序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇施工安全風險評估報告范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

第三條市、縣（市、區(qū)）、市經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)、新城西區(qū)、-風景名勝區(qū)的維穩(wěn)辦對各自區(qū)域內(nèi)房屋征收與拆遷項目的社會穩(wěn)定風險評估工作進行協(xié)調(diào)和指導。

縣（市、區(qū)）、市經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)、新城西區(qū)、風景名勝區(qū)的房屋征收與拆遷管理部門（職能單位）具體負責各自區(qū)域內(nèi)房屋征收與拆遷項目的社會穩(wěn)定風險評估。儀征市房屋征收與拆遷管理部門牽頭負責化學工業(yè)園區(qū)房屋征收與拆遷項目的社會穩(wěn)定風險評估。

市住房保障和房產(chǎn)管理局參與市經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)、新城西區(qū)、-風景名勝區(qū)國有土地上房屋征收項目的社會穩(wěn)定風險評估工作。

第四條房屋征收與拆遷項目社會穩(wěn)定風險評估的主要內(nèi)容是：

（一）合法性評估。主要評估實施項目是否符合房屋征收與拆遷相關法律法規(guī)的要求。

（二）合理性評估。主要評估補償安置方案是否兼顧到各方面群體的現(xiàn)實利益與長遠利益，是否能為多數(shù)被征收拆遷人認可。

（三）可行性評估。主要評估項目實施的時機是否成熟，補償安置資金和安置房源是否已經(jīng)落實到位。

（四）安全性評估。主要評估項目實施后是否會引發(fā)重大社會矛盾等影響社會穩(wěn)定的隱患，這些隱患能否得到有效消除。

第五條房屋征收與拆遷項目社會穩(wěn)定風險評估的程序：

（一）制定評估方案。評估前，由房屋征收與拆遷管理部門（職能單位）、國有土地上房屋征收部門和實施單位、集體土地上房屋拆遷項目的拆遷人等組成項目風險評估工作小組，根據(jù)評估的要求和房屋征收與拆遷項目的特點，制定評估方案，明確評估具體內(nèi)容、方法步驟和時間要求，保證工作有效開展。

（二）廣泛聽取意見。評估工作啟動后，房屋征收與拆遷管理部門將征收拆遷補償安置方案在項目所在地進行公示，讓被征收拆遷人充分了解。采取召開座談會、重點走訪、問卷調(diào)查等方法，廣泛聽取各有關部門、房屋征收拆遷有關單位和被征收拆遷人的意見、建議。實施項目應當履行聽證的，需組織由被征收拆遷人和公眾代表參加的聽證會，評估工作小組綜合各方面因素形成項目風險評估初步報告。

（三）分析研判預測風險。由房屋征收與拆遷管理部門（職能單位）牽頭，組織維穩(wěn)、、綜治、監(jiān)察、發(fā)改、規(guī)劃、國土等部門，成立屬地房屋征收與拆遷風險評估報告研判小組，對提供的項目風險評估初步報告進行分析研判，對可能引發(fā)的社會矛盾，作出評估預測和分析研究，并制定相應的防范、應急預案。

（四）作出評估報告。根據(jù)房屋征收與拆遷風險評估報告研判小組的分析研判結論，房屋征收與拆遷管理部門形成項目風險評估報告。

第六條評估報告的主要內(nèi)容包括：

（一）房屋征收與拆遷項目的基本情況。包括項目名稱、征收與拆遷的目的和范圍、擬實施時間和期限、項目范圍內(nèi)住戶和單位狀況及房屋和土地使用權狀況，發(fā)改、國土、規(guī)劃等部門對項目符合各項規(guī)定的認可材料或批準文件等。

（二）補償安置方案公示和征求群眾意見情況。包括補償安置方案在項目現(xiàn)場公示后群眾的反映；有關部門、單位和專家的意見建議；依法應當履行聽證程序項目的聽證情況；根據(jù)征求到的意見建議進行修改的情況。

（三）對房屋征收與拆遷項目的評估預測和分析研究。主要包括：

1、補償標準、安置房地點、騰倉過渡期限等補償安置方案是否合法合規(guī)。

2、補償安置資金和安置房源是否已經(jīng)落實。

3、因搬遷給特困企業(yè)和住房困難家庭帶來的生產(chǎn)、生活困難問題是否得到妥善處置。

4、房屋拆除施工安全是否考慮周到。

5、有可能引發(fā)不穩(wěn)定的其它因素及其化解措施和預案是否制定。

（四）明確房屋征收與拆遷項目風險防范和維穩(wěn)的責任單位和責任人員。

（五）對項目做出可以實施、暫緩實施或不予實施的評估結論。

第七條項目屬地的維穩(wěn)辦要全程跟蹤房屋征收與拆遷項目社會穩(wěn)定風險評估的過程，對評估報告進行認真審核，并作出明確的備案意見。

第八條對已經(jīng)社會穩(wěn)定風險評估實施的房屋征收與拆遷項目，項目屬地的維穩(wěn)辦應會同房屋征收與拆遷管理、、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）等責任部門和單位全程跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)和化解實施過程中出現(xiàn)的矛盾和問題，將不穩(wěn)定隱患消除在萌芽狀態(tài)和初始階段。

篇（2）

隨著國家對安全生產(chǎn)工作越來越重視，安全風險評估工作在各行各業(yè)都得以普遍開展。在公路工程施工建設過程中，安全風險評估工作已經(jīng)成為項目開工的一個先決條件，如何在前期的風險評估工作中全面、系統(tǒng)地預見可能發(fā)生的各類施工風險，為工程施工提供有效的風險控制措施顯得尤為重要，本文以遼寧中部環(huán)線南山隧道專項安全風險評估為例，探討山體隧道施工中的風險評估方法，為同類工程的風險評估工作提供借鑒。

1工程簡述

南山隧道是遼寧中部環(huán)線高速公路的一部分，位于鐵嶺市和撫順市交界處鰱魚溝附近，呈北西－南東向展開，設計兩條分離式單行曲線隧道，隧道左幅長1075m，右幅長1210m，如圖1。隧道圍巖為Ⅳ、Ⅴ級為主，隧道鐵嶺端洞口段和中間段左右線均位于直線上，本溪端洞口段左右線分別位于R＝3500m、R＝4000右偏圓曲線上。隧道鐵嶺端平面線位線間距為16．8m，本溪端平面線位線間距為24．4m，隧道最大平面線位間距位于中間段，為263m。在項目總體風險評估工作中，已經(jīng)將南山隧道列為III級風險，需要進行專項風險評估。

2專項風險評估

2．1施工工序分解及風險源普查開展專項風險評估時，首要步驟是結合施工單位編制的施工組織設計，對工程進行工序分解，南山隧道按照施工過程，可以細分為：場地平整；施工場地布設；邊坡開挖及防護；洞口施工；超前支護；洞身開挖；初期支護；仰拱施工；監(jiān)控量測；二襯防水層施工和二襯施工。風險源普查，主要是根據(jù)施工經(jīng)驗和相關的安全生產(chǎn)規(guī)程，結合現(xiàn)場施工情況，確定可能發(fā)生的施工風險，南山隧道施工中可能發(fā)生的風險有：物體打擊；高處墜落；觸電；起重傷害；坍塌；涌水突泥；機械傷害；爆破傷害和車輛傷害等。2．2風險源辨識風險源辨識是分解工序和風險源普查的情況，將各道工序中可能發(fā)生的潛在事故和傷害程度逐一列舉，從人、機、料、法、環(huán)等方面對可能導致事故的致險因子進行分析，是專項評估的最重要環(huán)節(jié)，只有準確地確定了潛在事故類型和致險因子，才能準確地制定具體預防措施。因此，風險源辨識環(huán)節(jié)應謹慎細致，避免單純依靠一兩個人盲目分析的形式，應該廣泛討論，征求各方意見，最好由風險評估單位組織施工、監(jiān)理、設計和業(yè)主各方共同討論，集思廣益才能得到最貼近施工現(xiàn)場情況的辨識結果。以下是南山隧道洞身開挖的風險源辨識結果，也是經(jīng)由多方討論以后達成的共識成果。2．3風險源分析在充分的風險源辨識之后，評估小組需要參考設計圖紙并結合多次現(xiàn)場實地考察情況，對潛在的事故類型進行分析，判斷事故發(fā)生的可能性、確定是否應該將該風險源作為重大風險源進行詳細評估分析。在隧道施工中，主要應該根據(jù)隧道的水文地質(zhì)條件、施工工藝和開挖方法等方面對風險源進行評估分析。南山隧道未發(fā)現(xiàn)地表水，無泉眼出露；地下水以第四系孔隙水及基巖風化裂隙水為主，水量隨大氣降水量及節(jié)理裂隙貫通情況不同而變化，圍巖富水性不均一，透水性較弱。在洞身山坳處ZK288＋840～ZK288＋940（K288＋850～K288＋940）段有電阻率偏低現(xiàn)象，推測為巖石風化界面較深或節(jié)理裂隙發(fā)育。隧道區(qū)未發(fā)現(xiàn)有大型斷裂構造發(fā)育。隧道區(qū)出口端全強風化巖層較厚，巖芯呈砂土、碎石狀，層厚5．6～12．5m。鐵嶺段洞口存在偏壓問題。隧道洞口處左側地勢低，右側地勢高，存在偏壓問題。隧道開挖方式主要采用鉆爆法，軟弱圍巖段也可采用機械開挖或人工開挖。開挖方法根據(jù)圍巖級別和隧道埋深情況分別采用臺階預留核土法和上下臺階法，也可根據(jù)實際需要采用CD法、CRD法進行施工。二次襯砌混凝土采用整體式液壓模板臺車澆筑。施工過程中應嚴格遵循“短進尺、弱爆破、快封閉、勤量測”的指導原則。通過施工工序分解、風險辨識、風險分析、專家調(diào)查等一系列過程，初步確定隧道在開挖過程中可能會發(fā)生的坍塌、涌水／滲水、洞口失穩(wěn)等事故為重大風險源。下一步對其進行分析和估測。

3重大風險源分析

3．1風險矩陣和管理評估指標風險矩陣和管理評估指標是依據(jù)事故發(fā)生的可能性、人員傷亡等級、財產(chǎn)損失等級、企業(yè)的施工經(jīng)驗、管理水平、人員素質(zhì)等綜合因素確定施工等級和折減系數(shù)的方法，是一個系統(tǒng)的計算過程，具體計算方法在交通運輸部《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》（交質(zhì)監(jiān)發(fā)［2011］217號附件）中有詳細的說明，在這里就不再冗述。3．2事故可能性分析事故可能性分析同樣是一個詳細的量化計算過程，這里省略計算過程，僅列出南山隧道各項重大風險源可能性分析結果。見表2～表4。

險控制措施

之前一系列的量化分析結果，最終目的就是為了提出行之有效的風險控制措施。在提供風險控制措施時，評估人員應廣泛參考同類工程的成功經(jīng)驗，在技術、管理、人員、設備等方面提出行之有效的控制措施，便于施工單位現(xiàn)場實施。根據(jù)南山隧道風險評估結果，評估組將隧道風險分為一般風險源和重大風險源。所謂一般風險源，是指風險源相對簡單，影響因素間關聯(lián)性較低，運用一般知識和經(jīng)驗即可防范的風險源。南山隧道主要一般風險源為觸電、高處墜落、物體打擊、車輛傷害等事故。此類風險結合各類施工規(guī)范要求，健全各類操作規(guī)程、開展好安全培訓教育、編制安全施工方案和應急預案、做好各類安全防護措施，在此不再冗述。重大風險源是針對工程特點，評估出來的可能產(chǎn)生重大人員傷亡或財產(chǎn)損失的風險源，針對此類風險源應提出詳實有效的控制措施。南山隧道重大風險源主要包括：隧道整體安全、坍塌風險、涌水、滲水事故、洞口失穩(wěn)等。評估小組針對重大風險源，從做好洞口洞內(nèi)排水、加強監(jiān)控量測、進行超前地質(zhì)預報、安裝洞口門禁設施、設置逃生管道、合理采用開挖形式等諸多方面提出了具體的措施和建議。

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關鍵詞：長大隧道，風險辨識，風險管理，風險控制

中圖分類號：U45 文獻標識碼： A

Abstract

With large-scale high-speed railway construction， long tunnel of risk assessment and risk management is particularly important. Scientific and rational approach to risk analysis and rigorous risk management measures， to prevent the risk of tunnel construction process is very important， this paper GGR Sandu tunnel， for example， to survey the main line， the integrated use of risk AHP， Matrix Method Fuzzy comprehensive evaluation method， brainstorming and other methods， analysis and evaluation of geological risk Sandu tunnel exists， and to lower the risk control measures， effective and orderly advancement for tunnel construction provides the basic theoretical basis of risk management.

Dynamic risk management is changing and understand the limitations of geological factors determined by objective factors， need to be developed before the construction of water inrush （mud） risk treatment plan， prepared to deal with unexpected risks of preparatory work， it is recommended to enhance the geological exploration and construction process of risk re-evaluation of the actual situation， properly handle the risk of adverse consequences caused by the incident， at a reasonable cost to ensure the safe and reliable achieve the intended goals.

Keywords： long tunnel， risk identification， risk management， risk control

一、三都隧道地理地質(zhì)概況

三都隧道全長14598m，隧址區(qū)位于貴州省黔南州都勻市境內(nèi)，進口位于王司鎮(zhèn)，出口位于普安鎮(zhèn)。地形地貌：隧道進口段屬溶蝕丘峰洼地地貌，丘峰呈低緩渾圓饅頭狀連綿起伏，寬緩谷地相間出現(xiàn)，一般相對高差50～150m；隧道出口屬侵蝕構造臺狀中低山地貌，多為硬質(zhì)碎屑巖層蓋頂?shù)钠脚_山，緩傾單面山為主，局部為南北向展布的脊狀山脈。隧道穿越地層巖性主要包括泥灰?guī)r、鈣質(zhì)粉砂巖夾頁巖偶夾灰?guī)r，石英砂巖夾粉砂質(zhì)頁巖、泥質(zhì)砂巖，頁巖夾鈣質(zhì)粉砂巖，灰?guī)r、白云巖夾泥質(zhì)白云巖，白云巖、灰質(zhì)白云巖等。地質(zhì)構造：隧區(qū)位于楊子準臺地滇黔褶斷區(qū)黔南坳陷斷束的東北區(qū)，振蕩運動頻繁，沉積間斷較多；褶皺運動以燕山期為主，形成背斜寬緩、向斜緊密的隔槽型褶曲帶，其構造線多為南北向；隧道位于區(qū)域性的王司背斜與舟溪向斜南端平寨向斜之間，王司背斜位于進口外側，隧道進口段位于該背斜的E翼；舟溪向斜軸部通過隧道出口。本隧道斷裂構造很發(fā)育，且存在向斜構造，褶曲及斷層富水賦存條件好，形成明顯的承壓涌水帶；巖溶管道水賦存于可溶巖的溶孔、溶蝕裂隙、接觸帶。

本隧道主要不良地質(zhì)風險因素為：

巖溶密布

斷層、軟弱夾層及軟質(zhì)巖變形

高應力

地下水富集

三、風險評估程序及方法

3.1風險評估程序

根據(jù)《鐵路隧道風險評估與管理暫行規(guī)定》及建設單位相關要求，結合貴廣鐵路工程建設實際情況，本隧道評估基本程序是：

（1）對施工階段的初始風險進行評價，分別確定各風險因素發(fā)生的概率和可能造成的損失。

（2）分析各風險因素的影響程度，主要確定風險因素對施工安全的影響。

（3）提出各風險因素的等級，綜合確定各隧道風險等級。

（4）根據(jù)評價結果制定相應的管理方案或措施。

（5）上級單位對風險評估報告進行審定，并針對高度和極高的風險等級，組織專家組評審。

（6）上級單位以書面的形式明確隧道安全風險評審意見。

（7）當次評審結束。參建單位按《鐵路隧道風險評估與管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，各負其責，做好施工階段風險過程管理。

3.2風險評估方法

以調(diào)查法為主線，綜合運用風險層次分析法、矩陣法、模糊綜合評估法、頭腦風暴法等方法。

四、風險評估的內(nèi)容

4.1風險評估的對象及目標

評估對象：三都隧道施工階段風險。

評估目標：通過風險評估工作，識別所有潛在的風險因素，確定風險等級，提出風險處理措施，將各類風險降到可接受水平，從而達到保障安全，提高效益的目的，后果或損失與評價目標關系見下表。

后果或損失與評估目標關系表

4.2風險評估內(nèi)容

（1）巖溶。隧道洞身進口～DK127+700段白云巖夾灰質(zhì)白云巖，鉆探揭示巖溶發(fā)育程度中等～強烈，地表巖溶形態(tài)不發(fā)育，勘探巖芯多見細小的溶孔、溶隙，并見洞徑3.2m的充填溶洞；DK128+000～DK133+000段地層中。地表調(diào)查巖溶弱至中等發(fā)育，但DK129+800深切溝谷兩壁懸崖多見沿層間發(fā)育的干溶洞并見有水溶洞出露，巖溶發(fā)育、巖體極破碎，極可能遇大型溶洞、大段溶蝕破碎帶、大型貯水巖溶管道，故應加強預測預報工作，作好突水、突泥等危害的應對措施。

（2）斷層破碎帶。DK134+100～DK135+350洞身圍巖粘土頁巖、砂質(zhì)頁巖為主，隧道埋藏深度大于500m。故圍巖開挖后有產(chǎn)生過大變形的可能，故考慮該段為圍巖變形段，部分圍巖可能存在軟質(zhì)巖大變形。

（3）巖爆地段。隧道埋深大于500m時，深埋貧水地段地應力較高，尤其是石英砂巖、板巖地段可能發(fā)生弱巖爆。

（4）軟質(zhì)巖變形段。隧道埋深200～700m，受高地應力的影響，軟巖易產(chǎn)生塑性變形。開挖時必須根據(jù)超前地質(zhì)預報和開挖揭示以及量測情況，必要時測試地應力重新進行驗證觀測變形等級，并判斷是否出現(xiàn)軟巖大變形，并及時反饋設計和監(jiān)理單位進行變更，采取有效的安全施工措施。

（5）洞口淺埋特殊巖土地層。三都隧道進口為棕紅、灰黃、褐黃色的硬塑狀紅黏土，大部黏性較好，土質(zhì)均勻，刀切口面光滑，質(zhì)稍軟；局部土質(zhì)不均勻，夾強風化白云巖質(zhì)角礫，厚度不均，厚2-15m，具弱膨脹性。施工前采用抗滑樁加固地層，施工過程中加強對洞口淺埋特殊巖土監(jiān)控量測的方法減少施工風險。

五、風險評估結論

經(jīng)風險評估，本標段隧道安全風險見下表：

（六）殘余風險等級評定

通過對三都隧道初始風險等級評定，對安全風險等級為“高度”、“極高”的風險事件必須采取有效的措施，使風險降低到可以接受的范圍。對初始風險采用相應的工程措施處理以后，進行殘余風險評估，殘余風險等級見表6-12。

七、風險評估結果

通過對三都隧道初始風險等級進行統(tǒng)計，52.2%段落塌方初始風險等級判定為“高度”，9.7%段落突水（泥）初始風險等級判定為“極高”，23.9%段落巖爆初始風險等級判定為“中度”，地表失水初始風險等級判定為“中度”，工期延誤風險判定為“高度”，綜合考慮各風險因素，三都隧道初始風險等級為“高度”。

三都隧道風險等級評定統(tǒng)計表 表7-1

采取相應的工程對策后，判定其殘余風險為“低度”、“中度”風險，綜合考慮各風險因素，三都遂道殘余風險等級為“中度”。因此，三都隧道在施工安全目標風險方面都是可以接受。

參考文獻：

1、《關于印發(fā)加強鐵路隧道工程安全工作的若干意見通知》（鐵建設 【2007】102號）。

2、《鐵路隧道風險評估與管理暫行規(guī)定》（鐵建設[2007]200 號）

3、基礎資料

⑴新建貴廣鐵路GGTJ-2標施工相關合同文件

⑵GGTJ-2標實施性施工組織設計（2010年修編版）

⑶設計院前期對隧道地質(zhì)勘察報告

4、設計院初步設計風險評估報告

5、新建鐵路貴廣線施工圖

6、相關國家和行業(yè)標準

⑴《鐵路隧道防排水技術規(guī)范》（TB10119-2000）

⑵《鐵路瓦斯隧道技術規(guī)范》（TB10120-2002）

⑶《鐵路工程抗震設計規(guī)范》（GB50111-2006）

⑷《鐵路隧道輔助導坑技術規(guī)范》 （TBJ10109-95）

⑸《客運專線鐵路隧道施工技術指南》（TZ214-2005）

⑹《鐵路工程施工安全技術規(guī)程》（TB10401.1-2003J259-2003）

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基于我國經(jīng)濟的高速發(fā)展，公路貨流量不斷增大，由于缺乏有效的宏觀調(diào)控，導致發(fā)生供求失調(diào)的問題，車少貨多，運力擴張，受到經(jīng)營利益的驅(qū)動，繼而超限超載運輸也隨之出現(xiàn)。非法超超限超載不僅在道路貨運市場的條件下導致價格嚴重違背價值，發(fā)生惡性競爭，更易導致路面受到嚴重損毀，因此，超載檢測站的站的建設也勢在必行。同時，超載檢測站土建施工中工程保險的應用也被日益重視起來，其作用也愈發(fā)明顯。在超載檢測站土建施工中引進工程保險業(yè)務，如何使其有效的發(fā)揮出施工安全風險管理作用，為施工的順利、安全進行奠定基礎，保障人們行車安全，緩解道路重負，是一個非常值得思考的問題。本文就超載檢測站土建施工安全風險管理模式方面進行研究。

一.超載檢測站建立的必要性與土建工程風險

（一）超限超載運輸?shù)奈：?/p>

非法超限超載作為道路運輸?shù)囊活w毒瘤，其存在便直接導致路產(chǎn)、路權受到嚴重損壞，同時對道路運輸市場的經(jīng)營秩序也造成直接破壞，不利于保障人民群眾的生命、財產(chǎn)安全。

1.嚴重侵害路產(chǎn)路權

由于超限超載會對路面造成結構性的破壞，使路面發(fā)生坑槽、變形、松散等諸多問題，直接破壞道路的通行條件，威脅到公路橋梁的安全，直接危及到國家與人民群眾的生命財產(chǎn)安全，且車輛超限對于路面的損害更是呈幾何倍數(shù)增長。

2.直接擾通運輸秩序

由于過剩的運力擁擠在有限的貨運市場空間，車主為了自己的一己私利，競相壓價，使運價降低，而運價的降低又會直接刺激到超限運輸，只有靠超限來彌補損失，繼而行程越超限、其運價越低、運價越低、就越超限的這樣一種惡性循環(huán)。另外，如果公路運價相對較低，就會使原來由鐵路、水路等運輸?shù)呢浳镆厕D(zhuǎn)而通過公路運輸，直接加劇了公路運輸?shù)膼盒耘c無序競爭，損害到道路運輸各方直接當事人的權益，不利于國家規(guī)費的整治，對公路建設資金的籌措造成不利影響。

基于此，建立超載檢測站，可利于規(guī)范貨運市場，有利于貨物運輸向大型化、高檔化、專業(yè)化等方面發(fā)展，促進貨運企業(yè)競爭力與經(jīng)濟效益的提高，具有重要意義。

（二）超載檢測站土建工程風險

由于超載檢測站在土建施工過程中是處于最軟弱的狀態(tài)，不具備較強的荷載承受能力，任何預料之外的、不利的荷載都會給建筑物帶來不利影響，造成不同程度的損壞，而風險的存在則主要可以分為自然原因及人為原因。

1.自然原因

自然原因包括泥石流、滑坡等水文地質(zhì)災害，以及暴風雪、嚴寒、酷熱、臺風等氣象災害。例如地震會使已經(jīng)建成或者正在建設的建筑物開裂、倒塌，給建筑施工帶來巨大的財產(chǎn)、人員損失。像暴風雪、嚴寒等氣象災害，則會使超載檢測站的地基凍害，由于暴風雪、嚴寒造成的低溫，導致使用鋼材等材料變脆，為順利施工造成一定困難，容易誘發(fā)各種事故的發(fā)生。

2.人為原因

人為原因包括設計錯誤、施工管理錯誤以及施工操作錯誤等等，這些在不同的施工階段都會造成不同的風險。首先在決策初期階段，由于地質(zhì)選擇錯誤，若選擇在地質(zhì)條件較差的場地進行建設，則會導致工程在施工全過程中容易受到地質(zhì)災害的影響，發(fā)生建筑物開裂、坍塌等不良后果；其次在設計階段，若發(fā)生數(shù)據(jù)計算錯誤等問題，則會直接導致建筑物的施工過程中皆處于不安全的狀態(tài)，一旦有些許因素影響，就會發(fā)生開裂甚至坍塌的結局；最后，在施工階段，錯誤的施工方法不僅可能會導致發(fā)生塌方，而且還可能會影響到附近地下管線的安全，使周邊建筑物存在開裂、傾斜的風險；另外，若是由于施工管理以及操作的錯誤，還會直接導致各種質(zhì)量事故、人身傷亡事故的發(fā)生，威脅到施工人員的生命安全。

二.超載檢測站土建施工安全風險管理及工程保險

將超載檢測站土建施工的整個施工過程，以其技術特點作為依據(jù)，進行分解、判斷，便可找到在施工過程中存在的典型風險。這樣一來便可事先采取有效的預防措施，盡量控制意外風險的發(fā)生，避免發(fā)生不必要的損失，這便是施工安全風險管理的主旨所在。

工程保險是指業(yè)主或者承包人先向既定的保險機構繳納一定的保險費，當發(fā)生了所投保的風險事故導致發(fā)生財產(chǎn)或人身的傷亡，則由保險公司已經(jīng)建立的保險基金予以補償?？偨Y來說，工程保險的實質(zhì)是一個風險轉(zhuǎn)移，借助投保的平臺，將業(yè)主或者承包人本應該承擔的風險責任轉(zhuǎn)移到保險公司身上。

工程保險主要可以劃分為兩大類，即強制性保險與自愿保險。工程保險在我國起步較晚，雖然在一定程度上得到了發(fā)展，但還并未在土建施工中得到廣泛應用。加之我國工程風險管理制度還未完全健全，在土建施工安全風險管理中還并未能將其工程保險的作用充分發(fā)揮出來，在很大程度上阻礙了工程保險業(yè)以及建筑市場的健康發(fā)展。由此，從確保土建工程的順利、安全實施的角度來看，充分發(fā)揮保險公司的積極性，探索與我國國情相適應的土建施工安全風險管理模式勢在必行。

三.基于工程保險的超載檢測站土建施工安全風險管理模式

（一）應用的可行性

工程保險業(yè)務中，施工企業(yè)作為投保人，在大部分情況下都會由于不具備完善的風險管理經(jīng)驗，或者由于忙于施工管理工作，在事故發(fā)生之前未能做到對土建施工安全加以系統(tǒng)的風險管理。一旦事故發(fā)生，施工企業(yè)房僅僅能在保險公司得到直接經(jīng)濟損失的理賠，而對于延誤工期等一些間接損失的理賠是無法得到的，更何況還存在免賠額。為了盡量減少甚至避免施工安全事故的發(fā)生，施工單位有很大的風險管理服務需求。保險公司作為保險人，其最根本也是最直接的目的就是得到利潤的最大化，根本不希望有發(fā)生任何事故，故其在簽單之前就希望可以對所承保的工程進行正確風險評估，以此來判定是否承保以及確定合理的保費，簽單之后，保險公司更是嚴謹?shù)膶ΡｋU合同執(zhí)行情況進行監(jiān)督，以此來幫助投保人盡可能減少風險事故的發(fā)生。這樣來看，保險公司在向有投保需求的施工企業(yè)提供風險服務管理這一需求則具有雙向性。

在土建施工安全風險管理中，保險公司參與的優(yōu)勢主要表現(xiàn)在以下幾點：

首先，保險公司有大量客戶，是非常適合組織專職的風險管理機構。

其次，委派保險公司的土建施工安全管理技術工作者參與土建施工，其具有極強的專業(yè)性，不僅懂得專業(yè)保險業(yè)務，而且能夠精準把握工程技術。

再次，無論是在風險服務還是在理賠工作中，交由保險公司掌握，能夠容易對安全事故出險的原始資料進行積累。

最后，對于類似的工程項目來說，保險公司風險管理技術工作者，可以實現(xiàn)采用相同的、有效的風險管理方法進行處理，這樣便可達到事半功倍的作用。

從上述幾點總結來看，交由保險公司參與超載檢測站土建施工安全風險管理工作，具有相當?shù)膬?yōu)勢，其對于得出的風險分析結果極具權威性，是進行土建工程施工安全風險管理工作的不二選擇。

基于工程保險的土建工程施工安全風險管理模式服務關系如下圖所示。

投 保

施工企業(yè) 保險公司

提供風險管理服務

在該模式中，保險公司于土建工程施工安全風險管理中的地位顯露無遺，在土建工程施工安全風險管理中運用保險，可發(fā)揮保險公司的應用優(yōu)勢，可促進其對承保項目準確的風險評估，降低甚至避免工程施工安全事故的發(fā)生率，既能夠保證工程質(zhì)量，又能夠提高保險公司的利潤，最終實現(xiàn)施工企業(yè)與保險公司的雙贏。

（二）施工安全風險管理流程

于工程承保前期，基于工程保險的土建工程施工安全風險管理工作流程具體為上圖所示。首先，施工企業(yè)應將所需的保險請求、施工方案以及設計圖紙等一系列工程資料進行整理病提交給保險公司；其次，保險公司委派工程技術工作者，依據(jù)收到的相關資料進行對工程現(xiàn)場的實地考察，并進行風險評估，將工程項目中的典型風險找到，并最終決定是否投保。當兩方均認可后，施工企業(yè)與保險公司方可簽單承保，并由保險公司組織專家進行典型風險的分析，制定預防措施，并向施工方提交風險防范措施的相關報告。承保期間，基于土建工程施工存在的不確定性，保險公司應持續(xù)監(jiān)督保險合同在施工現(xiàn)場的執(zhí)行情況，并不斷發(fā)現(xiàn)新的風險因素，向施工方反饋新的風險評估報告，同時對于與安全風險管理要求不符合的施工方法與緩解，也應及時提醒施工整改。

結束語

總結來說，在超檢測站土建施工安全風險管理工作中與工程保險相結合，可以最大化的發(fā)揮出保險公司與施工企業(yè)間的互惠關系，借助保險公司的主導作用，做好安全風險管理，最大化降低甚至避免在超載檢測站土建工程施工中安全事故的發(fā)生，獲取更佳的經(jīng)濟與社會效益。

參考文獻：

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[3]王睿.地下工程土建施工的風險管理研究[J].城市建設理論研究（電子版），2012，（33）.

篇（5）

關鍵詞:

機電安裝工程項目;施工安全;風險管理

0引言

經(jīng)實踐得知，建筑企業(yè)為獲得健康可持續(xù)發(fā)展，確保各施工項目的安全進行就顯得尤為重要。近年來，我國經(jīng)濟建設進程不斷深入，機電安裝工程作為建筑工程不可或缺的組成部分，其發(fā)展規(guī)模也呈現(xiàn)出不斷增大的趨勢，同時也給施工操作帶來了不小的難度。在此種形勢下，機電安裝單位就需加大風險管理的開展力度，從而促進各項目施工的安全。

1施工安全風險管理的特點分析

在機電安裝工程中，施工安全風險管理指的是工程項目的管理人員辨別、分析施工中可能涉及到的各項風險，并通過科學準確的評估，制定出一系列應急及預控等措施。作為企業(yè)內(nèi)部控制工作的關鍵環(huán)節(jié)，機電安裝工程項目安全風險管理的開展可有效降低投資成本，加快工程進度，在確保施工安全的基礎上，全面促進工程質(zhì)量及經(jīng)濟效益的提高。由于機電安裝工程本身存在一定的特殊性，再加上其施工環(huán)境通常比較復雜，因而其安全風險會受到眾多因素的影響，一旦未能展開行之有效的風險管理，就會嚴重損害到企業(yè)單位的經(jīng)濟及社會效益［1］。其中，普遍性、客觀性、必然性以及多變性等為機電安裝工程項目施工安全風險管理工作的主要特點，因此，針對施工中可能存在的風險，機電安裝單位就應當展開全面、系統(tǒng)的分析與管理，并形成一套規(guī)范的安全風險管理體系。需要注意的是，施工安全風險貫穿在整個機電安裝施工過程中，并不會隨著個人意志而發(fā)生轉(zhuǎn)移。由此可知，工程項目管理人員只能對可能存在的施工安全風險進行客觀的分析與評價，并采取相應對策將風險導致的后果及其影響范圍盡可能降至最低。除此之外，管理人員還需從工程項目的實際施工環(huán)境、進度等方面出發(fā)，在對風險多變性特點有一個正確的認識，對必然性及偶然性安全風險進行深入分析，并對施工安全風險在質(zhì)與量方面的轉(zhuǎn)變情況予以高度重視，通過將風險盡可能控制在初期或未發(fā)階段，從而將企業(yè)受到的損失降至最低［2］。

2機電安裝工程項目施工安全風險管理的具體流程

機電安裝單位在開展施工安全風險管理工作時，可運用現(xiàn)代化科學技術，來準確分析、識別并評估項目施工中存在的風險，為制定出科學合理的風險管理決策提供可靠依據(jù)。具體而言，管理人員首先應識別機電安裝施工中的風險要素，在分析及權重這些要素發(fā)生概率以及可能影響范圍的基礎上，制定出行之有效的預防控制措施，并對實施這些措施可能獲得的收益及花費的成本進行平衡。在將輕重緩解分清后，再從整體層面出發(fā)，對安裝工程項目施工風險要素之間的隱藏聯(lián)系展開深入探究，制定出相應的解決對策［3］。一般來說，機電安裝單位在開展施工安全風險管理時，應按照明確安全風險管理目的、分析風險產(chǎn)生的環(huán)境、制定合理的風險評估標準、向上級遞交安全風險評估報告、制定具體的風險管理措施等流程進行。其中，管理人員主要采用層次分析法、蒙特卡羅模擬法以及事故樹分析法等來對機電安裝施工中存在的風險進行分析，風險管理的開展則主要依據(jù)工程項目的施工進度、施工分類以及風險的識別結果等，且層次分析法、蒙特卡羅模擬法以及事故樹分析法等。管理人員為實現(xiàn)良好施工安全風險管理效果的獲得，除了憑借自身的工作經(jīng)驗外，還需學習其他企業(yè)先進的管理方法，在嚴格遵循動態(tài)調(diào)整、系統(tǒng)性及可操控性等原則的基礎上，加快施工項目風險管理模型的構建。

3加強機電安裝工程項目施工安全風險管理的對策

3．1加大機電安裝工程項目施工保障體系的完善力度

機電安裝單位為實現(xiàn)工程項目的順利施工，做好安全管理工作具有非常重要的意義。①企業(yè)或單位應當成立相應的風險管理小組，小組成員主要有現(xiàn)象管理員、安全評估員以及項目經(jīng)理等，并由他們來主導各項安全管理工作，在對各方職責進行明確的基礎上，對施工安全行為規(guī)范［4］。②企業(yè)還應當加大安全教育的開展力度，注重施工人員安全意識的培養(yǎng)，通過讓他們對安全施工的重要性及相關知識有一個全面的了解，從而自覺規(guī)范自身施工行為。③機電安裝單位或企業(yè)還應注重施工安全事故演習的開展，通過對事故情景進行模擬，使職工做出相應的處理措施，并及時發(fā)現(xiàn)其中的不足，據(jù)此對施工安全風險應急預案進行改進與完善，從而為職工的生命安全提供充分保障。④企業(yè)單位還應加快機電安裝施工安全績效考核標準及制度的構建，進一步完善獎罰體系，在強化工作人員安全意識的基礎上，激勵他們自主規(guī)范自身行為，并對他人產(chǎn)生良好的影響作用。

3．2對機電安裝工程項目的施工風險進行適當轉(zhuǎn)移

機電安裝施工安全風險管理工作的開展離不開各單位部門及全體職工的支持，通過對風險進行分擔，從而將施工風險集中產(chǎn)生的后果盡可能降至最低。但需要注意的是，將風險進行適當轉(zhuǎn)移可將風險因積累而造成的質(zhì)變進行有效遏制或降低，但不會將風險完全消除。企業(yè)或單位在開展風險轉(zhuǎn)移工作時，需從自身實際情況出發(fā)，以購買保險的形式讓保險公司對機電安裝施工中存在的安全風險進行分擔，進而將自身承擔的損失有效降低，為施工順利進行提供保障。機電安裝單位還應與保險公司取得業(yè)務上的融合，共同分析施工中的安全風險，通過對保險機制進行改進與完善，從而實現(xiàn)相互發(fā)展［5］。

3．3從容應對機電安裝工程項目中存在的施工風險

在機電安裝施工過程中，不可避免會出現(xiàn)安全風險問題，施工單位應當從容應對，并主動承擔風險，并展開科學的研究與判斷，通過制定合理有效的施工風險管理，從而避免出現(xiàn)盲目現(xiàn)象。同時，企業(yè)或單位還應對施工風險的各個要素展開全面分析，做好施工前的預防控制工作，將已存在的風險要素盡可能消除，在空間與時間上將人力、物力、財力，與風險要素隔離開來，進而將企業(yè)的損失降至最低。由于機電安裝施工具有一定的動態(tài)變化性，因此，管理人員就需要持續(xù)監(jiān)控結構風險，通過展開及時有效的防范措施，從而為施工的安全進行保駕護航。具體而言，風險管理是不斷循環(huán)的，為做好這一工作，管理人員就需要強化自身的安全意識，實時處于緊張狀態(tài)中，與其他管理人員取得良好的溝通與協(xié)作，牢牢掌握可控風險。針對不可控的施工安全風險，則需時刻保持理智思維，切不可出現(xiàn)慌亂或盲目的情況，應當嚴格遵循公司制定的規(guī)則，盡快采取行之有效的應對及解決措施。

4結語

綜上所述，在機電安裝工程項目的施工中，不可避免會存在風險問題，進而影響到企業(yè)或單位的經(jīng)濟與社會效益。因此，就需要開展科學有效的風險管理工作，采用合理的措施來對安全風險進行規(guī)劃，優(yōu)化工程的整體效益。此外，風險防治水平直接影響施工項目的安全性與質(zhì)量。因此，在實際機電安裝項目施工過程中，企業(yè)及管理人員應做好安全風險管理工作，在提供良好施工環(huán)境的基礎上，促進建筑行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

作者：黃興惠 單位：秦皇島排水有限責任公司

參考文獻:

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［2］秦立祥．機電安裝工程項目施工安全風險管理研究［J］．山東工業(yè)技術，2014，8(20):170．

篇（6）

一、引言

隨著體制改革的不斷深入，事業(yè)單位內(nèi)部控制雖取得了一些成績，可還存在很多亟待解決的問題。本文以某養(yǎng)路工區(qū)為研究對象，通過分析基于COSO框架下的風險評估報告，有針對性地提出建議，從而改善養(yǎng)路工區(qū)內(nèi)控現(xiàn)狀，以期提高我國事業(yè)單位內(nèi)控水平。

二、養(yǎng)路工區(qū)基本情況介紹

養(yǎng)路工區(qū)（以下簡稱工區(qū)或者單位）成立于1973年，隸屬于XX市交通運輸局，總養(yǎng)護里程78.929公里?，F(xiàn)有職工52人，下設財務股、辦公室、路政大隊、養(yǎng)護工程股、養(yǎng)護中心、施工隊。工區(qū)職責是為公路暢通提供養(yǎng)護，保障及承擔轄區(qū)內(nèi)公路養(yǎng)護工作。

三、COSO框架下的風險評估

（一）目標設定

本文立足案例工區(qū)實際情況，建議其內(nèi)部控制目標定位于：在遵循國家相關法律法規(guī)的前提下，最大限度地履行職能。通過加強風險防范評估意識，構建風險控制體系，建立規(guī)范的業(yè)務流程，構建高效的溝通平臺和反舞弊機制，最終實現(xiàn)財務信息真實可靠和資產(chǎn)安全完整，高效利用財政補助資金，提升管理水平和提高政府公信力的目標。

（二）風險識別

由于養(yǎng)路工區(qū)的職能范圍包括：公路養(yǎng)護、公路修護、公路建設等方面，所以單位在內(nèi)部控制過程中，存在的風險控制短板為：第一，決策風險。在工區(qū)決策活動中，由于未能充分分析項目可行性，或者集體決策與個體決策的標準不統(tǒng)一等多種不確定因素存在，使決策活動達不到預期目的的可能性。第二，執(zhí)行風險。對國家政策法規(guī)、內(nèi)部管理制度或有關決策等執(zhí)行不到位，使單位未來陷入危機的可能性。由于工區(qū)的內(nèi)控制度存在較多問題，很多業(yè)務活動缺乏統(tǒng)一標準，這就加大了執(zhí)行風險發(fā)生的可能性。第三，失信風險。即以下三個方面：1.公路養(yǎng)護過程中由于某些因素的影響，導致公路養(yǎng)護效果欠佳需要再次養(yǎng)護，就大大增加公路養(yǎng)護成本。2.由于道路養(yǎng)護安全事關重大，一旦出現(xiàn)重大交通事故，或者養(yǎng)護人員在工作中發(fā)生意外，工區(qū)追責風險很大。3.路政大隊執(zhí)法過程中可能發(fā)生沖突，引起其他過激行為，甚至引發(fā)。

（三）風險分析

工區(qū)的風險評估采用定性評估的方法，從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩方面進行分析，通過“低”、“中”、“高”等發(fā)生頻率以及“次要”、“中等”、“重要”等影響程度的分析，將風險發(fā)生的可能性和嚴重程度對每類風險賦予并測算分值，實現(xiàn)量化的目的。最后將風險進行分類，繪制下圖：

圖1 風險地圖

經(jīng)分析可知該工區(qū)失信風險、財務風險屬于風險發(fā)生的可能性最高，損失程度最大，需要優(yōu)先安排實施各項防范措施的重點風險（B區(qū)）；決策風險、執(zhí)行風險屬發(fā)生的可能性相對不大，但一旦發(fā)生后果嚴重的一般風險（D區(qū)），應當進一步跟蹤觀察其動態(tài)，并嚴格控制該區(qū)域中的各項風險且補充制定各項控制措施。

（四）風險應對

風險應對主要包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險承受四個策略。事業(yè)單位除了考慮自身承受風險的能力、權衡成本效益之外，還擔負行政管理和公共服務的職能，處理不當會有損其公信力，所以要將風險控制在可承受的范圍內(nèi)，既不能從事超出可承受風險范圍的業(yè)務活動，也不能拒絕履行社會責任和放棄承擔大多數(shù)風險。所以在綜合考慮工區(qū)的屬性和業(yè)務特點之后，本文選擇的風險應對策略為：失信風險和財務風險運用風險規(guī)避的策略；決策風險和執(zhí)行風險采用風險應對的策略。

（五）風險評估報告

針對風險評估環(huán)節(jié)本文將以失信風險為例進行探討。其主要風險點集中在工區(qū)養(yǎng)護工程股、養(yǎng)護中心、施工大隊、以及路政大隊人員的操作過程，和部分不可避免的客觀因素帶來的安全風險中。所以根據(jù)工作特點，在評估時側重在勞動力是否充足和工作完成情況，與此相關的因素有勞動力人數(shù)、素質(zhì)、以及年齡。對此本文結合上述對于工區(qū)失信風險分析，在應對風險方面提出以下建議：

首先，解決養(yǎng)護人員不足的方法有：

第一，考核本單位養(yǎng)護人員的工作素質(zhì)。對養(yǎng)護人員工作任務的平均值和總量進行測量，測評員工的工作強度和效率，進而對比本部門現(xiàn)有人數(shù)和所需人數(shù)，得出員工缺口數(shù)。第二，合理布局人力資源，設定各年齡階段人數(shù)比例的安全界限。如30歲以下的養(yǎng)護工人占總人數(shù)的比例不得低于某一個比例，50歲以上的養(yǎng)護人員人數(shù)不得高于某一比例。但為了避免人員冗雜節(jié)約勞動力，需要對工人數(shù)量設置上限。同時，在崗位要求不沖突時，可實行一人多崗。并定期進行養(yǎng)護工人勞動力情況調(diào)查，及時更新養(yǎng)護工人相關數(shù)據(jù)，當出現(xiàn)勞動力不足的問題時，及時雇用招募或借調(diào)其他部門人員。第三，隨著養(yǎng)護里程的增加和養(yǎng)護作業(yè)的細化，根據(jù)日常養(yǎng)護工作量劃分養(yǎng)護標段，基于工作強度和難度分配人員，以崗定工。第四，逐步實現(xiàn)機械化。通過逐步實現(xiàn)機械化減少人工清掃的人員配置；處理路面病害時，盡量用多功能車完成，改變傳統(tǒng)采用人工刨槽和夯砸的方法，既可以提升養(yǎng)護效果，又可以減少人員消耗。

其次，解決養(yǎng)護人員技能的方法有：

第一，提高公路技術工人素質(zhì)和養(yǎng)護人員管理水平。工區(qū)方面可以開展相關的技術培訓、管理培訓，通過交流座談會和業(yè)務技能競賽等方式，形成良好的人才培養(yǎng)和人才競爭氣氛。第二，有學者提出，公路養(yǎng)護基層機構可以成立養(yǎng)護公司實行企業(yè)化經(jīng)營管理。對養(yǎng)護公司各級管理責任人明確權利和責任，對養(yǎng)護工人實行考核體系，并輔以配套的分配制度，以達到責權利相結合，充分調(diào)動養(yǎng)護工人提高技能的積極性。

再次，解決安全隱患的方法有：

針對養(yǎng)護人員的方法。第一，借鑒南寧高速公路運營有限公司的“三統(tǒng)一”規(guī)范，即要求統(tǒng)一施工人員和管理人員著裝，統(tǒng)一施工設備、施工機械及施工車輛的標識，統(tǒng)一施工現(xiàn)場管理標準。同時制定施工操作流程標準化手冊，對常規(guī)的公路養(yǎng)護項目制定統(tǒng)一的工藝流程，規(guī)范化和標準化的養(yǎng)護管理不僅有利于保證工程施工進度和施工安全，也方便今后養(yǎng)護管理；第二，加強安全教育工作。注重對養(yǎng)護工人的安全教育工作，做好勞動保護改善勞動條件減少安全事故損失。管理人員要對養(yǎng)護工程質(zhì)量進行有效監(jiān)督，及時糾正施工過程中出現(xiàn)的安全隱患。

針對工程項目的方法。第一，定期評價路況，重視日常預防性養(yǎng)護。工區(qū)部分養(yǎng)護路段因路齡、交通量、設施使用頻率以及氣候等因素影響，路面出現(xiàn)老化、裂縫、麻面、坑槽等小病害及配套設施不同程度的損壞。但完全可以通過日常預防性養(yǎng)護解決問題，這樣不僅節(jié)約了養(yǎng)護成本，還能提高和鞏固路況，延長道路及其附屬設施的使用壽命；第二，為解決養(yǎng)護工程安全問題給工區(qū)帶來的失信風險，可以通過加強對安全防護設備的檢查與檢驗，采取專用檢測設備，定期收集路況數(shù)據(jù)等方式，掌握管轄范圍內(nèi)線路尤其是重點路段車流量、重車頻率、噸位，記錄路面使用壽命、病害及維護信息，以便及時排查存在的安全隱患。還應對路齡偏長、主干路及出口路等敏感路段以及原有建設質(zhì)量一般的路段，進行多次重點檢測，準確評估路況，預測路況發(fā)展趨勢，并及時采取措施。

最后，解決路政大隊執(zhí)法沖突問題的方法有：

協(xié)調(diào)交警部門負責對違法車輛的攔截、引導以及交通疏導等工作，建立整治超限超載的長效機制；同時工作人員應加強學習《中華人民共和國公路法》和《公路安全保護條例》等法律法規(guī)及業(yè)務技能知識，每周利用固定時間，通過交流座談、問答考試等方式，不斷加深執(zhí)法人員對法律法規(guī)的認知理解，促使路政執(zhí)法人員深化服務意識。

四、關于案例單位內(nèi)部控制體系的構建和完善

通過上述分析，可以看出我國事業(yè)單位內(nèi)部控制中存在的“通病”，故本節(jié)以案例工區(qū)為例，試圖構建內(nèi)部控制體系（如下圖所示），以期對完善事業(yè)單位內(nèi)部控制提供一定借鑒意義。

圖2 關于案例單位構建內(nèi)部控制體系的框架圖

事業(yè)單位的內(nèi)部控制體系是一個復雜的系統(tǒng)工程，需要各部門和全體人員的共同努力，所以全員上下應強化內(nèi)部控制和風險管理意識，加強和規(guī)范單位內(nèi)部控制，并根據(jù)時代要求不斷完善內(nèi)部控制體系。確保工作中每個環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制都能落到實處，形成真實完整、權責對等的內(nèi)部控制制度。（作者單位：上海大學）

參考文獻：

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篇（7）

通信工程安全監(jiān)理工作流程

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中圖分類號： U45 文獻標識碼： A

1緒論

任何風險都是客觀存在的，主要是因為客觀世界存在眾多不確定性的因素以及人類主觀認識的局限性。公路隧道工程風險可以理解為全周期風險，即在隧道規(guī)劃階段、設計階段、施工階段和運營階段可能遇到風險，是決策者因客觀條件不確定性而做出的項目決策與預期目標發(fā)生多種偏離的結果。公路隧道風險評估過程包括風險管理的四個方面，即風險識別、風險估計、風險評價和風險對策。

2公路隧道工程風險評估基本原理

公路隧道工程風險評估時首先是對隧道工程中存在的風險因素進行全面識別，找出所有可能面臨的風險因素和風險事件，然后采用概率論的方法對存在的風險因素和事件進行概率計算，從而根據(jù)所占比例的大小確定出風險的嚴重程度，這其中就包含了定量或定性的方法。通過與單個風險評價準則相對比，對單個的風險進行風險評價，進而對隧道工程整體風險可接受準則比較，確定該風險因素或事件是否在工程建設的可接受范圍之內(nèi)，從而根據(jù)其評價結果制出相應的對策來降低這些風險因素或事件對公路隧道工程的實施產(chǎn)生的影響。

2.1風險識別

風險識別要采用一定的方法或手段，將影響公路隧道工程的風險因素識別出來，并對其進行量化的整個過程。

公路隧道結構體系和施工過程復雜，而目前國內(nèi)隧道風險事件的整理資料相對比較匱乏，并且研究分析處于初期階段，所以說常常采用專家調(diào)查法來識別隧道風險，再通過發(fā)放一些問卷的方式，通過德爾菲法來比較專家調(diào)查法識別結果，從而校核其結果是否在可接受的范圍之內(nèi)，最終確定影響隧道工程的重要風險因素。

2.2風險估計

所謂風險估計就是對一層中識別出的風險因素根據(jù)概率論的概念，給出某一工程風險發(fā)生的概率以及可能引起后果的性質(zhì)和概率，風險估計主要包括風險概率估計和風險損失估計兩個方面。

（1）風險概率估計

通常情況下，對風險概率的估計可采用客觀概率估計法和主觀概率估計法，但同時在實施過程中也存在著許多問題?？陀^概率估計法是利用項目風險同一事件或類似的風險事件的相關數(shù)據(jù)資料，對某一風險因素進行客觀性估計，但是要準確估算出客觀概率，需要結合實際工程項目獲得足夠多的數(shù)據(jù)信息，但是對于公路隧道而言，大多數(shù)的風險事件都是隱蔽的、不確定的，可能會在未來某一時刻某一地點發(fā)生，所以說是不可能實時實地進行大量實驗測試的，獲取數(shù)據(jù)信息就很困難。主觀概率估計法是專家基于經(jīng)驗、知識或類似事件的比較從而做出的風險估計，在風險數(shù)據(jù)很難獲取時主觀概率估計成為首選，但是整個估計過程甚至結果都很模糊，不能做出準確的分析。所以說在數(shù)據(jù)信息相對缺乏的條件下，進行風險概率估計，應該將主觀概率估計法與客觀概率估計法很好地結合起來，形成很好的銜接和過渡，這樣既可以有效地避免因過多地依賴決策者的主觀意識，又可以對風險進行客觀性的估計，具有較高的可靠性。但目前對風險進行概率估計的方法像蒙特卡洛模擬，不足以應用到現(xiàn)在大規(guī)模、高風險的公路隧道工程項目中。本文主要結合以往的風險評估方法，并對其進行適當?shù)母倪M，提出了將主觀概率估計向客觀概率估計靠攏的一種估計方法，即憑借公路隧道專家的經(jīng)驗判斷，通過一定的計算方法，將這種定量方法和定性方法結合起來，在實踐中可以滿足工程要求精度，具有一定的可行性。

（2）風險損失估計

公路隧道工程風險損失的研究分析主要是集中于國民經(jīng)濟損失和財物損失兩個方面，但事實上要準確的估算出工程風險損失，除了以上的兩個方面外，還需要估算出環(huán)境損失、直接或間接經(jīng)濟損失等各個方面，但是這對于目前的隧道工程風險評估分析而言是非常困難的，因為存在很多不確定的因素。除了傳統(tǒng)的套用一些經(jīng)濟學領域的經(jīng)濟評價公式外，公路隧道風險評估能否也可以采用風險發(fā)生概率的類似方法，通過專家的經(jīng)驗判斷，通過一定計算方法，使主觀概率盡量與客觀概率接近，將這種定量方法和定性方法結合起來，值得我們分析研究。

2.3風險評價

公路隧道工程項目風險評價是在對隧道工程中存在的風險進行充分識別后，并根據(jù)定性定量的方法對其進行概率估計，確定影響公路隧道工程質(zhì)量、成本、進度的主要風險因素，從而對主要風險因素進行的風險評價。首先通過建立綜合考慮風險概率與風險后果的施工風險評價模型，計算確定影響項目總體目標實現(xiàn)的主要風險的數(shù)值大??；然后根據(jù)公路隧道相關風險接受準則和評價標準，對影響公路隧道總體目標實現(xiàn)的主要風險進行綜合的分析與評價，判斷和檢驗隧道工程存在的主要風險因素是否可以被接受，并根據(jù)計算出的概率值確定影響隧道施工的主要風險因素，并將它們按照重要度進行劃分等級，這樣可以有效地對存在的風險采取一定的措施進行躲避或消除，保證公路隧道的施工安全。那么對于公路隧道而言，其復雜性就決定了隧道風險評價是一個多目標的優(yōu)化問題，所以說要想對公路隧道存在的主要風險因素進行評價，就需要運用綜合性的評價方法，即對存在的影響隧道預期目標實現(xiàn)的所有風險因素通過專家調(diào)查法進行綜合評價其權值。

2.險決策

風險決策是對通過風險識別、風險估計、風險評價所確定出的影響公路隧道質(zhì)量、進度、成本的主要風險因素所采取避讓或消除措施，針對同一類風險因素，需要從眾多方案中選出最優(yōu)的解決方案，并在施工過程中加以實施，保證風險管理的最后一個環(huán)節(jié)有的放矢。

3公路隧道工程項目風險評估流程

要想對工程項目存在的風險進行有效的管理，就需要按照合理的風險評估流程來進行，充好識別顯現(xiàn)的以及隱蔽的風險，并對其定性定量的評價，采取有效的措施將風險降至最小。

對于公路隧道工程項目的風險評估：

（1）在前期準備階段要充分勘察和掌握工程項目情況，盡可能收集與工程項目有關的信息資料，包括隧道工程背景資料、設計資料、氣象資料、地質(zhì)資料等。

（2）針對工程項目的組成部分劃分評價層次單元，這樣可以很好地對其進行專題型評價；

（3）對劃分出的各評價層次單元中可能出現(xiàn)或隱蔽的風險事故進行分類識別；

（4）結合現(xiàn)場的實際情況分析各個風險事故的原因、發(fā)生工況，并對損失后果進行分析；

（5）運用定性、定量的綜合評價方法對可能發(fā)生的風險事故進行合理的評價；

（6）針對隧道工程可能存在的各個風險事故提出有效的、最優(yōu)化的控制措施；

（7）綜合各評價層次單元所存在的風險事故的評價結果，對各評價單元進行評價；

（8）將各評價單元的評價匯總成隧道工程的總體風險評價；

（9）確定相應的風險評價結果并提出一些合理的建議和意見；

（10）最終編制公路隧道工程項目的風險評估報告。

4結論

將本文所提出的綜合分析方法運用在近幾年的公路隧道工程項目風險分析上，驗證了該方法的可行性與實用性，但是還是需要將風險從定性分析盡量向定量分析靠近，這樣就能更好地對公路隧道工程項目風險進行管理。

參考文獻

[1]郭仲偉.風險分析與決策[M].北京:機械工業(yè)出版社,1986

篇（9）

1.1政府監(jiān)管不到位

很多建設行政主管部門不能認真貫徹國家實行的安全管理政策，沒有認真落實相關文件規(guī)定，這就造成了很多安全管理方面的問題。對很多應該納入監(jiān)管的項目一些地區(qū)只采用突擊檢查的方法，并沒有對其進行有效監(jiān)管，由此可見，很多相關部門的監(jiān)管措施和監(jiān)管力度嚴重不足。除此之外，一些地區(qū)的城建執(zhí)法局對違反建筑安全生產(chǎn)的行為進行處罰，而不是由安監(jiān)部門負責，這就導致處罰權與管理權分離，大大降低了安檢工作的力度，同時導致不能有效整改很多安全隱患。

1.2施工單位責任意識不足，對安全管理重視不夠

在管理施工過程中，如果領導不重視施工安全，且不能正確認識建筑施工安全的重要性，就會導致在施工過程中企業(yè)不能認真落實安全生產(chǎn)責任制度。一些施工企業(yè)不能嚴格安排專職安全人員，也沒有制定合理計劃對其進行專業(yè)培訓，這就導致施工中不系安全帶、不戴安全帽等現(xiàn)象時常發(fā)生，這些都可能會導致事故發(fā)生。

1.3工作人員素質(zhì)偏低

通過兩個方面可以體現(xiàn)工作人員素質(zhì)較低：第一，在施工作業(yè)中，一線工作者大部分都是農(nóng)民工，專業(yè)技能培訓的缺失導致了農(nóng)民工沒有良好的安全防范意識和安全知識，同時還沒有熟練的操作技能，這些對企業(yè)施工的實際效益產(chǎn)生了嚴重的影響；第二，沒有專業(yè)的技術管理人員，現(xiàn)在，項目經(jīng)理等技術管理人員不能掌握建筑方面的法律法規(guī)，導致了管理方法的錯誤，也是最終導致安全事故的主要原因。

1.4施工安全監(jiān)理沒有認真履行職責

在施工過程中加強監(jiān)理工作是建筑施工安全管理一個關鍵環(huán)節(jié)。在施工過程中很多監(jiān)理單位一心追求效益，只關注質(zhì)量，履行安全監(jiān)理工作時不按照規(guī)章條例進行，由于不熟悉安全生產(chǎn)的技術標準以及法律法規(guī)，導致在實際生產(chǎn)中這些規(guī)定不能發(fā)揮效用。還有一些監(jiān)理單位，由于工作人員沒有積極的工作態(tài)度，無法積極開展安全監(jiān)理工作，不能及時反映和督促存在的安全隱患，最終造成安全監(jiān)理工作無法有效運行。

2.加強建筑施工安全管理的方法

第一，施工前期安全管理。建設單位要嚴格考察監(jiān)督機構和施工單位的資質(zhì)等級，然后簽訂合同。建設單位必須提交安全生產(chǎn)保證體系、安全風險評估報告等工地安全方案給安全監(jiān)督機構。

第二，進行建筑施工時要依據(jù)相關規(guī)范和國家的法律法規(guī)。認真貫徹國家相關法律法規(guī)，包括《建筑法》、《安全生產(chǎn)法》等，增加安全生產(chǎn)的責任感和意識。

第三，建立安全管理制度和機構。建筑施工現(xiàn)場安全要依靠完善的制度來保證，通過安全管理機構的建立以及安全生產(chǎn)責任制度、安全保證體系的建立，能夠有效保證安全生產(chǎn)的進行。

第四，加強安全教育，使安全意識得到提高。

第五，提高技術水平和安全質(zhì)量。加強論證專項安全技術方案并考證施工組織設計方案，爭取做到從嚴從細。規(guī)范模板支撐系統(tǒng)以及腳手架的拆除和搭建。

第六，認真落實施工監(jiān)督檢查工作。在施工之前，注意檢查安全技術措施，確保其符合各專業(yè)工種要求；檢查新設備、新材料、新工藝、新技術的安全性和可操作性；檢查安全保護體系是否分解落實、完善和健全；檢查建筑施工的勞動保護、安全器材，保證其完善，并整改不符合要求的部分。

篇（10）

2地質(zhì)勘查項目施工的程序以及危險因素

2.1地質(zhì)勘查項目施工的程序

地質(zhì)勘查項目施工程序是指在地質(zhì)勘查施工過程中施工人員必須要遵守的施工程序，是指導施工流程的具體規(guī)范，它是經(jīng)過科學的論證與實施而得出了的施工管理規(guī)范。地質(zhì)勘查項目施工程序包括：接受任務、施工準備、組織施工以及竣工驗收四個階段。

①接受任務。地質(zhì)勘查單位獲取經(jīng)濟效益的主要途徑就是接受來自不同主體的勘查任務，目前我國地質(zhì)勘查任務主要來源于：政府立項項目和市場招投標項目。政府立項主要包括中央、地方政府地質(zhì)勘查基金項目、礦山資源補償費礦產(chǎn)勘查項目以及國外礦產(chǎn)資源風險勘查項目等等。其具體流程是：地質(zhì)勘查單位提出申請，申請經(jīng)過政府部門審核之后，向地勘單位下達勘查施工任務書，地質(zhì)勘查單位按照任務書的要求實施；市場招投標項目，主要是對于從政府項目中獲取比較困難的地質(zhì)勘查單位需要通過參與市場競爭投標的方式獲得地質(zhì)勘查項目，并與市場地質(zhì)勘查的主體簽訂具體的施工合同。

②施工準備。地勘單位在獲得相應的地勘施工項目任務后，需要對地勘施工的主體進行施工的前期準備工作，首先要了解施工區(qū)域的自然環(huán)境，并且根據(jù)施工的特點、施工進度以及工程質(zhì)量的要求編制地質(zhì)勘查施工方案；其次要根據(jù)施工現(xiàn)實需要組織好施工人員，保證施工人員的質(zhì)量與數(shù)量，同時也要征用相應的施工場地；最后要制定具體的施工安全管理制度等。

③組織施工。在經(jīng)過地質(zhì)勘查施工方案的預定之后，需要根據(jù)施工要求，做好勘查工程的施工組織工作：一是要保障各種地質(zhì)勘查施工設備的到位、施工人員的進場，合理分配不同施工人員的工作內(nèi)容；二是要站在地勘工作的全局戰(zhàn)略高度，合理協(xié)調(diào)各工種之間的關系，保證施工項目在預定的方案中進行；三是要做好各種后期保障工作。地質(zhì)勘查施工由于多是在人煙稀少的惡劣環(huán)境中進行，因此地勘單位施工管理人員必須要做好各種后期保障工作，避免因為后期物資的不到位而導致施工進度中斷。

④竣工驗收?？⒐を炇帐侵笇Φ刭|(zhì)勘查項目成果和施工質(zhì)量的檢驗，竣工驗收是對地質(zhì)勘查項目的最終評價，也是地質(zhì)勘查單位向地質(zhì)勘查主體單位履行其義務的終結標準。

2.2地質(zhì)勘查施工項目分項工程

地質(zhì)勘查施工項目分項工程主要包括：一是野外踏勘。野外踏勘要求地質(zhì)項目施工人員進行區(qū)域踏勘，根據(jù)表面的地形等進行查勘，從而確定了解當?shù)氐臉嬙焯卣鞯取６堑刭|(zhì)測量。通過系統(tǒng)的踏勘之后，對本區(qū)域的地層結構特點等進行總結，進而編制相關的基礎性資料。三是工程物探。工程物探就是借助先進的探測儀器，對地質(zhì)體空間展布范圍進行勘測，并且測定巖石體的物性參數(shù)。四是鉆探工程。鉆探工程主要是利用淺鉆和機械回轉(zhuǎn)鉆對礦體走向、產(chǎn)狀以及品位等進行檢查驗證。

2.3地質(zhì)勘查施工項目危險因素辨識

由于地質(zhì)勘查施工項目的環(huán)境比較惡劣，施工過程復雜，因此在施工過程中存在很多危險因素，這些危險因素既有人的原因、也有物的原因，總體而言地質(zhì)勘查危險因素的存在是由“人、物、環(huán)境以及管理”四個方面共同作用的結果。

①人的不安全行為。人的不安全行為是構成地質(zhì)勘查安全事故發(fā)生的主要原因，也是在地質(zhì)勘查中經(jīng)常容易出現(xiàn)的不安全行為現(xiàn)象之一。由于人是具有主觀意識的，在具體的安全管理中很難做到全面的控制人的行為，在具體的地質(zhì)勘查施工中人的不安全行為主要包括：違反機械使用規(guī)定，施工過程中沒有采取相應的安全保護措施，冒險進入舊礦井、叢林、高山等危險區(qū)域，忽視安全警告標志等。

②物的不安全狀態(tài)。在地質(zhì)勘查中物的不安全狀態(tài)主要包括：機械設備的保養(yǎng)不及時導致安全性能下降，電氣設備的安裝存在安全隱患，易燃易爆品的保存不當以及相關機械設備存在超負荷運轉(zhuǎn)的現(xiàn)象等等。

③不良環(huán)境條件。不良環(huán)境條件是影響地質(zhì)勘查施工安全的最主要特點，由于地質(zhì)勘查施工作業(yè)多是在人煙稀少的惡劣環(huán)境中，因此地質(zhì)勘查施工作業(yè)受到不良環(huán)境條件的影響比較大，比如施工作業(yè)中經(jīng)常會遇到各種惡劣的天氣以及照明、采光以及通風等方面的限制。結合筆者的工作經(jīng)驗，當前面臨的主要不良環(huán)境包括：作業(yè)區(qū)域地形復雜、山溝比較多、現(xiàn)場施工環(huán)境不理想、高海拔、缺氧環(huán)境作業(yè)等。

④管理缺陷。管理缺陷主要是在安全管理中存在的問題以及漏洞，其主要包括：項目安全管理制度不完善、施工人員安全教育培訓制度落實不到位、操作規(guī)程不健全以及應急救援預案制度存在漏洞等。

3地質(zhì)勘查施工項目風險分級管理的對策

3.1安全工程技術對策

①強化安全防護措施。做好安全防護措施是保護作業(yè)施工人員安全，降低安全事故發(fā)生的根本措施。加強安全防護措施一是要加強對施工人員自身安全的防護，地質(zhì)勘查施工單位要嚴格按照國家相關部門的規(guī)定采取相應的安全防護措施。二是要加強機械設備的安全防護，尤其是要避免機械設備對施工人員造成人身安全事故。機械運行過程中要采取安全防護措施，比如在機械外部安裝防護罩。三是加強施工現(xiàn)場臨邊安全防護措施。在地質(zhì)勘查施工中經(jīng)常會在懸崖邊上或山坡上進行施工，因此要在懸崖邊上或山坡上安裝防護欄，避免施工人員出現(xiàn)墜崖或滑下事故的發(fā)生。

②加強危險辨識評價。加強對地質(zhì)勘查施工項目的危險因素的識別評價，在進行風險分級管理評價時一定要結合施工作業(yè)的實際情況開展，尤其要對施工項目全面風險的管理進行評價，并且要結合不同的施工工藝和技術等進行對危險辨識的評價。對于不同的風險項目要采取不同的風險評價標準，對于風險度較高的項目則可以采取定量評價。

3.2安全教育對策

①增強安全教育培訓的針對性。加強人員的安全教育培訓，提高施工人員的安全防范意識是降低地質(zhì)勘查安全施工發(fā)生、提高地質(zhì)勘查施工管理效率的主要途徑。加強安全教育培訓要在堅持原來的統(tǒng)一安全教育的基礎上做到有針對性的教育。一是要根據(jù)不同的施工人員進行專門的安全教育，比如對電氣設備使用人員則要重點開展安全用電等方面的培訓。二是培訓的模式要具有針對性。在開展安全教育培訓前一定要結合施工的實際情況，站在參加培訓人員的需求角度，通過開展不同形式的安全教育培訓活動提高安全教育培訓的效果。三是培訓的內(nèi)容要側重針對性。

②保障安全教育培訓的實效性。為切實提高安全教育培訓的效果，地質(zhì)勘查單位要對安全教育的培訓結果進行考核，并且通過合理安排培訓內(nèi)容、培訓形式以及設定培訓目標等作為提高安全教育培訓實效性的主要手段。地質(zhì)勘查單位要定期對參加安全教育培訓的人員進行考核，評價培訓的效率。同時單位也要提高對安全培訓的資金投入，加大對安全培訓工作的支持。

3.3成本控制對策

①準確編制工程預算書，科學選擇地質(zhì)勘查施工業(yè)務。由于地質(zhì)勘查施工的環(huán)節(jié)比較多，其不可預測的事項比較復雜，因此在具體的施工過程中會出現(xiàn)各種不可預測的資金支出項目，因此地質(zhì)勘查單位在承攬各種地質(zhì)勘查施工項目時，一定要組織相關的專業(yè)人員，對該業(yè)務進行成本預算與風險評估，并且要編制風險評估報告。同時在決定是否承接該業(yè)務時一定要有地質(zhì)勘查企業(yè)的相關決策者召開相關的論證會等，以便保證決策的科學性。

②做好工程結算工作。由于地質(zhì)勘查施工中出現(xiàn)不可預測的支出因素導致施工的成本超出了預期的預算，因此地質(zhì)勘查單位在發(fā)生預算支出增減時一定要及時與委托方進行溝通，并且形成文字并現(xiàn)場簽證，以便在項目完工后與委托方進行工程結算提供文字依據(jù)。在工程完工后，地質(zhì)勘查施工的單位要及時的編制工程結算書并且報送委托方，以此按照合同約定的內(nèi)容履行其相應的權利與義務。同時財務部門也要及時的與委托方進行最終的工程結算。

3.4安全管理對策一是建立應急預案機制