序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇合同風(fēng)險(xiǎn)管理的措施范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

對于現(xiàn)代企業(yè)來說，合同的建立與履行是其經(jīng)營活動的最直觀體現(xiàn)，企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的取得，也必須得到合同保障功能的支持。在企業(yè)的合同管理中，合同管理涉及的內(nèi)容往往較為廣泛，包含的人與機(jī)構(gòu)也較為復(fù)雜，這就使企業(yè)在合同管理中很容易出現(xiàn)各類風(fēng)險(xiǎn)，而為了盡可能避免企業(yè)因合同風(fēng)險(xiǎn)遭受損失，本文就企業(yè)合同管理中風(fēng)險(xiǎn)控制措施展開具體研究。

1企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制的必要性

風(fēng)險(xiǎn)本身具有不確定性、不受人意志控制、必然性、偶然性等多方面的特點(diǎn)，而這些特點(diǎn)的存在，使風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)往往與企業(yè)初衷背道而馳。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展正式步入新常態(tài)的階段，我國也真正進(jìn)入了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，這一社會經(jīng)濟(jì)大變革，雖然為很多企業(yè)帶來了進(jìn)一步發(fā)展的契機(jī)，但企業(yè)所面臨的合同風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜程度也將進(jìn)一步增加，結(jié)合路偉國際律師事務(wù)所《中國五百強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理需求調(diào)查報(bào)告》，不難發(fā)現(xiàn)，合同風(fēng)險(xiǎn)控制的排位僅次于公司治理，位于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需求的第二位。由此能夠看出，合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制對企業(yè)的重要性，且企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，也必須得到高質(zhì)量的合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制的支持。

2企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的主要形式

結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)資料與自身實(shí)際調(diào)查，本文將企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的主要形式概括為合同主體風(fēng)險(xiǎn)、合同程序風(fēng)險(xiǎn)、合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)、合同履行過程風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)方面。

2.1合同主體風(fēng)險(xiǎn)

對于企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)中合同主體風(fēng)險(xiǎn)來說，這一風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)主要是由于我國現(xiàn)行法律對不同行業(yè)企業(yè)主體資格的要求不同。在我國當(dāng)下大部分行業(yè)中，其主體資格只需要擁有營業(yè)執(zhí)照便能夠獲得，但由于藥品、房地產(chǎn)開發(fā)、建筑施工和航空航天等行業(yè)，對主體資格的批準(zhǔn)較為嚴(yán)格，這就使相關(guān)企業(yè)只有擁有相應(yīng)的資質(zhì)證書或是批準(zhǔn)證書，才能在允許的范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動。這雖然使很多行業(yè)的規(guī)范性由此得到了約束，但一些不具備相應(yīng)主體資格的企業(yè)在簽訂合同后，往往會因自身主體不合格的影響，導(dǎo)致所簽訂的合同被撤銷甚至無效化，企業(yè)由此就很容易遭受經(jīng)濟(jì)上的損失。

2.2合同程序風(fēng)險(xiǎn)

除了合同主體風(fēng)險(xiǎn)，合同程序風(fēng)險(xiǎn)也必須引起企業(yè)重視。合同程序風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)主要是由于我國法律在一些種類合同中，存在較為嚴(yán)格的審批程序，這就使很多合同因難以通過審核而被無效化，合同的法律效力由此得不到保障，合同相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)自然就很容易大量增加。對于我國當(dāng)下的中外合資企業(yè)來說，其合同簽訂必須得到相關(guān)部門的批準(zhǔn)方可生效；如果是建筑工程類的合同，則需要得到規(guī)劃審批與規(guī)劃許可證，這樣才能保證企業(yè)運(yùn)營過程中不會突然出現(xiàn)合同無效、被撤銷的問題，因合同遭受相關(guān)部門處罰的問題也能夠得到較好的避免。

2.3合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)

合同本身由合同條款與附屬文件組成，這里的合同條款主要包含數(shù)量、質(zhì)量、違約責(zé)任和合同當(dāng)事人名稱等內(nèi)容，而附屬文件為雙方約定的各種圖、表、文字資料，這些內(nèi)容共同組成了合同的主要內(nèi)容。如果合同內(nèi)容出現(xiàn)不完整的問題，合同簽訂的雙方就很容易因合同條款不明確等問題引發(fā)分歧，合同的執(zhí)行也會因此受到負(fù)面影響，由此可見，合同內(nèi)容對于合同正常履行的重要性，因此，企業(yè)也必須保證各項(xiàng)條款相互之間不存在矛盾與邏輯錯(cuò)誤。

2.4合同履行過程風(fēng)險(xiǎn)

除了上述幾方面，合同履行過程風(fēng)險(xiǎn)也屬于企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的重要組成。在我國法律規(guī)定中，雙方簽訂的合同一旦生效，簽訂合同的雙方當(dāng)事人就必須遵循誠實(shí)守信的原則，嚴(yán)格履行合同的要求，這樣才能保證相關(guān)合同真正服務(wù)于簽訂合同的雙方。但在具體的合同履行過程中，很多意外因素會直接影響合同的正常履行，這時(shí)，簽訂合同的雙方就必須通過溝通、協(xié)調(diào)為合同的履行提供支持，但在實(shí)際情況中，很多企業(yè)往往會私自修改合同內(nèi)容，導(dǎo)致合同簽訂的目的往往難以實(shí)現(xiàn)，相關(guān)企業(yè)也很容易遭受經(jīng)濟(jì)損失。

3企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

為了能夠盡可能消除企業(yè)合同管理所面臨的諸多風(fēng)險(xiǎn)，筆者將結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)資料與自身實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，對企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施進(jìn)行詳細(xì)論述，這一論述主要圍繞深入研究法律、考慮對方當(dāng)事人資信情況、防范合同簽訂過程風(fēng)險(xiǎn)、防范合同履行過程風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)合同管理信息化等。

3.1深入研究法律

雖然我國《合同法》相較于一些發(fā)達(dá)國家還存在不少疏漏之處，但《合同法》所規(guī)定的合同訂立原則、形式、生效、無效以及合同相關(guān)內(nèi)容，已經(jīng)能夠滿足我國大多數(shù)企業(yè)合同管理的需要。為此，相關(guān)企業(yè)必須深入了解《合同法》及相關(guān)法律，對合同做出的各項(xiàng)詳細(xì)規(guī)定，這樣企業(yè)在具體的合同簽訂過程中，才能規(guī)避可能造成合同撤銷、無效的風(fēng)險(xiǎn)，很多對企業(yè)不利的條款也能夠在法律武器的支持下，最大程度地降低風(fēng)險(xiǎn)。可以說，深入研究法律對降低企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)自身長期可持續(xù)發(fā)展，具有重要的意義。

3.2考慮對方當(dāng)事人資信情況

為了能夠最大程度降低企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)，考慮對方當(dāng)事人資信情況這一風(fēng)險(xiǎn)控制措施，也必須得到相關(guān)企業(yè)的高度重視。具體來說，企業(yè)必須在合同簽約前，充分了解對方的當(dāng)事人及企業(yè)，一般情況下，企業(yè)需要要求對方提供當(dāng)年年檢的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、生產(chǎn)許可證、授權(quán)委托書等證件的原件和復(fù)印件，而如果簽訂合同的對象為設(shè)計(jì)類企業(yè)，企業(yè)還需要要求這類企業(yè)提供資質(zhì)等級證書等。在完成對合同簽約對象各項(xiàng)資質(zhì)證書的檢查后，企業(yè)還必須對各類證書的復(fù)印件進(jìn)行留存，這樣才能進(jìn)一步避免企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)。值得注意的是，如果企業(yè)將要簽訂合同涉及的金額較大、或是過于重要，企業(yè)還必須派專人到當(dāng)事人企業(yè)所在地進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，以通過調(diào)查深入了解相關(guān)企業(yè)的商譽(yù)、技術(shù)設(shè)備、管理水平、財(cái)務(wù)狀況以及人員構(gòu)成等信息。只有充分了解這些信息，相關(guān)大型合同管理的風(fēng)險(xiǎn)，才能實(shí)現(xiàn)最大程度的降低，企業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展，才能獲得更有力的支持。

3.3防范合同簽訂過程風(fēng)險(xiǎn)

在合同簽訂的過程中，企業(yè)首先需要對合同中的各項(xiàng)條款擬定與審查予以高度重視，這一環(huán)節(jié)在某種程度上可以視作企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為此，筆者建議企業(yè)結(jié)合合同的擬定實(shí)際進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范。在我國實(shí)際交易活動的合同簽訂中，合同大多不會出現(xiàn)一起協(xié)商、共同起草的情況，乙方提供文本后、甲方進(jìn)行審核補(bǔ)充，是合同擬定過程的常態(tài)，而結(jié)合合同擬定的實(shí)際情況。企業(yè)需要在合同審定過程中，做到用詞準(zhǔn)確、約定明確、表達(dá)清楚、不存在歧義，由此避免含混不清和模棱兩可的問題，保證合同簽訂過程風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

3.4防范合同履行過程風(fēng)險(xiǎn)

除了合同簽訂過程風(fēng)險(xiǎn)的防范，合同履行過程風(fēng)險(xiǎn)的防范同樣屬于企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在這一環(huán)節(jié)中，企業(yè)必須樹立良好的證據(jù)意識、及時(shí)簽訂變更協(xié)議，保證合同履行過程風(fēng)險(xiǎn)防范真正得以高質(zhì)量實(shí)現(xiàn)。在樹立良好的證據(jù)意識中，企業(yè)合同管理部門必須在合同簽訂前及履行過程中，做好相關(guān)資料的收集與整理。這樣企業(yè)才能實(shí)時(shí)掌握合同履行情況，在合同糾紛發(fā)生時(shí)，有充足的證據(jù)支持，最大程度上保證企業(yè)利益不受損害。變更協(xié)議多出現(xiàn)于合同出現(xiàn)變更與疑問的情況，而為了保證這一協(xié)議的簽訂能夠真正發(fā)揮自身效用，變更協(xié)議同樣需要采用書面的形式。

3.5實(shí)現(xiàn)合同管理信息化

企業(yè)還可以通過實(shí)現(xiàn)自身合同管理信息化，更好地進(jìn)行合同管理風(fēng)險(xiǎn)的控制，筆者建議相關(guān)企業(yè)要建立完善的合同管理系統(tǒng)，以此淘汰傳統(tǒng)的人工合同管理方式，這樣，企業(yè)合同管理將實(shí)現(xiàn)規(guī)范化與流程化，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)也將由此實(shí)現(xiàn)最大程度的降低。

4結(jié)語

本文在企業(yè)合同管理中風(fēng)險(xiǎn)控制措施展開的研究中，詳細(xì)論述企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制的必要性、企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的主要形式、企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施等內(nèi)容，希望這一系列內(nèi)容能夠?yàn)橄嚓P(guān)企業(yè)合同管理更高質(zhì)量地開展帶來一定啟發(fā)。

主要參考文獻(xiàn)

［1］劉瑋瑋.企業(yè)合同管理中風(fēng)險(xiǎn)控制措施探究［J］.財(cái)會學(xué)習(xí),2017(10).

篇（2）

1、前言

風(fēng)險(xiǎn)是任何工程項(xiàng)目中都存在的，現(xiàn)代建設(shè)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)是規(guī)模大、技術(shù)新穎、持續(xù)時(shí)間長、參加單位多、與環(huán)境接口復(fù)雜，可以用危機(jī)四伏來形容。此外，構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的因素是多方面的，有實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素、道德風(fēng)險(xiǎn)因素和心理風(fēng)險(xiǎn)因素。它們分別由不可抗力、故意行為和意外過失造成。一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就意味著釀成了風(fēng)險(xiǎn)事故，也必然要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)損失。

2、建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的管理

2.1 合同的定義和特征

隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和法律法規(guī)的不斷完善，工程建設(shè)市場主體間的關(guān)系逐漸變成了合同關(guān)系，而工程建設(shè)市場各主體之間的行為也主要依據(jù)合同來加以約束。合同是市場經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物，也是市場經(jīng)濟(jì)的紐帶。工程合同訂立的基本目的就是為了在合同當(dāng)事人之間有效和合理的分配風(fēng)險(xiǎn)。

整體上說，合同是指具有平等民事主體資格的當(dāng)事人，為了達(dá)到一定目的，經(jīng)過自愿、平等、協(xié)商一致設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系達(dá)成的協(xié)議。我國于 1999 年 10 月 1 日起實(shí)施《中華人民共和國合同法》，迄今已經(jīng)有 12 個(gè)年頭。它作為一種當(dāng)事人雙方的法律行為，時(shí)刻制約著活動雙方的違法違約行為，使雙方當(dāng)事人在合同中具有平等的地位。

具體說，建設(shè)工程合同又包含廣義和狹義兩種概念：狹義的建設(shè)工程合同是指承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同，它包括工程勘察、設(shè)計(jì)和施工合同；而廣義的建設(shè)工程合同包含了與建設(shè)工程項(xiàng)目相關(guān)的所有合同，除勘察、設(shè)計(jì)和施工合同外，還包括工程咨詢合同、工程監(jiān)理合同、工程招投標(biāo)合同、材料和設(shè)備采購合同、設(shè)備租賃合同以及各種技術(shù)合同等。

2.2 建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理

建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理是整個(gè)項(xiàng)目管理的核心部分，其目的是保證工程項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因而，從項(xiàng)目時(shí)間、質(zhì)量和成本目標(biāo)來看，風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理的目標(biāo)是一致的。究竟何為建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)？我們可以這樣定義：指建設(shè)活動中一切與建設(shè)工程合同有關(guān)的損失發(fā)生的可能性。它不僅包含合同履行過程中合同當(dāng)事人損失發(fā)生的可能性，還包括合同制定過程中和制定前后合同當(dāng)事人損失發(fā)生的可能性。其次，項(xiàng)目建設(shè)作為高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，在整個(gè)施工活動進(jìn)行過程中有很多復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)因素，但這里的建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)不是指建設(shè)活動中一切風(fēng)險(xiǎn)，而是其中所涉及的與建設(shè)工程合同相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

3、建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制

建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的防范，既要在合同訂立時(shí)預(yù)防，還要在合同履行過程中進(jìn)行。我們應(yīng)清楚認(rèn)識建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)所造成的嚴(yán)重后果，防患于未然。

3.1 成立專門的合同管理機(jī)構(gòu)

合同管理機(jī)構(gòu)的職能是具有服務(wù)性和監(jiān)督性的雙重屬性。即進(jìn)行工程合同談判前，承包人應(yīng)設(shè)立專門的合同管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合同的訂閱，并實(shí)施監(jiān)督、管理、控制。這個(gè)專門的機(jī)構(gòu)應(yīng)包含各方人員，如項(xiàng)目管理人員、施工管理人員、工程技術(shù)人員以及法律顧問在內(nèi)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，他們負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督整個(gè)工程活動的進(jìn)行。例如，在合同簽訂前，對合作對象進(jìn)行仔細(xì)審核，深入了解。此外，我們主張，一切合同都應(yīng)當(dāng)采取書面的形式訂立。因此，訂立合同時(shí)，要力爭做到用詞準(zhǔn)確，表達(dá)清楚，約定明確，避免產(chǎn)生歧義。

3.2簽訂完善的施工合同

合同是發(fā)包人和承包人雙方履行法律責(zé)任的依據(jù)，為了減少和避免合同風(fēng)險(xiǎn)，在施工前進(jìn)行合同洽談是關(guān)鍵，雙方要在平等自主，透明公平的環(huán)境下進(jìn)行商議，共同對合同中的各項(xiàng)條款進(jìn)行拾遺補(bǔ)缺，保證合同的完整性，防止不必要的風(fēng)險(xiǎn)，讓雙方利益能得到平衡，并顯示公平。合同洽商時(shí)，承包人應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究每一個(gè)條款，要善于在合同中限制自身承擔(dān)過多的風(fēng)險(xiǎn)和盡可能轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，對合同中所規(guī)定的條款也要認(rèn)真研究，做到心中有數(shù)，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)在雙方中合理分配。例如某工程，發(fā)包人在擬簽合同條款中設(shè)置了“所有地下障礙物的清理費(fèi)用包含在地基工程措施費(fèi)中” 的條款，承包人對于此條款提出發(fā)包人把過多的及不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到了承包人導(dǎo)致此部分出現(xiàn)顯失公平現(xiàn)象，經(jīng)雙方洽商修改為了“地下2米以內(nèi)障礙物的清理費(fèi)用包含在地基工程措施費(fèi)中”。

3.3 建立合同管理的微機(jī)信息系統(tǒng)

合同風(fēng)險(xiǎn)管理在工程建設(shè)項(xiàng)目管理中具有十分重要的作用。隨著工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模擴(kuò)大，合同標(biāo)的日趨龐大，涉及合同的內(nèi)容、條款日益增多，國內(nèi)采用的傳統(tǒng)合同管理方法和手段已經(jīng)無法適應(yīng)現(xiàn)代化的大型建設(shè)項(xiàng)目的動態(tài)管理要求，而微機(jī)信息系統(tǒng)既方便又快捷，不但節(jié)省了時(shí)間，也減少了人力物力。所以說，建立合同管理的微機(jī)信息系統(tǒng)是時(shí)代的需要，是提高管理水平的必經(jīng)之路。

3.4 提高建設(shè)工程合同人員的綜合素質(zhì)

定期對合同管理人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，普及合同法制教育，增強(qiáng)合同概念和合同管理知識，使他們能更好地履行自己的職責(zé)，在關(guān)鍵時(shí)刻，能及時(shí)應(yīng)對和處理突發(fā)狀況。這對于風(fēng)險(xiǎn)的防范是及其有力的。

3.5做好合同的交底工作

施工合同簽訂后，承包人合同管理部門要對項(xiàng)目部的相關(guān)人員做好針對性的合同交底，以便項(xiàng)目管理人員能及時(shí)對合同進(jìn)行全面、完善的解釋，明確合同條款的不利因素和有利因素，尤其是合同中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，管理人員應(yīng)首先做好預(yù)測分析，對合同中工期、質(zhì)量、造價(jià)三要素的控制要求及相應(yīng)違約責(zé)任心中有數(shù)，為合同的履行創(chuàng)造有利的條件。

3.6慎重處理索賠、糾紛風(fēng)險(xiǎn)

由于業(yè)主無法按照規(guī)定提供應(yīng)有的施工條件，常常造成承包商的索賠，甚至發(fā)生糾紛。關(guān)于索賠，在合同中應(yīng)作出明確的規(guī)定，同時(shí)在實(shí)際操作中適時(shí)啟動反索賠程序，這樣可以有效減少索賠的發(fā)生，減少索賠損失。當(dāng)糾紛發(fā)生后，合同雙方也要按照合同的流程處理糾紛，尤其是涉及訴訟的，應(yīng)選擇有利于業(yè)主的有管轄權(quán)的法院受理。

3.7轉(zhuǎn)移或分擔(dān)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

一旦發(fā)生不可抗力時(shí)間，合同的雙方都有會遭受損失。在合同中應(yīng)明確不可抗力發(fā)生時(shí)工程本身、雙方人員及自有設(shè)備的損失責(zé)任，而業(yè)主也可以選擇投保對不可抗力事件帶來的影響風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

3.8嚴(yán)格執(zhí)行合同，通過合同手段管理風(fēng)險(xiǎn)

在施工前，合同雙方要對合同進(jìn)行確認(rèn)，并通過特定的合同條款予以約定，或規(guī)避，或轉(zhuǎn)移，或分擔(dān)，或自留。在合同履行過程中，為了避免更多的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，業(yè)主應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行合同，通過合同手段降低風(fēng)險(xiǎn)。簽訂合同時(shí)建立業(yè)主合同的評審和審計(jì)制度，在法律的框架內(nèi)將業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案在合同中約定。在項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，按照全面合同管理的要求定期總結(jié)合同的履行情況。

4、結(jié)論

綜上所述，建設(shè)工程合同的訂立和履行是一個(gè)復(fù)雜的過程，它牽涉到工程活動的方方面面，它以法律的形式規(guī)范著合同雙方的行為。面對建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)，我們應(yīng)該通過加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的方法，提高企業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)管理水平和防范能力，切實(shí)有效地預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)：

[1]成虎.工程項(xiàng)目管理[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，1997.

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一、建筑施工企業(yè)合同管理的相關(guān)含義分析

所謂合同管理是指對包括合同的審批與簽訂、履行、變更、終止、違約處理等在內(nèi)的合同全過程的計(jì)劃、組織、控制、調(diào)節(jié)、訴訟和監(jiān)督檢查等管理活動的總稱。企業(yè)合同管理的全過程都存在著法律風(fēng)險(xiǎn)，建筑施工企業(yè)也不例外，因此，建筑施工企業(yè)在建設(shè)工程施工合同管理過程中應(yīng)當(dāng)高度重視并有效識別施工合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控，以最大程度地減少法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，維護(hù)施工企業(yè)自身的合法權(quán)益。[1]

二、建筑施工企業(yè)合同管理過程中不同階段所涉及到的法律風(fēng)險(xiǎn)分析

第一，在合同簽訂階段建筑施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)階段，建筑施工企業(yè)合同管理所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾方面：一是建筑施工合同主體存在不恰當(dāng)?shù)膯栴}。對于建筑施工企業(yè)來講，合格的合同主體應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)民事權(quán)利能力以及相應(yīng)民事行為能力的合同當(dāng)事人；然而在實(shí)踐過程中卻經(jīng)常出現(xiàn)簽訂合同的雙方盡管有以上兩種法律規(guī)定的能力，但卻不是合同的當(dāng)事人，存在合同當(dāng)事人主體錯(cuò)位的現(xiàn)象，一旦發(fā)生合同糾紛，很難厘定主體；二是在合同簽訂過程中經(jīng)常出現(xiàn)合同文本行文不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膯栴}。這里所提到的不嚴(yán)謹(jǐn)，即文章不規(guī)范、不準(zhǔn)確，極容易引起誤解和歧義。三是在涉及到的合同條款上海存在不全面、不完整的問題，一旦發(fā)生違約事故，如果合同中沒有對此予以事先約束，那么就會產(chǎn)生重大的法律風(fēng)險(xiǎn)。四是往往對從合同的重視程度高于主合同的重視程度。五是雙方主體在違反國家相關(guān)法律、法規(guī)以及當(dāng)?shù)匾?guī)定簽訂的合同，一旦合同發(fā)生糾紛，雙方主體不但不會得到法律的保護(hù)，反而還會收到相應(yīng)法律法規(guī)的處罰。

第二，在合同履行階段建筑施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)階段，對于建筑施工企業(yè)來講，可能會涉及到的法律風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下幾方面：一是對于實(shí)踐中遇到需要變更的事項(xiàng)而沒有及時(shí)在合同中予以變更。在建筑施工實(shí)踐過程中，受主客觀條件的影響出現(xiàn)變更是很經(jīng)常出現(xiàn)的事情。但是對于在實(shí)踐操作過程中出現(xiàn)的變更沒有體現(xiàn)到合同中，未進(jìn)行及時(shí)變更，由此很容易導(dǎo)致建筑施工企業(yè)加大風(fēng)險(xiǎn)損失。涉及到的合同變更主要包含合同內(nèi)容變更以及合同主體的變更。對于承包方的建筑施工企業(yè)而言，更重要是為了維護(hù)自己的合法權(quán)益，關(guān)鍵在于變更要及時(shí)。二是對合同欠缺必要的動態(tài)化管理。例如應(yīng)當(dāng)對合同辦理簽證確認(rèn)的卻沒有辦理簽證確認(rèn)；應(yīng)當(dāng)發(fā)出書函的，卻沒有發(fā)等等。在合同履行階段實(shí)施動態(tài)化管理是建筑施工企業(yè)進(jìn)行自我有效保護(hù)的重要途徑和主要方式，但是這一點(diǎn)往往被忽視，造成相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。三是合同當(dāng)事人并沒有對合同規(guī)定權(quán)利義務(wù)予以有效行駛。按照《合同法》相關(guān)規(guī)定，對于合同當(dāng)事人是具有抗辯權(quán)的，然而很多建筑施工企業(yè)對于合同法賦予的這項(xiàng)權(quán)利卻不知道如何行使，最后很容易使建筑施工企業(yè)單方面墊資施工，不利于發(fā)包方欠款問題的解決。

第三，在合同終止階段建筑施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。合同法律風(fēng)險(xiǎn)對于建筑施工企業(yè)來講，是貫穿始終的，從合同準(zhǔn)備階段、合同簽訂階段、合同履行階段和合同終止階段都是存在的。然而很多建筑施工企業(yè)往往認(rèn)為合同風(fēng)險(xiǎn)在合同終止階段就不復(fù)存在了，其實(shí)這種觀點(diǎn)也是具有一定的片面性。即使再合同終止之后，合同管理過程中依然存在一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。對于合同終止之后，如果施工企業(yè)違反合同規(guī)定中的保密條約、保密協(xié)議以及相關(guān)通知等合同后期義務(wù)，那么施工企業(yè)依然是要負(fù)相應(yīng)法律責(zé)任的。從這層意義上講，盡管在合同終止階段，合同風(fēng)險(xiǎn)依然是存在的。再比如，如果建筑施工企業(yè)在施工之后，沒有將事先合同規(guī)定中對各種資料予以有效的保管和存檔，一旦發(fā)生糾紛，建筑施工企業(yè)若是拿不出相應(yīng)的卷宗，就會在糾紛過程中處于非常被動的地位。

三、建筑施工企業(yè)合同管理過程中進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控的具體措施分析

第一，對于建筑施工企業(yè)來講一定從自身做起不斷提高對合同管理風(fēng)險(xiǎn)的思想意識。從某種程度上講，之所現(xiàn)實(shí)中有很多的建筑施工企業(yè)面對諸多的法律風(fēng)險(xiǎn)，其最重要的原因之一就在于平時(shí)沒有對合同管理的風(fēng)險(xiǎn)予以高度的重視，從思想意識上沒有認(rèn)識到合同管理存在的法律風(fēng)險(xiǎn)會對企業(yè)造成的重大損害。因此，建筑施工企業(yè)必須在平時(shí)高度重視合同管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)，主動轉(zhuǎn)變觀念，不斷提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識，對合同管理中存在的諸多風(fēng)險(xiǎn)予以高度重視。從思想意識上重視，需要建筑施工企業(yè)在平時(shí)做好相關(guān)方面的培訓(xùn)和教育工作，組織企業(yè)管理層和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者對該方面的學(xué)習(xí)，研究現(xiàn)實(shí)案例、開展經(jīng)驗(yàn)交流等，以更好的提高企業(yè)所有人員對合同管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識、以及提高會對企業(yè)產(chǎn)生的重要負(fù)面影響的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。

第二，建筑施工企業(yè)要逐步建立健全合同風(fēng)險(xiǎn)管理的有效組織體系。對于建筑施工企業(yè)來講，建立健全合同風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系異常重要，只有建立健全了合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系，才能更好的對合同風(fēng)險(xiǎn)的防控、管理、應(yīng)急等各個(gè)環(huán)節(jié)開展更加具有統(tǒng)一性的指揮負(fù)責(zé)體系，有助于在對合同風(fēng)險(xiǎn)防控管理中形成一種組織有力、分工負(fù)責(zé)、相互協(xié)調(diào)的機(jī)制；同時(shí)，建立健全合同風(fēng)險(xiǎn)組織體系能夠加強(qiáng)對合同管理過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)調(diào)查和研究，在平時(shí)重點(diǎn)針對合同管理過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效分析，提高應(yīng)對合同管理風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急性和針對性，有效的減少因?yàn)楹贤芾盹L(fēng)險(xiǎn)而對企業(yè)造成的損失。建筑施工企業(yè)可以建立由企業(yè)法人任主管，法律、業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人牽頭負(fù)責(zé)的機(jī)制，明確各合同管理部門及人員的合同管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)合同工作層層有人管，事事有人抓的工作局面。建立健全施工企業(yè)合同管理的組織體系，可以為防控施工合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)提供一定的組織保障。

第三，建筑施工企業(yè)有必要對合同當(dāng)事人的資信情況等進(jìn)行深入的核查，以避免在后期合作中出現(xiàn)的合同管理風(fēng)險(xiǎn)。在進(jìn)行合同談判之前，建筑施工企業(yè)很有必要對當(dāng)事人的資質(zhì)進(jìn)行全面的審核，對當(dāng)事人在存在的合法性、法人的行為能力方面、合同簽約資格、合同以后的履行能力等各個(gè)方面的資質(zhì)都要予以審核。建筑施工企業(yè)對合同當(dāng)事人的資信進(jìn)行的審核，還需要重點(diǎn)做好以下幾方面的工作：一是當(dāng)事人在營業(yè)執(zhí)照方面是否合法，是否具備相關(guān)資質(zhì)；二是對當(dāng)事人的授權(quán)委托書狀況進(jìn)行審核，看看是否具有資質(zhì)進(jìn)行合作；三是對當(dāng)事人的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)業(yè)績和信譽(yù)、榮譽(yù)方面進(jìn)行審核；四是對上級部門頒發(fā)的質(zhì)量體系認(rèn)證書情況、金融機(jī)構(gòu)頒發(fā)的信用證書等情況進(jìn)行審核。對于建筑施工來講，對當(dāng)事人進(jìn)行審核是非常有必要的，盡管在前期可能需要花費(fèi)一定的時(shí)間，但是從長遠(yuǎn)來看，能夠有效比避免因?yàn)楫?dāng)事人資質(zhì)或信譽(yù)問題而為建筑施工企業(yè)造成相應(yīng)的損失。

參考文獻(xiàn)

[1]曹紅程；許恩信；李丹，論建筑施工企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)及防控措施[J]. 重慶城市管理職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2009/03.

篇（4）

一份正常正規(guī)合同的簽訂，需要經(jīng)過一些特定步驟的審核才能順利簽訂，才能使得合同的順利的執(zhí)行，然而某些企業(yè)在合同審核的過程中沒有嚴(yán)格按照規(guī)定的步驟進(jìn)行審核，這就可能給合同的順利簽訂和執(zhí)行帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。另外，企業(yè)如果缺乏健全的成本核算機(jī)制，不能有效的對企業(yè)的預(yù)算成本進(jìn)行評估，也可能給企業(yè)帶來生產(chǎn)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)支付結(jié)算制度的不完善，不按合同辦事，項(xiàng)目結(jié)算不嚴(yán)謹(jǐn)，項(xiàng)目資金用途不明朗等現(xiàn)象，對企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)損失更是不可預(yù)料的。

2.項(xiàng)目人員職業(yè)素養(yǎng)缺乏

合同管理風(fēng)險(xiǎn)中人是帶來該風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素，其中包括項(xiàng)目人員的文化知識水平、職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)道德等等都是影響項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)的因素。

3.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范意識薄弱

風(fēng)險(xiǎn)防范意識一直是大部分企業(yè)所欠缺的，在經(jīng)營的過程中，企業(yè)只注重眼前的經(jīng)濟(jì)效益而忽略了經(jīng)營過程中潛藏的風(fēng)險(xiǎn)可能給企業(yè)帶來的長遠(yuǎn)破壞。在合同簽訂時(shí)由于部分工作人員缺乏對現(xiàn)有法律法規(guī)的認(rèn)知和合同簽訂程序的不規(guī)范性，使得合同在簽訂和履行的過程中問題多多，不能有效的提高工作效率，為工程項(xiàng)目合同的管理帶來阻礙，提高了企業(yè)項(xiàng)目合同管理的風(fēng)險(xiǎn)。

4.企業(yè)外部環(huán)境的變化

外部經(jīng)濟(jì)局勢、社會環(huán)境對企業(yè)合同的管理也有一定程度的影響。當(dāng)國際環(huán)境發(fā)生大范圍的變化、經(jīng)濟(jì)局勢產(chǎn)生變更、未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展走勢發(fā)生明顯變化，而企業(yè)對這些變化如果不能及時(shí)的監(jiān)測和預(yù)測，并做好相應(yīng)的應(yīng)對措施，就可能在使得合同的簽訂隱藏某些風(fēng)險(xiǎn)，對于某些不能預(yù)期的變化，更是會給企業(yè)帶來猝不及防的風(fēng)險(xiǎn)。

二、工程項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制

1.強(qiáng)化項(xiàng)目人員的素質(zhì)

提高企業(yè)人員素質(zhì)需要從招聘之初就開始進(jìn)行，項(xiàng)目合同管理的專業(yè)人員，需要他們對于相關(guān)的法律法規(guī)有一定程度的了解和熟悉，對于合同中和法律法規(guī)有沖突或者有漏洞的地方，能夠有較強(qiáng)的敏感度和糾錯(cuò)能力，具備專業(yè)的知識技能運(yùn)用現(xiàn)代化的管理手段對合同進(jìn)行科學(xué)的管理，減少項(xiàng)目合同管理中存在的潛在的風(fēng)險(xiǎn)。對于在職的員工，則需要加強(qiáng)對他們專業(yè)技能的培訓(xùn)和考核，加強(qiáng)對企業(yè)的責(zé)任意識的培養(yǎng)，不斷的提高個(gè)人的職業(yè)素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識。

2.加強(qiáng)合同流程管理的水平

加強(qiáng)合同流程管理是降低合同管理風(fēng)險(xiǎn)的重要措施，企業(yè)必須對合同流程中的每個(gè)環(huán)節(jié)的進(jìn)行有效的監(jiān)督和管理，確保每個(gè)環(huán)節(jié)都可以標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化的進(jìn)行，使得合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)降低到最低。只有一步一步的將風(fēng)險(xiǎn)扼殺在萌芽階段，才能使得項(xiàng)目合同能夠正常的簽訂和順利的旅行，確保項(xiàng)目能夠在合同期限內(nèi)完成，從而有效的保證企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

3.加強(qiáng)企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

建立健全企業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對于即將到來的風(fēng)險(xiǎn)以及隱藏的風(fēng)險(xiǎn)能夠進(jìn)行有效的預(yù)測和評估。從中發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的問題，對其進(jìn)行跟蹤分析，并針對這些問題提出有效的解決措施，在風(fēng)險(xiǎn)可能造成更大的危害之前將其解決。更重要的是，在風(fēng)險(xiǎn)形成之前就要將其扼殺，在合同簽訂和審核的過程中，合同管理人員就要對合同的每個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格的審查，爭取每個(gè)環(huán)節(jié)都能夠正常的進(jìn)行。4.加強(qiáng)合同文本的標(biāo)準(zhǔn)化水平合同管理的風(fēng)險(xiǎn)同樣也可由不規(guī)范、不合法的合同文本引起的，這是由企業(yè)的合同制度不完善的造成的。由于缺乏完善的合同管理制度，沒有指定規(guī)范的合同格式問題以供參考，造成工作人員在擬定合同時(shí)出現(xiàn)不規(guī)范文本格式，這是關(guān)系到企業(yè)專業(yè)性的問題，企業(yè)必須加強(qiáng)對合同文本標(biāo)準(zhǔn)化的管理，對出現(xiàn)的問題及時(shí)作出糾正，并制定完善的企業(yè)機(jī)制將這一現(xiàn)象規(guī)范化、系統(tǒng)化。

篇（5）

隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深入， 水利施工市場逐步走向規(guī)范與完善，國家逐漸出臺了《合同法》、《招投標(biāo)法》、《建筑法》等以合同為主要內(nèi)容的法律。合同成為聯(lián)系各合同主體的紐帶，任何一方違反合同，必然要受法律的制裁。目前水利施工市場競爭激烈，施工企業(yè)利潤減少，合同的風(fēng)險(xiǎn)加大。只有重視合同，重視合同管理，才能有效的降低工程風(fēng)險(xiǎn)，增加企業(yè)利潤。

下面就以施工企業(yè)為例，淺析工程分包合同管理的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。

一、施工企業(yè)合同管理的現(xiàn)狀

就目前國內(nèi)施工企業(yè)合同管理的現(xiàn)狀而言，主要存在以下幾點(diǎn)問題：

1、施工企業(yè)對合同管理工作重視不夠，分包合同簽訂不符合相關(guān)規(guī)定和程序。合同簽訂前沒有審查對方當(dāng)事人是否取得相應(yīng)的建筑施工資質(zhì)證書，是否由法律部門進(jìn)行審核把關(guān)，是否按規(guī)定進(jìn)行了評審，甚至有的施工企業(yè)還存在先干活后簽合同的情況。

2、合同管理流于形式。通常情況下，施工企業(yè)對合同簽訂階段的工作比較重視，但是對分包合同的執(zhí)行情況如分包項(xiàng)目進(jìn)展是否順利，是否滿足合同約定的進(jìn)度要求，結(jié)算、支付情況是否正常，合同約定的質(zhì)量、安全管理是否滿足要求等缺乏有效的監(jiān)督管理措施。

3、合同管理機(jī)制不健全。部分施工企業(yè)合同管理機(jī)構(gòu)不健全，管理制度不完善，沒有單獨(dú)的計(jì)劃合同部門，有時(shí)整個(gè)項(xiàng)目只有一名負(fù)責(zé)辦理結(jié)算的經(jīng)營人員，無法履行合同管理的相關(guān)職能。合同管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性、全方位、全過程、全員性的工作。項(xiàng)目部要成立以項(xiàng)目經(jīng)理牽頭，以總經(jīng)濟(jì)師和各部門負(fù)責(zé)人組成的合同管理組織機(jī)構(gòu)，同時(shí)，做好合同管理人員的引進(jìn)、培養(yǎng)、任用工作，切實(shí)加強(qiáng)合同管理人才隊(duì)伍建設(shè)。

二、合同管理中應(yīng)注重防范的風(fēng)險(xiǎn)

常見的施工合同風(fēng)險(xiǎn)因素主要存在于經(jīng)濟(jì)方面、工程方面和管理方面：

1、經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)：資金供應(yīng)，即項(xiàng)目的資金支付能力情況；要素市場價(jià)格的波動；工程量清單存在失誤等。

2、工程方面的風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)規(guī)范是否合理，技術(shù)說明是否明確；分包方提供材料設(shè)備的供應(yīng)不及時(shí)或發(fā)生質(zhì)量問題導(dǎo)致工程延誤，施工準(zhǔn)備和施工組織是否存在不足。

3、管理方面的風(fēng)險(xiǎn)：雙方簽定的合同條款不完善，文字不細(xì)致嚴(yán)密，存在漏洞；項(xiàng)目管理不到位，前期項(xiàng)目部管理人員是否到位，對合同條款是否心中有數(shù)。

近年來，在建筑施工行業(yè)發(fā)生多起因合同管理不規(guī)范而引發(fā)一系列的問題，輕則使企業(yè)面臨經(jīng)濟(jì)糾紛、拖延施工進(jìn)度；重則發(fā)生重大質(zhì)量安全事故、造成重大經(jīng)濟(jì)損失和惡劣的社會影響。施工企業(yè)必須規(guī)范合同管理，提高企業(yè)的履約能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

三、合同風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

施工合同中的問題和風(fēng)險(xiǎn)總是存在的。項(xiàng)目的工程技術(shù)人員和合同管理人員在合同實(shí)施時(shí)，首先要發(fā)現(xiàn)合同中的風(fēng)險(xiǎn)，然后是根據(jù)工程實(shí)際情況進(jìn)行分析，并采取行之有效的措施，盡可能控制風(fēng)險(xiǎn)、避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。主要措施有：

1、建立健全合同管理制度。充分了解《合同法》及相關(guān)法律、法規(guī)。企業(yè)在對外簽訂合同過程中一旦違反了法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，就會導(dǎo)致合同的無效，造成巨大的損失。企業(yè)應(yīng)制訂完善的《合同管理制度》等配套制度，使企業(yè)合同管理的各個(gè)環(huán)節(jié)規(guī)范化、程序化。

2、在簽約前應(yīng)充分了解、調(diào)查并評估對方當(dāng)事人資信狀況。對引進(jìn)新的分包方，必須要求對方當(dāng)事人提供相應(yīng)的資質(zhì)等級證書。對標(biāo)的額巨大的合同，項(xiàng)目部應(yīng)組織對分包方進(jìn)行實(shí)地考察，做好考察評價(jià)記錄。在經(jīng)過充分了解后，再根據(jù)專業(yè)工程性質(zhì)，進(jìn)行公開招標(biāo)，選擇專業(yè)資質(zhì)強(qiáng)、市場信譽(yù)好的施工單位簽訂施工合同。

3、使用合同規(guī)范文本，明確約定合同條款。簽訂合同時(shí)應(yīng)當(dāng)盡可能使用國家推行的合同示范文本，以保證合同條款的完備。同時(shí)，合同管理部門應(yīng)認(rèn)真填寫合同中所列明的每個(gè)條款，尤其應(yīng)當(dāng)明確約定標(biāo)的物及其數(shù)量條款、質(zhì)量和包裝條款、付款方式和時(shí)間條款、交貨方式和時(shí)間條款、違約責(zé)任等條款，注意用詞嚴(yán)謹(jǐn)，避免語意模糊。

4、做好合同評審工作，規(guī)范合同簽訂程序和分包程序。施工企業(yè)應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際情況，起草工程分包合同或勞務(wù)分包合同。分包合同起草后，應(yīng)組織相關(guān)職能部門進(jìn)行評審，審查合同條款是否齊全、完備、嚴(yán)謹(jǐn)，以保證所簽訂的合同合法有效、切實(shí)可行。合同經(jīng)過評審后，按照合同會簽程序，組織項(xiàng)目部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門進(jìn)行會簽，并根據(jù)不同的審批權(quán)限報(bào)批。項(xiàng)目部按規(guī)定履行了審批手續(xù)并且獲得批準(zhǔn)后，才能以項(xiàng)目部的名義與分包方正式簽訂合同。

四、實(shí)行合同全方位的動態(tài)管理，做好合同履行的監(jiān)督檢查

1、落實(shí)分包合同交底工作。分包合同生效，分包方進(jìn)場后，應(yīng)組織有關(guān)人員對分包方進(jìn)行分包合同交底，主要內(nèi)容有：分包合同施工范圍，及其與其他分包施工單位工程范圍的界限、協(xié)助關(guān)系；分包合同的進(jìn)度要求、關(guān)鍵線路、工期節(jié)點(diǎn)；有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求和重大的技術(shù)方案，關(guān)鍵工序工藝的技術(shù)要求等；分包工程的質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、文明施工目標(biāo)，重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源以及控制要求；項(xiàng)目部相關(guān)管理制度等。

通過分包合同的交底，明確了分包工程項(xiàng)目的施工范圍，明確了項(xiàng)目部與施工分包單位在分包合同管理中的職責(zé)，解析了合同雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保了分包合同的嚴(yán)格履行。

2、加強(qiáng)分包工程技術(shù)管理。項(xiàng)目部施工員嚴(yán)格要求施工分包單位按設(shè)計(jì)圖紙施工。施工分包單位在實(shí)際施工時(shí)遇到與圖紙不一致或有疑問，向項(xiàng)目部總工程師提出，不允許自行改動。

3、加強(qiáng)分包工程進(jìn)度管理。項(xiàng)目部不定期抽查施工分包單位投入資源的情況，檢查施工分包單位在現(xiàn)場的施工設(shè)備、技術(shù)力量、勞務(wù)人員等是否符合分包合同的規(guī)定。項(xiàng)目部工程管理部隨時(shí)監(jiān)控施工分包單位的施工進(jìn)度，對出現(xiàn)有進(jìn)度滯后的現(xiàn)象時(shí)，及時(shí)查找原因并制訂解決方案。對分包方施工進(jìn)度，嚴(yán)格按分包合同規(guī)定執(zhí)行獎(jiǎng)懲。

4、加強(qiáng)分包工程質(zhì)量管理。分包單位要建立質(zhì)量管理體系，簽訂質(zhì)量責(zé)任書，編制并實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃。在施工過程中對施工項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量自檢、互檢，確認(rèn)合格后由項(xiàng)目部組織驗(yàn)收。同時(shí)項(xiàng)目部的質(zhì)檢人員應(yīng)不定期地對現(xiàn)場施工的質(zhì)量狀況進(jìn)行監(jiān)控和抽檢。分包合同條款中明確構(gòu)成工程實(shí)體的主要材料由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)供應(yīng)，防止施工分包單位使用質(zhì)量低劣的材料而造成工程質(zhì)量問題。對施工分包單位采購的其他材料進(jìn)行檢驗(yàn)，不合格的材料不得存放在施工現(xiàn)場，更不得用于施工。

5、加強(qiáng)分包工程安全、文明施工和環(huán)保管理。分包單位應(yīng)做到配備專職安全、環(huán)保管理人員，加強(qiáng)對作業(yè)人員的安全培訓(xùn)教育，保證作業(yè)人員具備相應(yīng)的安全知識和技能；特種作業(yè)人員必須持證上崗；施工分包單位應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行危險(xiǎn)源及環(huán)境因素的辨識和評價(jià)，找出重大危險(xiǎn)源和重要環(huán)境因素，認(rèn)真制定和落實(shí)控制措施。項(xiàng)目部定期對各施工部位進(jìn)行安全、文明施工和環(huán)保檢查，并將檢查的結(jié)果予以通報(bào)，給予獎(jiǎng)懲。

篇（6）

企業(yè)經(jīng)營管理涉及許多方面，但主要是圍繞產(chǎn)、供、銷三個(gè)環(huán)節(jié)，而這三個(gè)環(huán)節(jié)都是由合同來連接的。在這些環(huán)節(jié)中會簽定大量的合同，也往往容易發(fā)生糾紛，所以企業(yè)必須對合同的法律風(fēng)險(xiǎn)給予足夠的重視。合同管理混亂，勢必直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益?？梢哉f，沒有規(guī)范有序的合同行為，企業(yè)就沒有效益可言。特別是隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制和社會主義法制的目益完善，加強(qiáng)合同管理防范法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為企業(yè)各級經(jīng)營管理者的共識。結(jié)合工作實(shí)際，本文就企業(yè)在合同管理方面應(yīng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以及防范措施談一些認(rèn)識。

一 合同簽訂階段應(yīng)當(dāng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．合同當(dāng)事人資格不當(dāng)

合同是具有法律效力的法律文件，合同當(dāng)事人雙方主體是否合格，是判定合同能否有效成立的必要前提條件，因此簽訂合同的雙方都必須具有合法的簽約資格。否則，可能導(dǎo)致合同無效。在簽約時(shí)，法律人員必須要審查當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，要調(diào)查對方的資信情況，必須要求當(dāng)事人相互提供有關(guān)法律文件，證明其資格。重要的談判、簽約人應(yīng)是法定代表人。

2．合同內(nèi)容不規(guī)范

合同文本必須能準(zhǔn)確表達(dá)雙方談判確定的意思，堅(jiān)決做到文字表達(dá)嚴(yán)謹(jǐn)，杜絕使用含混不清、模棱兩可的語句。應(yīng)盡可能選用我國頒發(fā)的通用、規(guī)范的合同文本，具體按照實(shí)際項(xiàng)目的特點(diǎn)和招標(biāo)文件以及雙方談判的真實(shí)結(jié)果來起草。否則會發(fā)生理解上的錯(cuò)誤和歧義，導(dǎo)致合同難以順利履行或引發(fā)爭議。比如有些單位的合同簡單地用“合作協(xié)議書”、“合作意向書”等命名，按照我國現(xiàn)行法律有關(guān)條文規(guī)定，這些形式實(shí)際內(nèi)容的意思是不同的，所表達(dá)的法律效力也有差別。

3．合同條款有漏洞

有些簽訂的合同顧及面子不把丑話說在前面，只講好聽話；不講可能引發(fā)爭議的，只講正常存在的，在所簽訂的合同中根本看不到違約如何處理的條款，甚至連對出現(xiàn)糾紛時(shí)的仲裁機(jī)關(guān)所在地的約定等都沒有明確的指定，這樣一旦發(fā)生違約行為，將會導(dǎo)致難以預(yù)料的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際案例中也有些合同雖然是按照法律顧問提供的范本來起草的，條款設(shè)計(jì)了“其他約定事項(xiàng)”等項(xiàng)目，按理說實(shí)際沒有涉及其他約定，在此欄就應(yīng)該注明“此項(xiàng)空白”或“無其他約定”等字樣，但恰恰是忽略了這樣的細(xì)節(jié)，造成了欺詐行為有機(jī)可趁。

4．合同屬于無主合同

雙方僅簽訂了從合同而并沒有主合同。主合同是指能夠獨(dú)立存在的合同，如建設(shè)工程總體承包合同等。從合同是指有主合同存在才能夠得以成立的合同，如建設(shè)工程分承包合同、質(zhì)保合同、風(fēng)險(xiǎn)抵押合同等。如果沒有主合同，從合同是不能夠單獨(dú)存在的，是無根據(jù)的合同，也就成了“無源之水”，不合乎常理。

5．合同屬于無效合同

一些企業(yè)為了規(guī)避稅費(fèi)故意簽訂虛假合同，實(shí)際上也是用“合法”形式去刻意掩蓋非法目的的，其實(shí)質(zhì)就是無效合同?！逗贤ā返?2條明確規(guī)定：凡違反法律和行政法規(guī)的以及強(qiáng)制性規(guī)定的所簽訂的合同都屬于無效合同，所有的無效合同都不受法律保護(hù)。

二 合同履約階段應(yīng)當(dāng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．書函沒有得到及時(shí)發(fā)出

合同在執(zhí)行過程中如果發(fā)現(xiàn)問題和障礙必須要及時(shí)地發(fā)出法律書函和對方進(jìn)行溝通、協(xié)商，這是合同管理的需要，是督促順利履約的一種有效手段，也是企業(yè)自我保護(hù)避免風(fēng)險(xiǎn)的一種措施。

2．合同沒有得到及時(shí)變更

合同變更主要有合同主體變更和合同內(nèi)容變更等。在合同執(zhí)行過程中發(fā)生一些變更事宜是經(jīng)常的，這都屬于合法的，合同變更的主要目的就是通過對原簽訂合同的修改、補(bǔ)充、完善，使合同更能夠順利履行和特定目的的實(shí)現(xiàn)。但往往有些負(fù)責(zé)督促履約的管理人員，缺乏關(guān)注及時(shí)變更的意識和法律常識，結(jié)果錯(cuò)過了變更的有利時(shí)機(jī)，導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失。

3．證據(jù)沒有得到足夠重視

有效的證據(jù)，必須是原件的、與案件有關(guān)的、有公章和親筆簽名的、有明確內(nèi)容的、沒有超過法律時(shí)效期限的。并不是所有書面證據(jù)都具有法律效力。不具備法律效力的書面證據(jù)資料起不到應(yīng)有的證明作用，有時(shí)候甚至?xí)鸬椒疵孀C明作用。

4．權(quán)利沒有得到有效行使

《合同法》賦予了合同當(dāng)事人的抗辯權(quán)。但大多數(shù)企業(yè)沒有有效行使。如工程合同發(fā)包方不按合同約定支付進(jìn)度款，建筑公司可以行使抗辯權(quán)停工，但卻沒有行使，怕單方面停工要承擔(dān)違約責(zé)任，結(jié)果客觀上造成了墊資施工，發(fā)包方的欠款數(shù)額愈來愈大，問題更難解決。

5．違約沒有得到及時(shí)訴訟

法律規(guī)定如果超過了訴訟的時(shí)效，就是放棄債權(quán)主張，也等于權(quán)利人放棄了勝訴權(quán)。如物資管理單位拖欠貸款較多的情況下，有些拖欠沒有訴諸法律，但當(dāng)時(shí)才發(fā)現(xiàn)已超過了法律規(guī)定的訴訟時(shí)效，無法挽回?fù)p失。

存在上述合同法律風(fēng)險(xiǎn)，其原因是多方面的，有認(rèn)識上的原因，也有法律觀念淡薄的原因，還有人員素質(zhì)不高和制度不完善等方面的原因。在思想上存在重簽訂輕履行、重實(shí)體輕程序、重業(yè)務(wù)輕法律等認(rèn)識傾向，沒有認(rèn)識到“法律是一種管理資源”，以至于使法律在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中沒有起到應(yīng)有的保駕護(hù)航作用。

三 合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范對策和措施

1．建立健全合同管理制度

一是從完善制度入手，建立健全切實(shí)可行的合同管理制度，做到管理層次清楚、職責(zé)明確、程序規(guī)范、科學(xué)，使合同管理工作有章可循、有法可依。從而使合同的簽訂、履行、考核、糾紛處理都處于有序的控制狀態(tài)；二是從規(guī)范管理著眼，合同實(shí)行歸口統(tǒng)一管理，合同管理部門積極參與企業(yè)重大合同的談判、資信調(diào)查、起草、會簽、登記、備案，管理合同文本檔案，建立合同管理臺帳，總結(jié)交流合同管理經(jīng)驗(yàn)。

2．提高合同管理人員的素質(zhì)

合同管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的高低，直接影響著合同管理的質(zhì)量。提高合同管理人員素質(zhì)是企業(yè)合同管理的首要任務(wù)，又是當(dāng)前的迫切需要。通過加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使合同管理人員掌握合同法律知識和簽約技巧，堅(jiān)持持證上崗和年檢考核制度，這不但增強(qiáng)了合同管理人員的責(zé)任感，也提高了合同法律意識。同時(shí)，要建立崗位責(zé)任制。對合同管理人員必須實(shí)行崗位責(zé)任制，明確他們的責(zé)、權(quán)、利，建立競爭機(jī)制，對有貢獻(xiàn)的企業(yè)領(lǐng)域和合同管理人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，不斷激勵(lì)和促進(jìn)合同管理人員的素質(zhì)提高。

3．加強(qiáng)重大合同審查管理

企業(yè)重大合同主要有：涉外合同、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)重組并購合同、聯(lián)營合同，獨(dú)家協(xié)議、重大技術(shù)改進(jìn)或技術(shù)引進(jìn)合同、涉及擔(dān)保的合同、房地產(chǎn)開發(fā)與交易合同等。把影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)經(jīng)營活動大的合同，作為日常重點(diǎn)跟蹤管理對象，從合同的項(xiàng)目論證、對方當(dāng)事人資格調(diào)查、合同談判、文本起草、簽訂、執(zhí)行變更解除、糾紛處理的全過程，都要制度性的安排法律管理人員參與，嚴(yán)格管理和控制，預(yù)防合同糾紛的發(fā)生，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

4．強(qiáng)化動態(tài)監(jiān)督和履約結(jié)算

簽訂合同的目的主要是保障合同主體的雙方約定及時(shí)有效履行，避免違約行為的發(fā)生，所以企業(yè)法律人員必須對同的履行進(jìn)行全程的監(jiān)督和動態(tài)跟蹤。通過監(jiān)督和動態(tài)跟蹤可以知道企業(yè)所簽訂合同的履行情況，能夠及時(shí)有效發(fā)現(xiàn)影響履行的原因和存在的問題，以便隨時(shí)向合同所涉及的各部門反饋，有針對的排除苗頭和隱患，杜絕違約行為的發(fā)生。同時(shí)，法律事務(wù)部門強(qiáng)化同合同內(nèi)容所涉及的財(cái)務(wù)部門積極配合，把好履行合同的結(jié)算關(guān)，這既是對合同簽訂的審查，也是對合同履行的全程動態(tài)監(jiān)督。

5．依法及時(shí)處理合同違約糾紛

簽訂合同后，合同主體雙方關(guān)系是一種法律關(guān)系，如果發(fā)生違約行為，按照合同約定要承擔(dān)支付違約金、賠償損失或強(qiáng)制履行等法律后果。法律事務(wù)部門審查同時(shí)要選擇與之相適應(yīng)的違約條款和糾紛處理?xiàng)l款顯得非常重要，一旦發(fā)生違約情形，法律人員要根據(jù)不同情況，及時(shí)采取溝通協(xié)商，仲裁或訴訟等方式，全力維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，降低企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)，要進(jìn)一步加強(qiáng)對合同的清理和清算管理工作，避免“后遺癥”。

通過上述多種措施，不斷加強(qiáng)和完善企業(yè)合同管理，就能將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制在一定范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)和任務(wù)，保障企業(yè)健康有序發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

篇（7）

中圖分類號：X734文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

一、簡介公路工程合同風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)是指在從事某項(xiàng)特定活動中因不確定性而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失、自然破壞或損傷的可能性。合同的簽訂、變更、轉(zhuǎn)移、履行和終止都存在合同管理的風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生合同管理風(fēng)險(xiǎn)的因素可分為客觀因素和主觀因素?？陀^因素是包含由國家法律政策的調(diào)整、市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和自然災(zāi)害等外界環(huán)境因素，風(fēng)險(xiǎn)防范和控制意識薄弱是產(chǎn)生合同管理風(fēng)險(xiǎn)的主觀因素。此外，合同管理人員的職業(yè)素質(zhì)不高以及合同風(fēng)險(xiǎn)管理體制不健全是產(chǎn)生合同管理風(fēng)險(xiǎn)的主要因素。按合同風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式和產(chǎn)生原因，可將其分成技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主資信風(fēng)險(xiǎn)、合同條款風(fēng)險(xiǎn)、工程管理風(fēng)險(xiǎn)。

二、公路工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的重要意義

1.對工程項(xiàng)目實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測和分析

隨著市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，現(xiàn)今的工程項(xiàng)目主要有以下幾個(gè)顯著的特點(diǎn)：工程投資額較大、施工時(shí)間較長、項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容細(xì)致且繁雜、項(xiàng)目涉及范圍廣、市場競爭慘烈。簡單的說，工程項(xiàng)目是一個(gè)系統(tǒng)、復(fù)雜的工程。從而決定了，在項(xiàng)目具體實(shí)施過程中，由于政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場等因素的改變，工程項(xiàng)目將出現(xiàn)不同種類和程度的風(fēng)險(xiǎn)。這需要工作人員對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行正確的預(yù)測和分析，從而合理的管理風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和分析主要有三個(gè)方面的內(nèi)容：根據(jù)過往的項(xiàng)目實(shí)施中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性應(yīng)急發(fā)生的時(shí)間、階段來分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律；分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對項(xiàng)目施工、工程成本及施工時(shí)間等方面造成的影響；依據(jù)以往的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的案例，分析并找出各類風(fēng)險(xiǎn)間的內(nèi)部關(guān)系和發(fā)生條件。

2.有效預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性，這也是它的本質(zhì)屬性，但是人們可以采取有效地措施來管理風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的管理有兩個(gè)階段。第一階段，在風(fēng)險(xiǎn)未發(fā)生時(shí)，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效預(yù)防，包括采取正確、合理的防范措施防止風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，利用有效的方法降低風(fēng)險(xiǎn)對建設(shè)項(xiàng)目造成的不利影響，為可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做預(yù)防和準(zhǔn)備工作。第二階段，對已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地控制，降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。對于已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，如果只由一方來承擔(dān)損失，這是不公平的，也不利于快速的解決風(fēng)險(xiǎn)。如果運(yùn)用合理的方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地轉(zhuǎn)移，讓專門機(jī)構(gòu)或造成風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的多方（發(fā)包人、承包商等）來共同承擔(dān)損失，這將很大程度上降低風(fēng)險(xiǎn)的危害，減輕自身的損失。盡管工程施工已經(jīng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，但是施工人員仍需采取措施來控制工程施工進(jìn)度和質(zhì)量，安全地進(jìn)行工程建設(shè)。

3.化風(fēng)險(xiǎn)為機(jī)遇，創(chuàng)造更高的盈利

風(fēng)險(xiǎn)離不開盈利，承包商是因?yàn)橄胍@得更高的利潤，才會承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；盈利也離不開風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)越大，盈利越高。運(yùn)用哲學(xué)的觀點(diǎn)來說，風(fēng)險(xiǎn)和盈利是矛盾和對立的統(tǒng)一體。如果承包商能在項(xiàng)目招投標(biāo)以及施工過程中，勤于分析風(fēng)險(xiǎn)因素，合理分析可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的大小和危害，采取有效措施降低損失，學(xué)會化風(fēng)險(xiǎn)為機(jī)遇，將獲得更高的盈利。

三、當(dāng)前我國公路合同管理存在哪些風(fēng)險(xiǎn)

目前，公路工程合同管理的現(xiàn)狀不容樂觀，還存在著許多有待解決的問題，這些問題主要表現(xiàn)在合同風(fēng)險(xiǎn)管理的意識淡薄、合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息漏缺、合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員的職業(yè)素質(zhì)不高、合同風(fēng)險(xiǎn)管理的體制不健全四個(gè)方面，其具體內(nèi)容如下：

1.合同風(fēng)險(xiǎn)管理的意識淡薄

公路合同管理存在的風(fēng)險(xiǎn)之一就是風(fēng)險(xiǎn)管理的意識淡薄。有始以來，我國的合同管理受到了傳統(tǒng)管理模式的束縛，在合同訂立的過程中忽視了風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，僅僅局限于質(zhì)量的控制與施工進(jìn)度等方面，沒有系統(tǒng)的、明確的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)以及具體的風(fēng)險(xiǎn)管理方案。

2.合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息漏缺

合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息漏洞是合同管理的瓶頸。由于公路合同管理的漏洞引起的糾紛，在合同管理的過程中比比皆是。而合同風(fēng)險(xiǎn)管理更是合同管理的薄弱環(huán)節(jié)，公路企業(yè)沒有給予合同管理足夠的重視，對于對方的違約行為后知后覺，缺乏索賠意識，從客觀上增加了公路企業(yè)自身的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，有充分發(fā)揮合同在轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和再分配風(fēng)險(xiǎn)方面的重要作用。

3.合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員的職業(yè)素質(zhì)不高

在進(jìn)行合同管理的過程中管理人員自身職業(yè)素質(zhì)是否良好是影響工作的基礎(chǔ)因素，所以強(qiáng)化合同管理人員的職業(yè)素質(zhì)是當(dāng)前的首要的問題。從事合同管理的相關(guān)工作人員是督察合同履行行為的主體，而現(xiàn)實(shí)工作過程中從建設(shè)單位到作業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識都不高，沒有辦法及時(shí)地認(rèn)識到合同管理內(nèi)容的變化和新要求，從而很難及時(shí)的察覺到風(fēng)險(xiǎn)并給予足夠的重視。

4.合同風(fēng)險(xiǎn)管理體制不健全

合同管理體制不健全在一定程度上約束了合同管理。公路工程管理過程中，很多企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理并沒有建立系統(tǒng)化、制度化的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。公路企業(yè)沒有重視風(fēng)險(xiǎn)管理，在風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中主要依據(jù)少數(shù)有經(jīng)驗(yàn)的人員的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，具有盲目性，不能減少企業(yè)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)。

四、如何降低風(fēng)險(xiǎn)

為了提高合同風(fēng)險(xiǎn)的整體管理水平，針對上述當(dāng)前我國公路合同管理存在的風(fēng)險(xiǎn)問題，防范合同管理風(fēng)險(xiǎn)的對策，可以從以下幾個(gè)方面入手，闡述具體的降低風(fēng)險(xiǎn)的方法：

1.加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識

加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識是防范合同管理風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。在合同訂立的過程中，系統(tǒng)的、明確的指明風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，施工之前針對風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)制定明確的風(fēng)險(xiǎn)管理方案；在合同管理的過程中，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)樹立良好的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和再分配風(fēng)險(xiǎn)的意識。對于行政部門應(yīng)當(dāng)加大對合同風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳力度；對于企業(yè)來說，不僅提高作業(yè)人員和管理人員的質(zhì)量意識和進(jìn)度意識，更應(yīng)該在強(qiáng)化人員的安全等方面的意識。

2.完善風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)

隨著信息時(shí)代不斷深入，公路企業(yè)實(shí)施信息化的進(jìn)程也在不斷深入，迫切地完善風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)是至關(guān)重要的。對于合同管理而言，在投標(biāo)決策的過程中，企業(yè)可以通過完善風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測和調(diào)查，通過調(diào)查找出對工程項(xiàng)目影響較大、引發(fā)較大損失的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，針對每一類因素制定相應(yīng)地措施和策略來應(yīng)對。在項(xiàng)目建設(shè)的初期，通過合同以規(guī)范化的文字和條例的形式約束下來，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)再分配的目的，并建立系統(tǒng)的、明確的風(fēng)險(xiǎn)管理方案，降低風(fēng)險(xiǎn)。

3.提高風(fēng)險(xiǎn)管理人員的職業(yè)素質(zhì)

當(dāng)前的市場經(jīng)濟(jì)是以人為本的市場經(jīng)濟(jì)，我們應(yīng)當(dāng)清楚的認(rèn)識到合同管理人員職業(yè)素質(zhì)在工作中的重要性。為了解決這一問題，首先，作為企業(yè)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格的把握人才招聘第一關(guān)；其次，在后期在職人員的培訓(xùn)過程中，根據(jù)個(gè)人的能力，挑選出具備職業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德的管理人員進(jìn)行合同管理工作；最后，在市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展下，為了順應(yīng)潮流發(fā)展，應(yīng)當(dāng)定期的組織合同管理人員進(jìn)行學(xué)習(xí)，加強(qiáng)道德建設(shè)。

4.健全合同管理機(jī)制

公路風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是降低風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，做好監(jiān)督和完善制度是風(fēng)險(xiǎn)管理的。監(jiān)督易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的施工環(huán)節(jié)：勞務(wù)使用管理、資金使用管理、材料設(shè)備采購管理，對著三大環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督管理；建立完善的仲裁制度，它是適合解決爭議的唯一方法；建立完整的公路索賠制度，學(xué)會科學(xué)的索賠，達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)再分配的動態(tài)管理目的。

五、結(jié)語

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，建設(shè)單位之間的競爭日益加劇，可持續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理不斷被熱化，建設(shè)單位要想獲得最大化的利潤得以生存下去，必須應(yīng)用先進(jìn)的技術(shù)和管理方法來控制每個(gè)環(huán)節(jié)的收入和支出，從而降低風(fēng)險(xiǎn)，確保公路項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)

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[2]曾.公路工程項(xiàng)目分包合同管理研究[D].長安大學(xué),2013.

篇（8）

隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，工程項(xiàng)目建設(shè)越來越多，在工程項(xiàng)目建設(shè)當(dāng)中，因?yàn)槭┕そㄔO(shè)會產(chǎn)生很多合同，合同的內(nèi)容又比較復(fù)雜，因此，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，做好工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理是工程管理的重要內(nèi)容。但這不是一項(xiàng)簡單的工作，不僅需要專門的風(fēng)險(xiǎn)管理人員，還需要根據(jù)工程項(xiàng)目建設(shè)的特點(diǎn)，采取針對性的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

一、工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的概念及管理的重要性

（一）工程風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

風(fēng)險(xiǎn)這一概念雖然經(jīng)常提起，但是到底什么是風(fēng)險(xiǎn)在學(xué)術(shù)界沒有一個(gè)具備的概念，概括企業(yè)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的概念主要有兩種觀點(diǎn)。第一，認(rèn)為是指在給定條件下可能結(jié)果之外出現(xiàn)的差異性結(jié)果。第二，認(rèn)為所謂的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際是指預(yù)期狀況與實(shí)際情況差異導(dǎo)致的損失的結(jié)果。從這一角度來講。從這一角度來講，工程合同風(fēng)險(xiǎn)是指在工程合同簽訂及執(zhí)行過程中，可能產(chǎn)生的對合同當(dāng)事人損失的某種預(yù)期結(jié)果與實(shí)際顯示之間的差異性。工程合同風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，主要受合同的定義的準(zhǔn)確性、完整性，以及合同風(fēng)險(xiǎn)分配、合同管理模式之間差異的影響，當(dāng)然合同當(dāng)中的計(jì)價(jià)方式也是影響合同風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。總的來說，工程合同風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：工程合同管理模式確定風(fēng)險(xiǎn)、工程合同計(jì)價(jià)方式確定的風(fēng)險(xiǎn)、合同工程價(jià)款方面的風(fēng)險(xiǎn)、合同工期方面的風(fēng)險(xiǎn)、合同文件方面的風(fēng)險(xiǎn)和其它風(fēng)險(xiǎn)。

（二）工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性

工程合同與工程建設(shè)可以說是息息相關(guān)，做好工程合同管理，對于工程建設(shè)具有重要意義，這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，做好合同風(fēng)險(xiǎn)管理，是保證工程順利進(jìn)行的關(guān)鍵。在工程合同當(dāng)中，對于工程的施工建設(shè)有著比較詳細(xì)的規(guī)定，其中包括施工的方式、施工技術(shù)保障措施等等，在風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中需要對合同的內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的審核，其中的一個(gè)重要的目的就是審核合同內(nèi)容與合同目的的實(shí)現(xiàn)，包括其科學(xué)性、合理性，確保其達(dá)到工程施工建設(shè)的要求。通過這種風(fēng)險(xiǎn)管理活動，能夠達(dá)到降低施工風(fēng)險(xiǎn)，保證工程順利進(jìn)行的目的。第二，減少施工單位的損失，工程合同的內(nèi)容與施工成本有密切的關(guān)系，如果施工單位在合同當(dāng)中一味的壓低單價(jià)，勢必導(dǎo)致合同單位與實(shí)際成本之間出現(xiàn)差異，這種差異性的結(jié)果就是施工單位遭受損失。從這一角度來講，通過工程合同管理，保證工程合同內(nèi)容的合理性，能夠最大程度的保證合同單價(jià)與實(shí)際成本相符性，最大程度的保證施工單位遭受損失。

二、工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的措施建議

針對當(dāng)前工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，以及自身在這一方面的管理經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為在工程風(fēng)險(xiǎn)管理方面應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：

（一）成立專門的合同管理機(jī)構(gòu)

合同管理并不是一件簡單的事情，要求合同管理人員必須要熟悉合同法律、法規(guī)，具有一定的合同管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉工程合同的內(nèi)容和特點(diǎn)，但是最重要的是要在專業(yè)管理人員的基礎(chǔ)上，成立專門的合同管理機(jī)構(gòu)。合同管理機(jī)構(gòu)的只能是合同服務(wù)和監(jiān)督，在工程合同談判之前，施工成本單位應(yīng)該成立專門的合同管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)工程合同的訂閱、監(jiān)督、管理和控制。當(dāng)然，這一機(jī)構(gòu)應(yīng)該包括與工程相關(guān)的各個(gè)主體的工作人員，比如說項(xiàng)目管理人員、施工管理人員、工程技術(shù)管理人員以及項(xiàng)目工公司法律顧問，他們復(fù)雜整合工程從招標(biāo)到竣工期間的所有工程合同的審查監(jiān)督工作。比如說在工程合同簽訂之前，對合作對象既合同相對人的資質(zhì)、實(shí)力等進(jìn)行全面的分析與了解，確保合作方能夠達(dá)到工程實(shí)施的要求。當(dāng)然，從專業(yè)性、規(guī)范性管理的角度來講，在此期間產(chǎn)生的所有合同都必須是書面合同，嚴(yán)禁使用口頭合同等容易出現(xiàn)爭議的形式。在定理合同的過程中，要仔細(xì)審查每一個(gè)用語，在用詞上要準(zhǔn)確、清楚，意思明確、沒有歧義。在審核的時(shí)候采取專業(yè)化分工的方式進(jìn)行，不同崗位的合同管理人員審核不同的合同內(nèi)容，真正做到合同專門管理、審核專業(yè)進(jìn)行。

（二）合理轉(zhuǎn)移合同風(fēng)險(xiǎn)

在工程合同的有效期之內(nèi)，應(yīng)該對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測，合同雙方應(yīng)該明確各自應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和范圍。對于無法預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式，最大程度的降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率。在這其中，索賠制度是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的重要方法。在實(shí)際合同執(zhí)行的過程中，索賠是雙向的，也就是說業(yè)主既可以向施工承包單位索賠，施工承包單位也可以向業(yè)主索賠，這一點(diǎn)在西方國家的工程風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中已經(jīng)非常普遍。但是受到傳統(tǒng)管理思想的影響，人們對于索賠的認(rèn)識程度比較有限，加上在建筑工程實(shí)踐當(dāng)中索賠成功的案例比較少，導(dǎo)致工程索賠制度還沒有普及開來。在這種情況下，不管是業(yè)主還是施工承包單位都要增強(qiáng)自身的法律意識、市場意識、合同意識和管理意識，認(rèn)識到工程索賠的重要性及常見的索賠方法，并將其合理的運(yùn)用到合同管理當(dāng)中，實(shí)現(xiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。當(dāng)然，在實(shí)踐當(dāng)中還有很多風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法，比如說購買工程合同保險(xiǎn)等，這些要想普及還需要經(jīng)過一段時(shí)間才行。

（三）建立工程合同信息化管理系統(tǒng)

隨著信息化的快速發(fā)展，傳統(tǒng)的以人力為主的合同風(fēng)險(xiǎn)管理方式，已經(jīng)不適應(yīng)工程項(xiàng)目快速發(fā)展的要求。這是因?yàn)樵诠こ塘㈨?xiàng)到竣工這一段時(shí)間當(dāng)中，業(yè)主及施工單位可能與很多單位或個(gè)人簽訂合同，這些合同都屬于工程合同管理的范疇，少則幾十個(gè)合同，在一些大型的建設(shè)工程當(dāng)中，甚至要簽訂數(shù)百到上千份合同，要想對這么多合同進(jìn)行科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理，依靠傳統(tǒng)的人工管理的方式，很難達(dá)到理想的效果。在這種情況下，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及施工單位必須建立和完善合同信息化管理系統(tǒng)，對工程施工建設(shè)過程中所涉及的各類合同進(jìn)行數(shù)字化管理，比如說合同的數(shù)字化、數(shù)字合同的保存等等，這樣不僅能夠?qū)贤M(jìn)行有效的保存，還能減少工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中的人力物力，達(dá)到更理想的風(fēng)險(xiǎn)管理效果。

（四）提高工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員的管理能力

工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員的素質(zhì)能力，對于工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)效性有直接的影響，甚至可以說合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員的能力，直接決定著工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。因此，確定工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員以后，要想方設(shè)法的 提高他們的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。一方面，引導(dǎo)他們在業(yè)余時(shí)間學(xué)習(xí)各種合同管理法律、法規(guī)知識，掌握最新的法律、法規(guī)變化，確保工程合同的內(nèi)容符合法律法規(guī)的要求。另一方面，要定期對合同管理人員繼續(xù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使其能夠系統(tǒng)的掌握與風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求和手段，認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，并能夠?qū)⒆约核鶎W(xué)的知識真正的用于工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，提高工程風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

總之，風(fēng)險(xiǎn)管理是工程合同管理的重要內(nèi)容，做好工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理，對于業(yè)主和施工單位都具有重要意義。在實(shí)踐當(dāng)中，要建立完善的合同風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，不斷探索和完善風(fēng)險(xiǎn)管理手段，構(gòu)建起完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，最大程度的減少合同風(fēng)險(xiǎn)對工程建設(shè)目標(biāo)的不利影響，提高工程建設(shè)的綜合效益。

參考文獻(xiàn)：

[1]崔東紅.建設(shè)工程招投標(biāo)與合同管理[M].北京：北京大學(xué)出版社，2009

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篇（9）

中圖分類號：C93文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

前言：EPC(Engineering,Procurement and Construction)是指總承包商按照與業(yè)主簽訂的合同,承擔(dān)整個(gè)工程設(shè)計(jì)、采購、施工直至交付使用全過程工作,并對工程質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)全面負(fù)責(zé)的建設(shè)模式。這種模式將工程各階段緊密結(jié)合,有利于項(xiàng)目綜合效益的提升。同時(shí)也將業(yè)主的一部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了總承包商。吉林省電力勘測設(shè)計(jì)院作為總承包商與業(yè)主單位國能生物發(fā)電有限公司簽訂了“國能望奎生物發(fā)電工程總承包合同。在執(zhí)行合同前，吉林省電力勘測設(shè)計(jì)院對本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的分析研究，制定了具體的控制措施，取得了較好的效果。

風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、組織和崗位職責(zé)

1、目標(biāo)

項(xiàng)目實(shí)施的過程中，通過風(fēng)險(xiǎn)識別與風(fēng)險(xiǎn)分析，采取合理的管理方法與技術(shù)手段，對項(xiàng)目活動涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制，降低工程成本，提高投資效益，使工程成本在執(zhí)行概算的基礎(chǔ)上降低5%。力爭總承包項(xiàng)目部的管理費(fèi)用控制在院里下達(dá)限額指標(biāo)范圍內(nèi)。

2、組織和崗位職責(zé)

項(xiàng)目經(jīng)理、副經(jīng)理—風(fēng)險(xiǎn)管理工程師—總承包項(xiàng)目部各下設(shè)部門經(jīng)理：

項(xiàng)目經(jīng)理崗位職責(zé)：是本項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要責(zé)任人。

風(fēng)險(xiǎn)管理工程師職責(zé)：協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行組織與協(xié)調(diào)，對風(fēng)險(xiǎn)識別與風(fēng)險(xiǎn)措施的制定負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控和預(yù)警工作，不斷地收集和分析各種信息和動態(tài)，捕捉風(fēng)險(xiǎn)的前奏信號，以便更好地準(zhǔn)備和采取有效的風(fēng)險(xiǎn)對策，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，及時(shí)采取措施以控制風(fēng)險(xiǎn)，降低損失。

總承包項(xiàng)目部下設(shè)各部門職責(zé)：是其職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人。其中，設(shè)計(jì)部經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目工藝設(shè)計(jì)與工程設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)管理，負(fù)責(zé)限額設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)管理；采購部經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)備與材料（總承包方負(fù)責(zé)采購的部分）的質(zhì)量、采購價(jià)格、交貨期限、售后服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理；工程部經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目試運(yùn)行服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理；質(zhì)量、環(huán)保、安全部經(jīng)理負(fù)責(zé)工程質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)和施工安全的風(fēng)險(xiǎn)管理；綜合部經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目部內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理；計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)工程費(fèi)用和項(xiàng)目財(cái)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

二、風(fēng)險(xiǎn)分析/評估的方法

按照定性風(fēng)險(xiǎn)分析(順序度量法)與定量風(fēng)險(xiǎn)分析(決策樹分析方法)相結(jié)合，以定量風(fēng)險(xiǎn)分析為主的原則，對風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果“風(fēng)險(xiǎn)來源清單”進(jìn)行定性分析，利用風(fēng)險(xiǎn)影響評級的方法確定“風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序清單”（可按風(fēng)險(xiǎn)等級高、中、低排序），對清單中高和中等級的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)分析，采用決策樹分析方法將風(fēng)險(xiǎn)概率，事件的每一條合理的路徑的費(fèi)用或報(bào)酬，以及未來的決策綜合在一起?？梢燥@示哪些決策可以對決策者產(chǎn)生最大的期望價(jià)值。

三、風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目

通過風(fēng)險(xiǎn)分析與評估確定項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)來自以下幾個(gè)方面：

1、設(shè)計(jì)方面

本項(xiàng)目為生物質(zhì)發(fā)電項(xiàng)目，在國內(nèi)還沒有已經(jīng)建成投產(chǎn)的先例，設(shè)計(jì)人員經(jīng)驗(yàn)不足，設(shè)計(jì)選定的工藝系統(tǒng)方案和施工圖設(shè)計(jì)是否合理、技術(shù)是否適用能達(dá)到節(jié)約投資，是本項(xiàng)目第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榭偝邪膛c業(yè)主簽定總承包合同為固定總價(jià)合同，如果投資超限，將意味這總承包商虧損。

2、采購方面

采購的設(shè)備和材料的質(zhì)量、價(jià)格、交貨期限、售后服務(wù)等，其中任何一項(xiàng)不滿足總承包合同的要求，均將直接影響整個(gè)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用，影響總承包合同的履行，最終影響總承包商的經(jīng)濟(jì)效益。

3、施工方面

施工方面的主要風(fēng)險(xiǎn)有：施工質(zhì)量不合格、存在缺陷或發(fā)生質(zhì)量事故；環(huán)境事故；施工進(jìn)度超期；安全事故、職業(yè)衛(wèi)生健康事故等都會造成施工費(fèi)用超過限額指標(biāo)。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理措施

1、設(shè)計(jì)方面

設(shè)計(jì)部經(jīng)理是設(shè)計(jì)方面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要負(fù)責(zé)人。組織設(shè)計(jì)人員加強(qiáng)生物質(zhì)發(fā)電技術(shù)的學(xué)習(xí)，借鑒國外的成功經(jīng)驗(yàn)；與鍋爐島生產(chǎn)廠家緊密配合，了解鍋爐島及秸稈上料系統(tǒng)的技術(shù)要求。按照項(xiàng)目經(jīng)理下達(dá)的限額設(shè)計(jì)指標(biāo)，組織好限額設(shè)計(jì)工作。

2、采購方面

采購部經(jīng)理是設(shè)備、材料采購風(fēng)險(xiǎn)的主要負(fù)責(zé)人。通過供貨廠家資格預(yù)審建立合格供貨廠商名錄，通過評價(jià)選擇合格的供貨廠商，詢價(jià)后招標(biāo)采購，簽訂設(shè)備、材料的采購合同，保證采購產(chǎn)品一次合格。

3、施工方面

工程部經(jīng)理是施工質(zhì)量、進(jìn)度、投資風(fēng)險(xiǎn)的主要負(fù)責(zé)人，質(zhì)環(huán)安全部經(jīng)理是質(zhì)量、環(huán)保、安全方面風(fēng)險(xiǎn)的主要負(fù)責(zé)人。①按照施工合同的約定對于施工質(zhì)量不合格的分項(xiàng)、分部工程不予驗(yàn)收、不予工程計(jì)量、不予支付工程款（包括施工單位返修或返工增加的任何費(fèi)用）；

②每個(gè)月末施工單位提報(bào)完成工程量報(bào)表后，計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的對比分析，實(shí)際費(fèi)用與計(jì)劃費(fèi)用的對比分析，發(fā)現(xiàn)偏差后及時(shí)查找原因，并上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理和各部門經(jīng)理；

③加強(qiáng)施工單位施工方案及施工措施的審查，督促施工單位完善各種預(yù)防措施，落實(shí)各項(xiàng)考核制度。具體措施另行編制“安全、環(huán)保、健康管理計(jì)劃”。

五、風(fēng)險(xiǎn)管理的費(fèi)用預(yù)算

總承包合同約定合同為固定總價(jià)合同，合同價(jià)格是在業(yè)主審定的概算基礎(chǔ)上扣減業(yè)主費(fèi)用（概算的5%和基本預(yù)備費(fèi)）作為總承包價(jià)格。本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用只能從總承包的管理費(fèi)和利潤中支付。本項(xiàng)目盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)管理的費(fèi)用。

篇（10）

企業(yè)作為以盈利為目的的經(jīng)濟(jì)組織，其經(jīng)營活動是通過一系列的合同的建立和履行來體現(xiàn)的。合同既是企業(yè)對外經(jīng)營活動的聯(lián)系紐帶，也是企業(yè)獲取經(jīng)濟(jì)效益的根本保證，因此，合同管理是企業(yè)整個(gè)經(jīng)營管理工作的重點(diǎn)。企業(yè)的合同管理包括了從合同的簽訂、履行、變更、違約處理、爭議解決等全過程的管理活動，具有管理時(shí)間長、參與管理的機(jī)構(gòu)和人員多、管理手段多樣等特征，合同管理的全過程都存在著風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)分為客觀風(fēng)險(xiǎn)和主觀風(fēng)險(xiǎn)，客觀風(fēng)險(xiǎn)是指如自然災(zāi)害等客觀原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)，主觀風(fēng)險(xiǎn)是指如因合同訂立有缺陷等主觀原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)?？陀^風(fēng)險(xiǎn)通常是無法回避和控制的，但可以采取一定的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，主觀風(fēng)險(xiǎn)則一般可以通過采取一定的方法控制風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，合同的風(fēng)險(xiǎn)管理就是針對主觀風(fēng)險(xiǎn)的管理。采取相應(yīng)措施建立并完善合同風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，避免因合同風(fēng)險(xiǎn)而給企業(yè)造成損失，是企業(yè)合同管理的一項(xiàng)核心工作。

一、企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式

企業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.合同主體風(fēng)險(xiǎn)。我國法律對不同行業(yè)的企業(yè)主體資格要求是不一樣的，對大部分行業(yè)的企業(yè)來說除了要求取得營業(yè)執(zhí)照外，并無特殊規(guī)定。但對如藥品、房地產(chǎn)開發(fā)、建筑施工等行業(yè)的企業(yè)來說，則要求在取得營業(yè)執(zhí)照前須取得相應(yīng)批準(zhǔn)證書或資質(zhì)證書，并這些企業(yè)只能在其批準(zhǔn)證書或資質(zhì)證書允許的范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動。合同主體合格是企業(yè)簽訂合同的前提條件，否則會導(dǎo)致合同無效或被撤銷，企業(yè)勢必會因此遭受一定的經(jīng)濟(jì)損失。

2.合同程序風(fēng)險(xiǎn)。我國法律對某些類型的合同規(guī)定了較為嚴(yán)格的審批程序，未經(jīng)批準(zhǔn)或辦理審批手續(xù)的合同，同樣不具有法律效力，例如中外合資企業(yè)合同必須經(jīng)主管部門批準(zhǔn)方能生效；建筑工程合同必須辦理了規(guī)劃審批并取得規(guī)劃許可證等。如果沒有辦理批準(zhǔn)或?qū)徟掷m(xù)，將會導(dǎo)致合同無效或被撤銷，企業(yè)需要補(bǔ)辦相應(yīng)手續(xù)才能使合同生效，有些合同還會因受到行政主管部門的處罰而額外發(fā)生一些費(fèi)用。

3.合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)。合同內(nèi)容一般由合同條款和附屬文件兩部分構(gòu)成，合同條款主要包括：合同當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等，附屬文件主要包括雙方約定的各種文字、圖、表等資料。合同內(nèi)容首先應(yīng)做到完備，如果不完備，會出現(xiàn)某些條款沒有約定或約定不明，導(dǎo)致雙方發(fā)生分歧而影響合同的正常履行。其次應(yīng)做到合同條款之間彼此一致，如果合同中各個(gè)條款相互之間的存在矛盾和邏輯錯(cuò)誤，會導(dǎo)致雙方對合同條款的認(rèn)識發(fā)生爭議，影響合同的順利履行。

4.合同履行風(fēng)險(xiǎn)。合同生效后，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用的原則全面履行自己的義務(wù)，但合同在履行過程中會出現(xiàn)各種意想不到的因素影響合同的正常履行，有時(shí)也需要對合同進(jìn)行修改或變更。修改或變更合同必須經(jīng)過合同雙方協(xié)商一致，擅自對合同條款進(jìn)行修改或變更，將影響合同目的的實(shí)現(xiàn)，給企業(yè)帶來一定經(jīng)濟(jì)損失。

二、企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)的成因分析

1.企業(yè)對合同風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識不足，合同風(fēng)險(xiǎn)管理的意識不強(qiáng)。我國合同制度自上世紀(jì)80年代開始建立，至90年代末合同制度已經(jīng)發(fā)展的較為完備和健全。企業(yè)通過在市場經(jīng)濟(jì)大潮中的磨煉，雖然對合同的認(rèn)識和重視程度得到提高，但企業(yè)普遍存在重視合同文本、輕視合同管理的現(xiàn)象，對合同風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識仍然不足，缺乏合同風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制和手段，使合同難以有效發(fā)揮保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的作用。

2.合同管理人員缺乏專業(yè)知識，綜合素質(zhì)不高。企業(yè)相互之間因在經(jīng)營范圍、實(shí)力、發(fā)展理念、管理水平、人員素質(zhì)等方面存在的差異,合同管理的水平也各不相同,一般來說，規(guī)模較大的企業(yè)人員素質(zhì)和管理水平較高而規(guī)模較小的企業(yè)相對較低。從企業(yè)內(nèi)部來看,管理人員多數(shù)集中在工程技術(shù)等領(lǐng)域，專業(yè)合同管理人員所占的比重較低,這些合同管理人員缺乏合同、管理及法律方面的專業(yè)知識及相應(yīng)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，難以對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理。

3.合同風(fēng)險(xiǎn)管理制度不完善。企業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作環(huán)節(jié)多、參與的機(jī)構(gòu)和人員廣，需要建立一個(gè)全面、完善、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤L(fēng)險(xiǎn)管理制度。合同風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全，管理人員之間的職責(zé)劃分不清，缺少相應(yīng)激勵(lì)和約束機(jī)制，使得管理人員責(zé)任心不強(qiáng)，難以有效進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)管理。

4.合同風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全，管理手段落后。企業(yè)內(nèi)部普遍存在各個(gè)職能部門信息交流不夠，合同風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)不通暢，風(fēng)險(xiǎn)管理措施難以有效落實(shí)到位。在風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)節(jié)上往往側(cè)重于合同履行前和履行后的管理，缺乏對合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)管理，管理手段上大多是靜態(tài)管理，缺少根據(jù)合同履行進(jìn)展實(shí)時(shí)進(jìn)行動態(tài)管理。

三、加強(qiáng)企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的舉措

合同風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)就是按照合同內(nèi)容的約定，實(shí)時(shí)檢測合同完成的情況和糾正合同執(zhí)行中的偏差，最終實(shí)現(xiàn)合同目的。為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，企業(yè)除了要建立與完善合同管理的規(guī)章制度，設(shè)置合同管理機(jī)構(gòu)并配備相應(yīng)的管理人員，采取多種方式不斷提高合同管理人員的管理水平外，還應(yīng)根據(jù)合同履行的進(jìn)展分為事前管理、事中管理、事后管理三個(gè)環(huán)節(jié)，采用相應(yīng)的措施對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。

1.事前管理。是指企業(yè)在合同簽訂前，對合同進(jìn)行策劃和對風(fēng)險(xiǎn)管理手段進(jìn)行選擇。(1)合同策劃。合同策劃是企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，列出合同的重要條款和事項(xiàng)，并對這些重要條款和事項(xiàng)的可選方案進(jìn)行分析，從中選出最適合、最安全的方案，從而確保能夠簽訂一個(gè)完備有利的合同。合同策劃需考慮的主要問題有：合同形式選擇、合同中一些重要條件的確定、合同相關(guān)條款之間的協(xié)調(diào)等。(2)各相關(guān)合同之間的協(xié)調(diào)。企業(yè)有時(shí)需要簽訂數(shù)個(gè)彼此之間存在聯(lián)系的合同，企業(yè)應(yīng)對各個(gè)合同內(nèi)容之間的相容性和一致性進(jìn)行協(xié)調(diào)，防止各個(gè)合同在實(shí)際履行中出現(xiàn)失誤，確保各個(gè)合同的履行能夠有序、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)進(jìn)行。(3)合同擔(dān)保方式的采用。合同擔(dān)保是指合同一方為確保合同的全面、完整履行，而要求合同對方提供的一種保證措施，我國《擔(dān)保法》規(guī)定了保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金等五種擔(dān)保方式。合同擔(dān)保有助于規(guī)范各方的合同行為，形成良好的合同履行機(jī)制，是避免合同風(fēng)險(xiǎn)的有效方式，企業(yè)在訂立合同時(shí)應(yīng)根據(jù)合同性質(zhì)選擇采用相應(yīng)的擔(dān)保方式，可以有效預(yù)防合同風(fēng)險(xiǎn)。

2.事中風(fēng)險(xiǎn)管理。(1)設(shè)立合同管理專門人員，對合同履行進(jìn)行跟蹤管理。企業(yè)設(shè)置專門的合同管理人員，對合同的履行進(jìn)行跟蹤管理。合同管理人員的工作職責(zé)主要有：事先分析并掌握合同風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)；發(fā)現(xiàn)合同履行中的漏洞、失誤并及時(shí)向上級反饋；制作合同履行中的信函、會談紀(jì)要等書面資料；及時(shí)地提供合同履行情況的報(bào)告并提出合理化建議或意見；做好與合同有關(guān)各方的溝通與協(xié)調(diào)，保證合同的順利履行。(2)建立合同管理的工作程序。企業(yè)應(yīng)制定合同管理相應(yīng)工作程序，使合同管理人員的行為能夠有章可循。這些工作程序包括：文件的審批、簽字程序；合同變更程序；付款的審查批準(zhǔn)程序；合同有關(guān)問題的請示報(bào)告程序等。(3)充分運(yùn)用合同所賦予的權(quán)力。企業(yè)應(yīng)最大限度地利用合同賦予的權(quán)力，對合同一方的履約行為進(jìn)行監(jiān)督，如檢查權(quán)、知情權(quán)、批準(zhǔn)權(quán)等。通過行使上述權(quán)利，企業(yè)可以控制合同履行的期限、成本和質(zhì)量，有效防范合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)。(4)積極行使合同權(quán)利，避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。合同在實(shí)際履行中會受到各種因素的影響，可能使合同的實(shí)際履行無法達(dá)到預(yù)期的效果。一旦出現(xiàn)上述情況，企業(yè)應(yīng)依照合同有關(guān)約定按期行使自己的權(quán)利，避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，同時(shí)設(shè)法留存有關(guān)書面資料，為日后通過訴訟方式解決糾紛做好準(zhǔn)備。

3.事后風(fēng)險(xiǎn)管理。合同履行完畢后，企業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)管理有以下幾個(gè)方面：(1)索賠權(quán)的行使。索賠權(quán)有時(shí)在合同履行中就已經(jīng)開始行使，此前沒有行使索賠權(quán)的要在合同履行完畢后及時(shí)行使，避免因超過法律規(guī)定的保護(hù)時(shí)限而導(dǎo)致更大的損失。已經(jīng)行使索賠權(quán)的，則要時(shí)刻關(guān)注索賠進(jìn)展，積極進(jìn)行交涉，必要時(shí)要及時(shí)采取法律手段。(2)合同資料的整理和保管。合同履行完畢后，企業(yè)應(yīng)及時(shí)對合同及其相關(guān)資料進(jìn)行整理并妥善保管。合同資料在法律上不僅是重要的證據(jù)，而且也是具有一定價(jià)值的技術(shù)資料，如日后一旦出現(xiàn)法律或技術(shù)上的糾紛，將有助于企業(yè)避免損失或承擔(dān)不必要的責(zé)任。(3)合同的總結(jié)評價(jià)。合同履行后，企業(yè)應(yīng)對合同進(jìn)行評價(jià)，總結(jié)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。將合同簽訂和執(zhí)行過程中的利弊得失、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來，提出分析報(bào)告，作為以后合同風(fēng)險(xiǎn)管理的借鑒。通過不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，才能逐步提高管理水平，并培養(yǎng)出高水平的合同風(fēng)險(xiǎn)管理者。

參考文獻(xiàn):

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