序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A 文章編號：1005-5312（2014）02-0279-01

一、引言

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力對于企業(yè)保持持續(xù)競爭優(yōu)勢具有重要作用。國內(nèi)外許多學者探討了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價。但是大多數(shù)的技術(shù)創(chuàng)新能力評價研究沒有將其與外部環(huán)境和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)合起來。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價原則

1.目的性原則。不僅僅是為了反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的水平，更重要的是通過評價發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，為進一步提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指明方向和提供決策參考。

2.科學性原則。在建構(gòu)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系中要避免各指標間信息的重疊，采用的方法既能解決多指標綜合評價中的相關(guān)問題，又要使各指標的設(shè)定以精確的內(nèi)涵及外延相結(jié)合，做到科學合理、界定準確。

3.系統(tǒng)性原則。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程可歸結(jié)為：創(chuàng)新積累――研究開發(fā)――生產(chǎn)制造――新產(chǎn)品銷售，最后實現(xiàn)經(jīng)濟效益。這一過程是一個系統(tǒng)工程，因此在建構(gòu)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標體系時必須結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程系統(tǒng)地、全面地反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的實際能力。

4.定性和定量結(jié)合原則。定量指標反映企業(yè)創(chuàng)新能力的具體方面，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出往往用定量的指標衡量。定性指標使創(chuàng)新能力中無法用數(shù)字衡量的部分得到了體現(xiàn)。

5.可比性原則。建立的指標體系應能對多個企業(yè)的創(chuàng)新能力進行綜合評價，因此，在選擇指標時要充分考慮各企業(yè)創(chuàng)新能力統(tǒng)計指標的差異，指標的名稱、含義、范圍和統(tǒng)計口徑盡量標準化，以保證指標的可比性。

6.可操作性原則。建構(gòu)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系要具有現(xiàn)實性，指標數(shù)值與企業(yè)內(nèi)部財務、權(quán)威機構(gòu)的統(tǒng)計指標相一致，做到資料易于收集，一些復雜的計算方法可以借助計算機計算，使其操作方便、快捷。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標

1.研發(fā)能力。這是技術(shù)創(chuàng)新能力的基本要素，是創(chuàng)新資源投入積累的結(jié)果。它包括基礎(chǔ)研究、應用研究和開發(fā)研究。

2.技術(shù)創(chuàng)新的投入能力。這是指創(chuàng)新資源的投入能力，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的大小是由其投入直接決定的。在同樣的條件下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入越大，其產(chǎn)出就會越大。該指標包括人力投入、經(jīng)費投入與設(shè)備投入3個二級指標。這3個三級指標代表該產(chǎn)業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的資金投入情況。

3.技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出突出顯示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力要素組合的效果。從某種意義上講，評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最現(xiàn)實、最重要的指標是創(chuàng)新產(chǎn)出能力。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力以科研產(chǎn)出和產(chǎn)品產(chǎn)出2個二級指標來體現(xiàn)：科研產(chǎn)出，由專利申請數(shù)與擁有發(fā)明專利數(shù)表示；產(chǎn)品產(chǎn)出，由新產(chǎn)品銷售收入占銷售收入的比重、新產(chǎn)品出口銷售收入占新產(chǎn)品銷售收入的比重表示。

4.組織管理能力。組織管理能力是指企業(yè)從整體上、戰(zhàn)略上安排和組織實施技術(shù)創(chuàng)新活動的能力。組織管理能力具體可以細化為6個二級指標：創(chuàng)新戰(zhàn)略與創(chuàng)新預測決策機制、企業(yè)內(nèi)外部協(xié)調(diào)機制、創(chuàng)新激勵機制的完善程度、企業(yè)與外界合作能力、產(chǎn)學研結(jié)合情況、組織結(jié)構(gòu)的適應性。

5.外部環(huán)境。與其他大多數(shù)能力指標一樣，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低很大程度上受到該產(chǎn)業(yè)周邊的環(huán)境影響，其所處的市場環(huán)境，乃至整個產(chǎn)業(yè)的大背景，成為其技術(shù)創(chuàng)新的平臺和基礎(chǔ)，是支撐技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟實力，也是技術(shù)來源。

6.創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)就是企業(yè)和其它各不同層次的相關(guān)企業(yè)或組織，基于共同的技術(shù)創(chuàng)新目標而建立起來的一種網(wǎng)絡(luò)組織形式。目的是為了解決現(xiàn)代創(chuàng)新環(huán)境下，技術(shù)創(chuàng)新的不確定性、資源稀缺性以及企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新能力有限性之間的突出矛盾，以幫助企業(yè)更好地利用外部資源強化核心技術(shù)，實現(xiàn)創(chuàng)新目標。

四、結(jié)論

總的來說，這些研究從創(chuàng)新能力的界定、評價指標體系構(gòu)建原則、評價指標的提出方面提出了不同的見解。企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系，不能僅局限于企業(yè)內(nèi)部的能力要素指標，還應當加入適當?shù)耐獠凯h(huán)境指標和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)指標，這些指標可以通過不同地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新能力的比較來選擇。

參考文獻：

[1]魏江，許慶瑞.企業(yè)技術(shù)能力的概念，結(jié)構(gòu)和評價[J].科學學與科學技術(shù)管理，1995，1.

篇（2）

在熊彼特的創(chuàng)新理論中，“創(chuàng)新”是經(jīng)濟增長與發(fā)展的“主發(fā)動機”，是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”。經(jīng)典的創(chuàng)新測度把創(chuàng)新與發(fā)展理解為一種線性關(guān)系，即科學研究是創(chuàng)新的起始點，增加科學研究的投入將導致下游的創(chuàng)新與新技術(shù)的增加。

一、技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系

借鑒國家統(tǒng)計局國家經(jīng)濟景氣監(jiān)測中心提出的企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系，并結(jié)合溫州民營科技企業(yè)實際情況，構(gòu)建了溫州民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系。

人力投入能力：科技活動人員尤其是研究與開發(fā)人員是技術(shù)創(chuàng)新活動的核心力量，是一個具有國際可比性的重要指標，從事技術(shù)開發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新人員的數(shù)量、素質(zhì)直接決定著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強弱。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，最基本的條件就是培養(yǎng)和造就一批具有高素質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新人才。人力投入能力體現(xiàn)在企業(yè)技術(shù)職稱人員比例、大專以上人員比例、科技活動團隊強度和R＆D團隊強度幾方面。

財力投入能力：技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費的投入是開展技術(shù)創(chuàng)新活動的根本保障和前提，是決定技術(shù)創(chuàng)新能力的一個非常重要的因素。從另一方面來說，創(chuàng)新經(jīng)費的投入水平也反映了企業(yè)對于技術(shù)創(chuàng)新的重視程度。由科技活動投入強度和R＆D投入強度來衡量企業(yè)的財力投入能力。

創(chuàng)新產(chǎn)出能力：反映其各種要素組合產(chǎn)生的實際成效，是評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最直接、最重要的指標。包括百元總收入利稅、全員勞動生產(chǎn)率、產(chǎn)品出口創(chuàng)匯率、技術(shù)性收入比率。

二、民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價

因子分析從研究多個變量之間的相互依賴關(guān)系人手，在盡量保持原有信息量完整的前提下，尋找少量能夠控制所有變量的公因子，將每個變量表示成公因子的線性組合，再現(xiàn)原始變量與公因子之間的相關(guān)關(guān)系，最后計算主要指標的合理權(quán)重，依照公因子得分對每個樣本對象進行綜合評價。利用SPSS13.0統(tǒng)計分析軟件對樣本進行因子分析，得到這十二家民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合能力。

經(jīng)KMO和Bartlett檢驗，變量之間的相關(guān)系數(shù)矩陣不是一個單位陣，而且KMO（用于比較觀測相關(guān)系數(shù)值與偏相關(guān)系數(shù)值的指標）的值為0.52>0.5，球形檢驗卡方統(tǒng)計量＝72.925，P＝0.005

設(shè)定主成分的特征值必須大于1，并且按照因子分析的原則，所選取的主因子對方差解釋的累積達到85％以上。用SPSS求得特征根分別為2.72、2.107、1.931、1.81、……前4個特征值大于1的因子對方差解釋的累積百分比為85.675％，滿足設(shè)定的條件，因此提取4個公因子。根據(jù)特征根求出的權(quán)重分別為27.196％、21.071％、19.305％、18.103％。

以“方差極大化”為準則進行因子正交旋轉(zhuǎn)，從而得到方差極大化后的因子載荷矩陣，4個因子的總體方差累積貢獻率還是85.675％。根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣可以得到明確經(jīng)濟意義的主公共因子。

第一公共因子F1主要由R&D投入強度、科技活動投入強度等指標決定，它們作用在第一公共因子上的載荷量分別為0.931、0.885。我們把其定義為企業(yè)創(chuàng)新財力投入能力因子，其方差貢獻率達27.196％，成為決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的最重要因子。第二公共因子F2中技術(shù)性收入比率載荷量領(lǐng)先于其他因子，達到了0.936，所以我們把其定義為技術(shù)產(chǎn)出能力因子，方差貢獻率達21.071％。第三公共因子F3中產(chǎn)品出口創(chuàng)匯率載荷量領(lǐng)先于其他因子，達-0.807，所以我們將其定義為出口能力因子；R&D團隊強度、科技活動團隊強度載荷量亦較高，分別達0.770、0.676，我們把其定義為人力投入能力因子。出口創(chuàng)匯能力因子和人力投入能力因子方差貢獻率達19.305％。第四公共因子F4主要由百元總收入利稅和全員勞動生產(chǎn)率指標決定，它們作用在第四公共因子上的載荷量分別為0.91、0.759。將其定義為社會貢獻力因子，其方差貢獻率達18.103％。

根據(jù)因子得分系數(shù)和原始變量的標準值可以計算每個因子的得分數(shù)，旋轉(zhuǎn)后的各因子得分，進一步結(jié)合相應的方差貢獻率，可以建立如下的綜合線性評價函數(shù)：

（為第個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分）

根據(jù)上面的綜合線性評價函數(shù)及各樣本企業(yè)各主因子得分，計算出樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分并進行排序：創(chuàng)力電子（0.777）、萬谷科技(0.722)、東甌生物(0.68)、華潤電機(0.196)、正泰設(shè)備制造(0.124)、昌泰電力開關(guān)(-0.065)、強盛石化機械(-0.128)、銀達印業(yè)(-0.235)、寶特儀表(-0.398)、吉爾達鞋業(yè)(-0.479)、奧特塑膠(-0.545)、碩穎數(shù)碼科技(-0.648)。

結(jié)合各主因子得分進行分析，創(chuàng)力電子綜合得分第一，主要由于該企業(yè)創(chuàng)新財力投入能力因子F1，技術(shù)產(chǎn)出能力因子F2，出口創(chuàng)匯能力因子和創(chuàng)新人力投入能力因子F3得分均位居前列，但是其社會貢獻力因子F4為負，使得其綜合得分低于1，因此技術(shù)創(chuàng)新能力不高。對于創(chuàng)力電子來說，可改進企業(yè)對社會貢獻力以提高技術(shù)創(chuàng)新水平。

從樣本分析結(jié)果來看，十二家溫州民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不高，需要加大創(chuàng)新人力和財力投入，提高出口能力、技術(shù)性收入能力，同時加大對社會經(jīng)濟的貢獻力。

篇（3）

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的理論界定

（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概念的提出

最早明確提出技術(shù)創(chuàng)新能力概念的學者是約瑟夫?阿洛伊斯?熊彼特[1]。1912年，熊彼得在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指“企業(yè)家對生產(chǎn)要素所做的新的組合”，總體來說，熊彼特對于創(chuàng)新的作用是肯定的，他認為資本主義正是由于創(chuàng)新而得到了發(fā)展。資本主義賴以生存的土壤就是不斷的創(chuàng)新。《經(jīng)濟發(fā)展理論》發(fā)表至今已經(jīng)一百多年，技術(shù)創(chuàng)新能力無論從定義的內(nèi)涵，還是定義的外延，都有了很大的發(fā)展。

（二）技術(shù)創(chuàng)新能力的理論界定

在熊彼特提出“技術(shù)創(chuàng)新”的概念之后，許多國內(nèi)外學者基于不同的研究需要，從不同的角度對技術(shù)創(chuàng)新能力的定義進行研究。

第一類是“從能力本身來定義技術(shù)創(chuàng)新能力”，這種觀點認為技術(shù)創(chuàng)新能力是組織本身所具有的，并能幫助組織創(chuàng)造新思維、新想法的一種能力。從這一角度對技術(shù)創(chuàng)新能力進行定義的主要是國外學者，比較有代表性的觀點是：Burns等[2]最先從能力本身定義了技術(shù)創(chuàng)新能力一詞，將技術(shù)創(chuàng)新能力定義為“組織成功地采用或?qū)嵤┬掠^念、新工藝或新產(chǎn)品的能力”。Barton[3]則從創(chuàng)新能力的核心層面定義了技術(shù)創(chuàng)新能力，認為：“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)知識的人、技術(shù)能力、管理能力及企業(yè)的價值觀?！?/p>

Burgelman等[4]提出：“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的一系列綜合特征的組合”，從創(chuàng)新能力構(gòu)成上對技術(shù)創(chuàng)新能力進行了定義。另外，O’Connor等[5]從一種更為新穎的角度對技術(shù)創(chuàng)新能力進行了定義，認為技術(shù)創(chuàng)新是“資源（人力和關(guān)系）投入和中間變革資產(chǎn)”，該資源或資產(chǎn)是企業(yè)從事創(chuàng)新活動所必須的。

第二類是“從過程的層面來定義技術(shù)創(chuàng)新能力”，這種觀點認為技術(shù)創(chuàng)新能力就是生產(chǎn)某種革新的、有意義的客體的過程。最早從過程層面來認識技術(shù)創(chuàng)新能力定義的是Mumford等[6]，他認為技術(shù)創(chuàng)新能力是生產(chǎn)新穎的、具有社會價值的產(chǎn)品的一個過程。隨后技術(shù)創(chuàng)新能力被定義成：多個人共同協(xié)作，從而創(chuàng)造有價值的新產(chǎn)品、新服務、新想法、新程序、新過程。該定義的創(chuàng)新之處在于將參與創(chuàng)新的主體引入到了技術(shù)創(chuàng)新概念之中，強調(diào)了人的主觀能動性。OECD（經(jīng)濟合作與發(fā)展組織）認為“技術(shù)創(chuàng)新能力是一個由一系列活動組成的交互過程”。Fores等[7]則將技術(shù)創(chuàng)新能力闡釋為“學習能力對企業(yè)經(jīng)營績效產(chǎn)生效果的催化劑”，這也從過程層面來對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行了定義。

中文文獻對技術(shù)創(chuàng)新能力定義的認識還處于一種探索階段，我國學者魏江等[8]最早在企業(yè)研究層面對技術(shù)創(chuàng)新能力的概念進行了探索，認為“技術(shù)創(chuàng)新能力是支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略實現(xiàn)、由產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力兩者耦合并由此決定的系統(tǒng)整體功能”。其次，王立新等[9]基于技術(shù)創(chuàng)新能力的研究現(xiàn)狀，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力定義為“支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略實現(xiàn)，體現(xiàn)于企業(yè)創(chuàng)新全過程中的一種整體能力” 。

總體來說，從過程的層面來認識創(chuàng)新能力的本質(zhì)是將企業(yè)創(chuàng)新比喻為一個流程，認為創(chuàng)新是一個管理過程，需要特定的工具、規(guī)范和紀律。從這一點可以看出，技術(shù)創(chuàng)新能力強調(diào)的是將具體的、新穎的并且有用的想法引進到一般的組織流程和步驟中的一種能力，組織通過運用這種想法，能夠使組織產(chǎn)生顯著的進步[10]。

第三類則是“從結(jié)果層面來認識技術(shù)創(chuàng)新能力”，這種觀點認為技術(shù)創(chuàng)新能力能生產(chǎn)出某種革新的、有意義的客體，更側(cè)重于創(chuàng)新的結(jié)果產(chǎn)出。Andrew等[11]認為，技術(shù)創(chuàng)新能力是指一些同以往相比具有新穎性和意義性的產(chǎn)出。Amidon在《知識經(jīng)濟的創(chuàng)新戰(zhàn)略――智慧的覺醒》一書中將技術(shù)創(chuàng)新能力定義為“企業(yè)創(chuàng)造并使用好思想，好思想最終轉(zhuǎn)化為市場化的產(chǎn)品或服務，并能夠為企業(yè)帶來利潤的能力”。在一些學術(shù)與政策的辯論上，創(chuàng)新能力作為一種抽象概念，用來表示一個系統(tǒng)將知識轉(zhuǎn)化為能夠推動經(jīng)濟長期增長和財富創(chuàng)造的新發(fā)明的一種實際和潛在的能力，該定義也從結(jié)果角度闡釋了技術(shù)創(chuàng)新能力的含義。

另外，我國學者張國良等[12]認為技術(shù)創(chuàng)新能力就是“多、快、好、省”地形成商業(yè)化創(chuàng)新產(chǎn)出的潛力，與以往研究所不同的是，技術(shù)創(chuàng)新能力被同時賦予了數(shù)量、速度、效果、效率四個維度上的含義。

雖然學者們的定義角度不同，但技術(shù)創(chuàng)新能力的定義都與新思維與新技術(shù)有關(guān)，并且這種思維與技術(shù)都能給企業(yè)帶來長期的利益產(chǎn)出?？偟膩碇v，公司通過技術(shù)創(chuàng)新能力對原始的、相關(guān)的以及有價值的新產(chǎn)品、過程或服務知識進行整合，使得組織能夠?qū)⒁恍┧季S轉(zhuǎn)化為新的或先進的產(chǎn)品、服務或者流程，從而組織能在激烈的市場競爭中脫穎而出，這是企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。

另外，Burgelman等[4]在《技術(shù)和創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理》一書中提出了一種技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標體系，劉鴻淵等[25]曾選用該評價體系對四川一家大型企業(yè)的創(chuàng)新能力進行研究，認為該評價模型的指標體系能夠比較客觀地反映企業(yè)創(chuàng)新能力的真實水平且具有系統(tǒng)性和簡潔性等優(yōu)點。

在國內(nèi)檢索到的文獻中，采用體系指標來評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的文章占絕大多數(shù)，其核心指標包括“創(chuàng)新投入能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新管理能力、制造能力、營銷能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力”。一些典型的以系統(tǒng)觀來評價技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻及主要指標見表 1。

表1創(chuàng)新能力評價系統(tǒng)觀代表文獻及主要指標主要指標1主要觀點1文獻作者創(chuàng)新決策能力、R&D能力，生產(chǎn)能力、市場營銷能力和組織能力1從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程來探討技術(shù)創(chuàng)新能力。1魏江等創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新研發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力1通過對已構(gòu)建的一個技術(shù)創(chuàng)新評價指標體系的相關(guān)因素進行分析，實現(xiàn)評價體系中各要素在不同類型企業(yè)創(chuàng)新中的重要程度的比較，對這些要素進行排序，從而為各種不同類型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提供更加客觀公正的評價指標體系構(gòu)建。1陳廣宇等外部環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境、研發(fā)能力、信息化水平、制造能力、營銷能力、協(xié)同能力、經(jīng)濟社會效益1根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力活動的一般規(guī)律和特征，考慮到企業(yè)創(chuàng)新活動的重要方面和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，構(gòu)建出技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系。1董崗等企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新成果的擴散、企業(yè)創(chuàng)新的信息源和創(chuàng)新障礙、企業(yè)創(chuàng)新的投入、政府在創(chuàng)新中的作用、企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)出1技術(shù)創(chuàng)新能力評價是一項復雜的系統(tǒng)工程，涉及到創(chuàng)新能力各要素的諸多方面，可以說與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程都相關(guān)。1察志敏等企業(yè)投入能力、研究開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、市場營銷能力和創(chuàng)新管理能力1要全面考慮影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的特征因素，并結(jié)合我國企業(yè)的實際情況，建立一套完整、科學、全面的評價體系。1王立新等創(chuàng)新意識水平、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新活動能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新風險控制能力、組織管理創(chuàng)新能力1不同的創(chuàng)新主體針對自身發(fā)展戰(zhàn)略的目標，所選擇的評測內(nèi)容的出發(fā)點不同，因而指標評測因子體系設(shè)計中選擇的側(cè)重點各異。1孫立媛等

（三）技術(shù)創(chuàng)新能力的評價求解方法

從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標可以看出，學者對于技術(shù)創(chuàng)新能力認識的側(cè)重點不同，技術(shù)創(chuàng)新能力指標分解也不同。在將創(chuàng)新能力分解成具體指標之后，就需要采用不同的方法對指標進行量化，從而來評價企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型的求解關(guān)鍵在于各指標權(quán)重的確定，權(quán)重是衡量某指標相對重要程度的量值?？偟膩碚f，存在兩類確定權(quán)重值的方法，第一種為群體測試統(tǒng)計方法，該方法邀請相關(guān)專家對指標進行主觀估計，進而應用統(tǒng)計方法對估計的結(jié)果進行分析，將得出的每個指標權(quán)重的統(tǒng)計值作為最后結(jié)果；第二種為個體直觀判斷法，該方法由某個相關(guān)專家直接估計指標權(quán)重，并把這種估計值直接作為最后結(jié)果。本文主要探討群體測試統(tǒng)計方法。從檢索的文獻來看，存在多種求解方法，具體見表2。

表2技術(shù)創(chuàng)新能力評價求解方法一覽表方法1特點1代表文獻作者線性加權(quán)和法1優(yōu)點是該方法既考慮了人們主觀上對各項指標的重視程度，又考慮了各項指標原始數(shù)據(jù)之間的相互聯(lián)系及它們對總體評價指標的影響且具有較強的可行性和可操作性；缺點是計算量大。1曲國禹等 層次分析法（AHP）1優(yōu)點是該方法能用于層次較多，指標較多的評價指標體系權(quán)系數(shù)計算，簡單明了；缺點求解方法繁雜，計算量大，甚至要反復計算。1常玉等模糊綜合評價法1可以構(gòu)造三級以及多級模糊評價，能對不同企業(yè)的創(chuàng)新能力進行評價。1姜炳麟等多層次灰色評價法1精確度高，為直接方法，可克服模糊綜合評判中有些白化值經(jīng)特征化處理后信息丟失的弱點。1唐炎釗等綜合指數(shù)法1可以使指標值標準化，進而可以準確地評價工作的綜合水平。綜合指數(shù)值越大，工作質(zhì)量越好，對指標的多少沒有限制。1鄭春東等數(shù)據(jù)包絡(luò)分法析1DEA方法直觀性好、可比性強，且每一指標權(quán)重是根據(jù)決策單元的實際數(shù)據(jù)求得，而不是根據(jù)評價者的主觀認定獲得，可以科學地評價創(chuàng)新能力，而且有利于制定有效的創(chuàng)新策略。1李守偉等BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法1優(yōu)點是：使系統(tǒng)誤差達到任何精度要求，且有收斂性；隨參評樣本的增加和時間的演進，能進行進一步的時間學習和實現(xiàn)動態(tài)跟蹤評價，具有自學習、概括能力、自適應能力以及強大的容錯性等特征。1李文博等二次相對評價法1能夠消除由于受客觀基礎(chǔ)條件優(yōu)劣影響而導致的對企業(yè)創(chuàng)新能力評價的不客觀性和不公正性，從而真正反映了人的有效主觀努力在加強企業(yè)創(chuàng)新能力的作用。1曲世友等

從表2 可以看出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價的求解方法有多種。有些方法的提出是為了解決權(quán)重求解時的主觀性問題，如“數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法”、“BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法”等；有的是為了解決指標本身可能存在的缺陷，如“模糊加權(quán)評價法”等?？偟膩碚f，每種方法都有其各自的優(yōu)缺點，應該根據(jù)具體情況進行選用，也可考慮幾種方法的聯(lián)合使用，如“二次相對評價法”。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力存在的問題總結(jié)及展望

（一）關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的含義

綜上可見，國內(nèi)外學者對技術(shù)創(chuàng)新能力含義進行界定時，無論是從能力本身，還是在過程和結(jié)果層面進行界定，都豐富了創(chuàng)新能力內(nèi)涵，為今后研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供了強有力的理論依據(jù)。但仍舊存在著一定的不足，對技術(shù)創(chuàng)新能力含義界定表述不一，沒有形成統(tǒng)一的定義。本文認為，要想正確對技術(shù)創(chuàng)新能力進行定義，就要把握企業(yè)創(chuàng)新的本質(zhì)，并貼近企業(yè)現(xiàn)實狀況，著眼于創(chuàng)新全過程，這樣才更有利于進行把握技術(shù)創(chuàng)新能力的精髓所在。

（二）關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標

在這個方面學者們的共識是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一系列能力的有機結(jié)合，但不論是評價指標的要素觀、過程觀還是系統(tǒng)觀，在對指標進行具體分析時，由于對創(chuàng)新能力本質(zhì)的認識不同，并沒有形成統(tǒng)一的指標體系。本文認為原因有二：其一，隨著國內(nèi)外學者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究的深入，我們發(fā)現(xiàn)一些新的指標會對技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，在構(gòu)建評價指標時，除了考慮常規(guī)指標外，我們還可以向新型指標拓展。其二，在創(chuàng)建評價體系時，大多數(shù)學者把各基本要素放在了同一個層次來考慮，割裂了各層次基本要素之間的關(guān)系。從獨立的、靜止的、分散的角度來研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，其結(jié)果很難反映企業(yè)創(chuàng)新的實際狀況。鑒于上述兩個原因，本文認為，在構(gòu)建評價體系時，要將系統(tǒng)理論和企業(yè)創(chuàng)新理論有機結(jié)合，將新型指標引入到評價體系中，建立各層次指標之間的聯(lián)系，并使用定性與定量結(jié)合的方式來評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，這也是今后評價指標體系研究的一種新思維。

篇（4）

緒論

熊比特指出創(chuàng)新是指將新理念、新技術(shù)等新的生產(chǎn)要素組合轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的過程，是一種突破性的破壞，是突破目前均衡狀態(tài)而最終趨于均衡的產(chǎn)物，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展與突破是社會經(jīng)濟周期運行的重要因素。民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實力雖然沒有國有企業(yè)雄厚，但它能根據(jù)市場和研究項目的需要，集中投入人力、財力和物力，規(guī)避技術(shù)、市場、人文性的技術(shù)創(chuàng)新風險，迅速取得經(jīng)濟效果，表現(xiàn)出更高的技術(shù)創(chuàng)新效率。如何客科學、有效、定性定量地評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，對于企業(yè)在同行業(yè)中科學地定位自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，采取合理而有效的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，保持和提高自身競爭優(yōu)勢，獲取最佳的經(jīng)濟效益和社會效益具有十分重要的意義?；诖吮疚臄M對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行研究。

1. 評價指標的設(shè)置

筆者認為，民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標應包括以下幾個方面：

1.1創(chuàng)新管理能力A1：包括創(chuàng)新目標A11和創(chuàng)新戰(zhàn)略A12

1.1.1創(chuàng)新目標A11：分為產(chǎn)品創(chuàng)新目標和工藝創(chuàng)新目標。

（1）產(chǎn)品創(chuàng)新目標。產(chǎn)品創(chuàng)新目標主要有幾下幾種：增加產(chǎn)品品種、進行產(chǎn)品升級換代、改善產(chǎn)品性能、開拓國內(nèi)市場、保持市場份額、開拓國際市場和完成上級指標。該排序說明了企業(yè)應主要以市場為導向來進行創(chuàng)新，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新和市場活動的主體，應以開拓國際市場為目標，加強與國際合作，尋求在科學技術(shù)上與國際接軌，從而提高企業(yè)自身在國內(nèi)外市場上的競爭能力。

（2）工藝創(chuàng)新目標。工藝創(chuàng)新的經(jīng)濟目標主要設(shè)立以下幾種：提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低產(chǎn)品成本、節(jié)約能源及環(huán)境保護。企業(yè)除應提高產(chǎn)品質(zhì)量和降低產(chǎn)品成本為目的外，還應注意節(jié)約能源及環(huán)境保護。

1.1.2創(chuàng)新戰(zhàn)略A12：包括引進創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新。

企業(yè)在創(chuàng)新戰(zhàn)略上以引進創(chuàng)新和合作創(chuàng)新為主，以模仿創(chuàng)新為輔。企業(yè)應注重通過引進創(chuàng)新或合作創(chuàng)新來提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，注重引進國內(nèi)外民營企業(yè)的先進技術(shù)，降低本企業(yè)產(chǎn)品的成本，同時企業(yè)可以提高自身的科研隊伍水平，從而為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展帶來新的動力。

1.2創(chuàng)新投入能力A2：包括R&D投入強度A21、R&D人員投入A22、非R&D投入強度A23

1.2.1 R&D投入強度A21：指R&D經(jīng)費支出同產(chǎn)品銷售收入的比率。

R&D投入強度=R&D經(jīng)費支出/銷售收入

該指標反映了企業(yè)培育自主技術(shù)創(chuàng)新的能力。該指標越高，企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的能力越強。國際上該指標應達到2%，我國規(guī)定應達到1.5%。

1.2.2 R&D人員投入A22：R&D人員投入包括人員的數(shù)量投入和素質(zhì)投入。數(shù)量投入為：從事R&D人員的數(shù)量；素質(zhì)投入：用職稱近似衡量企業(yè)R&D人員的能力。企業(yè)R&D人員的職稱分為高水平專家、高級職稱人員、中級職稱人員、初級職稱人員。

1.2.3 非R&D投入強度A23：指企業(yè)技術(shù)引進經(jīng)費支出和技術(shù)改造經(jīng)費支出同產(chǎn)品銷售收入的比率。

非R&D投入強度A23=技術(shù)引進經(jīng)費支出+技術(shù)改造經(jīng)費支出/銷售收入

該指標反映了企業(yè)引進技術(shù)和對引進技術(shù)的消化吸收能力。該指標越高，則企業(yè)的消化吸收能力越強。

1.3創(chuàng)新產(chǎn)出能力A3：包括新產(chǎn)品銷售份額A31、新產(chǎn)品利潤率A32、資本積累率A33、資產(chǎn)利潤率A34、市場銷售能力A35

1.3.1新產(chǎn)品銷售份額A31：是衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標之一。它反映過去三年中引入市場的新產(chǎn)品銷售額。

新產(chǎn)品銷售份額A31=新產(chǎn)品銷售收入/產(chǎn)品銷售收入

1.3.2新產(chǎn)品利潤率A32：是衡量由于技術(shù)創(chuàng)新帶來新產(chǎn)品的創(chuàng)利能力的指標，體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新的價值。

新產(chǎn)品利潤率A32=新產(chǎn)品利潤/產(chǎn)品利潤

1.3.3資本積累率A33：指企業(yè)本年所有者權(quán)益增長額同年初所有者權(quán)益的比重。本年所有者權(quán)益增長額是所有者權(quán)益年末數(shù)與所有者權(quán)益年初數(shù)的差。

資本積累率A33=本年所有者權(quán)益增長額/年初所有者權(quán)益

資本積累率反映了企業(yè)的資本積累情況，該指標越高，企業(yè)可用于技術(shù)創(chuàng)新的資金就越多。

1.3.4資產(chǎn)利潤率A34：是指企業(yè)一定時期內(nèi)獲得的利潤總額與平均資產(chǎn)總額的比率。

資產(chǎn)利潤率A34=利潤總額/平均資產(chǎn)總額

資產(chǎn)利潤率反映了企業(yè)的獲利能力和投入產(chǎn)出狀況，該指標越高，企業(yè)的獲利能力越強，企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力越強，投入技術(shù)創(chuàng)新的物力、財力越多。

1.3.5市場銷售能力A35：是指提高新產(chǎn)品的市場占有率和擴大市場范圍的能力。包括企業(yè)的專職銷售人員數(shù)、專職銷售人員數(shù)/職工總數(shù)、銷售網(wǎng)點。

1.4創(chuàng)新激勵機制A4：包括市場激勵A41、企業(yè)激勵A42、政府激勵A43

市場激勵是運用市場的力量，催促創(chuàng)新，它與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到互相促進的作用。企業(yè)激勵是在企業(yè)或創(chuàng)新小組內(nèi)部，是否能激起員工的創(chuàng)新動機，形成有效激勵機制。政府激勵是不可或缺、不可替代的，無論是市場激勵，還是企業(yè)激勵，政府都可以運用種種手段，規(guī)定、調(diào)整與保障實施。

2. 評價方法的選用

對指標體系進行綜合評價有許多種方法，如因子分析法、功效系數(shù)法、模糊綜合評價法、聚類分析法等。采用聚類分析法較為科學，利用這種方法可以將樣本的某些指標進行歸類整理，從而分層次、分類型來解剖一些對象，以加深對客觀事物的認識。聚類分析是研究分類問題的一種多元統(tǒng)計方法，它根據(jù)觀測值或者變量之間的親疏程度，將最近似的對象結(jié)合在一起，通過逐次聚合，將觀測值分類。聚類分析根據(jù)事物本身的特性研究個體分類，其依據(jù)是同一類中個體有較大的相似性，不同類的個體差異則較大。進行聚類分析有很多種方法，多元統(tǒng)計分析中有系統(tǒng)聚類法、動態(tài)聚類法、分解法等。系統(tǒng)聚類分析方法主要又有兩種， 一種是“快速聚類分析方法”（K-M eans ClusterAnalysis） ，另一種是“層次聚類分析方法”（Hierarchical Cluster Analysis）。聚類分析的形式也分為兩種，對樣本進行分類，稱為Q型聚類；對研究對象的觀察變量進行分類，稱為R型聚類。筆者認為可以采用快速聚類分析方法的Q型聚類對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價。選用快速聚類對各民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行分類，對各企業(yè)原始指標進行數(shù)據(jù)預處理后作為聚類變量，選擇歐氏距離，采用SPSS13.0 for Windows軟件進行系統(tǒng)聚類分析從而對選取的一定時間段內(nèi)的樣本公司進行評價。

根據(jù)樣本公司評價得分情況，建立起一套民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價等級標準體系。見下表：

本文設(shè)計的理論框架可為民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價提供有益的理論參考，實際操作時可根據(jù)評價目標、實施環(huán)境等因素，靈活地增減指標，在評價方法的選擇方面，可根據(jù)企業(yè)情況及客觀數(shù)據(jù)的獲取難易程度進行變更。

參考文獻：

[1] 王詠梅.《民營企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略案例研究》.北京大學出版社，2007（3）.

[2] 韋影.《企業(yè)社會資本與技術(shù)創(chuàng)新：基于吸收能力的實證研究》.《中國工業(yè)經(jīng)濟》，2007（9）

篇（5）

中圖分類號： 文獻標識碼：A

文章編號：16749944（2013）07026502

1 引言

企業(yè)是經(jīng)濟社會發(fā)展的主體力量，是國民經(jīng)濟的支柱。作為最具創(chuàng)新能力的特殊群體，創(chuàng)新型企業(yè)已成為提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力的主體力量和“王牌軍”。黨的十提出：要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。深化科技體制改革，推動科技和經(jīng)濟緊密結(jié)合，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。因此，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)要在競爭中生存和發(fā)展，必須持續(xù)提升企業(yè)創(chuàng)新能力。2 企業(yè)提升創(chuàng)新能力的意義

我國目前對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑和驅(qū)動力研究還不太多，對于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的界定，常曉清結(jié)合經(jīng)濟學和管理學視角，將自主創(chuàng)新定義為：企業(yè)以獲取有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)能力并迅速使之商品化為宗旨，以自我為主發(fā)展與整合企業(yè)內(nèi)部與外部各種創(chuàng)新資源為途徑，為持續(xù)獲得市場競爭優(yōu)勢而進行的科技創(chuàng)新活動[1]。不難看出，核心技術(shù)的自主突破、關(guān)鍵技術(shù)的領(lǐng)先開發(fā)、新市場的率先開拓是自主創(chuàng)新的三個特性。為穩(wěn)固和持續(xù)提升企業(yè)核心競爭力，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能

力勢在必行，重要表現(xiàn)在以下兩方面。

（1）實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展是企業(yè)的首要任務，也是解決企業(yè)各種矛盾和問題的關(guān)鍵。只有提高自主創(chuàng)新能力，提升企業(yè)核心技術(shù)競爭能力，企業(yè)發(fā)展中遇到各類問題和矛盾要通過發(fā)展來解決。通過提高企業(yè)經(jīng)濟質(zhì)量和市場規(guī)模，將技術(shù)核心競爭力轉(zhuǎn)化為市場核心競爭力，這樣才能促使企業(yè)經(jīng)濟又好又快地向前發(fā)展。

（2）我國大多數(shù)企業(yè)產(chǎn)業(yè)不強，企業(yè)大而不優(yōu)，企業(yè)的創(chuàng)新能力不足，競爭能力和產(chǎn)業(yè)整體素質(zhì)不高。資料顯示，企業(yè)通過自主創(chuàng)新實現(xiàn)科技進步，對企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的貢獻率大都在70%以上。因此，立足自主創(chuàng)新，強化和提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，進而推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展，是企業(yè)轉(zhuǎn)型的重要途徑。

企業(yè)自主創(chuàng)新與社會經(jīng)濟有著千絲萬縷的聯(lián)系，這就決定了企業(yè)的自主創(chuàng)新不是一個獨立的、單一的創(chuàng)新活動，而是一個與社會、區(qū)域和其他行業(yè)的創(chuàng)新活動，特別是相關(guān)激勵政策以及相應的經(jīng)濟環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新能力的提升有著重要的作用[2]。

3 從企業(yè)自身出發(fā)，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的途徑

3.1 建立和完善企業(yè)自主創(chuàng)新的體系和長效機制

3.1.1 戰(zhàn)略方面

企業(yè)將增強自主創(chuàng)新能力作為核心戰(zhàn)略，納入企業(yè)的長期發(fā)展戰(zhàn)略之中，給予自主創(chuàng)新工作以明確的定位和支持。在產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略上不是采用傳統(tǒng)的、大眾化的、模仿別人的技術(shù)和管理模式，而是自已不斷研究、開發(fā)，在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、性能和生產(chǎn)工藝的關(guān)鍵技術(shù)上不斷地有所發(fā)明、有所創(chuàng)造，通過不斷提升企業(yè)創(chuàng)新能力，保持行業(yè)領(lǐng)先地位。

3.1.2 制度方面

企業(yè)要建立有利于自主創(chuàng)新能力建設(shè)的制度體系，制定有利于保證研發(fā)投入的制度體系，明確企業(yè)內(nèi)部各層次之間的創(chuàng)新職責和分工，構(gòu)建權(quán)責清晰、運轉(zhuǎn)有效的企業(yè)創(chuàng)新管理體系。通過制度保障，整合企業(yè)內(nèi)外創(chuàng)新資源，提升企業(yè)的整體創(chuàng)新能力[3]。

3.1.3 人才方面

要健全有利于自主創(chuàng)新的用人機制，構(gòu)建有利于創(chuàng)新人才成長的文化環(huán)境；要建立有利于自主創(chuàng)新的激勵機制，完善薪酬分配制度，加快形成以保護知識產(chǎn)權(quán)為核心的激勵制度。

3.2 加強以企業(yè)研發(fā)中心為主體的創(chuàng)新平臺建設(shè)

企業(yè)創(chuàng)新能力的提升離不開承載的平臺，企業(yè)可以保持強大的發(fā)展后勁和市場競爭力，也多得益于企業(yè)研發(fā)中心的建設(shè)。研發(fā)中心的建設(shè)一方面利于促使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高；另一方面可以加速科技與經(jīng)濟的結(jié)合，促進科技成果的轉(zhuǎn)化，增加技術(shù)儲備，增強市場競爭能力和發(fā)展后勁[4]。

3.3 結(jié)合實際條件，開展技術(shù)創(chuàng)新工作

企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新工作，必須實事求是，從企業(yè)自身條件和實際情況出發(fā)，在人力、財力、物力的投入上，都要量力而行。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作一方面要合理利用企業(yè)原有的技術(shù)資源，防止不切實際的“變革”和由此造成的浪費；另一方面則要努力為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營降低成本、提高質(zhì)量、增加收入。

3.4 加強技術(shù)創(chuàng)新隊伍建設(shè)，建立人才激勵機制

建立完善的人才激勵機制，是促進技術(shù)創(chuàng)新的原動力。企業(yè)要大力加強科技人員隊伍建設(shè)，在人才使用中，大膽啟用年輕同志到重要技術(shù)崗位任職，并通過科技研究和攻關(guān)，鍛煉科技隊伍。給科技人員在生活、工作上創(chuàng)造有利條件，制訂有關(guān)職稱晉升、人才培養(yǎng)等一系列配套政策，極大地調(diào)動人員的積極性和創(chuàng)造性。

4 從政府出發(fā)，提升企業(yè)創(chuàng)新能力的建議

4.1 通過完善法規(guī)政策體系，強化企業(yè)自主創(chuàng)新的政策環(huán)境

基層政府應貫徹落實好基于國家制定的企業(yè)自主創(chuàng)新活動相配套的政策，把企業(yè)的注意力和興奮點引導到不斷增強自主創(chuàng)新能力，增強發(fā)展后勁上來。進一步營造良好的體制和政策環(huán)境，引導企業(yè)健全技術(shù)創(chuàng)新機制，促進企業(yè)通過建立研發(fā)團隊和研發(fā)平臺、持續(xù)的研發(fā)投入，真正的提升自身技術(shù)創(chuàng)新能力[5]。

4.2 完善機制，推動建立市場化的創(chuàng)新研發(fā)模式

充分發(fā)揮市場機制在科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用，通過資金、項目、政策等傾斜，引導形成以企業(yè)為主體、市場為導向、多主體參與、產(chǎn)學研相結(jié)合的新型技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)模式。引導企業(yè)依托自身科技研發(fā)資源，建立技術(shù)研發(fā)中心、工程中心等研發(fā)機構(gòu)，加大研發(fā)投入，增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力。在此基礎(chǔ)上，鼓勵有需求的企業(yè)通過委托、技術(shù)入股、合資合作等方式與高等院校和科研院所開展多種形式的產(chǎn)學研合作。

4.3 轉(zhuǎn)變政府科技管理職能

利用企業(yè)的科技創(chuàng)新能力服務區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展，充分依托區(qū)域科技機構(gòu)、人力等軟硬件資源，參與區(qū)域經(jīng)濟建設(shè)與發(fā)展。深化科技體制改革，激發(fā)科技資源潛能，把工作重點向涵養(yǎng)、凝聚、使用科技資源轉(zhuǎn)變，推進區(qū)域企業(yè)、高校、院所和跨國研發(fā)機構(gòu)的資源共享和共建。推進以企業(yè)為主體的新型產(chǎn)學研聯(lián)合，形成以企業(yè)為主體，科研機構(gòu)、高校相互連動的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

4.4 加強研究與宣傳

深入總結(jié)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)中涌現(xiàn)出的各種新做法、新探索、新模式案例，利用平面、網(wǎng)絡(luò)以及會議等多種形式加強經(jīng)驗推廣和宣傳，在全社會形成“可學、可做、可實現(xiàn)”的良好氛圍，引導更多企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新提升核心競爭力，促進企業(yè)發(fā)展，不斷推進企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新能力提升工作。

參考文獻：

[1] 王黎娜，龔建立，溫瑞珺，等.創(chuàng)新模型選擇與自主創(chuàng)新能力提升機理研究[J].科技進步與對策，2006（7）.

[2] 李劍力.中國企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙與對策[J].學習論壇，2009（2）.

篇（6）

第二、必須加大資金扶持。資金缺乏是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的突出問題。近年來，中央和部分省市政府設(shè)立了科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、中小企業(yè)發(fā)展資金等專項資金，發(fā)揮了政府資金在創(chuàng)新投入中的引導作用。制定了創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法，設(shè)立了創(chuàng)業(yè)投資引導基金，加大了對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的稅收扶持力度。在深圳交易所開通中小企業(yè)板塊、在北京中關(guān)村開展了證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和小企業(yè)集合發(fā)債的試點，完善了中小企業(yè)信用擔保體系，滿足成長性中小企業(yè)的資金需求。

第三、必須整合各方面資源。充分利用好多方面科技資源是中小企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的有效途徑。我們鼓勵大學、科研機構(gòu)和大企業(yè)向中小企業(yè)開放科研設(shè)施，鼓勵中小企業(yè)與大學、科研機構(gòu)建立長期合作關(guān)系，加強產(chǎn)學研聯(lián)合。鼓勵各類科技中介機構(gòu)面向中小企業(yè)開展服務，現(xiàn)有1200多家生產(chǎn)力促進中心每年為約10 萬家中小企業(yè)提供了各類技術(shù)服務。支持中小企業(yè)采取聯(lián)合出資、共同委托等方式進行合作研發(fā)。在信息化時代，信息技術(shù)已成為影響企業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素，我們組織實施了“中小企業(yè)信息化推進工程”，啟動了百萬中小企業(yè)信息化培訓，提高了中小企業(yè)信息化水平。

第四、必須加大對公共服務平臺建設(shè)的支持。一些亞歐會議成員的成功實踐表明，加強公共服務平臺建設(shè)對提升中小企業(yè)技術(shù)水平具有重要作用。近年來，我們在中小企業(yè)相對集中的區(qū)域積極推進公共服務平臺建設(shè)，為中小企業(yè)提供檢測、研發(fā)、工業(yè)設(shè)計、污染集中治理等方面服務。從行業(yè)上看，僅紡織行業(yè)就在130 多個生產(chǎn)集聚區(qū)推動了服裝設(shè)計、面料開發(fā)、產(chǎn)品檢測、市場信息等方面服務平臺建設(shè)；從區(qū)域看，僅浙江省建立的工業(yè)設(shè)計中心、物流中心、營銷中心、電鍍中心、污水集中處理等中小企業(yè)服務平臺就超過100 個。

篇（7）

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；吸收能力；網(wǎng)絡(luò)能力；開放式創(chuàng)新

中圖分類號：F273.1文獻標識碼：A文章編號：1001-8409（2013）10-0059-05

Research on the Enterprise Technology

Innovation Capacity under the New Model of Open Innovation

NI Ziyin1， 2， LIU Qiang1

（1.School of Management， Jiangsu University， Zhenjiang 212013；

2.School of Economics and Management， Yancheng Institute of Technology， Yancheng 224051）

Abstract： This paper has a theoretical research on the technological innovation capability and open technological innovation. On this basis， it focuses on researching the elements of absorptive capacity and network capacity. And then it demonstrates that the absorptive capacity and network capacity are critical capacity factors of open technological innovation ability. Eventually it proposed the framework of the constituent elements of the technological innovation capability in the open technological innovation mode.

Key words： technological innovation capability； absorptive capacity； network capacity； open innovation

在經(jīng)濟全球化、技術(shù)變革、知識擴散、技術(shù)外溢程度高以及風險投資興起等外因和企業(yè)為縮短研發(fā)周期、降低研發(fā)成本、資源共享、降低風險以及國際化戰(zhàn)略需求等內(nèi)因的共同作用下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境發(fā)生了巨大變化，傳統(tǒng)的封閉創(chuàng)新模式逐漸顯現(xiàn)出其自身的局限性，而學術(shù)界和企業(yè)界正在積極探索和尋求新的創(chuàng)新模式。

2003年，Henry Chesbrough教授提出了“開放式創(chuàng)新”概念，開創(chuàng)了一種新的技術(shù)創(chuàng)新模式。核心理念就是“不再把企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動局限在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)外部的創(chuàng)新資源同樣可以，也應該被納入為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新所用”[1]。即企業(yè)應該綜合利用內(nèi)外部的創(chuàng)新資源，以有效地進行技術(shù)創(chuàng)新。

近年來，開放式創(chuàng)新概念已經(jīng)被國內(nèi)外學者廣泛認同，并成為管理和創(chuàng)新領(lǐng)域研究的熱點問題，外部資源的重要性已經(jīng)引起了學術(shù)界的廣泛重視。在大多數(shù)研究成果中，其共同點是以Chesbrough提出的開放式創(chuàng)新理念為基礎(chǔ)，把外部創(chuàng)新能力納入成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素。但是，他們的研究或過于偏重外部創(chuàng)新能力要素，或過于偏重內(nèi)部創(chuàng)新能力要素，沒有能夠很好地平衡企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。

本文針對以往研究的不足，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力要素進行了重新界定。首先，一般情況下，企業(yè)是通過建立以知識為基礎(chǔ)的外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，獲取外部知識資源，由此可見，網(wǎng)絡(luò)能力應該是企業(yè)獲取外部知識資源的決定性能力。然而，企業(yè)建立了有效的外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)還不夠，它本身還需具備很強的吸收能力，這是因為吸收能力是企業(yè)能否有效地識別、吸收和利用外部知識資源的決定性能力。因此，本文在以往研究的基礎(chǔ)上，擬將外部創(chuàng)新關(guān)鍵能力界定為網(wǎng)絡(luò)能力，內(nèi)部創(chuàng)新關(guān)鍵能力中再增加一個吸收能力作為關(guān)鍵能力要素。

1文獻綜述及理論基礎(chǔ)

11技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻綜述

縱觀以往有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究，眾多國內(nèi)外學者基于各自不同的視角和立場對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素進行了研究。

D L Barton認為：管理系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)、掌握專業(yè)知識的人和企業(yè)價值觀共同構(gòu)成了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[2]；Burgelman和M A Maidigue認為：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是促進企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的一系列特征之和，包括對技術(shù)發(fā)展的理解能力、可利用資源及分配、結(jié)構(gòu)和文化條件、對行業(yè)發(fā)展的理解能力以及戰(zhàn)略管理能力等[3]；Lary E Westphal認為：創(chuàng)新能力、適應能力、組織能力和獲取信息與技術(shù)的能力共同構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[4]。

國內(nèi)，許慶瑞、魏江、傅家驥等人是對技術(shù)創(chuàng)新能力研究比較有代表性的學者。魏江和許慶瑞認為：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)為實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，以工藝創(chuàng)新能力和產(chǎn)品創(chuàng)新能力為核心的系統(tǒng)整合功能[5]；傅家驥認為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)能力的核心，并指出：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由創(chuàng)新管理能力、研發(fā)能力、創(chuàng)新傾向、制造能力、創(chuàng)新資源的投入能力和營銷能力構(gòu)成的[6]。

從以上研究成果可以看出：由于研究視角的不同，各位學者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的具體構(gòu)成要素的分類也有所不同。D L Barton基于技術(shù)創(chuàng)新資源要素的視角，認為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動相關(guān)的資源要素決定的，指出了知識管理在增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力中的作用，強調(diào)人在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中的作用，但該定義的整合性還有待完善；Burgelman和M A Maidigue基于企業(yè)戰(zhàn)略的視角，指出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要的作用，強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的重要性，但該定義較狹義，未能全面考慮到制度、環(huán)境和競爭等的影響；Lary E Westphal基于能力本體論的視角，認為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一系列與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)能力的綜合，但該定義過于抽象籠統(tǒng)；許慶瑞和魏江基于技術(shù)創(chuàng)新過程的視角，認為技術(shù)創(chuàng)新能力可以被分成產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力。但企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程是一個很復雜的過程，影響因素有很多，若只是簡單地把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力劃分為產(chǎn)品和工藝兩項創(chuàng)新能力，其準確性和合理性還有待商榷。

綜上所述，盡管國內(nèi)外學者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的劃分有所不同，但他們都認為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由若干能力要素構(gòu)成的復合型能力系統(tǒng)。本文對以往關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成界定研究進行總結(jié)，得出技術(shù)創(chuàng)新能力是由創(chuàng)新投入能力、R&D能力、市場營銷能力、創(chuàng)新生產(chǎn)能力和創(chuàng)新管理能力構(gòu)成的。

1.2開放式技術(shù)創(chuàng)新理論

2003年，美國哈佛大學教授Henry Chesbrough首次提出開放創(chuàng)新模式，它是一種與傳統(tǒng)的封閉創(chuàng)新模式完全相反的理念。Chesbrough對企業(yè)開放式技術(shù)創(chuàng)新進行了開創(chuàng)性的研究，并且給出了開放式技術(shù)創(chuàng)新的模型，如圖1所示。從圖1可以看出：開放式技術(shù)創(chuàng)新最大的特點是企業(yè)的創(chuàng)意不只產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)外部同樣可以給企業(yè)帶來同等重要的創(chuàng)意[7]。在開放創(chuàng)新模式下，企業(yè)的邊界具有可滲透性，信息可以透過企業(yè)邊界在企業(yè)與外部組織之間進行自由交換，即外部的創(chuàng)意可以透過企業(yè)的邊界流入到企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)也可以通過技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等把自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移到企業(yè)外部。Chesbrough指出：開放創(chuàng)新模式的本質(zhì)就是重視外部資源的獲取和利用，這意味著企業(yè)應該有效地利用外部的互補性資源，并對內(nèi)外部資源進行整合以進行技術(shù)創(chuàng)新。

由圖1可知：開放創(chuàng)新模式是一種與封閉創(chuàng)新模式相反的模式，它的本質(zhì)是重視外部資源的獲取和利用，強調(diào)的是企業(yè)對內(nèi)外部創(chuàng)新資源的整合，因此，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)應適當?shù)卮蜷_自己的組織邊界，積極主動地與外部組織多交流合作，綜合利用企業(yè)內(nèi)外部的互補性創(chuàng)新資源以實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

2吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系

吸收能力的概念最早是由Cohen和Levinthal在1989年提出的，他們認為吸收能力包含了知識搜索能力、知識獲取能力、知識消化能力和知識應用能力[8]。2002年，Zahra和George 在Cohen和Levinthal研究的基礎(chǔ)上，整合了其他學者的觀點，從企業(yè)動態(tài)能力視角出發(fā)，認為吸收能力是一種包含了知識獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用能力的動態(tài)能力[9]，并提出了吸收能力的概念模型，如圖2所示。在該模型中，吸收能力又可以被劃分為潛在吸收能力與實際吸收能力，前者強調(diào)知識的獲取和消化能力，后者強調(diào)知識的轉(zhuǎn)化和利用能力。二者對組織的技術(shù)創(chuàng)新活動起著不同的作用，但相互之間是一種互補的關(guān)系。

吸收能力是如何促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的呢？一些學者指出：吸收能力在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中有著調(diào)節(jié)作用。Escribano、Fosfuri和Tribo（2005）認為吸收能力可以影響企業(yè)發(fā)現(xiàn)、辨別外部知識溢出的能力，從而提高了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效[10]。首先，企業(yè)自身的吸收能力越強，就越能發(fā)現(xiàn)組織外部知識溢出的存在，一個吸收能力強的企業(yè)，甚至可以通過反向工程等手段推出競爭對手新產(chǎn)品中的知識；其次，吸收能力決定了企業(yè)在外部知識溢出中辨別和確定有用信息的能力，企業(yè)自身的吸收能力越強，就越容易發(fā)現(xiàn)和辨別知識溢出中的互補性知識，從而能更有效地利用外部知識，并與內(nèi)部知識進行有效融合，最終提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績效。因此，在同等存量的知識溢出中，吸收能力水平越高的組織，越能獲得更多的知識，這種效應被稱作“吸收能力的調(diào)節(jié)作用”。

Griliches（1998）也曾指出企業(yè)的外部知識不像自然的礦藏，一直停留在原地待人開發(fā)，它是一種復雜交織的信息流，對企業(yè)來說，在某一時間點只有很小的一部分對企業(yè)是有用的。不僅如此，外部知識還具有一定的隱蔽性、復雜性和模糊性。因此，企業(yè)只有具備了一定的吸收能力才能獲得、消化、轉(zhuǎn)化和利用有效的外部知識。由上可知，企業(yè)的動機和知識溢出源雖然很重要，但是如果沒有一定的吸收能力，企業(yè)也很難有效地利用外部的溢出知識。所以，吸收能力是企業(yè)獲取外部溢出性知識的關(guān)鍵能力要素，這充分反映了吸收能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動重要的調(diào)節(jié)作用。

在開放創(chuàng)新模式下，吸收能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響遠不止體現(xiàn)在間接作用上，更主要的還是體現(xiàn)在直接作用上。如圖2所示。在Zahra和George提出的吸收能力的概念模型中，企業(yè)利用自身的潛在吸收能力在內(nèi)部（比如組織危機）和外部（制度轉(zhuǎn)變）驅(qū)動因素的推動下，主動獲取和吸收外部知識源，例如通過與外部組織合作研發(fā)、知識共享等主動地獲取外部互補性資源，而不再是被動地等待外部的溢出性知識。然后，企業(yè)利用具體吸收能力對組織內(nèi)外部知識進行整合，通過市場創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等流程，有效地轉(zhuǎn)化和利用整合后的知識，以產(chǎn)生新知識并最終為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢。該模型還指出企業(yè)先驗知識的存量決定了自身吸收能力的強弱，即企業(yè)內(nèi)部知識存量的增加能提高吸收能力。此外，模型在吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果之間，引入了收益獨占機制作為調(diào)節(jié)變量，并指出在強的收益獨占機制下，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)外的其他競爭者必須花費更高的模仿成本，因此，吸收能力與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效之間有著明顯的正相關(guān)。

吳隆增（2008）指出：企業(yè)自身吸收能力是企業(yè)獲取外部知識的能力的基礎(chǔ)，企業(yè)的吸收能力越強，能夠掌握環(huán)境和信息的能力就越強，同時也就能更有效地辨別和吸收對組織有用的知識，對組織的技術(shù)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向促進作用[11]；Cokeburn和Henderson（1998）證明了企業(yè)自身吸收能力會影響組織的技術(shù)創(chuàng)新績效，例如在制藥企業(yè)的研發(fā)生產(chǎn)中，吸收能力甚至在一定程度上直接決定著研發(fā)的效率。很多其他學者也都通過不同的實證研究，證實了企業(yè)自身的吸收能力對技術(shù)創(chuàng)新績效有著正向促進作用。

由上可知，吸收能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效有著直接和間接的雙重影響。另外，研究發(fā)現(xiàn)：在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中，企業(yè)利用自身的吸收能力獲得外部互補性知識，增加了企業(yè)內(nèi)部的知識存量，從而加快了技術(shù)創(chuàng)新的速度，最終提高了技術(shù)創(chuàng)新績效。反過來，技術(shù)創(chuàng)新績效會對技術(shù)創(chuàng)新活動進行反饋，反饋回來的信息又將成為企業(yè)內(nèi)部知識存量的一部分，而知識存量又在一定程度上決定了吸收能力，故技術(shù)創(chuàng)新績效的提高反過來又可以增強吸收能力。這就是說，吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新績效之間呈現(xiàn)著一種螺旋上升的關(guān)系。即隨著企業(yè)創(chuàng)新活動的不斷進行，企業(yè)的吸收能力會越來越強，而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效也隨之不斷被提高，二者相互促進，每一次循環(huán)都上升到一個更高的層次，形成一個良性循環(huán)。

3網(wǎng)絡(luò)能力與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系

Hakansson在1987年最早提出企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力的概念，他通過實證研究證明了不同的企業(yè)在處理自身外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的效果和技巧上有所差異，即有些企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系處理得非常糟糕，但有些企業(yè)卻處理得十分內(nèi)行，并由此提出了企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力的概念。他認為：企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)能力是由企業(yè)處理單個關(guān)系的能力和改善自身網(wǎng)絡(luò)位置的能力這兩方面構(gòu)成的[12]。類似的，Gulati（1999）認為：企業(yè)為了應對當前變化速度不斷加快的外部環(huán)境，不得不積極尋求與外部的顧客、供應商、競爭對手以及中介組織等合作，這些合作關(guān)系的強弱將影響企業(yè)應對快速變化的環(huán)境的能力，進而影響企業(yè)的競爭力[13]。因此，企業(yè)必須重視與其他企業(yè)之間的合作關(guān)系，發(fā)展與管理這些合作關(guān)系，這就需要企業(yè)必須具備構(gòu)建和管理自身與外部組織之間這種合作關(guān)系的能力，即網(wǎng)絡(luò)能力。任勝鋼、孫麗萍（2010）認為：網(wǎng)絡(luò)能力是指企業(yè)通過發(fā)現(xiàn)和辨別外部網(wǎng)絡(luò)機會與價值，構(gòu)建和管理各種不同的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，去獲得資源和信息的動態(tài)能力，進一步可以被劃分為網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建能力、網(wǎng)絡(luò)愿景能力、關(guān)系組合能力和關(guān)系管理能力[14]。

在開放創(chuàng)新模式下，企業(yè)處在復雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，要進行知識和信息的交流和溝通，實現(xiàn)對關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中互補資源的整合和轉(zhuǎn)化，進而提升技術(shù)創(chuàng)新的績效，這依賴于自身是否具備有效的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。也就是說，企業(yè)依賴自身的網(wǎng)絡(luò)能力，通過構(gòu)建對自己有利的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以促進技術(shù)創(chuàng)新。本文從結(jié)構(gòu)和關(guān)系兩個維度選擇網(wǎng)絡(luò)位置和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度以衡量企業(yè)外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，進而提出網(wǎng)絡(luò)能力與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系模型，如圖3所示。

企業(yè)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度是指企業(yè)與外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的其他主體（例如顧客、供應商、政府機構(gòu)、競爭對手以及大學科研機構(gòu)等）間聯(lián)系的密切程度、頻繁程度、誠實互信程度。一般情況下，網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度越高，企業(yè)與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中其他主體之間的聯(lián)系就越密切，彼此之間就會更了解，合作會更緊密，知識共享程度也就越高，企業(yè)因此更容易獲得外部的互補性知識資源，尤其是一些隱性知識和復雜知識。Uzzi（1997）對紐約服裝產(chǎn)業(yè)進行了實證研究，研究發(fā)現(xiàn)自身外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度高的企業(yè)更容易取得關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中其他組織的信任，從而更容易獲得外部的隱性知識和復雜知識，對加快信息處理有著直接影響，新知識與組織內(nèi)部知識進一步融合，可以放大組織現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新資源效應[15]。此外，強聯(lián)系還有助于企業(yè)之間建立信任，從而有效地控制機會主義行為，使得網(wǎng)絡(luò)中的隱性知識和復雜知識更容易進行交換，這對于以知識為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新來說是至關(guān)重要的，因此強聯(lián)系對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效存在著正向的促進作用。

企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置是指企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)戰(zhàn)略位置的重要程度，一般用網(wǎng)絡(luò)中心度來表示，具體用網(wǎng)絡(luò)中心位置和結(jié)構(gòu)洞位置來衡量。網(wǎng)絡(luò)中心位置反映的是企業(yè)離網(wǎng)絡(luò)中央位置的遠近程度，網(wǎng)絡(luò)中心位置靠近網(wǎng)絡(luò)中央的企業(yè)就處于網(wǎng)絡(luò)的核心位置。處在網(wǎng)絡(luò)核心位置的企業(yè)有以下優(yōu)勢：①網(wǎng)絡(luò)核心位置的企業(yè)可以利用位置優(yōu)勢擁有更多的信息渠道和信息源；②網(wǎng)絡(luò)核心位置的企業(yè)因位置優(yōu)勢更容易接近其他企業(yè)的關(guān)鍵資源，參與整個網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略決策的程度更高。相比網(wǎng)絡(luò)中心位置強調(diào)企業(yè)自身的直接聯(lián)系特性，結(jié)構(gòu)洞位置則更強調(diào)企業(yè)的間接聯(lián)系特性。根據(jù)Burt的結(jié)構(gòu)洞理論，網(wǎng)絡(luò)中很多節(jié)點之間往往并不存在直接聯(lián)系，但他們可以通過一個共同的節(jié)點，從而建立聯(lián)系，就稱這個中間節(jié)點占據(jù)了一個結(jié)構(gòu)洞[16]。結(jié)構(gòu)洞位置是指企業(yè)擁有結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量，企業(yè)擁有的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量越多，企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中就占據(jù)著越有利的位置。因為其他組織之間必須借助焦點企業(yè)所占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞建立聯(lián)系，這樣焦點企業(yè)就通過協(xié)調(diào)其他組織之間的交易行為，控制著信息與知識資源流動，從中獲得信息利益與控制利益。綜上，網(wǎng)絡(luò)位置的中心度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效存在著正向的促進作用。

由上文可知：企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度與網(wǎng)絡(luò)位置影響著技術(shù)創(chuàng)新績效，在網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)演化過程中，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力的差異往往會帶來企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的不同，那么，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力是如何決定關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的以上兩個結(jié)構(gòu)特征呢？

在網(wǎng)絡(luò)愿景能力較強時，企業(yè)對外部環(huán)境中可能的戰(zhàn)略機會的感知和識別能力就比較強，這有利于促成企業(yè)與現(xiàn)有合作伙伴之間在新領(lǐng)域中繼續(xù)合作，增加了合作的時間，加深了彼此之間的關(guān)系情感，從而提高了企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度；當網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建能力和關(guān)系管理能力較強時，企業(yè)更擅于協(xié)調(diào)和控制自己所處的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，特別是優(yōu)化和協(xié)調(diào)各種二元關(guān)系，不容易被抱怨或投訴，繼續(xù)被合作伙伴認可，從而提高了與合作伙伴之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度；當關(guān)系組合能力較強時，企業(yè)優(yōu)化和協(xié)調(diào)多元關(guān)系的能力很強，這有利于企業(yè)解決網(wǎng)絡(luò)中其他伙伴間的沖突問題，從而避免了網(wǎng)絡(luò)中多元合作關(guān)系的對立，提高了企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度。

在網(wǎng)絡(luò)愿景能力和網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建能力較強時，企業(yè)能夠較早發(fā)現(xiàn)有利的網(wǎng)絡(luò)機會，并從整個網(wǎng)絡(luò)的角度對企業(yè)進行戰(zhàn)略定位，構(gòu)建有利于自身發(fā)展的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，就成為關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的核心企業(yè)，處于中心位置。當關(guān)系管理能力和關(guān)系組合能力較強時，企業(yè)可以對自身所處的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的二元關(guān)系和多元關(guān)系進行有效地改善和發(fā)展，這有利于企業(yè)得到合作伙伴的認可，建立和維持與供應商、顧客、科研機構(gòu)等組織的關(guān)系，增加自己的網(wǎng)絡(luò)影響力，從而提高自己在網(wǎng)絡(luò)中的地位。因此，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力對自身的網(wǎng)絡(luò)位置有著正向的促進作用，即企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)能力越強，自身的網(wǎng)絡(luò)位置中心度就越高。

4結(jié)論

本文通過回顧相關(guān)文獻，從理論上分析論述了開放創(chuàng)新模式下吸收能力、網(wǎng)絡(luò)能力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，得到如下結(jié)論：

（1）在開放創(chuàng)新模式下，吸收能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效起著關(guān)鍵性作用，具體有著直接和間接的雙重作用。另外研究發(fā)現(xiàn)吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在著螺旋上升的關(guān)系，即吸收能力可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效，而技術(shù)創(chuàng)新績效的提高反過來又可以增強吸收能力，二者相互促進，每一次循環(huán)都上升到一個更高的層次，形成一個良性循環(huán)。

（2）在開放創(chuàng)新模式下，企業(yè)利用自身的網(wǎng)絡(luò)能力，通過影響網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度與網(wǎng)絡(luò)位置等關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，可以有效地提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動有著不可替代的促進作用。

（3）進一步研究建議。其一，由于篇幅限制，本文并沒有進一步做相關(guān)的實證分析，在以后的研究中，可以通過問卷調(diào)查，搜集相關(guān)的數(shù)據(jù)，對上述結(jié)論再進行驗證；其二，本文對吸收能力和網(wǎng)絡(luò)能力與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系是分別研究的，在以后的研究中，可以嘗試把二者結(jié)合在一起與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系進行研究。

綜上所述，在開放創(chuàng)新模式下，吸收能力和網(wǎng)絡(luò)能力對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效有著不可替代的重要作用，因此，吸收能力和網(wǎng)絡(luò)能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵能力要素。

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篇（8）

2理論回顧與分析

2.1戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特征與后發(fā)技術(shù)追趕的歷史經(jīng)驗

“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用，知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源耗費少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)”［2］?！皯?zhàn)略性”強調(diào)該產(chǎn)業(yè)對國家安全和經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)主導技術(shù)突破所帶來的潛在市場需求和國際競爭力提升;“新興性”強調(diào)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的先導性，認為該產(chǎn)業(yè)處于生命周期的萌芽期及成長初期，核心技術(shù)和主導設(shè)計都不成熟，技術(shù)和市場都存在極大的不確定性［3］。對于后發(fā)國家而言，技術(shù)變革的有利時期通常是在技術(shù)的初創(chuàng)期甚至成長期，由于該時期發(fā)達國新的技術(shù)體系處于初創(chuàng)階段，產(chǎn)業(yè)進入壁壘低，技術(shù)創(chuàng)新的盈利機會和增長潛力大，因此存在技術(shù)追趕的“機會窗口”［4］。因此中國做出培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定，旨在通過掌握新興產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先技術(shù)為改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)勢，從而完成跨越式發(fā)展，實現(xiàn)對發(fā)達國家的經(jīng)濟追趕。

2.2自主創(chuàng)新與后發(fā)國家技術(shù)追趕路徑

傳統(tǒng)追趕理論針對后發(fā)技術(shù)追趕的研究，基于后發(fā)國沿著發(fā)達國家已經(jīng)走過的既定技術(shù)軌道的追趕情境［5］。國內(nèi)學者陳勁1994年提出自主創(chuàng)新，并認為發(fā)展中國家技術(shù)引進的終極目標應是實現(xiàn)更多的自主技術(shù)創(chuàng)新，提高發(fā)展的競爭性與持久性［6］，國內(nèi)外研究把自主創(chuàng)新分為三種模式:原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進－消化吸收－再創(chuàng)新。本文以高端裝備制造業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的典型企業(yè)為樣本，結(jié)合中國情境探索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)趕超的路徑“是什么”、“為什么”;分析在后發(fā)追趕情境下高技術(shù)企業(yè)技術(shù)能力提升與技術(shù)趕超路徑模式，為高技術(shù)企業(yè)技術(shù)趕超提供理論借鑒。

3研究方法

3.1案例企業(yè)選擇

案例對象選取基于以下標準:①行業(yè)有一定分散性，涵蓋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類中的高端裝備制造業(yè)、新一代信息技術(shù)等子行業(yè)，以提高研究結(jié)論的普適性;②被選擇的樣本與研究主題高度相關(guān)，使案例對象更具有典型性和代表性。最終選擇了兩家企業(yè)作為研究對象，分別是中國北車股份有限公司(中國北車)、中興通訊股份有限公司(中興通訊)。

3.2案例研究方法和數(shù)據(jù)來源

案例調(diào)研采用半結(jié)構(gòu)化訪談進行，結(jié)合媒體報道、專業(yè)雜志、文檔資料等二手資料作為信息來源，通過多樣化的數(shù)據(jù)來源進行三角驗證。案例分析采用模式匹配和時間演化相結(jié)合的方法，以高新技術(shù)制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實踐為主線，從縱向維度描述不同階段每個案例主體的技術(shù)能力演化過程;再把兩個案例進行對比。圍繞核心問題“高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)趕超路徑是什么”，其關(guān)鍵影響因素、相互關(guān)系逐漸顯現(xiàn)出來，主要有:技術(shù)環(huán)境、技術(shù)能力、技術(shù)來源方式、技術(shù)戰(zhàn)略等。

4案例描述及分析

4.1政府引導下的高鐵產(chǎn)業(yè)趕超路徑:“引進—集成—創(chuàng)新”

(1)高鐵產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)環(huán)境。大規(guī)模發(fā)展高速鐵路，是中國在能源和環(huán)境約束下解決交通運輸供給不足，同時帶動大批高新技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)提升與發(fā)展的戰(zhàn)略決策［7］。法國是世界上最早致力于高速鐵路研究的國家，同時善于技術(shù)引進再創(chuàng)新的日本通過積極與法國合作，引進法國技術(shù)創(chuàng)新的先進成果，集中力量對引進的技術(shù)進行消化、吸收、再創(chuàng)新，在短時間內(nèi)對高鐵技術(shù)進行了系列改進與創(chuàng)新。此后英、德、美國等在該領(lǐng)域展開了激烈的競爭與技術(shù)追趕，這些發(fā)達國家在較長時間內(nèi)，形成對高鐵技術(shù)的國際寡頭壟斷格局。當時世界最高水平的高鐵技術(shù)體系是日本新干線、法國TGV和德國ICE三大技術(shù)體系。(2)中國高鐵技術(shù)的發(fā)展與趕超過程。中國高鐵及車輛技術(shù)的研究經(jīng)歷了近20年的里程。以2008年為分界點，將國內(nèi)高鐵技術(shù)的發(fā)展分為兩個階段:第一階段從1990年至2007年，該階段前期主要依靠國內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)進行技術(shù)突破，后期鐵道部決定轉(zhuǎn)而采取國際先進技術(shù)引進、消化吸收、再創(chuàng)新路徑，有針對性地開展德國、日本、法國的高速動車組的引進消化吸收。從2004年開始經(jīng)歷了整機進口、零部件進口、整機組裝、技術(shù)消化，提高國產(chǎn)化率的過程，中國北車積極消化吸收引進技術(shù)所蘊含的隱性知識，采用先模仿、再創(chuàng)新的方式，短時期內(nèi)縮小了與國外的技術(shù)差距，建立了時速200～250公里技術(shù)平臺和動車制造體系。但是制造能力并不等于創(chuàng)新能力，當時中國北車在高鐵車輛國產(chǎn)化改造中，對高速列車的九大核心系統(tǒng)的認知，還停留在參照引進的圖紙從事低水平的研究階段。第二階段從2008年至今，實施《中國高速列車自主創(chuàng)新聯(lián)合行動計劃》進入以自主創(chuàng)新為主的階段［7］。這個階段可以用兩個跨越式臺階來描述高鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新:第一個跨越，自主研制時速350公里動車組，主要解決高鐵技術(shù)系統(tǒng)耦合引致的技術(shù)需求，可以看成在技術(shù)引進、消化、吸收基礎(chǔ)上進行的技術(shù)優(yōu)化，依靠國內(nèi)技術(shù)攻關(guān)，中國高鐵在轉(zhuǎn)向架技術(shù)、輪軌動力學、車體結(jié)構(gòu)等影響列車提速的核心技術(shù)上實現(xiàn)重大突破;第二個跨越，突破了時速380公里的新一代列車，同時依托時速500公里高速列車試驗的技術(shù)需求，開展高新技術(shù)在應用中帶來的基礎(chǔ)理論研究，在氣密強度、振動模態(tài)等十大關(guān)鍵技術(shù)上取得了重大突破［8］，上述關(guān)鍵技術(shù)的突破，標志我國成為世界上高鐵技術(shù)集成能力最強的國家之一。通過集成世界4種最先進的高鐵技術(shù)，我國高鐵產(chǎn)業(yè)具備了產(chǎn)品完全自主開發(fā)能力、低成本進軍國際市場優(yōu)勢。依托國家大型建設(shè)項目，在鐵道部的引導下，國內(nèi)高鐵企業(yè)成功實現(xiàn)了對世界高鐵先進技術(shù)的引進、消化吸收和再創(chuàng)新。通過技術(shù)引進，高鐵企業(yè)搭建了具有國際先進水平的高鐵產(chǎn)品技術(shù)平臺，最終完成了高鐵技術(shù)的跨越突破。通過對中國北車與國內(nèi)高鐵企業(yè)研發(fā)、制造能力的各階段觀察，發(fā)現(xiàn)中國高鐵企業(yè)的技術(shù)能力演化經(jīng)歷了三個階段:一定積累水平的初始技術(shù)能力階段(第一階段);持續(xù)改進與發(fā)展技術(shù)能力階段(第二階段);復雜產(chǎn)品的系統(tǒng)集成創(chuàng)新能力階段(第三階段)。中國高鐵產(chǎn)業(yè)的成功趕超是在科技部、鐵道部和行業(yè)部門協(xié)同下組織實施，鐵道部通過統(tǒng)一向國外招標，一攬子引進當時世界上最先進的技術(shù)，然后根據(jù)高鐵所需要的項目性質(zhì)，通過大型骨干企業(yè)、科研院所、高校、核心配套企業(yè)等組成各項目聯(lián)合體;形成以國家戰(zhàn)略需求為導向、以國家科技項目經(jīng)費為牽引，建立協(xié)同創(chuàng)新平臺，充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體的作用，把多方技術(shù)創(chuàng)造性地集成;最終依托國內(nèi)巨大運輸市場需求，使高鐵產(chǎn)業(yè)在較短時間內(nèi)實現(xiàn)突破。據(jù)此提出以下命題:命題1:對于具備一定技術(shù)積累、已經(jīng)進入快速發(fā)展階段的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，可以選擇引進產(chǎn)業(yè)帶動效應大的重點技術(shù)，通過技術(shù)消化吸收，強化集成創(chuàng)新能力，這是后發(fā)國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要切入點。命題2:以國家科技項目經(jīng)費為牽引，由政府引導和政策支持，建立協(xié)同創(chuàng)新平臺，集成優(yōu)勢創(chuàng)新資源，是實現(xiàn)復雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新與技術(shù)趕超的關(guān)鍵條件。

4.2中興通訊的技術(shù)趕超實踐:“跟隨———引領(lǐng)”模式

(1)產(chǎn)業(yè)技術(shù)環(huán)境分析。電子信息產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新速度最快、通用性最廣、滲透性最強的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，作為科技主導的產(chǎn)業(yè)，它的首要特點是研發(fā)投入多、科技含量高、更新?lián)Q代快，技術(shù)環(huán)境整體處于復雜與高度不確定性。在國際經(jīng)濟衰退背景下，中興通訊和華為逆勢增長，在市場份額和專利權(quán)上都有重大突破。中興通訊2012—2014年國際專利申請量連續(xù)三年位居全球前三，當今已擁有超過6萬件全球?qū)＠暾垼?.7萬件已授權(quán)專利［9］。作為信息通訊領(lǐng)域具有舉足輕重地位的企業(yè)，成功實現(xiàn)了技術(shù)追趕和多項突破，進入全球信息通訊企業(yè)第一方陣，居于引領(lǐng)地位。(2)技術(shù)追趕與超越歷程。電子信息產(chǎn)業(yè)屬于典型的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，中興通訊從技術(shù)追隨者、局部領(lǐng)先者、到技術(shù)標準制定者，實現(xiàn)了追趕與超越的“三級飛躍”，企業(yè)的技術(shù)能力也經(jīng)歷了從弱到強的三個階段:1987—1995年“跟著跑”———引進消化吸收先進技術(shù)、形成自主產(chǎn)品開發(fā)能力。1987年中興進入以固定電話為主的國內(nèi)通信行業(yè)，改革開放之初，中國通訊信息業(yè)與國際先進技術(shù)相差30年以上，在“后發(fā)優(yōu)勢”戰(zhàn)略思維下，中興通訊一步到位引進當時最先進的數(shù)字程控交換機技術(shù)，并努力對該技術(shù)進行消化吸收。根據(jù)技術(shù)軌道理論，在累積性弱的技術(shù)軌道中，企業(yè)容易學習和追趕，同時在技術(shù)發(fā)展中容易出現(xiàn)實現(xiàn)跨越的機會［10］。中國信息通訊業(yè)實現(xiàn)技術(shù)突破和趕超，重要原因之一就是利用通訊技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)軌道積累性較弱，移動通訊技術(shù)演化過程“整體上升、代際差別”存在技術(shù)跨越的機會窗口，從而抓住市場重大變化帶來的有利機遇實現(xiàn)趕超。在技術(shù)跟隨戰(zhàn)略下，中興始終將技術(shù)能力的提升放在首位，借助逆向工程等途徑分析引進技術(shù)的核心隱性知識，挖掘核心隱性知識與自身知識的互補性，特別注意“學習機會”的大小，通過“干中學”進行技術(shù)積累，縮小與領(lǐng)先者差距。1995年中興自主創(chuàng)新研發(fā)了10萬門數(shù)字程控交換機，標志著自主開發(fā)能力提升。1996—2005年“并肩跑”———培育復雜技術(shù)整合能力、實現(xiàn)技術(shù)多元化。1996年中興實施戰(zhàn)略三大轉(zhuǎn)變，一是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)由單一向多元化拓展;二是產(chǎn)品市場由“一網(wǎng)”向“多網(wǎng)”擴展;三是從通訊傳輸產(chǎn)品進入手機生產(chǎn)領(lǐng)域。容量巨大的中國市場為中興通訊這一階段的跨越發(fā)展提供了主要優(yōu)勢，中國市場對電子類產(chǎn)品的需求升級給堅持市場導向戰(zhàn)略的中興提供了機遇?？焖俣鴾蚀_地捕捉市場機會的戰(zhàn)略能力，使得中興識別和利用每次市場機會，開拓了小靈通市場、研制手機產(chǎn)品，大規(guī)模進入大眾消費品領(lǐng)域，充分發(fā)揮它在制造領(lǐng)域積累的技術(shù)優(yōu)勢，奠定了中興通過能力積累最終實現(xiàn)原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)。2002年CD-MA、GSM和PSTN三網(wǎng)融合標志著中興的復雜技術(shù)整合能力迅速提升，在許多技術(shù)領(lǐng)域極大地縮短了與技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的差距，從2G時代的跟隨者，躍升為全球3G時代的同行者，并且有能力進一步在核心技術(shù)領(lǐng)域突破，從而將技術(shù)戰(zhàn)略從技術(shù)跟隨型轉(zhuǎn)向技術(shù)引領(lǐng)型。2005年以后“領(lǐng)跑者”———提升自主創(chuàng)新能力、突破核心技術(shù)領(lǐng)域。隨著行業(yè)地位的持續(xù)提升，中興的技術(shù)研發(fā)從國內(nèi)向國際研發(fā)合作發(fā)展，加大了海外市場和研發(fā)中心的擴張度，重視R＆D，每年研發(fā)投入約占銷售收入的10%，2013年R＆D投入超過了10億美金;在美國、法國、瑞典、中國設(shè)立了18個R＆D中心，各個R＆D機構(gòu)形成了“蛛網(wǎng)型”內(nèi)部知識共享網(wǎng)絡(luò)，多渠道多方式的知識交流，提高了R＆D網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系深度、廣度和多元化［11］。國際研發(fā)合作有利于企業(yè)獲得互補性知識，縮短產(chǎn)品開發(fā)時間;有利于降低研發(fā)風險和研發(fā)成本，提升研發(fā)的規(guī)模效益;有利于產(chǎn)品適應東道國顧客的特定需求，增強在各國的適應能力，為中興知識儲備調(diào)整和準確捕捉市場機會創(chuàng)造了機會，也為實現(xiàn)產(chǎn)品和服務多元化以及核心技術(shù)重大突破準備了條件。目前在LTE/4G、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等高技術(shù)領(lǐng)域，中興擁有數(shù)千件基本專利、核心專利，其中持有專利的90%以上為技術(shù)品質(zhì)高的發(fā)明專利。在核心技術(shù)領(lǐng)域，作為4G標準的主要起草者、5G技術(shù)標準的主要創(chuàng)新者，中興成為信息通訊技術(shù)的領(lǐng)跑者。分析發(fā)現(xiàn):通過“干中學”進行技術(shù)積累，同時建立廣泛的國際研發(fā)合作是中興通訊利用機會窗口進行技術(shù)跨越發(fā)展的前提基礎(chǔ);把握市場機會，盡早預見到由于技術(shù)變化帶來的市場轉(zhuǎn)型，繼而占領(lǐng)新一輪技術(shù)轉(zhuǎn)型先機，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，才能最終擁有技術(shù)標準制定話語權(quán)，成功實現(xiàn)技術(shù)趕超。命題1技術(shù)能力積累和構(gòu)建廣泛的外部研發(fā)聯(lián)盟是后發(fā)追趕情境下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)追趕的基礎(chǔ)。命題2處于市場成熟、競爭充分產(chǎn)業(yè)環(huán)境內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，注重技術(shù)和市場的結(jié)合點，盡早預見到市場轉(zhuǎn)型，繼而占領(lǐng)技術(shù)轉(zhuǎn)型先機是技術(shù)趕超實現(xiàn)的重要條件。

5結(jié)論及政策啟示

5.1技術(shù)趕超路徑選擇:技術(shù)能力與技術(shù)來源方式的協(xié)同

技術(shù)趕超路徑選擇受到技術(shù)環(huán)境、企業(yè)技術(shù)能力、技術(shù)來源方式等因素影響。企業(yè)技術(shù)能力是推動技術(shù)趕超的前提內(nèi)因，是趕超成功的關(guān)鍵因素。特別是企業(yè)涉足全新技術(shù)領(lǐng)域趕超時，能否在趕超過程中迅速有效地彌補自身知識與能力的空缺，“開辟新的技術(shù)積累軌道，積累新的技術(shù)與技術(shù)能力，是趕超成敗與否的關(guān)鍵”［12］。在技術(shù)和市場已經(jīng)高度國際化的技術(shù)領(lǐng)域，當新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)不具備自主研發(fā)能力時，可以選擇技術(shù)收購、技術(shù)引進等方式，通過消化吸收來提升技術(shù)能力，并在技術(shù)能力提升的基礎(chǔ)上，調(diào)整研發(fā)模式，加快技術(shù)追趕速度。同時，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段和技術(shù)特性采取差異化的創(chuàng)新策略。因此，后發(fā)追趕情境下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不同階段的技術(shù)追趕會表現(xiàn)出不同特點，可以選擇的趕超路徑呈現(xiàn)多樣化的特征。

篇（9）

中圖分類號：F987 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）28-0088-01

前言：近幾年來，我國各種企業(yè)開始把注意力轉(zhuǎn)移到技術(shù)創(chuàng)新上，因為一個擁有良好創(chuàng)新能力的企業(yè)更容易長久的發(fā)展。然而，有些企業(yè)的雖然在技術(shù)創(chuàng)新方面投入了很多的人力物力財力，但是仍然沒能達到預期的效果，導致這一情況的原因有很多，其中技術(shù)管理對于整個技術(shù)創(chuàng)新過程的影響是比較大的。而有很多企業(yè)恰恰意識不到技術(shù)管理對于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新甚至對于企業(yè)未來發(fā)展前景產(chǎn)生的重要影響，忽略了技術(shù)管理這一過程，進而導致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果不理想，企業(yè)自身發(fā)展緩慢。因此企業(yè)應該側(cè)重于企業(yè)良好的技術(shù)管理，進而從根本上促進企業(yè)進一步發(fā)展。

1.技術(shù)管理對于創(chuàng)新的重要意義

1.1 夯實基礎(chǔ)，提升能力

技術(shù)的研究和發(fā)展是不斷積累、敢于探索的結(jié)果，創(chuàng)新則是技術(shù)成長過程中的洗禮和升華，而好的技術(shù)管理是技術(shù)接受洗禮升華的基本條件。技術(shù)管理有利于一個企業(yè)加固內(nèi)部技術(shù)基礎(chǔ)，積累經(jīng)驗，從失敗案例中吸取教訓，進而進一步成長發(fā)展，而恰恰有些企業(yè)一心急于創(chuàng)新改革，而忽視了企業(yè)本身的技術(shù)基礎(chǔ)。技術(shù)基礎(chǔ)于企業(yè)發(fā)展如同根基于建筑物，一個擁有穩(wěn)固的根基的建筑物，必定能越來越高大、越來越宏偉，因為穩(wěn)固的根基有著強大的力量，能夠支撐建筑物自身的所有重量;而相反地，沒有一個良好根基的建筑物，若要達到理想的高度，必將面臨坍塌的結(jié)果。同理，沒有扎實的基礎(chǔ)，任何創(chuàng)新改革都是海市蜃樓，形同虛設(shè)，得不到支撐，技術(shù)管理的重要性由此體現(xiàn)。有了扎實的基礎(chǔ)，就有了改革創(chuàng)新，突破局限的條件，在升華技術(shù)的同時提升企業(yè)自身綜合實力，提高在市場中的競爭力。

1.2 能力集中，充分應用新技術(shù)

技術(shù)管理能夠集中企業(yè)中的核心技術(shù)和專業(yè)人才，在我國企業(yè)當中，有價值的人力資源大多在企業(yè)內(nèi)部大面積、多區(qū)域的分散，核心技術(shù)也在多個領(lǐng)域以多種形式進行應用，這樣技術(shù)和人才都呈分散狀態(tài)的情況事實上是不利于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的，技術(shù)的分散會破壞研發(fā)整體大局，大大降低研發(fā)效率。此外，能力的不集中也會影響整個研發(fā)進度，進而影響創(chuàng)新的結(jié)果，降低企業(yè)綜合能力的同時也失去了在市場中的競爭力。日前，我國企業(yè)所面臨的外部技術(shù)環(huán)境是逐漸變得復雜的，由于市場中相同行業(yè)競爭日漸激烈，技術(shù)創(chuàng)新必須高質(zhì)量、高速率，而這一切都很大程度的取決于技術(shù)管理的力度。

1.3 調(diào)整技術(shù)應用結(jié)構(gòu)

新時代的技術(shù)創(chuàng)新應該有清晰、明確的方向，這一方向取決于企業(yè)對自身發(fā)展方向和發(fā)展路線的設(shè)定。但是，若想要做好技術(shù)應用結(jié)構(gòu)的調(diào)整，首先要做好企業(yè)的技術(shù)管理。沒有準確地自身定位和明確的目標會導致企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新進程緩慢、嚴重時甚至導致活動停滯，使企業(yè)就此錯過了合適的機會。比如，企業(yè)為了擴大涉獵范圍而將人力資源、技術(shù)資源廣為分散，使公司強勢主業(yè)受到了動搖， 這無疑也模糊了公司未來的發(fā)展方向，由此可見技術(shù)管理對于企業(yè)的發(fā)展具有極其重要的意義。

1.4 有利推動了企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)的進一步創(chuàng)新

技術(shù)的創(chuàng)新不僅僅取決于當下時代的流行趨勢或市場的整體走向，更重要的一方面，是要根據(jù)客戶的使用反饋、企業(yè)本身在技術(shù)研發(fā)過程的經(jīng)驗總結(jié)、隨著時代變換而逐漸浮出水面的新知識和新技能等多種途徑的材料總結(jié)、分析，最后得出結(jié)論，決定創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)方向。技術(shù)管理在此時就起到了重大作用，一切相關(guān)技術(shù)的用戶信息和技術(shù)基礎(chǔ)都在技術(shù)管理的范圍內(nèi)，所以在設(shè)定創(chuàng)新技術(shù)方向時，技術(shù)管理能夠提供很多信息，具有很高的參考價值。

1.5 使資源配置得到改善

在技術(shù)開發(fā)過程中，還有一個不可忽視的重要環(huán)節(jié)：組織過程;組織過程是把現(xiàn)有技術(shù)，理論知識和已有資源等在融合成最終產(chǎn)品或新技術(shù)之前有機組合在一起的過程。企業(yè)技術(shù)管理的組織過程主要通過流程與制度來進行人力資源、技術(shù)資源進行合理分配，加強對員工的思想意識的培養(yǎng)，為技術(shù)的整體管理提供一個分配資源的平臺，使企業(yè)內(nèi)部的資源配置得到具有專業(yè)性、合理性的優(yōu)化，進而幫助技術(shù)研發(fā)的相關(guān)部門更加順利、高效的進行技術(shù)研發(fā)工作。

1.6 提高員工創(chuàng)新積極性

隨著社會經(jīng)濟的不斷進步和各行各業(yè)的飛速發(fā)展，如今我國企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模也是十分龐大的，涉獵范圍不斷擴大，員工數(shù)量也隨之增長，在這種情況下，員工的管理對于企業(yè)的正常運營也有很大的影響，因此，企業(yè)應該投入更多的精力來進行員工的思想意識的培養(yǎng)和專業(yè)素質(zhì)的培訓，提高員工對于技術(shù)工作的積極性和主動性，培養(yǎng)團隊協(xié)作意識，加強內(nèi)部員工之間的交流，溝通不但能增進同事之間的友情，還能夠交換想法，向身邊的人學習自己不具備的工作素質(zhì)或?qū)I(yè)知識。比起不斷激勵員工創(chuàng)新，不如讓員工習慣創(chuàng)新，讓企業(yè)習慣創(chuàng)新，更新企業(yè)現(xiàn)有的經(jīng)營理念，培養(yǎng)新的員工工作精神，將嶄新積極的態(tài)度體現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營中的各個方面，在這種情況下，創(chuàng)新進程就得到了相應保障。

2.通過技術(shù)管理提高創(chuàng)新能力的主要策略

2.1 全面升級產(chǎn)品開發(fā)過程

企業(yè)的經(jīng)營不會止步于技術(shù)的研發(fā)，而真正能夠支撐企業(yè)發(fā)展，為企業(yè)帶來實效利益的，是技術(shù)應用產(chǎn)品的開發(fā)。產(chǎn)品的開發(fā)看似比技術(shù)研發(fā)簡單得多，事實上，產(chǎn)品的開發(fā)流程也是極其復雜的，從產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)成本到開發(fā)周期、上市時間等等一系列的環(huán)節(jié)都環(huán)環(huán)相扣，必須保證每個環(huán)節(jié)都準確無誤的按時完成，產(chǎn)品才能順利的問世，才能為研發(fā)企業(yè)帶來經(jīng)濟效益和社會信譽。因此，優(yōu)化產(chǎn)品開發(fā)過程對于企業(yè)的技術(shù)管理乃至企業(yè)的未來發(fā)展都是極具價值的。

2.2 加大對技術(shù)創(chuàng)新的支持力度

企業(yè)的創(chuàng)新有利于加固企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)基礎(chǔ)，提高企業(yè)綜合實力，從而在行業(yè)市場中獲得競爭力。而技術(shù)創(chuàng)新是需要大量的資金和龐大的專業(yè)人才隊伍來作為支撐的，若要做好技術(shù)創(chuàng)新，最重要的就是企業(yè)對其投入大量的資金和優(yōu)質(zhì)的人力資源，以保證創(chuàng)新活動的順利進行。其次，相關(guān)部門還應加大創(chuàng)新相關(guān)工作的管理力度，加大對員工的思想意識培養(yǎng)管理，進而為核心工作人員的技術(shù)研發(fā)保駕護航。

3.結(jié)語

綜上所述，不難看出技術(shù)管理于創(chuàng)新工作的重要意義。眾所周知，任何事物都不受一個因素影響，所以理所當然地，技術(shù)能力水平也并不是影響技術(shù)創(chuàng)新的唯一因素。在很大程度上，技術(shù)管理比技術(shù)能力有著更重要的價值，技術(shù)管理能夠多方面的直接影響創(chuàng)新結(jié)果，進而影響公司的進一步發(fā)展方向。因此，我的企業(yè)應該提高對于技術(shù)管理的重視，投入更多的精力在技術(shù)管理方面，保證企業(yè)的創(chuàng)新活動，間接促進企業(yè)更好的發(fā)展。

參考文獻

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傳統(tǒng)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動強調(diào)經(jīng)濟效益的實現(xiàn)程度，因此導致人與自然的失和以及經(jīng)濟社會的失衡。生態(tài)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為一種全新的技術(shù)創(chuàng)新觀念和模式應運而生，生態(tài)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指通過市場機制和社會管理機制的結(jié)合，在技術(shù)創(chuàng)新的各個階段中引入生態(tài)觀念。本文的生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升是指在企業(yè)在提升技術(shù)創(chuàng)新能力的過程中要引入生態(tài)化理念。其目的是將企業(yè)單純追求經(jīng)濟效益轉(zhuǎn)向追求以企業(yè)利潤增長為中心，自然生態(tài)平衡、社會生態(tài)和諧有序以及員工的全面發(fā)展，最終實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

一、文獻綜述

目前理論界和實踐界對企業(yè)生態(tài)化和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究都比較成熟。國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升機理研究也較多。于國波在知識共享的角度探討了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升機制，提出了基于外生知識共享、內(nèi)生知識共享及智力資本整合的三條提升路徑。廖奕、王希鈞（2011）在知識協(xié)同的角度分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升機制，并運用系統(tǒng)動力學模擬了知識存量的增長路徑。謝廷宇（2011）在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下研究當?shù)禺a(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升路徑，總結(jié)了廣東制造業(yè)融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的過程 。徐蕾（2012）以產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)為研究對象，從網(wǎng)絡(luò)嵌入的視角出發(fā)，通過大樣本實證研究探討全球化背景下本地、超本地知識網(wǎng)絡(luò)對于集群企業(yè)能力提升的影響。從以上分析可以看出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升機理的研究視角有很多，而本文是在企業(yè)生態(tài)化視角下探討企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升機理，這是一個全新的視角，并且符合當今社會經(jīng)濟發(fā)展的趨勢。

二、生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升維度

從系統(tǒng)學角度來看，生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素主要可以分為內(nèi)部因素和外部因素。根據(jù)對國內(nèi)外文獻的整理，筆者認為影響生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的外部因素主要是環(huán)境、國家政策、市場供求等等；而影響生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的內(nèi)部因素為生態(tài)創(chuàng)新資源投入能力、生態(tài)創(chuàng)新管理能力、生態(tài)化創(chuàng)新傾向、生態(tài)設(shè)計能力、清潔生產(chǎn)能力和綠色營銷能力。本文主要研究的是生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升機理，因此將外部因素中的生態(tài)環(huán)境作為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的主要影響因素，而內(nèi)部因素主要是從企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新活動的過程的角度來分析，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升往往是企業(yè)內(nèi)部和外部因素共同作用的結(jié)果。各影響因素對生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的重要作用主要表現(xiàn)在：

1.可持續(xù)發(fā)展要求注重生態(tài)環(huán)境保護，傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動為企業(yè)帶來可觀的經(jīng)濟效益，同時也帶來了嚴重的生態(tài)問題，最終使企業(yè)走向衰退，因此企業(yè)進行生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新成為實現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)之路。因此，生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升首先要考慮的就是生態(tài)因素，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的每個環(huán)節(jié)都要以保護生態(tài)環(huán)境為前提。

2.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的形成和提升都離不開大量生態(tài)資源的投入和不斷積累，生態(tài)資源的投入為企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供了保障。而生態(tài)資源的投入能力受到生態(tài)資源的獲取能力的約束，生態(tài)資源的獲取又與生態(tài)環(huán)境緊密相關(guān)。因此生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升與生態(tài)資源的投入能力聯(lián)系密切。

3.生態(tài)化創(chuàng)新管理能力涉及到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中的各個環(huán)節(jié)，是組織管理生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新過程的能力。通過生態(tài)化創(chuàng)新管理能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)進行生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新活動中的資源、技術(shù)、知識、環(huán)境的有效整合。因此生態(tài)化創(chuàng)新管理能力是實現(xiàn)生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵因素。

4.生態(tài)化創(chuàng)新傾向是企業(yè)家環(huán)保精神的直接體現(xiàn)。企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新能力的提升要求企業(yè)家具有強烈生態(tài)創(chuàng)新意識，并將這種能力轉(zhuǎn)化為企業(yè)文化，這樣有利于企業(yè)內(nèi)從領(lǐng)導到員工在追求經(jīng)濟利益的同時也注重生態(tài)環(huán)境保護。它既是企業(yè)進行生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新能力提升的一種動力，又是實現(xiàn)生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新能力提升目標的一個重要保證條件。

5.生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中的生態(tài)設(shè)計能力即將生態(tài)創(chuàng)新意識轉(zhuǎn)化為生態(tài)研發(fā)的能力，生態(tài)化設(shè)計能力的強弱決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的成敗。

6.生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的水平主要通過生產(chǎn)出的綠色產(chǎn)品來衡量，而清潔生產(chǎn)能力就是將研究成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的產(chǎn)品的能力，因此生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升離不開清潔生產(chǎn)能力的改善。

7.生態(tài)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升的最終目的是獲得經(jīng)濟效益與生態(tài)效益。生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新是否成功、生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品是否被市場接受是企業(yè)獲得經(jīng)濟效益和生態(tài)效益的關(guān)鍵。而綠色營銷能力是進行市場研究、使消費者接受生態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)品、信息反饋加以改進從而提高市場占有率的能力。因此生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升與綠色營銷能力緊密相關(guān)。

三、生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升機理分析

生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升是一個動態(tài)的變化過程，這種變化主要體現(xiàn)在企業(yè)的可持續(xù)經(jīng)營與發(fā)展過程中。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的動態(tài)發(fā)展過程中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力各要素的強弱、增減變化影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增強或減弱，從這種意義上講，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強弱可以通過企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力來反映。本節(jié)嘗試通過企業(yè)持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)因果關(guān)系圖，來揭示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力強弱變化，并基于此來探討生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升機理。

（一）生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的系統(tǒng)動力學分析

現(xiàn)實中的系統(tǒng)是普遍存在，本文的研究對象“生態(tài)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”也是一個系統(tǒng)，該功能是維系企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。正如前文所分析的是，影響企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力的要素包括企業(yè)外部環(huán)境要素和內(nèi)部系統(tǒng)要素。內(nèi)部系統(tǒng)要素又可以分為“能力、行為”要素生態(tài)資源投入能力、生態(tài)化創(chuàng)新管理能力、生態(tài)化創(chuàng)新傾向、生態(tài)設(shè)計能力等，表現(xiàn)“結(jié)果”要素如成本、產(chǎn)品、績效、利潤、持續(xù)經(jīng)營等。外部的環(huán)境要素主要體現(xiàn)在生態(tài)環(huán)境因素。

根據(jù)實際情況，我們假設(shè)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)發(fā)展與運行是一個漸進、連續(xù)的行為過程。如果系統(tǒng)出現(xiàn)不穩(wěn)定狀態(tài)，是由于系統(tǒng)外部或內(nèi)部要素出現(xiàn)的某種狀況所導致。而企業(yè)的內(nèi)部要素及外部要素中的生態(tài)環(huán)境要素為主要影響因素。此外忽略構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的其它因素對本系統(tǒng)的影響，只考慮選定的系統(tǒng)要素。在以上假設(shè)以及各要素之間的相互關(guān)系，得出企業(yè)可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)的因果關(guān)系圖，如圖1所示。

根據(jù)上文的假設(shè)，我們可以推斷：企業(yè)可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)越穩(wěn)定，企業(yè)競爭優(yōu)勢越明顯，生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強；企業(yè)可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)處于不穩(wěn)定的狀態(tài)，可以認為企業(yè)的競爭優(yōu)勢減弱，生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力變?nèi)酢?/p>

（二）生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升機理模型

影響生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的各要素不是單獨起作用的，而是緊密相連，并且是在這些要素的綜合作用和有效組合下才能有效提升生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，也正是這些要素的相對穩(wěn)定與提升才使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升得以實現(xiàn)。筆者根據(jù)生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因果關(guān)系圖的分析，構(gòu)建了生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升機理模型，如圖2所示。

隨著知識經(jīng)濟的到來，人們對生態(tài)工藝、生態(tài)技術(shù)、生態(tài)產(chǎn)品的需求也越來越多。生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升機理模型，是考慮生態(tài)因素為起點的，生態(tài)因素主要包括人們對生活質(zhì)量的需求、資源能源的限制、綠色需求的牽引、政府的相關(guān)政策法規(guī)的約束。企業(yè)外部的生態(tài)環(huán)境因素影響著企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，而企業(yè)外部生態(tài)環(huán)境因素具有很大的客觀性，企業(yè)很難對其控制，但是企業(yè)在生態(tài)化視角下可以通過自身各種能力的提高和有效整合提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，進而增強對外部生態(tài)因素的應變能力和適應能力。

在企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)家的創(chuàng)新傾向影響生態(tài)創(chuàng)新意識的產(chǎn)生。其與企業(yè)生態(tài)資源的投入能力決定了生態(tài)設(shè)計能力和清潔生產(chǎn)能力的提升。企業(yè)生態(tài)管理能力的提高一方面可以直接作用于企業(yè)清潔生產(chǎn)能力，如通過生態(tài)工藝及生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新、流程創(chuàng)新和信息化管理等方式提升清潔生產(chǎn)能力；另一方面可以通過節(jié)約企業(yè)生產(chǎn)管理成本和運營效率來間接提升產(chǎn)品的競爭力，綠色產(chǎn)品形成后，只有通過強有力的綠色營銷手段才能最終實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟效益，同時也實現(xiàn)了企業(yè)的生態(tài)效益，進而實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。在這個過程中，各種要素結(jié)合在一起的作用不是其功能的簡單相加，而是實現(xiàn)1+1>2的增值效果。

生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升不僅受到了外部生態(tài)環(huán)境的約束，最主要的還是要通過內(nèi)部影響因素的提升來實現(xiàn)，這不是單方面能力提升所能完成的，必須是各個要素共同作用的結(jié)果。生態(tài)化視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升機理模型突破了傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新能力提升機理模型，使企業(yè)實現(xiàn)了經(jīng)濟效益、生態(tài)效益、社會效益的統(tǒng)一，最終獲得可持續(xù)發(fā)展。

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