序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇國際貿(mào)易政策論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一、中國產(chǎn)業(yè)組織政策環(huán)境分析

(一)國內(nèi)環(huán)境分析

1．中國企業(yè)的規(guī)模普遍偏小，產(chǎn)業(yè)集中度低，產(chǎn)業(yè)國際競爭力弱。

從工業(yè)特別是制造業(yè)的發(fā)展來看，我國工業(yè)企業(yè)普遍規(guī)模較小。產(chǎn)業(yè)集中度低，產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力缺乏，產(chǎn)業(yè)國際競爭力弱。我國主要行業(yè)的平均集中率水平也遠(yuǎn)低于主要發(fā)達(dá)國家20世紀(jì)60年代以來的水平。我國對外技術(shù)依存度高達(dá)50％，而美國、日本僅為5％左右，國內(nèi)企業(yè)僅萬分之三有核心技術(shù)，企業(yè)自主創(chuàng)新能力缺乏，產(chǎn)業(yè)發(fā)展受制于人，產(chǎn)業(yè)國際競爭力弱。

2．跨國公司利用其地理優(yōu)勢地位，控制市場、克制競爭的傾向初現(xiàn)出來。

在國內(nèi)包裝企業(yè)訴利樂案中，利樂倚賴其在無菌包裝機(jī)方面的壟斷地位。在包裝耗材上實行了不正當(dāng)?shù)南拗菩陨虡I(yè)策略，控制了絕大部分包裝市場，并且使利樂紙的平均價格在2003到2005年的兩年時間內(nèi)上漲了大約2倍。

3．國內(nèi)行政性壟斷問題嚴(yán)重，行政性壟斷產(chǎn)業(yè)的改革任重道遠(yuǎn)。

我國的行政性壟斷產(chǎn)業(yè)主要包括鐵路、港口、民航、電力、電信、城市公用事業(yè)、石油天然氣、有色金屬、特殊行業(yè)、郵政、城市公交、煙草食鹽糧食藥品等重要商品以及流通、軍工、鑄幣、銀行保險等金融業(yè)，產(chǎn)業(yè)部門涉及面廣。行政性壟斷造成了雙重惡果：

一方面，壟斷地位使得這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)一方面攫取了遠(yuǎn)高于其他行業(yè)平均利潤率的利潤，排斥競爭。損害消費者利益。另一方面由于內(nèi)部約束機(jī)制不健全和發(fā)展動力的缺乏，長期以來．使這些產(chǎn)業(yè)成本居高不下，產(chǎn)業(yè)經(jīng)營績效低下。行業(yè)的特殊性加上國有企業(yè)的身份，使得這些產(chǎn)業(yè)的改革舉步維艱。

(二)國際環(huán)境分析

1．跨國兼并成為主體。

20世紀(jì)90年代初以來，世界范圍內(nèi)掀起第五次企業(yè)兼并浪潮，這次兼并浪潮具有以下特征：一是兼并數(shù)量急劇增多。二是單項兼并交易金額世界記錄屢創(chuàng)新高，兼并規(guī)模日趨擴(kuò)大。三是跨國并購發(fā)展迅猛。四是兼并范圍廣。第五次兼并浪潮是經(jīng)濟(jì)全球化條件下。世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)競爭加劇的結(jié)果，為了生存和在全球范圍內(nèi)整合資源以取得競爭優(yōu)勢，同行業(yè)的領(lǐng)頭企業(yè)紛紛走向聯(lián)合。同時，第五次兼并浪潮的出現(xiàn)并沒有緩和競爭。它使得世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)競爭更趨激烈，通過此次兼并，在某些產(chǎn)業(yè)，只剩下實力超群、為數(shù)不多的幾家巨型企業(yè)，為了爭奪世界市場，這些企業(yè)欲置對方于死地而后快，競爭手段無所不用其極，波音和空客的競爭為我們提供了最好的注解。

2．西方發(fā)達(dá)國家紛紛調(diào)整競爭政策，放松規(guī)制和提升本國企業(yè)的國際競爭力已經(jīng)成為國際潮流。

以微電子技術(shù)為代表的新技術(shù)的興起和市場需求的擴(kuò)大改變了傳統(tǒng)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)。競爭政策調(diào)整的另一個動向是從對反壟斷的強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)向扶助本國企業(yè)國際競爭力的提高。當(dāng)前，發(fā)達(dá)國家的反壟斷政策對壟斷的認(rèn)定已從結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)向行為標(biāo)準(zhǔn)。并且還要考察壟斷行為的市場績效，“一事一議”已經(jīng)成為通行的原則，對橫向兼并等過去嚴(yán)格限制的行為已基本放任自流。

3．網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的興起，對世界各國的反壟斷提出了新的挑戰(zhàn)。

網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是以計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)業(yè)為中心以及由這個產(chǎn)業(yè)派生出的若干相關(guān)產(chǎn)業(yè)。網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品固有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、網(wǎng)絡(luò)外部性(正反饋效應(yīng))、技術(shù)的市場不相容性和網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)造成了網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的鎖定效應(yīng)和先行者優(yōu)勢。從而使得壟斷成為網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品市場上的一種必然而普遍的現(xiàn)象。在結(jié)構(gòu)和行為上顯然構(gòu)成壟斷的廠商，在績效上卻無可指責(zé)，結(jié)構(gòu)、行為和績效的脫節(jié)將政府的反壟斷政策推入了十分尷尬的境地：反壟斷，意味著績效損失；不反壟斷，從道義上又說不過去。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的壟斷問題對各國政府的反壟斷政策提出嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。從1997年開始的微軟壟斷案，2002年最終以和解的方式解決，和解協(xié)議中，微軟并沒有做出多少讓步。

二、我國調(diào)節(jié)外匯儲備對中國產(chǎn)業(yè)調(diào)整的舉動

2008年12月以來，計有美國、歐盟、加拿大、印度、南非、澳大利亞等國家和地區(qū)，對中國出口產(chǎn)品發(fā)起了超過10起貿(mào)易救濟(jì)措施或者法案，而以其他方式抵制中國出口的政策也屢屢出臺。在這樣的環(huán)境下，中國出口保持增長的前景更加難測。印度提高了部分鋼鐵產(chǎn)品的關(guān)稅；南共市成員試圖將外部共同關(guān)稅提高5％，但未獲其首腦會議通過。

2008年中國進(jìn)出口總額為2．55萬億美元，貿(mào)易順差為2900億美元，吸引國外投資900億美元。2008年底我國外匯儲備余額達(dá)1．95萬億美元。我國已連續(xù)15年對外貿(mào)易保持順差，國外直接投資始終處于凈流人，目前是全球吸引外資最多的國家，因此這兩方面的凈流入使近幾年我國外匯儲備數(shù)量劇增。其規(guī)模已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出理論界提出的外匯儲備應(yīng)維持在其外債總額的40％左右的水平上。擺脫“金融恐怖平衡”的枷鎖，是我國政府和學(xué)術(shù)界急需破解的難題。

(一)擴(kuò)大內(nèi)需。加快產(chǎn)業(yè)調(diào)整步伐。降低對外依存度

以國內(nèi)需求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，降低以凈出口和投資拉動經(jīng)濟(jì)的依賴，這是減少巨額的外匯儲備的根本方法。中國儲蓄率高，除歷史文化傳統(tǒng)等因素外，很大的緣由是居民有許多后顧之憂而不敢消費和沒有能力消費。實施擴(kuò)大內(nèi)需政策，政府應(yīng)加大在就業(yè)、教育、養(yǎng)老、醫(yī)療、環(huán)保等方面的投入。使國內(nèi)居民的消費成為經(jīng)濟(jì)增長的引擎。同時，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大對以內(nèi)需為主的產(chǎn)業(yè)政策支持力度，逐步減少對出口外向型經(jīng)濟(jì)增長模式的依賴，尤其是限制初級原料加工出口的企業(yè)。擴(kuò)大高新技術(shù)產(chǎn)品及資源性原料進(jìn)口，從而減少國際貿(mào)易順差，降低巨額的外匯儲備。

(二)謹(jǐn)慎地購買美元資產(chǎn)，逐步加大黃金購買量，推動人民幣國際化

在現(xiàn)行的國際貨幣體系下，購買美元資產(chǎn)是擁有外匯儲備國家不得不的選擇。美國國債因其良好的信用、穩(wěn)定的收益及流動性，是各國政府首選的投資對象。但近幾年美元貶值的狂潮也令各國憂心匆匆，外匯儲備多樣化可以在一定程度的化解風(fēng)險。同時。除了購買美國國債，還可以考慮購買美國通貨膨脹保值債券以及國際貨幣基金組織和世界銀行發(fā)行的債券等。

截止到2009年4月，中國已擁有黃金儲備1054噸，在世界各國排名第五。2000年以來，中國調(diào)整過兩次黃金儲備，即2001年和2003年，分別從394噸調(diào)整到500噸和600噸。但目前中國的黃金儲備價值約占全部外匯儲備資產(chǎn)的1．6％，該比例遠(yuǎn)低于超過10％的全球平均水平。黃金在中國總儲備的比重實際上自2003年以來一直在下降。中國黃金儲備還有很大的上升空間，至少應(yīng)達(dá)到10％左右的國際水平。

但人民幣國際化的道路漫漫，2000年5月亞洲國家簽署了《清邁協(xié)議》，開辟區(qū)域貨幣合作新篇章。2009年3月中國已經(jīng)與俄羅斯、韓國、馬來西亞、阿根廷等簽署雙邊貨幣互換協(xié)議，互換規(guī)模達(dá)6000億人民幣，與此同時，人民幣貿(mào)易結(jié)算試點也在香港和內(nèi)地沿海城市開展，這種“貿(mào)易結(jié)算+貨幣互換”的模式，是兩國規(guī)避美元匯率風(fēng)險，擴(kuò)大雙邊貿(mào)易的新探索，它對中國政府加快人民幣區(qū)域自由化進(jìn)程，增加人民幣的國際影響力提供幫助，為中國外匯儲備擺脫美元體系的束縛提供了新途徑。

三、案例分析出口退稅政策對中國產(chǎn)業(yè)的影響

(一)技術(shù)密集型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)歷來是國家重點的關(guān)注行業(yè)。根據(jù)商務(wù)部的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國的高新技術(shù)出口商品共分為十類。在這十類中，出口的主要是計算機(jī)類、通訊技術(shù)類和電子技術(shù)類相關(guān)產(chǎn)品，而生物技術(shù)和航空航天技術(shù)產(chǎn)品的出口相對薄弱。在進(jìn)口方面，也主要集中在電子技術(shù)和計算機(jī)類。可見，信息技術(shù)類商品在高新技術(shù)貿(mào)易方面占據(jù)主導(dǎo)地位。

篇（2）

世界范圍國際貿(mào)易政策演變一般分為5個階段：

(1)資本主義原始積累時期重商主義思想是當(dāng)時保護(hù)主義的理論基礎(chǔ)。

(2)自由競爭資本主義時期自由貿(mào)易政策占主導(dǎo)地位，但是同一時期后起的德國和美國，則在漢密爾頓和李斯特的保護(hù)貿(mào)易思想影響下，基于他們特定的對外競爭條件，主張運用貿(mào)易政策保護(hù)國內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)，特別是制造業(yè)的發(fā)展。

(3)壟斷資本主義時期1929年爆發(fā)的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，成為超保護(hù)貿(mào)易政策的催化劑。

(4)戰(zhàn)后世界貿(mào)易自由化傾向時期各主要資本主義國家掀起了一股貿(mào)易自由化浪潮，但是戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化傾向與自由競爭時期的貿(mào)易自由主義有所不同，并不強(qiáng)調(diào)全面的貿(mào)易自由，而是一種有保留的貿(mào)易自由，它并不完全排斥貿(mào)易保護(hù)政策。

(5)關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)條件下新保護(hù)主義時期1973年的能源危機(jī)、貨幣危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、高失業(yè)率，給發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)以沉重的打擊，使各國貿(mào)易政策開始脫離過去自由放任的思潮，轉(zhuǎn)向以管理為主要手段的貿(mào)易保護(hù)主義，引發(fā)了全球性的保護(hù)貿(mào)易浪潮。

從歷史上國際貿(mào)易政策演變的幾個階段不難看出，國家貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護(hù)性的。主要4點：一是在GATT前的各國貿(mào)易政策無多邊貿(mào)易協(xié)議的束縛，各國制定的對外貿(mào)易政策完全依據(jù)本國利益，這樣極易產(chǎn)生貿(mào)易保護(hù)的做法；二是歷史上盡管若干次保護(hù)貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策相互交替，但保護(hù)性的貿(mào)易政策在時間上占主導(dǎo)地位；三是保護(hù)性是貫穿國際貿(mào)易政策歷史演變的一條“紅線”，即使歷史上自由化占主導(dǎo)的時期也仍然有貿(mào)易保護(hù)的影子；四是20世紀(jì)50年代倡導(dǎo)自由貿(mào)易，并訂立了關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(GATT)，以約束各國的保護(hù)措施，但貿(mào)易政策的保護(hù)本性沒有因為貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)而改變。2002年3月，美國對鋼鐵啟動201條款，對來自歐盟、日本、韓國、俄羅斯、中國的鋼材進(jìn)口征收關(guān)稅最高達(dá)30%，就是典型的例子。

2對保護(hù)性貿(mào)易政策的理論解釋

2.1國家間貿(mào)易得益分配不均，是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源

徐建斌、尹翔碩在“貿(mào)易條件惡化與比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的有效性”一文中指出：發(fā)展中國家貿(mào)易條件的持續(xù)惡化和自由貿(mào)易下南北收入差距的擴(kuò)大，使得人們不得不反思基于比較優(yōu)勢的貿(mào)易戰(zhàn)略的有效性。并用擴(kuò)展后的李嘉圖模型，對發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化現(xiàn)象和南北收入差距的擴(kuò)大做模型化分析，得出：國家之間的自由貿(mào)易雖然確實對貿(mào)易雙方都有好處，但貿(mào)易雙方因自由貿(mào)易得到的好處是不均等的。一般來說，發(fā)達(dá)國家在與發(fā)展中國家的自由貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國家得到的好處比發(fā)展中國家得到的好處要多。這樣，發(fā)展中國家想追趕發(fā)達(dá)國家，實現(xiàn)本國復(fù)興的愿望就很難實現(xiàn)。于是，國家之間在對貿(mào)易利益的爭奪過程中，必然會出現(xiàn)保護(hù)貿(mào)易政策的實行[1]。而且歷史證明，沒有一個國家是一直極力鼓吹貿(mào)易自由化的國家，在實現(xiàn)工業(yè)化之前也采取了高關(guān)稅的保護(hù)政策。GATT對發(fā)展中國家的例外條款、普惠制(GSP)等一系列的糾正貿(mào)易利益分配不公的措施，充分說明了國家間貿(mào)易得益分配不均是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源。但是，為什么作為發(fā)達(dá)國家的美國在20世紀(jì)70年代出現(xiàn)了新貿(mào)易保護(hù)主義呢？

2.2國家內(nèi)部各行業(yè)因自由貿(mào)易帶來貿(mào)易利益的分配不公，是造成貿(mào)易保護(hù)的又一壓力

為了解釋這個現(xiàn)象，以美國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例。作為發(fā)達(dá)國家的美國，在自由貿(mào)易中其得到的利益應(yīng)該要大于發(fā)展中國家得到的貿(mào)易利益。那么為什么美國布什政府還要揮舞201條款的大棒，不惜引發(fā)一場世界性的鋼鐵大戰(zhàn)呢？原因很簡單：那就是美國各行業(yè)在自由貿(mào)易體系中得到的利益不均等，甚至有些部門是負(fù)的利益。資料顯示，由于在自由貿(mào)易下的國際鋼鐵供應(yīng)商的競爭，1990～1999年，美國鋼鐵制造工業(yè)每年有大約5000人失去工作；1999～2001年，美國總共有18家鋼鐵公司破產(chǎn)，有23500多工人失業(yè)[2]。按照國際貿(mào)易的比較成本說和要素稟賦論，像美國之類資本量較多的國家，應(yīng)生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品然后進(jìn)行交換，以獲取國際分工的好處?，F(xiàn)在的問題出在美國出于國內(nèi)政治和社會的考慮，既要生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，又要維持勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，使這些產(chǎn)品的生產(chǎn)已經(jīng)失去了比較優(yōu)勢，熊掌與魚都要。畢竟美國的鋼鐵業(yè)曾經(jīng)是他的支柱產(chǎn)業(yè)，并有60萬的鋼鐵工人，將他們轉(zhuǎn)變到知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)去就業(yè)，是需要時間、非常困難的。出于國內(nèi)政治壓力，布什政府權(quán)衡各方利弊，最終決定啟用201條款提高關(guān)稅?？梢娰Q(mào)易利益對國內(nèi)各行業(yè)的不同影響也會導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義的壓力。

2.3貿(mào)易政策國際協(xié)調(diào)不能改變貿(mào)易政策的保護(hù)性質(zhì)

貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)，促進(jìn)了貿(mào)易政策的國際趨同化。自二戰(zhàn)以來，雙邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，區(qū)域性的政策協(xié)調(diào)，尤其是致力于國際貿(mào)易體制的多邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，使各國貿(mào)易政策趨于統(tǒng)一，體現(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)關(guān)系的秩序化，給各參加國帶來了巨大的利益。但無論是哪種協(xié)調(diào)，貿(mào)易政策的本質(zhì)始終具有保護(hù)性，即貿(mào)易政策的目的——保護(hù)本國市場，擴(kuò)大本國產(chǎn)品的出口市場，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，積累資本或資金，維護(hù)本國對外的經(jīng)濟(jì)、政治關(guān)系，沒有根本改變。就拿WTO這一多邊貿(mào)易的最高成就來說，仍然改變不了各個國家貿(mào)易政策的保護(hù)本性。

(1)自由貿(mào)易是個謊言WTO規(guī)則的制定，形式上是通過多邊貿(mào)易談判回合(MTN)的協(xié)商產(chǎn)生，實質(zhì)上依據(jù)國家貿(mào)易實力決定分量，由于歷史原因和貿(mào)易實力，基本上是美國一手把持。貿(mào)易談判（貿(mào)易自由化）只是攫取利益的手段，使國家利益最大化（貿(mào)易保護(hù)）才是貿(mào)易談判的實質(zhì)。

(2)WTO的例外條款和規(guī)則，為國家的保護(hù)貿(mào)易政策的實施提供了可能和依據(jù)由于貿(mào)易政策的根本目的是利己的，即在最大范圍內(nèi)保護(hù)本國利益，同時最大程度地攫取他國利益。因此，國家貿(mào)易政策的目的（在沒有一個足夠有約束力的國際組織的約束條件下），決定了這種例外條款和規(guī)則就會必然成為貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)。

(3)在WTO下仍有一些公開的高度保護(hù)的行業(yè)農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)，便是各主要發(fā)達(dá)資本主義國家公開的保護(hù)產(chǎn)業(yè)。但這些產(chǎn)業(yè)恰恰是發(fā)展中國家具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，是發(fā)達(dá)國家中相對比較劣勢的產(chǎn)業(yè)。

3WTO條件下國家貿(mào)易政策保護(hù)性的表現(xiàn)

3.1“公開型”的貿(mào)易保護(hù)

“公開型”的貿(mào)易保護(hù)，是指在關(guān)貿(mào)總協(xié)定和WTO下的貿(mào)易，以及投資自由化的談判過程中還未涉及的領(lǐng)域，或是還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，再加上談判達(dá)成協(xié)議后還沒有履行的承諾，以及協(xié)議中的一些規(guī)則的例外而引起的保護(hù)措施。還未涉及的領(lǐng)域，指某些國家為了維護(hù)本國的利益暫時把某些行業(yè)的自由化擱置起來不予談判；還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，是指某些“敏感行業(yè)”，國家的比較優(yōu)勢相差懸殊，如果完全放開會導(dǎo)致本國產(chǎn)業(yè)的“嚴(yán)重?fù)p害”，故在多邊談判中暫時將這些行業(yè)的自由化程度放低、放慢；談判后還沒有履行的承諾，指根據(jù)承諾減讓表現(xiàn)在還未兌現(xiàn)的部分；談判達(dá)成的協(xié)議規(guī)則的例外，是指協(xié)議中一般都是作了自由化的規(guī)定的，但無論哪項協(xié)議，都是由一些規(guī)則和規(guī)則的例外拼湊起來的，這些規(guī)則的例外實際上就是承認(rèn)這些方面的適當(dāng)保護(hù)。這些保護(hù)都是公開的，這實際上也是國際在多邊貿(mào)易談判中實力較量的結(jié)果。

一般認(rèn)為，在WTO下的多邊貿(mào)易談判中的“敏感行業(yè)”，是自由化較緩慢和最不徹底的行業(yè)。如農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，一直是各主要發(fā)達(dá)國家“公開型”的貿(mào)易保護(hù)的領(lǐng)域。

在WTO條件下發(fā)達(dá)資本主義國家的“公開型”貿(mào)易保護(hù)的手段有兩種：一是運用高關(guān)稅限制進(jìn)口；二是利用各種各樣的非關(guān)稅壁壘。國內(nèi)的價格支持就是常見的公開型保護(hù)措施之一。國內(nèi)支持的名目繁多，例如國內(nèi)補(bǔ)貼、價格管理、出口補(bǔ)貼和綠箱(GreenBox)政策等等。

3.2“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)

在WTO框架下，除了“公開型”貿(mào)易保護(hù)外，還有十分重要的“隱蔽型”貿(mào)易保護(hù)。“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)是與“公開型”的貿(mào)易保護(hù)相對應(yīng)的，以“反傾銷壁壘”為代表，還包括“技術(shù)壁壘”、“綠色壁壘”等。這類壁壘的特點是它們往往本著人類的共同利益的原則制定出來的，一般包括了“公平原則”、“保護(hù)生態(tài)和人類健康”等原則，這些原則本意確實是好的，但現(xiàn)實情況則是它往往會成為某些國家（特別是發(fā)達(dá)國家）制定保護(hù)貿(mào)易政策的依據(jù)。事實上這種“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)措施，現(xiàn)在已經(jīng)成了發(fā)達(dá)國家保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的主要工具。

“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)的手段包括兩類：一是征收高額關(guān)稅，如加征高額反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅；二是禁止進(jìn)口甚至就地銷毀，這主要是不符合國家的檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等而采取的措施。

4構(gòu)建中國符合WTO規(guī)則的保護(hù)性貿(mào)易政策措施

4.1制定符合中國利益的貿(mào)易法律體系的必然性

中國是個發(fā)展中國家，國際分工處于不利的地位，貿(mào)易利益相對較小。無論是過去還是在現(xiàn)在的WTO條件下，各國的貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護(hù)性的，不能幻想WTO會真正無私地給中國一個穩(wěn)定的、自由的貿(mào)易環(huán)境。WTO下的保護(hù)更具進(jìn)攻性、系統(tǒng)化、法律化，更加難以對付。

加入WTO后的中國，首先，在保護(hù)國內(nèi)市場方面應(yīng)該好好地向發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)，制定出中國的一套有利于中國利益的貿(mào)易法律體系，已成為當(dāng)務(wù)之急。

其次，對中國國內(nèi)各產(chǎn)業(yè)來講，加入WTO對它們的影響也是各不相同的。作為中國這樣一個發(fā)展中的社會主義大國，協(xié)調(diào)好各個階級、階層的利益，維護(hù)社會的穩(wěn)定比什么都重要。如果我們一味地強(qiáng)調(diào)入世承諾，而忽視各個利益集團(tuán)的利益協(xié)調(diào)，必將產(chǎn)生嚴(yán)重的政治后果。而要協(xié)調(diào)入世對各行業(yè)帶來的利益不對等也必須依靠國家的力量，制定相應(yīng)的行政法律措施，在WTO框架下采取適當(dāng)保護(hù)措施，而且這也是各個國家普遍采取的對策。

4.2制定符合中國利益的貿(mào)易政策體系的可能性

首先，WTO規(guī)則的例外給各個國家制定國家的貿(mào)易保護(hù)政策提供了合法的依據(jù)。因此中國加入WTO后，是有可能制定符合中國利益的保護(hù)貿(mào)易政策的。

其次，WTO中的很多協(xié)議和規(guī)則并不十分嚴(yán)密，存在漏洞。這使得國家可以根據(jù)這些存在漏洞的協(xié)議制定本國的很容易成為保護(hù)措施的貿(mào)易法律，如反傾銷協(xié)議的模糊性漏洞，就成為各個國家貿(mào)易保護(hù)的工具。中國也可以利用這些協(xié)議的不完善來制定符合中國利益的貿(mào)易法律法規(guī)。

第三，新型的貿(mào)易保護(hù)手段（如動植物衛(wèi)生檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)、綠色壁壘、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘等），我們的技術(shù)水平差并不意味著就不能利用技術(shù)手段，也可以利用別的優(yōu)勢建立起中國特有的壁壘。前些年中國肉雞產(chǎn)業(yè)受到外國的極大沖擊，當(dāng)時就有人提出要對肉雞的進(jìn)口采取一些限制措施。例如，可以根據(jù)規(guī)定每只肉雞的雞毛渣平均不能多于500根，因為中國采用的是人工拔毛，剩下的雞毛渣比美國等發(fā)達(dá)國家用機(jī)器拔毛后剩下的雞毛渣要少，這樣的規(guī)定對我們是有利的。

總之，WTO不是一個貿(mào)易自由化的天堂，相反，它允許“合法”地保護(hù)，而且它使貿(mào)易保護(hù)更加系統(tǒng)化、法律化。

4.3按WTO的原則和“例外”條款構(gòu)造中國“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系

在WTO條件下，關(guān)稅手段和“傳統(tǒng)”的非關(guān)稅保護(hù)措施，是要受到限制并最終要取消的，于是各國紛紛轉(zhuǎn)向“新型”（“隱蔽型”）的非關(guān)稅壁壘。加入WTO后的中國也必須順應(yīng)這一趨勢，按WTO的原則和“例外”條款構(gòu)造中國“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系。

(1)以加強(qiáng)和提高反傾銷、反補(bǔ)貼的能力建設(shè)的核心在利用“新型”的非關(guān)稅壁壘(NTB)作為保護(hù)措施方面，發(fā)達(dá)國家早已具有相當(dāng)高的水平，側(cè)重點早已轉(zhuǎn)向以反傾銷為代表的“新型”的、隱蔽性強(qiáng)的NTB。根據(jù)中國加入WTO法律文件，進(jìn)口許可證、進(jìn)口配額和進(jìn)口招標(biāo)這3種傳統(tǒng)NTB的大部分已在中國正式加入WTO之日取消，剩余部分也將在2004或2005年1月1日取消。因此，在利用NTB方面應(yīng)以加強(qiáng)反傾銷能力建設(shè)為核心。從1994年《中華人民共和國對外貿(mào)易法》中對反傾銷的規(guī)定，到1997年的《中華人民共和國反傾銷和反補(bǔ)貼條例》，再到最近頒布的《中華人民共和國反傾銷條例》，應(yīng)該說，中國在反傾銷立法方面的工作已經(jīng)初見成效。但是，中國的反傾銷隊伍還有待加強(qiáng)。

篇（3）

一、引言

在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，各國之間的聯(lián)系比以往的任何時侯都更為緊密。人們通過貿(mào)易，互利互惠、協(xié)調(diào)發(fā)展，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。國際貿(mào)易單證貫穿了國際貿(mào)易的始終，是國際貿(mào)易合同履行的基礎(chǔ)，國際結(jié)算的基本工具，重要的涉外法律文件，實現(xiàn)企業(yè)利益的重要保障。因此能否正確地理解國際貿(mào)易單證所涉及的各種術(shù)語、表達(dá)方式關(guān)系到國際貿(mào)易過程的順利進(jìn)行。

國際貿(mào)易單證的種類繁多，可以分為三大類，即貨物托運單證（如出口貨物明細(xì)單、場站收據(jù)等）、議付結(jié)匯單證（如商業(yè)發(fā)票、裝箱單、海運提單等）和后續(xù)管理工作單證（退稅申請表等）。國際貿(mào)易單證中專業(yè)術(shù)語比較多，而且語言表達(dá)簡練。之前有很多學(xué)者討論過國際貿(mào)易單證翻譯。翟步習(xí)（2003）對信用證的結(jié)構(gòu)、風(fēng)格、語言和翻譯方法等作了全面分析和論述，并重點剖析了這種文體在用詞造句等方面與其他文體的區(qū)別，突出了在翻譯方面所應(yīng)注意的問題。陳海彬指出作為譯者不但需要有一定的翻譯技能還要具備相關(guān)專業(yè)知識，同時需要深入研究單證的語言特點和翻譯要求，遵循商務(wù)單證規(guī)定，才能減少失誤，順利完成翻譯任務(wù)（陳海彬，2010：225）。在翻譯單證的過程中，譯者應(yīng)注重專業(yè)知識的積累，以保證在翻譯時理解得正確全面，表達(dá)專業(yè)，符合國際慣例。結(jié)匯單證的翻譯要求專業(yè)名稱和概念表述準(zhǔn)確、規(guī)范；時間、金額、數(shù)量等要明確、具體應(yīng)避免照搬原文行文、照字直譯；全套單證譯文應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、統(tǒng)一（劉玉丹，2012：90）。由此可知，他們只是提出了一些國際貿(mào)易單證翻譯的問題，而很少從理論的視角下對其進(jìn)行系統(tǒng)的研究。本文將采用賴斯的文本類型理論來分析國際貿(mào)易單證翻譯，試圖提出國際貿(mào)易單證翻譯的策略。

二、賴斯文本類型理論

卡恩琳娜·賴斯是德國功能翻譯學(xué)派的先導(dǎo)人物，她在1971年出版的《翻譯批評的可能性與局限性》中將文本功能列為翻譯批評的一個標(biāo)準(zhǔn)，即原文與功能類別之間的關(guān)系來評價譯文，提出了功能類別說。根據(jù)賴斯的分類，語言文本可以分為以下四類：（一）表達(dá)功能文本（expressive）：強(qiáng)調(diào)文本的創(chuàng)造性構(gòu)建和語言的美學(xué)層面，突出文本作者及文本本身。認(rèn)為這種功能的文本主要是純文學(xué)文本或者藝術(shù)性較高的文學(xué)作品如自傳、私人信件、小說、詩歌、戲劇等抒發(fā)個人感情的作品。（二）信息功能文本（informative）：凡是旨在傳遞信息、知識、意見等事實的文本，屬于信息功能文本，文本的重心在其內(nèi)容和主題（content and topic）。（三）感召功能（operative）：文本旨在通過說服文本讀者或者接受者采取某種行為。從行為上對文本作出反應(yīng)，其語言特點是對話式的，文本的重點在于感召。（四）視聽性文本（audio-visual）：這類文本重在視覺的或者聽覺的意象，如電影、廣告或者音樂，是對其它三種文本的補(bǔ)充。這類文本由于跟前三種文本有一定的重復(fù)，所以往往被理論界忽略。

賴斯認(rèn)為文本類型理論幫助譯者確定翻譯目的所需的合適的對等程度，實際上指的是原文與譯文的功能對等（仲偉合、錢鈺，1999）。國際商務(wù)單證的信息功能是其主要作用，為交易者提供真實、準(zhǔn)確的信息。因此在涉及翻譯國際貿(mào)易單證的術(shù)語、縮略詞時，語言表達(dá)需要準(zhǔn)確、簡練。另外國際商務(wù)單證還具有感召功能，即通過單證上所傳達(dá)的信息指使交易人按照單證所要求的內(nèi)容去進(jìn)行貿(mào)易活動，翻譯時需要慎重選詞。

三、翻譯策略

賴斯認(rèn)為，翻譯的理論探索總要區(qū)分文本的類型，而目前不存在適用于所有文本的翻譯理論，要根據(jù)不同的文本類型制定具體的翻譯策略。“在這種正常的情況下，文本類型決定譯者的翻譯方法；文本類型是影響譯者選擇適當(dāng)翻譯方法的首要因素”。（Reiss & Vermeer 1984：175）信息功能占主要作用的單證主要強(qiáng)調(diào)語言外部的真實性，感召功能主要強(qiáng)調(diào)感召性。下文以這兩個功能為切入點，討論國際商務(wù)單證的詞匯和句子的翻譯策略。

（一）詞匯的信息功能

國際貿(mào)易單證的信息功能體現(xiàn)在單證的詞匯和句子上。因此若想準(zhǔn)確地傳達(dá)信息，就要對這些詞匯和句子進(jìn)行正確的翻譯，以免引起貿(mào)易中不必要的誤解。經(jīng)貿(mào)英語的詞匯翻譯包括專業(yè)詞匯翻譯、縮略詞翻譯、近義詞匯翻譯、法律詞匯翻譯（陳建平，2006）。針對不同的詞匯類型，可以采用不同的翻譯策略。將以縮略詞翻譯為例，說明縮略詞的構(gòu)詞規(guī)則推理策略。國際貿(mào)易單證中大量的縮略詞存在，如貿(mào)易術(shù)語FOB、CPT、FCA等，都采用了首字母縮略的形式。FOB即“Free on board”，CPT即“CARRIAGE PAID TO”，F(xiàn)CA即“FREE CARRIER”。對于這種首字母縮略的詞匯可以采用意譯法。先把縮略詞還原成完整的詞匯，再通過意譯來表達(dá)詞匯的意思。FOB即（裝運港）船上交貨，CPT即運費付至指定目的地，而FCA是指貨交承運人。當(dāng)然，首字母縮略的形式不僅僅出現(xiàn)在貿(mào)易術(shù)語中，還出現(xiàn)在貨物托運單證中，如D/R（Dock receipt），也出現(xiàn)在議付結(jié)匯單證中，如B/L（Bill of lading）、L/C（Letter of Credit）、CO（Certificate of origin）。這些都可以使用意譯法。除了首字母縮略形式，國際貿(mào)易中還存在大量的截短詞，如CTN、PC、Means、G.W.、N.W.等，對于這類截短詞，可以采用直譯的方法，把它們恢復(fù)成原詞，再直譯出來。CTN即CARTON、PC即Pieces、G.W.即GROSS WEIGHT、N.W.即NET WEIGHT。通過直譯，分別翻譯成紙箱、件數(shù)、毛重、凈重。

（二）句子的信息功能

國際貿(mào)易單證的信息功能通常通過使用長句、復(fù)合句以及慣用句型等來表現(xiàn)。在翻譯這些句子的時候，可以根據(jù)需要，采用增譯法、轉(zhuǎn)譯法、歸化策略等。

（1）AT____DAYS SIGHT OF THIS FIRST BILL OF EXCHANGE（SECOND BEING UNPAID）PAY TO THE ORDER OF____THE SUM OF____.

原譯文：見第一張匯票（第二張不付）后____天按照____的命令付___。

例（1）是匯票中的一句話。原譯文沒有指出主語和謂語，信息表述不完整。可以判斷出譯者并沒有真正地了解這句話所要傳達(dá)的真實信息。正確翻譯該句話的前提是了解匯票的含義。匯票是由出票人簽發(fā)的，要求付款人在見票時或在一定期限內(nèi)，向收款人或持票人無條件支付一定款項的票據(jù)。同時，譯者需要確定該匯票是托收支付方式還是信用證支付方式。其次，譯者需要正確理解“AT____DAYS SIGHT OF”“THIS FIRST BILL OF EXHANGE（SECOND BEING UNPAID）”“TO THE ORDER OF”等詞組。最后，譯者須采用增譯法，將信息完整化。

改譯為：憑____的指示，受票人見票后____天付____（付一不付二）。

（2）Full set of clean on board ocean bills of lading made out [ ]to order/to the order of [ ] and blank endorsed， marked “freight[ ]prepaid / [ ]to collect showing freight amount”notify the[ ]/ applicant[ ].

原譯文：整套干凈提單，提單標(biāo)明憑指示/憑[ ]的指示，空白批注，標(biāo)明運費是[ ] 預(yù)付、顯示運費金額并收取，通知申請人或 [ ]。

例（2）來源于信用證開證申請書。原譯文中不但誤譯了專用詞匯，而且譯文信息凌亂，導(dǎo)致讀者閱讀后一頭霧水。正確地理解信用證申請書的條款事關(guān)重大。進(jìn)口商填寫銀行統(tǒng)一印制的信用證開證申請書，是進(jìn)口商申請開立信用證過程中最重要的工作。它是開證銀行對外開立信用證的基礎(chǔ)和依據(jù)。進(jìn)口商填寫開證申請書時，必須按合同條款規(guī)定，寫明對信用證的各項要求，內(nèi)容須明確、完整，無詞意不清的記載。該例中“clean on board”“blank endorsed”都是國際貿(mào)易單證的專用詞匯，而“freight collect”則容易引起歧義。在對例（2）的翻譯中，可以增加某些信息，即采用增譯法。

改譯為：賣方提供整套已裝船清潔提單，提單抬頭為憑指示、或憑[ ]的指示，空白背書。并在提單上顯示運費預(yù)付或到付（注明運費金額）及通知信用證申請人（買方）。

（3）Documents must be presented with 15 days after the date of issuance of transport documents but within the validity of this credit.

原譯文：運輸單據(jù)簽發(fā)后15天內(nèi)，文件必須在被提供。但在信用證有效期內(nèi)。

例（3）選自信用證申請書。它的譯文和原文一樣采用了被動語態(tài)，讀起來非常別扭。在此類貿(mào)易單證中，有許多被動語態(tài)的句子，應(yīng)考慮中西思維的差異。漢語以“萬物皆備與我”的思維方式為主導(dǎo)，注重主體思維，傾向于從自我來敘述客觀事物或者敘述人及其行為或狀態(tài)，其主語為“有靈主語”；而英語喜歡讓事物以客觀的口氣呈現(xiàn)，不用人稱敘述，其主語為“無靈主語”。因此在翻譯這種被動句時應(yīng)該譯成主動句，即采取歸化策略。歸化策略是指以目標(biāo)語國家的文化為中心。歸化翻譯的倡導(dǎo)者是美國結(jié)構(gòu)主義翻譯學(xué)家奈達(dá)。他指出“所謂翻譯是譯語中用最貼近的對等語再現(xiàn)源語的信息。首先是意義其次是文體”。另外原譯文中沒有很好地處理時間狀語，把出現(xiàn)的第一個時間狀語前置，疏離了與第二個時間狀語之間的關(guān)系。應(yīng)該采取“主語——時間狀語——謂語”的翻譯結(jié)構(gòu)。翻譯時，可以采取轉(zhuǎn)譯法。

改譯為：賣方必須在運輸單據(jù)簽發(fā)后的15天內(nèi)，同時在信用證失效前提供給買方所有的資料。

（三）句子的感召功能

國際貿(mào)易中句子的感召功能通常是通過一些慣用的句型來表達(dá)的。這些句型通常會有“Hereby、hereunder、therein、shall、should be、may ”等詞。

（4）In the event of accident whereby loss or damage may result in a claim under this policy Immediate notice applying for survey must be given to the company’s Agent as mentioned hereunder.④

原譯文：一旦發(fā)生條款下的損失或者事故應(yīng)該注意必須立刻把調(diào)查申請交給下面提到的公司。

例（4）是源于保險單的一個句子。保險單簡稱為保單，是保險人與被保險人訂立保險合同的正式書面證明。保險單必須完整地記載保險合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任。保險單記載的內(nèi)容是合同雙方履行的依據(jù)，保險單是保險合同成立的證明。國際貿(mào)易單證感召功能的句子的目的是通過說服文本讀者或者接受者采取某種行為。保險單的讀者是賣方或者買方，投保的目的是減少貨物運輸途中因各種不可控制力或者戰(zhàn)爭等因素引起的產(chǎn)品毀壞。因此在翻譯保單的條款時，必須避免歧義。例（4）中沒有標(biāo)點符號，因此可以采用拆分法，拆分出句中的主謂賓和狀語，這樣就可以避免把“notice”翻譯成“注意”，而正確地理解為“通知”的意思。而句中提及的“l(fā)oss or damage may result in a claim under this policy”則交代了保險單具有法律效應(yīng)的條件，原文中采用了“may”，表明一種可能性。但在翻譯中，可以直接翻譯成“本保險單項下負(fù)責(zé)賠償?shù)膿p失或事故”，明確地指示出當(dāng)貨物發(fā)生的意外屬于保險范圍時時，投保人可以直接索賠。

改譯為：所保貨物，如發(fā)生本保險單項下負(fù)責(zé)賠償?shù)膿p失或事故，應(yīng)立即通知本公司下述人查勘。

（5）賣方需要在貨物抵達(dá)目港之前給我司傳真所有資料。

原譯文：The seller should telefax all the documents to our company before the goods arrive in the destination port.

例（5）中的譯文在“需要”一詞上的翻譯，選詞不佳。從法律角度而言，“should”表明的內(nèi)容為“提倡性規(guī)范”即當(dāng)事人最好如此。如果不能，最多也就受到道義上譴責(zé)并不構(gòu)成違約。而“shall”具有強(qiáng)制規(guī)范性，即當(dāng)事人必須遵守，否則就是違約（陳建平，2003：32）。在貿(mào)易單證翻譯時，要注意使用翻譯的選詞技巧。

改譯為：The seller shall telefax all the documents to our company before the goods arrive in the destination port.

四、結(jié)語

本文結(jié)合賴斯文本類型理論，分析了國際貿(mào)易單證的詞匯和句子翻譯策略。針對實現(xiàn)信息功能的詞匯，可以采用直譯和意譯法；而對信息功能的句子而言，可以采用增譯法、轉(zhuǎn)譯法以及歸化法。在對實現(xiàn)單證的感召功能的句子翻譯時，可以采用翻譯的選詞技巧、拆分法等。賴斯的文本類型理論給貿(mào)易單證翻譯提供了理論指導(dǎo)，對促進(jìn)貿(mào)易單證翻譯有重要的借鑒意義。

注釋：

①②③④均來自陳建平《國際商法與國際金融》課堂教材。

參考文獻(xiàn)：

[1]Reiss，Katherina. Text types，Translation Types and Translation Assessment[A].Readings in Translation Theory[C].ed.Andrew Chesterman. Finland：Oy Finn Lectura Ab， 1977/1989.

[2]Reiss Katherina & Vermeer Hanss J.General Foundations of Translation Theory[M].Tubingen： Niemeyer， 1984.

[3]陳建平.對外經(jīng)貿(mào)合同翻譯失真問題分析[J].中國翻譯，2003：33-35.

[4]陳海彬.英語單證翻譯失誤分析[J].湖南醫(yī)科大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2010：224-225.

[5]劉玉丹.國際貿(mào)易出口結(jié)匯單證翻譯芻議[J].湖南工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報，2012：88-90.

篇（4）

商情是指通過合法渠道獲取競爭性的商業(yè)情報，然后通過專業(yè)的數(shù)據(jù)整理和加工、科學(xué)的分析，成為指導(dǎo)企業(yè)決策的依據(jù)。根據(jù)scip(競爭情報專家協(xié)會)的定義，商情是一種監(jiān)視市場環(huán)境的持續(xù)過程，在此過程中人們用合乎職業(yè)倫理的方式。收集有關(guān)市場環(huán)境、競爭對手的信息，并根據(jù)客觀事實對信息進(jìn)行整理和分析．最后將具有可操作性的情報及時傳遞給企業(yè)決策者，為其決策提供準(zhǔn)確、可靠的依據(jù)。就國際貿(mào)易領(lǐng)域而言，商情就是把分散的有關(guān)國際貿(mào)易交易信息轉(zhuǎn)化為相互聯(lián)系的、準(zhǔn)確的、可作為決策依據(jù)的分析過程，使決策者清楚了解自己所關(guān)心產(chǎn)品或行業(yè)的國際交易狀況。以及有關(guān)競爭對手的地位、績效、能力和動機(jī)。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，當(dāng)代國際貿(mào)易已進(jìn)入商情貿(mào)易時代。

一、商情時代國際貿(mào)易的來源

一是經(jīng)濟(jì)全球化的推動。經(jīng)濟(jì)全球化使得國際市場競爭程度更為激烈。進(jìn)行競爭分析最直接的目標(biāo)是更好地理解自己所處的行業(yè)和競爭者的情況，以便做出決策和制定一個合適的戰(zhàn)略，使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢、超過競爭對手。競爭分析所形成的結(jié)果能夠成為企業(yè)未來的行動指南，能幫助企業(yè)決策者制定更好的競爭戰(zhàn)略，能比競爭對手更好的認(rèn)清形勢，并且找出目前和未來的競爭者的計劃和戰(zhàn)略。如果你掌握的競爭情報，比競爭對手快一步，就得搶得時間的優(yōu)勢，在競爭對手采取行動之前占領(lǐng)國際市場。

二是國際競爭的壓力。過去．國家或企業(yè)為了獲得競爭優(yōu)勢，設(shè)置各種各樣的貿(mào)易壁壘來阻止競爭對手。隨著通信技術(shù)取得了重大進(jìn)步，貿(mào)易政策、進(jìn)入壁壘、交易規(guī)則等的障礙逐漸降低或已經(jīng)被取消。在這些障礙消除的地方，新的競爭者就迅速出現(xiàn)。這些競爭者可能會以新的方式和原來的企業(yè)展開競爭，競爭的形成看上去可能不太符合邏輯、也很難預(yù)測或者沒有道德可言，但它仍然是合法的。企業(yè)不能再期望競爭對手會利用過時的競爭策略與自己競爭。因此，透徹地理解競爭對手和業(yè)務(wù)環(huán)境的變化變得越來越重要。

三是稀缺資源的變化。當(dāng)前，以實物商品為特征的有形貿(mào)易逐漸降到次要的地位，而以知識產(chǎn)品為特征的無形貿(mào)易已上升為主導(dǎo)地位。以知識為特征的資源逐漸成為企業(yè)獲得國際競爭優(yōu)勢的稀缺資源。企業(yè)為了維持競爭優(yōu)勢要求企業(yè)通過各種數(shù)據(jù)和信息．從復(fù)雜和混亂的狀態(tài)中理出頭緒。在獲得更多的專業(yè)知識的同時，占領(lǐng)更多的稀缺資源。

四是維持優(yōu)勢的需要。創(chuàng)新是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的源泉，但是當(dāng)代國際競爭的主要特點就是模仿增多．競爭對手通過各種手段獲得新產(chǎn)品的資料。然后進(jìn)行模仿復(fù)制。因而，企業(yè)一方面要抵制競爭對手模仿自己的產(chǎn)品，另一方面要想方設(shè)法模仿競爭對手的產(chǎn)品。所以，及時了解競爭對手的動向，是維持競爭優(yōu)勢的主要方法。

二、不同貿(mào)易方式的比較

國際貿(mào)易方式從最初以貨易貨的交易方式，演變到以貨幣為媒介的交換方式，然后演變到電子商務(wù)時代貿(mào)易方式，再到當(dāng)今的商情時代貿(mào)易方式。這三次貿(mào)易方式的大變革，將國際貿(mào)易發(fā)展推向歷史的新。

其一，傳統(tǒng)貿(mào)易方式。在傳統(tǒng)的貿(mào)易方式中，買賣雙方通過報紙、雜志、電臺、電視臺的廣告、商品交易會和貿(mào)易中間商等途徑，依慣用的電話、傳真、面對面的貿(mào)易磋商、看樣定貨的交易方式。來探究進(jìn)行貿(mào)易的可能性。但是，在商品日益豐富，市場日益細(xì)分化、資訊日益發(fā)達(dá)的今天，如何為消費者提供有效的商品和服務(wù)，是供應(yīng)商、分銷商、零售商面臨的重大問題。因此，傳統(tǒng)貿(mào)易的障礙在于：信息的不對稱嚴(yán)重阻礙了貿(mào)易的發(fā)展。在國際貿(mào)易中，如果缺乏必要的情報和利益機(jī)制．則難以抑制企業(yè)紛紛采取不合理的競爭手段，做“一錘子買賣”，以及由此引起的惡性價格競爭和市場秩序紊亂口]。我國出口產(chǎn)品屢遭國外反傾銷和其他貿(mào)易壁壘就是與我國有些外貿(mào)企業(yè)仍然采用傳統(tǒng)貿(mào)易方式有關(guān)。但人類科技的進(jìn)步，國際貿(mào)易迎來了電子商務(wù)時代貿(mào)易方式的變革。

其二，電子商務(wù)時代的貿(mào)易方式。電子商務(wù)交易有著顯著的優(yōu)勢：降低交易成本，提高工作效率，擴(kuò)大交易范圍，并為有遠(yuǎn)見卓識的商家?guī)砣蛐缘纳虡I(yè)機(jī)會。電子商務(wù)突破了貿(mào)易的時空界限，它所體現(xiàn)出的開放性、全球性、地域性、低成本和高效率等內(nèi)在特征，在符合商業(yè)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在要求的同時，還使其超越了作為一種新的貿(mào)易形式所具有的價值。其最明顯的標(biāo)志就是增加了貿(mào)易機(jī)會、降低貿(mào)易成本，提高貿(mào)易效益。與傳統(tǒng)的交易模式相比。商對商式(b2b)的網(wǎng)上交易其實沒有改變交易的規(guī)則，所改變的只是交易的方法。它所顯示出來的突破性的飛躍．是可以讓一個不出門戶的商家通過互聯(lián)網(wǎng)完善的功能．在全球范圍內(nèi)建立起一個內(nèi)容豐富的供應(yīng)鏈，而這個供應(yīng)鏈不再受到地理等因素的限制。當(dāng)電子商務(wù)時代的貿(mào)易方式將傳統(tǒng)貿(mào)易方式的“信息不對稱”加以改善并向前跨了一大步的同時，其自身仍然存在著一些需要改進(jìn)的地方。例如，電子商務(wù)的可信度、電子商務(wù)對消費者利益的保護(hù)、網(wǎng)站的可見度、流動性、售后服務(wù)服務(wù)、企業(yè)的商業(yè)秘密等，這些都與電子商務(wù)平臺所提供信息的質(zhì)量有關(guān)，也導(dǎo)致電子商務(wù)貿(mào)易不能適應(yīng)所有商品的貿(mào)易。目前，單純的電子商務(wù)平臺的應(yīng)用不再是外貿(mào)企業(yè)的競爭優(yōu)勢，而是成了企業(yè)生存的戰(zhàn)略必需品，不能緊跟信息技術(shù)應(yīng)用發(fā)展的企業(yè)被拋在后面。

其三，商情時代的貿(mào)易方式。信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展使市場壁壘逐漸減弱，國際市場變得更富有效率。企業(yè)面臨的競爭更加激烈，要生存發(fā)展就要對未來的變化做出迅速反應(yīng)，就要求戰(zhàn)略比以往更具有前瞻性和彈性。競爭情報能幫助決策者認(rèn)清形勢洞察未來，使企業(yè)資源與變化的環(huán)境，尤其是市場、消費者或客戶相匹配，以便達(dá)到?jīng)Q策者預(yù)期希望。在國際貿(mào)易中，企業(yè)將受到前所未有的沖擊和影響，對競爭情報的需求更加迫切。

在產(chǎn)品越來越同質(zhì)化的今天，企業(yè)面臨的競爭已不僅僅是產(chǎn)品、價格的競爭，全面提高企業(yè)的競爭能力，特別是提高情報競爭力，已經(jīng)成為當(dāng)前外貿(mào)企業(yè)需要面對，必須面對的課題。正如《未來時速》一書中所說的：將你的公司和你的競爭對手區(qū)別開來的最有意義的方法，能使你的公司領(lǐng)先于眾多公司的最好的方法，就是利用情報來干最好的工作。你怎樣收集、管理和使用情報將決定你的輸贏。

當(dāng)今世界上三大貿(mào)易方式的發(fā)展趨勢，將成為不可抵擋的潮流。只有順應(yīng)這個潮流，企業(yè)個體的貿(mào)易，國際的整體貿(mào)易．才會贏得利潤和進(jìn)步。

    三、商情時代的國際貿(mào)易決策過程

國際貿(mào)易商情或國際貿(mào)易情報(trade intelligence簡稱t-intelligence)是信息和洞察力的綜合，是隨著戰(zhàn)略管理理論、決策論和博弈論的發(fā)展而產(chǎn)生的，并且在這些理論的基礎(chǔ)上演變成為企業(yè)的一項獨立的職能。因此，正確認(rèn)識商情在國際貿(mào)易戰(zhàn)略中的地位和對戰(zhàn)略的影響至關(guān)重要，在瞬息萬變的時代，制定一個準(zhǔn)確、靈活、富有彈性的戰(zhàn)略對企業(yè)的生存發(fā)展起了決定性的作用。雖然戰(zhàn)略和規(guī)劃能夠告訴企業(yè)開始行動的方向和目標(biāo)，但是情報卻能識別并告知企業(yè)暴風(fēng)雨即將來臨，并使經(jīng)營決策者選擇出最好的方案，情報的準(zhǔn)確與否經(jīng)常會決定著決策的成敗。商情時代國際貿(mào)易決策過程是一個系統(tǒng)過程，包括收集、分析有關(guān)競爭者的信息、競爭者經(jīng)營環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢，掌握競爭對手的其他情況，識別國際市場的變化，制定出更為有效的戰(zhàn)略決策。

面對節(jié)奏快、變化快的競爭世界，按部就班的戰(zhàn)略規(guī)劃將會阻礙動態(tài)的、創(chuàng)新型的可執(zhí)行決策的產(chǎn)生，也會阻礙企業(yè)采取市場行動的步伐。電子商務(wù)時代的貿(mào)易方式，已經(jīng)滿足不了時代進(jìn)步的要求。外貿(mào)企業(yè)決策者們必須用“全新的眼光”看世界．依靠商情來進(jìn)行科學(xué)決策，否則，就會出現(xiàn)這種情況，企業(yè)還在制定自己的戰(zhàn)略規(guī)劃時，他們的競爭對手正在執(zhí)行著可以贏得市場的戰(zhàn)略。外貿(mào)商情已成為企業(yè)決策者們特別需要的東西了，正如哈佛大學(xué)的一項研究表明：商情已成為繼技術(shù)、人才、資金之后的第四大競爭力。全球國際貿(mào)易已從“e-commerce(電子商務(wù))時代”進(jìn)入“t-intelligence(貿(mào)易商情)時代”。

四、案例分析

實際上，利用商情打擊競爭對手很早就有，但沒有得到人們重視。早在信息流通還處于相對閉塞的17世紀(jì)，美國已經(jīng)認(rèn)識到提高貿(mào)易情報的重要性，他們通過選擇性的公開海關(guān)數(shù)據(jù)，讓激烈的市場競爭有序化，有利于國家的利益。于是美國開世界之先河．首次在全世界范圍內(nèi)將海關(guān)數(shù)據(jù)公開。當(dāng)時，進(jìn)口貨物到岸后，通常的做法是以在報紙上刊登消息的方式通知買家提貨。有一家名叫joc的報館，與刊登消息的出口商有業(yè)務(wù)往來，他們逐漸發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易情報對出口商的潛在價值。于是他們開始利用自己手中掌握的這些初期的商業(yè)資訊來幫助出口商進(jìn)行業(yè)務(wù)往來。

日本企業(yè)對商情的研究和應(yīng)用也是較早的，這是其迅速發(fā)展成為全球貿(mào)易強(qiáng)國的重要手段之一。日本公司從六七十年代開始大舉進(jìn)入美國市場。曾一度使大量的美國企業(yè)陷人困境。像摩托羅拉公司這樣的美國公司才在日本競爭者的猛烈進(jìn)攻下業(yè)績迅速下滑。正是日本企業(yè)成功地運用了競爭情報這一手段，保持了在許多行業(yè)中的領(lǐng)先地位．在全球競爭中獲得了成功。進(jìn)入21世紀(jì)以來，技術(shù)的飛速發(fā)展和全球貿(mào)易的高速增長意味著商業(yè)環(huán)境變化的節(jié)奏要比過去快得多。企業(yè)的決策者已不可能依靠直覺和本能來做商業(yè)上的戰(zhàn)略決策，完善的競爭情報收集和分析系統(tǒng)變得至關(guān)重要。

印度企業(yè)也利用商情獲得巨大成功。伴隨著印度軟件和計算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，其國內(nèi)出口商已經(jīng)有相當(dāng)一部分企業(yè)可以靈活應(yīng)用貿(mào)易情報：包括隨時隨地查詢到美國任意買家的全球供應(yīng)商分布狀況．自中國乃至全球采購產(chǎn)品的詳細(xì)描述、交易數(shù)量，甚至包裝信息、運輸信息等；全球競爭對手的出口狀況，買家的詳細(xì)資料，以及交易次數(shù)，頻次等深度情報信息。通過一系列的貿(mào)易情報應(yīng)用，企業(yè)可以據(jù)此分析國際買家的采購行為，供應(yīng)商分布狀況和穩(wěn)定程度，監(jiān)控競爭對手和買家。從而一方面避免自己買家的流失、開拓全新的市場；另一方面依據(jù)大量市場數(shù)據(jù)．進(jìn)行科學(xué)的企業(yè)決策。

世界重量級公司利用商情獲勝的實例并不罕見，ibm跟隨蘋果電腦進(jìn)入市場，而最終改變ibm業(yè)務(wù)；微軟公司36小時內(nèi)做出掌上電腦的促銷決策而給palm致命一擊。伴隨著網(wǎng)絡(luò)和計算機(jī)技術(shù)的應(yīng)用，貿(mào)易情報得到了飛速發(fā)展，大多數(shù)美國公司在使用貿(mào)易情報。據(jù)統(tǒng)計，美國《幸?！冯s志全球500強(qiáng)企業(yè)的前l(fā)oo名企業(yè)和美國90％的公司均擁有自己專門的部門負(fù)責(zé)競爭情報的搜集。情報滲透于公司每個分支機(jī)構(gòu)?？梢院敛豢鋸埖恼f，如今的商情利用已經(jīng)成為各國企業(yè)國際貿(mào)易最普及的工具．成為戰(zhàn)略成敗的關(guān)鍵所在。

五、對策建議

中國商情服務(wù)起步較晚。最近幾年中國才開始出現(xiàn)貿(mào)易情報服務(wù)的初級模式，但因為應(yīng)用理念、技術(shù)差異、經(jīng)驗局限等，再加之缺少專業(yè)組織機(jī)構(gòu)的加以推廣，造成部分中國企業(yè)對這項服務(wù)產(chǎn)生誤解?？梢哉f．商業(yè)情報競爭力薄弱也是導(dǎo)致我國外貿(mào)國際競爭力差的重要原因。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入，大量企業(yè)都將必然參與到“全球大市場”中的競爭．而貿(mào)易透明化的步伐加快，將直接帶來中國外貿(mào)企業(yè)面臨著越來越嚴(yán)重信息不對稱問題。

一要加強(qiáng)政府對國際貿(mào)易商情服務(wù)的支持。目前，中國外貿(mào)高速增長，但情報跟不上成為貿(mào)易發(fā)展最大的障礙。國際市場瞬息萬變，多邊貿(mào)易規(guī)則和各國對外貿(mào)易政策不斷調(diào)整，進(jìn)口檢驗檢疫要求和技術(shù)性貿(mào)易壁壘持續(xù)增加，國際貿(mào)易風(fēng)險加大，企業(yè)的經(jīng)營成本提高。能否方便快捷地獲取各國各地區(qū)產(chǎn)品生產(chǎn)、貿(mào)易等方面的信息，已成為各國企業(yè)在國際競爭中立于不敗的先決條件。為解決企業(yè)在貿(mào)易中遇到的情報缺乏問題，為企業(yè)創(chuàng)造良好的貿(mào)易環(huán)境，及時提供情報服務(wù)就是一項重要的支持措施，發(fā)達(dá)國家一般都建立起完善的信息體系。我國外貿(mào)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模小，信息渠道不暢，抗風(fēng)險能力不強(qiáng)，特別需要政府和行為組織提供信息幫助。幫助掌握各種情報資源。及時準(zhǔn)確提供國際市場競爭的情報，解決企業(yè)在對外貿(mào)易過程中遇到的困難，為企業(yè)提供決策的依據(jù)。使企業(yè)更積極主動地開展對外貿(mào)易活動。

篇（5）

為了實現(xiàn)行政管理人才的培養(yǎng)目標(biāo)，上海金融學(xué)院行政管理專業(yè)人才培養(yǎng)在“十二五”期間應(yīng)實現(xiàn)三個轉(zhuǎn)變:

1由缺乏特色到金融特色鮮明轉(zhuǎn)變

隨著就業(yè)形勢的變化，雖然國內(nèi)絕大部分高校的行政管理專業(yè)在人才培養(yǎng)方面仍無突破性變化，但已經(jīng)有部分高校進(jìn)行了非常務(wù)實的探索。例如，大連海事大學(xué)的行政管理專業(yè)，注明為“港航行政管理方向”，突出航運特色，旨在培養(yǎng)滿足航運企事業(yè)發(fā)展需要的應(yīng)用型人才［2］。浙江海洋學(xué)院公共管理學(xué)院的全永波提出，海洋類大學(xué)行政管理專業(yè)課程體系的完善可以將海洋行政管理人才培養(yǎng)作為一個重要方向，開設(shè)海洋科技概論、海洋管理學(xué)、海洋法律、海商法等課程，體現(xiàn)海洋特色［3］。東北林業(yè)大學(xué)的劉百惠提出，農(nóng)林院校行政管理專業(yè)應(yīng)突出農(nóng)林公共管理特色，應(yīng)與農(nóng)業(yè)、林業(yè)緊密結(jié)合，依托農(nóng)林學(xué)科優(yōu)勢，以農(nóng)村事務(wù)管理為主要發(fā)展方向，培養(yǎng)具有農(nóng)林特色的行政管理人才［1］。上海對外貿(mào)易學(xué)院行政管理專業(yè)的課程設(shè)置也與“國際貿(mào)易”密切相關(guān)，開設(shè)的相關(guān)課程有國際貿(mào)易、國際貿(mào)易實務(wù)、國際金融、WTO與行政體制、比較政治制度、涉外經(jīng)濟(jì)法、國際商貿(mào)制度、國際政治學(xué)等，充分體現(xiàn)了學(xué)校特色［4］。金陵科技學(xué)院的行政管理專業(yè)設(shè)有“行政法”和“高級秘書”兩個方向。根據(jù)上海金融學(xué)院校情，按照錯位競爭的要求，應(yīng)打造金融特色鮮明的行政管理專業(yè)。目前，我們已經(jīng)在課程設(shè)置、論文選題、科學(xué)研究等方面邁出了步伐，今后還需在師資力量、教材建設(shè)、科研方向等方面進(jìn)行探索。

2由重理論知識學(xué)習(xí)到重實踐能力培養(yǎng)轉(zhuǎn)變

我國高校的人才培養(yǎng)強(qiáng)調(diào)學(xué)生對宏觀理論和專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，忽視實踐能力的鍛煉，“用非所學(xué)”現(xiàn)象比較突出，人才培養(yǎng)與社會需要相脫節(jié)，行政管理專業(yè)也存在這一共性問題。目前，上海市中長期教育規(guī)劃綱要(2010～2020年)提出要提升學(xué)生的學(xué)習(xí)能力、實踐能力和創(chuàng)新能力。具體到行政管理專業(yè)，根據(jù)人才培養(yǎng)目標(biāo)的定位及用人單位對人才素質(zhì)的要求，實踐能力包括溝通能力、執(zhí)行能力、組織能力和領(lǐng)導(dǎo)能力。其中，溝通能力(包括書面寫作和口頭表達(dá))是最基本、最核心的能力;創(chuàng)新能力是對學(xué)生的最高要求，而學(xué)習(xí)能力貫穿在溝通能力、執(zhí)行能力、組織能力、領(lǐng)導(dǎo)能力和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)之中//圖1。

3由以公共行政管理人才培養(yǎng)為主向以企業(yè)行政管理人才培養(yǎng)為主轉(zhuǎn)變

從社會需要出發(fā)，人才培養(yǎng)模式的探索應(yīng)當(dāng)從行業(yè)和職業(yè)對人才素質(zhì)的要求著眼，行政管理專業(yè)的人才培養(yǎng)不能囿于公共行政管理的需要，而應(yīng)當(dāng)放眼于社會對文員、行政助理、商務(wù)秘書和人事行政等管理類人才的需要。從專業(yè)發(fā)展來看，行政管理的英文名稱叫PublicAdministration，即公共行政，公共行政管理和企業(yè)行政管理原本就具有共同的淵源。管理大師德魯克認(rèn)為，“管理”最初并不是應(yīng)用在企業(yè)上，而是應(yīng)用在非營利組織和政府機(jī)構(gòu)里;經(jīng)理人(manager)這個名詞……最初也不是應(yīng)用在企業(yè)里，最早被稱為經(jīng)理人的職業(yè)是城市經(jīng)理人。但是在美國大蕭條時期之后，因為對企業(yè)的敵視和對企業(yè)主管的不滿，管理與企業(yè)管理才開始有所區(qū)分。為了不與企業(yè)界掛鉤，公共部門的管理開始自稱為“公共行政”，主張不同的原則———在大學(xué)里自成科系，有自己的用詞、自己的升遷方式［5］。隨著20世紀(jì)末新公共管理運動的發(fā)展，由于管理本身具有相通性，西方國家在行政改革實踐中廣泛引進(jìn)企業(yè)管理的方法，并用企業(yè)管理的理念來重塑公共部門的組織文化，把源于私人部門管理實踐的項目預(yù)算、績效評估、戰(zhàn)略管理、顧客至上、人力資源開發(fā)等融合到公共部門管理中去。在這一背景下，一些高校的行政管理專業(yè)不斷強(qiáng)調(diào)打通公共部門與私人部門的界限，已經(jīng)突破了一般意義上的“PublicAdministration”(公共行政)。例如，山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院的行政管理專業(yè)偏重企業(yè)行政管理，主要特色是在政府管理與企業(yè)管理之間架起一座橋梁，既研究政府的“企業(yè)化管理”，又研究企業(yè)的行政管理［6］。上海對外貿(mào)易學(xué)院把行政管理專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)定位為:掌握扎實的現(xiàn)代行政管理理論知識、具備較高職業(yè)素養(yǎng)及組織管理協(xié)調(diào)能力和較強(qiáng)英語應(yīng)用能力、熟悉商務(wù)運作規(guī)則和法律規(guī)則的外向型和復(fù)合型企業(yè)行政管理人才［4］。有學(xué)者也提出，“我國的財經(jīng)類大學(xué)可以側(cè)重于企業(yè)行政管理”［7］。這樣的轉(zhuǎn)型也符合1998年教育部頒布的《普通高等學(xué)校本科專業(yè)目錄和專業(yè)介紹》提出的能在“企事業(yè)單位……從事管理以及科研工作的管理人才”的培養(yǎng)目標(biāo)。在實現(xiàn)“三個轉(zhuǎn)變”的過程中，要處理好“學(xué)科”與“專業(yè)”的關(guān)系?！皩W(xué)科”與科研密切相關(guān)，“專業(yè)”與教學(xué)和人才培養(yǎng)密切相關(guān)。因此，不應(yīng)當(dāng)以學(xué)科淵源來要求行政管理專業(yè)的學(xué)生系統(tǒng)掌握公共行政學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科理論，不應(yīng)當(dāng)以它們的學(xué)科體系來架構(gòu)行政管理本科專業(yè)的課程體系［8］。當(dāng)然，根據(jù)“復(fù)合型”人才的要求，行政管理專業(yè)的學(xué)生就業(yè)方向也不能囿于行政管理方面的崗位。

實現(xiàn)金融特色鮮明的應(yīng)用型行政管理專業(yè)人才培養(yǎng)模式轉(zhuǎn)型的措施

人才培養(yǎng)模式從根本上規(guī)定著人才特征，它不僅直接反映著教育思想、辦學(xué)理念和工作思路，決定著專業(yè)發(fā)展和就業(yè)方向，而且關(guān)系著學(xué)校辦學(xué)特色的形成。實現(xiàn)金融特色鮮明的應(yīng)用型行政管理專業(yè)人才培養(yǎng)模式的轉(zhuǎn)型，需要在課程體系、實踐教學(xué)、師資隊伍、教學(xué)方法、教材建設(shè)和科學(xué)研究等方面采取切實有效的措施。

1完善課程體系

為適應(yīng)社會變化和人才培養(yǎng)的需要，上海金融學(xué)院行政管理專業(yè)2010年的人才培養(yǎng)方案進(jìn)行了較大幅度的調(diào)整，在課程體系方面邁出了堅實的步伐。復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)等綜合性高校行政管理專業(yè)沿襲了傳統(tǒng)的課程設(shè)置，課程的“公共”色彩(或“政治學(xué)”色彩)明顯，如當(dāng)代中國政治制度(或當(dāng)代中國政府與政治)、西方政治制度、行政法學(xué)等課程都屬于專業(yè)必修課，而我校把這些課程設(shè)置為專業(yè)選修課。相比而言，我校行政管理專業(yè)課程設(shè)置的“行政”色彩(或“管理學(xué)”色彩)突出。目前我校開設(shè)了公共管理學(xué)(雙語)、公共部門人力資源管理和公共部門項目管理等打通公私界限的公共管理類課程，并開設(shè)了公共關(guān)系學(xué)(雙語)、組織行為學(xué)、領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)與藝術(shù)和管理溝通等跨越公共部門和私人部門的一般管理類課程，同時也開設(shè)了秘書學(xué)、行政文書寫作、社會統(tǒng)計與社會調(diào)查方法、公關(guān)禮儀、檔案管理學(xué)等實務(wù)技能類課程，以提高學(xué)生的實踐能力。在體現(xiàn)金融特色方面，開設(shè)了財政學(xué)、財務(wù)管理學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)、金融法學(xué)、金融行政管理和金融市場學(xué)等課程。在未來的課程設(shè)置上，要注重引進(jìn)企業(yè)實訓(xùn)課程、職業(yè)資格證書課程和國外的課程。同時，要緊盯學(xué)科發(fā)展前沿，及時更新、補(bǔ)充、優(yōu)化教學(xué)內(nèi)容。

2突出實踐教學(xué)

為了充分鍛煉學(xué)生的實踐能力，培養(yǎng)動手能力強(qiáng)的應(yīng)用型行政管理人才，我們已經(jīng)形成了“以實踐能力培養(yǎng)為核心目標(biāo)，以課內(nèi)實踐和校內(nèi)實驗為基礎(chǔ)，以社會實踐和第二課堂為重點，以公民教育和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育為特色”的全過程、全覆蓋的實踐教學(xué)體系//圖2。目前，校內(nèi)實驗室開設(shè)有辦公自動化與電子政務(wù)、人力資源管理實務(wù)、SPSS和ERP沙盤課程。在社會實踐方面，組織大一、大二的學(xué)生深入社區(qū)進(jìn)行調(diào)查，到福利院、民工子弟小學(xué)進(jìn)行志愿服務(wù)，讓學(xué)生有機(jī)會將理論應(yīng)用到實踐。大三結(jié)束后的暑假，我們積極為學(xué)生聯(lián)系暑期專業(yè)實踐。進(jìn)入大四后，安排學(xué)生進(jìn)行畢業(yè)實習(xí)。此外，根據(jù)專業(yè)的特點，我們成立了瞻遠(yuǎn)行政人協(xié)會，以協(xié)會為平臺，開展豐富多彩的第二課堂活動，包括演講比賽、策論大賽、行政職業(yè)能力測試大賽、公益創(chuàng)業(yè)計劃大賽、瞻遠(yuǎn)論壇和社會調(diào)查等，同時鼓勵學(xué)生參加學(xué)校和其他學(xué)院組織的第二課堂活動，注重培養(yǎng)學(xué)生的溝通能力、執(zhí)行能力、組織能力、領(lǐng)導(dǎo)能力、創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)能力。

3優(yōu)化師資隊伍

沒有高素質(zhì)的師資隊伍就沒有高質(zhì)量的教育，高素質(zhì)的師資隊伍是實現(xiàn)人才培養(yǎng)目標(biāo)的保證。目前，行政管理專業(yè)的師資隊伍雖然學(xué)緣結(jié)構(gòu)、專業(yè)結(jié)構(gòu)比較好，學(xué)歷層次比較高(全部為博士)，但還存在結(jié)構(gòu)性短缺的問題:一是缺乏高職稱、高水平的學(xué)科帶頭人，二是缺乏“雙師型”的教師，這給整個專業(yè)的發(fā)展和學(xué)生實踐能力的培養(yǎng)帶來了挑戰(zhàn)。今后，一方面可利用各種進(jìn)修、培訓(xùn)、見習(xí)和掛職鍛煉的機(jī)會，提升教師的實踐教學(xué)能力;另一方面教師也可積極做好科研和教學(xué)工作，爭取多拿課題，多出成果，為職稱評定和團(tuán)隊建設(shè)打造奠定堅實基礎(chǔ)。在做好“內(nèi)部提升”的同時，也需要做好“外部招募”的工作，一方面可以聘請實務(wù)部門人員做兼職教師，為學(xué)生開展專題講座;另一方面也爭取引進(jìn)高職稱、高水平的學(xué)科帶頭人，優(yōu)化職稱結(jié)構(gòu)。

4探索教學(xué)方法

教學(xué)方法是連接教師和學(xué)生的“橋梁”，是教師把自己的知識“渡”給學(xué)生的“船”，是教師鍛造學(xué)生能力的“工具”。在教學(xué)的過程中，我們積極探索啟發(fā)式、探究式、討論式、參與式等教學(xué)組織形式，并積極采用案例教學(xué)、項目教學(xué)、情景教學(xué)等教學(xué)方法。近兩年，已經(jīng)發(fā)表了《項目教學(xué)法在高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程中的應(yīng)用》《LBL—CBL—PBL—RBL四軌模式在管理教學(xué)實踐中的整合與運用》等教改論文，承擔(dān)了“高峰體驗理論在創(chuàng)業(yè)課程案例教學(xué)中的應(yīng)用”、“人才培養(yǎng)創(chuàng)新考核方法研究”等教改課題。今后仍需對案例式、啟發(fā)式教學(xué)進(jìn)行深入研究，并舉行教學(xué)研討，把各種教學(xué)方法純熟地運用于教學(xué)之中。

5抓好教材建設(shè)

篇（6）

“無賴原則”預(yù)設(shè)。在探討制度必要性和它的功能設(shè)計時，英國哲學(xué)家、歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·休謨(DavidHumc)提出了一條著名的原則“無賴原則”。這條原則認(rèn)為，人們在考慮制度安排時，必須持定“人人應(yīng)當(dāng)被假定為無賴”這樣一種假設(shè)。人必須被看成是“理性”的謀利動物。而制度設(shè)計要達(dá)到的目的是：不論他多么利欲熏心，通過完善的制度機(jī)制的鉗制功能，使人“規(guī)規(guī)矩矩”地服務(wù)于公益。休謨說：

政治作家們已經(jīng)確立了這樣一條準(zhǔn)則，即在設(shè)計任何政府制度和確定幾種憲法的制約和控制時，應(yīng)把每個人都視為無賴——在他的全部行動中，除了謀求一己的私利外，別無其他目的（注：［美］斯蒂芬·L·埃爾金等編：《新論》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店1997年版，第27～28頁。）。

制度設(shè)計必須達(dá)到以下效果：不僅要對“無賴”行徑實施有效的鉗制，而且要能防止和遏止人們萌發(fā)各種損公利己的“無賴”沖動。休謨認(rèn)為，這一假設(shè)在作為描述性模式時是非真實的，而作為分析性模式時則又是真實的，可以得到事實的正當(dāng)證明。這一預(yù)設(shè)表達(dá)了這樣一種自由主義的核心思想：既然所有的政治家和政治行動者在政治生活中，都可能成為“無賴”，那么必須有強(qiáng)大的制約機(jī)制在先，讓人們服從制度規(guī)則。這一點，詹姆斯·布坎南是這樣說的：

當(dāng)人們的政治行為被認(rèn)為一如他們其他方面行為一樣是追求私利之時，上的挑戰(zhàn)就成為這樣一種挑戰(zhàn)：構(gòu)造和設(shè)計出能夠最大限度地限制以剝削方式追求個人利益，并引導(dǎo)個人利益去促進(jìn)整個社會利益制度和規(guī)章（注：［美］詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場與國家》，上海三聯(lián)書店1989年版，第39頁。）。

普遍“無賴”的假定，構(gòu)成了國家方法論上必需的思想前提：基于“最壞情形”亦即每個政治家都可能是無賴這一最壞情形為基本出發(fā)點，而不是寄托于人性的自我完善。旅行中的安全檢查就是這樣。為保證飛機(jī)運行的安全，所有乘飛機(jī)的旅行者和行李都被要求必須通過一道X光機(jī)的安全門。美國"911"事件后，世界各國尤為加強(qiáng)了安檢的力度。事實上這意味著，每個人都已被假定為潛在的可能違禁物品攜帶者乃至，盡管事實上，只有極少數(shù)人會這樣做。然而為確保安全，人們必須概莫能外地接受一套技術(shù)實施的安全檢查。

制度設(shè)計必須對所有人一視同仁地采取消極預(yù)防措施，“最佳情形”和“道德圣賢”的假設(shè)是不能作為制度設(shè)計基礎(chǔ)的。人們沒有更好的辦法保證“正義”成為政治家們長期的無條件的行動準(zhǔn)則。在休謨看來，人們顯然不能靠改變?nèi)诵詠戆讶说淖飷簞訖C(jī)變成善良的后果，人類社會在設(shè)定各種所需求的政治規(guī)則時，只能以消極的防御觀為基本依歸。這亦如杰斐遜所說：“在權(quán)力問題上，不要再侈談對人的信任，而是要用憲法的鎖鏈來約束他們不做壞事?！?/p>

休謨這一預(yù)設(shè)中，還蘊涵著這樣的邏輯結(jié)論：即政治規(guī)則設(shè)計者們也應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是“無賴”，他們可能會操縱所發(fā)明制度的有關(guān)信息。規(guī)則設(shè)計的努力應(yīng)當(dāng)采取一種設(shè)計與選擇分開的辦法：即規(guī)則的采用應(yīng)當(dāng)由那些不參與設(shè)計制度的人們來擇定，以防止制度出現(xiàn)利益傾向性。這亦如哈林頓(JamesHarrington)提出的所謂“分餅”原則。哈林頓認(rèn)為，“卓越的哲學(xué)家爭論不休而無法解決的問題，以至整個國家的奧秘”，“就在于均分和選擇”，為確保制度之“餅”的公正分配，只能是一部分人擁有“均分的自然權(quán)利”，而另一部分人擁有“選擇的自然權(quán)利”（注：［英］詹姆士·哈林頓著：《大洋國》，商務(wù)印書館1963年版，第23頁。）。

非“天使統(tǒng)治”預(yù)設(shè)。如果說英國學(xué)者休謨的“無賴原則”是以一種“是什么”的判斷方式，對人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論的話，那么美國學(xué)家詹姆斯·麥迪遜(JamesMadison)則以一種“不是什么”的方式，從另一角度對人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論。他在《聯(lián)邦黨人文集》一書中說：

如果人都是天使，就不需要政府了。如果是天使統(tǒng)治人，就不需要對政府有任何外來的或內(nèi)在的控制了。在組織一個人統(tǒng)治人的政府時，最大的困難在于必須首先使政府能管理被統(tǒng)治者，然后再使政府管理自身。毫無疑問，依靠人民是對政府的主要控制；但是經(jīng)驗教導(dǎo)人們，必須有輔的預(yù)防措施（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書館1980年版，第264頁。）。

麥迪遜這一論斷包含著兩層假設(shè)：第一，人不是天使，正因為如此，所以需要政府。（美國資產(chǎn)階級啟蒙學(xué)家潘恩說：“政府是由我們的邪惡所產(chǎn)生的”，政府是一個“懲罰者”（注：［美］托馬斯·潘恩著：《潘恩選集》，商務(wù)印書館1981年版，第3頁。）。）麥迪遜指出：“用種種方法來控制政府的弊病，可能是對人性的一種恥辱。但是政府若不是對人性的最大恥辱，又是什么呢？”（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書館1980年版，第264頁。）這也正如洛克指出的，政府起源是由于人性的先天不足所致，是一種“正當(dāng)救濟(jì)辦法”，是人類理性的產(chǎn)物（注：［英］洛克著：《政府論》（下篇），第10頁。）。

第二，政府作為社會的人，其統(tǒng)治本質(zhì)在任何意義上都絕不是一種“天使統(tǒng)治”，不可能只行善不行惡——在麥迪遜看來，純粹的“善”只能是“天使”之為，人類做不到——正因為如此，需要對政府這個管理被統(tǒng)治者的統(tǒng)治者本身，實施外在的和內(nèi)在的控制，尋求“輔的預(yù)防措施”——而這實際上一直是主義的持久話題。這種“控制”最根本的，就是國家權(quán)力體系內(nèi)部有分權(quán)制衡機(jī)制；外有社會力量對“利維坦”的制約。這一目標(biāo)乃是政治設(shè)計的“最大的困難”，需要高超的政治藝術(shù)與技巧。

人不是天使，由人組成的政府也不是天使；政府是由人組成的，人的本性也是政府的本性。人必須有外在的制約，政府更必須有外在的控制。這就是這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論。

“局限存在物”預(yù)設(shè)。詹姆斯·麥迪遜關(guān)于政府非“天使統(tǒng)治”的論斷，由人的特質(zhì)出發(fā)考察和判定公共權(quán)威的特點，那么回眸人類這個社會存在物，它的一般性特點是什么？這是政治學(xué)一切理論的原發(fā)點，也是各類政治設(shè)計的邏輯前提。

關(guān)于人類究竟是一個什么樣的存在，18世紀(jì)法國啟蒙運動思想家、法學(xué)家和哲學(xué)家孟德斯鳩在被伏爾泰譽為“理性和自由的法典”的著作《論法的精神》一書中，作了一個具有普遍性的理論預(yù)設(shè)：

人，作為一個“物理的存在物”來說，是和一切物體一樣，受不變的規(guī)律的支配。作為一個“智能的存在物”來說，……他是一個有局限性的存在物；他和一切“有局限性的智靈”一樣，不能免于無知與錯誤；他甚至于連自己微薄的知識也失掉了。作為有感覺的動物，他受到千百種的支配。……這樣一個存在物，就能夠隨時忘掉他自己；哲學(xué)家們通過道德的規(guī)律勸告了他。他生來就是要過社會生活的；但是他在社會里卻可能把其他的人忘掉；立法者通過政治的和民事的法律使他們盡他們的責(zé)任（注：［法］孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊），商務(wù)印書館1961年版，第3頁。）。

以前的思想家，都把人的自然屬性歸為人的本質(zhì)（注：馬克思于1845年春，提出了一個超越一切關(guān)于人的舊理論的嶄新論斷：“人的本質(zhì)并不是單個人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實性上，它是一切社會關(guān)系的總和”（《馬克思恩格斯選集》第1卷第13頁）。正是出現(xiàn)后，才從社會關(guān)系上真正揭示了人的本質(zhì)。），孟德斯鳩這一論斷基本上仍是從自然屬性上界定人的。但是孟氏的這一論斷對人的特質(zhì)已注入了社會性的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)了人的“社會生活”的特征，并提出人需要“道德”和“法律”的規(guī)范，才能介入社會生活。

這一理論預(yù)設(shè)價值在于，首先揭示了人類具有的局限性這一重大事實：人類作為“物理的存在物”，受到客觀規(guī)律的制約；作為一個“智能的存在物”，人類是一個感性的存在，受到種種不定因素的影響，“無知與錯誤”是必然的。其次導(dǎo)示出“局限存在物”必然的邏輯結(jié)論——人類的這一缺陷，只有通過社會生活外在的東西——一是“道德”、二是“政治的和民事的法律”予以補(bǔ)償和救濟(jì)（這兩種事物，按制度學(xué)派的定義，乃是“正式規(guī)則”與“非正式規(guī)則”——人類制度的雙重性構(gòu)成。）。特別醒目的是，人類只有“通過政治的和民事的法律使他們盡他們的責(zé)任”這一歷史性結(jié)論，必然使法律制度處于崇高的無可或缺的地位。人類設(shè)計和創(chuàng)制各種政治的和非政治的規(guī)則，便是理所當(dāng)然的邏輯行為了。

權(quán)力無“休止界限”預(yù)設(shè)。孟德斯鳩還作過另一個經(jīng)典性的、對人類政治生活具有重大揭示意義和認(rèn)識價值的理論預(yù)設(shè)，這就是人們所熟知的他對權(quán)力的特質(zhì)所作的一個著名的言簡意賅的判斷：一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬古不易的一條經(jīng)驗。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇有界限的地方才休止（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊），商務(wù)印書館1961年版，第154頁。）。

這就是權(quán)力或權(quán)力者的特質(zhì)。由此，孟氏給出具有公理性的結(jié)論便是：

從事物的性質(zhì)來說，要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊），商務(wù)印書館1961年版，第154頁。）。

這個命題業(yè)已成為檢閱人類社會權(quán)力現(xiàn)象的基本判準(zhǔn)?！盀E用權(quán)力”的基本“規(guī)則”是：權(quán)力載體——“即是以統(tǒng)治者的名義行事的人，當(dāng)選的立法人員、法官、官僚以及在限制和規(guī)定公民自由的供選擇的條件中進(jìn)行選擇的人”（注：［美］布坎南著：《自由、市場和國家》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1988年版，第38頁。）在運用權(quán)力時，一定會把權(quán)力運用到他可以運用的一切“空間效力”和“時間效力”的最大范圍，實現(xiàn)權(quán)力效能的最大邊際化。

任何一個社會都存在著公共權(quán)力和私人權(quán)利這兩個領(lǐng)域，公共權(quán)力的原始命題是為了保障私人權(quán)利。進(jìn)入階級社會后，正如恩格斯指出的：政治權(quán)力是從“控制階級對立的需要中產(chǎn)生的”（邏輯起點），“又是在這些階級的沖突中產(chǎn)生的”（歷史起點）（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁。），為了“把沖突控制在‘秩序’的范圍內(nèi)”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁。），導(dǎo)致了政治權(quán)力的產(chǎn)生。由此，政治權(quán)力一經(jīng)產(chǎn)生便具有了“公共”的性質(zhì)和名義。孟氏這一理論預(yù)設(shè)蘊示：從權(quán)力的本性上說，它“總有著一種越出它自己的范圍而發(fā)展的本能傾向……和一種特殊誘惑。權(quán)力總是傾向于增加權(quán)力……它喜歡自己是一個目的而不是一個手段”（注：［法］J.馬里旦著：《人與國家》，商務(wù)印書館1964年版，第10頁。）。亦如公共選擇理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·布坎南指出的：政治活動家們似乎有一種“天然的”傾向，去擴(kuò)展政府行動的范圍與規(guī)模，去跨越任何可以觀察到的“公共性邊界”（注：參閱詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場與國家》，第373頁。）。

權(quán)力的這一內(nèi)在特性，決定了外在制約的極端必要性。關(guān)于這一點，法國政治思想家夏爾·阿列克西·托克維爾指出：必然有一個高于其他一切權(quán)力的社會權(quán)力；但我又相信，當(dāng)這個權(quán)力的面前沒有任何障礙可以阻止它前進(jìn)和使它延遲前進(jìn)時，自由就要遭到破壞。……無限權(quán)威是個壞而危險的東西。（注：［法］托克維爾著：《論美國的民主》（上卷），商務(wù)印書館1988年版，第289頁。）

孟德斯鳩這一理論預(yù)設(shè)歸納包蘊了人類政治生活中的歷史經(jīng)驗：一是濫用權(quán)力是權(quán)力界的普遍邏輯，羅素將之表述為“權(quán)力嗜好”(theloveofpower)（注：鄒永賢等著：《現(xiàn)代西方國家學(xué)說》，福建人民出版社1993年版，第367頁。）。權(quán)力運作者總有著一種不“休止”、乃至跨越公共“界限”去實現(xiàn)“權(quán)力意志”的內(nèi)在沖動。二是對于“權(quán)力濫用”，最符合“事物的性質(zhì)”的做法，就是以權(quán)力制約權(quán)力。權(quán)力是一種物質(zhì)力量，對于權(quán)力的制約和監(jiān)督不能僅靠精神的力量、道德的力量，而必須有相應(yīng)的物質(zhì)力量。人類發(fā)展到今天，制權(quán)一般有這樣幾種方法：一是“以法制權(quán)”、二是“以民制權(quán)”、三是“以德制權(quán)”、四是“以權(quán)制權(quán)”?！耙詸?quán)制權(quán)”才是最本質(zhì)、最見效的方法。因此在制度設(shè)計中，對于權(quán)力邊界的設(shè)置，只能以另一個權(quán)力的存在為邏輯前提。

“必要的惡”預(yù)設(shè)。英國籍奧地利哲學(xué)家、政治思想家波普以“證偽主義”的科學(xué)哲學(xué)、“漸進(jìn)的社會工程”的政治哲學(xué)、“三個世界”的本體論哲學(xué)形成了批判理性主義哲學(xué)體系。國家學(xué)說是其政治哲學(xué)的重要的組成部分。從“證偽主義”科學(xué)哲學(xué)觀點和批判理性主義哲學(xué)立場出發(fā)，波普反對本質(zhì)主義的國家理論，注重探求“我們對國家的要求是什么？我們應(yīng)當(dāng)把什么作為國家活動的正當(dāng)目的”（注：《開放社會和它的敵人》(TheOpenSocietyandItsEnemies)第1卷，倫敦羅特列杰與基根·保羅公司1952年版，第109頁。）諸如此類國家與社會的功能性問題。對“利維坦”這種政治存在物，波普作了這樣一個理論預(yù)設(shè)：“國家是一種必要的罪惡”（注：［英］卡爾·波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁。）。他說：

國家盡管是必要的，但卻必定是一種始終存在的危險或者（如我斗膽形容的）一種罪惡。因為，如果國家要履行它的職能，那它不管怎樣必定擁有比任何個別國民或公眾團(tuán)體更大的力量；雖然我們可以設(shè)計各種制度以使這些權(quán)力被濫用的危險減少到最低限度，但我們決不可能根絕這種危險。（注：波普著：《猜想與反駁》，第499頁。美國十八世紀(jì)啟蒙思想家潘恩(1737～1809)也表達(dá)了這一思想：“政府即使在其最好的情況下，也不過是一件免不了的禍害；在其最壞的情況下，就成了不可容忍的禍害；因為，當(dāng)我們受苦的時候，當(dāng)我們從一個政府方面遭受那些只有在無政府的國家中才可能遭受的不幸時，我們由于想到自己親手提供了受苦的根源而格外感到痛心。”（《潘恩選集》第3、241頁，商務(wù)印書館1981年版）盡管“利維坦”對于保護(hù)公民的自由是必要的，在許多思想家們看來，卻是一種危險的“罪惡”，“國家是手段，不是目的”（羅素著《西方哲學(xué)史》下卷，商務(wù)印書館1976年版，第292頁。）國家如果取代目的，成為目的本身，無限制地擴(kuò)展，自由這一“目的”就必然喪失。關(guān)于這一點，歷史上思想大家們幾乎持定一致的論斷。）

如果說，孟德斯鳩關(guān)于權(quán)力“休止界限”的預(yù)設(shè)，是從權(quán)力個體著眼揭示權(quán)力的特質(zhì)的話，那么，波普的這一理論預(yù)設(shè)，則是從權(quán)力的集體行動(collectiveaction)著眼揭示權(quán)力特質(zhì)的。其基本判斷：一是國家“是必要的”、二是它“是一種始終存在的危險或者罪惡”，前者側(cè)重價值判斷；后者側(cè)重事實判斷。

“在現(xiàn)代世界里，由于國家權(quán)力過大所造成的罪惡很大，但卻很少被人認(rèn)識到?！保ㄗⅲ毫_素著：《社會改造原理》，上海人民出版社1959年版，第32頁。）波普認(rèn)為，國家權(quán)力擴(kuò)張與濫用的可能性是始終存在的，無論誰執(zhí)掌權(quán)力，即便是民主選舉產(chǎn)生的統(tǒng)治者也不例外（注：美國法哲學(xué)家約翰·羅爾斯認(rèn)為，即使是由選舉產(chǎn)生的政權(quán)，也容易成為非正義的。他認(rèn)為“政治制度中非正義的影響比市場的不完善更為痛苦和持久。政治權(quán)力迅速地積累，并且成為不平等的利用國家和法律的強(qiáng)制力量”（羅爾斯著《正義論》(ATheoryofJustice)英文版，哈佛大學(xué)出版社1971年版，第226頁。）。因此，只要權(quán)力這種“罪惡”存在，無限擴(kuò)張趨勢的可能性就存在。恩格斯曾精辟地揭示過現(xiàn)代國家權(quán)力擴(kuò)張的必然趨勢：“生產(chǎn)和流通的物質(zhì)條件不可避免地隨著大工業(yè)和大農(nóng)業(yè)的發(fā)展而復(fù)雜化，并且趨向于日益擴(kuò)大這種權(quán)威的范圍。”（注：《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版，第553頁。）

英國哲學(xué)家、政治思想家約翰·密爾(JohnStuartMill)在《論自由》一書中，對國家權(quán)力的非制度化增長作過這樣的假設(shè)：它不惜犧牲一切而求得機(jī)器的完善，由于它為求機(jī)器較易使用而寧愿撤去了機(jī)器的基本動力，結(jié)果將使它一無所用。（注：［英］約翰·密爾著：《論自由》，商務(wù)印書館1959年版，第125頁。）于是，德國籍近代著名政治思想家洪堡歸納的這樣“兩件事”，也就成為人類文明社會理所當(dāng)然的抉擇了：

對于任何新的國家機(jī)構(gòu)的設(shè)置，人們必須注意兩件事。其中任何一件被忽視都將會造成巨大的危害：一方面，界定在民族中進(jìn)行統(tǒng)治和提供服務(wù)的那一部分人以及界定屬于真正的政府機(jī)構(gòu)設(shè)置的一切東西；其次，政府一旦建立，界定它的活動的擴(kuò)及和限制的范圍。（注：［德］威廉·馮·洪堡著：《論國家的作用》，中國社會科學(xué)出版社1998年版，第23頁。黑體為引者加。）

沒有國家的干預(yù)，自由就會死亡；國家過多干預(yù)，自由同樣也會死亡。這是“自由的悖論”（注：參閱波普著《開放社會和它的敵人》第11卷，第124、125頁。）。波普主張，重要的是要設(shè)計出合理有效的制度，對“利維坦”進(jìn)行控制。為了防止“利維坦”對社會生活的威脅，波普提出了類似中世紀(jì)“奧卡姆剃刀”的“自由主義剃刀”。（注：波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁。）

英國政治理論家和現(xiàn)代分析哲學(xué)主要創(chuàng)始人伯特蘭·羅素認(rèn)為，社會組織和權(quán)威一旦形成后，便具有一種獨立于人的、非人的意志所能駕馭的力量。一方面，組織和權(quán)威不可沒有，另一方面，又要對它加以限制。如何處理好這兩者之間的關(guān)系問題，應(yīng)該成為一切政治科學(xué)的中心議題。而在國家與社會之間，“尋找一個適當(dāng)?shù)谋嚷省?，則應(yīng)當(dāng)成為國家理論尤其是現(xiàn)代國家理論所要解決的主要任務(wù)。羅素呼吁：（像國家）這種巨大組織是現(xiàn)代生活中不可缺少的因素，要想廢除它們是不可能的……的確，它們使維護(hù)個性更加困難了，我們需要尋找一種使它們盡可能地與個人創(chuàng)造性結(jié)合起來的方式。（注：羅素著：《政治理想》，紐約世紀(jì)出版公司1917年版，第22頁。）

“有限理性”預(yù)設(shè)。政治和行政管理歸根結(jié)底是決策行為，決策具有對理性追求的傾向。按對理性作用的不同認(rèn)識，決策理論分為三類：其一是絕對理性選擇論，基本要點是認(rèn)為決策者擁有完全的知識、明確的價值序列，并能利用所掌握的知識取得期望的價值選擇。限制只在于外在的物質(zhì)因素。其二是排斥理性的非理性決策，這種理論把焦點放在決策中的價值沖突上，認(rèn)為所有的價值都是相對的，甚至是隨意擇取的，人們的決策并不以理性為旨?xì)w。其三便是美國行政學(xué)家、管理學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙(HerbertAlexanderSimon)為代表的有限理性決策論。認(rèn)為人的理性具有局限性，決策理性充其量是一種“有限理性”。

西蒙在《管理決策新科學(xué)》一書中認(rèn)為，傳統(tǒng)的“完全理性”的假設(shè)不符合人類行為的現(xiàn)實。他從人的意識、決策環(huán)境與人的能力等方面否定了“完全理性”的假設(shè)，提出了“有限理性”(boundedrationality)假設(shè)。關(guān)于理性，西蒙認(rèn)為，“理性就是要用評價行為后果的某個價值體系，去選擇令人滿意的備選行為方案”（注：［美］西蒙著：《管理行為》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1991年版，第74頁。）?！皬V義而言，理性指一種行為方式，它第一，適合實現(xiàn)指定目標(biāo)，第二，而且在給定條件下和約束的限度之內(nèi)?！保ㄗⅲ何髅芍骸冬F(xiàn)代決策理論的基石》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版，第31頁。）決策者是在有限理性中決策，因為決策者是在存在著無法控制的未知數(shù)和變化著的內(nèi)外環(huán)境中決策。由于人的智能的局限，不可能搜集到和充分分析處理決策中所需要的大量信息，行政機(jī)構(gòu)只能接受不圓滿的決策，而不可能實現(xiàn)最佳決策。西蒙對這一問題進(jìn)一步表述說：

如果我們假定決策者的計算能力是不受限制的，那么就可以得出兩個重要的結(jié)果。第一，我們不必將真實世界與決策者對它們的認(rèn)識區(qū)分開來：他或她對世界的看法與真實世界一樣。第二，我們可以預(yù)言，一個理性的決策者根據(jù)對現(xiàn)實世界的知識所作出的選擇，不需要有關(guān)決策者對感知或計算模式的知識。（當(dāng)然我們確實得了解他或她的效用函數(shù)。）

另一方面，如果我們接受決策者的知識和計算能力是受到嚴(yán)重限制的看法，那么我們就必須將現(xiàn)實世界同行動者對它的看法與理解區(qū)分開來。也就是說，我們必須建立一個決策過程的理論（并在理論上檢驗它）。我們的理論不僅要包括理解過程，而且還必須包括形成行動者對決策問題的主觀表述的過程。

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，理性人常常能根據(jù)給定的效用函數(shù)來達(dá)到有目的的或主觀的最好決策。認(rèn)知心理學(xué)中的理性人則是根據(jù)可得知和計算方式而以程序上合理的方式來作出他或她的決策（注：轉(zhuǎn)引自［美］道格拉斯·C·諾斯著《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》，上海三聯(lián)書店1994年版，第31頁。）。

人的“有限理性”體現(xiàn)在兩個方面：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在非個人交換形式中，由于參加者很多，同一項交易很少進(jìn)行，所以人們面臨的是一個復(fù)雜的、不確定的世界。而且交易越多，不確定性越大，信息越不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的。由此可以得出這樣一個結(jié)論：制度通過設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)識環(huán)境的能力并規(guī)范人自身的決策行為，從而提高決策的質(zhì)量。

西蒙關(guān)于“有限理性”的預(yù)設(shè)表明，人擁有的知識能力和決策能力是有限的，不僅受到物質(zhì)因素和環(huán)境不確定的影響與限制，還受到諸如記憶容量、判斷準(zhǔn)確程度、計算能力有限性的限制。這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論是：必須通過制度設(shè)計與制度創(chuàng)制，來預(yù)防和彌補(bǔ)人理性的不足。

政治是一個“社會中價值的權(quán)威分配”（注：［美］戴維·伊斯頓：《政治系統(tǒng)》(DavidEaston,ThePoliticalSystem)，紐約艾爾弗雷德·A·克諾大出版公司1960年版，第113頁。）的決策領(lǐng)域。從本質(zhì)上說，需要“完全理性”的支撐。然而“理性短缺”正是政治領(lǐng)域最常見的現(xiàn)象。英國政治學(xué)家格雷厄姆·沃拉斯(GrahamWallas)在《政治中的人性》一書中認(rèn)為：國家政治首先必須克服“唯理智論”，傳統(tǒng)的政治理論大都強(qiáng)調(diào)“人是理性的”，而在政治中，人往往在感情和本能的驅(qū)動下行事，“大多數(shù)政治見解并非是受經(jīng)驗檢驗和推理的結(jié)果，而是習(xí)慣所確定的無意識或半意識推理的結(jié)果”（注：格雷厄姆·沃拉斯著：《政治中的人性》，商務(wù)印書館1995年版，第66頁。）。任何組織都是人的組合，雖然擁有相當(dāng)大的解決問題的權(quán)能，但是由于人的智力與理性是一種稀缺性資源，決策絕非是一種全知全能的完整理性體系。由于環(huán)境的不確定性，信息的不完全性以及人的認(rèn)識能力的有限性，使得人們對環(huán)境反應(yīng)所建立的主觀模型差異很大，從而導(dǎo)致人們選擇上的重大差異。人不但處于“有限理性”下行事決策，而且還常常處于“非理性”狀態(tài)下行事決策。外部環(huán)境的不確定性與人的理性的稀缺性，是政治制度需求與供給的一個深刻的內(nèi)在原因。

“諾思悖論”預(yù)設(shè)。國家的目標(biāo)是什么，國家的基本職能是什么，這是人類歷史上不斷被思想家們審視和論辨的一個重大課題。在新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯看來：

國家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。無論是無文字記載的習(xí)俗（在封建莊園中），還是用文字寫成的憲法演變，都有兩個目的：一是，界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化。二是，在第一個目的的框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第24頁。）。

國家既要使統(tǒng)治者的租金最大化，又要降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大化，從而增加國家稅收。是使統(tǒng)治者的租金最大化，還是使社會產(chǎn)出最大化，在許多情況下，這是一個魚和熊掌不可兼得的兩難選擇?！皬臍v史上看，在使統(tǒng)治者（和他的集團(tuán)）的租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的有效率體制之間，存在著持久的沖突。這種基本矛盾是使社會不能實現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的根源”（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第17頁。）。

諾斯認(rèn)為，由國家來界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)可以產(chǎn)生規(guī)模效益，但是國家并不是中立的，競爭與交易費用的雙重約束往往引導(dǎo)國家選擇無效或低效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。也就是說，國家權(quán)力是構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個必要條件。另一方面，國家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易，又是對個人財產(chǎn)權(quán)利的限制和侵害，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)的衰落。這就是著名的所謂“諾思悖論”。事實上，包括產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種制度安排，并不完全取決于效率的或經(jīng)濟(jì)的原則，而在很大程度上，它是不同規(guī)模、不同地位的利益集團(tuán)與統(tǒng)治者相互博弈以及各集團(tuán)之間相互博弈的結(jié)果。這一“悖論”的實質(zhì)，反映了國家行為存在的內(nèi)在沖突：有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者的利益最大化之間的矛盾。按制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點，國家是一種“制度”結(jié)構(gòu)，其職能是生產(chǎn)和出售一種確定的社會“產(chǎn)品”，即公正與安全。國家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。因此諾思認(rèn)為：

無論如何取得效益最大化的行為準(zhǔn)則對任何國家都是十分重要的。所以具有一個好的行為準(zhǔn)則對一個社會來說是至關(guān)重要的，……實際上要想取得交易成本低的經(jīng)濟(jì)市場和有效的政治市場，也需要這種誠實的、合乎理性的、好的行為準(zhǔn)則（注：《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報》，1995年4月8日第4版。）。

由于“公共利益以國家的姿態(tài)而采取了一種和實際利益（不論是單個的還是共同的）脫離的獨立形式，也就是說采取了一種虛幻的共同體形式”（注：《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1972年版，第38頁。），國家作為一個“從社會中產(chǎn)生又自居于社會之上并且日益同社會脫離的力量”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第166頁。），不可能漠視自身的利益機(jī)制。國家的兩個目標(biāo)，失卻其中任何一個都是不現(xiàn)實的。辦法只能以外在制約機(jī)制，促使國家行為的內(nèi)在沖突減至最微限度，盡可能地確立公正的、合乎理性的社會準(zhǔn)則。制度在一定程度上可以減緩這種沖突?！爸贫仍谝粋€社會中的主要作用是通過建立一個人們相互作用的穩(wěn)定的（但不一定是有效的）結(jié)構(gòu)來減少不確定性?！保ㄗⅲ褐Z斯著：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》第7頁。）這是“諾思悖論”所蘊有的政治學(xué)啟示。

“政治創(chuàng)租”預(yù)設(shè)。公共選擇理論把市場經(jīng)濟(jì)下私人選擇活動中適用的理性原則（注：在以個人為基本分析單位時，經(jīng)濟(jì)學(xué)假定人在市場中的私人經(jīng)濟(jì)活動是理性的。即經(jīng)濟(jì)活動中的個人在決策之前要經(jīng)過仔細(xì)計算，力求一個于己最有利的結(jié)果，以追求其希望實現(xiàn)的目標(biāo)或有價值的東西。具體到消費者身上，理便是追求效用最大化；具體到生產(chǎn)者身上，理便是追求利潤最大化。），應(yīng)用到政治領(lǐng)域的公共選擇活動中（注：丹尼斯·繆勒：《公共選擇》，商務(wù)印書館1992年版。），確立了國家人“經(jīng)濟(jì)人”角色和“尋租”預(yù)設(shè)。

在政治環(huán)境中，國家人同樣扮演著“經(jīng)濟(jì)人”角色。公共選擇理論認(rèn)為，只要政治活動中的個人行為有一部分實際上受效用最大化動機(jī)驅(qū)使，只要個人與群體的一致達(dá)不到讓所有的個人效用函數(shù)相同的程度，那么政治活動中的經(jīng)濟(jì)個人主義模型就具有價值，無論是個人還是政府利己主義行為都是正常的。問題在于，這種利己主義動機(jī)有一種與經(jīng)濟(jì)租金(economicrent)因素相結(jié)合的動勢，由此便產(chǎn)生了“尋租活動”(rent-seekingactivities)。公共選擇學(xué)派的“尋租理論”(rent-seekingtheory)描述了在社會經(jīng)濟(jì)生活中公共權(quán)力與經(jīng)濟(jì)財富進(jìn)行交換的過程，揭示了腐敗產(chǎn)生的現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)根源。

所謂“租金”(rent)，是指某生產(chǎn)要素所有者獲得的收入中，超過這種要素的機(jī)會成本的那一部分剩余。（注：在早期的李嘉圖學(xué)派中，租金是指永遠(yuǎn)沒有供給彈性的生產(chǎn)要素的報酬，它誘使這種生產(chǎn)要素進(jìn)入市場所必需的最小的額外收益（大衛(wèi)·李嘉圖《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，商務(wù)印書館1983年中文版）。馬歇爾發(fā)展了租金的概念，認(rèn)為租金還應(yīng)包括被稱為準(zhǔn)租金的暫時沒有供給彈性的生產(chǎn)要素的報酬（馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》上、下卷，商務(wù)印書館1983年中文版。）?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國際貿(mào)易理論和公共選擇理論發(fā)現(xiàn)，政府對經(jīng)濟(jì)的政策干預(yù)和行政管制，由于抑制了競爭，擴(kuò)大了供求差額，也能形成類似地租的超額收入。租金是由于政府行為（干預(yù)和管制）阻止了供給增加的結(jié)果。按照布坎南(JamesBuchanan)的解釋，所謂尋租活動，是指人們在某種制度環(huán)境下，憑借政府保護(hù)而進(jìn)行尋求財富轉(zhuǎn)移的活動，這種努力的結(jié)果不是創(chuàng)造社會財富而是導(dǎo)的社會的大量浪費（注：Buchanan,J.M.,"RentSeekingandProfitSeeking",inBuchanan,Tollison,edc.,Towarda

TheoryoftheRentSeekingSociety,U.S.A.TexasA.&MUniversityPress,p3-15,1980.）。

租金的本質(zhì)乃是在政府干預(yù)下，由于行政管制市場競爭而形成的級差收入，而一切利用行政權(quán)力謀取私利的行為都是“尋租行為”。政府官員的尋租活動，一如塞繆爾·亨廷頓在《變革社會中的政治秩序》中指出的：“腐敗的基本形式就是政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)財富的交換”（注：［美］塞繆爾·P·亨廷頓著《變革社會中的政治秩序》華夏出版社1988年版，第66頁。）。在尋租活動的過程中，政府官員一般不只僅僅扮演一個被動的、被利用的角色，而是“主動出擊”進(jìn)行“政治創(chuàng)租”(politicalrentcreation)和“抽租”(rentextraction)。尋租活動與政府對市場過度干預(yù)緊密相關(guān)。沒有政府過度干預(yù)，沒有干預(yù)所提供的特殊壟斷地位，租金便無從尋求。既然政府干預(yù)和行政管制能夠創(chuàng)造租金，尋租活動便不可避免。

尋租理論闡明了腐敗的深層本質(zhì)。只要公共權(quán)力的存在和經(jīng)濟(jì)生活不停止運行，尋租活動很難根絕。一如詹姆斯·布坎南言：

純粹租金的因素從而權(quán)力因素，更容易在復(fù)雜交易而不是簡單交易中出現(xiàn)，從而更容易在群體關(guān)系而不是在兩人關(guān)系中，以及在政治協(xié)定中而不是在市場協(xié)定中出現(xiàn)，這應(yīng)該是顯而易見的。因此，科學(xué)勞動的正確劃分要求“政治科學(xué)”學(xué)科將更多的注意力集中在政治安排上，而要求經(jīng)濟(jì)學(xué)將更多的注意力集中在市場安排上（注：［美］布坎南著：《自由、市場與國家》，上海三聯(lián)書店1989年版，第40頁。）。

布坎南還指出：

政治家和官僚……的行為同經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的其他人的行為沒有任何不同。對于這個簡單觀點的承認(rèn)，以及由此對這個觀點在現(xiàn)代政治環(huán)境中的含義的實證分析，是進(jìn)入必定推動立憲改革討論的更廣泛的比較分析的基本通道。正是因為現(xiàn)代官僚理論和規(guī)則理論的洞察力，人們才逐漸意識到新的制度約束的必要性（注：［美］布坎南著：《自由、市場與國家》，上海三聯(lián)書店1989年版，第40頁。）。

腐敗作為“政治之癌”（注：何增科著：《政治之癌——發(fā)展中國家腐化問題研究》，中央編譯出版社1995年版。），在空間上是全球性的，在時間上是歷史性的（注：恩格斯曾認(rèn)為，在古代東方，掌握了政治權(quán)力的“社會公仆”正是在從事灌溉、治水等公共工程上升為“東方暴君或總督”的。（參見王滬寧主編《政治的邏輯》，上海人民出版社1994年版，第221頁）?！八袡?quán)力都易腐化，絕對的權(quán)力則絕對地腐化。”（注［美］哈耶克著：《通往奴役之路》中國社會科學(xué)出版社1997年版第129頁。關(guān)于權(quán)力腐敗，法國著名政治學(xué)家莫里斯·迪韋爾熱說過一段這樣的話：腐敗在“任何社會制度中都將如此。的缺點在于，它認(rèn)為這種現(xiàn)象只存在于生產(chǎn)資料私有制的范疇內(nèi)，只要消滅了私有制，這種現(xiàn)象就會隨之消失。然而，所有的官僚階層、領(lǐng)導(dǎo)階層、比較富?；蛴械匚坏碾A層、特權(quán)集團(tuán)和尖子人物都企圖讓后代子承父業(yè)。要想不讓他們得逞，就必須建立一些制度機(jī)制來阻止他們這樣做。但這些機(jī)制也難以實施，因為執(zhí)行者通常正是這些機(jī)制所有限制的對象。由于相信階級會隨著資本主義的消失而消失，因而忽視在社會主義國家中對這個問題予以足夠的重視并始終保持必不可少的警惕性?！保ǖ享f爾熱著《政治社會學(xué)》第157頁，華夏出版社1987年版）迪韋爾熱關(guān)于腐敗普遍存在于當(dāng)今社會包括社會主義社會的判斷，是有警策意義的。但是認(rèn)為把腐敗現(xiàn)象只劃定在私有制社會的論斷，顯然不符合事實。當(dāng)然，迪韋爾熱關(guān)于以“制度機(jī)制”“阻止”腐敗的見解，是有參考價值的。）