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時(shí)間：2023-08-25 17:08:04
序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇中小企業(yè)節(jié)能減排范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。
一、引言
中小企業(yè)節(jié)能減排問(wèn)題是當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的重要問(wèn)題。節(jié)能減排是企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的能源和環(huán)境戰(zhàn)略，“節(jié)能”是指在生產(chǎn)的過(guò)程中保持產(chǎn)能不變的前提下盡量減少資源的投入，“減排”是指企業(yè)在產(chǎn)量一定的情況下減少排放物，降低“外部性”。近年來(lái)，一方面，我國(guó)企業(yè)節(jié)能減排的相關(guān)法律法規(guī)不斷健全，對(duì)企業(yè)節(jié)能減排的監(jiān)管措施也日益完善；另一方面，大多數(shù)中小企業(yè)管理者對(duì)節(jié)能減排并沒(méi)有足夠重視，只是消極遵守環(huán)境管制，有的甚至將節(jié)能減排管理視為負(fù)擔(dān)，偷排偷放逃避環(huán)境管制。那么為何中小企業(yè)不主動(dòng)實(shí)施節(jié)能減排活動(dòng)，有沒(méi)有辦法使中小企業(yè)主動(dòng)節(jié)能減排呢？本文試圖通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，闡述企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)關(guān)系，分析中小企業(yè)節(jié)能減排問(wèn)題的根源及其促進(jìn)方式。
二、企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
就戰(zhàn)略角度而言，企業(yè)節(jié)能減排是企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略或是綠色戰(zhàn)略。企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略是企業(yè)為遵守環(huán)境管制，降低對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響自愿采取的一系列行動(dòng)。實(shí)施環(huán)境戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響，有兩種不同的觀點(diǎn)：一些研究者認(rèn)為環(huán)境管制會(huì)迫使增加用于污染治理和預(yù)防的投入，包括繳納環(huán)境稅費(fèi)、購(gòu)買治理污染設(shè)備、支付操作人員和管理人員的工資等，這些投入不僅不會(huì)提高企業(yè)的生產(chǎn)能力，反而會(huì)擠占提高產(chǎn)出的生產(chǎn)性投入，在企業(yè)資金緊缺時(shí)由于環(huán)境保護(hù)的投入，造成企業(yè)生產(chǎn)資金缺乏，而影響企業(yè)生存；而以波特為代表的另一些研究者認(rèn)為，高能耗、高排放實(shí)際上是由某種形式經(jīng)濟(jì)浪費(fèi)和資源無(wú)效利用造成的，嚴(yán)格環(huán)境政策可以激發(fā)創(chuàng)新、促進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)、新能源、新材料的研發(fā)，提高投入產(chǎn)出率，使資源高效利用所產(chǎn)生的收益超過(guò)執(zhí)行環(huán)境政策的成本，為企業(yè)帶來(lái)凈收益。率先實(shí)施環(huán)境友好項(xiàng)目的企業(yè)比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手能獲得更多的青睞，建立良好的聲譽(yù)，進(jìn)而建立先發(fā)優(yōu)勢(shì)。表1對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者就環(huán)境戰(zhàn)略與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)關(guān)系的觀點(diǎn)進(jìn)行了歸納。
企業(yè)戰(zhàn)略是企業(yè)根據(jù)環(huán)境的變化，自身的資源和實(shí)力選擇適合的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域和產(chǎn)品，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而采取的行動(dòng)方案或?qū)λ栀Y源的配置決策，其目的是低成本、高質(zhì)量地生產(chǎn)產(chǎn)品，快速有效地適應(yīng)市場(chǎng)變化，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效。企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略是企業(yè)在日益嚴(yán)格的政府環(huán)境管制和市場(chǎng)壓力下作出的戰(zhàn)略選擇（Porter），其目的是減少對(duì)自然環(huán)境的負(fù)面影響，提高企業(yè)環(huán)境績(jī)效。顯然，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略會(huì)影響其環(huán)境績(jī)效，而企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響可能是正面也可能是負(fù)面的，只有當(dāng)環(huán)境保護(hù)所產(chǎn)生的收益超過(guò)投入時(shí)，才能對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生正面影響，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提升雙贏發(fā)展成為可能，企業(yè)才有節(jié)能減排的主動(dòng)性。
一些研究者根據(jù)企業(yè)對(duì)環(huán)境管制的反映程度把環(huán)境戰(zhàn)略分為兩類，反應(yīng)型環(huán)境戰(zhàn)略和前瞻型環(huán)境戰(zhàn)略。反應(yīng)型環(huán)境戰(zhàn)略是指對(duì)環(huán)境采取被動(dòng)反應(yīng)的戰(zhàn)略，而前瞻型環(huán)境戰(zhàn)略表明企業(yè)自愿、積極地處理環(huán)境問(wèn)題。企業(yè)污染消減可以通過(guò)兩種主要方式實(shí)現(xiàn)：一是污染控制，通過(guò)污染控制設(shè)施對(duì)排放物進(jìn)行存儲(chǔ)、處理；二是污染預(yù)防，通過(guò)更好的管理，選用替代材料，回收和流程創(chuàng)新在企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中減少?gòu)U棄物的排放。前瞻型環(huán)境戰(zhàn)略采取污染預(yù)防方式減少污染，反應(yīng)型環(huán)境戰(zhàn)略采取的是污染控制。反應(yīng)型環(huán)境戰(zhàn)略（污染控制）需要購(gòu)入昂貴的廢棄物處理設(shè)備，對(duì)已產(chǎn)生的廢水、廢氣、廢物進(jìn)行處理，以達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，這些投入并不能提高生產(chǎn)效率；前瞻型環(huán)境戰(zhàn)略（污染預(yù)防）通過(guò)污染預(yù)防不僅能節(jié)省安裝和運(yùn)作末端處理設(shè)備的成本，而且它還有助于提升生產(chǎn)效率和資源利用率，公司可以實(shí)現(xiàn)較大節(jié)省，相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手取得成本優(yōu)勢(shì)。
三、擴(kuò)展資源觀下的中小企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略
資源缺乏、規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性是中小企業(yè)不實(shí)施積極環(huán)境戰(zhàn)略的根本原因。前瞻性環(huán)境戰(zhàn)略的實(shí)施要求企業(yè)通過(guò)更好的管理，選用替代材料，回收、流程創(chuàng)新等方式，在產(chǎn)品生產(chǎn)或整個(gè)生命周期內(nèi)減少?gòu)U棄物的排放，這都需要企業(yè)投入大量的資源。對(duì)于大企業(yè)來(lái)說(shuō)，它們規(guī)模較大（市場(chǎng)占有率高或多元化），實(shí)施節(jié)能減排活動(dòng)的成本被較大的產(chǎn)品基數(shù)所分?jǐn)?，成本較小。中小企業(yè)缺乏資金和環(huán)境技術(shù)人才，無(wú)法依靠自身資源和能力進(jìn)行技術(shù)升級(jí)與設(shè)備更新，技術(shù)的壟斷性又使其難以從外部機(jī)構(gòu)獲取技術(shù)。大多數(shù)情況下單個(gè)中小企業(yè)污染排放的規(guī)模與處理設(shè)施的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)模之間存在較大的差距。在廢棄物再生利用方面，中小企業(yè)缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)，需要支付更高的成本。而且，中小企業(yè)平均生存期短，轉(zhuǎn)產(chǎn)頻繁，節(jié)能減排設(shè)備折舊成本高，在污染治理方面邊際控制成本遠(yuǎn)低于邊際破壞成本，治污缺乏效率導(dǎo)致其有強(qiáng)烈的偷排和超標(biāo)排放動(dòng)機(jī)。
隨著研究的深入，戰(zhàn)略管理學(xué)者認(rèn)為資源外取是企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑。Timmons（1994）指出企業(yè)成長(zhǎng)是應(yīng)用資源追尋機(jī)會(huì)的過(guò)程，而不管資源的來(lái)源和所有權(quán)。Jarillo（1989）實(shí)證研究表明高成長(zhǎng)的中小企業(yè)采用了更多的外部資源，這些資源可以被稱為網(wǎng)絡(luò)資源（共享資源），該資源能拓展公司所能利用的機(jī)會(huì)。Lavie（2006）正式提出了擴(kuò)展資源觀理論，認(rèn)為資源的所有權(quán)或控制權(quán)不是獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必要條件，我們不必完全占有資源，只要能正確利用并分享其能所獲得的收益就足夠了，通過(guò)聯(lián)盟等形式從外部獲取的資源也是獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源，并認(rèn)為聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)關(guān)系本身比從網(wǎng)絡(luò)中所獲得的資源更重要。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者也對(duì)擴(kuò)展資源觀問(wèn)題進(jìn)行了研究。例如，耿帥（2010）認(rèn)為共享性資源同樣具有因果模糊、路徑依賴、歷史作用以及社會(huì)復(fù)雜等能夠產(chǎn)生并維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的各種特性，這些特性相互耦合幫助集群企業(yè)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)的不對(duì)稱優(yōu)勢(shì)進(jìn)而提升整個(gè)集群的競(jìng)爭(zhēng)力。
另一方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從實(shí)證角度證實(shí)資源共享有助于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。西班牙學(xué)者F. Xav-ier Molina- Morales（2001）對(duì)西班牙瓷磚業(yè)集群企業(yè)與非集群企業(yè)績(jī)效進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，認(rèn)為共享性資源與集群企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)存在著正相關(guān)關(guān)系。耿帥（2005）采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)研究方法，驗(yàn)證了共享性資源的存在性及其與集群企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之間的相關(guān)關(guān)系，進(jìn)而支持了共享性資源是集群企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要源泉這一論斷。因此，中小企業(yè)可以通過(guò)與外部主體建立并維持良好的關(guān)系，有效地獲取外部資源并與已有的內(nèi)部資源相整合，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低環(huán)境成本，最終提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?？紤]到擴(kuò)展資源觀視角，我們又將環(huán)境戰(zhàn)略與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)關(guān)系及代表學(xué)者進(jìn)行了梳理，如圖1所示。
四、外部組織模式與中小企業(yè)節(jié)能減排主動(dòng)性
資源外取是中小企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑。中小企業(yè)與外部組織的合作能夠?qū)崿F(xiàn)資源互補(bǔ)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使環(huán)境保護(hù)所產(chǎn)生的收益超過(guò)投入，最終帶來(lái)各企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的提升。我們對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者就中小企業(yè)節(jié)能減排的外部合作模式進(jìn)行了梳理，大致可以分為供應(yīng)鏈模式、生態(tài)工業(yè)園模式和網(wǎng)絡(luò)組織模式，并對(duì)各模式優(yōu)劣勢(shì)及其適用范圍進(jìn)行了分析。
1、供應(yīng)鏈模式
Malmborg（2007）認(rèn)為中小企業(yè)主要為大型工業(yè)公司提品或作為它的分包商，隨著客戶對(duì)環(huán)境要求的提高，大企業(yè)也要求這些配套中小企業(yè)向環(huán)境友好型企業(yè)轉(zhuǎn)變，并為它們提供相應(yīng)幫助。例如，從上世紀(jì)90年代，通用汽車開(kāi)始將資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)等內(nèi)容列入供應(yīng)商培訓(xùn)計(jì)劃，并且對(duì)世界范圍內(nèi)的140多個(gè)供應(yīng)商進(jìn)行了培訓(xùn)，與供應(yīng)商組成環(huán)境咨詢小組，開(kāi)拓與供應(yīng)商之間的合作途徑，包括如何把環(huán)境因素融入設(shè)計(jì)、制造等過(guò)程，使合作伙伴掌握節(jié)能減排的相關(guān)知識(shí)，提高了供應(yīng)鏈企業(yè)節(jié)能減排的主動(dòng)性。在國(guó)內(nèi)，學(xué)者也呼吁供應(yīng)鏈上各企業(yè)展開(kāi)合作，李向東等（2001）研究提出，通過(guò)供應(yīng)鏈上戰(zhàn)略伙伴之間的協(xié)調(diào)與合作，實(shí)行信息共享、資源共享以及利益共享，各企業(yè)能做到在經(jīng)濟(jì)利益及環(huán)保效益上的雙贏。孫秀梅等（2007）結(jié)合ISO14000標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)綠色供應(yīng)鏈管理的模式進(jìn)行研究，主張企業(yè)構(gòu)建從綠色設(shè)計(jì)、綠色材料、綠色供應(yīng)、綠色生產(chǎn)、綠色營(yíng)銷到逆向物流的全面綠色供應(yīng)鏈管理模式，并認(rèn)為該模式有利于消除綠色壁壘限制，有利于提升供應(yīng)鏈上各企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
此外，學(xué)者還對(duì)原有供應(yīng)鏈向綠色供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)變的條件、綠色（生態(tài)）供應(yīng)鏈績(jī)效評(píng)價(jià)等問(wèn)題進(jìn)行了分析。Harrie（2010）認(rèn)為壓力和激勵(lì)機(jī)制的相關(guān)性、焦點(diǎn)公司的創(chuàng)新特點(diǎn)以及供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)中的合作特性都會(huì)導(dǎo)致可持續(xù)發(fā)展策略的形成。張成考（2007）構(gòu)建了績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并設(shè)計(jì)了包括三廢處理率、物料能源使用再利用率、廢棄物排放達(dá)標(biāo)率等指標(biāo)的生態(tài)供應(yīng)鏈績(jī)效評(píng)價(jià)模型。
2、生態(tài)工業(yè)園模式
生態(tài)工業(yè)園模式是各國(guó)探索節(jié)能減排活動(dòng)的重要舉措，在國(guó)內(nèi)外都得到了長(zhǎng)足發(fā)展。生態(tài)工業(yè)園根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)，一個(gè)流程的廢棄物將成為另一個(gè)流程的投入要素，這不僅能使企業(yè)獲得廉價(jià)的原材料和能源，而且能降低企業(yè)處理廢棄物的成本，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的雙贏。除此之外，生態(tài)工業(yè)園內(nèi)的企業(yè)可以共享基礎(chǔ)設(shè)施，包括信息中心、環(huán)境中心等，這減少了企業(yè)在這些方面的重復(fù)投資，節(jié)約了生產(chǎn)成本。因此，相比園區(qū)外企業(yè)，園區(qū)內(nèi)企業(yè)更愿意實(shí)施節(jié)能減排活動(dòng)?？▊惐ど鷳B(tài)工業(yè)園區(qū)是目前國(guó)際上工業(yè)園區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行最為典型的代表。該園區(qū)以發(fā)電廠、煉油廠、制藥廠和石膏制板廠四個(gè)廠為核心，通過(guò)貿(mào)易的方式把其他企業(yè)的廢棄物或副產(chǎn)品作為本企業(yè)的生產(chǎn)原料，建立工業(yè)橫向耦合和代謝生態(tài)鏈關(guān)系，最終實(shí)現(xiàn)園區(qū)的污染“零排放”。我國(guó)也建立了一些運(yùn)行比較成功的生態(tài)工業(yè)園，比如廣西貴港生態(tài)工業(yè)園區(qū)、包頭國(guó)家生態(tài)工業(yè)（鋁業(yè)）示范園區(qū)等，成為我國(guó)實(shí)施節(jié)能減排的重要模式。
國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)生態(tài)工業(yè)園的研究還涉及生態(tài)園區(qū)的運(yùn)作機(jī)制，園區(qū)運(yùn)作效率評(píng)價(jià)等方面。Robert（2002）建議利用物質(zhì)代謝分析方法研究園區(qū)內(nèi)企業(yè)之間的能量傳遞和物質(zhì)循環(huán)。王兆華等（2003）將生態(tài)工業(yè)園中的要素分為公共設(shè)施類、企業(yè)和支持服務(wù)鏈三大部門，并闡述聚變活性因子和裂變活性因子在生態(tài)園區(qū)所發(fā)揮的作用。元炯亮（2003）從經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境、管理和生態(tài)網(wǎng)絡(luò)方面建立了生態(tài)工業(yè)園區(qū)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為生態(tài)工業(yè)園區(qū)的評(píng)價(jià)提供了依據(jù)。
3、網(wǎng)絡(luò)組織模式
網(wǎng)絡(luò)組織是實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)實(shí)施節(jié)能減排的一種新模式，國(guó)外學(xué)者對(duì)該模式研究較早。Friedman（2001）認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)組織能提高中小企業(yè)實(shí)施環(huán)境戰(zhàn)略主動(dòng)性。Malmborg（2007）就當(dāng)?shù)卣缪荨敖處煛焙汀爸笇?dǎo)老師”角色的兩類網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了分析。在政府扮演“教師”角色的網(wǎng)絡(luò)中，政府部門處在網(wǎng)絡(luò)的核心位置，它們不僅負(fù)責(zé)組織改善環(huán)境管理的相關(guān)會(huì)議，而且積極參與知識(shí)的創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移，為那些發(fā)展環(huán)境管理能力的公司提供知識(shí)、信息和觀點(diǎn)。在政府扮演“導(dǎo)師”角色的網(wǎng)絡(luò)中，當(dāng)?shù)卣饕缪蓓?xiàng)目管理者（網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)者）角色，政府和一些咨詢機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議建立合作伙伴關(guān)系，加入該網(wǎng)絡(luò)的公司可以向最能滿足其需要的咨詢機(jī)構(gòu)尋求合作。這兩種節(jié)能減排網(wǎng)絡(luò)都為企業(yè)實(shí)施節(jié)能減排活動(dòng)提供了外部支持，使外部相關(guān)資源、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等為企業(yè)所用，降低了企業(yè)節(jié)能減排的成本，提高了企業(yè)實(shí)施節(jié)能減排的主動(dòng)性，并最終達(dá)到了節(jié)能減排的預(yù)定目標(biāo)。
另外，學(xué)者還就節(jié)能減排網(wǎng)絡(luò)中的一些具體合作機(jī)制進(jìn)行了研究。Fresner（1998）主張各公司定期討論環(huán)境管理問(wèn)題，并邀請(qǐng)專家咨詢團(tuán)參加公司之間的研討會(huì)，并提出他們的觀點(diǎn)，以此來(lái)發(fā)現(xiàn)新的解決方案并發(fā)起新的思想。他還主張創(chuàng)建一個(gè)網(wǎng)絡(luò)或在一個(gè)地理區(qū)域內(nèi)致力于可持續(xù)發(fā)展的俱樂(lè)部。Manring等（2006）強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)人在環(huán)境管理方面所發(fā)揮的作用。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)人熟悉各利益相關(guān)者所具備的資源和能力，他們會(huì)設(shè)計(jì)一條協(xié)調(diào)和整合各利益相關(guān)者為應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化而采取行動(dòng)的價(jià)值鏈，推動(dòng)談判進(jìn)程中問(wèn)題的定義、行動(dòng)規(guī)范的協(xié)商，并加快網(wǎng)絡(luò)成員間的合作。
4、各模式優(yōu)劣勢(shì)比較
供應(yīng)鏈模式、生態(tài)工業(yè)園模式和網(wǎng)絡(luò)組織模式都能促進(jìn)中小企業(yè)節(jié)能減排，但此三種模式之間也存在著一些差異，如表2所示。
基于各企業(yè)間的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，企業(yè)建立了穩(wěn)定的供應(yīng)鏈合作形式。供應(yīng)鏈中的企業(yè)彼此比較信任，關(guān)于節(jié)能減排的相關(guān)技術(shù)、信息、經(jīng)驗(yàn)?zāi)苓M(jìn)行充分交流，甚至一些企業(yè)會(huì)為其合作伙伴提供人力、資金等方面的支持。但是，一些中小企業(yè)主要為大的工業(yè)公司提品或作為它的分包商，市場(chǎng)力量不強(qiáng)，雖參與節(jié)能減排活動(dòng)的實(shí)施，但不能充分分享節(jié)能減排活動(dòng)所帶來(lái)的收益。而且，供應(yīng)鏈中合作企業(yè)數(shù)量有限，不能實(shí)現(xiàn)物質(zhì)、能源的閉路循環(huán)，單一供應(yīng)鏈模式帶動(dòng)效應(yīng)較小。
國(guó)內(nèi)外政府都對(duì)生態(tài)工業(yè)園節(jié)模式比較重視，在各地新辦生態(tài)工業(yè)園，對(duì)原有工業(yè)園進(jìn)行生態(tài)化改造。生態(tài)工業(yè)園基于生態(tài)性、循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)等理論建立，園內(nèi)企業(yè)可大致分成生產(chǎn)型企業(yè)、消費(fèi)型企業(yè)和分解型企業(yè)（靜脈型產(chǎn)業(yè)），各企業(yè)能共享信息、技術(shù)等資源，實(shí)現(xiàn)物質(zhì)、能源的閉循環(huán)。但是生態(tài)工業(yè)園大部分是基于政府政策而非市場(chǎng)機(jī)制建立，生態(tài)工業(yè)園動(dòng)態(tài)演化發(fā)展能力弱，致使園區(qū)系統(tǒng)穩(wěn)定性不強(qiáng)；生態(tài)工業(yè)園多樣性不足，園內(nèi)企業(yè)間合作比較脆弱；生態(tài)工業(yè)園系統(tǒng)產(chǎn)生“鎖定效應(yīng)”和“路徑依賴”，導(dǎo)致技術(shù)與制度創(chuàng)新不足，但其帶動(dòng)作用較供應(yīng)鏈形式大。
網(wǎng)絡(luò)組織模式在國(guó)內(nèi)應(yīng)用較少，但也必須受到我們的重視。它將實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)的眾多中小企業(yè)整合到一起，共享節(jié)能減排相關(guān)技術(shù)、信息、人力等資源。而且，基于松散耦合的合作形式，各企業(yè)之間既有合作又有競(jìng)爭(zhēng)，能避免企業(yè)間的“鎖定效應(yīng)”和“路徑依賴”，更容易實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排技術(shù)和制度的創(chuàng)新。但是，網(wǎng)絡(luò)組織形式也存在一些問(wèn)題，比如網(wǎng)絡(luò)組織形式參與者眾多，各企業(yè)目標(biāo)不同，協(xié)調(diào)困難；各企業(yè)間存在信任危機(jī)、機(jī)會(huì)主義行為，難以實(shí)現(xiàn)信息、技術(shù)等資源的充分共享。但網(wǎng)絡(luò)組織模式突破了特定地域的限制，參與者不僅包括具有業(yè)務(wù)往來(lái)的各企業(yè)，還包括非業(yè)務(wù)往來(lái)企業(yè)，以及政府、科研機(jī)構(gòu)、公眾等主體，節(jié)能減排帶動(dòng)作用較大。
（注：基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“網(wǎng)絡(luò)組織理論與中小企業(yè)節(jié)能減排研究”（11BGL061）；江蘇省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“江蘇以體制創(chuàng)新推進(jìn)全國(guó)生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)研究”（14SZB024）；江蘇省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大項(xiàng)目“新常態(tài)下江蘇先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究”（2015ZDAXM004）。）
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(一)相關(guān)政法規(guī)宣傳不到位
一方面，對(duì)相關(guān)政策、文件宣傳不到位。當(dāng)前，許多要求企業(yè)開(kāi)展節(jié)能減排的政策性文件已經(jīng)出臺(tái)，但卻并沒(méi)有利用當(dāng)前發(fā)達(dá)的傳媒使這些文件的思想深入到企業(yè)、民眾之中。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者沒(méi)有樹立起節(jié)能減排的思想，部分企業(yè)一心以經(jīng)濟(jì)利益為重，將環(huán)境效益，員工責(zé)任等都放在次要地位。
另一方面，對(duì)各種環(huán)保法規(guī)宣傳不到位。雖然我國(guó)已建立起較完善的環(huán)保法律法規(guī)體系，但普法措施卻少之又少，許多管理者對(duì)相關(guān)法律條文的規(guī)定不甚了解，做出許多超越法律規(guī)定的行為。
(二)中小企業(yè)分布分散
中小企業(yè)的建立大多缺少規(guī)劃，在地域分布上呈現(xiàn)出隨意性和分散性。這一特性嚴(yán)重影響了規(guī)模效應(yīng)的產(chǎn)生，帶來(lái)了資源浪費(fèi)、成本增加、創(chuàng)新積極性不高、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)增大等不良后果，進(jìn)而影響了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。
首先，地域上相對(duì)分散的企業(yè)一旦引進(jìn)環(huán)保節(jié)能技術(shù)，則需獨(dú)自在前期投入大量資金，增加成本負(fù)擔(dān)，影響企業(yè)運(yùn)營(yíng)。倘若企業(yè)直接將這筆資金投入到生產(chǎn)中，則當(dāng)年就可以取得巨大的經(jīng)濟(jì)效益。
其次，采用一項(xiàng)新技術(shù)，除了固定成本投入外，分散分布的企業(yè)還要獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的花在員工培訓(xùn)、建立新規(guī)章等組織工作上的成本。
再次，相比大型企業(yè)在許多資源上的自產(chǎn)自用而言，分散分布的中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈上游的原料供給上就要多耗費(fèi)許多成本，不利于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成。
(三)融資通道不暢通
我國(guó)大部分民營(yíng)中小企業(yè)運(yùn)行所需資金大多從兩方面獲得：一是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的利潤(rùn)(即內(nèi)源性融資方式)；二是借貸(即外源性融資方式)，借貸對(duì)象或是商業(yè)銀行，或是民間資金，或是政府扶持資金。而在企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，由于規(guī)模小，技術(shù)落后等原因，直接導(dǎo)致了利潤(rùn)低下，自有資金少，從而阻礙了內(nèi)源性融資。而對(duì)于外源性融資方式，首先，大多數(shù)中小企業(yè)的生存周期非常短，所以在向銀行貸款時(shí)缺少符合要求的抵押物，找不到合適的擔(dān)保人或擔(dān)保機(jī)構(gòu)，貸款難度極大。即使貸過(guò)款的，條件也非?？量?，如貸款利率較高，貸款期限較短等。其次，政府對(duì)中小企業(yè)的扶持始終未形成系統(tǒng)化政策，相關(guān)部門落實(shí)起來(lái)面臨諸多困難。再次，民間籌資手段由于債務(wù)關(guān)系復(fù)雜，法律限制多，根本不能成為企業(yè)重要的融資手段。融資難的困境嚴(yán)重制約著這些企業(yè)的發(fā)展。
(四)外部監(jiān)督不健全，違規(guī)成本低
當(dāng)前，我國(guó)雖存在《自然資源法》、《環(huán)境保護(hù)法》、《水污染防治法》和《節(jié)約能源法》等各種相關(guān)的環(huán)保法律法規(guī)，但在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，效果卻大打折扣。一方面，當(dāng)?shù)貙?duì)GDP增長(zhǎng)的熱衷極可能導(dǎo)致相關(guān)部門在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)之間傾向于前者，給企業(yè)以可乘之機(jī)。另一方面，當(dāng)前普遍存在的尋租行為也極易誘使企業(yè)使用一些不法手段以獲得在環(huán)保方面較寬松的規(guī)定。
二、推進(jìn)節(jié)能減排工作開(kāi)展的對(duì)策建議
(一)加大宣創(chuàng)力度，推動(dòng)企業(yè)實(shí)行綠色生產(chǎn)
一方面，建議通過(guò)廣播、報(bào)紙、電視、互聯(lián)網(wǎng)等各種傳媒，加大對(duì)環(huán)保思想的宣傳，增進(jìn)人們的節(jié)能減排意識(shí)。推動(dòng)中小企業(yè)管理者積極履行社會(huì)責(zé)任，同時(shí)以社會(huì)大眾的巨大影響力迫使企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)。另一方面，通過(guò)加強(qiáng)對(duì)環(huán)保法律法規(guī)的宣傳，增強(qiáng)企業(yè)家的環(huán)保法律意識(shí)，以法律的強(qiáng)制作用促使企業(yè)引進(jìn)或開(kāi)發(fā)環(huán)保節(jié)能技術(shù)，進(jìn)行綠色生產(chǎn)。
(二)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群的建設(shè)，形成規(guī)模效應(yīng)
產(chǎn)業(yè)集群(industeal cluster)，有時(shí)簡(jiǎn)稱集群，用來(lái)定義在某一特定領(lǐng)域(通常以一個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為主)中，大量產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)以及相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)在空間上集聚，并形成強(qiáng)勁、持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)象(Porter1998)。集群內(nèi)的企業(yè)有利于實(shí)現(xiàn)信息、資源共享和技術(shù)創(chuàng)新。
針對(duì)節(jié)能減排而言，首先，集群可以帶來(lái)成本節(jié)約和效益增加。分散的企業(yè)需要各自引進(jìn)節(jié)能減排設(shè)施，而同一產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)的不同企業(yè)之間存在著共用排污治理設(shè)施的可能性，實(shí)現(xiàn)成本的分散；同時(shí)集群內(nèi)企業(yè)增大了合作的可能性，同一集群內(nèi)處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)之間的密切合作能夠緩解單個(gè)小企業(yè)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的劣勢(shì)；此外集群內(nèi)信息共享還可以更好的把握市場(chǎng)信息，擴(kuò)大產(chǎn)品銷量，帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的增加。其次，集群有助于減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性。幾家企業(yè)共同進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)可以集聚人才，共享信息，增大創(chuàng)新的成功率。
(三)改善融資環(huán)境，拓寬融資渠道
關(guān)于改善融資環(huán)境這方面，國(guó)外許多國(guó)家為我們提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。為鼓勵(lì)中小企業(yè)發(fā)展，美國(guó)政府1953年設(shè)立小企業(yè)管理局，一方面為民間風(fēng)險(xiǎn)投資提供配套的政府低息優(yōu)惠貸款；另一方面為民間風(fēng)險(xiǎn)投資的相關(guān)銀行提供政府擔(dān)保。我國(guó)可借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，由政府出面設(shè)立小企業(yè)發(fā)展基金，在產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)下實(shí)施有傾斜性的信貸和政策扶持。
考慮到因?yàn)槊駹I(yíng)中小企業(yè)的生命周期通常較短給銀行信貸帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，可對(duì)中小企業(yè)實(shí)行短期貸款，或在分期還貸方面作出要求，這樣既滿足企業(yè)的資金需求，又不至于使銀行陷入信貸危機(jī)。
為鼓勵(lì)企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，關(guān)注社會(huì)效益，應(yīng)對(duì)那些從事綠色生產(chǎn)的企業(yè)放寬融資審核標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)先考慮為那些社會(huì)形象較好的企業(yè)提供貸款及貸款擔(dān)保。
(四)完善獎(jiǎng)懲制度，推動(dòng)綠色生產(chǎn)
一、充分認(rèn)識(shí)中小企業(yè)貫徹科學(xué)發(fā)展觀、推進(jìn)節(jié)能減排的重要意義
近年來(lái)，我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展迅速，已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要力量。當(dāng)前，中小企業(yè)發(fā)展中存在著總體素質(zhì)不高、增長(zhǎng)方式粗放、結(jié)構(gòu)不合理等問(wèn)題，相當(dāng)一部分中小企業(yè)工藝和裝備落后，資源利用率低、環(huán)境污染重。在一些規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求較高的資源型產(chǎn)業(yè)，中小企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模小，工藝水平落后。如，黑色冶煉及加工行業(yè)中小企業(yè)數(shù)量雖占全部企業(yè)的74%，但其總產(chǎn)值規(guī)模僅占全行業(yè)的20%；在安全和技術(shù)要求較高的采礦業(yè)，中小企業(yè)占采礦企業(yè)的96%；在建材行業(yè)，落后工藝80%以上集中在中小企業(yè)。服務(wù)業(yè)中小企業(yè)節(jié)能減排任務(wù)也十分艱巨。如，洗車行業(yè)用水浪費(fèi)、超標(biāo)排放現(xiàn)象較為突出。
節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境是我國(guó)一項(xiàng)基本國(guó)策，實(shí)現(xiàn)“十一五”《規(guī)劃綱要》提出的節(jié)能減排目標(biāo)，需要廣大中小企業(yè)和全體職工的共同努力，也是每個(gè)中小企業(yè)和職工應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，建設(shè)生態(tài)文明社會(huì)，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，迫切要求廣大中小企業(yè)從主要依靠數(shù)量擴(kuò)張轉(zhuǎn)變?yōu)楦幼⒅刭|(zhì)量提高，從主要依靠粗放型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)楦幼⒅毓?jié)約資源、保護(hù)環(huán)境，走低消耗、少排放、能循環(huán)、可持續(xù)的中國(guó)特色新型工業(yè)化道路。
當(dāng)前，中小企業(yè)在節(jié)能減排中也面臨一些問(wèn)題，主要是：不少中小企業(yè)科學(xué)發(fā)展、節(jié)能減排意識(shí)淡薄，思想和認(rèn)識(shí)還不到位；一些企業(yè)工藝裝備落后，有些落后生產(chǎn)能力在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中沒(méi)有依法淘汰；節(jié)能減排投入不足，安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保護(hù)措施缺乏，違規(guī)排放現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生；節(jié)能減排技術(shù)開(kāi)發(fā)和應(yīng)用不夠，節(jié)能減排中介服務(wù)體系還不健全；污染治理等相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)還難以做到統(tǒng)一排放、集中治理等。這些問(wèn)題迫切需要研究和著力加以解決。
二、以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，扎實(shí)推進(jìn)中小企業(yè)節(jié)能減排
中小企業(yè)節(jié)能減排的總體要求是：深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀，以轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、加快技術(shù)進(jìn)步為根本，全面調(diào)動(dòng)中小企業(yè)和職工節(jié)能減排的積極性，堅(jiān)持節(jié)約發(fā)展、清潔發(fā)展、安全發(fā)展，依法淘汰落后產(chǎn)能，推廣先進(jìn)適用節(jié)能減排技術(shù)，健全節(jié)能減排技術(shù)服務(wù)，加強(qiáng)企業(yè)管理，力爭(zhēng)使中小企業(yè)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗、單位工業(yè)增加值用水量、主要污染物排放指標(biāo)以及安全生產(chǎn)指標(biāo)達(dá)到全國(guó)平均水平。
（一）廣泛宣傳發(fā)動(dòng)，提高思想認(rèn)識(shí)。結(jié)合學(xué)習(xí)黨的十七大精神，深刻領(lǐng)會(huì)科學(xué)發(fā)展觀的科學(xué)內(nèi)涵、精神實(shí)質(zhì)和根本要求，增強(qiáng)廣大中小企業(yè)和職工貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的自覺(jué)性和堅(jiān)定性。各級(jí)中小企業(yè)部門充分利用信息網(wǎng)和各種媒體，宣傳節(jié)能減排的重大意義、方針政策、基本知識(shí)和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，要將節(jié)能減排納入年度培訓(xùn)重點(diǎn)，利用電視、網(wǎng)絡(luò)以及集中面授等方式開(kāi)展針對(duì)中小企業(yè)的節(jié)能減排相關(guān)培訓(xùn)。采取多種形式，開(kāi)展資源警示教育，增強(qiáng)中小企業(yè)節(jié)能減排的責(zé)任感和使命感。選擇確定若干節(jié)能減排示范單位，宣傳推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法。
（二）淘汰落后產(chǎn)能，控制“兩高”行業(yè)發(fā)展。嚴(yán)格按《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》和相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)格淘汰中小企業(yè)中的落后技術(shù)、工藝和裝備。對(duì)不按期淘汰的企業(yè)要依法責(zé)令其停產(chǎn)或予以關(guān)閉，依法吊銷生產(chǎn)許可證和排污許可證，依法停止供電。提高節(jié)能環(huán)保市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)的相關(guān)政策規(guī)定。密切關(guān)注落后產(chǎn)能轉(zhuǎn)移趨向，堅(jiān)決制止落后裝備設(shè)施外流，堅(jiān)決防止以招商引資、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等形式新增落后生產(chǎn)能力。
（三）加快節(jié)能減排技術(shù)開(kāi)發(fā)，大力推廣共性節(jié)能減排技術(shù)。針對(duì)中小企業(yè)特點(diǎn)，加快開(kāi)發(fā)節(jié)能減排關(guān)鍵和共性技術(shù)，推動(dòng)建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化體系。在冶金、有色、石化、化工、電力、煤炭、建材、輕工等重點(diǎn)行業(yè)中，鼓勵(lì)使用“零排放”技術(shù)、廢棄物綜合利用技術(shù)等循環(huán)經(jīng)濟(jì)的減量化技術(shù)、再利用技術(shù)和再循環(huán)技術(shù)，推動(dòng)企業(yè)內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。各類中小企業(yè)專項(xiàng)資金要將中小企業(yè)節(jié)能減排作為支持重點(diǎn)，促進(jìn)中小企業(yè)節(jié)能技術(shù)改造和節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品的推廣使用，提升中小企業(yè)節(jié)能、節(jié)水、節(jié)地、節(jié)材水平。
（四）促進(jìn)服務(wù)業(yè)和科技型中小企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。大力鼓勵(lì)在信息技術(shù)、工程及科學(xué)儀器、生物工程、新能源與節(jié)能技術(shù)、環(huán)境保護(hù)新技術(shù)等領(lǐng)域大力發(fā)展科技型中小企業(yè)，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展服務(wù)業(yè)的若干意見(jiàn)》，積極支持中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，提升生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)檔次和現(xiàn)代化水平。引導(dǎo)中小企業(yè)發(fā)展特色農(nóng)業(yè)、循環(huán)農(nóng)業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)和旅游觀光農(nóng)業(yè)。促進(jìn)垃圾資源化利用，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)。
（五）健全節(jié)能減排服務(wù)體系，探索污染集中治理模式。組織專家隊(duì)伍深入開(kāi)展節(jié)能減排咨詢和診斷，鼓勵(lì)專業(yè)化節(jié)能服務(wù)公司為中小企業(yè)開(kāi)展節(jié)能減排咨詢，并提供設(shè)計(jì)、培訓(xùn)、融資、改造、運(yùn)行管理一條龍服務(wù)，選擇若干地區(qū)和機(jī)構(gòu)先行開(kāi)展試點(diǎn)。完善相關(guān)政策，大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)化、社會(huì)化、專業(yè)化的中小節(jié)能減排技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)。對(duì)于排放集中、污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，探索集中治理模式，促進(jìn)公共環(huán)境和資源綜合利用設(shè)施建設(shè)，重點(diǎn)支持一批產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境治理建設(shè)項(xiàng)目。支持在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)發(fā)展熱處理、電鍍等工藝專業(yè)化企業(yè)。鼓勵(lì)發(fā)展生態(tài)型工業(yè)和生態(tài)型工業(yè)園區(qū)。
（六）引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)管理，夯實(shí)節(jié)能減排基礎(chǔ)。企業(yè)（單位）是節(jié)能減排的主體，職工是節(jié)能減排的主力軍。中小企業(yè)必須嚴(yán)格遵守節(jié)能和環(huán)保法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化管理措施。引導(dǎo)中小企業(yè)完善產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)測(cè)管理制度，加入國(guó)際質(zhì)量認(rèn)證體系。引導(dǎo)和督促企業(yè)依法獲得從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所必須的產(chǎn)品質(zhì)量資格和許可。加強(qiáng)計(jì)量管理，完善計(jì)量器具和檢測(cè)手段。引導(dǎo)中小企業(yè)認(rèn)真貫徹《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》，支持中小企業(yè)開(kāi)展能效水平對(duì)標(biāo)活動(dòng)。積極幫助職工掌握節(jié)能減排技能，不斷提高職工節(jié)能減排能力。建立健全企業(yè)內(nèi)部節(jié)能減排的激勵(lì)機(jī)制，動(dòng)員全體員工參與節(jié)能減排活動(dòng)。
三、加大工作力度，切實(shí)做好節(jié)能減排工作
（一）各級(jí)中小企業(yè)部門要把節(jié)能減排作為當(dāng)前一項(xiàng)重要工作抓緊抓好。中小企業(yè)管理部門要積極配合有關(guān)部門，認(rèn)真落實(shí)國(guó)務(wù)院和各省市節(jié)能減排綜合性和全民行動(dòng)實(shí)施方案，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，抓緊制定本地區(qū)中小企業(yè)節(jié)能減排工作方案，盡快確定中小企業(yè)節(jié)能減排工作目標(biāo)、重點(diǎn)和相關(guān)措施，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)節(jié)能減排工作的指導(dǎo)協(xié)調(diào)。
近年來(lái)，我省中小企業(yè)暨民營(yíng)經(jīng)濟(jì)得到了長(zhǎng)足發(fā)展，已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，財(cái)政增收的重要來(lái)源和城鄉(xiāng)就業(yè)的主要渠道。但也應(yīng)該看到，我省中小企業(yè)在發(fā)展中還存在一些問(wèn)題，體現(xiàn)在總體素質(zhì)不高、增長(zhǎng)方式粗放、結(jié)構(gòu)不合理等方面，相當(dāng)一部分中小企業(yè)工藝和裝備落后，資源利用率低、環(huán)境污染重。如，節(jié)能減排任務(wù)十分艱巨的建材行業(yè)，落后工藝的80%集中在中小企業(yè)；化工、紡織、造紙以及服務(wù)業(yè)等行業(yè)中小企業(yè)也存在用水浪費(fèi)及超標(biāo)排放等現(xiàn)象。
做好中小企業(yè)節(jié)能減排工作是深入貫徹十七大精神，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的具體體現(xiàn)，也是吉林省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的一項(xiàng)戰(zhàn)略方針和緊迫任務(wù)。做好中小企業(yè)節(jié)能減排工作，有利于改進(jìn)工藝裝備、提高經(jīng)濟(jì)效益；有利于加快技術(shù)創(chuàng)新，提升產(chǎn)品質(zhì)量、有利于引導(dǎo)中小企業(yè)盡早走上科學(xué)發(fā)展之路；有利于增強(qiáng)中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力。全省中小企業(yè)系統(tǒng)干部職工和廣大中小企業(yè)要從戰(zhàn)略高度認(rèn)識(shí)節(jié)能減排工作的重要性，積極轉(zhuǎn)變企業(yè)發(fā)展方式，注重節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境，走投入小、產(chǎn)出多、低消耗、少排放、能循環(huán)、可持續(xù)的新型工業(yè)化道路。
二、中小企業(yè)節(jié)能減排工作的指導(dǎo)思想、目標(biāo)和任務(wù)
（一）指導(dǎo)思想。
按照全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)的要求，以提高能源利用率為核心，以提高企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力為根本，堅(jiān)持節(jié)能減排與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和加快技術(shù)進(jìn)步相結(jié)合，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)企業(yè)，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律和行政手段，推動(dòng)節(jié)能減排工作深入開(kāi)展，努力實(shí)現(xiàn)全省中小企業(yè)又好又快發(fā)展，為完成“十一五”全省節(jié)能減排目標(biāo)奠定基礎(chǔ)。
（二）工作目標(biāo)。
中小企業(yè)能源消耗、用水量和主要污染物排放總量要達(dá)到國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求。使中小企業(yè)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗、單位工業(yè)增加值用水量、萬(wàn)元工業(yè)增加值能耗達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。
（三）主要工作任務(wù)。
1、加大宣傳力度，提高思想認(rèn)識(shí)。要結(jié)合學(xué)習(xí)黨的十七大精神，深刻領(lǐng)會(huì)科學(xué)發(fā)展觀的豐富內(nèi)涵、精神實(shí)質(zhì)和根本要求，增強(qiáng)全系統(tǒng)干部職工和廣大中小企業(yè)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的自覺(jué)性和堅(jiān)定性，努力構(gòu)建“政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、部門聯(lián)合行動(dòng)、全社會(huì)共同推進(jìn)”的工作格局，營(yíng)造有利于節(jié)能減排的良好輿論氛圍。各市（州）、縣（市、區(qū)）中小企業(yè)主管部門要采取多種形式，廣泛組織宣傳發(fā)動(dòng)。要充分利用信息網(wǎng)和主流媒體，宣傳節(jié)能減排的重要意義、基本知識(shí)和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，廣泛開(kāi)展節(jié)能環(huán)?？破招麄骰顒?dòng)，開(kāi)展針對(duì)中小企業(yè)節(jié)能減排相關(guān)培訓(xùn)，切實(shí)把節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境觀念滲透到廣大中小企業(yè)及職工心中。
2、淘汰落后產(chǎn)能，控制“兩高”行業(yè)的發(fā)展。嚴(yán)格按照《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》和相關(guān)法律法規(guī)淘汰中小企業(yè)中的落后技術(shù)、工藝和裝備，重點(diǎn)是能耗高、污染大的鋼鐵、有色金屬、化工、建材、電力等行業(yè)。密切關(guān)注落后產(chǎn)能轉(zhuǎn)移趨向，防止以招商引資、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等形式新增落后生產(chǎn)能力。各市（州）、縣（市、區(qū)）中小企業(yè)主管部門要搞好規(guī)劃，按照相關(guān)要求，有步驟、分批次實(shí)施淘汰“兩高”、“五小”企業(yè)及落后產(chǎn)能企業(yè)。
3、加快節(jié)能減排技術(shù)開(kāi)發(fā)和推廣，促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。針對(duì)中小企業(yè)的特點(diǎn)，加快開(kāi)發(fā)節(jié)能減排共性、關(guān)鍵和前沿技術(shù)，培育建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新體系，加快科技成果轉(zhuǎn)化。采取多種方式加快高效節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品和新設(shè)備的推廣應(yīng)用。落實(shí)全省循環(huán)經(jīng)濟(jì)“十一五”規(guī)劃，深入開(kāi)展資源綜合利用工作。鼓勵(lì)重點(diǎn)行業(yè)中小企業(yè)使用“零排放”技術(shù)、廢棄物綜合利用技術(shù)等循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的減量化技術(shù)、再利用技術(shù)和再循環(huán)技術(shù)，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)資源閉環(huán)流動(dòng)。
4、搭建要素服務(wù)平臺(tái)，健全節(jié)能減排服務(wù)體系。各市（州）、縣（市、區(qū)）中小企業(yè)主管部門要強(qiáng)化中小企業(yè)節(jié)能減排咨詢?cè)\斷功能，積極鼓勵(lì)專業(yè)化節(jié)能服務(wù)公司為中小企業(yè)開(kāi)展服務(wù)；進(jìn)一步完善相關(guān)政策，為中小企業(yè)節(jié)能減排開(kāi)展政策性擔(dān)保業(yè)務(wù)，為創(chuàng)新成長(zhǎng)型企業(yè)、清潔生產(chǎn)企業(yè)、節(jié)能降耗改造項(xiàng)目、整體實(shí)施節(jié)電企業(yè)搞好融資扶持；著力破解人力資源約束矛盾，加強(qiáng)企業(yè)節(jié)能減排專業(yè)技術(shù)人才的引進(jìn)和培育，提升企業(yè)整體素質(zhì)。要及時(shí)
總結(jié)和推廣企業(yè)節(jié)能減排的好做法、好經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)工作開(kāi)展。5、強(qiáng)化工業(yè)中小企業(yè)管理，促進(jìn)節(jié)能減排增效。工業(yè)中小企業(yè)是我省能源消耗的重點(diǎn)領(lǐng)域，加強(qiáng)工業(yè)中小企業(yè)節(jié)能管理勢(shì)在必行。中小企業(yè)必須嚴(yán)格遵守節(jié)能和環(huán)保法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化管理措施。各市（州）、縣（市、區(qū)）中小企業(yè)主管部門要引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)管理，夯實(shí)節(jié)能減排基礎(chǔ)；引導(dǎo)企業(yè)完善產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)測(cè)管理制度，加入國(guó)際質(zhì)量認(rèn)證體系；引導(dǎo)和督促企業(yè)依法獲得從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所必須的產(chǎn)品質(zhì)量資格和許可。加強(qiáng)計(jì)量管理，完善計(jì)量器具和檢測(cè)手段，建立健全企業(yè)內(nèi)部節(jié)能減排的激勵(lì)機(jī)制，動(dòng)員全體員工參與節(jié)能減排活動(dòng)。
三、加強(qiáng)中小企業(yè)節(jié)能減排的組織領(lǐng)導(dǎo)和工作指導(dǎo)
（一）要高度重視。節(jié)能減排是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，各級(jí)中小企業(yè)主管部門要充分認(rèn)識(shí)這項(xiàng)工作的重要性和緊迫性，切實(shí)把節(jié)能減排工作納入重要日程，抓緊抓好。各級(jí)中小企業(yè)主管部門要建立節(jié)能減排工作責(zé)任制，領(lǐng)導(dǎo)掛帥，指定處（科），落實(shí)專人負(fù)責(zé)。要明確任務(wù)，落實(shí)責(zé)任，保證節(jié)能減排工作的有效開(kāi)展。認(rèn)真落實(shí)國(guó)務(wù)院《節(jié)能減排綜合性工作方案》和《吉林省節(jié)能減排綜合性工作方案》，并結(jié)合本地實(shí)際，制定本地中小企業(yè)節(jié)能減排工作目標(biāo)、任務(wù)和具體措施。
1.經(jīng)濟(jì)效益
企業(yè)作為追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的理性個(gè)體，在節(jié)能減排工作方面投入資金所帶來(lái)的成果的多少直接決定了企業(yè)節(jié)能減排工作的成效。開(kāi)展節(jié)能減排工作增加的企業(yè)成本是企業(yè)最為關(guān)注的問(wèn)題，也是企業(yè)能否繼續(xù)開(kāi)展節(jié)能減排工作的本質(zhì)問(wèn)題。
2.政府的監(jiān)管和扶持
節(jié)能減排法規(guī)執(zhí)法力度以及督促力直接影響著企業(yè)對(duì)節(jié)能減排工作的重視程度和投入程度。如果政府對(duì)積極開(kāi)展節(jié)能減排工作的企業(yè)給予豐厚的獎(jiǎng)勵(lì)措施，反之，則加大懲罰力度，那么企業(yè)一定會(huì)積極地開(kāi)展節(jié)能減排工作。
二、節(jié)能減排激勵(lì)機(jī)制存在的問(wèn)題
1.忽略中小企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制
在我國(guó)，政府把絕大數(shù)的精力用于高污染、高耗能的國(guó)有大企業(yè)。而我國(guó)的中小企業(yè)卻在數(shù)量上占有不可輕視的地位，中小企業(yè)如果想要更新設(shè)備開(kāi)展節(jié)能減排就需要投入大量的資金，這對(duì)他們而言是風(fēng)險(xiǎn)巨大的，所以，沒(méi)有政府對(duì)中小企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制，中小企業(yè)沒(méi)有動(dòng)力和能力開(kāi)展節(jié)能減排工作。
2.激勵(lì)機(jī)制的吸引力較弱
企業(yè)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)利益最大化的主體，它與政府所追求的生態(tài)效益和社會(huì)效益存在目標(biāo)上的偏離。目前政府出臺(tái)的激勵(lì)機(jī)制大多為通報(bào)表?yè)P(yáng)，給予榮譽(yù)勛章，這種行政范圍的口頭性激勵(lì)政策對(duì)企業(yè)的吸引力十分有限。企業(yè)投入資金進(jìn)行節(jié)能減排，消耗物力人力，也希望在資金等方面得到多元化的激勵(lì)，使企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和節(jié)能減排有效的結(jié)合到一起。
3.激勵(lì)機(jī)制的執(zhí)行力較差
節(jié)能減排工作的推進(jìn)方式是由中央政府到地方政府。然而，由于政績(jī)考核和地方GDP掛鉤，為了在同級(jí)地方政府中勝出，基層政府只能大量的進(jìn)行招商引資。但地方政府的整合資源有限，所以，高污染、高耗能的企業(yè)往往被招商。因此，當(dāng)中央政府下達(dá)節(jié)能減排指示時(shí)，地方政府由于自身利益和經(jīng)濟(jì)資金的考慮，往往行動(dòng)滯后，激勵(lì)機(jī)制推行力度較弱，節(jié)能減排工作進(jìn)行緩慢。
三、完善節(jié)能減排激勵(lì)機(jī)制的途徑
1.將節(jié)能減排列入政績(jī)考核
重視科學(xué)發(fā)展觀，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，改善民生。為了改善基層政府的不作為，應(yīng)該建立節(jié)能減排與干部業(yè)績(jī)的掛鉤，進(jìn)一步規(guī)劃地方政府的環(huán)境責(zé)任，把環(huán)境保護(hù)、資源消耗等福利民生問(wèn)題與政府干部的業(yè)績(jī)考核相結(jié)合。在嚴(yán)格考核的基礎(chǔ)上，對(duì)按時(shí)完成資源和環(huán)境指標(biāo)的地區(qū)給予相應(yīng)的財(cái)力補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)沒(méi)有完成資源和環(huán)境指標(biāo)的地區(qū)，扣減相應(yīng)的財(cái)力補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)。
2.利用財(cái)政政策對(duì)節(jié)能減排進(jìn)行激勵(lì)
基于企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)利益的最大化，政府可以考慮給節(jié)能減排達(dá)到一定目標(biāo)的企業(yè)提供物價(jià)補(bǔ)貼、財(cái)政貼息等。對(duì)于生產(chǎn)節(jié)能減排產(chǎn)品的企業(yè)實(shí)行低稅率扶持，主動(dòng)幫其引導(dǎo)新的技術(shù)和設(shè)備，反之，對(duì)高耗能、高污染的企業(yè)征收高賦稅，引導(dǎo)企業(yè)采取節(jié)能減排行為，變壓力為動(dòng)力，利用節(jié)能減排獲取綠色效益。從而進(jìn)行真正意義上的綠色生產(chǎn)。
一、碳金融發(fā)展現(xiàn)狀
碳金融又稱碳融資，泛指所有服務(wù)于限制溫室氣體排放的金融活動(dòng)，包括直接投融資、碳指標(biāo)交易和銀行貸款等?！毒┒甲h定書》（以下簡(jiǎn)稱“議定書”）建立了三種實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的國(guó)際合作機(jī)制，其中CDM是議定書中唯一涉及發(fā)展中國(guó)家的一種機(jī)制，其有兩種操作方式：一是發(fā)達(dá)國(guó)家提供資金和技術(shù)，與發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展項(xiàng)目合作，通過(guò)與發(fā)展中國(guó)家項(xiàng)目合作所實(shí)現(xiàn)的經(jīng)核證的減排量（CERs），用于發(fā)達(dá)國(guó)家締約方完成議定書所規(guī)定的減少本國(guó)溫室氣體排放的承諾；二是發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)或組織申請(qǐng)加入清潔發(fā)展機(jī)制，通過(guò)各種措施降低二氧化碳排放，獲得經(jīng)核證的減排量（CERs），并把這個(gè)減排量指標(biāo)出售給發(fā)達(dá)國(guó)家。目前，我國(guó)的碳交易主要是基于CDM的交易，碳金融也主要是依托于CDM的金融活動(dòng)。
近幾年，碳交易規(guī)模顯著增長(zhǎng)，2010年全球碳排放權(quán)交易成交額同比增長(zhǎng)了5%，達(dá)到1 200億美元。彭博新能源財(cái)經(jīng)（BNEF）分析認(rèn)為，2011年全球碳市場(chǎng)將達(dá)到 1 360億美元的交易額，比2010年增長(zhǎng)了15%。作為發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)已經(jīng)被許多國(guó)家看作最具潛力的減排市場(chǎng)。目前中國(guó)在CDM項(xiàng)目及核證減排量（CERs）供應(yīng)量方面已占領(lǐng)先地位。根據(jù)聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制審核理事會(huì)數(shù)據(jù)，截止到2011年8月15日，我國(guó)共有1 522個(gè)項(xiàng)目注冊(cè)成功，占全部注冊(cè)成功項(xiàng)目總數(shù)的45.37%，這些項(xiàng)目的預(yù)期年減排量將達(dá)到320 871 334噸二氧化碳當(dāng)量，占全部注冊(cè)CDM項(xiàng)目預(yù)期年減排總量的63.82%。
隨著CDM項(xiàng)目的發(fā)展，中國(guó)的碳金融市場(chǎng)在不斷完善，已經(jīng)具備了較好的人力、物力、組織和制度基礎(chǔ)，對(duì)碳排量的計(jì)算、檢測(cè)及實(shí)施積累了相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)。目前國(guó)內(nèi)比較知名的排放權(quán)交易所主要有北京環(huán)境交易所、天津排放權(quán)交易所、上海環(huán)境能源交易所等，它們通過(guò)與國(guó)外合作，引進(jìn)戰(zhàn)略投資方，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外做法經(jīng)驗(yàn)等多種方式，有效地推動(dòng)了我國(guó)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展。同時(shí)，我國(guó)的企業(yè)也積極參與到節(jié)能減排工作中，并在能源監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)、匯報(bào)審計(jì)等方面建立了技術(shù)、設(shè)備和人才的基礎(chǔ)。相關(guān)部委和各地方也在能源統(tǒng)計(jì)、審核監(jiān)控方面有了一定的基礎(chǔ)和經(jīng)驗(yàn)，建立了能源消耗統(tǒng)計(jì)審核等制度。
二、科技型中小企業(yè)碳融資的意義
從2003―2008年我國(guó)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目上報(bào)數(shù)（表1）可以看出，資源與環(huán)境、新能源與高效節(jié)能的低碳項(xiàng)目的上報(bào)數(shù)在逐年上升，二者在上報(bào)項(xiàng)目總數(shù)中的比重在2008年達(dá)到了15.27%，這從側(cè)面說(shuō)明我國(guó)科技型中小企業(yè)中從事新能源與可再生能源開(kāi)發(fā)的企業(yè)數(shù)量較多。從國(guó)家發(fā)改委已經(jīng)批準(zhǔn)的CDM項(xiàng)目來(lái)看，減排的項(xiàng)目類別主要集中在電力行業(yè)，減排類型主要集中在新能源和可再生能源、節(jié)能和提高能效、甲烷回收利用等方面。從中還可以看出，我國(guó)已有科技型中小企業(yè)作為項(xiàng)目業(yè)主參與到CDM項(xiàng)目中，其中部分通過(guò)與國(guó)外合作（雙邊模式）共同開(kāi)發(fā)，也有部分是以單邊模式（主要指項(xiàng)目業(yè)主自己承擔(dān)前期開(kāi)發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)，將項(xiàng)目注冊(cè)成功后再尋找買家）獨(dú)立開(kāi)發(fā)。
由以上分析可知，作為技術(shù)創(chuàng)新的主要力量，我國(guó)科技型中小企業(yè)碳融資的潛力較大，加之科技型中小企業(yè)能為我國(guó)節(jié)能減排事業(yè)提供強(qiáng)大的技術(shù)支持，鑒于此，對(duì)科技型中小企業(yè)碳融資進(jìn)行研究具有重大的意義：一方面，可以促進(jìn)我國(guó)科技型中小企業(yè)快速發(fā)展；另一方面，可以推動(dòng)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。本文中所提及的科技型中小企業(yè)主要指從事資源與環(huán)境、新能源與高效節(jié)能等低碳技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)。
三、碳金融對(duì)科技型中小企業(yè)的助推作用
（一）為科技型中小企業(yè)開(kāi)辟了新的融資渠道
由于科技型中小企業(yè)自身具有高風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)特征，加之我國(guó)金融市場(chǎng)體系不健全，企業(yè)缺少必要的信用擔(dān)保體系，使得不少科技型中小企業(yè)陷入融資難的困境。碳金融的發(fā)展，可以使科技型中小企業(yè)通過(guò)CDM項(xiàng)目，獲得國(guó)際資金和技術(shù)的支持，同時(shí)科技型中小企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程減少的碳排量還可以通過(guò)碳交易市場(chǎng)向發(fā)達(dá)國(guó)家出售，獲得收益。此外，我國(guó)商業(yè)銀行在碳金融市場(chǎng)也為CDM項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保以及設(shè)計(jì)各種碳金融理財(cái)產(chǎn)品等服務(wù)，這在很大程度上緩解了以綠色技術(shù)創(chuàng)新的科技型中小企業(yè)融資難的問(wèn)題。
（二）推動(dòng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新
在CDM機(jī)制下，中國(guó)企業(yè)或組織參與CDM國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作能夠得到的主要是減排設(shè)備以及設(shè)備的維護(hù)和運(yùn)行技術(shù)，而并不是減排設(shè)備的制造技術(shù)，因此，要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，最主要的還是發(fā)展自身的低碳技術(shù)，這是我國(guó)向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵?？萍夹椭行∑髽I(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的源頭和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的直接載體，應(yīng)該積極響應(yīng)政府關(guān)于節(jié)能減排的政策規(guī)定，以環(huán)境和能源技術(shù)為中心，加快節(jié)能技術(shù)、生物能源技術(shù)等低碳技術(shù)的開(kāi)發(fā)，掌握具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的低碳技術(shù)。例如提高能源效率的技術(shù)、新能源和可再生能源技術(shù)、溫室氣體回收利用技術(shù)如煤礦甲烷回收技術(shù)等。表2為國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)的CDM項(xiàng)目數(shù)及估計(jì)年減排量情況，可以看出，有關(guān)新能源和可再生能源、節(jié)能和提高能效減排項(xiàng)目類型在我國(guó)CDM項(xiàng)目總數(shù)中占有很大的比重，估計(jì)其年減排量也占到了總減排量的67%左右。
（三）有助于科技型中小企業(yè)履行環(huán)境保護(hù)責(zé)任
氣候變化是當(dāng)前人類共同面臨的環(huán)境問(wèn)題，中國(guó)政府在2009年哥本哈根氣候大會(huì)上提出了2020年我國(guó)單位GDP的二氧化碳排放量比2005年下降40%~50%的目標(biāo)，并將其作為約束性指標(biāo)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的中長(zhǎng)期規(guī)劃中?？萍夹椭行∑髽I(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐力量，在取得企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的同時(shí)，也應(yīng)該履行社會(huì)環(huán)境保護(hù)責(zé)任。對(duì)其而言，除了提供低碳技術(shù)和產(chǎn)品、進(jìn)行碳交易外，還應(yīng)該將碳管理納入企業(yè)的管理與運(yùn)營(yíng)中，以降低整個(gè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的碳排放水平。2011年6月26日，國(guó)內(nèi)首個(gè)以溫室氣體自愿減排量為主要衡量指標(biāo)的企業(yè)排行榜――中國(guó)企業(yè)自愿減排2010年度排行榜（表3）在北京，共有41家機(jī)構(gòu)入選，其中有數(shù)家科技型中小企業(yè)名列榜中。這些機(jī)構(gòu)通過(guò)購(gòu)買自愿碳減排指標(biāo)（VERs）的方式來(lái)抵消自身在運(yùn)營(yíng)企業(yè)或者組織活動(dòng)過(guò)程中所產(chǎn)生的溫室氣體排放，減少溫室氣體排放量約21萬(wàn)噸。
萬(wàn)信達(dá)（廣州）科技制品有限公司作為入選的科技型中小企業(yè)，名列11，率先完成廣東省首個(gè)資源碳中和（碳補(bǔ)償）項(xiàng)目。該碳中和項(xiàng)目是由萬(wàn)信達(dá)公司委托廣州東潤(rùn)環(huán)境資源有限公司完成的。東潤(rùn)在檢測(cè)、計(jì)算萬(wàn)信達(dá)2009年生產(chǎn)和商務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的溫室氣體排放量基礎(chǔ)上，通過(guò)在北京環(huán)境交易所購(gòu)買5 000噸資源減排量來(lái)抵消萬(wàn)信達(dá)2009年所產(chǎn)生的碳排放。萬(wàn)信達(dá)公司作為IT及媒介產(chǎn)品包裝行業(yè)的領(lǐng)軍者和環(huán)境友好型企業(yè)，在獲得企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的同時(shí)，履行了企業(yè)環(huán)境保護(hù)責(zé)任。
四、科技型中小企業(yè)碳融資的相關(guān)建議
科技型中小企參與CDM項(xiàng)目，離不開(kāi)有效的碳金融市場(chǎng)，而碳金融市場(chǎng)的發(fā)展和完善，需要政府政策、金融機(jī)構(gòu)資金以及企業(yè)技術(shù)等要素的支持。以下主要從政府和企業(yè)兩個(gè)層面提出科技型中小企業(yè)碳融資的相關(guān)建議。
（一）政府層面
1.加大財(cái)政支持力度，鼓勵(lì)科技型中小企業(yè)參與到CDM項(xiàng)目中
節(jié)能減排技術(shù)的研發(fā)或新能源的開(kāi)發(fā)都需要投入較多的前期費(fèi)用，因此建議政府制定專門針對(duì)科技型中小企業(yè)CDM項(xiàng)目的扶持政策。例如在稅收、財(cái)政補(bǔ)貼等方面提供比一般企業(yè)更多的優(yōu)惠，鼓勵(lì)科技型中小企業(yè)致力于新能源和可再生能源技術(shù)等方面的研發(fā)和創(chuàng)新，引導(dǎo)其發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。英國(guó)在2009年財(cái)政預(yù)算案宣布了4.05億英鎊的資金計(jì)劃，用以支持其發(fā)展世界領(lǐng)先的低碳能源產(chǎn)業(yè)和綠色制造業(yè)。這筆資金的主要目的，就是支持開(kāi)發(fā)和部署低碳技術(shù)，如風(fēng)能、海洋能，并幫助吸引和保護(hù)英國(guó)低碳產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈上的投資。
2.建立科技型中小企業(yè)CDM項(xiàng)目咨詢服務(wù)中介機(jī)構(gòu)
大型的CDM項(xiàng)目及CERs交易審批程序復(fù)雜，并且需要經(jīng)歷很長(zhǎng)的周期。我國(guó)申請(qǐng)CDM項(xiàng)目首先需向國(guó)家發(fā)改委審批；然后通過(guò)國(guó)際認(rèn)證機(jī)構(gòu)（DOE）的認(rèn)證；最后由CDM執(zhí)行理事會(huì)（EB）注冊(cè)和簽發(fā)。目前我國(guó)的科技型中小企業(yè)對(duì)CDM項(xiàng)目還缺乏認(rèn)知，也沒(méi)有意識(shí)到碳排放權(quán)給企業(yè)帶來(lái)的商機(jī)。鑒于此，建議相關(guān)政府部門建立專業(yè)的科技型中小企業(yè)CDM 項(xiàng)目咨詢服務(wù)中介機(jī)構(gòu)，為科技型中小企業(yè)CDM項(xiàng)目提供咨詢和指導(dǎo)，以輔助其完成審批和交易過(guò)程。
3.為科技型中小企業(yè)設(shè)立信貸綠色通道
為了應(yīng)對(duì)氣候變化，履行節(jié)能減排政策，近年來(lái)我國(guó)金融機(jī)構(gòu)也參與到了碳交易市場(chǎng)中，為能源節(jié)約、能效提高和新能源開(kāi)發(fā)等CDM項(xiàng)目提供“綠色信貸”等服務(wù)。截至2010年年末，我國(guó)興業(yè)銀行累計(jì)發(fā)放的節(jié)能減排貸款超過(guò)了1 000筆，金額近500億元，可以實(shí)現(xiàn)年節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)煤1 870多萬(wàn)噸，年減排二氧化碳5 000多萬(wàn)噸，年減排化學(xué)需氧量70多萬(wàn)噸。但是我國(guó)銀行等金融機(jī)構(gòu)在提供綠色信貸的同時(shí)，也制定了嚴(yán)格的審批程序和規(guī)則。因此建議銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)CDM項(xiàng)目的科技型中小企業(yè)設(shè)立相應(yīng)的信貸綠色通道，簡(jiǎn)化審批程序，滿足科技型中小企業(yè)的融資需求，扶持科技型中小企業(yè)發(fā)展壯大。
通過(guò)以上分析，可以構(gòu)建出一個(gè)科技型中小企業(yè)CDM項(xiàng)目（雙邊模式）各參與方的運(yùn)作模式圖（圖1），包括科技型中小企業(yè)、國(guó)外投資方、政府、金融機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)。
（二）科技型中小企業(yè)層面
1.小型CDM項(xiàng)目的捆綁交易
大型CDM項(xiàng)目的申請(qǐng)程序復(fù)雜，且存在較高的交易成本，而小型CDM項(xiàng)目的申請(qǐng)程序和規(guī)則比較簡(jiǎn)單，能夠以較快的速度得到批準(zhǔn)和建設(shè)，但由于小型項(xiàng)目所產(chǎn)生的認(rèn)證減排量在規(guī)模上往往難以吸引購(gòu)買者，因此建議科技型中小企業(yè)實(shí)施小型CDM項(xiàng)目的捆綁交易，捆綁項(xiàng)目所得的CERs可作為一個(gè)總體來(lái)銷售，增加了其對(duì)潛在購(gòu)買者的吸引力。同時(shí)，對(duì)小型項(xiàng)目進(jìn)行捆綁，還可進(jìn)一步降低小型CDM項(xiàng)目的交易成本。小型CDM項(xiàng)目主要包括以下三類：一是最大規(guī)模不大于15兆瓦的可再生能源項(xiàng)目；二是每年節(jié)能量不大于150億瓦時(shí)的提高能源效率項(xiàng)目；三是每年直接排放低于1.5萬(wàn)噸二氧化碳當(dāng)量的其他項(xiàng)目，此類項(xiàng)目可以包括能源項(xiàng)目、燃料轉(zhuǎn)換、工序以及廢物管理等。
2.合理控制CDM項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)
CDM項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)涉及風(fēng)險(xiǎn)因素較多，主要有政策風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、CDM風(fēng)險(xiǎn)等。政策風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自國(guó)際減排政策的變化，如2012年后中國(guó)是否承擔(dān)溫室氣體減排義務(wù)，決定了2012年后合同的有效性；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要是工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，如項(xiàng)目是否按期建成投產(chǎn)、資源能否按預(yù)期產(chǎn)生等。在項(xiàng)目運(yùn)行階段，還存在檢測(cè)或核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，項(xiàng)目收入因此存在不確定性，也會(huì)影響金融機(jī)構(gòu)的金融服務(wù)等?？萍夹椭行∑髽I(yè)由于自身規(guī)模等原因，抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱，一旦風(fēng)險(xiǎn)演變成最終的損失，將給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)巨大的影響。因此，科技型中小企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際條件及成本大小選擇CDM項(xiàng)目，并在項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中合理預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)并加以控制。
3.建立科技型中小企業(yè)聯(lián)盟，共享碳交易信息
科技型中小企業(yè)要想保持核心競(jìng)爭(zhēng)力，快速發(fā)展，就必須與相關(guān)企業(yè)結(jié)成廣泛的聯(lián)盟，以分享碳交易信息和先進(jìn)的低碳技術(shù)。通過(guò)建立企業(yè)聯(lián)盟，可以使科技型中小企業(yè)在了解自身低碳技術(shù)水平和潛在優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，分享全球碳金融市場(chǎng)的交易信息，了解國(guó)際碳金融市場(chǎng)的走向，還可以分享其他科技型中小企業(yè)CDM項(xiàng)目成功的經(jīng)驗(yàn)；通過(guò)聯(lián)合行動(dòng)，與各級(jí)政府部門建立互動(dòng)機(jī)制，爭(zhēng)取更多的政策支持。
五、結(jié)語(yǔ)
當(dāng)前，我國(guó)的發(fā)展方式面臨著由“高投入、高消耗、高排放”的粗放增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向主要由技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的迫切任務(wù)。作為一種金融創(chuàng)新機(jī)制，碳金融正在吸引越來(lái)越多的參與者加入到應(yīng)對(duì)氣候變化和發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)域中來(lái)，以獲取低碳經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的商機(jī)?？萍夹椭行∑髽I(yè)也應(yīng)該利用這一機(jī)遇，加快低碳技術(shù)的創(chuàng)新，為企業(yè)融得資金，并實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益的雙贏。
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一、中小企業(yè)所承受的壓力
近年來(lái)國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜，中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)與發(fā)展也遇到了瓶頸和壓力，它們的生存發(fā)展?fàn)顩r受到了較多的關(guān)注。根據(jù)調(diào)查我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)目前承受的低碳社會(huì)責(zé)任壓力主要來(lái)自以下方面：企業(yè)社會(huì)責(zé)任國(guó)際認(rèn)證、能耗壓力、資金緊張、成本壓力、產(chǎn)品/食品安全壓力、來(lái)自政府方面的節(jié)能減排壓力、浪費(fèi)行為、員工的不合作行為、要求企業(yè)減少環(huán)境影響的壓力和要求企業(yè)提供健康和安全保障的壓力。
本文依托教育部規(guī)劃基金項(xiàng)目“職業(yè)群體公民行為推進(jìn)中小企業(yè)低碳社會(huì)責(zé)任策略研究――基于東北地區(qū)的實(shí)證研究”展開(kāi)研究，調(diào)查行業(yè)主要有化工、建筑建材、農(nóng)牧漁業(yè)和食品加工、生產(chǎn)加工制造、物流交通和服務(wù)業(yè)、制藥、電力、造紙印刷和采掘/資源型生產(chǎn)。根據(jù)調(diào)查以及數(shù)據(jù)整理后，利用SPSS19.0軟件，通過(guò)頻數(shù)分析法對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出數(shù)據(jù)。
二、不同行業(yè)所面臨的壓力現(xiàn)狀分析
各行業(yè)在面對(duì)不同壓力時(shí)，都表現(xiàn)出了不同的承受能力。
當(dāng)前中小企業(yè)面臨的最主要困難是資金問(wèn)題，生產(chǎn)成本上升過(guò)快，原材料價(jià)格普遍上漲及用工成本大幅增加，是導(dǎo)致企業(yè)遭遇資金短缺的主要原因。66.2%的中小企業(yè)存在資金壓力?，F(xiàn)階段我國(guó)中小企業(yè)融資的主要渠道只有兩個(gè)：銀行信貸和民間借貸。但是，由于銀行對(duì)中小企業(yè)的放貸成本較高、民間借貸容易引發(fā)資金惡性循環(huán)等原因，中小企業(yè)仍然呈現(xiàn)出融資難的局面。
能源是人類賴以生存的生命要素，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平提高的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，也是可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。近年來(lái)，我國(guó)能耗增長(zhǎng)迅速，有56.6%的中小企業(yè)存在能耗壓力，這與中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)不合理、管理水平低下和企業(yè)社會(huì)責(zé)任意識(shí)淡薄有著直接的聯(lián)系。
我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)，環(huán)境污染問(wèn)題卻日益突出。49%的中小企業(yè)存在要求企業(yè)減少環(huán)境影響的壓力。環(huán)境污染會(huì)給生態(tài)系統(tǒng)造成直接的破壞和影響，也會(huì)給人類社會(huì)造成傷害，它會(huì)影響人類的生活質(zhì)量和身體健康。中小企業(yè)中，惡意排污等事件時(shí)常發(fā)生，許多企業(yè)明知不可為而為之。
成本壓力主要是指企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任而發(fā)生的費(fèi)用支出，一般情況下包括解決環(huán)境所造成的問(wèn)題、員工的福利等問(wèn)題。39.4%的中小企業(yè)存在成本壓力問(wèn)題?，F(xiàn)階段我國(guó)在社會(huì)責(zé)任成本管理中存在著很多問(wèn)題，如成本計(jì)量困難、成本管理困難等問(wèn)題，這與我國(guó)還未參與到國(guó)際化有直接的關(guān)系，我國(guó)企業(yè)要參與到國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)之中去，就必須融入到國(guó)際化趨勢(shì)中去，也就必須履行好對(duì)應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。
浪費(fèi)是對(duì)企業(yè)的人力、物力、財(cái)力等資源的管理不當(dāng)。企業(yè)生產(chǎn)應(yīng)按照客戶已決定的產(chǎn)品數(shù)量和約定時(shí)間進(jìn)行工作，必要的東西在必要的時(shí)候，做出必要的數(shù)量，除此之外都是浪費(fèi)。39.3%的中小企業(yè)存在浪費(fèi)壓力，適當(dāng)?shù)目刂颇茉谝欢ǔ潭壬蠝p少浪費(fèi)的行為。
國(guó)家現(xiàn)在非常重視節(jié)能減排，因此，中小企業(yè)應(yīng)該正確認(rèn)識(shí)節(jié)能的必要性，認(rèn)真分析企業(yè)高能高耗的原因，積極針對(duì)自我情況尋找解決辦法，并開(kāi)發(fā)創(chuàng)新性節(jié)能產(chǎn)品。37.4%的中小企業(yè)企業(yè)存在來(lái)自政府方面的節(jié)能減排壓力，這就要求政府部門也應(yīng)給予高度支持，加大財(cái)政資金支持力度，建立和完善中小企業(yè)節(jié)能減排融資機(jī)制。
SA8000是全球第一個(gè)有關(guān)企業(yè)道德規(guī)范的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，它適用于世界上各行各業(yè)各個(gè)規(guī)模的公司，它的宗旨是確保生產(chǎn)商和供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品都符合社會(huì)責(zé)任的要求。36.6%的東北中小企業(yè)存在企業(yè)社會(huì)責(zé)任國(guó)際認(rèn)證壓力。東北三省企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的狀況不如南方沿海地區(qū)，整個(gè)東北地區(qū)通過(guò)企業(yè)社會(huì)責(zé)任認(rèn)證的企業(yè)屈指可數(shù)。國(guó)際認(rèn)證壓力在東北地區(qū)中小企業(yè)中承受的壓力很小，這是東北地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)國(guó)際化低的表現(xiàn)，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)外貿(mào)易、資本流動(dòng)等，并借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的做法，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)全球化。
中國(guó)企業(yè)承擔(dān)著為員工依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、提供福利制度、健康保障、安全保障等費(fèi)用的責(zé)任。但目前，在中小企業(yè)社會(huì)保障履行方面存在著一些突出的問(wèn)題，比如參保率不高，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)全員覆蓋，一般只有高層參保，普通職員參保的很少。27.1%的中小企業(yè)存在要求企業(yè)提供健康和安全保障的壓力。
嚴(yán)重的市場(chǎng)失靈問(wèn)題決定了IT產(chǎn)品在加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和重視節(jié)能減排作用方面的步調(diào)不一定協(xié)同，由于共性技術(shù)和產(chǎn)品的技術(shù)應(yīng)用和發(fā)展的路徑依賴效應(yīng)十分明顯，一旦被普遍采用后要進(jìn)行淘汰，社會(huì)經(jīng)濟(jì)成本將是極大的。
以政策管制和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)保證綠色I(xiàn)T技術(shù)的供給和需求。就國(guó)內(nèi)實(shí)踐看，很突出的一例就是淘汰落后產(chǎn)能行動(dòng)。小火電等落后生產(chǎn)技術(shù)在市場(chǎng)中多年屢禁不止，在政府出臺(tái)了各行業(yè)落后技術(shù)和設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)及公布相關(guān)企業(yè)名單后，落后產(chǎn)能的淘汰工作卻開(kāi)始有了實(shí)質(zhì)成效。
綠色I(xiàn)T技術(shù)的推廣應(yīng)用宜從關(guān)鍵行業(yè)開(kāi)始，來(lái)自國(guó)外的調(diào)查研究表明，建筑、交通和能源部門將是綠色I(xiàn)T技術(shù)產(chǎn)生最高節(jié)能減排效益的行業(yè)。我國(guó)綠色I(xiàn)T技術(shù)在六大高耗能行業(yè)的應(yīng)用是未來(lái)一段時(shí)間我國(guó)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)的關(guān)鍵。六大行業(yè)中企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)差距過(guò)大是造成行業(yè)整體能效低下的主要原因。以鋼鐵行業(yè)為例，大中型鋼企2009年的鋼可比能耗為697千克標(biāo)準(zhǔn)煤/噸，遠(yuǎn)高于國(guó)際先進(jìn)水平的610千克標(biāo)煤/噸。
作為我國(guó)先進(jìn)生產(chǎn)水平代表的千家企業(yè)，2006年的噸鋼綜合煤耗就已經(jīng)達(dá)到618千克標(biāo)準(zhǔn)煤/噸，接近國(guó)際先進(jìn)水平。從2010年完成的《中國(guó)鋼鐵工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合發(fā)展水平評(píng)估報(bào)告》看，鋼鐵行業(yè)信息化的應(yīng)用已經(jīng)達(dá)到一定水平，但利用信息化進(jìn)行節(jié)能還存在很大的改造空間。
數(shù)據(jù)顯示，即使是作為大中型企業(yè)的寶鋼也有50%的節(jié)能貢獻(xiàn)來(lái)自其能源管理系統(tǒng)。對(duì)行業(yè)中的中小企業(yè)而言，短期內(nèi)建立起自屬的成熟能源信息系統(tǒng)尚存一定困難，而能源管理服務(wù)公司對(duì)這些盈利有限的小型項(xiàng)目并不熱衷，這就造成了目前中小企業(yè)能源管理水平改進(jìn)的一大瓶頸。
中圖分類號(hào)：F276.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2011.05.05 文章編號(hào)：1672-3309（2011）05-10-03
改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展取得了令人矚目的成就，已經(jīng)成為推動(dòng)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、構(gòu)造市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體、促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)力量。
一、“十一五”時(shí)期我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展取得的成就
“十一五”期間，我國(guó)中小企業(yè)規(guī)模實(shí)力成倍增長(zhǎng)、自身素質(zhì)不斷提高、社會(huì)貢獻(xiàn)日益顯著，為我國(guó)成功應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)沖擊、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)較快發(fā)展作出了積極貢獻(xiàn)。從企業(yè)數(shù)量和資金規(guī)模上看，“十一五”期間我國(guó)登記注冊(cè)的中小企業(yè)數(shù)量年均增速高達(dá)14.3%，已經(jīng)超過(guò)840萬(wàn)戶，成為我國(guó)最大的企業(yè)群體，中小企業(yè)注冊(cè)資金年均增速達(dá)到20.1%，總額超過(guò)19萬(wàn)億元；從對(duì)外貿(mào)易來(lái)看，2010年，我國(guó)中小企業(yè)出口總額超過(guò)4500億美元，高于國(guó)有企業(yè)出口總額1倍以上，5年漲幅超過(guò)200%；從稅收貢獻(xiàn)來(lái)看，2010年全年，中小企業(yè)完成稅收總額11173億元，5年年均增速達(dá)22.2%，分別高于全國(guó)和國(guó)有企業(yè)2個(gè)百分點(diǎn)和12.7個(gè)百分點(diǎn)；從新增就業(yè)來(lái)看，截止到2010年底我國(guó)中小企業(yè)從業(yè)人員總數(shù)超過(guò)1.8億，較2005年底增加6000萬(wàn)人，年均增加1200萬(wàn)人，年均增速超過(guò)9%，成為我國(guó)吸納擴(kuò)大社會(huì)就業(yè)的主要渠道[1]。
“十一五”期間我國(guó)中小企業(yè)迅速崛起，現(xiàn)出了無(wú)比強(qiáng)大的活力和競(jìng)爭(zhēng)力，已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)最具活力的重要組成部分，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)、改善民生、增加就業(yè)、擴(kuò)大出口和社會(huì)公益等方面，都做出了卓越貢獻(xiàn)。
二、當(dāng)前我國(guó)中小企業(yè)面臨的發(fā)展困境和發(fā)展機(jī)遇
（一）當(dāng)前我國(guó)中小企業(yè)面臨的發(fā)展困境
“十一五”時(shí)期我國(guó)中小企業(yè)得到了長(zhǎng)足發(fā)展。但是近年來(lái)，中小企業(yè)遇到了許多新的情況和問(wèn)題。特別是金融危機(jī)以來(lái)，中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況日漸嚴(yán)峻，遭遇到了前所未有的發(fā)展瓶頸。具體表現(xiàn)為以下幾方面：
1、國(guó)際環(huán)境錯(cuò)綜復(fù)雜，企業(yè)面臨較大風(fēng)險(xiǎn)
一方面，由于金融危機(jī)的影響，許多發(fā)達(dá)國(guó)家為刺激經(jīng)濟(jì)采取了定量寬松的貨幣政策，這將在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)助推匯率和國(guó)際大宗商品價(jià)格的波動(dòng)。一些國(guó)家為拉動(dòng)內(nèi)需、增加就業(yè)，而持續(xù)強(qiáng)化貿(mào)易、投資和金融保護(hù)，不斷采取反傾銷、反補(bǔ)貼等措施，這些都將對(duì)我國(guó)中小企業(yè)特別是出口型中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)較大困難和風(fēng)險(xiǎn)。
另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家出于政治、經(jīng)濟(jì)、安全等方面因素的考慮，對(duì)來(lái)自新興發(fā)展中大國(guó)的投資和收購(gòu)兼并活動(dòng)，特別是對(duì)能源資源領(lǐng)域和重要產(chǎn)業(yè)的跨國(guó)并購(gòu)采取了諸多限制措施；對(duì)部分新興和發(fā)展中國(guó)家購(gòu)買先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備有選擇性地進(jìn)行了封鎖和限制，這些將對(duì)我國(guó)中小企業(yè)“走出去”，以及利用國(guó)際先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備加速實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來(lái)不利影響。
2、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本上升，整體效益下滑
多種成本上升因素疊加，擠壓了企業(yè)的利潤(rùn)空間，導(dǎo)致了一些中小企業(yè)無(wú)利可圖，甚至出現(xiàn)虧損。一是原材料價(jià)格等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本大幅上漲。目前我國(guó)的通貨膨脹已經(jīng)來(lái)臨，居民的生活資料價(jià)格不斷在上漲，企業(yè)的生產(chǎn)資料也在大幅漲價(jià)。企業(yè)生產(chǎn)所需的原材料、燃料、動(dòng)力等資源的購(gòu)進(jìn)價(jià)格一路攀升，給企業(yè)的生產(chǎn)成本增加造成了巨大壓力。二是人民幣升值對(duì)出口型中小企業(yè)造成了巨大壓力。近幾年人民幣升值速度加快，每年都在升值，而美元又在不斷貶值，這讓以勞動(dòng)密集型為主的外向型中小企業(yè)面臨著重創(chuàng)。比如溫州的這些企業(yè)原來(lái)每年的毛利還能達(dá)到7%-8%，現(xiàn)在已經(jīng)降到1%-3%。人民幣每年2%-3%的升值，實(shí)際上已經(jīng)造成50%的民營(yíng)企業(yè)面臨破產(chǎn)。三是勞動(dòng)力成本明顯上升。目前我國(guó)中小企業(yè)在“低利潤(rùn)”的情況下，還面臨著員工加薪的巨大壓力。新《勞動(dòng)合同法》又明確規(guī)定合同期滿員工不再續(xù)簽合同要給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，加班費(fèi)用和社保繳費(fèi)也有所增加，這無(wú)疑又增加了企業(yè)的用工成本，加重了企業(yè)尤其是勞動(dòng)密集型中小企業(yè)的負(fù)擔(dān)[2]。
3、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金短缺，企業(yè)融資更加困難
一方面，中小企業(yè)由于出口受阻，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)尚未開(kāi)發(fā)，使得產(chǎn)品庫(kù)存加大，現(xiàn)金無(wú)法回流導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金緊張，資金鏈斷裂的危險(xiǎn)加大。另一方面，融資難是一個(gè)老生常談的問(wèn)題，當(dāng)前中小企業(yè)融資難問(wèn)題更加突出。受銀行信貸緊縮、貸款實(shí)際利率上浮等影響，加上國(guó)內(nèi)大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，各大銀行相應(yīng)增加了對(duì)貸款的管控，普遍減少了對(duì)企業(yè)的授信額度。而缺少抵押物而又不符合擔(dān)保貸款條件的廣大中小企業(yè)無(wú)疑成為了信貸擠壓的對(duì)象，更加提高了獲得資金的難度。
4、節(jié)能減排政策的實(shí)施使中小企業(yè)難以適應(yīng)
隨著國(guó)家發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、實(shí)施節(jié)能減排政策的力度不斷加大，迫使企業(yè)必須安裝必要的環(huán)保設(shè)施和實(shí)行清潔生產(chǎn)。這些政策從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看是利國(guó)利民的，但由于政策力度大、范圍廣、適應(yīng)期短，疊加效應(yīng)日益明顯，短期內(nèi)對(duì)中小企業(yè)的沖擊效應(yīng)較大。加之我國(guó)中小企業(yè)中很大一部分是從事高消耗、低附加值生產(chǎn)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。環(huán)保節(jié)能政策的實(shí)施使這些企業(yè)面臨著兩難境地：不調(diào)整、不轉(zhuǎn)移，就面臨原所在地生產(chǎn)成本不斷增加和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的制約；調(diào)整、轉(zhuǎn)移，又難以與原有產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)鏈條相銜接，要在新的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所重新組織產(chǎn)業(yè)鏈配套，成本反而會(huì)上升更多。由此造成有些地區(qū)為了發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，達(dá)到節(jié)能減排目標(biāo)而采用了不合理、不科學(xué)的強(qiáng)制措施，迫使很多中小企業(yè)不得不停業(yè)甚至關(guān)閉。
（二）“十二五”時(shí)期我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展面臨的重大機(jī)遇
雖然我國(guó)中小企業(yè)在發(fā)展的路上遇到了很多困難和問(wèn)題，但發(fā)展的大勢(shì)不會(huì)改變。對(duì)于廣大中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，《“十二五”規(guī)劃建議》中展現(xiàn)出了許多利好消息和發(fā)展機(jī)遇，同時(shí)也對(duì)企業(yè)發(fā)展提出了更多的要求。
首先，《“十二五”規(guī)劃建議》以科學(xué)發(fā)展為主題，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線。加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域的一場(chǎng)深刻變革，必須貫穿經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全過(guò)程和各領(lǐng)域。因此，加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，也是廣大中小企業(yè)的必由之路，堅(jiān)持在發(fā)展中促轉(zhuǎn)變、在轉(zhuǎn)變中謀發(fā)展，實(shí)現(xiàn)企業(yè)又好又快發(fā)展。
其次，《“十二五”規(guī)劃建議》把擴(kuò)大內(nèi)需作為保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的重大戰(zhàn)略，為中小企業(yè)提供了廣闊的發(fā)展空間?！督ㄗh》突出強(qiáng)調(diào)鼓勵(lì)擴(kuò)大民間投資，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入支持民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、市政公用事業(yè)、社會(huì)事業(yè)、金融服務(wù)等領(lǐng)域。這對(duì)于突破中小企業(yè)發(fā)展瓶頸，激發(fā)民間投資的巨大潛能，將發(fā)揮十分重要的作用。
第三，《“十二五”規(guī)劃建議》提出發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，改造提升制造業(yè)，培育發(fā)展戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)、加快發(fā)展服務(wù)業(yè)。《建議》指出要加強(qiáng)政策支持和規(guī)劃引導(dǎo)，強(qiáng)化核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，突破重點(diǎn)區(qū)域，積極有序發(fā)展新一代信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、新能源、生物、高端裝備制造、新材料、新能源汽車等產(chǎn)業(yè)，加快形成先導(dǎo)性、支柱性產(chǎn)業(yè)，切實(shí)提高產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)效益。發(fā)揮國(guó)家重大科技專項(xiàng)的引領(lǐng)支撐作用，實(shí)施產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展工程，加強(qiáng)財(cái)稅金融政策支持，推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)。這對(duì)于優(yōu)化中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有極其重要的作用。
因此，無(wú)論從哪個(gè)角度看，我國(guó)的中小企業(yè)已經(jīng)站到了新的起點(diǎn)上。在新的歷史階段，中小企業(yè)將會(huì)獲得更大的發(fā)展機(jī)會(huì)。展望“十二五”，中小企業(yè)一定會(huì)成為轉(zhuǎn)方式、保民生的重要力量。
三、“十二五”時(shí)期推進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的對(duì)策建議
（一）提高自主創(chuàng)新能力，推進(jìn)企業(yè)向依靠技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變
推進(jìn)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，關(guān)鍵是要提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的實(shí)踐表明，企業(yè)如果沒(méi)有核心技術(shù)就難以抵御市場(chǎng)的沖擊，更難以保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
依靠技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，一是要提高原始技術(shù)創(chuàng)新能力，在參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中實(shí)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先。有條件的企業(yè)要加大研發(fā)投入力度，建立研發(fā)中心，加強(qiáng)基礎(chǔ)、前沿、關(guān)鍵技術(shù)的研究和開(kāi)發(fā)，力爭(zhēng)在本行業(yè)領(lǐng)域進(jìn)入世界領(lǐng)先水平，擺脫核心技術(shù)過(guò)度依賴國(guó)外大企業(yè)的局面。中小企業(yè)要走“專、精、特、新”的差異化創(chuàng)新道路，解放思想，開(kāi)放思維，充分利用各類資源開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，加快科技成果轉(zhuǎn)化，提高創(chuàng)新速度和效率。二是要在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)消化吸收再創(chuàng)新。企業(yè)必須堅(jiān)持引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和消化、吸收、創(chuàng)新相結(jié)合，大力提高引進(jìn)國(guó)外技術(shù)質(zhì)量，在充分吸收消化的基礎(chǔ)上，努力轉(zhuǎn)化成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。同時(shí)，還應(yīng)繼續(xù)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，大力加強(qiáng)與國(guó)外的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)能力。三是要不斷推進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造。大規(guī)模、高效益的技術(shù)改造可以大大改善企業(yè)的技術(shù)裝備水平，提高產(chǎn)品的科技含量，進(jìn)而提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。今年，國(guó)家將繼續(xù)重點(diǎn)支持企業(yè)技術(shù)改造，并將中小企業(yè)納入到了支持范圍。企業(yè)要抓住難得的政策機(jī)遇，用足用好技改政策，重點(diǎn)圍繞開(kāi)發(fā)品種、提高質(zhì)量、節(jié)能降耗來(lái)進(jìn)行改造，增強(qiáng)企業(yè)的核心能力，有力推進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品的升級(jí)換代,為企業(yè)快速發(fā)展提供有力支撐[2]。
（二）實(shí)施人力資本戰(zhàn)略，推進(jìn)企業(yè)向知識(shí)密集型轉(zhuǎn)變
隨著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，勞動(dòng)密集型企業(yè)不能僅僅停留在或滿足于依靠廉價(jià)勞動(dòng)力來(lái)維持企業(yè)的生存，需要加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，更多地轉(zhuǎn)向依靠知識(shí)特別是員工素質(zhì)提高來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)快速成長(zhǎng)和保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
當(dāng)前，推進(jìn)勞動(dòng)密集型企業(yè)向知識(shí)密集型企業(yè)轉(zhuǎn)型，最為關(guān)鍵的是努力培養(yǎng)和造就企業(yè)高素質(zhì)人才隊(duì)伍，突出培養(yǎng)創(chuàng)新型人才、科技領(lǐng)軍人才和復(fù)合型人才，全面推進(jìn)人才發(fā)展，努力提高企業(yè)人才隊(duì)伍整體素質(zhì)。一是加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才隊(duì)伍建設(shè)，努力培養(yǎng)造就一批具有全球戰(zhàn)略眼光、市場(chǎng)開(kāi)拓精神、管理創(chuàng)新能力和社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才。二是突出創(chuàng)新型科技人才培育和使用，抓好各類專業(yè)技術(shù)人才隊(duì)伍建設(shè)。三是以提升職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)技能為核心，重點(diǎn)圍繞生產(chǎn)、營(yíng)銷、管理各方面工作，高度重視抓好基層人才隊(duì)伍建設(shè)，大力加強(qiáng)高技能人才隊(duì)伍建設(shè)。
（三）發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)企業(yè)向綠色發(fā)展轉(zhuǎn)變
當(dāng)今人類面臨的重大挑戰(zhàn)是氣候變化給全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的巨大影響。面對(duì)氣候變化的挑戰(zhàn)，我國(guó)必須拋棄傳統(tǒng)的以不可再生的化石能源支撐的高碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，建設(shè)生態(tài)文明，促進(jìn)綠色發(fā)展，這也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。企業(yè)要從戰(zhàn)略高度認(rèn)識(shí)資源節(jié)約、節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)和發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的重要性，從產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)營(yíng)銷等各個(gè)環(huán)節(jié)入手，積極開(kāi)發(fā)和運(yùn)用綠色低碳技術(shù)，致力于打造綠色產(chǎn)品生產(chǎn)鏈，將節(jié)能減排與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合，培育出新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，從而達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益相統(tǒng)一的最終目標(biāo)。
（四）鼓勵(lì)金融創(chuàng)新，推進(jìn)構(gòu)建適應(yīng)中小企業(yè)特點(diǎn)的金融服務(wù)體系
構(gòu)建適應(yīng)中小企業(yè)特點(diǎn)的金融服務(wù)體系，國(guó)家要下大力發(fā)展多種形式的小型金融機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)以民間資本為主體發(fā)起設(shè)立村鎮(zhèn)銀行、小額貸款公司、農(nóng)村資金互助社等小型金融機(jī)構(gòu)；制定審核標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格審批程序，逐步允許民間資本控股村鎮(zhèn)銀行或社區(qū)銀行；在加強(qiáng)監(jiān)管、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的前提下，引導(dǎo)地下金融公開(kāi)化、規(guī)范化；鼓勵(lì)金融創(chuàng)新，穩(wěn)步推進(jìn)小企業(yè)短期融資券和集合債券融資，積極探索試點(diǎn)股權(quán)投資基金，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資、私募股權(quán)基金、并購(gòu)基金發(fā)展；加快發(fā)展信用擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)交易、審計(jì)評(píng)估、法律咨詢等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，積極探索融資超市、網(wǎng)上融資服務(wù)等多種模式，為中小企業(yè)貸款提供便利。同時(shí)，國(guó)家要結(jié)合金融體制改革，建立和完善適應(yīng)于中小企業(yè)貸款特點(diǎn)的銀行體系，引導(dǎo)和鼓勵(lì)大型金融機(jī)構(gòu)改進(jìn)金融服務(wù)，增加對(duì)中小企業(yè)特別是小型微型企業(yè)的貸款，健全中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，健全和完善多層次的資本市場(chǎng)體系，拓寬融資渠道，逐步建立起一套適應(yīng)中小企業(yè)特點(diǎn)的金融服務(wù)體系[3]。
（五）加強(qiáng)政策扶持，推進(jìn)營(yíng)造中小企業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境
政府有關(guān)部門應(yīng)加大對(duì)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的支持力度，加快建立扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)平臺(tái)，推動(dòng)各類實(shí)驗(yàn)室和測(cè)試中心向中小企業(yè)開(kāi)放，暢通中小企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、大專院校對(duì)接渠道；進(jìn)一步改善創(chuàng)業(yè)環(huán)境，推動(dòng)小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)，擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)范圍；改進(jìn)中小企業(yè)稅費(fèi)政策，繼續(xù)調(diào)整和降低增值稅小規(guī)模納稅人的征收率，減免新建小企業(yè)和個(gè)人創(chuàng)業(yè)的稅賦，制定針對(duì)勞動(dòng)密集型小企業(yè)的稅費(fèi)優(yōu)惠政策，進(jìn)一步清理各種行政和事業(yè)性收費(fèi)；推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，重點(diǎn)培育具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，發(fā)揮大企業(yè)的龍頭作用，通過(guò)吸引更多相關(guān)中小企業(yè)聚集，不斷完善和延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，形成以小企業(yè)大協(xié)作、小產(chǎn)品大市場(chǎng)為特點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)集群；進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)作用，規(guī)范市場(chǎng)秩序，加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)有序競(jìng)爭(zhēng)。
轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是《“十二五”規(guī)劃建議》的一條主線，也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域的一場(chǎng)深刻變革，更是決定中國(guó)現(xiàn)代化命運(yùn)的重大轉(zhuǎn)折。中小企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，應(yīng)當(dāng)在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的過(guò)程中主動(dòng)作為，不斷提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，加快自主創(chuàng)新，切實(shí)推進(jìn)節(jié)能減排，積極履行社會(huì)責(zé)任，努力發(fā)展成為新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展的生力軍。
參考文獻(xiàn)：
一、項(xiàng)目分類
根據(jù)項(xiàng)目完成時(shí)間，項(xiàng)目庫(kù)項(xiàng)目分為竣工項(xiàng)目和在建項(xiàng)目?jī)深??？⒐ろ?xiàng)目指*年年底前已完成設(shè)備安裝，開(kāi)始投入運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目；在建項(xiàng)目指*年年內(nèi)開(kāi)工建設(shè)。兩類項(xiàng)目的建設(shè)周期都不超過(guò)2年。
二、申報(bào)企業(yè)基本條件
1、在*境內(nèi)注冊(cè)的非上市企業(yè)。
2、中小企業(yè)。即符合原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、原國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合下發(fā)的《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)。
3、自主創(chuàng)新能力強(qiáng)。申報(bào)企業(yè)原則上應(yīng)符合“科技型中小企業(yè)”的基本條件。
4、企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益等各項(xiàng)指標(biāo)處于領(lǐng)先水平。
三、項(xiàng)目推薦重點(diǎn)
1、先進(jìn)制造業(yè)。重點(diǎn)是符合新型工業(yè)化要求的電子信息、裝備制造、新能源、新材料、新醫(yī)藥和生物產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域技術(shù)改造項(xiàng)目。
2、新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。知識(shí)型產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)意、軟件、動(dòng)漫、服務(wù)外包、工業(yè)設(shè)計(jì)、節(jié)能環(huán)保工程等）、生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的技術(shù)改造項(xiàng)目。
3、節(jié)能減排、資源再生利用項(xiàng)目。冶金、化工、建材、紡織等四大傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目必須是節(jié)能減排項(xiàng)目。
4、品牌產(chǎn)品做大做強(qiáng)項(xiàng)目。中國(guó)馳名商標(biāo)、中國(guó)名牌產(chǎn)品、*省名牌產(chǎn)品、*省著名商標(biāo)所在的中小企業(yè)做大規(guī)模、拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)改造項(xiàng)目。
5、與大型企業(yè)協(xié)作配套和專業(yè)化改造項(xiàng)目。重點(diǎn)是為重大技術(shù)裝備提供配套產(chǎn)品的技術(shù)改造項(xiàng)目，生產(chǎn)和工藝專業(yè)化改造項(xiàng)目。
四、推薦要求
1、竣工項(xiàng)目的推薦。原則上以“*年度省中小企業(yè)重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目庫(kù)匯總表—在建項(xiàng)目”為準(zhǔn)，請(qǐng)各地對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤確認(rèn)，符合條件的可作為竣工項(xiàng)目推薦，個(gè)別地區(qū)數(shù)量不足的，可適當(dāng)增加項(xiàng)目。
2、項(xiàng)目投入力度。項(xiàng)目設(shè)備投資規(guī)模不低于200萬(wàn)元。
3、納入全省百家重點(diǎn)培育高成長(zhǎng)型民營(yíng)企業(yè)、中小企業(yè)專家評(píng)審范圍的企業(yè)，凡有符合條件的項(xiàng)目，應(yīng)確保重點(diǎn)優(yōu)先推薦。
