序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇合同審批及管理流程范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

1 實(shí)施背景及目標(biāo)

合同作為經(jīng)營(yíng)管理的手段，是企業(yè)與外部進(jìn)行物流、資金流、信息流交換的基本形式，是企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)效益的橋梁和紐帶，同時(shí)也為企業(yè)帶來(lái)了各種各樣的法律風(fēng)險(xiǎn)，如何通過(guò)信息化手段提升合同法律風(fēng)險(xiǎn)管控能力，提高質(zhì)量及效率，為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)保駕護(hù)航是本文研究的重點(diǎn)。

2 傳統(tǒng)合同管理中存在的問(wèn)題

培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)的法律人才隊(duì)伍，健全法律規(guī)章制度、增強(qiáng)法制觀(guān)念，這些都是提升公司合同管控水平的重要手段，但是傳統(tǒng)的全靠人工審核的合同管理模式，仍存在以下問(wèn)題：

2.1 合同履行監(jiān)控情況難以掌控

傳統(tǒng)的合同管理模式更側(cè)重于合同簽訂前對(duì)合同重要條款的審核，而合同已經(jīng)履行到什么程度，是否按照合同簽訂的進(jìn)程有序推進(jìn)，這些都是法律部門(mén)管控的難點(diǎn)及薄弱環(huán)節(jié)，難以真正實(shí)現(xiàn)對(duì)合同全生命周期的管理。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)管控能力有待提升

風(fēng)險(xiǎn)管控是合同管理的重要內(nèi)容，如何確保合同文本內(nèi)容的規(guī)范性及真實(shí)性、合同對(duì)方主體的合法性、財(cái)務(wù)付款合同與正式簽字確認(rèn)合同的一致性，降低合同倒簽率等等，以上問(wèn)題只靠人工審核都難以解決。

2.3 查閱、統(tǒng)計(jì)不便利

金額、對(duì)方供應(yīng)商等合同信息全靠人工登記臺(tái)賬，工作量大、易出錯(cuò)、且統(tǒng)計(jì)維度單一，無(wú)法滿(mǎn)足管理層多維度的決策、分析要求。

3 解決對(duì)策

基于以上現(xiàn)狀及問(wèn)題，企業(yè)可以借助信息化手段，將標(biāo)準(zhǔn)的合同管理流程、條款和范本等業(yè)務(wù)管控模式通過(guò)信息化系統(tǒng)進(jìn)行固化。實(shí)現(xiàn)對(duì)合同規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一管理。詳細(xì)功能模塊如下：

3.1 合同審批表模塊

合同審批表是貫穿各項(xiàng)功能的紐帶，也是業(yè)務(wù)審核的重點(diǎn)。通過(guò)合同審批表，將合同中最重要的內(nèi)容進(jìn)行突出展現(xiàn)，同時(shí)提示各類(lèi)合同的審核注意事項(xiàng)。包括合同基本信息、合同金額、對(duì)方主體、簽章信息等內(nèi)容。

合同基本信息：包括合同編號(hào)、合同名稱(chēng)、合同承辦部門(mén)、合同履行時(shí)間、合同業(yè)務(wù)大類(lèi)、合同業(yè)務(wù)小類(lèi)、合同主要內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)提示、審核規(guī)范、審核職責(zé)規(guī)范等；

合同金額：包括合同幣種、合同價(jià)款、合同稅款、合同總金額、付款條款等。

對(duì)方主體：包括對(duì)方主體名稱(chēng)、銀行賬戶(hù)名稱(chēng)、開(kāi)戶(hù)行名稱(chēng)、開(kāi)戶(hù)行賬號(hào)等。

簽章信息：甲方簽字人、甲方簽字日期，乙方法定代表人、乙方簽字人、乙方簽字日期等。

3.2 合同審批流程模塊

合同審批流。主要是將合同審批業(yè)務(wù)流程固化在系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)電子審批。主要流程包括：合同審批、授權(quán)、歸檔。履行、變更、移交、解除、作廢等。

3.3 合同統(tǒng)計(jì)查詢(xún)模塊

支持用戶(hù)通過(guò)合同名稱(chēng)、合同編號(hào)、對(duì)方當(dāng)事人、合同金額、合同起草人等信息，快速定位到用戶(hù)需要查詢(xún)的單個(gè)合同。

提供多維度報(bào)表查詢(xún)及統(tǒng)計(jì)功能，包括倒簽率報(bào)表、簽訂及時(shí)率報(bào)表、合同歸檔統(tǒng)計(jì)報(bào)表、結(jié)算合同報(bào)表等。用戶(hù)通過(guò)在系統(tǒng)中選擇報(bào)表類(lèi)型、期間等查詢(xún)條件，系統(tǒng)可快速、直觀(guān)、精準(zhǔn)展示統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

3.4 合同履行監(jiān)控模塊

從相關(guān)財(cái)務(wù)系統(tǒng)中獲取所有合同的報(bào)賬及付款情況，給相關(guān)業(yè)務(wù)用戶(hù)直觀(guān)展示合同的付款進(jìn)程；通過(guò)系統(tǒng)定期向相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)送合同履行監(jiān)控單，請(qǐng)業(yè)務(wù)部門(mén)主動(dòng)報(bào)送各合同執(zhí)行情況并通過(guò)電子流程流轉(zhuǎn)到法律部門(mén)。法律部門(mén)可以逐不出戶(hù)就清晰了解每個(gè)合同的付款及履行進(jìn)程，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)洞察并采取相應(yīng)措施，防患于未然。

3.5 合同檔案管理模塊

對(duì)于已經(jīng)審批完成的合同進(jìn)行電子歸檔，按照紙質(zhì)合同歸檔規(guī)則，系統(tǒng)建立相應(yīng)的合同編目、案卷。建立電子的借閱審批流程，電子流程審批通過(guò)后，系統(tǒng)會(huì)給申請(qǐng)人賦予查看相應(yīng)借閱合同的權(quán)限。

3.6 多系統(tǒng)協(xié)作辦公模塊

通過(guò)打通與手機(jī)辦公、財(cái)務(wù)報(bào)賬平臺(tái)、文檔安全等系統(tǒng)接口，實(shí)現(xiàn)各系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的一致性、辦公的高效性以及安全的管控性，主要如下：

3.6.1 與短信平臺(tái)接口

當(dāng)審核人收到待審批合同時(shí)，系統(tǒng)會(huì)促發(fā)短信，提醒審批人及時(shí)審批合同；當(dāng)審批人處理時(shí)間超過(guò)企業(yè)要求的處理時(shí)限后，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)發(fā)送催辦短信給審批人，提升合同處理的及時(shí)性。

3.6.2 與文檔外發(fā)系統(tǒng)接口

合同審批完成后，系統(tǒng)自動(dòng)加蓋水印，并留痕控制，任何人無(wú)法再對(duì)合同的任何信息進(jìn)行修改，只能查看和打印，且打印的合同會(huì)顯示某某企業(yè)名稱(chēng)的水印，避免合同在前期商定妥當(dāng)，且已履行完內(nèi)部流程后，被對(duì)方主體惡意篡改。

3.6.3 與財(cái)務(wù)報(bào)賬系統(tǒng)接口

篇（2）

(一)預(yù)算申報(bào)流程

首先由申報(bào)預(yù)算科室向預(yù)算管理委員會(huì)提出申報(bào)，通過(guò)院辦公會(huì)議通過(guò)納入來(lái)年預(yù)算。由財(cái)務(wù)處預(yù)算管理員統(tǒng)一編制該項(xiàng)目的預(yù)算管理號(hào)，由申報(bào)科室項(xiàng)目經(jīng)辦人就著預(yù)算管理員提供的預(yù)算管理號(hào)具體細(xì)化編制合同編號(hào)并報(bào)預(yù)算管理員備案。來(lái)年預(yù)算項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)辦人執(zhí)附有合同項(xiàng)目審批表的有關(guān)發(fā)票與合同到預(yù)算管理員處助登記審核。預(yù)算管理員此時(shí)要負(fù)責(zé)在審批表上登記預(yù)算號(hào)，預(yù)算總金額及該預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度及已支付款項(xiàng)的金額和狀況。若發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目是非預(yù)算內(nèi)或超預(yù)算的情況要退回材料并讓經(jīng)辦科室人員重新申報(bào)預(yù)算。院領(lǐng)導(dǎo)和財(cái)務(wù)處長(zhǎng)可通過(guò)該合同項(xiàng)目審批表的內(nèi)容簽批項(xiàng)目資金是否予以執(zhí)行。

(二)預(yù)算內(nèi)項(xiàng)目合同審批流程

首先，申報(bào)科室要將預(yù)算內(nèi)項(xiàng)目有關(guān)材料報(bào)備預(yù)算管理員編號(hào)，待編號(hào)完成后，由申報(bào)科室負(fù)責(zé)人簽字審批并轉(zhuǎn)交預(yù)算管理員填寫(xiě)預(yù)算合同審批表，在這個(gè)過(guò)程中，我們可以實(shí)現(xiàn)細(xì)化管理以提高工作效率：預(yù)算管理員在填寫(xiě)審批表時(shí)，可以按照資金總額的大小對(duì)合同進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)于小于1000元的合同，可以直接交由財(cái)務(wù)處長(zhǎng)進(jìn)行審批，由出納部門(mén)出納；對(duì)于大于1000小于20000元的合同可以經(jīng)過(guò)副院長(zhǎng)審批之后交由財(cái)務(wù)處長(zhǎng)完成出納過(guò)程；對(duì)于大于20000元的合同，就應(yīng)該通過(guò)分管副院長(zhǎng)、分管財(cái)務(wù)副院長(zhǎng)、院長(zhǎng)再到財(cái)務(wù)處長(zhǎng)的完整程序完成審批，最后交由出納部門(mén)支付。

(三)預(yù)算支出審批流程

在建設(shè)好預(yù)算管理系統(tǒng)之后，預(yù)算支出審批流程如下：支出申請(qǐng)?zhí)岢龊?，交由?jīng)辦人錄入支付事由存檔，經(jīng)一線(xiàn)科室的經(jīng)科主任護(hù)士長(zhǎng)確認(rèn)之后交由分管職能科審核，隨后，將原始單據(jù)提交財(cái)務(wù)可審核，由財(cái)務(wù)科對(duì)照預(yù)算管理系統(tǒng)匹配預(yù)算管理指標(biāo)，再由系統(tǒng)匹配審批，待審批完成后打印審批單存根，然后付款，最后將預(yù)算管理系統(tǒng)中的預(yù)算內(nèi)指標(biāo)核減或追加預(yù)算外指標(biāo)，完成支出審批。值得注意的是，預(yù)算外支出申請(qǐng)應(yīng)先由預(yù)算管理系統(tǒng)審批完成之后，才能進(jìn)入錄入支付事由的環(huán)節(jié)。

篇（3）

如果單就流程講流程，解決單個(gè)流程中的問(wèn)題，永遠(yuǎn)只能停留在操作層面，沒(méi)有挖掘潛在管理價(jià)值。因此。我們主張通過(guò)科學(xué)量化地分析流程，找出流程后蘊(yùn)含的組織問(wèn)題，績(jī)效問(wèn)題，再結(jié)合內(nèi)部高層討論(這時(shí)候高層參與流程討論才有價(jià)值)，對(duì)流程進(jìn)行新設(shè)計(jì)，最后實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)企業(yè)的內(nèi)部自我推動(dòng)，實(shí)現(xiàn)管理咨詢(xún)到流程管理的價(jià)值。

一　業(yè)務(wù)流程建模方法

要想科學(xué)量化分析目前管理流程，首先要搭建過(guò)程模型。過(guò)程建模用來(lái)描述組成流程過(guò)程的活動(dòng)以及活動(dòng)之間的連接，其主要目的是建立結(jié)構(gòu)化模型元素及規(guī)范，使其能對(duì)復(fù)雜的流程結(jié)構(gòu)與關(guān)系予以抽象表達(dá)，并通過(guò)所建模型對(duì)企業(yè)過(guò)程達(dá)成一致的理解，并為后續(xù)的實(shí)施步驟打下基礎(chǔ)。

事件過(guò)程鏈EPC(Event-Process Chains)模型借鑒了實(shí)體一關(guān)系(ER)模型和數(shù)據(jù)流圖(DFD)等模型方法，是唯一完全支持顧客的過(guò)程建模方法。每一個(gè)EPC模型構(gòu)件可以描述為事件、過(guò)程，分支。等待。EEPC(Extended Event-Process Chains)是概念模型EPC的擴(kuò)展，在EPC的基礎(chǔ)上考慮了與過(guò)程模型相關(guān)的動(dòng)態(tài)因素，主要由5個(gè)基本元素組成：事件，過(guò)程。流。等待、分支。EEPC方法從顧客的角度，采用事件、過(guò)程、分支、等待4個(gè)元素來(lái)描述過(guò)程，能夠從時(shí)間上把握過(guò)程的特，性和進(jìn)展情況，能夠清楚地對(duì)過(guò)程進(jìn)行建模。EEPC支持以績(jī)效為基礎(chǔ)進(jìn)行流程改造，同樣也是一種層次化的建模方法。EEPC方法不僅具有較強(qiáng)的模型化能力，而且還支持過(guò)程或等待發(fā)生劇變的能力，能夠表達(dá)不確定的信息，不僅能夠?qū)^(guò)程進(jìn)行靜態(tài)建模，而且還能夠進(jìn)行動(dòng)態(tài)建模，并且建立的模型可以方便地進(jìn)行仿真分析。

目前比較成熟的其它可支持流程管理的建模工具主要還有：IDEF族方法(IDEFO、IDEF2、IDEF3)，RAD方法，Petri網(wǎng)，DFD方法等。幾種建模方法比較如表1。

結(jié)合電網(wǎng)企業(yè)的實(shí)際情況，我們選擇了EEPC建模方法。在構(gòu)建模型之后，運(yùn)用ARIS軟件進(jìn)行分析。ARIS(Architecture of Integrated Information Systems)是德國(guó)薩爾(Saarbruken)大學(xué)企業(yè)管理研究所與IDS公司于1985年研發(fā)出來(lái)的一套軟件，其思路是從“整合”的概念出發(fā)，將企業(yè)內(nèi)部所有流程做全方位的描述，并滿(mǎn)足流程分析、流程規(guī)劃與控制、工作流程控制和應(yīng)用系統(tǒng)分析多層次的需要。

二　績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和優(yōu)化思路

我們選用三個(gè)指標(biāo)作為績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：崗位的利用率，任務(wù)延遲時(shí)間和周期時(shí)間。

崗位包括一個(gè)或多個(gè)執(zhí)行同一任務(wù)的工作者，每個(gè)崗位的利用率取決于它的工作量和工作能力之比。崗位的工作能力與工作者的數(shù)量和工作時(shí)間成正比。流程優(yōu)化中，利用率低的崗位將增加工作負(fù)荷或?qū)⑵溆嗄芰D(zhuǎn)移到過(guò)載的崗位。

任務(wù)延遲時(shí)間等于移動(dòng)到崗位和等待處理的時(shí)間之和。如果工作任務(wù)是通過(guò)OAK等舒暢的網(wǎng)絡(luò)形式移交的，我們認(rèn)為移動(dòng)到崗位的時(shí)間和距離均為0。進(jìn)行流程優(yōu)化時(shí)，各崗位的延遲時(shí)間將盡可能極小化，因?yàn)樗苯佑绊懙娇傮w工作效率。

周期時(shí)間是指任務(wù)通過(guò)整個(gè)工作流程所花費(fèi)的時(shí)間總量，它是我們?cè)O(shè)計(jì)流程的主要依據(jù)。為提高工作效率，周期時(shí)間(而非處理時(shí)間)應(yīng)當(dāng)盡可能縮短。

過(guò)程中較少考慮到成本而側(cè)重評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)防范，因?yàn)槲覀冋J(rèn)為電網(wǎng)企業(yè)首先是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型的企業(yè)，它的流程優(yōu)化是建立在保證電網(wǎng)安全基礎(chǔ)上的工作效率的提高。

同時(shí)，我們提出一套與電網(wǎng)企業(yè)和特定的過(guò)程模型化技術(shù)相適應(yīng)的流程優(yōu)化準(zhǔn)則：

(1)減少過(guò)程數(shù)量。較多的過(guò)程數(shù)量常常產(chǎn)生頻繁的等待時(shí)間，并增加任務(wù)的移動(dòng)次數(shù)和總周期時(shí)間。因此，通過(guò)消除不必要的過(guò)程，減少過(guò)程數(shù)量將縮短周期時(shí)間。

(2)將過(guò)程轉(zhuǎn)換為事件。當(dāng)過(guò)程不能消除時(shí)，下一個(gè)最好的減少周期時(shí)間的辦法是將其轉(zhuǎn)換為事件。這一準(zhǔn)則的中心思想是要縮短任務(wù)的加工和處理時(shí)間，使過(guò)程和事件并行化。只要有可能，最好使過(guò)程和事件并行完成。使任務(wù)移動(dòng)距離極小化。若任務(wù)往返運(yùn)動(dòng)多次，不僅容易增加出錯(cuò)，而且易引起推卸責(zé)任等情況，也增加追究成本。

(3)避免過(guò)載。如果崗位的利用率過(guò)高，可能會(huì)影響任務(wù)的等待時(shí)間。但是崗位的利用率過(guò)低，也是資源的浪費(fèi)，造成崗位忙閑不均。因此需要將過(guò)載或負(fù)荷不足的崗位的工作調(diào)整到合適的水平。

(4)信息系統(tǒng)可以據(jù)以上分析為改進(jìn)依據(jù)，進(jìn)而將手工操作信息化，將業(yè)務(wù)流程制度固化到信息系統(tǒng)中。責(zé)任清晰，誰(shuí)簽字，誰(shuí)負(fù)責(zé)。清楚定義流程經(jīng)過(guò)的部門(mén)、崗位職責(zé)，績(jī)效，界限，以及客觀(guān)需要的時(shí)間。

三　在電網(wǎng)企業(yè)優(yōu)化合同審批流程中的應(yīng)用

某供電局所有合同審批都要經(jīng)過(guò)OAK合同審批系統(tǒng)，2006年全局共處理市局合同審批3500份、區(qū)局合同審批2466份。

(一)合同審批流程現(xiàn)狀分析

通過(guò)廣泛深八的調(diào)研，搭建了EEPC流程圖(圖太大，省略)之后，我們將工作量、崗位人數(shù)。平均處理時(shí)間等參數(shù)輸入軟件，進(jìn)行了運(yùn)算。

表2為合同審批流程各環(huán)節(jié)的主要參與部門(mén)處理情況。

ARIS系統(tǒng)仿真模擬處理合同結(jié)果見(jiàn)表3。

表4為合同審批各環(huán)節(jié)時(shí)間。

從流程上，區(qū)局合同比市局合同要多走一個(gè)來(lái)回，因?yàn)樗枰紫仍趨^(qū)局內(nèi)部審批完成，再到市局和市局合同一樣審批一圈。區(qū)局合同審批流程各環(huán)節(jié)的主要參考部門(mén)見(jiàn)表5。

通過(guò)對(duì)區(qū)局合同有效樣本的統(tǒng)計(jì)分析，我們得到區(qū)局合同審批各環(huán)節(jié)的平均時(shí)間(見(jiàn)表6)。

根據(jù)模擬運(yùn)算的結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)存在的主要問(wèn)題：

(1)等待時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。

其原因包括：

1)各個(gè)審批環(huán)節(jié)不能并行地同時(shí)進(jìn)行審批處理，而是完成一個(gè)環(huán)節(jié)后才能開(kāi)始下一個(gè)環(huán)節(jié)；由于OAK合同審批系統(tǒng)的原因，各個(gè)環(huán)節(jié)通過(guò)不能直接進(jìn)入下一個(gè)環(huán)節(jié)，而必須在系統(tǒng)上重新點(diǎn)回到合同起草人，再由合同起草人點(diǎn)到下一個(gè)審批環(huán)節(jié)，額外增加的合同起草人環(huán)節(jié)造成了延誤；

2)由于OAK合同審批系統(tǒng)未針對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)設(shè)置有效的時(shí)限(雖然規(guī)定每個(gè)環(huán)節(jié)不超過(guò)2天)，也未能依據(jù)時(shí)限對(duì)合同審批人進(jìn)行提醒，同時(shí)沒(méi)有相關(guān)的績(jī)效考核措施，也是造成合同審批時(shí)間較長(zhǎng)的原因之一；

3)另外，由于局領(lǐng)導(dǎo)的出差時(shí)間較多，而且缺乏補(bǔ)位的機(jī)制，也造成合同在該環(huán)節(jié)的一些延誤。

(2)合同審批流程單一，進(jìn)行分類(lèi)處理不足。幾乎所有的市局合同審批流程都是統(tǒng)一的模式和環(huán)節(jié)，很少根據(jù)合同類(lèi)型、合同金額等不同情況進(jìn)行分級(jí)或授權(quán)處理。因此幾千元的合同與幾百萬(wàn)元的合同，審批環(huán)節(jié)和時(shí)間差別很小(除了屬于局長(zhǎng)審批權(quán)限的增加市局局長(zhǎng)審批環(huán)節(jié)外)；有些類(lèi)型的合同，如物流中心的招標(biāo)采購(gòu)買(mǎi)賣(mài)合同，雖然在制作合同之前，采購(gòu)環(huán)節(jié)已經(jīng)過(guò)多次審批流程，但合同審批環(huán)節(jié)仍是同樣的處理；同時(shí)，整個(gè)流程都是采用事前審批的方式，沒(méi)有采用事后知會(huì)或同時(shí)監(jiān)控的方式。

(3)有些環(huán)節(jié)負(fù)擔(dān)過(guò)重。

1)物流中心作為合同承辦部門(mén)，2006年處理了43％、超過(guò)1500份合同，平均每個(gè)月超過(guò)120份，最忙月可超過(guò)240份，都必須經(jīng)過(guò)物流中心主任(1人)處理，最忙月平均每天要處理超過(guò)20份合同；

2)生技部作為相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，2006年3位部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批了52％、超過(guò)2200份的市局合同，最忙月平均每人每天處理超過(guò)6份市局合同：

3)主管局領(lǐng)導(dǎo)審批環(huán)節(jié)，某主管局領(lǐng)導(dǎo)要審批63％的市局合同，平均每天要審批12份合同。

(4)市局合同中的物流合同，相對(duì)其他合同會(huì)感覺(jué)時(shí)間更長(zhǎng)(雖然在OAK的審批環(huán)節(jié)與其他合同沒(méi)有區(qū)別)。主要是因?yàn)椋涸谥谱骱贤耙炗喖夹g(shù)協(xié)議書(shū)，這個(gè)階段時(shí)間也比較長(zhǎng)；增加了合同錄入環(huán)節(jié)；由于技術(shù)的原因，從V6物流系統(tǒng)與OAK合同審批系統(tǒng)之間的傳送存在一定的延時(shí)。

(5)區(qū)局合同要經(jīng)過(guò)區(qū)局、市局共13個(gè)審批環(huán)節(jié)，并因各區(qū)局與市局服務(wù)器的技術(shù)原因不能直接系統(tǒng)傳輸合同，使審批時(shí)間更長(zhǎng)。

(二)優(yōu)化后的合同審批流程

根據(jù)分析的原因。我們提出一系列改進(jìn)建議并再次做了模擬運(yùn)算。

(1)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部，市場(chǎng)部3個(gè)審批環(huán)節(jié)并行處理；

(2)上一環(huán)節(jié)審批通過(guò)直接進(jìn)入下一環(huán)節(jié)，不需經(jīng)合同起草人轉(zhuǎn)交：

(3)一定金額內(nèi)的物流合同，其中采購(gòu)的物資型號(hào)、價(jià)格、數(shù)量等內(nèi)容在物流合同制作前的物資采購(gòu)結(jié)果環(huán)節(jié)中已確定，而采購(gòu)結(jié)果已經(jīng)過(guò)物流中心、相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)、主管局領(lǐng)導(dǎo)和局長(zhǎng)審批的，合同審批環(huán)節(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)、主管局領(lǐng)導(dǎo)和局長(zhǎng)不再審批。由財(cái)務(wù)部和法律主管部門(mén)管理部審核合同中的采購(gòu)物資內(nèi)容及金額與采購(gòu)結(jié)果、預(yù)算審批結(jié)果是否一致，附件資料是否完整，如發(fā)現(xiàn)有超概算或其他問(wèn)題時(shí)再交相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、局領(lǐng)導(dǎo)審批處理：

(4)如果廠(chǎng)家設(shè)備材料的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不低于局技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，廠(chǎng)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為合同的一個(gè)組成部分，不另外簽訂技術(shù)協(xié)議書(shū)，只有低于局技術(shù)要求的才需要簽訂技術(shù)協(xié)議書(shū)；

（5)省公司集中采購(gòu)的物資合同，物流中心審核物資內(nèi)容，交財(cái)務(wù)部審核是否超資金預(yù)算，若預(yù)算內(nèi)則交合同管理部門(mén)法律專(zhuān)責(zé)審核后直接簽訂；

(6)一定金額內(nèi)的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理合同，以招標(biāo)形式確定設(shè)計(jì)，施工。監(jiān)理單位與實(shí)施費(fèi)用等內(nèi)容，并由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)招標(biāo)結(jié)果進(jìn)行審批的，合同審批時(shí)不再經(jīng)過(guò)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)與局領(lǐng)導(dǎo)環(huán)節(jié)。財(cái)務(wù)部、法律主管部門(mén)審核合同內(nèi)容和事先的招標(biāo)結(jié)果是否一致，附件資料是否完整等，如發(fā)現(xiàn)有超概算或其他問(wèn)題時(shí)再交相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，局領(lǐng)導(dǎo)審批處理：

(7)區(qū)局已經(jīng)過(guò)財(cái)務(wù)分部、市場(chǎng)分部法律專(zhuān)責(zé)環(huán)節(jié)審批的合同，減少市局財(cái)務(wù)部、法律主管部門(mén)審批環(huán)節(jié)；

(8)金額小于或等于人民幣20萬(wàn)元的合同(除涉及房屋、土地、重大資產(chǎn)變更等的特殊合同外)，在區(qū)局層面完成合同審批流程而不再經(jīng)過(guò)市局；

(9)金額超過(guò)人民幣20萬(wàn)元的合同以及特殊合同，則在區(qū)局相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)分部、市場(chǎng)分部并行審批通過(guò)后，經(jīng)區(qū)局局領(lǐng)導(dǎo)審批后進(jìn)入市局業(yè)務(wù)主管部門(mén)審批流程。

篇（4）

【關(guān)鍵詞】電子采購(gòu) 企業(yè) B/S體系結(jié)構(gòu) 設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)

1 引言

伴隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)方式和流通方式產(chǎn)生了巨大變化，企業(yè)的采購(gòu)模式也從傳統(tǒng)的不透明模式逐漸向著電子商務(wù)模式不斷發(fā)展。就我國(guó)企業(yè)而言，電子商務(wù)已經(jīng)被越來(lái)越多的企業(yè)所運(yùn)用，并且以其反應(yīng)迅速、協(xié)同方便的特點(diǎn)也逐漸被企業(yè)所認(rèn)可。下面我們嘗試對(duì)電子采購(gòu)系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)方法做以探討和論述。

2 需求分析

通常，企業(yè)的采購(gòu)管理流程都要經(jīng)過(guò)供應(yīng)商準(zhǔn)入、采購(gòu)實(shí)施、合同執(zhí)行、合作評(píng)價(jià)等四個(gè)階段，供應(yīng)商準(zhǔn)入階段對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行初始核查，確定潛在的合作對(duì)象，合同實(shí)施階段匯總采購(gòu)需求，并開(kāi)展相關(guān)招標(biāo)采購(gòu)工作，確定最終合作廠(chǎng)家，合同執(zhí)行階段按合同條款及時(shí)發(fā)貨驗(yàn)貨，合作評(píng)價(jià)階段對(duì)供應(yīng)商合作情況進(jìn)行全方位評(píng)估，確定供應(yīng)商等級(jí)，篩除不合格供應(yīng)商。這四個(gè)階段形成對(duì)供應(yīng)商的閉環(huán)管理，每實(shí)施一次采購(gòu)流程都會(huì)對(duì)供應(yīng)商名錄進(jìn)行一次優(yōu)化，使得采購(gòu)工作質(zhì)量呈現(xiàn)螺旋式上升，從而實(shí)現(xiàn)采購(gòu)效益和效率的持續(xù)優(yōu)化。

供應(yīng)商準(zhǔn)入階段：分析潛在合作供應(yīng)商，并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行初步調(diào)查，分析廠(chǎng)家實(shí)力，將合格供應(yīng)商列入準(zhǔn)入供應(yīng)商名錄。

采購(gòu)實(shí)施階段：包括采購(gòu)申請(qǐng)、招投標(biāo)、采購(gòu)評(píng)審、合同審批等環(huán)節(jié)。其中采購(gòu)申請(qǐng)環(huán)節(jié)由公司內(nèi)各部門(mén)提交采購(gòu)需求，通過(guò)審核的需求提交到采購(gòu)實(shí)施部門(mén)，實(shí)施部門(mén)匯總需求，并根據(jù)情況確定采購(gòu)方式，之后開(kāi)展相關(guān)招投標(biāo)工作，確定合作對(duì)象后，需要將相關(guān)評(píng)標(biāo)結(jié)果總結(jié)上報(bào)。最后中標(biāo)通知書(shū)，確定合同條款，開(kāi)展各項(xiàng)簽約工作。

合同執(zhí)行階段：供應(yīng)商發(fā)貨，公司收貨人員收貨，并對(duì)貨物進(jìn)行驗(yàn)收。

合作評(píng)價(jià)階段：在合作過(guò)程中，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行全方位評(píng)估，既有合作過(guò)程中的實(shí)時(shí)客觀(guān)評(píng)價(jià)，也有合作后的主觀(guān)評(píng)價(jià)，從而得出供應(yīng)商的準(zhǔn)確評(píng)分，確定供應(yīng)商的合作等級(jí)，便于以后采購(gòu)工作的持續(xù)改進(jìn)。

3 系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)方案

基于以上需求分析，我們?cè)O(shè)計(jì)了一套電子采購(gòu)系統(tǒng)，包括供應(yīng)商門(mén)戶(hù)系統(tǒng)和采購(gòu)管理平臺(tái)兩個(gè)子系統(tǒng)，具體又可以劃分為供應(yīng)商管理、采購(gòu)申請(qǐng)、電子招投標(biāo)、采購(gòu)評(píng)審、合同審批、合同履行監(jiān)控、供應(yīng)商評(píng)估等幾個(gè)子模塊。系統(tǒng)采取B/S架構(gòu)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)大致如圖1所示。

其中供應(yīng)商門(mén)戶(hù)系統(tǒng)服務(wù)器提供供應(yīng)商門(mén)戶(hù)網(wǎng)站服務(wù)，是供應(yīng)商與企業(yè)之間進(jìn)行溝通的橋梁；采購(gòu)管理平臺(tái)服務(wù)器提供企業(yè)內(nèi)部的采購(gòu)管理網(wǎng)站服務(wù)，是一個(gè)規(guī)范采購(gòu)工作的強(qiáng)有力工具，各服務(wù)器可以進(jìn)行橫向擴(kuò)展。

3.1 供應(yīng)商管理

系統(tǒng)具備供應(yīng)商管理功能。系統(tǒng)建立供應(yīng)商檔案庫(kù)，在供應(yīng)商門(mén)戶(hù)網(wǎng)站提供調(diào)查問(wèn)卷，搜集供應(yīng)商企業(yè)信息、產(chǎn)品等信息，審核通過(guò)后進(jìn)入供應(yīng)商名錄，這些信息也是供應(yīng)商的身份信息，將貫穿與系統(tǒng)的各個(gè)功能模塊。

3.2 采購(gòu)申請(qǐng)

系統(tǒng)具備采購(gòu)申請(qǐng)功能。采購(gòu)申請(qǐng)是采購(gòu)實(shí)施工作的起始流程，從這里開(kāi)始，將會(huì)為采購(gòu)事務(wù)分配唯一的采購(gòu)事務(wù)ID，其后緊跟的招投標(biāo)、采購(gòu)評(píng)審、合同審批、合同履行監(jiān)控等流程，和采購(gòu)申請(qǐng)一起通過(guò)采購(gòu)事務(wù)ID關(guān)聯(lián)為一個(gè)大的采購(gòu)事務(wù)，通過(guò)該事務(wù)ID可以查詢(xún)到整個(gè)采購(gòu)事務(wù)的處理狀況，例如處理到哪個(gè)階段，進(jìn)展如何。

系統(tǒng)提供采購(gòu)方式確定功能。采購(gòu)申請(qǐng)流程結(jié)束后會(huì)流轉(zhuǎn)到采購(gòu)部門(mén)確定采購(gòu)方式，例如比選、招投標(biāo)等采購(gòu)方式，考慮到這些操作和采購(gòu)申請(qǐng)流程的關(guān)系比較緊密，可與采購(gòu)申請(qǐng)流程合并為一個(gè)流程執(zhí)行。

系統(tǒng)從采購(gòu)申請(qǐng)開(kāi)始將涉及到大量的電子審批流程，為了提升審批流程的可維護(hù)性，審批模塊可以應(yīng)用工作流引擎。工作流引擎可提供流程邏輯的定義方法，以及根據(jù)流程邏輯來(lái)調(diào)度業(yè)務(wù)對(duì)象的功能。這能使我們避免在代碼中硬編碼，因?yàn)橛簿幋a難于理解和復(fù)用，并且非常容易受到需求變化的影響，維護(hù)起來(lái)極其困難。

工作流引擎負(fù)責(zé)在各環(huán)節(jié)中傳遞流程信息，并在信息到達(dá)某個(gè)環(huán)節(jié)后，給相關(guān)責(zé)任人分配任務(wù)（比如“審批”任務(wù)）。工作流引擎的應(yīng)用步驟：

3.2.1 定義流程

應(yīng)用流程定義語(yǔ)言定義流程規(guī)則，得到流程定義（ProcessDefinition）文件（例如，把媒體審批流程定義出來(lái)）

3.2.2 部署流程

將流程定義文件部署到工作流引擎服務(wù)器中，引擎會(huì)分析定義文件并記錄到數(shù)據(jù)庫(kù)中。

3.2.3 執(zhí)行流程

根據(jù)流程定義的規(guī)則，針對(duì)具體業(yè)務(wù)對(duì)象進(jìn)行調(diào)度。例如：張三創(chuàng)建了一個(gè)媒體審批流程，現(xiàn)在就把這個(gè)審批單對(duì)象交給引擎來(lái)進(jìn)行調(diào)度（在各審批人之間進(jìn)行調(diào)度）。引擎將會(huì)啟動(dòng)一個(gè)流程實(shí)例（ProcessInstance）來(lái)調(diào)度每個(gè)具體的業(yè)務(wù)對(duì)象。

3.2.4 電子招投標(biāo)

系統(tǒng)提供電子招投標(biāo)功能。招標(biāo)管理人員可以針對(duì)采購(gòu)需求信息發(fā)起電子招投標(biāo)流程，通過(guò)系統(tǒng)將招標(biāo)文件發(fā)放到供應(yīng)商門(mén)戶(hù)系統(tǒng)中，供應(yīng)商在線(xiàn)購(gòu)買(mǎi)標(biāo)書(shū)，編制好標(biāo)書(shū)后在門(mén)戶(hù)系統(tǒng)上傳標(biāo)書(shū)及報(bào)價(jià)，開(kāi)標(biāo)后，評(píng)標(biāo)人員在系統(tǒng)中即可查看各家標(biāo)書(shū)情況，方便開(kāi)展各項(xiàng)評(píng)標(biāo)工作。

3.2.5 采購(gòu)評(píng)審

系統(tǒng)提供采購(gòu)評(píng)審功能。系統(tǒng)提供采購(gòu)評(píng)審電子流程，采購(gòu)主管可以針對(duì)招標(biāo)信息發(fā)起采購(gòu)評(píng)審流程，填寫(xiě)評(píng)審單，提交評(píng)審總結(jié)資料，并按照指定流程提交到各位評(píng)審人員以及領(lǐng)導(dǎo)處進(jìn)行審批，審批結(jié)束后可以開(kāi)始合同審批流程。

3.2.6 合同審批

系統(tǒng)提供合同審批功能。系統(tǒng)提供合同審批電子流程，采購(gòu)主管可以針對(duì)采購(gòu)評(píng)審單發(fā)起采購(gòu)評(píng)審流程，填寫(xiě)合同審批單，提交電子合同，并按照指定流程提交到各位評(píng)審人員以及領(lǐng)導(dǎo)處進(jìn)行審批，審批結(jié)束后即會(huì)進(jìn)入合同履行流程。

3.2.7 合同履行監(jiān)控

系統(tǒng)提供合同履行監(jiān)控功能。系統(tǒng)針對(duì)合同類(lèi)型提供不同的合同監(jiān)控流程，對(duì)貨物到貨情況、驗(yàn)貨情況進(jìn)行實(shí)時(shí)記錄，例如實(shí)物類(lèi)合同，將交由收貨人填寫(xiě)到貨時(shí)間、到貨質(zhì)量、貨物包裝情況，而對(duì)于服務(wù)類(lèi)合同，則需要填寫(xiě)施工準(zhǔn)備情況、施工現(xiàn)場(chǎng)情況、組織協(xié)調(diào)情況等等，為了方便評(píng)分統(tǒng)計(jì)，將這些信息組織成選擇題方式，按比例分配分值。每當(dāng)提交完成一份收貨單或驗(yàn)收單，系統(tǒng)即會(huì)自動(dòng)統(tǒng)計(jì)評(píng)分作為客觀(guān)評(píng)分記錄入供應(yīng)商檔案庫(kù)中。

3.2.8 供應(yīng)商評(píng)估

系統(tǒng)提供供應(yīng)商評(píng)估功能。系統(tǒng)提供供應(yīng)商360°評(píng)分功能，采購(gòu)人員、財(cái)務(wù)人員、收驗(yàn)貨人員、實(shí)施人員、使用維護(hù)人員等會(huì)對(duì)合作供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而得出主觀(guān)評(píng)價(jià)。匯總供應(yīng)商的客觀(guān)評(píng)分以及主觀(guān)評(píng)分可以得出供應(yīng)商的總評(píng)分，基于此對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)級(jí)，從而控制供應(yīng)商的準(zhǔn)入資格。

4 結(jié)束語(yǔ)

無(wú)論是在電子采購(gòu)技術(shù)的成熟度上，還是在企業(yè)采購(gòu)管理模式的改造方面，電子采購(gòu)在企業(yè)中的應(yīng)用都是一個(gè)全新的課題。它不僅僅完成采購(gòu)行為，而且利用信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)采購(gòu)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行管理，有效的整合企業(yè)資源，幫助供求雙方降低成本，提高了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

作者簡(jiǎn)介

篇（5）

中圖分類(lèi)號(hào)：TP393 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-3044（2016）33-0094-02

隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，及人們對(duì)生活質(zhì)量需求的提高，許多辦公軟件應(yīng)運(yùn)而生，由于不同的公司工作流程的差異，出現(xiàn)了定制軟件。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)是根據(jù)特定企業(yè)的合同審批流程專(zhuān)門(mén)定制的一款辦公軟件，軟件的許多功能的操作流程模擬了真實(shí)工作中用戶(hù)的管理模式，節(jié)省了操作培訓(xùn)流程，提高了工作效率。

1 系統(tǒng)需求分析

為了滿(mǎn)足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)工作人員的工作要求，提高在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作中的工作效率，系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)如下幾個(gè)功能如圖表1所示：

1.1 系統(tǒng)管理

系統(tǒng)管理的功能是提供基礎(chǔ)配置功能，包括權(quán)限管理、角色管理、組織部門(mén)管理、用戶(hù)管理

1）權(quán)限管理：以一個(gè)基本的業(yè)務(wù)操作為權(quán)限單位，提供對(duì)權(quán)限的增、刪、改操作界面。

2）角色管理：每個(gè)角色由一組權(quán)限組成，根據(jù)不同職能部門(mén)的工作的內(nèi)容，分別配置角色，方便對(duì)用戶(hù)進(jìn)行權(quán)限的分配。系統(tǒng)主要有如下幾類(lèi)角色：系統(tǒng)管理員、部門(mén)合同管理員、部門(mén)項(xiàng)目管理員、部門(mén)一般人員、部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)處合同管理員、產(chǎn)業(yè)處生產(chǎn)管理員、辦公室領(lǐng)導(dǎo)、所領(lǐng)導(dǎo)。

3）組織部門(mén)管理：因?yàn)椴煌慕M織部門(mén)的業(yè)務(wù)操作不同，系統(tǒng)展示給不同部門(mén)用戶(hù)的數(shù)據(jù)是不同的，主要是數(shù)據(jù)范圍和數(shù)據(jù)類(lèi)型的不同。

4）用戶(hù)管理：配置用戶(hù)的基本信息，明確用戶(hù)的組織部門(mén)，為用戶(hù)分配角色和權(quán)限。

1.2 工作臺(tái)

將生a經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中最主要的操作流程抽取出來(lái)，簡(jiǎn)化工作人員的操作流程，幫助用戶(hù)快速的處理待辦事情。這個(gè)模塊由統(tǒng)計(jì)模塊、合同審批模塊、項(xiàng)目審批模塊、經(jīng)費(fèi)管理模塊組成。

1）統(tǒng)計(jì)模塊：統(tǒng)計(jì)從年初到當(dāng)前時(shí)間，各個(gè)部門(mén)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中的收支情況，方便用戶(hù)快捷、直觀(guān)的了解當(dāng)年工作指標(biāo)的完成情況。

2）合同審批模塊：提示亟待用戶(hù)解決的合同相關(guān)事件，以及快速查詢(xún)和用戶(hù)相關(guān)的合同的處理狀態(tài)。

3）項(xiàng)目審批模塊：提示亟待用戶(hù)解決的項(xiàng)目相關(guān)事件，方便用戶(hù)快速的了解相關(guān)項(xiàng)目處理的狀態(tài)。

4）經(jīng)營(yíng)管理模塊：為用戶(hù)提供一個(gè)快速的收支申請(qǐng)入口，查看收支申請(qǐng)狀態(tài)。

1.3 合同管理

在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，合同從新增到審批通過(guò)會(huì)經(jīng)過(guò)多個(gè)狀態(tài)的變化，狀態(tài)分別為：新增、結(jié)束、變更、草稿、待提交、待分發(fā)、待審批、審批中、審核退改、審批通過(guò)、審批未通過(guò)、執(zhí)行中、已完結(jié)這幾個(gè)狀態(tài)。系統(tǒng)應(yīng)能以列表的方式展現(xiàn)各個(gè)狀態(tài)的合同情況，同時(shí)預(yù)示用戶(hù)接下來(lái)要做哪些操作或者提示用戶(hù)有哪些事情亟待解決。

1.4 項(xiàng)目管理

根據(jù)項(xiàng)目審批流程中各個(gè)操作環(huán)節(jié)的不同，系統(tǒng)應(yīng)分別實(shí)現(xiàn)各個(gè)操作環(huán)節(jié)。環(huán)節(jié)包括：新增、結(jié)束、調(diào)整、待提交、待分發(fā)、待審批、審批中、審核退改、審批通過(guò)、審批未通過(guò)、執(zhí)行中、已完工。通過(guò)系統(tǒng)界面中的標(biāo)示，提示待解決事件和項(xiàng)目狀態(tài)。

1.5 經(jīng)營(yíng)簡(jiǎn)報(bào)管理

將財(cái)務(wù)部門(mén)所提供的數(shù)據(jù)按月錄入系統(tǒng)中。自動(dòng)計(jì)算出經(jīng)營(yíng)簡(jiǎn)報(bào)所需要的數(shù)據(jù)，并生成月度和季度經(jīng)營(yíng)簡(jiǎn)報(bào)。

1.6 績(jī)效考核管理

提供年度、季度工作指標(biāo)管理功能，系統(tǒng)根據(jù)各部門(mén)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)任務(wù)的完成情況及年度完成指標(biāo)，計(jì)算出各部門(mén)的生產(chǎn)利潤(rùn)和績(jī)效完成情況，并生成績(jī)效報(bào)表。

1.7 報(bào)表統(tǒng)計(jì)

根據(jù)部門(mén)、合同類(lèi)型和合同狀態(tài)統(tǒng)計(jì)出銷(xiāo)售合同個(gè)數(shù)、采購(gòu)合同個(gè)數(shù)、合同金額、生效合同額、匯款金額等，并以圖表的方式展示統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

2 系統(tǒng)設(shè)計(jì)

基于Web的產(chǎn)業(yè)管理信息系統(tǒng)主要采用B/S的三層架構(gòu)如圖2，即表現(xiàn)層、業(yè)務(wù)邏輯層、數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)層。JAVA語(yǔ)言編寫(xiě)，Tomcat作為服務(wù)器，MySql作為數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)。

3 系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)及技術(shù)

系統(tǒng)采用jquery，JsViews和JsRender模板框架實(shí)現(xiàn)展現(xiàn)層，采用Hibernate做為數(shù)據(jù)庫(kù)的基本框架實(shí)現(xiàn)應(yīng)用層與數(shù)據(jù)層的交互。

3.1 jquery

jQuery是一個(gè)快速、簡(jiǎn)潔的JavaScript框架，它封裝JavaScript常用的功能代碼，提供一種簡(jiǎn)便的JavaScript設(shè)計(jì)模式，優(yōu)化HTML文檔操作、事件處理、動(dòng)畫(huà)設(shè)計(jì)和Ajax交互。

3.2 JsViews

JsViews是基于JsRender并具有動(dòng)態(tài)綁定功能的模板，兼具M(jìn)VVM的特性和JavaScript的特性，使JsRender模板更加快捷和簡(jiǎn)單。

3.3 JsRender

JsRender是一款基于jQuery的JavaScript模版引擎，為高性能的、純粹基于字符串的呈現(xiàn)做了優(yōu)化，并且不依賴(lài)于DOM或jQuery。在JsRender中，是通過(guò)調(diào)用方法render（）來(lái)渲染模板的，實(shí)現(xiàn)在Html文件中使用java script來(lái)輸出html模板的內(nèi)容。

3.4 Hibernate

Hibernate是一個(gè)開(kāi)放源代碼的對(duì)象關(guān)系映射框架，它對(duì)JDBC進(jìn)行了非常輕量級(jí)的對(duì)象封裝，使得Java程序員可以隨心所欲的使用對(duì)象編程思維來(lái)操縱數(shù)據(jù)庫(kù)。 Hibernate可以應(yīng)用在任何使用JDBC的場(chǎng)合，既可以在Java的客戶(hù)端程序使用，也可以在Servlet/JSP的Web應(yīng)用中使用，最具革命意義的是，Hibernate可以在應(yīng)用EJB的J2EE架構(gòu)中取代CMP，完成數(shù)據(jù)持久化的重任。

3.6 系統(tǒng)功能界面

系統(tǒng)界面操作簡(jiǎn)便，一目了然，視圖簡(jiǎn)潔大方等特點(diǎn)如圖3。并且采用菜單界面驅(qū)動(dòng)方式，給操作用戶(hù)帶來(lái)了極大的便利，對(duì)用戶(hù)友好。對(duì)鼠標(biāo)和鍵盤(pán)單獨(dú)支持。

4 結(jié)束語(yǔ)

產(chǎn)業(yè)管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作電子化，為用戶(hù)提供了一個(gè)操作簡(jiǎn)潔、動(dòng)態(tài)交互、界面簡(jiǎn)潔大方的產(chǎn)業(yè)管理網(wǎng)站，在實(shí)際的應(yīng)用中，很大程度上的提高了用戶(hù)的工作效率，得到了用戶(hù)的一致好評(píng)。

篇（6）

1.1系統(tǒng)運(yùn)行模式

在局域網(wǎng)內(nèi)提供一臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器和一臺(tái)Web服務(wù)器。為了確保數(shù)據(jù)安全，兩臺(tái)服務(wù)器互為備份，在發(fā)生故障時(shí)候進(jìn)行切換，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行?？蛻?hù)端連接到服務(wù)器上進(jìn)行操作，外網(wǎng)用戶(hù)通過(guò)VPN連接訪(fǎng)問(wèn)。

1.2系統(tǒng)主要功能

(1)項(xiàng)目承攬信息錄入

根據(jù)項(xiàng)目來(lái)源不同，由經(jīng)營(yíng)人員填寫(xiě)《工程項(xiàng)目承攬申請(qǐng)表》或《集團(tuán)公司參加合作投標(biāo)項(xiàng)目審批表》(二選一)，包括項(xiàng)目名稱(chēng)、委托單位、主要內(nèi)容等基本信息，系統(tǒng)自動(dòng)生成編號(hào)，編號(hào)格式為:年度－流水號(hào)。承攬信息錄入時(shí)，為避免重復(fù)錄入信息，提供根據(jù)委托單位和項(xiàng)目名稱(chēng)進(jìn)行模糊匹配的功能，對(duì)于近似的信息進(jìn)行提示，并由用戶(hù)判斷是否重復(fù)。項(xiàng)目承攬信息錄入完畢后，按照規(guī)定的流程進(jìn)行審批，各環(huán)節(jié)處理人可以填寫(xiě)處理意見(jiàn)，提交下一步或退回。同時(shí)提供項(xiàng)目承攬信息的瀏覽和查詢(xún)界面，可以把項(xiàng)目承攬信息導(dǎo)出為Word格式文檔，方便打印和歸檔。

(2)承攬合同簽訂及管理

項(xiàng)目承攬信息審批通過(guò)后，如果進(jìn)行到簽訂合同環(huán)節(jié)，可以進(jìn)行合同錄入和審批的操作。由經(jīng)營(yíng)人員填寫(xiě)合同相關(guān)信息，然后根據(jù)預(yù)定義的流程進(jìn)行審批。首先填寫(xiě)相關(guān)內(nèi)容，并發(fā)起蓋章申請(qǐng)，需要上傳《與產(chǎn)品有關(guān)要求評(píng)審記錄表》，形成掃描件上傳，作為蓋章申請(qǐng)表的附件(不強(qiáng)制上傳，未上傳的顯示為紅色進(jìn)行標(biāo)識(shí))。完成此表的手續(xù)后，進(jìn)行合同簽訂，對(duì)簽訂后的合同進(jìn)行合同登記、合同編號(hào)等后續(xù)工作。并且可以對(duì)合同信息進(jìn)行瀏覽、查詢(xún)、導(dǎo)出、打印等功能。

(3)合同收款管理

合同審批完成后，即建立合同臺(tái)帳信息，可以進(jìn)行合同的收款信息錄入和統(tǒng)計(jì)功能。經(jīng)營(yíng)人員可以根據(jù)合同條款預(yù)錄入計(jì)劃收款的時(shí)間和金額，可用做收款提醒和與實(shí)際收款對(duì)比。當(dāng)收到合同款之后，需要填寫(xiě)收入分成簽認(rèn)單，用來(lái)明確本次收款金額、預(yù)留金額、分成比率等內(nèi)容，然后進(jìn)行審批。在合同收款的時(shí)候，可以預(yù)留部分資金用作委外使用，在年底進(jìn)行清算，若有剩余，可轉(zhuǎn)為當(dāng)年的產(chǎn)值重新分配，或進(jìn)入預(yù)留資金庫(kù)，供后繼的委外使用。

(4)委外合同簽訂及管理

委外合同管理用來(lái)對(duì)合同的委外部分進(jìn)行錄入和審批管理，并可以管理付款信息，付款需要在收款金額的限制下進(jìn)行。申請(qǐng)委外合同之前，需要先填寫(xiě)委外申請(qǐng)表，一般要先有承攬合同，再進(jìn)行委外，但有時(shí)也可以先開(kāi)展工作。根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)不同，分為《公司管理項(xiàng)目委外申請(qǐng)表》和《分公司自攬項(xiàng)目委外申請(qǐng)表》。同時(shí)需要填寫(xiě)《推薦受托方意見(jiàn)表》(分為工程勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目和資產(chǎn)管理、物業(yè)管理等其他項(xiàng)目?jī)煞N)，若選擇新的受托單位，則需要填寫(xiě)《新增受托方審批表》。對(duì)受托方進(jìn)行單獨(dú)的管理，提供新增、修改、刪除、模糊查找等功能，并與委外申請(qǐng)表關(guān)聯(lián)起來(lái)，可以直接選擇受托方信息或?qū)⑿略黾拥氖芡蟹教砑舆M(jìn)去。委外申請(qǐng)通過(guò)后，就可以進(jìn)行委外合同蓋章審批，根據(jù)項(xiàng)目類(lèi)型不同也分為兩種(工程勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目和資產(chǎn)管理、物業(yè)管理等其他項(xiàng)目)，審批通過(guò)后即形成委外合同臺(tái)帳信息，能夠進(jìn)行后繼的付款等操作。在需要進(jìn)行付款的時(shí)候，需要填寫(xiě)《委外撥款通知書(shū)》內(nèi)容，首先選擇對(duì)應(yīng)的委外合同，自動(dòng)獲取委外合同相關(guān)信息以及承攬合同的信息，并填寫(xiě)本次付款金額。付款來(lái)源于預(yù)留資金庫(kù)，一般情況下應(yīng)該從本項(xiàng)目的預(yù)留資金中支出，但可以根據(jù)實(shí)際情況從其他項(xiàng)目未使用的預(yù)留資金中支出，并將支出明細(xì)體現(xiàn)在委外撥款通知書(shū)中。

2安全要求

為確保系統(tǒng)的數(shù)據(jù)可靠和應(yīng)用正常運(yùn)行，需要從三方面提供安全機(jī)制。

2.1服務(wù)器安全

系統(tǒng)通過(guò)兩臺(tái)服務(wù)器提供數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)和Web服務(wù)，兩臺(tái)服務(wù)器互為備份，包括數(shù)據(jù)備份和應(yīng)用備份。系統(tǒng)正常運(yùn)行時(shí)，服務(wù)器A提供Web服務(wù)，作為用戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)的入口，服務(wù)器B提供數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，進(jìn)行數(shù)據(jù)存儲(chǔ)并提供數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)操作。當(dāng)其中一臺(tái)服務(wù)器出現(xiàn)故障的時(shí)候，可以切換到另一臺(tái)服務(wù)器上，同時(shí)提供兩種服務(wù)，確保系統(tǒng)能夠正常運(yùn)行，并在服務(wù)器故障排除后進(jìn)行恢復(fù)。

2.2防止非法進(jìn)入

為防止未經(jīng)授權(quán)的用戶(hù)登錄和訪(fǎng)問(wèn)數(shù)據(jù)，需要在系統(tǒng)中提供完備的加密手段，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)和數(shù)據(jù)包進(jìn)行加密，并通過(guò)在訪(fǎng)問(wèn)地址中加入防注入代碼、強(qiáng)制用戶(hù)修改原始密碼等措施提升系統(tǒng)的安全性。需要嚴(yán)格控制不同用戶(hù)的操作權(quán)限，防止進(jìn)行超出權(quán)限的操作，系統(tǒng)內(nèi)對(duì)權(quán)限進(jìn)行細(xì)粒度的劃分，能夠按照不同的審批流程和環(huán)節(jié)分配給不同的人來(lái)操作，同時(shí)提供查看和編輯權(quán)限的控制。

篇（7）

一、行政事業(yè)單位合同管理概述利并承擔(dān)民事義務(wù)的法人單位，其在履行社會(huì)合同，又稱(chēng)為契約、協(xié)議、是平等的當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同作為一種民事法律行為，是當(dāng)事人協(xié)商一致的產(chǎn)物。依法成立的合同從成立之日起生效，具有法律約束力。

隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革及依法行政的深入推進(jìn)，行政事業(yè)單位作為能夠獨(dú)立享有民事權(quán)管理職責(zé)，提供公共服務(wù)或從事民事法律行為時(shí)簽訂的經(jīng)濟(jì)合同正在逐年增加，單位面臨的合同風(fēng)險(xiǎn)也日趨加大，合同管理已經(jīng)成為單位經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。合同管理指單位為實(shí)現(xiàn)合同目的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本單位的內(nèi)部控制制度，在合同從立項(xiàng)、談判、起草、審批、生效、履行、變更、糾紛解決以及合同歸檔的整個(gè)工作流程中所進(jìn)行的一系列行為的統(tǒng)稱(chēng)。從工作實(shí)踐角度來(lái)看，合同管理包括合同立項(xiàng)、合同談判、合同起草、合同審批、合同簽約、合同文件、合同執(zhí)行、合同結(jié)算、合同變更等一系列環(huán)節(jié)和內(nèi)容。

行政事業(yè)單位合同管理內(nèi)部控制是指由單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層共同實(shí)施的、旨在合理保證實(shí)現(xiàn)單位合同目標(biāo)、有效維護(hù)單位合法權(quán)益、降低合同風(fēng)險(xiǎn)、有效提升單位公共服務(wù)的效率效果、防范合同舞弊、預(yù)防腐敗的過(guò)程。

二、行政事業(yè)單位合同管理內(nèi)部控制的目標(biāo)

1．確保合同立項(xiàng)民主科學(xué)，合同訂立事項(xiàng)須經(jīng)過(guò)決策層的集體科學(xué)決策并履行授權(quán)審批程序，防止遺漏應(yīng)訂立合同的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，防止以口頭法律行政法規(guī)的規(guī)定以單位名義對(duì)外簽訂擔(dān)保、代替書(shū)面合同辦理經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，防止未經(jīng)授權(quán)擅自以單位名義簽訂合同，或者違反投資及借貸合同

2．確保合同訂立周密?chē)?yán)謹(jǐn)，合同訂立前經(jīng)過(guò)公平有效的談判或協(xié)商，確保起草的合內(nèi)容完整，合法有效，無(wú)法律漏洞或權(quán)利義務(wù)瑕疵；合同文本措辭嚴(yán)謹(jǐn)，邏輯周密；正式合同訂立前應(yīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的審核，防止因合同文本失當(dāng)而導(dǎo)致單位利益受到損害。

3．確保合同履行有效監(jiān)控，時(shí)刻關(guān)注合同履行情況，遇有特殊情況造成履約困難，

或發(fā)生合同糾紛、變更、解除等情況時(shí)，確保能及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，維護(hù)單位合法權(quán)益。

4．確保合同檔案安全完整，確保與合同訂立、履行、變更、解除等事項(xiàng)相關(guān)的檔案能夠及時(shí)整理留存，確保合同檔案安全完整，保密，防止以任何形式泄露合同訂立與履行過(guò)程中涉及的國(guó)家秘密、工作秘密或者商業(yè)秘密。

三、行政事業(yè)單位合同管理內(nèi)部控制的內(nèi)容

1．職責(zé)分工控制。明確劃分各職能部門(mén)在合同管理方面職責(zé)分工，確保單位部門(mén)

職責(zé)明確，合理分工，各司其職，順暢溝通。

2．決策機(jī)制控制。建立科學(xué)、民主、高效的合同訂立決策制度，確保合同立項(xiàng)合

理合法能夠有效滿(mǎn)足單位的管理要求，并最大限度地降低合同風(fēng)險(xiǎn)。

3．訂立審批控制。建立合同文本訂立審批流程，將與合同管理相關(guān)的職能部門(mén)均

納入審簽流程，確保合同文本周密?chē)?yán)禁，無(wú)重大法律或?qū)I(yè)疏漏。

4．履行監(jiān)管控制。重視合同履約監(jiān)控，在合同訂立后及時(shí)關(guān)注合同履約進(jìn)展，發(fā)

現(xiàn)隱患及時(shí)處理，防止簽訂后因缺乏監(jiān)管而失控。

5．考核追蹤控制。與合同崗位責(zé)任制結(jié)合，健全合同管理考核追蹤制度，定期考

核合同管理情況及合同履行效果，切實(shí)實(shí)現(xiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)責(zé)。

四、行政事業(yè)單位合同管理內(nèi)部業(yè)務(wù)流程

(一)合同管理牽涉的部門(mén)及崗位

行政事業(yè)單位的合同管理同時(shí)牽涉單位內(nèi)部外部的多個(gè)部門(mén)及崗位，外部包括：合同對(duì)方當(dāng)事人、技術(shù)及法律領(lǐng)域?qū)＜业?。?nèi)部包括：合同事項(xiàng)發(fā)起部門(mén)(合同執(zhí)行部門(mén))、合同歸口管理部門(mén)、審計(jì)、紀(jì)檢及財(cái)務(wù)部門(mén)，單位決策層及各部門(mén)內(nèi)部的相關(guān)崗位工作人員。

(二)合同管理業(yè)務(wù)流程

1．合同管理業(yè)務(wù)流程圖

2．流程節(jié)點(diǎn)簡(jiǎn)要說(shuō)明

五、行政事業(yè)單位合同管理的主要風(fēng)險(xiǎn)

狹義的合同風(fēng)險(xiǎn)是指在合同訂立、履行、變更、終止的過(guò)程中因行為不當(dāng)給合同當(dāng)事人造成的利益損失，如合同對(duì)象選擇不當(dāng)造成履約困難，合同文本不嚴(yán)謹(jǐn)造成單位合法權(quán)益損失，合同內(nèi)容不符合法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定造成合同無(wú)效等等。合同風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)多樣，形成原因錯(cuò)綜復(fù)雜，總體來(lái)看，行政事業(yè)單位的合同風(fēng)險(xiǎn)主要存在于合同調(diào)查、談判、起草、審批、簽訂、履行、變更及合同保管等環(huán)節(jié)。

1. 合同調(diào)查立項(xiàng)環(huán)節(jié)。合同調(diào)查立項(xiàng)環(huán)節(jié)，單位面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：前期未對(duì)合

同事項(xiàng)作出恰當(dāng)?shù)目尚行栽u(píng)估，未對(duì)合同事項(xiàng)做出科學(xué)決策，立項(xiàng)重復(fù)或者不合

理，無(wú)法滿(mǎn)足單位管理要求；或者是在對(duì)合同對(duì)象進(jìn)行背景調(diào)查時(shí)，·對(duì)被調(diào)查對(duì)象的履約能力和商業(yè)信譽(yù)未給予恰當(dāng)評(píng)價(jià)，將不具備履約能力的對(duì)象確定為準(zhǔn)合同對(duì)象，將具有履約能力的對(duì)象排除在準(zhǔn)合同之外，無(wú)形中加大合同違約風(fēng)險(xiǎn)。

2. 合同協(xié)商談判環(huán)節(jié)。協(xié)商談判環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：忽略合同關(guān)鍵條款、對(duì)合同

中的關(guān)鍵、重大問(wèn)題做出不當(dāng)讓步；泄露與合同談判相關(guān)的單位機(jī)密。比如：對(duì)合同標(biāo)的物的數(shù)、質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。價(jià)款、酬金支付方式、履約期限、地點(diǎn)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議的解決方法等涉及合同雙方權(quán)利義務(wù)的核心條款做出了不當(dāng)?shù)淖尣交蜻z漏。最終損害單位利益。

3. 合同起草審批環(huán)節(jié)。在合同文本起草及審批環(huán)節(jié)，行政事業(yè)單位面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

包括：合同文本內(nèi)容存在的不合理、不嚴(yán)密、不完整、不明確、表述不當(dāng)或者可能引起重大誤

解的條款；合同文本內(nèi)容違反國(guó)家法律法規(guī)導(dǎo)致合同無(wú)效；在合同審核過(guò)或國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)致合同無(wú)效；在合同審核過(guò)程中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)并糾正合同不當(dāng)內(nèi)容和條款。

4. 合同簽署生效環(huán)節(jié)。合同簽署生效環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)包括：空白法人授權(quán)書(shū)管理不當(dāng)，

超越法人授權(quán)期限或事項(xiàng)簽訂合同；合同印章管理不當(dāng)，為未經(jīng)過(guò)審批流程的合同加蓋了合同印章；簽署后的合同被篡改；已簽署合同未妥善保管，發(fā)生合同糾紛時(shí)無(wú)法舉證等。

5. 合同履行環(huán)節(jié)。合同履行過(guò)程匯總的風(fēng)險(xiǎn)主要包括:本單位或?qū)Ψ經(jīng)]有恰當(dāng)?shù)芈男?/p>

合同中約定的義務(wù)；發(fā)生合同糾紛處理不當(dāng)損害單位利息；危機(jī)時(shí)發(fā)現(xiàn)對(duì)方的違約行為并采取補(bǔ)救措施；對(duì)方違約時(shí)未及時(shí)追究其違約責(zé)任。

6. 合同變更、終止環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)。此環(huán)節(jié)包括：應(yīng)當(dāng)變更合同內(nèi)容或條款但未及時(shí)給予

變更；合同變更未履行內(nèi)部審批手續(xù)至合同變更不當(dāng)或無(wú)效；未達(dá)到終止條件的合同終止；合同終止未及時(shí)辦理相關(guān)的手續(xù)等。

六、合同管理內(nèi)部控制的主要措施

1．建立健全內(nèi)控制度，明確職責(zé)分工。行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)建立健全合同管理內(nèi)控制

度，明確設(shè)置經(jīng)濟(jì)合同歸口管理部門(mén)，并根據(jù)需要設(shè)置合同審核部門(mén)，同時(shí)應(yīng)明確歸口管理部門(mén)以及其他相關(guān)職能部門(mén)在合同管理各個(gè)環(huán)節(jié)的職責(zé)。合同歸口管理部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)組織合同訂立會(huì)審、合同檔案管理等工作，配合合同執(zhí)行部門(mén)監(jiān)控合同履行，在發(fā)生合同糾紛時(shí)協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)介入處理；合同訂立事項(xiàng)的發(fā)起部門(mén)(執(zhí)行部門(mén))應(yīng)負(fù)責(zé)開(kāi)展合同項(xiàng)目可行性研究、

合同履約對(duì)象背景調(diào)查，經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)談判、合同文本起草、對(duì)重大合同提出會(huì)審申請(qǐng)等工作，同時(shí)也應(yīng)對(duì)部門(mén)牽頭訂立的合同履行情況進(jìn)行監(jiān)控，并在合同發(fā)生糾紛時(shí)介入處理；合同審核部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)擬定的經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行審核，重點(diǎn)關(guān)注合同的合法性、可行性、經(jīng)濟(jì)學(xué)和嚴(yán)密性。

2. 建立科學(xué)民族的合同決策機(jī)制。行政事業(yè)單位應(yīng)建立科學(xué)、民主、高效的合同訂

立決策制度，合同訂立事項(xiàng)立項(xiàng)前應(yīng)充分論證項(xiàng)目的必要性，避免重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)。合訂立決策應(yīng)堅(jiān)持民主、回避原則、對(duì)于部門(mén)影響重大或者涉及較高專(zhuān)業(yè)技術(shù)或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，應(yīng)組織技術(shù)、法律、財(cái)會(huì)等領(lǐng)域的專(zhuān)家參與討論決策，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)家參與相關(guān)工作，以確保合同訂立周密?chē)?yán)謹(jǐn)，最大限度地保障單位單位的合法權(quán)益。

3. 完善合同訂立審批制度。行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)建立經(jīng)濟(jì)合同訂立審批制度，明確合

同在訂立。簽署、變更、解除等環(huán)節(jié)的授權(quán)審批權(quán)限，將單位的審計(jì)、紀(jì)檢、財(cái)務(wù)等職能部門(mén)納入合同訂立審批流程中，與合同事項(xiàng)發(fā)起部門(mén)(執(zhí)行部門(mén))及合同歸口管理部門(mén)一并作為合同審簽的環(huán)節(jié)；明確合同的簽署權(quán)限；妥善保管印章和空白法人授權(quán)書(shū)，明確法人授權(quán)的期限和事項(xiàng)，防止未經(jīng)授權(quán)擅自以單位名義簽

訂合同或者是無(wú)權(quán)越權(quán)情況出現(xiàn)。

4. 加強(qiáng)合同履行監(jiān)控，有效防范違約風(fēng)險(xiǎn)。單位應(yīng)建立經(jīng)濟(jì)合同履行監(jiān)管制度，明

篇（8）

公司領(lǐng)導(dǎo)：

現(xiàn)有檔案管理工作已遠(yuǎn)超公司現(xiàn)有人員及檔案室存儲(chǔ)空間的負(fù)荷。為提升業(yè)務(wù)處理效率，緩解檔案管理壓力，配合公司2008年業(yè)務(wù)目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)公司現(xiàn)有檔案管理情況進(jìn)行了梳理，并提出相應(yīng)的優(yōu)化方案。

一、紙質(zhì)檔案管理現(xiàn)狀

目前，公司的業(yè)務(wù)檔案仍是以紙質(zhì)為主。截至2018年01月05日，公司在保項(xiàng)目 筆，按照目前的檔案管理要求，也就意味著已有 筆項(xiàng)目的紙質(zhì)檔案需逐筆進(jìn)行歸檔。

（一）人員問(wèn)題。區(qū)域辦事處人員尚未完全到位，風(fēng)險(xiǎn)控制部檔案管理人員目前僅有一人，目前的檔案管理工作已超現(xiàn)有人員負(fù)荷。前期盧氏金融扶貧等資料尚未歸檔到位，小額綠色通道業(yè)務(wù)、糧食收購(gòu)貸業(yè)務(wù)等也未能完全歸檔到位。由于缺乏專(zhuān)業(yè)檔案管理設(shè)備、系統(tǒng)及人員，未來(lái)即便相應(yīng)檔案全部歸檔到位，后續(xù)查閱單筆項(xiàng)目的紙質(zhì)檔案也無(wú)異于大海撈針。

（二）存儲(chǔ)空間問(wèn)題。

（三）未來(lái)業(yè)務(wù)量壓力

二、電子檔案進(jìn)展情況

2017年10月1日，公司擔(dān)保業(yè)務(wù)系統(tǒng)正式啟用，所有業(yè)務(wù)基本實(shí)現(xiàn)了線(xiàn)上處理。但紙質(zhì)檔案向電子檔案轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實(shí)條件尚不具備，主要受限于四個(gè)方面：

（一）擔(dān)保業(yè)務(wù)系統(tǒng)電子印章尚未啟用，審批流程類(lèi)的資料仍需從系統(tǒng)打印紙質(zhì)資料、加蓋印章，并保留紙質(zhì)檔案；

（二）擔(dān)保業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的檔案管理模塊尚未開(kāi)發(fā)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)審批流程類(lèi)電子文檔的歸檔、查閱等功能；

三、業(yè)務(wù)檔案管理優(yōu)化建議

（一）盡快在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中開(kāi)發(fā)檔案管理模塊，實(shí)現(xiàn)電子文檔的歸檔、查閱等功能。目前，擔(dān)保業(yè)務(wù)系統(tǒng)中缺乏檔案管理模塊，導(dǎo)致審批流程類(lèi)資料（如提請(qǐng)放款通知書(shū)）僅存儲(chǔ)在服務(wù)器中，無(wú)法在系統(tǒng)中查閱，僅當(dāng)前任務(wù)處理人員可見(jiàn)，一旦任務(wù)處理完畢，經(jīng)辦人員無(wú)法查閱已出具文件；

（二）配備專(zhuān)業(yè)的存儲(chǔ)設(shè)備，提升擔(dān)保業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行效率，確保電子文檔的存儲(chǔ)空間，進(jìn)行災(zāi)難備份，確保電子文檔的存儲(chǔ)安全。依照目前的業(yè)務(wù)發(fā)展速度，擔(dān)保業(yè)務(wù)系統(tǒng)很快就將出現(xiàn)超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)的情況，擔(dān)保業(yè)務(wù)系統(tǒng)不時(shí)也會(huì)出現(xiàn)卡頓情況，運(yùn)行效率有待進(jìn)一步提高；

（三）適時(shí)逐步啟用擔(dān)保業(yè)務(wù)系統(tǒng)的電子印章。1.優(yōu)先啟用審批流程類(lèi)資料（如提請(qǐng)放款通知書(shū)）的電子印章，并授權(quán)審批流程類(lèi)的資料均以電子檔案形式存儲(chǔ)，在提升業(yè)務(wù)處理效率的同時(shí)，減輕審批類(lèi)紙質(zhì)檔案的存儲(chǔ)壓力；2.為各區(qū)域辦事處配備專(zhuān)業(yè)掃描設(shè)備，提升電子檔案的成像質(zhì)量，減輕相關(guān)人員的掃描和審查壓力；3.梳理客戶(hù)核保類(lèi)合同簽署環(huán)節(jié)的流程，逐步啟用客戶(hù)核保類(lèi)合同的電子印章，實(shí)現(xiàn)客戶(hù)核保類(lèi)合同以電子檔案存儲(chǔ)為主，紙質(zhì)檔案存儲(chǔ)為輔，以解決區(qū)域辦事處人員與省公司的距離問(wèn)題，并減輕合同類(lèi)紙質(zhì)檔案的存儲(chǔ)壓力；

篇（9）

2研究?jī)?nèi)容

（1）梳理公司商務(wù)合同相關(guān)程序，建立標(biāo)準(zhǔn)化的工作流程

梳理公司商務(wù)合同相關(guān)程序、建立標(biāo)準(zhǔn)化的工作流程旨在明確合同承辦部門(mén)及相關(guān)部門(mén)的職責(zé)和接口，全面完善合同管理制度。清晰的業(yè)務(wù)職責(zé)，健全的管理程序是建立合同管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)。通過(guò)分別與各個(gè)合同承辦部門(mén)進(jìn)行面對(duì)面訪(fǎng)談，并組織相關(guān)部門(mén)召開(kāi)專(zhuān)題研討會(huì)，從而明確相關(guān)部門(mén)的管理職責(zé)，細(xì)化實(shí)施細(xì)則，提高管理程序的可執(zhí)行性。例如明確各個(gè)合同承辦部門(mén)的業(yè)務(wù)范圍；各合同審批部門(mén)的職責(zé)；細(xì)化合同類(lèi)型分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，完善合同類(lèi)型分類(lèi)實(shí)施細(xì)則，確保合同分類(lèi)準(zhǔn)確等等。通過(guò)訪(fǎng)談和研討，同步完成相關(guān)管理流程和程序的新增或升版，從而建立合同管理平臺(tái)的綱領(lǐng)性程序文件和具體實(shí)施文件，完善合同管理制度，使現(xiàn)行程序體系覆蓋合同全過(guò)程各個(gè)階段的管理內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)。例如將合同執(zhí)行過(guò)程中的"合同中止"、"合同解除"、"合同爭(zhēng)議"等內(nèi)容納入合同制度，并優(yōu)化合同簽約及審批授權(quán)制度等；統(tǒng)一合同管理業(yè)務(wù)表單格式，提高標(biāo)準(zhǔn)表單的使用率；統(tǒng)一合同評(píng)審會(huì)簽表、合同付款申請(qǐng)表等業(yè)務(wù)單據(jù)格式；建立標(biāo)準(zhǔn)合同模板庫(kù)，提高標(biāo)準(zhǔn)合同文本的使用率等等。

（2）以信息化手段搭建商務(wù)合同管理平臺(tái)

以信息化手段搭建商務(wù)合同管理平臺(tái)旨在根據(jù)合同管理流程和程序以及實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)建立開(kāi)發(fā)合同管理系統(tǒng)。在對(duì)業(yè)務(wù)需求進(jìn)行詳盡調(diào)研，認(rèn)真組織討論的基礎(chǔ)上提出平臺(tái)建設(shè)思路，配合技術(shù)人員完成需求分析、軟件選型、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)等工作，達(dá)到信息化管理目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)合同全過(guò)程、全生命周期管理，覆蓋合同準(zhǔn)備、合同訂立、合同執(zhí)行及合同關(guān)閉各個(gè)環(huán)節(jié)工作；規(guī)范固化合同管理業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)合同執(zhí)行監(jiān)控防控風(fēng)險(xiǎn)；實(shí)現(xiàn)合同數(shù)據(jù)多維度快捷查詢(xún)、統(tǒng)計(jì)與分析，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效支持；實(shí)現(xiàn)與公司相關(guān)信息系統(tǒng)如財(cái)務(wù)系統(tǒng)、采購(gòu)系統(tǒng)、門(mén)戶(hù)系統(tǒng)、文控系統(tǒng)、各成員單位合同相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)等的有效銜接，確保信息共享、數(shù)據(jù)同源；統(tǒng)一規(guī)范管理合同數(shù)據(jù)，一次管理重復(fù)使用。

（3）明確商務(wù)合同平臺(tái)的使用責(zé)任，加大培訓(xùn)宣傳力度

培訓(xùn)的成功與否是合同管理系統(tǒng)能否成功上線(xiàn)的關(guān)鍵因素。培訓(xùn)工作首先將系統(tǒng)用戶(hù)進(jìn)行細(xì)分，然后針對(duì)不同層級(jí)的用戶(hù)進(jìn)行深度培訓(xùn)，從而最大程度確保各層級(jí)的系統(tǒng)用戶(hù)都可以有針對(duì)性的了解系統(tǒng)設(shè)計(jì)理念并熟練操作系統(tǒng)。通過(guò)定期組織培訓(xùn)，在公司及項(xiàng)目部營(yíng)造了學(xué)習(xí)和使用商務(wù)合同平臺(tái)的良好氣氛，亦有助于提高員工的合同意識(shí)。

3研究成果

（一）梳理公司商務(wù)合同相關(guān)程序，建立標(biāo)準(zhǔn)化的工作流程

（1）合同管理平臺(tái)信息化總體需求分析

從問(wèn)卷調(diào)查反饋的統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，各個(gè)合同承辦部門(mén)普遍認(rèn)為，盡早實(shí)現(xiàn)合同管理平臺(tái)的信息化十分重要，合同管理信息化和合同申請(qǐng)/支付管理信息化對(duì)工作效率提高最顯著，對(duì)業(yè)務(wù)增值貢獻(xiàn)最大，也較容易實(shí)現(xiàn)，同時(shí)也是上線(xiàn)需求最迫切的兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，希望合同管理平臺(tái)的操作能夠較為簡(jiǎn)捷，方便查找和使用。

（2）明確合同承辦部門(mén)職責(zé)，完善合同管理程序體系

經(jīng)程序文件查閱及與相關(guān)部門(mén)訪(fǎng)談，明確公司合同承辦部門(mén)共有四個(gè)，分別為商務(wù)部門(mén)、采購(gòu)部門(mén)、建造部門(mén)和辦公室，各個(gè)合同承辦部門(mén)所對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目部部門(mén)也有合同承辦的職責(zé)。經(jīng)與各個(gè)合同承辦部門(mén)溝通，系統(tǒng)性的將合同管理相關(guān)程序、制度，從合規(guī)性、適應(yīng)性、有效性等方面進(jìn)行綜合評(píng)審，促使合同承辦部門(mén)完成了相關(guān)管理程序的新增/升版工作。

（二）以信息化手段搭建商務(wù)合同管理平臺(tái)

（1）成立合同管理系統(tǒng)實(shí)施工作團(tuán)隊(duì)

穩(wěn)定的、分工明確的工作團(tuán)隊(duì)是確保合同管理系統(tǒng)得以成功開(kāi)發(fā)的保障。在集團(tuán)合同管理系統(tǒng)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目實(shí)施工作組的領(lǐng)導(dǎo)下，公司組建了合同管理系統(tǒng)實(shí)施工作團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員由相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)指定，彼此相互配合，在項(xiàng)目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，按照各自職責(zé)分工有計(jì)劃地實(shí)施系統(tǒng)開(kāi)發(fā)。

（2）合同管理系統(tǒng)目標(biāo)需求及建設(shè)內(nèi)容

通過(guò)調(diào)研和討論，課題組總結(jié)出合同管理系統(tǒng)如下目標(biāo)需求，并由此分析得出合同管理系統(tǒng)建設(shè)內(nèi)容。

①合同全過(guò)程管理

通過(guò)合同準(zhǔn)備、合同訂立、合同執(zhí)行、合同關(guān)閉四大環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)了合同的全過(guò)程閉環(huán)管理。合同準(zhǔn)備階段，通過(guò)與相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行接口集成，確保合同相關(guān)數(shù)據(jù)同源，避免重復(fù)錄入；合同訂立，系統(tǒng)提供范本的管理，使得標(biāo)準(zhǔn)合同的起草更加方便快捷，減輕承辦人員的工作量；合同文本的在線(xiàn)審查審批，通過(guò)多級(jí)規(guī)范的審批流程，進(jìn)一步防控法律風(fēng)險(xiǎn)；合同文本在線(xiàn)打印，加密防偽，確保合同的唯一性；合同執(zhí)行中的支付申請(qǐng)，變更申請(qǐng)等，及時(shí)跟蹤合同的執(zhí)行情況，確保合同信息的完整性；合同關(guān)閉，是合同的終點(diǎn)，最終實(shí)現(xiàn)了合同的閉環(huán)管理。

②合同范本管理

通過(guò)系統(tǒng)，建立合同范本及合同制度文件的管理，通過(guò)系統(tǒng)對(duì)合同范本、相關(guān)制度文件進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)了各種范本制度升級(jí)后的版本控制管理，并通過(guò)線(xiàn)上范本審核，確保范本及制度文件的及時(shí)性、準(zhǔn)確性，為合同創(chuàng)建提供便捷，促進(jìn)并提高合同標(biāo)準(zhǔn)文本的使用頻率，減少審查審批工作量，降低合同簽訂中的各種風(fēng)險(xiǎn)。

③合同對(duì)方管理

建立合同管理系統(tǒng)的合同對(duì)方庫(kù)，并通過(guò)與采購(gòu)系統(tǒng)對(duì)接，可接收供應(yīng)商信息，合同管理系統(tǒng)可自行錄入供應(yīng)商及客戶(hù)信息，實(shí)現(xiàn)完整的合同對(duì)方管理，對(duì)合同對(duì)方的相關(guān)資質(zhì)等進(jìn)行管理，有利于確保合同管理系統(tǒng)信息的完整性與獨(dú)立性，也確保了合同對(duì)方信息的統(tǒng)一和規(guī)范。

④項(xiàng)目信息維護(hù)

對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行基本信息的維護(hù)管理，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目信息與合同的關(guān)聯(lián)，并作為查詢(xún)統(tǒng)計(jì)分析的支持，滿(mǎn)足通過(guò)項(xiàng)目進(jìn)行合同數(shù)據(jù)的匯總與分析的需求。

⑤合同監(jiān)督檢查

集團(tuán)及公司合同管理部門(mén)、監(jiān)察審計(jì)部及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)具備相應(yīng)權(quán)限對(duì)管理范圍內(nèi)的合同進(jìn)行監(jiān)督和檢查，可以查詢(xún)與追蹤合同的審批情況及履行狀態(tài)，也可以對(duì)當(dāng)前的合同流程相關(guān)人員進(jìn)行預(yù)警提醒。

⑥合同監(jiān)控追蹤

集團(tuán)及公司合同管理部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)，可以實(shí)時(shí)查看與監(jiān)控權(quán)限范圍內(nèi)的合同運(yùn)行情況，包括查看所有運(yùn)行中的合同總數(shù)、異常情況及重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)合同運(yùn)行信息的及時(shí)反饋、異常監(jiān)控與全面管理。

篇（10）

黨的十將反腐倡廉提升到新的高度，并對(duì)完善懲治和預(yù)防腐敗體系作出了新的部署，如何健全不敢腐的懲戒機(jī)制、不能腐的防范機(jī)制和不易腐的保障機(jī)制，不僅是對(duì)黨政機(jī)關(guān)，也對(duì)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱的國(guó)有企業(yè)提出了更高的要求。

廣東移動(dòng)作為中央大型國(guó)企成員之一，順應(yīng)新形勢(shì)要求，緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的主要方面、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資決策、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)等過(guò)程中用權(quán)行為的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，系統(tǒng)梳理崗位職權(quán)，全面排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)，積極探索健全完善國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，促進(jìn)權(quán)力規(guī)范透明運(yùn)行，取得階段性成果，特別是國(guó)有企業(yè)中普遍存在的、容易涉及經(jīng)濟(jì)腐敗案件的合同倒簽問(wèn)題的治理取得了良好效果。在此希望通過(guò)廣東移動(dòng)實(shí)踐案例的分享，給國(guó)有企業(yè)解決合同倒簽問(wèn)題、提升國(guó)有企業(yè)防腐拒腐能力提供積極的借鑒。

一、廣東移動(dòng)合同倒簽的現(xiàn)狀及原因分析

（一）合同倒簽的定義

所謂合同倒簽，是指在合同簽訂生效之前雙方已經(jīng)開(kāi)始實(shí)際履行合同，而在履行過(guò)程中或在合同履行完畢后補(bǔ)充簽署合同的現(xiàn)象。凡是合同履行起始日期早于合同實(shí)際簽署日期的，包括合同履行起始日期晚于項(xiàng)目決策日期但早于合同實(shí)際簽署日期的合同，均屬于合同倒簽（孫婷，2011）。

（二）合同倒簽治理前的狀況

合同倒簽情況比較嚴(yán)重。首先是倒簽率高，以廣東移動(dòng)省本部為例，2012年各類(lèi)合同共5 649份，倒簽合同3 193份，倒簽率高達(dá)56.52%，其中2012年交由采購(gòu)管理部門(mén)執(zhí)行的集中類(lèi)采購(gòu)合同2 589份，約占公司合同總數(shù)量的二分之一，其中倒簽合同1 467份，倒簽率為56.67%。其次是合同從需求提出到合同簽訂平均時(shí)間長(zhǎng)，以廣東移動(dòng)省本部為例，2012年從合同申請(qǐng)到合同簽訂所需平均時(shí)長(zhǎng)為110天。

（三）合同倒簽的原因分析

1.主觀(guān)原因

（1）經(jīng)辦人員沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到合同工作的嚴(yán)肅性，不重視項(xiàng)目啟動(dòng)前合同簽訂程序的執(zhí)行等造成的不作為，導(dǎo)致合同倒簽。

（2）經(jīng)辦人員合同業(yè)務(wù)不熟練，導(dǎo)致合同倒簽。

2.客觀(guān)原因

（1）因預(yù)算下達(dá)延遲導(dǎo)致合同倒簽。廣東移動(dòng)實(shí)行“有預(yù)算不超支，無(wú)預(yù)算不開(kāi)支”的預(yù)算管控機(jī)制，合同簽訂受預(yù)算控制，在未下達(dá)預(yù)算前不允許簽訂合同。但受制于集團(tuán)企業(yè)存在的通病，即集團(tuán)公司下達(dá)預(yù)算給子公司，再由子公司下達(dá)給各預(yù)算責(zé)任部門(mén)時(shí)，正式預(yù)算下達(dá)時(shí)間基本上要延遲2—3個(gè)月，因此大部分在年初需要簽訂的合同造成合同倒簽。

（2）因前置流程過(guò)長(zhǎng)導(dǎo)致的合同倒簽。合同處于項(xiàng)目審批流程中的最后一環(huán)，此前需經(jīng)過(guò)預(yù)算申請(qǐng)、立項(xiàng)、請(qǐng)購(gòu)、采購(gòu)流程等多個(gè)環(huán)節(jié)和步驟，且涉及部門(mén)多、材料要求高，任何一個(gè)環(huán)節(jié)的延誤，都可能導(dǎo)致合同審批被延誤從而引發(fā)倒簽。

（3）外部合作商造成合同倒簽。廣東移動(dòng)良好的信譽(yù)和合同支付能力使外部合作商愿意在沒(méi)有合同保障的前提下提前提供合同約定的合同標(biāo)的，是合同倒簽的另一客觀(guān)原因。

（四）合同倒簽存在的風(fēng)險(xiǎn)

1.腐敗風(fēng)險(xiǎn)

在未進(jìn)行相關(guān)的決策程序之前，先讓合作商開(kāi)展合同事宜后再簽訂合同，在選擇供應(yīng)商環(huán)節(jié)可能存在權(quán)力隱形運(yùn)作的可能，存在供應(yīng)商對(duì)企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賄賂的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

2.法律風(fēng)險(xiǎn)

合同補(bǔ)簽之前的“無(wú)紙合同”履行過(guò)程，存在較大的不確定因素，容易產(chǎn)生法律糾紛。公司一旦接受合同對(duì)方提供的產(chǎn)品或服務(wù)，往往會(huì)形成事實(shí)合同，此時(shí)，付款、退貨等問(wèn)題就不是公司單方能夠決定的，雙方一旦發(fā)生爭(zhēng)議，處理起來(lái)就會(huì)缺乏依據(jù)，從而引發(fā)訴訟。

3.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

公司在基本管理制度和內(nèi)控管理流程中明確規(guī)定了項(xiàng)目管理流程以及合同的起草、審批、簽訂、履行等管理環(huán)節(jié)和流程，規(guī)定了合同管理相關(guān)部門(mén)的職責(zé)和管理權(quán)限。倒簽合同無(wú)論是否造成了實(shí)際的危害后果，都會(huì)導(dǎo)致內(nèi)控制度的執(zhí)行偏差。

4.會(huì)計(jì)信息失真的風(fēng)險(xiǎn)

按照權(quán)責(zé)發(fā)生制，倒簽合同應(yīng)該確認(rèn)成本，但因?yàn)楹贤形春炗啎?huì)造成成本列支滯后，如果進(jìn)行特殊的預(yù)提處理，會(huì)造成會(huì)計(jì)信息失真的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于公司來(lái)說(shuō)，會(huì)對(duì)外部投資者和其他會(huì)計(jì)報(bào)告使用者帶來(lái)決策失誤的風(fēng)險(xiǎn)。

二、基于業(yè)務(wù)流程再造的合同倒簽治理機(jī)制

（一）業(yè)務(wù)流程再造核心思想

業(yè)務(wù)流程再造是為了在衡量績(jī)效的關(guān)鍵指標(biāo)上取得顯著改善，從根本上重新思考、徹底改造企業(yè)流程（邁克爾·哈默，1993）。業(yè)務(wù)流程再造的核心思想是強(qiáng)調(diào)管理面向業(yè)務(wù)流程，將業(yè)務(wù)的審核與決策點(diǎn)定位于業(yè)務(wù)流程執(zhí)行的地方，縮短信息溝通的渠道和時(shí)間，從而提高對(duì)顧客和市場(chǎng)的反應(yīng)速度。它要求理順和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)調(diào)流程中每一個(gè)環(huán)節(jié)上的活動(dòng)盡可能實(shí)現(xiàn)最大化增值，盡可能減少無(wú)效的或不增值的活動(dòng)，并從整體流程全局最優(yōu)（而不是局部最優(yōu)）的目標(biāo)來(lái)設(shè)計(jì)和優(yōu)化流程中的各項(xiàng)活動(dòng)，消除本位主義和利益分散主義（陳力，2008）。

（二）中國(guó)移動(dòng)采用業(yè)務(wù)流程再造治理合同倒簽的機(jī)制

在分析合同倒簽主客觀(guān)原因的基礎(chǔ)上，對(duì)涉及主觀(guān)原因的通過(guò)培訓(xùn)宣貫等加強(qiáng)改進(jìn)，對(duì)于客觀(guān)原因筆者采用業(yè)務(wù)流程再造思想對(duì)合同簽訂的全流程進(jìn)行全面梳理，對(duì)存在問(wèn)題采取各個(gè)擊破原則進(jìn)行提升。主要做法如下：

1.全面梳理合同管理的業(yè)務(wù)流程

結(jié)合廣東移動(dòng)內(nèi)部管理情況，梳理出合同管理所涉及的三大流程、九大環(huán)節(jié)，即合同所需資源的申請(qǐng)流程（包含資源申請(qǐng)資源下達(dá)合同項(xiàng)目立項(xiàng)三個(gè)環(huán)節(jié)）合同采購(gòu)簽訂流程（包括合同商務(wù)申請(qǐng)組織商務(wù)談判合同簽訂三個(gè)環(huán)節(jié)）合同執(zhí)行及付款流程（包括合同業(yè)務(wù)執(zhí)行合同成本預(yù)提合同付款三個(gè)環(huán)節(jié)），只有做好了合同簽訂之前的每個(gè)環(huán)節(jié)才最終能解決合同倒簽的問(wèn)題，并且一旦先執(zhí)行合同簽訂之后的任意一個(gè)環(huán)節(jié)（如合同業(yè)務(wù)執(zhí)行），就意味著實(shí)質(zhì)性合同倒簽。

2.明確各流程環(huán)節(jié)的責(zé)任部門(mén)

成立公司領(lǐng)導(dǎo)掛帥，以財(cái)務(wù)部、采購(gòu)管理部門(mén)和合同管理部門(mén)聯(lián)合組建的專(zhuān)項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組，制定合同倒簽治理的階段性目標(biāo)，明確各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)的責(zé)任部門(mén)，采取對(duì)問(wèn)題各個(gè)擊破、上下環(huán)節(jié)通力合作的方式進(jìn)行業(yè)務(wù)流程再造。

3.定期通報(bào)和考核合同倒簽結(jié)果

按月度、季度對(duì)各單位的合同簽訂倒簽結(jié)果、各個(gè)環(huán)節(jié)原因?qū)е潞贤购灥那闆r進(jìn)行通報(bào)，并與各責(zé)任部門(mén)的績(jī)效考核掛鉤，促進(jìn)各部門(mén)解決合同倒簽問(wèn)題。

三、廣東移動(dòng)合同倒簽治理具體措施

（一）資源申請(qǐng)流程方面的治理措施

1.區(qū)分合同類(lèi)型分別下達(dá)預(yù)算

區(qū)分例行與非例行合同，將每年都必須開(kāi)展且屬于公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)不可間斷的業(yè)務(wù)合同視作例行合同，如網(wǎng)絡(luò)維護(hù)、計(jì)費(fèi)平臺(tái)維護(hù)與支撐、客戶(hù)服務(wù)類(lèi)合同；對(duì)例行合同的資源申請(qǐng)，每年10月份與采購(gòu)管理部門(mén)聯(lián)合組織例行合同評(píng)審，并在11月提前下達(dá)專(zhuān)項(xiàng)資源，為下一年1月例行合同的簽訂提供資源保障。

2.提前預(yù)下達(dá)部門(mén)預(yù)算

每年11月前按照責(zé)任部門(mén)當(dāng)年預(yù)算總額的50%進(jìn)行下一年度預(yù)算的預(yù)下達(dá)，為非例行但重要緊急的合同配置資源。

3.例行合同批量呈批，提高呈批效率

對(duì)于例行合同的呈批將原來(lái)的逐個(gè)呈批方式優(yōu)化為批量呈批方式，大幅降低呈批環(huán)節(jié)造成合同倒簽的問(wèn)題。

4.實(shí)施動(dòng)態(tài)資源回收機(jī)制

為了促進(jìn)各責(zé)任部門(mén)盡早啟動(dòng)合同，防止合同倒簽，對(duì)預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度落后的部門(mén)，實(shí)行資源回收機(jī)制，將回收的資源作為臨時(shí)突發(fā)項(xiàng)目的儲(chǔ)備資源。

5.審批流程整合

為解決因?qū)徟鞒躺婕翱缦到y(tǒng)、跨部門(mén)的流程割裂、審批時(shí)間長(zhǎng)導(dǎo)致合同倒簽問(wèn)題，財(cái)務(wù)部聯(lián)合綜合部、信息系統(tǒng)部對(duì)涉及相關(guān)系統(tǒng)的立項(xiàng)流程進(jìn)行了整合，開(kāi)發(fā)短信、郵件提醒功能，避免項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或?qū)徟送浱峤粚徟?，提高審批效率，為壓縮立項(xiàng)呈批審批時(shí)間做好信息化支撐。

（二）合同采購(gòu)簽訂流程方面的治理措施

1.采購(gòu)需求標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化

針對(duì)合同采購(gòu)環(huán)節(jié)中采購(gòu)需求確認(rèn)時(shí)間長(zhǎng)的問(wèn)題，針對(duì)定向談判、公開(kāi)比選、招投標(biāo)等不同采購(gòu)方式，設(shè)計(jì)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的采購(gòu)需求模板，滿(mǎn)足投資類(lèi)和成本類(lèi)合同采購(gòu)需求信息的填寫(xiě)，方便采購(gòu)人員與業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行溝通，縮短采購(gòu)需求確認(rèn)時(shí)間。

2.合同范本標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化

為提高合同起草的效率，減少合同審批的工作量，在保證公司利益的前提下，采用動(dòng)態(tài)條款與靜態(tài)條款相結(jié)合的方式制定各種類(lèi)型合同范本，并對(duì)合同范本使用進(jìn)行規(guī)范，對(duì)符合條件的范本合同使用綠色通道快速審批流程，提高合同簽訂的效率。

3.優(yōu)化合同簽訂模式

實(shí)行“采購(gòu)合同三級(jí)管理模式”，即將傳統(tǒng)的采購(gòu)合同一分為三，區(qū)分通用合作協(xié)議、標(biāo)的合同和采購(gòu)訂單，與每個(gè)供應(yīng)商一次性簽訂一份長(zhǎng)期有效的合作協(xié)議和廉政協(xié)議，具體采購(gòu)發(fā)生時(shí)簽訂標(biāo)的合同，簽訂標(biāo)的合同時(shí)不再包含通用條款和廉政協(xié)議；對(duì)于多次下達(dá)訂單的框架標(biāo)的合同，直接按照框架標(biāo)的合同+訂單進(jìn)行結(jié)算。通過(guò)合同簽訂模式優(yōu)化，減少對(duì)相同條款的合同審核，提高合同起草與審批的效率。

4.合同起草資格認(rèn)證

為了規(guī)范合同起草、提高合同文本質(zhì)量，避免合同起草人不具備合同基本素質(zhì)，引發(fā)不規(guī)范合同產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，公司實(shí)行合同起草資格認(rèn)證制度，通過(guò)合同起草人培訓(xùn)、認(rèn)證方式提高合同起草的質(zhì)量，一方面規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；另一方面減少合同審批退回造成的審批時(shí)間過(guò)長(zhǎng)問(wèn)題。

（三）合同執(zhí)行和付款流程方面治理措施

1.嚴(yán)控非合同成本預(yù)提

為強(qiáng)化合同倒簽管理，按照控制風(fēng)險(xiǎn)的原則，在年中業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行成本預(yù)提時(shí)，只允許對(duì)已經(jīng)簽訂的合同進(jìn)行預(yù)提，對(duì)沒(méi)有簽訂合同但已經(jīng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的倒簽合同不允許進(jìn)行預(yù)提，并結(jié)合預(yù)算動(dòng)態(tài)回收機(jī)制對(duì)合同倒簽的業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行資源回收懲罰，以此強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門(mén)合同倒簽管理的意識(shí)。

2.嚴(yán)控倒簽合同付款，防止供應(yīng)商造成的合同 倒簽

合同付款作為業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)審核的末端環(huán)節(jié)，既面臨合同報(bào)賬付款準(zhǔn)確及時(shí)的業(yè)務(wù)訴求，又承擔(dān)著資金安全守護(hù)者的重要角色。倒簽合同的簽訂時(shí)間滯后于項(xiàng)目實(shí)際開(kāi)展時(shí)間，既易引起審計(jì)關(guān)注，又易引發(fā)爭(zhēng)議和糾紛，針對(duì)此類(lèi)合同在付款時(shí)要按照特殊的報(bào)賬情形設(shè)置嚴(yán)格的付款條件和付款障礙，延長(zhǎng)供應(yīng)商的收款時(shí)間，預(yù)防因合同供應(yīng)方造成的合同倒簽。

四、廣東移動(dòng)合同倒簽治理措施的實(shí)施成效

按照業(yè)務(wù)流程再造的思路，在全流程環(huán)節(jié)，實(shí)施了上述11項(xiàng)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化和再造措施之后，經(jīng)過(guò)半年的運(yùn)行，2013年廣東移動(dòng)合同倒簽治理取得階段性成果，主要表現(xiàn)在：

第一，合同倒簽比例大幅下降。以廣東移動(dòng)省本部來(lái)看，與去年同期相比，總體合同倒簽率從58.62%下降到18.98%，其中集采類(lèi)合同倒簽從57.86%下降到20.8%。

第二，合同簽訂時(shí)長(zhǎng)大幅縮短，從2012年平均110天下降到68天。

第三，合同管理意識(shí)不斷增強(qiáng)。通過(guò)合同治理過(guò)程中的宣貫、合同起草資格認(rèn)證以及全流程的參與，增強(qiáng)了全體員工對(duì)合同管理的重要性與必要性認(rèn)識(shí)。

第四，內(nèi)部管理精益化水平提升。通過(guò)預(yù)算模式優(yōu)化、合同簽訂模式優(yōu)化、采購(gòu)需求以及合同范本的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，并通過(guò)信息化手段將流程和功能進(jìn)行固化，促進(jìn)了公司內(nèi)部管理精益化的進(jìn)一步提升。

【參考文獻(xiàn)】