序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇科技成果轉(zhuǎn)化實施管理范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

關(guān)鍵詞：高校；科技成果；轉(zhuǎn)化；管理模式

Key words： colleges and universities；scientific and technological achievements；transformation；management mode

中圖分類號：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2014）02-0173-02

0 引言

隨著國家的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，越來越多的人開始關(guān)注高校的科技成果轉(zhuǎn)化問題。將既有的科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力是推動國家經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和社會高速發(fā)展的源動力。高校作為科技成果產(chǎn)生的主要搖籃，是加強(qiáng)和改善科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，如何加快高校科技成果轉(zhuǎn)化工作的進(jìn)程，加強(qiáng)對這一工作的管理具有重要意義。當(dāng)前形勢下，筆者發(fā)現(xiàn)，我國的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率普遍比較低，沒有能跟上時代的步伐，因此對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化創(chuàng)新的研究和管理就迫在眉睫。

1 高校科技成果轉(zhuǎn)化的背景和意義

高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作作為全國2011高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃的一個重要組成部分，具有十分重要的意義。高校作為國家科技創(chuàng)新體系的一個有機(jī)組成部分在加強(qiáng)科學(xué)研究和推動科技成果產(chǎn)業(yè)化方面做出了重要的貢獻(xiàn)，進(jìn)一步推動了國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。有數(shù)據(jù)顯示，目前在我國的高校中從事科學(xué)研究的人數(shù)已經(jīng)在100萬以上，這一數(shù)字已經(jīng)超過全國科研力量的三分之一。

根據(jù)《國防科技工業(yè)教育“十一五”規(guī)劃》，“十一五”期間，在部屬高校開展辦學(xué)水平提升工程、黨建創(chuàng)優(yōu)工程、研究生教育優(yōu)秀工程、本科教學(xué)優(yōu)秀工程（以下簡稱“一提三優(yōu)”工程）建設(shè)。自工程實施以來，各校積極開展相關(guān)建設(shè)工作，取得了初步成效，但在取得成績的同時，也存在一些亟待解決的問題。當(dāng)前及今后一個時期，部屬高校建設(shè)發(fā)展面臨新形勢、新任務(wù)，特別是在部屬高校座談會上，張德江副總理對部屬高校未來發(fā)展提出了新的更高要求，并給予殷切期望。為適應(yīng)新形勢、新任務(wù)、新要求，推動學(xué)校教育事業(yè)實現(xiàn)又好又快發(fā)展，進(jìn)一步做好“一提三優(yōu)”工程實施工作，仍需要高校體系繼續(xù)努力。為了進(jìn)一步適應(yīng)改革進(jìn)程和工作的新局面，高校應(yīng)當(dāng)對轉(zhuǎn)化問題進(jìn)行共性研究，積極探索時間，全力推動科技成果轉(zhuǎn)化。

2 我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀

根據(jù)權(quán)威部門的統(tǒng)計顯示，目前我國高校在科技成果轉(zhuǎn)化方面能夠達(dá)到的轉(zhuǎn)化率僅為四分之一左右，即便每年通過鑒定的科技成果俞萬項，但真正能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的卻不到二十分之一，這比起發(fā)達(dá)國家目前能夠達(dá)到的80%這一數(shù)字還是有很大差距的。也就是說，盡管每年我國在科研領(lǐng)域產(chǎn)生的創(chuàng)新成果很多，但是很少能夠得到真正的應(yīng)用，不能在實際領(lǐng)域中發(fā)揮真正的作用。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率不足的問題不僅會影響我國的科技創(chuàng)新能力發(fā)展，更會在一定程度上限制我國的社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此，對這方面的研究和改進(jìn)工作十分緊迫。

3 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化發(fā)展思路的建議

3.1 提高有關(guān)部門重視程度 提升有關(guān)部門對這一問題的認(rèn)識是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作的重中之重，也是首要任務(wù)。尤其是從國家的高度提高對這項工作的關(guān)注和認(rèn)可以及相應(yīng)的人員、資金投入，對解決這一問題有重要意義。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)以及相應(yīng)的教師應(yīng)當(dāng)高度重視科技創(chuàng)新的最終目的，避免在研究過程中出現(xiàn)盲目性；要解決好人才培養(yǎng)和企業(yè)參與的結(jié)合度問題，通過實踐教學(xué)管理促進(jìn)科研；提升企業(yè)的前瞻性和對科技體系的吸收。

3.2 不斷創(chuàng)新高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的新形式 一般情況下科技成果的轉(zhuǎn)化過程首先是將科技成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)，然后將技術(shù)推廣和應(yīng)用到企業(yè)中去，使這一技術(shù)具有規(guī)模化和產(chǎn)品化的效應(yīng)。新形勢下為了更好的側(cè)近成果轉(zhuǎn)化還應(yīng)當(dāng)創(chuàng)新的應(yīng)用新的轉(zhuǎn)化形式，通過高校和企業(yè)的相互協(xié)作，不斷探索新的轉(zhuǎn)化形式，在企業(yè)和高校的無縫對接中完成科技成果的高效轉(zhuǎn)化。

3.3 科研選題要面向市場 科技成果能夠?qū)崿F(xiàn)轉(zhuǎn)化的最基本條件就是要適應(yīng)市場的需求，因此在進(jìn)行高?？蒲姓n題審核時，必須要求其面向市場，能夠反映市場的最直接問題。這就要求管理者督促科研人員樹立市場意識，將這種意識貫徹在整個科研過程中，引領(lǐng)教師走出校門，多深入企業(yè)進(jìn)行實證研究，把握研究方向。此外，高層也應(yīng)不斷把握和引領(lǐng)科研的熱點和針對性問題，督促解決科研成果的市場化問題。

3.4 建立健全的管理體制 科學(xué)化的科研管理體制對于新時期的科技成果轉(zhuǎn)化工作時必不可少的。政府應(yīng)當(dāng)規(guī)范相應(yīng)的指導(dǎo)和評價體系看，客觀公正的鑒定科技成果的轉(zhuǎn)化過程；高校在進(jìn)行科研項目管理時要緊跟相關(guān)政策，促進(jìn)科研人員圍繞產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行研究，重視科研經(jīng)費的保障，綜合考核科研成果轉(zhuǎn)化效率，激勵轉(zhuǎn)化過程的實施和進(jìn)展。

3.5 建立轉(zhuǎn)化融資渠道 科技成果在轉(zhuǎn)化的過程中存在高風(fēng)險高投入的問題，盡管也會帶來高回報，但是資金往往成為了限制其轉(zhuǎn)化過程的主要因素，因此在對這一問題進(jìn)行管理時應(yīng)當(dāng)由管理者出面，讓政府和企業(yè)共同參與到科技成果轉(zhuǎn)化的過程中來，建立健全完善的融資渠道，為科研工作提供最大程度上的保障。此外，高校還應(yīng)設(shè)立專門的基金，對一些市場前景雖好單技術(shù)成熟度尚不夠高的科技成果進(jìn)行適當(dāng)資助，幫助其進(jìn)行轉(zhuǎn)化和推廣工作。

3.6 建立轉(zhuǎn)化服務(wù)體系 中介服務(wù)環(huán)節(jié)對于科技成果的轉(zhuǎn)化工作也起到?jīng)Q定性作用。有關(guān)部門在進(jìn)行管理時應(yīng)當(dāng)注意不斷完善中介服務(wù)體系，完善校企溝通機(jī)制和溝通過程，建立可靠的信息網(wǎng)絡(luò)平臺，及時有效信息，加強(qiáng)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和建設(shè)工作，對這類機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證和資格化控制管理，創(chuàng)設(shè)有序的市場環(huán)境，為轉(zhuǎn)化工作提供系統(tǒng)的配套服務(wù)，必要時開設(shè)綠色通道，確保轉(zhuǎn)化工作能夠第一時間順利完成，促進(jìn)轉(zhuǎn)化效率。

3.7 加快政策法規(guī)建設(shè) 政策法規(guī)是高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化和轉(zhuǎn)化過程的重要保證。有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)盡快加強(qiáng)相應(yīng)的法制建設(shè)，使得高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作有章可循、有法可依。管理人員可以借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗，制定更加合理和科學(xué)的法律法規(guī)，明確科技成果轉(zhuǎn)化工作過程中的利益分配和權(quán)力責(zé)任，在原有法律的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確成果歸屬問題，發(fā)揮宏觀調(diào)控和引導(dǎo)作用，規(guī)范市場，促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率。

3.8 積極開展與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新合作 在當(dāng)前科技發(fā)展的規(guī)律和過程不斷演變的背景下，校企創(chuàng)新合作已經(jīng)成為了科技成果轉(zhuǎn)化的必經(jīng)之路。重大的科技成果在時代的背景下越來越需要多方的溝通的協(xié)作才能完成。校企雙方可以通過共同的資源共享平臺建立共同目標(biāo)體系的轉(zhuǎn)化團(tuán)隊，更好地促進(jìn)高?？蒲泄ぷ鬟m應(yīng)市場的能力，提高成果轉(zhuǎn)化效率。

3.9 推進(jìn)高?？萍汲晒c國際接軌 在市場化和全球化的趨勢推動下，信息網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展也極其迅速，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作要積極與國際接軌，與國際上高水平的研發(fā)機(jī)構(gòu)合作互訪，擴(kuò)大交流渠道和交流深度，使高校的科技成果能夠更加的面向市場。

4 結(jié)語

高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作是每一所高校甚至是國家創(chuàng)新體系的重要工作內(nèi)容，是高校和國家發(fā)展的重要基礎(chǔ)。作為一名業(yè)內(nèi)的研究和應(yīng)用者，還需要在今后的研究過程中進(jìn)一步探索和挖掘，尋找更多更好的能夠促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的途徑，進(jìn)一步提高轉(zhuǎn)化效率，為國家的建設(shè)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

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[分類號]G356.8

1　引言

1987年，美國軟件工程學(xué)會(SEI)推出了CMM/CMMI能力成熟度模型，用于衡量軟件開發(fā)實踐的成熟度。20世紀(jì)90年代，國外掀起一股研究管理成熟度的熱潮，常見的模型已發(fā)展到30多種，比較有代表性的主要有：Berkeley(PM)2、Ca-PMMM、5級MF-PMMM、5級PMS-PMMM、4級KM-PMMM、5級K-PMMM以及PMI開發(fā)的OPM3、4級認(rèn)證體系IPMA等。

我國學(xué)者在知識管理成熟度方面做了初步的研究，如胡翠紅從技術(shù)演進(jìn)、技術(shù)發(fā)展以及主動性演變?nèi)齻€角度描述了知識管理技術(shù)成熟度模型；彭理莉提出企業(yè)知識管理能力成熟度模型，并構(gòu)建了企業(yè)知識管理能力成熟度評價的指標(biāo)體系；蔡韜構(gòu)建了―個新的知識管理成熟度模型；曹穎介紹了畢馬威(KPMG)知識管理框架評估體系、微軟的知識管理rr顧問和西門子的KMMM。

國防工業(yè)的科技成果向商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化是通過軍民相互轉(zhuǎn)化、軍民融合與共建等形式聚集人才、資金、資源等力量推動的，是一個多主體合作的轉(zhuǎn)化模式。其對于衡量組織知識管理水平、描述知識管理組織成熟程度具有現(xiàn)實意義，為知識管理組織提供了一個可測量、比較、提升的手段和工具。中國空間技術(shù)研究院北京控制工程研究所雖然通過了cMM的3級認(rèn)證，但它是關(guān)于系統(tǒng)工程項目的，而非科技成果轉(zhuǎn)化知識管理項目。國內(nèi)關(guān)于國防軍工行業(yè)成熟度模型的研究很少，最為深入的應(yīng)屬肖勇構(gòu)建的國防系統(tǒng)工程實施能力成熟度評價模型，而關(guān)于國防軍工行業(yè)知識管理成熟度模型的研究目前尚未見有成果發(fā)表。因此，筆者從一個更為深入的視角研究國防工業(yè)的知識管理成熟度模型，這是一項開拓性的研究，具有重要的理論和實踐意義。

2　國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織成熟度內(nèi)涵及影響因素

2.1國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織成熟度內(nèi)涵

國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織成熟度是指國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織開發(fā)、實施知識管理項目組織的過程被明確定義、管理、測量和控制的有效程度，衡量包括知識識別與對接、學(xué)習(xí)與共享、整合與對接的知識管理全過程對國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的推動作用，評價國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化組織結(jié)構(gòu)的完備性與功能的有效性。即國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織的成熟度包括結(jié)構(gòu)成熟度、過程成熟度與功能成熟度三個部分：

2.1.1結(jié)構(gòu)成熟度指組織結(jié)構(gòu)的扁平化與完善性對于知識管理的支持力度。扁平化的組織通過壓縮組織層級縮短組織知識流動通道，提升組織知識轉(zhuǎn)移的效率；完善的組織結(jié)構(gòu)能提供有力的知識流動和更新促進(jìn)機(jī)制及知識管理平臺通道，實現(xiàn)知識的溢出價值。

2.1.2過程成熟度是對知識管理組織過程的綜合有效性的考察。知識管理的推進(jìn)過程是一個復(fù)雜交叉的過程，主要包括知識識別與對接、知識學(xué)習(xí)與共享、知識整合與創(chuàng)新等幾個階段，知識管理組織的績效體現(xiàn)為一種綜合績效和綜合能力。

2.1.3功能成熟度指組織具有柔性、抗風(fēng)險能力、修復(fù)能力以及拓展能力等，即知識管理組織是一個動態(tài)的自組織結(jié)構(gòu)，能夠自創(chuàng)生、自復(fù)制、自發(fā)展。功能成熟度的等級高低是組織發(fā)展的高級化體現(xiàn)，也是組織內(nèi)部高度協(xié)同的綜合發(fā)展結(jié)果。

2.2國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織成熟度影響因素

國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織是一個動態(tài)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)化組織，其成熟度也因動態(tài)、復(fù)雜、網(wǎng)絡(luò)化等組織特征的作用，具有一些獨特的影響因素。

2.2.1政府主導(dǎo)性國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化由于對國家的安全穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的保證與推動作用，是國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)者，因此，政府機(jī)構(gòu)和事業(yè)機(jī)構(gòu)在國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理中起著引導(dǎo)調(diào)控作用和環(huán)境建設(shè)作用。

2.2.2軍民融合性 國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化是一個軍民相互轉(zhuǎn)化、軍民融合與共建的過程，其知識管理也需要軍民的共同參與，而軍民主體也是構(gòu)成國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點，軍民聯(lián)系是維系知識管理組織內(nèi)部關(guān)系的關(guān)鍵。

2.2.3企業(yè)主體性企業(yè)是國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的主體，是國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理的最主要參與者和知識價值的最終實現(xiàn)者。企業(yè)的研發(fā)能力、生產(chǎn)能力、市場開發(fā)能力、聯(lián)盟能力是影響國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的關(guān)鍵，企業(yè)的知識管理能力是國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織知識管理能力的重要組成部分。

2.2.4動態(tài)適應(yīng)性 因國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織是一個由多主體、多聯(lián)系構(gòu)成的復(fù)雜模塊化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，故其具有動態(tài)適應(yīng)的基礎(chǔ)與前提。而國防安全和世界局勢的劇變和經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展又提出了國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織的動態(tài)適應(yīng)性需求。

3　國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織的三層結(jié)構(gòu)

國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織是一個動態(tài)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜功能實現(xiàn)的組織模式，是一個由不同的功能Agent和結(jié)構(gòu)Agent構(gòu)成的模塊化網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，包括三個層次的組織關(guān)系：總體聯(lián)結(jié)、多主體聯(lián)結(jié)、主體內(nèi)聯(lián)結(jié)，如圖1所示：

三個層面的組織關(guān)系既是一種包含、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，又是一種嵌入、穿插關(guān)系。三個層面的組織關(guān)系通過縱向與橫向的多種聯(lián)結(jié)關(guān)系形成一個多節(jié)點、多維的立體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，節(jié)點就是組織中的結(jié)構(gòu)Agem，聯(lián)結(jié)關(guān)系則由功能Agent維系。若干結(jié)構(gòu)Agent和功能Agent以一定的組織結(jié)構(gòu)綜合體現(xiàn)，形成了具有完整功能的網(wǎng)絡(luò)模塊，而模塊之間又通過更強(qiáng)的功能聯(lián)結(jié)形成國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織的完整體系。

3.1總體聯(lián)結(jié)

總體聯(lián)結(jié)是指網(wǎng)絡(luò)模塊通過功能Agent聯(lián)結(jié)而成的國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織完整體系的綜合過程。國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理模塊包括產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模塊、產(chǎn)中金聯(lián)合模塊、產(chǎn)金聯(lián)合模塊、多產(chǎn)聯(lián)盟模塊等各種模塊聯(lián)結(jié)方式，而總體聯(lián)結(jié)就是指通過政府的引導(dǎo)和指令調(diào)控，將各種不同的網(wǎng)絡(luò)模塊納入國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織體系，并加以融合貫通，形成一個有機(jī)整體。總體聯(lián)結(jié)雖包含自組織過程，但更主要的是利用政府機(jī)構(gòu)的政策引導(dǎo)和行政調(diào)控功能加以整合的他組織過程?？傮w聯(lián)結(jié)強(qiáng)調(diào)的是政府機(jī)構(gòu)在國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織中的特殊作用。其層面的成熟度主要受政府主導(dǎo)性影響。

3.2多主體聯(lián)結(jié)

多主體聯(lián)結(jié)是指多個主體以網(wǎng)絡(luò)節(jié)點形式通過功能Agent聯(lián)結(jié)從而構(gòu)成國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織的網(wǎng)絡(luò)模塊的過程。網(wǎng)絡(luò)模塊具有各種不同的

邏輯結(jié)構(gòu)，而物理結(jié)構(gòu)則更是隨著科技成果轉(zhuǎn)化知識管理的需求而動態(tài)變化。我國科技成果轉(zhuǎn)化主要有擁有者自行轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化、合作轉(zhuǎn)化和孵化器轉(zhuǎn)化等幾種形式，自行轉(zhuǎn)化需要企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)的參與；轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化與合作轉(zhuǎn)化需要多個企業(yè)和中介、金融機(jī)構(gòu)等的參與；孵化器轉(zhuǎn)化則主要體現(xiàn)中介職能與政府職能。不同的轉(zhuǎn)化形式也就是不同的科技成果轉(zhuǎn)化知識管理網(wǎng)絡(luò)模塊，如自行轉(zhuǎn)化形式的結(jié)構(gòu)Agent包括企業(yè)A-gent、金融機(jī)構(gòu)Agent，而功能Agent則包括知識識別與對接Agent、知識學(xué)習(xí)與共享Agent、知識整合與創(chuàng)新Agent、金融支持Agent、成果推介Agent等。多主體聯(lián)結(jié)主要表現(xiàn)為自組織過程，強(qiáng)調(diào)的是在利益驅(qū)動和激勵下，不同的科技成果轉(zhuǎn)化知識管理主體之間自行知識對接、共享和參與主體的主觀能動作用及經(jīng)濟(jì)運行的組織功能。在多主體聯(lián)結(jié)層面上，軍民融合是其主題，多主體聯(lián)結(jié)層面的成熟度主要受軍民融合性影響。

3.3主體內(nèi)聯(lián)結(jié)

主體內(nèi)聯(lián)結(jié)是指各國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理主體內(nèi)部的知識管理活動的聯(lián)結(jié)，是各主體形成具有一定功能的結(jié)構(gòu)Agent的前提條件。國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織的主體包括官(政府機(jī)構(gòu)與相關(guān)事業(yè)機(jī)構(gòu))、產(chǎn)(軍工企業(yè)和民品企業(yè))、學(xué)(高等學(xué)府)、研(研究機(jī)構(gòu))、金(銀行、風(fēng)險投資)、中(中介機(jī)構(gòu)、孵化器)等幾個主要部分，其中產(chǎn)是國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織的最重要參與主體，是科技成果轉(zhuǎn)化有效實施的行為主體，是組織知識實現(xiàn)價值轉(zhuǎn)化的直接實現(xiàn)者。不同的主體內(nèi)部知識聯(lián)結(jié)方式不同，知識管理的重點與關(guān)鍵域也不一樣。主體內(nèi)聯(lián)結(jié)強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)主體內(nèi)知識的有效管理是國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理的基礎(chǔ)。在主體內(nèi)聯(lián)結(jié)層面上，其成熟度主要受企業(yè)主體地位的保證程度影響。

4　成熟度模型梅建

4.1國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織成熟度模型構(gòu)建的總體思路

筆者擬通過研究建立一個集全過程、多方位、多領(lǐng)域、多主體、多層級、多功能評價于一體的國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織成熟度評價系統(tǒng)。其“綜合性”表現(xiàn)在：①全過程：綜合考察國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織的知識識別與對接、知識學(xué)習(xí)與共享、知識整合與創(chuàng)新的全知識管理過程和科技成果轉(zhuǎn)化的對接、中試、批量生產(chǎn)、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化全過程的相融合程度；②多方位：從國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織的結(jié)構(gòu)、過程和功能三種視角全方位評價知識管理組織的成熟度，研究組織的結(jié)構(gòu)科學(xué)性、過程合理性和功能自組織；③多領(lǐng)域：從國防工業(yè)的航天、航空、兵器、電子、船舶和核工業(yè)六大領(lǐng)域的綜合視角考慮，評價領(lǐng)域內(nèi)部和領(lǐng)域間的知識管理組織水平；④多主體：從官、產(chǎn)、學(xué)、研、金、中6種國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理的主要參與主體，研究科技成果轉(zhuǎn)化過程中知識的流動和擴(kuò)散效率，從軍民相互轉(zhuǎn)化和軍民融合視角考慮具有國防特色的軍民科技成果轉(zhuǎn)化的知識管理水平；⑤多層級：從國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織內(nèi)部的知識聯(lián)結(jié)關(guān)系三層級，研究通過組織在國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理的不同層面實現(xiàn)有效知識管理的水平；⑥多功能：研究國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織的成熟度的目標(biāo)不僅是作出等級界定，更重要的是尋找關(guān)鍵過程域和最佳實踐，為提升知識管理水平提出理論與實踐指導(dǎo)。

4.2國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織成熟度模型的基本結(jié)構(gòu)

國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織成熟度模型的基本結(jié)構(gòu)(見圖2)包括：①定義組織成熟度水平。通常不同的成熟度模型由不同的成熟度水平等級組成，每個成熟度水平都是一個明確定義的進(jìn)化平臺，它構(gòu)建并制度化了組織提高知識管理組織能力的等級。②定義組織過程域。每個成熟度水平都由若干個過程域組成。過程域識別了必須制度化才能實現(xiàn)的相應(yīng)成熟度水平以及一個組織應(yīng)該實施的提高其知識管理組織能力的知識管理實踐。③定義組織過程域目標(biāo)。每個組織過程域包括了若干個要實現(xiàn)的目標(biāo)。這些目標(biāo)構(gòu)成了組織實施過程域的知識管理實踐應(yīng)該滿足的要求，集中體現(xiàn)了過程域的范圍邊界和意圖。因此，組織過程域目標(biāo)就是實施一個過程域的最佳實踐所應(yīng)達(dá)到的組織狀態(tài)，它概括了該過程域被實施和制度化所必須存在的狀態(tài)。當(dāng)包括在一個成熟度水平中的所有過程域目標(biāo)都實現(xiàn)時，組織的知識管理組織能力就能達(dá)到一個新的成熟度水平。④提煉知識管理組織最佳實踐。每一個過程域都是由對滿足其目標(biāo)發(fā)揮作用的最佳實踐來描述的，這些最佳實踐共同發(fā)揮作用時，能夠完成組織過程域的目標(biāo)。每個組織過程域的知識管理組織實踐為提高組織的知識管理能力提供了具體的行動指南。

4.3國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織的成熟度模型

4.3.1 組織成熟度等級水平及其特點 綜合考慮國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織成熟度評價的目標(biāo)和知識管理組織的特點，可將組織成熟度分為知識管理組織無序階段、知識管理組織反應(yīng)階段、知識管理組織意識階段、知識管理組織確認(rèn)階段和知識管理組織無隙階段。

?知識管理組織無序階段。組織一般沒有采用任何專門的知識管理機(jī)構(gòu)、人員和專業(yè)的知識管理方法來處理組織內(nèi)外的知識，沒有具體的知識管理過程被定義，不能實現(xiàn)軍民的知識交流與官、產(chǎn)、學(xué)、研、金的知識溝通，無法貫穿總體聯(lián)結(jié)、多主體聯(lián)結(jié)和主體內(nèi)聯(lián)結(jié)的知識維系，國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織內(nèi)的知識共享和創(chuàng)新完全依靠個人的習(xí)慣和努力。

?知識管理組織反應(yīng)階段。組織對知識管理有所認(rèn)識，認(rèn)識到知識必須加以管理才能充分發(fā)揮作用；對日常所用知識已經(jīng)文本化，但知識創(chuàng)新仍屬于特殊行為；技術(shù)上存在基本的知識記錄系統(tǒng)，但數(shù)據(jù)格式仍然不規(guī)范，數(shù)據(jù)集成層次比較低，知識浪費現(xiàn)象比較嚴(yán)重。軍民知識溝通和官、產(chǎn)、學(xué)、研、金知識交流仍處于被動、偶然狀態(tài)，知識在主體內(nèi)的聯(lián)結(jié)能基本完成，但多主體間和總體聯(lián)結(jié)上的知識轉(zhuǎn)移仍舊很難實現(xiàn)，知識的有效組織與管理只在小范圍內(nèi)實現(xiàn)。

?知識管理組織意識階段。組織內(nèi)有專門的組織推進(jìn)知識管理建設(shè)；有透明的知識管理和維護(hù)機(jī)制，存在邏輯化的知識內(nèi)容結(jié)構(gòu)，知識內(nèi)容不斷增長并得到有效的維護(hù)；在技術(shù)上具備了基本的信息系統(tǒng)，實現(xiàn)了對知識的單點訪問能力，但知識仍沒有得到有效集成。多主體間的知識溝通雖已通過有意識的知識管理組織活動加以解決，但總體上還不能使知識共享普遍實現(xiàn)。

?知識管理組織確認(rèn)階段。組織內(nèi)主體和人員能夠隨時隨地的使用和學(xué)習(xí)知識，知識應(yīng)用和共享給科技成果轉(zhuǎn)化帶來了明顯的收益，并得到了定量評估；技術(shù)上建立了整合的知識基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，知識內(nèi)容與業(yè)務(wù)過程得到了有效集成。多主體之間的知識溝通已能在一定程度上順暢流通，總體上的知識聯(lián)結(jié)也基本能夠完成。軍民相互轉(zhuǎn)化和軍民融合共建有一定基礎(chǔ)。

?知識管理組織無隙階段。共享文化已經(jīng)制度化；組織在決策、管理和運作的各個層次都和知識緊密結(jié)合，知識過程持續(xù)改善，知識內(nèi)容不斷創(chuàng)新；知識管理技術(shù)具備了知識表示、知識挖掘和商業(yè)智能的能力，知識管理技術(shù)成為組織的核心力量。知識在國防工業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部能廣泛交流、系統(tǒng)共享，知識流動無任何障礙，知識管理組織聯(lián)結(jié)達(dá)無隙狀態(tài)，知識管理對提升國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力起關(guān)鍵作用。

4.3.2知識管理組織過程域與過程域目標(biāo)

?知識管理組織過程域。根據(jù)上述知識管理組織成熟度等級水平的界定，以及對國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織內(nèi)涵、目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、特點及成熟度評價的總體思路的分析，可確定國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識管理組織的各等級水平下的過程域，如圖3所示：

?知識管理組織過程域目標(biāo)。在不同的知識管理組織成熟度等級水平上，通過不同的過程域?qū)崿F(xiàn)不同的過程域目標(biāo)，如表I所示：

篇（3）

中圖分類號：G64文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2011）12-0260-02

一、基于實踐能力理論的課程概念

1.實踐能力的內(nèi)涵。根據(jù)實踐類型的劃分，實踐能力包括動手類實踐能力、社會交往類實踐能力、綜合性解決問題的實踐能力。根據(jù)實踐能力的構(gòu)成要素劃分，它包括實踐能力的動力系統(tǒng)、一般實踐能力、專項實踐能力、在具體情境中判斷和解決問題的實踐能力等四個方面的內(nèi)容。實踐能力并非單一能力或僅是單純的技能，道德的感染力，溝通能力和意志力等素質(zhì)會與實踐能力共同發(fā)揮作用。因此，實踐能力的本質(zhì)就是一種綜合性能力，它體現(xiàn)在個體解決生活和工作中的實際問題，它對個體的生活、事業(yè)的成功有著重要的影響。

2.報關(guān)與國際貨運專業(yè)實踐能力的特征。（1）實踐性。能力是在實踐活動過程中逐漸產(chǎn)生的，實踐能力的形成必然離不開實踐活動，脫離了實踐活動的實踐能力，是不切實際的。報關(guān)國際貨運專業(yè)具有非常強(qiáng)的實踐性，要求學(xué)生必須掌握相應(yīng)的報關(guān)技能，而這些技能都是通過實踐獲得的。因而，教師應(yīng)該在課堂開展多種實踐活動，以培養(yǎng)學(xué)生實踐能力的提高。（2）穩(wěn)定性。學(xué)生實踐能力的培養(yǎng)，需要長期的培訓(xùn)，而這種能力只要培養(yǎng)起來，就會保持一定的穩(wěn)定性。也就是說，學(xué)生的實踐能力一旦形成，就會保持相對穩(wěn)定，例如通過一個學(xué)期的系統(tǒng)實踐學(xué)習(xí)，學(xué)生就會掌握報檢的各種技能，這種技能會在很長的一段時間內(nèi)，影響學(xué)生。（3）具體性。實踐活動具有具體性的特征，與此相應(yīng)，在一次次具體的實踐活動中培養(yǎng)和發(fā)展起來的實踐能力也具有具體性的特征，也就是說，人在不同的實踐活動中所培養(yǎng)的實踐能力是不一樣的。教師在講授報關(guān)專業(yè)相應(yīng)課程的同時，應(yīng)該參照專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)來組織各種各樣的實踐活動，從而培養(yǎng)學(xué)生的專業(yè)實踐能力目標(biāo)。

二、課程模塊化的相關(guān)概念

1.課程模塊化的概念。課程模塊化是指根據(jù)就業(yè)需求，以提高學(xué)生綜合能力為導(dǎo)向，力求在課程設(shè)計上最大限度的滿足能力培養(yǎng)目標(biāo)，精心挑選教材，建立實驗實訓(xùn)基地，創(chuàng)建實驗?zāi)M情景的教學(xué)方法。模塊式教學(xué)的具體內(nèi)涵是一種以需求分析為導(dǎo)向的教學(xué)設(shè)計。首先，結(jié)合勞動力市場需求分析，確定勞動力市場的現(xiàn)實需求和潛在需求，并且細(xì)化勞動力需求的種類和數(shù)量。其次，按照崗位職業(yè)能力分析，明確綜合職業(yè)能力以及相應(yīng)的專業(yè)操作技能。再次，依照崗位職業(yè)操作技能的需求，進(jìn)行教學(xué)分析和教學(xué)設(shè)計，形成相應(yīng)的教學(xué)模塊，最后，根據(jù)各教學(xué)模塊的實際需要，綜合運用各種教學(xué)方法、教學(xué)組織形式和教學(xué)手段，采用相應(yīng)的考核方式組織教學(xué)。傳統(tǒng)教學(xué)方法注重的是教師的教法，教學(xué)過程中更偏重于教師的教，而忽略了學(xué)生自主的學(xué)。然而，新課程的設(shè)置目標(biāo)更重視學(xué)生的自主學(xué)習(xí)，在學(xué)生學(xué)習(xí)的過程中，注重教師的指導(dǎo)，使二者之間有機(jī)的結(jié)合起來，相輔相成。因此，在實際教學(xué)中，學(xué)生和教師處在同樣重要的位置，使學(xué)生成為教學(xué)過程中的主體，教師成為教學(xué)過程中的主導(dǎo)。在這樣的情況下，有助于提高學(xué)生的自主學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力。

2.模塊化教學(xué)的特點。 經(jīng)過多年的實踐經(jīng)驗表明，模塊式教學(xué)模式比較適合中國高等職業(yè)教育的特點，特別是應(yīng)用于具體崗位教育與培訓(xùn)具有明顯的優(yōu)勢。模塊式教育具有以下特點：（1）科學(xué)性。模塊化教學(xué)強(qiáng)調(diào)教育內(nèi)容的協(xié)調(diào)、平衡、統(tǒng)一的發(fā)展，適合企業(yè)對人才的需要，為職業(yè)教育的發(fā)展提高了科學(xué)的指導(dǎo)。（2）實用性。模塊化教材是根據(jù)職業(yè)需求而編寫的，內(nèi)容翔實，便于操作，直接反映出職業(yè)受教育者的發(fā)展方向。（3）針對性。模塊化教學(xué)推廣標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，根據(jù)職業(yè)發(fā)展的需要，進(jìn)行有針對性的課程設(shè)計，重視學(xué)生職業(yè)素質(zhì)的發(fā)展，使學(xué)生適合企業(yè)的需求。（4）靈活性。模塊化教學(xué)可根據(jù)職業(yè)崗位和學(xué)生的實際需要，采用靈活的教學(xué)方法，使學(xué)生能夠根據(jù)自己的興趣和需要自主地進(jìn)行課程選擇。

3.模塊化教學(xué)模式。高等職業(yè)教育模塊化教學(xué)模式課程的開發(fā)是一個長期的系統(tǒng)工程，課程開發(fā)的結(jié)果將直接影響教學(xué)質(zhì)量，因此環(huán)節(jié)都不容許有差錯。具體來說包括：（1）勞動力分析。勞動力分析是由負(fù)責(zé)課程開發(fā)的各方面專家、學(xué)者對相關(guān)信息的調(diào)研和咨詢，確定階段性崗位狀況，根據(jù)市場供求關(guān)系的變換，計算出不同職位的人員匹配情況，從而進(jìn)行有針對性的設(shè)計。（2）職業(yè)崗位分析。職業(yè)崗位分析是由負(fù)責(zé)課程開發(fā)的專業(yè)教師向相應(yīng)的職位主管部門咨詢，確定構(gòu)成某職業(yè)的各種工作崗位，按照不同的職業(yè)崗位內(nèi)容確定崗位設(shè)計。（3）專項能力、素質(zhì)分析。量化能力考核標(biāo)準(zhǔn)，明確專業(yè)模塊教學(xué)課程能力培養(yǎng)目標(biāo)，即能力標(biāo)準(zhǔn)，并按照實現(xiàn)的方法、能力和實施措施，對達(dá)到每一項能力所需技能進(jìn)行排序。職業(yè)崗位分析與專項能力、素質(zhì)分析程序的主要目的是分析行業(yè)的構(gòu)成，掌握從事某一行業(yè)人員所需要的技能、知識和能力，以此為教學(xué)內(nèi)容，進(jìn)行有針對性的教學(xué)設(shè)計。（4）教學(xué)分析。這一步驟是由教學(xué)專家與專業(yè)教師在專項能力分析的基礎(chǔ)上劃分教學(xué)單元或模塊（一組專項能力），將每一模塊內(nèi)的知識、技能、工作態(tài)度按順序排列，將各模塊排出順序并認(rèn)定核心課程，寫出課程大綱。（5）教學(xué)與開發(fā)設(shè)計。教學(xué)與開發(fā)設(shè)計即以工作任務(wù)為核心，針對工作任務(wù)進(jìn)行課程設(shè)計，并以完成工作任務(wù)為主要學(xué)習(xí)方式，提高學(xué)生完成任務(wù)所需的技能，使學(xué)生能力得到提升。包括每個教學(xué)模塊的教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)任務(wù)、教學(xué)手段、實驗實訓(xùn)環(huán)境及開發(fā)模塊課程課件和教材。

三、基于實踐能力的高職報關(guān)與國際貨運專業(yè)課程模塊化設(shè)計方案

1.課程模塊設(shè)計。高等職業(yè)學(xué)校報關(guān)與國際貨運專業(yè)課程模塊設(shè)計方案必須依托企業(yè)實際用工需求，立足現(xiàn)行的教育體制，根據(jù)學(xué)生實際情況和能力，建立符合當(dāng)今報關(guān)與國際貨運行業(yè)發(fā)展方向的、符合高職教育特色的課程體系。根據(jù)上述觀點，在課程設(shè)置根據(jù)功能模塊分為：（1）基礎(chǔ)模塊：經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、會計學(xué)基礎(chǔ)、國際貿(mào)易理論與實務(wù)、物流基礎(chǔ)等；（2）專業(yè)模塊：報關(guān)與國際貨運基礎(chǔ)與實務(wù)、報關(guān)與國際貨運商品名稱與編碼、報檢實務(wù)、國際貨運實務(wù)、國際商務(wù)單證理論與實務(wù)等；（3）專業(yè)拓展模塊：商務(wù)談判、國際商法等；（4）選修模塊：外貿(mào)英語函電、電子商務(wù)、市場營銷學(xué)等；（5）職業(yè)能力培養(yǎng)模塊：通過各種專業(yè)課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)生具備一定的理論能力和實踐能力，并能通過相應(yīng)的報關(guān)與國際貨運、報檢等職業(yè)技能考試，取得相應(yīng)的職業(yè)資格證書。

篇（4）

1科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)實施中存在的主要問題

（1）從科技成果供給主體與接受主體看，一方面科技成果供給主體如高等院校、科研院所等科研單位的科技人員經(jīng)濟(jì)意識、市場觀念不到位，在科技成果的轉(zhuǎn)化中未能充分發(fā)揮出其應(yīng)有的作用。另一方面，作為科技成果轉(zhuǎn)化主體的企業(yè)的R&D投入不足，如我國大中型企業(yè)R&D投入占銷售額比例平均僅為0.5%，而發(fā)達(dá)國家這一比例一般為3%左右，其中高技術(shù)企業(yè)一般為5%以上，有的甚至達(dá)到10%；同時，科研單位、高等院校將技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)或與企業(yè)合作轉(zhuǎn)化，往往得不到合理的轉(zhuǎn)讓費或收益分成，企業(yè)、事業(yè)單位對完成科技成果及其轉(zhuǎn)化做出貢獻(xiàn)的人員獎勵的額度偏低，未能很好落實獎勵制度的情況也大量存在，導(dǎo)致科研單位、高等院校及科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不高。

（2）政府對成果轉(zhuǎn)化的政策扶持和財政金融支持不力。由于科技成果轉(zhuǎn)化主體在過去的行政管理體制之下形成了等、靠、要的工作作風(fēng)，要形成新的市場理念，便迫切需要政府實行既“斷奶”又扶持的科技政策，以形成適宜的市場機(jī)制。目前科技成果轉(zhuǎn)化的投融資體系和機(jī)制尚不健全，國家財政撥款的增幅不大；稅收優(yōu)惠政策不完善，在增值稅征收中對高技術(shù)產(chǎn)品具有智力成本比重大的特點考慮不夠；科技資金的管理和監(jiān)督也不力。

（3）科技成果轉(zhuǎn)化的中間環(huán)節(jié)薄弱，社會化保障力度不夠?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)的中試基礎(chǔ)設(shè)施普遍較差，難以實現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。信息不靈，未建立科學(xué)、公平、權(quán)威、有效的科技成果鑒定與無形資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)和體系，技術(shù)市場交易活動不活躍，風(fēng)險機(jī)制不夠健全，科技成果轉(zhuǎn)化缺乏資金支持，資金來源渠道單一。缺乏既懂科技又懂市場、懂管理的科技成果轉(zhuǎn)化人才。

2科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)實施效果不佳的原因分析

2.1法制方面的原因

這方面的主要原因是科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)本身的配套和具體落實措施沒跟上。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中關(guān)于國家財政投入、稅收優(yōu)惠、信貸支持、風(fēng)險基金、成果價值評估的規(guī)定過于原則，無程序性規(guī)定，缺乏操作性；《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《合同法》和《專利法》明確規(guī)定了成果權(quán)的依據(jù)，但是無科技成果價值評估的規(guī)定，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化主體間利益分配無法律依據(jù)；《技術(shù)市場管理辦法》、《技術(shù)合同認(rèn)定登記辦法》等技術(shù)市場管理法規(guī)中無關(guān)于技術(shù)咨詢、登記、信息、知識產(chǎn)權(quán)及資產(chǎn)評估等中介組織的規(guī)定等。同時還存在著有法難依或執(zhí)法不嚴(yán)的情況，現(xiàn)實中，高校、科研院所在自己的權(quán)益被侵害時，往往因為訴訟費用高、耗時長、訴訟程序煩瑣而不愿打官司；另外在訴訟的過程中，存在地方保護(hù)主義的影響，難以做到秉公執(zhí)法。

2.2科技成果本身的原因

科技成果本身質(zhì)量不高是推廣轉(zhuǎn)化難的根本原因。由于體制的原因，長期以來科技成果的“價值”都是單純以獲得國家經(jīng)費的多少、的數(shù)量、參與人學(xué)術(shù)地位的高低等來確定。這種評價體系僅體現(xiàn)了科技成果的“學(xué)術(shù)價值”，忽略了“市場價值”，結(jié)果導(dǎo)致科研不是面向市場的需要，僅單純追求學(xué)術(shù)價值和地位而進(jìn)行與實際脫節(jié)的研究，其成果不具有市場領(lǐng)先性，或不具備工業(yè)化生產(chǎn)可行性，或作為技術(shù)商品缺乏必要的服務(wù)支持等。市場價值的缺失造成科技成果的有效需求不足，產(chǎn)品“不適銷對路”，出現(xiàn)“滯銷”現(xiàn)象。另外，科研中存在短期行為，造成科技成果成熟性和先進(jìn)性缺乏。產(chǎn)品本身“不合格”影響了轉(zhuǎn)化。

2.3實施條件方面的原因

（1）主體方面。人們在長期計劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的慣性思維模式和管理模式束縛著人們的思想，在人們的意識中仍然存在著重理論、輕實踐、重學(xué)術(shù)、輕應(yīng)用的錯誤傾向，科研單位、高等院校缺乏專門從事成果管理專門化人員；科技管理部門人員缺乏，導(dǎo)致由成果單位自行選擇鑒定專家、組織成果鑒定，影響成果鑒定的公平性；作為轉(zhuǎn)化主體的企業(yè)吸納科技成果的能力不強(qiáng)，缺乏從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的高素質(zhì)人才。

（2）投入方面。研發(fā)經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重（R&D/CDP）是世界各國和國際組織評價科技實力或競爭力的首選核心指標(biāo)。它是反映一個國家經(jīng)濟(jì)增長值的主要參數(shù)，既包含了科技投入的基本內(nèi)容，又從科技在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位方面直接測度國家發(fā)展戰(zhàn)略的實施狀況。各國在制定發(fā)展目標(biāo)時，都十分關(guān)注這一指標(biāo)。我國科技經(jīng)費投入一直不足，1999年我國的R&D/CDP為0.83%，與發(fā)達(dá)國家（2%～3%）和新興工業(yè)化國家（1.5%～2%）相比有很大差距，也低于印度和巴西（0.9%～1.1%）。研發(fā)經(jīng)費投入的不足嚴(yán)重阻礙了我國科技競爭力水平的提高。

（3）相關(guān)體制方面。舊體制下形成的科技結(jié)構(gòu)不盡合理、機(jī)構(gòu)重復(fù)設(shè)置、力量分散和科技后勁不足等問題，形成了科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)在封閉的系統(tǒng)內(nèi)搞成果應(yīng)用、開發(fā)和生產(chǎn)體系，相互之間缺乏優(yōu)勢互補(bǔ)的環(huán)境和機(jī)制，客觀上造成了人、財、物的浪費。原來作為事業(yè)單位的科研機(jī)構(gòu)，經(jīng)費由政府撥給，課題由科研機(jī)構(gòu)本身確定或科技管理部門下達(dá)，其追求的目標(biāo)為項目完成后的論文及科研總結(jié)，課題與市場需求相脫離，科研單位、高校根據(jù)論文評定職稱和評價工作業(yè)績的制度，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化動力不足。此外舊有體制對成果轉(zhuǎn)化和科技人員創(chuàng)新力的束縛，造成了科技成果和人才的外流；科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險防范機(jī)制不完善，科技成果轉(zhuǎn)化的中介市場欠發(fā)達(dá)等都影響了科技成果的轉(zhuǎn)化。

3提高科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)實施效果的對策

（1）完善科技成果轉(zhuǎn)化法制體系，加強(qiáng)執(zhí)法和司法的力度。保護(hù)和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)體系必須完善并且能夠貫徹執(zhí)行。應(yīng)建立以《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》為核心，包括《科技投入法》、《科技成果登記、鑒定、推廣管理法》及《中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范法》在內(nèi)的體系完備的科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)體系，用以調(diào)整科技成果轉(zhuǎn)化管理主體、供給主體、轉(zhuǎn)化主體以及保障主體這四大主體的行為及相互關(guān)系。我國還需要制定《科技投入法》、《風(fēng)險基金法》、《基礎(chǔ)研究法》、《產(chǎn)業(yè)振興法》、《成果推廣法》等相關(guān)單行法律以配合《促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果法》的貫徹和實施。在完善法律法規(guī)的同時，廣大的科技人員要加強(qiáng)對有關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，學(xué)會用法律的武器維護(hù)自己的合法權(quán)益。要加強(qiáng)科技成果及其轉(zhuǎn)化的司法保護(hù)，提高司法人員的素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，嚴(yán)格執(zhí)法，公正司法，認(rèn)真糾正和嚴(yán)厲打擊違法行為，切實保護(hù)科技人員的合法權(quán)益。

篇（5）

為了加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)和規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化，加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，推動經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，結(jié)合本市實際情況，制定本條例。

第二條

本市為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等科技成果轉(zhuǎn)化及相關(guān)活動，適用本條例。

第三條

科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)遵循市場規(guī)律和科技創(chuàng)新規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用，按照自愿、互利、公平、誠信的原則，實施以增加知識價值為導(dǎo)向的激勵政策，依法保障實施科技成果轉(zhuǎn)化各方主體權(quán)益，激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)有利于提高經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和合理利用資源、保護(hù)環(huán)境。

第四條

市和區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化工作的領(lǐng)導(dǎo)，將科技成果轉(zhuǎn)化工作納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃和年度計劃，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化市場機(jī)制和轉(zhuǎn)化體系。

本市各級人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技、財政、投資、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)、金融、政府采購、軍民融合、知識產(chǎn)權(quán)等政策協(xié)同，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好環(huán)境。

第五條

本市鼓勵國內(nèi)外科技成果在本市實施轉(zhuǎn)化，并予以支持。

單位和個人從事科技成果轉(zhuǎn)化活動，依照國家和本市有關(guān)規(guī)定享受優(yōu)惠政策。

第六條

本市積極推進(jìn)京津冀協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，加強(qiáng)與京冀科技創(chuàng)新資源的開放共享，共建科技成果轉(zhuǎn)化平臺、科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)和技術(shù)交易市場聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟；鼓勵企業(yè)、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校與京冀等市外創(chuàng)新主體聯(lián)合建設(shè)重點實驗室、工程中心等聯(lián)盟，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實施。

第二章政府支持和保障

第七條

市和區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)對科技成果轉(zhuǎn)化合理安排財政資金投入，積極發(fā)揮各類財政資金的引導(dǎo)作用，引導(dǎo)社會資金投入，構(gòu)建多層次、多渠道投資融資保障體系，推動科技成果轉(zhuǎn)化資金投入的多元化。

第八條

科學(xué)技術(shù)行政部門應(yīng)當(dāng)組織擬定促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策措施，管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)本市科技成果轉(zhuǎn)化工作。

發(fā)展改革、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、教育、財政、人力社保、知識產(chǎn)權(quán)、金融管理等有關(guān)行政部門，在各自職責(zé)范圍內(nèi)做好促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作。

第九條

發(fā)展改革、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、教育、科學(xué)技術(shù)等行政部門，應(yīng)當(dāng)改進(jìn)和完善利用財政資金設(shè)立的應(yīng)用類科技項目和其他相關(guān)科技項目的科研組織管理方式，在制定科技規(guī)劃、計劃和編制項目指南時，應(yīng)當(dāng)聽取相關(guān)行業(yè)、企業(yè)的意見；在組織實施應(yīng)用類科技項目時，應(yīng)當(dāng)明確項目承擔(dān)者的科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)，并將科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用作為立項和驗收的重要內(nèi)容和依據(jù)。

第十條

本市支持天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等機(jī)構(gòu)投資初創(chuàng)期科技企業(yè)和高投入、高風(fēng)險、高產(chǎn)出的科技成果轉(zhuǎn)化項目。

第十一條

市和區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)通過政府采購、研究開發(fā)資助、產(chǎn)業(yè)技術(shù)指導(dǎo)目錄、示范推廣、后補(bǔ)助等方式，優(yōu)先安排和重點扶持下列科技成果轉(zhuǎn)化項目：

（一）對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步有顯著促進(jìn)作用的；

（二）技術(shù)含量高、市場容量大，對形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有明顯效果的；

（三）能夠改造和替代落后技術(shù)、工藝和裝備的；

（四）能夠合理開發(fā)和利用資源、節(jié)約能源、降低消耗以及防治環(huán)境污染、保護(hù)生態(tài)、提高應(yīng)對氣候變化和防災(zāi)減災(zāi)能力的；

（五）能夠改善民生和提高公共健康水平的；

（六）能夠促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)或者農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的；

（七）專利技術(shù)及其他重大科技成果在本市首次實施轉(zhuǎn)化的；

（八）其他具有顯著社會效益的。

第十二條

本市建立和完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的信息系統(tǒng)。

市科學(xué)技術(shù)行政部門應(yīng)當(dāng)建立科技成果信息庫，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果相關(guān)信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務(wù)，但不得泄露國家秘密和商業(yè)秘密。

市知識產(chǎn)權(quán)部門應(yīng)當(dāng)完善專利信息服務(wù)平臺，開展專利信息數(shù)據(jù)檢索、加工和分析，推動專利運用。

市財政部門應(yīng)當(dāng)完善行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，規(guī)范對科技成果處置、使用和收益管理的統(tǒng)計工作。

科學(xué)技術(shù)行政部門和其他有關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)為企業(yè)獲取所需的科技成果信息提供幫助和支持。

第十三條

利用財政資金設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校，應(yīng)當(dāng)將科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息庫。

鼓勵利用非財政資金設(shè)立的科技項目的承擔(dān)者，將科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息庫。

第十四條

利用財政資金設(shè)立的科技項目的承擔(dān)者，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向科學(xué)技術(shù)行政部門提交相關(guān)科技報告。

鼓勵利用非財政資金設(shè)立的科技項目的承擔(dān)者提交相關(guān)科技報告?？茖W(xué)技術(shù)行政部門應(yīng)當(dāng)提供方便。

第十五條

本市鼓勵農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)、農(nóng)業(yè)企業(yè)、農(nóng)業(yè)試驗示范單位獨立或者與其他單位合作實施農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提前、產(chǎn)中、產(chǎn)后綜合配套技術(shù)服務(wù)。

第三章研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校

第十六條

研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)完善科技成果轉(zhuǎn)化管理制度，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)化建設(shè)。

第十七條

利用財政資金設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校中的科技人員經(jīng)單位同意，可以采取離崗、兼職、到企業(yè)掛職或者在崗創(chuàng)業(yè)等方式從事科技成果轉(zhuǎn)化活動。

科技人員離崗創(chuàng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)與單位簽訂離崗協(xié)議，對離崗創(chuàng)業(yè)事項、離崗期限、工資福利、社會保險、收益分配、成果歸屬等進(jìn)行約定。

科技人員兼職或者在崗創(chuàng)業(yè)期間，應(yīng)當(dāng)完成本職工作，履行崗位職責(zé)，就兼職期限、保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、收益分配、后續(xù)成果歸屬等與單位進(jìn)行約定。

科技人員兼職或者離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動期間，不得損害或者侵占本單位合法權(quán)益。

第十八條

研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校可以設(shè)置一定比例的流動崗位，引進(jìn)有創(chuàng)新實踐經(jīng)驗的企業(yè)家和企業(yè)科技人員兼職從事教學(xué)和科研工作。

第十九條

研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門以及財政、科學(xué)技術(shù)等相關(guān)行政部門，應(yīng)當(dāng)建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績效考核評價體系，將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為對研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？己嗽u價、科研資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)，并對科技成果轉(zhuǎn)化績效突出的相關(guān)單位加大科研資金支持。

研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)將科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)值、利潤等經(jīng)濟(jì)效益和吸納就業(yè)、節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境等社會效益，作為科技人員職稱評聘的重要內(nèi)容。

在科技成果轉(zhuǎn)化中做出重大貢獻(xiàn)的科技人員，可以直接申報高級職稱。

第二十條

利用財政資金設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定采取轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資等方式實施轉(zhuǎn)化。

第二十一條

利用財政資金設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)移其持有的科技成果，應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱、擬交易價格。公示時間不少于十五日。

第二十二條

利用財政資金設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，由本單位按照國家和本市有關(guān)規(guī)定管理和使用。

第二十三條

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，科技成果完成單位應(yīng)當(dāng)按照本單位的規(guī)定或者與科技人員的約定，對完成、轉(zhuǎn)化該項科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬。單位未規(guī)定、也未與科技人員約定的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：

（一）將該項職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從轉(zhuǎn)讓、許可收入扣除相關(guān)稅費、科技成果維護(hù)費、交易過程中的評估費、鑒定費等直接費用后的凈收入中，提取不低于百分之五十的比例；

（二）以該項職務(wù)科技成果作價投資的，從作價投資取得的股份或者出資比例中，提取不低于百分之五十的比例；

（三）將該項職務(wù)科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應(yīng)當(dāng)在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中，提取不低于百分之五的比例。

科技成果完成單位在前款規(guī)定比例的基礎(chǔ)上，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化實際情況，可以自主提高獎勵和報酬比例。

第二十四條

利用財政資金設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校依照本條例規(guī)定，對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬的支出，納入本單位統(tǒng)一管理，但不納入當(dāng)年本單位績效工資總額。

國有企業(yè)依照本條例規(guī)定，對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬的支出，計入當(dāng)年本單位工資總額，但不受當(dāng)年本單位工資總額限制，不納入本單位工資總額基數(shù)。

第二十五條

單位對在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化項目中做出主要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵的份額，應(yīng)當(dāng)不低于該項目獎勵總額的百分之五十。

第二十六條

在利用財政資金設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校中擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的，可以按照有關(guān)規(guī)定獲得科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)金、股權(quán)等獎勵或者報酬。研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)將其獲得獎勵和報酬的情況在本單位公示。

第二十七條

利用財政資金設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和國有企業(yè)在實施科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格后市場價格發(fā)生變化的，或者以科技成果對外投資實施轉(zhuǎn)化發(fā)生虧損的，其決策程序符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，且勤勉盡責(zé)，未牟取私利的，對單位負(fù)責(zé)人不作負(fù)面評價，免除相關(guān)決策責(zé)任。

第二十八條

利用財政資金設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，在每年第一季度末向其主管部門提交本單位上年度科技成果轉(zhuǎn)化情況報告，說明本單位依法取得的科技成果數(shù)量、實施轉(zhuǎn)化情況以及相關(guān)收入分配情況，該主管部門審核后按照要求報送市財政部門和市科學(xué)技術(shù)行政部門。

第四章企業(yè)主體

第二十九條

本市鼓勵企業(yè)在研究開發(fā)方向選擇、項目實施和成果應(yīng)用等方面發(fā)揮主體作用，支持企業(yè)加大研發(fā)投入，建立技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，開展關(guān)鍵、核心技術(shù)研發(fā)，承接轉(zhuǎn)化國內(nèi)外科技成果。

第三十條

本市支持企業(yè)加大對科技成果轉(zhuǎn)化的投入，有下列情形之一的，市和區(qū)人民政府按照本市有關(guān)規(guī)定給予財政資金資助、獎勵、補(bǔ)貼等政策支持：

（一）承接轉(zhuǎn)化重大創(chuàng)新項目；

（二）承接轉(zhuǎn)化科技成果形成的重點新產(chǎn)品；

（三）與研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校合作轉(zhuǎn)化科技成果；

（四）自建或者與研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校合作建立重點實驗室、工程實驗室、工程中心、研發(fā)中心、研究院等創(chuàng)新機(jī)構(gòu)；

（五）自建或者與研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校合作建立中間試驗、工業(yè)性試驗等科技成果轉(zhuǎn)化平臺。

第三十一條

本市鼓勵各類企業(yè)發(fā)揮自身優(yōu)勢，利用老舊廠房、閑置房屋、商業(yè)設(shè)施等建設(shè)眾創(chuàng)空間，制定有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的人事管理制度；支持國有企業(yè)職工通過兼職或者離崗創(chuàng)業(yè)從事科技成果轉(zhuǎn)化活動。

第三十二條

本市鼓勵企業(yè)建立并完善科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵機(jī)制，利用股權(quán)出售、股權(quán)獎勵、股票期權(quán)、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化。

第三十三條

企業(yè)為采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新服務(wù)和生產(chǎn)新產(chǎn)品，可以委托專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)征集其所需的科技成果或者征尋科技成果轉(zhuǎn)化的合作者。

第三十四條

本市鼓勵企業(yè)與研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體，形成優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險分擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的市場化協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，通過企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、博士后工作站等產(chǎn)學(xué)研合作方式，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定等活動。

第三十五條

本市鼓勵各類金融機(jī)構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款等貸款業(yè)務(wù)，推進(jìn)面向科技企業(yè)的股權(quán)投資和信貸投放相結(jié)合的投貸聯(lián)動，為科技成果轉(zhuǎn)化提供金融支持。

市知識產(chǎn)權(quán)等部門對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款給予政策支持。市科學(xué)技術(shù)行政部門組織建設(shè)科技金融對接平臺，為科技企業(yè)融資提供服務(wù)。

第三十六條

本市鼓勵保險機(jī)構(gòu)開發(fā)涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移、自主研發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的關(guān)鍵設(shè)備研發(fā)、研發(fā)中斷、產(chǎn)品質(zhì)量保證、新產(chǎn)品試用等專屬保險產(chǎn)品，推進(jìn)面向科技企業(yè)的保投聯(lián)動，為科技成果轉(zhuǎn)化提供支持。

第三十七條

本市通過設(shè)立政策性擔(dān)保資金等方式，支持擔(dān)保機(jī)構(gòu)為科技企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化提供貸款擔(dān)保。

第三十八條

本市支持科技企業(yè)利用多層次資本市場直接融資，促進(jìn)科技企業(yè)改制上市、掛牌交易，鼓勵符合條件的上市科技企業(yè)通過增發(fā)股份、定向收購等方式擴(kuò)大資本規(guī)模，支持科技企業(yè)利用債務(wù)融資工具進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的項目融資。

第五章技術(shù)交易和服務(wù)

第三十九條

市和區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)鼓勵設(shè)立各類科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，培育和發(fā)展技術(shù)交易市場，為科技成果轉(zhuǎn)化提供下列服務(wù)：

（一）科技成果信息的搜集、篩選、分析、加工；

（二）科技成果的交易；

（三）科技成果的價值評估；

（四）科技成果轉(zhuǎn)化人才培訓(xùn)；

（五）科技創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)；

（六）科技成果轉(zhuǎn)化的其他服務(wù)。

第四十條

本市支持創(chuàng)辦以科技成果轉(zhuǎn)化為主要內(nèi)容、專業(yè)服務(wù)水平高、創(chuàng)新資源配置優(yōu)、產(chǎn)業(yè)輻射帶動作用強(qiáng)的科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)。

科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)服務(wù)設(shè)施和功能建設(shè)，為初創(chuàng)期科技企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化提供管理運營、技術(shù)研發(fā)、檢測檢驗、管理咨詢等服務(wù)。

第四十一條

技術(shù)交易活動應(yīng)當(dāng)有利于加速科技成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣，遵守法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，不得損害國家利益和社會公共利益。

第四十二條

在技術(shù)交易活動中，禁止下列行為：

（一）侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)權(quán)益；

（二）竊取、泄露他人技術(shù)秘密；

（三）假冒專利技術(shù)；

（四）做虛假廣告、宣傳；

（五）串通招標(biāo)、投標(biāo)；

（六）以欺騙、脅迫等手段簽訂技術(shù)合同；

（七）國家法律、法規(guī)禁止的其他行為。

第四十三條

從事技術(shù)交易的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國合同法》的相關(guān)規(guī)定訂立技術(shù)合同。

技術(shù)合同簽訂后需要進(jìn)行認(rèn)定登記的，技術(shù)開發(fā)合同的研究開發(fā)人、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的讓與人、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)合同的受托人應(yīng)當(dāng)向所在地的技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)提出認(rèn)定登記申請。

第四十四條

合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的各方，應(yīng)當(dāng)就保守技術(shù)秘密達(dá)成協(xié)議。當(dāng)事人不得違反協(xié)議或者違反權(quán)利人有關(guān)保守技術(shù)秘密的要求，披露或者允許他人使用該項技術(shù)。

第六章法律責(zé)任

第四十五條

違反本條例規(guī)定的行為，相關(guān)法律、法規(guī)已有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四十六條

違反本條例規(guī)定，利用財政資金設(shè)立的科技項目的承擔(dān)者無正當(dāng)理由未提交科技報告、未匯交科技成果及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，或者未按照規(guī)定時間開展科技成果轉(zhuǎn)化工作的，由政府有關(guān)主管部門、管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，追繳財政資金，予以通報批評、記入科研誠信檔案，并禁止其在規(guī)定期限內(nèi)承擔(dān)利用財政資金設(shè)立的科技項目。

第四十七條

單位和個人在技術(shù)交易活動中，違反本條例第四十二條規(guī)定的，由有關(guān)部門依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十八條

科學(xué)技術(shù)等相關(guān)行政部門及其工作人員，在科技成果轉(zhuǎn)化活動中、、或者有其他失職、瀆職行為的，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

篇（6）

中圖分類號：G358 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2015年3月24日

隨著廣大農(nóng)民科技意識的逐步增強(qiáng)，為鄉(xiāng)村農(nóng)戶提供致富的各類科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)信息服務(wù)應(yīng)是當(dāng)今縣區(qū)圖書館開展科技信息服務(wù)工作的重要內(nèi)容。黨的十報告指出：“解決好農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民問題是全黨工作重中之重，深入推進(jìn)新農(nóng)村建設(shè)和扶貧開發(fā)，全面改善農(nóng)村生產(chǎn)生活條件。著力促進(jìn)農(nóng)民增收，保持農(nóng)民收入持續(xù)較快增長?！倍涌旌痛龠M(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化并讓廣大農(nóng)民所掌握是促進(jìn)農(nóng)民增收，保持農(nóng)民收入持續(xù)較快增長的基石。為此，縣區(qū)圖書館開展農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)信息服務(wù)工作，可以說是直接有效地架起了農(nóng)業(yè)科研項目研究者與成果轉(zhuǎn)化的推廣應(yīng)用者之間的橋梁，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的信息服務(wù)是把農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力、擴(kuò)大農(nóng)民增收的重要手段之一。就現(xiàn)代縣區(qū)圖書館服務(wù)功能的深化與轉(zhuǎn)變，如何配合農(nóng)業(yè)科技成果推廣部門，將眾多的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的信息服務(wù)到農(nóng)村中去，是我們要在逐步的深入農(nóng)村的信息服務(wù)工作中進(jìn)行不斷摸索的問題。

一、現(xiàn)代農(nóng)民對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息的需求分析

隨著中央對農(nóng)業(yè)發(fā)展建設(shè)的重視，全國農(nóng)業(yè)科研部門取得了許多改進(jìn)和提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的科研成果，如果能及時有效地將它們推廣應(yīng)用到農(nóng)業(yè)農(nóng)村的生產(chǎn)，那一定會大幅度促進(jìn)農(nóng)民增產(chǎn)增收。但現(xiàn)今受各種條件限制，農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用并不盡如人意。我們認(rèn)真對多年來在農(nóng)村開展的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化信息服務(wù)工作的實踐分析得知，目前農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化推廣之所以緩慢，除成果理論與實踐應(yīng)用基礎(chǔ)有差異以外，更重要的是沒有找到使農(nóng)業(yè)科研成果的轉(zhuǎn)化項目與農(nóng)民的接受能力相匹配的結(jié)合點。我們要牢記凡是農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化推廣只有讓鄉(xiāng)村農(nóng)戶所吸納方可得到實施，才能收獲到令人滿意的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。為此，農(nóng)業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化項目的選擇也就是農(nóng)民對成果的需求興趣是農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的關(guān)鍵。一般說來，農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化技術(shù)信息主要有三種類型：

（一）熱型農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息。在多年的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)工作中，我們把能讓農(nóng)戶接受比較快的，其推廣實施操作技術(shù)便于掌握而且農(nóng)戶也極為愿意接納的那些農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息稱之為熱型農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息，把農(nóng)民對這類轉(zhuǎn)化成果技術(shù)信息的需求稱之為熱型成果轉(zhuǎn)化信息需求。由于熱型成果的轉(zhuǎn)化信息一般屬靜實狀態(tài)，使用操作簡便，全然不用增加活勞動投入，便可展現(xiàn)突破性的科技致富特點，增產(chǎn)效果十分明顯，所以深受農(nóng)村農(nóng)戶的歡迎。例如，我們針對鞍山一些地區(qū)遼河與太子河流域河灘沙土地居多，受遼河與太子河流域地質(zhì)構(gòu)造影響，每年種植的糧食作物未等到成熟季節(jié)，就會遭到雨水的侵襲，年底收獲甚少的情況，經(jīng)過認(rèn)真研究和搜索其他省市在解決河灘沙土地種植方面的科研成果，我們慎重地將寧夏農(nóng)業(yè)科技研究所研究實驗成功的河灘地改良西瓜品種種植的成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息提供給他們，并借助于當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站指導(dǎo)農(nóng)民實施。結(jié)果當(dāng)年未等雨季到來就獲得了大豐收，每畝地增收約2，000元，比往年種植糧食作物每畝增收1，000多元，經(jīng)濟(jì)效益和社會影響都非常好。緊接著第二年，我們又將此項轉(zhuǎn)化成果技術(shù)信息推廣應(yīng)用到全部遼河與太子河流域河灘地的鄉(xiāng)村農(nóng)戶，為農(nóng)村農(nóng)民增產(chǎn)增收發(fā)揮了極大作用。

（二）溫型農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息。有些農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)信息對農(nóng)民而言有一定的應(yīng)用實施興趣，但這種成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息讓農(nóng)民感到見效不快，而且應(yīng)用實施需要向農(nóng)民進(jìn)行具有真實見效的示范展示和深入淺出的反復(fù)宣傳，我們將這類成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息稱其為溫型農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息，把農(nóng)民對這類轉(zhuǎn)化成果技術(shù)信息的需求稱之為溫型成果轉(zhuǎn)化信息需求。溫性成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息常常含有一定難度的關(guān)鍵性技術(shù)內(nèi)容，一旦推廣實施增產(chǎn)效果顯著，適應(yīng)面也較廣。然而，需要解決實施過程中的技術(shù)難度，應(yīng)用設(shè)施的配套提供，并且要解決活勞動投入的增加問題。例如，地膜覆蓋技術(shù)雖在全國已推廣應(yīng)用種植40多種農(nóng)作物，但在有些地區(qū)，由于農(nóng)民感到對地膜覆蓋的關(guān)鍵性技術(shù)不易掌握，又怕由此所投入的資金不見效果，所以農(nóng)民對溫性成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息的需求較熱性成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息的需求不夠迫切。為此，如果我們能夠通過對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息應(yīng)用條件的改善和對農(nóng)民接受能力的扶持，并加強(qiáng)服務(wù)的技術(shù)手段，將“溫型農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息”變?yōu)椤盁嵝娃r(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息”，應(yīng)是我們現(xiàn)代縣區(qū)圖書館信息服務(wù)所要做的具有重要意義的工作。

（三）冷型農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息。有些農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)信息對農(nóng)民而言興趣淡漠，很難接受或者是不接受，我們將這類成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息稱其為冷型農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息。這些農(nóng)業(yè)科技的轉(zhuǎn)化成果信息，絕大部分是修補(bǔ)、重組、相互移植和復(fù)制原有的常規(guī)技術(shù)和地域間的品種物化，科技改良和簡易農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程的新技術(shù)含量較少，農(nóng)民應(yīng)用后雖能取得一定的增產(chǎn)效果，但費時、費工、費力，因此農(nóng)民對這些農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)信息的需求較為冷淡。

二、溝通深層次農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息推廣服務(wù)的渠道

在現(xiàn)今全國農(nóng)業(yè)建設(shè)大發(fā)展的環(huán)境下，如何更好地利用已有的農(nóng)業(yè)科技成果為農(nóng)業(yè)建設(shè)服務(wù)，為農(nóng)民持續(xù)增產(chǎn)增收服務(wù)，這不僅是政府和科技部門的大事，也是我們科技信息服務(wù)部門為壯大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要做的重要工作。為此，這就要求我們縣區(qū)圖書館的科技信息服務(wù)工作要根據(jù)農(nóng)民對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息的需求狀況，聯(lián)結(jié)地區(qū)科技推廣部門，充分利用自己的科研和信息資源優(yōu)勢，在眾多的農(nóng)業(yè)科技成果中尋求并積極推廣那些“熱型成果”轉(zhuǎn)化技術(shù)信息；認(rèn)真分析研究探索將那些“溫型成果”轉(zhuǎn)化技術(shù)信息提升為“熱型成果”轉(zhuǎn)化技術(shù)信息的服務(wù)渠道。

（一）構(gòu)建農(nóng)技推廣部門為主導(dǎo)型的成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息服務(wù)模式。該種服務(wù)模式的基本構(gòu)成是 “農(nóng)科部門+農(nóng)技推廣部門+農(nóng)技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息服務(wù)部門（主要是縣區(qū)圖書館）+鄉(xiāng)村農(nóng)戶”的信息服務(wù)模式，這種成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息服務(wù)模式能夠充分發(fā)揮縣區(qū)各級農(nóng)業(yè)科研、技術(shù)推廣站等在推廣農(nóng)業(yè)技術(shù)方面的獨特優(yōu)勢和縣區(qū)圖書館的科技信息創(chuàng)新與技術(shù)信息篩選及培訓(xùn)優(yōu)勢，使最新的適宜于農(nóng)民采用的“熱型成果”轉(zhuǎn)化技術(shù)信息能夠直接應(yīng)用到鄉(xiāng)村農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，并很快讓農(nóng)戶得以熟悉掌握。例如，關(guān)于稻田雜交水稻新成果信息技術(shù)的推廣，我們（科技信息提供部門）與遼寧省農(nóng)業(yè)技術(shù)研究所（農(nóng)科部門）鞍山市千山區(qū)農(nóng)技推廣站（推廣機(jī)構(gòu)），并在千山區(qū)政府的支持（農(nóng)戶部門）下，選擇了鞍山市千山區(qū)宋三臺鄉(xiāng)李性農(nóng)戶（具體農(nóng)戶）中實施了5畝地的各種雜交水稻成果轉(zhuǎn)化技術(shù)的示范推廣基地，由省農(nóng)業(yè)技術(shù)研究所和我們負(fù)責(zé)最新科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用技術(shù)信息的提供，千山區(qū)農(nóng)技推廣站負(fù)責(zé)具體技術(shù)的實施指導(dǎo)，宋三臺鄉(xiāng)則負(fù)責(zé)組織插種，農(nóng)戶在所提供的技術(shù)信息指導(dǎo)下負(fù)責(zé)田間科學(xué)管理。在該基地實施與各項田間科學(xué)管理期間，千山區(qū)政府在不同的階段與農(nóng)季組織各鄉(xiāng)干部與廣大農(nóng)民進(jìn)行考察觀摩，開展技術(shù)培訓(xùn)、現(xiàn)場仿效等方式，逐步讓更多的農(nóng)戶所接受，從而使農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)信息得到順利推廣，讓縣區(qū)圖書館的農(nóng)業(yè)科技信息服務(wù)工作深入農(nóng)戶的心中。

（二）培養(yǎng)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化實施示范戶，搭建區(qū)域農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的良好平臺?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的主戰(zhàn)場是在基層鄉(xiāng)村，成果推廣轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是農(nóng)民的欣然接受。而這一切的達(dá)成主要是取決于農(nóng)民的文化科技素質(zhì)與經(jīng)濟(jì)承受力。為此，我們農(nóng)業(yè)科技信息服務(wù)部門（主要是各類科技信息機(jī)構(gòu)、縣區(qū)圖書館的信息服務(wù)部門）應(yīng)大力做好兩方面的工作。

1、大力扶植培養(yǎng)推廣應(yīng)用農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)的示范農(nóng)戶。在某一鄉(xiāng)村，借助當(dāng)?shù)剞r(nóng)技推廣站的幫助，確定了某一項農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項目后，根據(jù)轉(zhuǎn)化項目的各種條件要求，選擇那些擁有一定資金、科技應(yīng)用意識和接受能力比較強(qiáng)的群體作為扶植與培養(yǎng)的示范農(nóng)戶，聯(lián)結(jié)當(dāng)?shù)剞r(nóng)技推廣站（所）對這些鄉(xiāng)村農(nóng)戶實施成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的重點服務(wù)工作，經(jīng)常性不定期地向這些農(nóng)戶提供那些科技含量高、收益快的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)信息。幫助或者說是先行一步讓這些農(nóng)戶熟悉掌握轉(zhuǎn)化的成果信息并嘗到甜頭。然后，將他們的應(yīng)用效果不斷向本區(qū)域其他農(nóng)戶宣傳示范。成功一項推廣一項，形成成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息服務(wù)的接力賽。同時，在此基礎(chǔ)上，時刻注重通過試種農(nóng)戶興趣的不斷濃厚，開展實現(xiàn)“溫型成果”轉(zhuǎn)化技術(shù)信息服務(wù)向“熱型成果”轉(zhuǎn)化技術(shù)信息服務(wù)工作發(fā)展。

2、發(fā)揮縣區(qū)圖書館的優(yōu)勢，著力提高農(nóng)民的科技素質(zhì)。一個時期以來，通過國家和各級政府的不斷努力，農(nóng)民的文化素質(zhì)和科技素養(yǎng)有了大幅度的提高。盡管如此，隨著農(nóng)業(yè)科技技術(shù)的飛速發(fā)展，農(nóng)民的科技素養(yǎng)依然是阻礙農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的大問題。因此，作為科技信息服務(wù)者，特別是作為最有資格與農(nóng)民經(jīng)常接觸的縣區(qū)圖書館的科技信息服務(wù)部門，要充分發(fā)揮和利用自身普及與提高民眾文化知識水平的功能優(yōu)勢，與農(nóng)科教等農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣部門一道，大力實施提高鄉(xiāng)村農(nóng)戶科技意識與科技應(yīng)用能力等方面的培訓(xùn)，著力提高農(nóng)戶的科技素質(zhì)，培養(yǎng)農(nóng)戶接受新技術(shù)、新成果的能力和實施農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的廣度、深度和速度的能力。我們縣區(qū)圖書館要采取到農(nóng)村農(nóng)戶舉辦短期班培訓(xùn)、專題技術(shù)講座、實地傳授技術(shù)和技術(shù)咨詢等方式，對農(nóng)民進(jìn)行科技意識與科技實施能力相結(jié)合的教育與培訓(xùn)，讓這些農(nóng)戶成為一支現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技興農(nóng)的堅強(qiáng)主力軍。

（三）搭建農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息化綠色通道和網(wǎng)絡(luò)平臺。農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息化將科技成果轉(zhuǎn)化信息滲透到了農(nóng)民的生產(chǎn)、經(jīng)營、消費、乃至學(xué)習(xí)等各個環(huán)節(jié)，使農(nóng)戶明顯看到了其生產(chǎn)效率和生活水平在不斷地大幅提高。農(nóng)業(yè)建設(shè)市場的靈魂是信息，當(dāng)今農(nóng)村建設(shè)這個市場是由信息的引導(dǎo)而不斷發(fā)展的。在全國數(shù)以千萬計農(nóng)戶為主體的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)市場，必須要盡快適應(yīng)國內(nèi)國際統(tǒng)一的大市場的發(fā)展規(guī)律的要求，急迫構(gòu)建較成熟的市場信息傳播機(jī)制來為農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化鋪路并形成綠色通道。

在大數(shù)據(jù)背景下的農(nóng)業(yè)科技信息服務(wù)工作的開展，使現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)成為了支撐農(nóng)業(yè)科技發(fā)展的直接產(chǎn)物和堅強(qiáng)基石，成為了牽動農(nóng)業(yè)建設(shè)發(fā)展的一個極為活躍的手段因素。美國著名未來學(xué)家托夫勒曾提出：農(nóng)業(yè)革命的基礎(chǔ)是生物技術(shù)和信息技術(shù)的突破進(jìn)展及其在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的成功運用。因此，搭建農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息的網(wǎng)絡(luò)平臺，對于提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的應(yīng)用推廣，培育農(nóng)村農(nóng)戶實施更新的農(nóng)業(yè)科技轉(zhuǎn)化成果有著積極和明顯的引導(dǎo)作用。而這一信息網(wǎng)絡(luò)平臺的主要工作任務(wù)就是：一方面它可以不斷地收集、整理并研究篩選各類“熱型成果”的農(nóng)業(yè)技術(shù)信息；另一方面它又可以利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)將篩選的各類“熱型成果”農(nóng)業(yè)技術(shù)信息快速直接地傳播到農(nóng)戶手中，指導(dǎo)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果的快速轉(zhuǎn)化。

（四）協(xié)調(diào)各級政府采用干預(yù)手段來扶植農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息的推廣應(yīng)用。面對我國農(nóng)村農(nóng)戶科技成果推廣應(yīng)用意識較低，在未眼見具有實效的情況下，對農(nóng)業(yè)科技新成果的接受較慢，再加之所提供的農(nóng)業(yè)科技成果大多是“溫型成果”和“冷型成果”的情況下，我們作為科技信息服務(wù)部門一定要積極主動協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)馗骷壊⑹紫茸屗麄兞私鈱嵤┬碌霓r(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)信息的效益，以及可以實施的物質(zhì)條件和所具備的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，幫助他們在科學(xué)決策的前提下，采用行政干預(yù)手段來扶植農(nóng)村農(nóng)戶實施農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的推廣應(yīng)用。例如，我們在千山區(qū)農(nóng)村推廣“水稻拋秧”新技術(shù)，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶就很不愿意接受，他們覺得此項科技成果只是栽植方式的改變，不可能對田間管理和產(chǎn)量帶來變化。于是，我們就及時協(xié)調(diào)千山區(qū)政府及所屬鎮(zhèn)政府，并向他們提供了切實可行的論證后，他們決定凡是采用“水稻拋秧”新技術(shù)的農(nóng)戶，鄉(xiāng)政府每畝扶植100元的推廣應(yīng)用風(fēng)險補(bǔ)貼費。而后，農(nóng)村農(nóng)戶都抱著試試看的心理實施應(yīng)用了這項新技術(shù)成果。結(jié)果到秋收時每畝水稻照以往增產(chǎn)150～200公斤，第二年政府不用給補(bǔ)貼他們就積極主動采用了“水稻拋秧”這項新技術(shù)成果。

主要參考文獻(xiàn)：

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篇（7）

關(guān)鍵詞： 科技成果評價；應(yīng)用轉(zhuǎn)化；對策

Key words： scientific and technical achievement evaluation；application transformation；countermeasures

中圖分類號：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）21-0020-02

0 引言

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，成果轉(zhuǎn)化是落實科技發(fā)展的關(guān)鍵。有效結(jié)合科技和應(yīng)用轉(zhuǎn)化，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，是目前我國科技政策的新趨勢，也是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的根本途徑。作為科技成果轉(zhuǎn)化的源頭，科技成果評價是評價科技成果質(zhì)量和水平的方法之一，是充分發(fā)揮科技金融對企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的推動作用，建立完善的政策性科技金融服務(wù)支持體系的有力支持。為了向科技成果轉(zhuǎn)化和科技金融提供全方位的服務(wù)，應(yīng)深入探索科技成果評價與應(yīng)用轉(zhuǎn)化相結(jié)合的有效模式。

1 國內(nèi)研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢

1.1 科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢 目前，我國科技成果轉(zhuǎn)化率平均僅為20%，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，專利技術(shù)的交易率也只有5%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家。自科技成果評價工作開展以來，為了推動應(yīng)用成果率，我國部分城市積極探索評價工作思路、評價方式和組織方式，以科技成果評價為契機(jī)，通過成果轉(zhuǎn)化與科技金融支持相結(jié)合的服務(wù)體系積極推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。以四川省為例，2009年，四川省建立了我國首家科技銀行，根據(jù)風(fēng)險水平、管理成本、貸款目標(biāo)收益等要求及當(dāng)?shù)厥袌隼仕降纫蛩貙杩钊藢嵭胁顒e利率，旨在通過科技金融體制解決企業(yè)資金需求問題，加快成果轉(zhuǎn)化。為了進(jìn)一步推動該地科技成果轉(zhuǎn)化力和區(qū)域帶動力，2011年，四川省還《四川省重大科技成果轉(zhuǎn)化工程實施方案（2011-2015

年）》，力爭到2015年，啟動實施1500項科技成果轉(zhuǎn)化項目，促進(jìn)科技成果商品化、資本化、產(chǎn)業(yè)化。

1.2 科技成果評價的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

1.2.1 青島

為了加快高新技術(shù)高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展，青島市積極探索適合本市發(fā)展的科技成果評價體系，按照《青島市科技成果評價工作規(guī)程（試行）》組織科技成果評價工作的開展，嚴(yán)格遵循受理評價申請、審查評價申請、簽訂委托合同、組織科技成果評價、形成評價報告、科技成果登記的流程，保證了科技成果評價工作的有序、規(guī)范和順利實施。此外，自2008年以來，市政府每年與中科院共同舉辦“中國·青島產(chǎn)學(xué)研合作洽談會”；2011年，科技成果評價整合科技創(chuàng)新資源，通過聯(lián)合科研院所，協(xié)助科技成果委托方掌握成果的最新研究方向和技術(shù)發(fā)展趨勢。對具有產(chǎn)業(yè)化前景的項目，向生產(chǎn)力中心和市科技創(chuàng)新綜合服務(wù)平臺進(jìn)行針對性的推薦，如利用計劃窗口向區(qū)市兩級主管部門推薦計劃項目立項；利用技術(shù)交易窗口向青島技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所推薦轉(zhuǎn)化項目，發(fā)揮青島技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所國家級技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)和國家專利技術(shù)（青島）展示交易中心的專業(yè)技術(shù)服務(wù)優(yōu)勢，促進(jìn)成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。與此同時，青島結(jié)合實際規(guī)劃了今后試點工作的藍(lán)圖?？萍汲晒u價工作的順利開展，促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研合作鏈條的形成，為成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化打下了堅實的基礎(chǔ)。

1.2.2 成都

作為科技成果評價試點單位之一，成都市科技評估中心（以下簡稱中心）長期以來致力于制度建設(shè)，先后制定了《成都市科技評估手冊》、《成都市科技項目立項評估規(guī)范》、《成都市科技評估專家?guī)旃芾頃盒修k法》等工作文本，為評估工作的順利開展奠定了堅實基礎(chǔ)。此外，成都市科技評估中心還走出了一條“成果評價與科技金融結(jié)合”的新路子，力求實現(xiàn)新突破。

1.2.3 蘇州

2009年10月，蘇州市被授予科技成果評價試點機(jī)構(gòu)以來，從組織機(jī)構(gòu)、工作規(guī)范、專家團(tuán)隊、服務(wù)能力四方面積極推進(jìn)科技成果評價試點工作的開展。通過“集體討論、專人協(xié)調(diào)管理”理念，解決試點工作中遇到的問題，并強(qiáng)調(diào)評價程序的規(guī)范性和透明性，對評價參與者的責(zé)任與義務(wù)、評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、評價程序等給予明確規(guī)定，保證成果評價從開始到結(jié)束都有章可循。

近年來，雖然我國科技事業(yè)取得了舉世矚目的巨大成就。但是，科技向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化能力薄弱，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度較低，大量的科研成果不能及時、有效的轉(zhuǎn)化。我國科技成果轉(zhuǎn)化的提法，與國外實施的技術(shù)轉(zhuǎn)移，即技術(shù)從產(chǎn)生的單位轉(zhuǎn)移到使用的單位，也包括技術(shù)使用部門之間的轉(zhuǎn)移，并沒有較大的區(qū)別，但更有現(xiàn)實針對性，具有中國特色，體現(xiàn)了我國由計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化過程中對科技成果轉(zhuǎn)化工作的高度重視。

2 存在的問題

我國科技成果轉(zhuǎn)化過程中主要存在以下問題：

2.1 科研方向與市場需求脫鉤，科技成果成熟度差

科技成果應(yīng)根據(jù)市場需求，具備技術(shù)可行性和經(jīng)濟(jì)效益的可行性，然而長期以來，大多數(shù)科技成果忽視市場導(dǎo)向，與當(dāng)前需迫切解決的關(guān)鍵技術(shù)相脫節(jié)，不能適應(yīng)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的需要。以技術(shù)研發(fā)為例，其針對性較強(qiáng)，須源于產(chǎn)品需求。然而，實際中，部分成果在立項階段缺乏充分的市場調(diào)研和對接渠道，導(dǎo)致市場無法找到合適的科技成果，應(yīng)用價值偏小。

2.2 成果轉(zhuǎn)化的投入相對不足，缺乏有效的金融通道

科技成果需要投入大量資金，資金短缺一直是制約我國成果轉(zhuǎn)化的主要因素，一般從基礎(chǔ)研究到中試再到產(chǎn)業(yè)化，我國的投資比例是1：0.7：100，而發(fā)達(dá)國家是1：10：100，對成果轉(zhuǎn)化投入的不足限制了企業(yè)自主研發(fā)。此外，轉(zhuǎn)化過程中金融支持通道的欠缺，也加劇了科技市場供需之間的矛盾。以湖南省為例，2005年，全省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)籌集的科技經(jīng)費中，企業(yè)自有資金占87.2%，政府資金占3.6%，金融機(jī)構(gòu)貸款占6.4%，其他渠道籌資占2.8%。由此可見，湖南目前金融機(jī)構(gòu)貸款只占一小部分，而民間資本尚沒有完善的回報機(jī)制，投入科技成果轉(zhuǎn)化的資金微乎其微，導(dǎo)致科技資源浪費增大。

2.3 缺乏行之有效的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制 我國技術(shù)市場發(fā)展雖快，但大學(xué)、科研院所尚未找到與企業(yè)的結(jié)合點，各地為“科、企”搭橋的科技交流會、成果會多，但成交項目偏少，滿足企業(yè)需要的項目更少，產(chǎn)學(xué)研合作的脫節(jié)關(guān)鍵在于缺少統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的管理機(jī)制。目前，與產(chǎn)學(xué)研合作及科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的機(jī)制較分散，如科技中介機(jī)構(gòu)的社會地位尚不明確；缺乏促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的財政支持政策；尚未出臺支持產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟的政策；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利益分配的相關(guān)機(jī)制需進(jìn)一步完善等。

3 對策

3.1 從科技創(chuàng)新的全過程研究成果轉(zhuǎn)化問題 在實施科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程中，有效結(jié)合科技成果評價，深入研究科技成果評價機(jī)制，根據(jù)企業(yè)不同的實際需求，采取不同的政策引導(dǎo)，從項目立項、研發(fā)、中試、產(chǎn)業(yè)化等方面進(jìn)行全過程評價。構(gòu)建完善的評價服務(wù)體系，提高服務(wù)能力和水平，對項目產(chǎn)品全方面、多方位、多功能綜合評價。

3.2 探索多元化的評價與成果轉(zhuǎn)化相結(jié)合模式 為進(jìn)一步推進(jìn)科技成果評價工作的全面開展，積極推動科技成果轉(zhuǎn)化，應(yīng)以需求為導(dǎo)向，多措并舉，通過委托、聯(lián)合等方式，嘗試多元化的評價組織模式。通過整合青島市科技成果轉(zhuǎn)化資源，與各區(qū)域性科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)建立協(xié)作聯(lián)系，聯(lián)合或委托行業(yè)協(xié)會、專業(yè)研究（檢測）機(jī)構(gòu)、高校院所等進(jìn)行科技成果評價。同時，與社會認(rèn)可度高、專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)、機(jī)制健全的行業(yè)協(xié)會/學(xué)會建立聯(lián)合評價機(jī)制，通過明確的責(zé)權(quán)利劃分，共同推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作的全方位開展。

3.3 構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作的長效機(jī)制 建立公平合理的科技成果評價機(jī)制，完善科技成果轉(zhuǎn)化的激勵體系，將“科技成果轉(zhuǎn)化率”作為科技成果評價的主要指標(biāo)，全方位評測各項技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)、科研成果。此外，將科技攻關(guān)與市場開發(fā)緊密結(jié)合起來，通過科技成果評價的紐帶，形成以市場為導(dǎo)向，以企業(yè)為主體，高等院校和科研機(jī)構(gòu)廣泛參與，利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的新模式。

3.4 加強(qiáng)成果產(chǎn)業(yè)化的服務(wù)力度 對科技成果評價按照委托方評價目的的不同采取不同工作方式，即對社會公益類成果評價側(cè)重評價與獎勵評審的銜接；對技術(shù)開發(fā)類成果評價側(cè)重評價與應(yīng)用轉(zhuǎn)化相結(jié)合。探索評價機(jī)構(gòu)與技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所相結(jié)合的服務(wù)模式，通過評價挖掘產(chǎn)業(yè)化前景廣闊的成果與項目，利用技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，開展項目對接并促成技術(shù)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。此外，積極探索成果轉(zhuǎn)化與金融支持相結(jié)合的服務(wù)模式，通過與生產(chǎn)力中心建立應(yīng)用轉(zhuǎn)化和金融扶持的合作模式，在評價中引入金融、投資機(jī)構(gòu)，為成熟的、市場前景廣闊的科技成果提供全方位成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，推動科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合。

3.5 推進(jìn)科技成果評價工作的信息化管理和網(wǎng)絡(luò)化管理 以科技成果轉(zhuǎn)化鏈條為主線，開發(fā)地方科技成果評價管理系統(tǒng)。系統(tǒng)應(yīng)包括專家?guī)?、科技成果項目庫和成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)庫三大庫，其中專家?guī)炫c科技成果項目庫管理功能應(yīng)滿足科技成果評價日常管理工作的需要；成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)庫主要以服務(wù)項目產(chǎn)業(yè)化、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移為宗旨，注重推動技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易，實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。成果項目庫與成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)庫應(yīng)以成果評價為介入點，實行數(shù)據(jù)動態(tài)管理與共享，貫徹成果轉(zhuǎn)化全過程。

參考文獻(xiàn)：

篇（8）

中圖分類號：F207 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）08-0237-01

在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，因為科技成果轉(zhuǎn)化的實施過程與環(huán)境復(fù)雜，因此對科技成果轉(zhuǎn)化對比分析的對比系數(shù)進(jìn)行評估與分析，就成為了轉(zhuǎn)化管理的關(guān)鍵點。本文針對科技成果轉(zhuǎn)化對比分析，對其分析數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)研究，從而整體了解與改善科技成果轉(zhuǎn)化對比分析的客觀性。

1 科技成果轉(zhuǎn)化常用綜合評價方法

通過對科技成果轉(zhuǎn)化對比分析的成因進(jìn)行剖析，科技成果轉(zhuǎn)化的分析過程對比性無法完全保障。如何有效的降低科技成果轉(zhuǎn)化對比分析的錯誤率，是成果轉(zhuǎn)化管理研究一個非常值得深入研究的課題。而對于實際的科技成果轉(zhuǎn)化分析過程中，對比分析的發(fā)生具有一定的隨C性。綜合評價法能夠較為全面的分析對比分析的發(fā)生因素，本文針對性的提出解決措施，從而有效的降低科技成果轉(zhuǎn)化對比分析的發(fā)生概率。

2 創(chuàng)建科技成果轉(zhuǎn)化對比分析評估模型

基于綜合評價，來進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化對比分析的對比評估，使用綜合評價法來進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化對比對比評估模型的創(chuàng)建。將科技成果轉(zhuǎn)化科技環(huán)境的相關(guān)信息來進(jìn)行量化。通過綜合評價來解決科技成果轉(zhuǎn)化的實際問題。

2.1 對科技成果轉(zhuǎn)化的各因素進(jìn)行統(tǒng)一處理

造成科技成果轉(zhuǎn)化對比分析的因素很多，這就需要具體對科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境進(jìn)行分析。[2]并且根據(jù)以下兩類方程式，來對科技成果轉(zhuǎn)化的各影響因素進(jìn)行指標(biāo)體系的統(tǒng)一處理。從而構(gòu)成綜合評價的評價因素集，并進(jìn)行統(tǒng)一處理。

式中，R代表內(nèi)容，wi代表指標(biāo)對應(yīng)的權(quán)重，Pi代表固有內(nèi)容可能性指標(biāo)評價得分，Li代表科技內(nèi)容程度指標(biāo)評價得分，M1代表分析措施，M2代表轉(zhuǎn)化措施。[5]

利用評價矩陣，可以進(jìn)一步求出科技成果轉(zhuǎn)化可能出現(xiàn)的狀態(tài)的概率，從而更好的預(yù)測科技成果轉(zhuǎn)化在未來一定的時間內(nèi)的發(fā)展趨勢中，為其對比分析的發(fā)生，采取有效的解決措施與依據(jù)。

3 科技成果轉(zhuǎn)化對比分析對策

由上述內(nèi)容中對其科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)分析，能夠大致了解到其科技成果轉(zhuǎn)化對比分析的發(fā)生率的情況。而要達(dá)到科技成果轉(zhuǎn)化的對比性，則需要在各個導(dǎo)致因素上加以注意，達(dá)成正常狀態(tài)，才能有效的預(yù)防對比分析。而這就需要利用到綜合分析理論來進(jìn)行對比分析的預(yù)測，其預(yù)測的準(zhǔn)確度會直接影響到結(jié)果的正確程度，而關(guān)鍵一步就在于解決矩陣中λi和Ui的取值問題。

首先，要對科技成果轉(zhuǎn)化過程中各種可能性因素來進(jìn)行陳述與分析。然后綜合其相關(guān)的方程式來得出評估結(jié)果。大致可以得出λ1=0.27，U1=0.91；λ2=0.06，U2=0.72； λ3=0.03，U3=0.84；λ4=0.12，U4=0.85；λ5=0.03， U5=0.82；λ6=0.05，U6=0.77；λ7=0.16，U7=0.83；λ8=0.15，U8=0.89。

而從其狀態(tài)轉(zhuǎn)移矩陣中可以得到P01=λ1t=0.28t最大。因此，在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化過程中，要對關(guān)鍵因素進(jìn)行有效的考慮。而在科技成果轉(zhuǎn)化工作的過程中，制定相應(yīng)的科技成果轉(zhuǎn)化措施，盡可能的提高轉(zhuǎn)化概率，特別是U1=0.89t，是轉(zhuǎn)化率數(shù)據(jù)中是最高的。這樣可以有效的降低對比分析發(fā)生的可能性。

4 結(jié)語

本文對科技成果轉(zhuǎn)化對比分析發(fā)生的內(nèi)容概率進(jìn)行對比評估，并且采取一定措施，來進(jìn)行綜合評價分析。本文通過對科技成果轉(zhuǎn)化來進(jìn)行基于綜合評價的對比評估，從而以相關(guān)的分析方法來確定科技成果轉(zhuǎn)化對比分析的相關(guān)權(quán)重與因素。通過對科技成果轉(zhuǎn)化的周圍環(huán)境來進(jìn)行分析，從而創(chuàng)建其科技成果轉(zhuǎn)化對比分析的對比評估模型，來有效的提升科技成果轉(zhuǎn)化對比分析的客觀性。

參考文獻(xiàn)

[1]林仁紅.技術(shù)市場創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同機(jī)理研究[D].首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2016.

篇（9）

第三條科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)有利于提高經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和保護(hù)環(huán)境與資源，遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則，依法或者依照合同的約定，享受利益，承擔(dān)風(fēng)險?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)遵守法律，維護(hù)國家和社會公共利益。

第四條市、縣（區(qū)）人民政府負(fù)責(zé)管理、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化工作。市、倒（區(qū)）科學(xué)技術(shù)行政部門、計劃部門、經(jīng)濟(jì)綜合部門和其他有關(guān)行政部門依照同級人民政府規(guī)定的職責(zé)范圍管理、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化工作。

第五條各級人民政府應(yīng)當(dāng)優(yōu)先安排和重點扶持下列科技成果轉(zhuǎn)化項目的實施：

（一）對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步有明顯促進(jìn)作用的；

（二）能形成一定規(guī)模效益并且在國內(nèi)、國際市場具有竟?fàn)幜Φ模?/p>

（三）有利于資源的合理開發(fā)利用，節(jié)約能源，降低消耗，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，防止污染，改善勞動條件的；

（四）技術(shù)含量高、市場容量大，對形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)或開發(fā)出口產(chǎn)品有明顯效果的；

（五）采用國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)、工藝和裝備，改造落后技術(shù)、工藝和裝備的；

（六）促進(jìn)高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、高效農(nóng)業(yè)和其他農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的；

（七）有利于貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展，有效發(fā)揮當(dāng)?shù)刭Y源優(yōu)勢的；

（八）有利于教育、文化、衛(wèi)生、計劃生育等事業(yè)發(fā)展及其他具有顯著社會效益的。

第六條各級人民政府重點扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項目可以公開招標(biāo)、擇優(yōu)確定中標(biāo)單位。

第七條科技成果持有者除按國家規(guī)定的有關(guān)方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化外，還可以通過提供技術(shù)服務(wù)等多種方式轉(zhuǎn)化科技成果。提倡以科技成果作價投資，折算股份或出資比例等形式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。一般技術(shù)成果作價資金額占公司或企業(yè)注冊資本的比例不超過20％；高新技術(shù)成果作價出資的金額可達(dá)公司可企業(yè)注冊資本的35％，但當(dāng)事人另有約定的除外。

第八條企業(yè)應(yīng)當(dāng)成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體，把市場需求的新產(chǎn)品開發(fā)作為中心環(huán)節(jié)，大中型企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)品研究與技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，面向市場需求，加快產(chǎn)品更新?lián)Q代，開展技術(shù)創(chuàng)新，形成自主開發(fā)和轉(zhuǎn)化的實力。小企業(yè)可根據(jù)行業(yè)特點和實際情況，通過引進(jìn)人才和技術(shù)，提高本企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的能力。企業(yè)有權(quán)獨立或與其他合作者聯(lián)合實施科技成果轉(zhuǎn)化和承擔(dān)政府組織實施的科技成果轉(zhuǎn)化項目。

第九條本市鼓勵企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校聯(lián)合實施科技成果轉(zhuǎn)化?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高等院校及其科技人員可以通過兼并、聯(lián)合、參股等多種方式轉(zhuǎn)化高新技術(shù)成果，創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)。

第十條本市鼓勵農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)、農(nóng)技推廣部門獨立或與其他單位合作實施農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提前、產(chǎn)中、產(chǎn)后綜合配套技術(shù)服務(wù)。農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)可以依法經(jīng)營其獨立研究開發(fā)或者與其他單位合作研究開發(fā)并經(jīng)過審定的優(yōu)良品種。

第十一條國有科研機(jī)構(gòu)、高等院校持有的科持成果在成果完成后一年內(nèi)未實施轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進(jìn)行該項科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議約定的權(quán)益?？?、技成果完成人自行創(chuàng)辦企業(yè)實施轉(zhuǎn)化該項成果的，本單位可依法約定在該企業(yè)中享有股權(quán)或出資比例，也可以依法技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式取得技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入。對多人組成的課題組完成的職務(wù)科技成果，僅部分成果人實施轉(zhuǎn)化的，單位在同其簽訂成果轉(zhuǎn)化協(xié)議時，應(yīng)通過獎勵或適當(dāng)?shù)睦嫜a(bǔ)償方式保障其他完成人的利益。本單位應(yīng)當(dāng)積極組織力量支持、幫助科技成果完成人進(jìn)行科技成果的轉(zhuǎn)化。

第十二條科研機(jī)構(gòu)、高等院校的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)和與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的收入，免征營業(yè)稅?？蒲袉挝?、高等院校服務(wù)于各業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢、技術(shù)承包所取得的技術(shù)收入暫免征所得稅。

第十三條本市鼓勵科技人員可以在完成本職工作的前提下，在其他單位兼職從事研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化活動。國有科研機(jī)構(gòu)、高等院校及其科技人員可以離崗創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)或到其他高新技術(shù)企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果。實行人員競爭上崗的科研機(jī)構(gòu)應(yīng)允許離崗人員在單位規(guī)定的期限內(nèi)（一般為2年）回原單位競爭上崗，保障重新上崗者享有與連續(xù)工作的人員同等的福利和待遇。科拔人員兼職或離崗期間的工資、醫(yī)療等待遇和各種保險，原則上應(yīng)由用人單位負(fù)責(zé)?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)按照國家的有關(guān)規(guī)定與用人單位和兼職人員簽訂書面協(xié)議予以確定。兼職或離崗的科技人員不得侵害本單位或原單位的技術(shù)經(jīng)濟(jì)權(quán)益。

第十四條科技術(shù)員創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)貫徹“自愿組合、自籌資金、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展”的原則，應(yīng)當(dāng)遵守國家的法律法規(guī)，遵從與單位簽訂的協(xié)議。

第十五條本市鼓勵和支持專業(yè)協(xié)會、學(xué)會等科技社會團(tuán)體和其他具有科技成果轉(zhuǎn)化能力的社會組織和個人，依法建立民營科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，開展科技成果轉(zhuǎn)化的有償服務(wù)。

第十六條大力培育和發(fā)展技術(shù)市場，建立技術(shù)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。為科技成果轉(zhuǎn)化和實用技術(shù)推廣應(yīng)用提供居間、等業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)組織和專業(yè)經(jīng)紀(jì)人，經(jīng)科技行政部門、工商行政管理部門的資格審查和認(rèn)定，發(fā)給資格證書后，方可從事科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)活動并收取傭金。

第十七條引進(jìn)技術(shù)、裝備應(yīng)立足于創(chuàng)新，按引進(jìn)項目資金總額不低于10％的比例用于消化吸收和創(chuàng)新。第十八條各級人民政府應(yīng)當(dāng)逐年增加科技成果轉(zhuǎn)化的投入，主要用于下列方面：

（一）列入市科技發(fā)展重大項目的科技成果轉(zhuǎn)化投資；

（二）中間試驗、工業(yè)性試驗、示范性生產(chǎn)線以及農(nóng)業(yè)試驗示范工程等；

（三）重大科技成果轉(zhuǎn)化貸款的貼息；

（四）科技成果轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)資金；

（五）社會公益性的重大科技成果轉(zhuǎn)化項目的補(bǔ)助資金；

（六）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險投資；

（七）其他促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的資金。

科技成果轉(zhuǎn)化資金必須?？顚Ｓ茫魏螁挝缓蛡€人不得挪用或者截留。

第十九條本市鼓勵設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金，其資金來源由政府、企業(yè)事業(yè)單位以及其他組織和個人提供，用于支持高投入、高風(fēng)險、高產(chǎn)出的科技成果轉(zhuǎn)化項目。

第二十第金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策和國家信貸政策，逐年增加用于科技成果轉(zhuǎn)化的貸款，對重大科技成果轉(zhuǎn)化的貸款項目，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先安排。

第二十一條職務(wù)科技成果完成單位轉(zhuǎn)讓職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓該科技成果的凈收入中提取20－30％分配給職務(wù)科技成果投產(chǎn)后，應(yīng)當(dāng)連續(xù)3至5年從實施該科技成果產(chǎn)品的年凈收入中按5――10％的比例提取報酬，分配給職務(wù)科技成果完成人；生產(chǎn)規(guī)模大、技術(shù)創(chuàng)新程度或者技術(shù)含量低的，提取比例可以低于5％。采用股份形式的企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化的，可以用不低于科技成果入股時作價金額20％的股份給予獎勵，該持服人依據(jù)其所持股份他享收益。在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，所得獎勵份額應(yīng)不低于獎勵總額的50％。

第二十二條對于待研究開發(fā)或者正在研究開發(fā)的技術(shù)項目，單位研究開發(fā)人可以書面形式約定完成該項目開發(fā)后利潤分配方式和比例。第二十三條合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的各方，應(yīng)當(dāng)就保守技術(shù)秘密達(dá)成協(xié)議。當(dāng)事人不得違反協(xié)議或者違反權(quán)利人有關(guān)保守技術(shù)秘密的要求，披露或者允許他人使用該項技術(shù)。技術(shù)交易機(jī)構(gòu)或者中介機(jī)構(gòu)對其在從事或者居間服務(wù)中知悉的有關(guān)科技成果的秘密負(fù)有保密義務(wù)。

第二十四條違反本辦法規(guī)定，在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄慮作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽(yù)稱號，詐騙錢財，非法牟利的，由科學(xué)技術(shù)行政部門責(zé)令改正，取消該獎勵和榮譽(yù)稱號，沒收違法所得，并處以200元以上500元以下的罰款，給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十五條科學(xué)技術(shù)行政部門的工作人員、、，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第二十六條違反本辦法規(guī)定，職工未經(jīng)單位允許，泄露本單位的技術(shù)秘密，或者擅自轉(zhuǎn)讓、變更轉(zhuǎn)讓職務(wù)科技成果的，參加科技成果轉(zhuǎn)化的有關(guān)人員違反與本單位的協(xié)議，在離職、離休、退休后約定的期限內(nèi)從事與原單位相同的科技成果轉(zhuǎn)化活動的，依照有關(guān)規(guī)定承擔(dān)法律責(zé)任。

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二、我國國防科技工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化工作存在的問題

上述舉措對促進(jìn)我國國防科技工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化起到了重要作用，并取得了一定的成績。然而，與發(fā)達(dá)國家相比，我國國防科技工業(yè)科技成果推廣轉(zhuǎn)化工作尚處于起步階段，大量的科技成果在推廣轉(zhuǎn)化的過程中遇到了瓶頸，概括起來主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）國防科技成果的降密、解密不夠及時

國防科技工業(yè)的科技成果往往具有屬性。從國家角度來講，由于很多高新技術(shù)成果關(guān)乎國家安全，一旦泄密，將對國家利益造成巨大損失。因此，長期以來，我國國防科技工業(yè)領(lǐng)域普遍存在定密從嚴(yán)、從高的現(xiàn)象。這種措施雖然在一定程度上保證了國防技術(shù)的先進(jìn)性與保密性，使得國家免受不必要的損失，但也不可避免地造成了科技成果降密、解密不及時，使得國防科技成果轉(zhuǎn)移應(yīng)用過程受阻。也正是由于這個原因，很多具有民用潛力的國防科技成果雖然開發(fā)的較早，但是真正進(jìn)入民用市場的時間卻相對較晚。從企業(yè)角度來講，由于國防科技成果的解密責(zé)任主體、定位和程序等都不明確；國防科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的工作機(jī)制和工作流程還不完善。因此，軍工單位對開展國防科技成果轉(zhuǎn)化工作的意愿并不十分強(qiáng)烈。

（二）國防科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)益歸屬不夠明確

目前的政策法規(guī)體系對國防科技工業(yè)領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化中各方的權(quán)利、義務(wù)規(guī)定不夠細(xì)化；成果研發(fā)單位享有的權(quán)益不夠明確；有效的激勵和約束機(jī)制不足，這些因素都從客觀上制約了國防科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。與此同時，由于各軍工單位在實際轉(zhuǎn)化過程中標(biāo)準(zhǔn)不夠統(tǒng)一、落實不夠嚴(yán)格，且隨意性較大，因此，科研人員更愿意從事科研工作，獲得成果并獲得相關(guān)收益，而對實施成果轉(zhuǎn)化工作的積極性難以調(diào)動。

（三）國防科技工業(yè)領(lǐng)域體制

機(jī)制不夠靈活由于長期受國家政策扶持，軍工企業(yè)尚未完全擺脫計劃經(jīng)濟(jì)的影響，在走向民用市場方面存在一定的問題，主要表現(xiàn)在以下方面：1.普遍缺乏成熟的市場推廣經(jīng)驗和盈利模式；2.管理層的觀念相對滯后，缺乏熟悉民用市場規(guī)律的經(jīng)營管理人才，難以適應(yīng)民用市場的激烈競爭環(huán)境；3.在科技成果價值評估、轉(zhuǎn)化成果監(jiān)管、風(fēng)險控制、成本控制等方面的能力不足。

（四）國防科技成果中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不夠健全

由于技術(shù)成果的產(chǎn)生和轉(zhuǎn)化過程本身就是一個知識創(chuàng)造的過程，具有高度的不確定性。為了降低這種不確定性，科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)運而生?？萍挤?wù)中介機(jī)構(gòu)不僅能夠降低科技成果轉(zhuǎn)化過程中的風(fēng)險，還可促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，因此在國防科技成果轉(zhuǎn)化過程中起著不可或缺的作用。然而在我國，類似的中介服務(wù)體系卻未能有效建立起來。造成這一現(xiàn)象的原因是多方面的。首先，政府的職能轉(zhuǎn)變不到位，責(zé)、權(quán)、利無法實現(xiàn)統(tǒng)一。我國的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)大多是在政府的支持下建立并發(fā)展起來的，并長期依賴政府的扶持，而政府也會參與到這些機(jī)構(gòu)的日常經(jīng)營與管理活動中。這就使得很多科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)缺乏明確的市場定位，不能很好地發(fā)揮其自身功能。其次，國家的扶持政策和引導(dǎo)措施不足。盡管許多國防科技成果中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與政府部門建立了緊密的聯(lián)系，但在正式的法律法規(guī)及扶持政策方面，仍然缺少與這些中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)的有力支持措施。第三，軍民科技成果的需方和供方的信息不完全對稱。相關(guān)信息的流動渠道仍然不夠暢通，公共信息服務(wù)平臺建設(shè)缺少支持。第四，缺少相關(guān)的專業(yè)人才。人才是一個企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，沒有人才，企業(yè)就無法在激烈的市場競爭中取得優(yōu)勝，同樣，人才也是國防科技成果中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展的關(guān)鍵。而由于種種原因，我國目前缺少既熟悉國防軍工科研生產(chǎn)管理體系特點和成果狀況，又熟悉科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)和市場規(guī)律的專業(yè)人才。

三、促進(jìn)我國國防科技成果推廣轉(zhuǎn)化的有關(guān)建議

針對我國國防科技工業(yè)科技成果推廣轉(zhuǎn)化工作存在的相關(guān)問題，本文從成果的解密、脫密，成果轉(zhuǎn)化的權(quán)益歸屬，相關(guān)激勵、考核機(jī)制，以及科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)4個方面提出相應(yīng)的合理化建議：

（一）關(guān)于國防科技成果的轉(zhuǎn)化

國家應(yīng)盡快針對國防科技成果的轉(zhuǎn)化需求，制訂出相應(yīng)的保密審查、降密、解密及脫密制度。在制訂文件的過程中，要注重文件的規(guī)范性和程序性，根據(jù)不同形式國防知識產(chǎn)權(quán)、科技成果的特點，以及所處的不同階段，研究制訂相應(yīng)的定密、降密、脫密、解密規(guī)范，明確具體的操作流程和職能劃分。國家應(yīng)在相關(guān)的法律法規(guī)中明確并鼓勵國防科技成果在承擔(dān)國防科研、生產(chǎn)、試驗任務(wù)且具有相應(yīng)保密資質(zhì)的單位間進(jìn)行轉(zhuǎn)化，且在經(jīng)過上級主管部門批準(zhǔn)后，國防科技成果還可向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化。

（二）關(guān)于國防科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)益歸屬

國家應(yīng)在相關(guān)的法律法規(guī)文件中，對國防科技工業(yè)領(lǐng)域科技成果的相關(guān)權(quán)益和責(zé)任進(jìn)行明確。對于國家財政投入形成的國防科技成果，應(yīng)明確指明軍工單位具有必需轉(zhuǎn)化的義務(wù)（不應(yīng)含自研、自用的自轉(zhuǎn)化），對涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的科研成果，如果成果完成單位推廣積極性、創(chuàng)新性不高，國家可以強(qiáng)制實施轉(zhuǎn)化；而對于軍工單位在承擔(dān)武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)過程中所取得的國防科技成果，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定相關(guān)單位享有轉(zhuǎn)化的實施權(quán)和轉(zhuǎn)化后收益的受益權(quán)。

（三）關(guān)于國防科技成果轉(zhuǎn)化激勵、考核機(jī)制

在國防科技成果轉(zhuǎn)化的激勵、考核機(jī)制方面，國家應(yīng)進(jìn)一步完善成果轉(zhuǎn)化的配套激勵、監(jiān)督和考核機(jī)制。針對國防科技成果轉(zhuǎn)化的收益確定，組織各行業(yè)結(jié)合自身科研生產(chǎn)管理體系特點，研究制定相應(yīng)的認(rèn)定細(xì)則；明確國防軍工領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化的范圍和內(nèi)容，對利用財政性資金形成的科技成果的轉(zhuǎn)化項目，建立考核評價機(jī)制；對轉(zhuǎn)化效果好的單位和個人，在后續(xù)項目立項審批中優(yōu)先支持；對轉(zhuǎn)化收益進(jìn)行認(rèn)定研究，提出具體的操作細(xì)則，并對提取收益進(jìn)行獎勵的個人建立起監(jiān)督考核機(jī)制；營造尊重知識、尊重推廣的氛圍，推動國防科技成果的持續(xù)創(chuàng)新與推廣應(yīng)用。