序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇工程項(xiàng)目保險(xiǎn)管理范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

近年來，隨著我國鐵路建設(shè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，施工企業(yè)承擔(dān)著越來越多的鐵路工程施工任務(wù)，鐵路工程項(xiàng)目管理水平也取得了長足的進(jìn)步，工程保險(xiǎn)伴隨著工程項(xiàng)目的發(fā)展，在鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域得到相當(dāng)程度的普及，并已成為鐵路工程承包合同的必備條款。然而，由于施工企業(yè)工程保險(xiǎn)管理專業(yè)人員的匱乏，施工企業(yè)和項(xiàng)目部工程保險(xiǎn)基礎(chǔ)工作和日常管理還十分薄弱，如何加強(qiáng)工程保險(xiǎn)管理工作，實(shí)現(xiàn)合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、追求更高的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，已經(jīng)成為企業(yè)亟待解決的重要研究課題。

1 加強(qiáng)項(xiàng)目工程保險(xiǎn)管理的必要性。

鐵路工程施工項(xiàng)目多處于復(fù)雜的自然環(huán)境之中，往往經(jīng)過高山峽谷、跨越大江大河、穿越戈壁沙漠和巖溶發(fā)育等特殊地區(qū)，加之鐵路工程項(xiàng)目施工周期漫長、規(guī)模宏大，建設(shè)的復(fù)雜程度超過以往任何時(shí)期，施工期間施工單位需投入大量的機(jī)械設(shè)備和人員，長期處于不安全的環(huán)境之中，一旦發(fā)生各類自然災(zāi)害和意外事件，將會(huì)給員工帶來嚴(yán)重的人身傷害，給企業(yè)造成巨額的經(jīng)濟(jì)損失。為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)因素給企業(yè)帶來的損失，選擇工程保險(xiǎn)已成為大多數(shù)施工企業(yè)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。但在工程保險(xiǎn)管理工作中，許多施工企業(yè)和項(xiàng)目部還存在著諸多問題和不足，如保險(xiǎn)管理工作還未得到領(lǐng)導(dǎo)足夠的重視，工程保險(xiǎn)投保方案制訂不科學(xué)、不完善，保險(xiǎn)日常管理工作不規(guī)范，索賠工作體系不健全，索賠工作開展不及時(shí)，索賠質(zhì)量和效益不高。因而努力提高工程保險(xiǎn)管理水平，加強(qiáng)管理工作，真正發(fā)揮保險(xiǎn)的補(bǔ)償功能和作用，提高索賠效益，為項(xiàng)目保駕護(hù)航，促進(jìn)項(xiàng)目順利進(jìn)行和健康實(shí)施，達(dá)到預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)就顯得尤為重要。

2 工程保險(xiǎn)的全過程管理。

2. 1 選擇保險(xiǎn)顧問協(xié)助處理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。

工程保險(xiǎn)是高度專業(yè)和交叉的工作，涉及金融、法律、財(cái)經(jīng)領(lǐng)域以及工程技術(shù)和預(yù)算等專業(yè)知識(shí)，工程保險(xiǎn)管理包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析、保險(xiǎn)方案制訂、保險(xiǎn)公司的選擇、保險(xiǎn)合同談判簽署、出險(xiǎn)后的理賠等一系列工作。對(duì)于多數(shù)項(xiàng)目管理者而言，保險(xiǎn)專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備不足、認(rèn)識(shí)不夠全面，同時(shí)施工企業(yè)大多缺乏專業(yè)的保險(xiǎn)人才和專門的保險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)部門，在和保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)往來中，企業(yè)可以說處于專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和信息完全不對(duì)等的被動(dòng)狀態(tài)，依靠自身力量實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)管理工作目標(biāo)還不現(xiàn)實(shí)。因此企業(yè)需要引進(jìn)專業(yè)保險(xiǎn)顧問處理相應(yīng)的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，利用他們對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)管理和保險(xiǎn)的專業(yè)知識(shí)和豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，協(xié)助企業(yè)和項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和意外事件的判斷和分析，結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際和工程施工合同約定，確定風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)處理手段和措施，擬定工程保險(xiǎn)組合方案，代表承包商選擇實(shí)力雄厚、費(fèi)用合理、服務(wù)優(yōu)良、信譽(yù)良好的保險(xiǎn)公司承擔(dān)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，為企業(yè)爭取最理想的保險(xiǎn)條件和最優(yōu)惠的保費(fèi)，并提供理賠等后續(xù)服務(wù)。

2. 2 制定科學(xué)合理保險(xiǎn)方案。

科學(xué)合理的保險(xiǎn)方案是進(jìn)行招標(biāo)工作、開展保險(xiǎn)工作的基礎(chǔ)。保險(xiǎn)方案的制定是以合理的保險(xiǎn)費(fèi)投入獲取最大程度和最有利的保障為前提。施工企業(yè)和項(xiàng)目部應(yīng)組織項(xiàng)目管理人員和工程技術(shù)人員，會(huì)同保險(xiǎn)顧問，在全面審核施工圖紙的基礎(chǔ)上，認(rèn)真組織現(xiàn)場踏勘，詳細(xì)了解沿線的施工條件、自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和地質(zhì)情況，全面收集所在區(qū)域的氣象、水文資料，在此基礎(chǔ)上認(rèn)真編制施工組織設(shè)計(jì)并優(yōu)化施工方案，編制機(jī)械設(shè)備和勞動(dòng)力的投入計(jì)劃，合理布置施工總平面圖。在此基礎(chǔ)上，項(xiàng)目部應(yīng)召開專題會(huì)議，組織各方面的專家，分析所收集的資料和技術(shù)文件，研究討論項(xiàng)目所面臨的可能自然災(zāi)害和各種意外事件，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)、合理、充分的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，并制定工程保險(xiǎn)投保方案。

一般而言，工程保險(xiǎn)包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容，即工程一切險(xiǎn)（ 包括物質(zhì)損失部分和第三者責(zé)任險(xiǎn)） 、雇主責(zé)任險(xiǎn)、人身意外傷害險(xiǎn)、機(jī)動(dòng)車輛險(xiǎn)等。對(duì)工程一切險(xiǎn)，可根據(jù)分析所確定的風(fēng)險(xiǎn)程度確定投保范圍； 對(duì)于雇主責(zé)任險(xiǎn)，項(xiàng)目部應(yīng)與公司人力資源部門充分溝通，了解現(xiàn)行國家《工傷保險(xiǎn)條例》政策，根據(jù)本工程特點(diǎn)、工人雇傭方式及統(tǒng)計(jì)的危險(xiǎn)工種比例等數(shù)據(jù)來確定是否購買和購買范圍，如果本項(xiàng)目內(nèi)有較多的高危崗位，如橋梁、隧道工程比例大，從事水上、高空、地下作業(yè)人員較多，則應(yīng)考慮投保雇主責(zé)任險(xiǎn)，對(duì)所雇用的勞務(wù)分包企業(yè)同樣要求其投保雇主責(zé)任險(xiǎn)，防止出險(xiǎn)后勞務(wù)分包企業(yè)無力進(jìn)行賠償，連帶影響項(xiàng)目實(shí)施；企業(yè)投入的大量施工用機(jī)具、設(shè)備和機(jī)械裝置，可以根據(jù)需要購買機(jī)械設(shè)備險(xiǎn)，如架橋機(jī)、隧道內(nèi)的施工機(jī)械等。有條件的項(xiàng)目還可以通過擴(kuò)展雇主責(zé)任險(xiǎn)或購買團(tuán)體意外險(xiǎn)，加強(qiáng)工人遭受意外后的保障，減輕企業(yè)的責(zé)任承擔(dān)。

如某項(xiàng)目在確定施工組織設(shè)計(jì)后，經(jīng)過認(rèn)真分析制訂了項(xiàng)目投保方案，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)高的單項(xiàng)工程進(jìn)行了投保，如路基、橋梁涵洞、隧道工程等； 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較低的工程則不予投保，如現(xiàn)場箱梁的預(yù)制、軌道及站后工程等，這樣既節(jié)省了保費(fèi)的支出，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)較大的工程項(xiàng)目也獲得了可靠的保障。

2. 3 保險(xiǎn)公司的選擇。

目前國內(nèi)有很多保險(xiǎn)公司都開展了工程保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，可供選擇的保險(xiǎn)公司較多，競爭較為激烈，這就為施工企業(yè)擇優(yōu)選擇承保企業(yè)提供了較好的條件，施工企業(yè)和項(xiàng)目部可通過公開和邀請(qǐng)招標(biāo)的方式擇優(yōu)選擇保險(xiǎn)公司。通過招標(biāo)方式選擇保險(xiǎn)公司通常需進(jìn)行資格預(yù)審，資格預(yù)審從保險(xiǎn)公司的資質(zhì)、展業(yè)領(lǐng)域、地域、承保能力、承包經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績等因素進(jìn)行選擇，通過資格預(yù)審選擇有實(shí)力、有經(jīng)驗(yàn)和服務(wù)水平與項(xiàng)目規(guī)模相適應(yīng)的保險(xiǎn)公司進(jìn)入下一階段的投標(biāo)，避免某些實(shí)力較弱、規(guī)模較小的公司對(duì)招標(biāo)工作的干擾。

國內(nèi)相關(guān)主管部門及行業(yè)協(xié)會(huì)尚沒有制定完全成熟和統(tǒng)一的規(guī)范性招投標(biāo)辦法和招標(biāo)文件范本，這就對(duì)企業(yè)通過招標(biāo)選擇保險(xiǎn)公司提出了較高的要求。通過招標(biāo)選擇保險(xiǎn)公司需要集中企業(yè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)方面的專家以及保險(xiǎn)顧問，事先編制一套高質(zhì)量的工程保險(xiǎn)招標(biāo)文件，在招標(biāo)文件中詳細(xì)介紹項(xiàng)目情況，給潛在投標(biāo)人提供可供參考的資料，設(shè)置好保險(xiǎn)費(fèi)率或保險(xiǎn)費(fèi)報(bào)價(jià)項(xiàng)目，合理設(shè)置免賠額（ 率） ，以供投標(biāo)人在同一個(gè)水平上自由報(bào)價(jià)，充分競爭； 同時(shí)在設(shè)置保險(xiǎn)責(zé)任條款上特別是擴(kuò)展責(zé)任條款和特別約定條款時(shí)，要針對(duì)本項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行優(yōu)化組合，爭取最大限度的保障利益； 招標(biāo)文件中應(yīng)允許保險(xiǎn)公司提出合理化的風(fēng)險(xiǎn)管理建議供招標(biāo)方參考和借鑒，招標(biāo)人同時(shí)也可以通過投標(biāo)人提交的合理化建議來考察投標(biāo)人的技術(shù)、管理能力和經(jīng)驗(yàn)； 對(duì)服務(wù)承諾和服務(wù)方案則重點(diǎn)從擬投入的管理、技術(shù)力量、理賠工作制度、防災(zāi)防損工作制度以及保險(xiǎn)支持、業(yè)務(wù)咨詢培訓(xùn)工作等內(nèi)容進(jìn)行要求。

對(duì)保險(xiǎn)公司遞交的投標(biāo)文件，應(yīng)組織工程技術(shù)和保險(xiǎn)方面的專家對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行認(rèn)真評(píng)審，按照事先擬定并公開的評(píng)標(biāo)辦法，從以下幾個(gè)方面來進(jìn)行評(píng)定，即保險(xiǎn)費(fèi)率或保險(xiǎn)費(fèi)報(bào)價(jià)、保險(xiǎn)公司的償付能力指標(biāo)、保險(xiǎn)責(zé)任條款（ 包括主保險(xiǎn)條款、擴(kuò)展責(zé)任條款、特別約定） 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管理的合理化建議、服務(wù)承諾和服務(wù)方案、優(yōu)惠條件等，從而選擇有實(shí)力的保險(xiǎn)企業(yè)來承保。

2. 4 保險(xiǎn)日常管理。

2. 4. 1 內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及專門人員的配備。

風(fēng)險(xiǎn)和意外的突發(fā)性和不確定性決定了項(xiàng)目部應(yīng)將保險(xiǎn)管理工作納入項(xiàng)目日常管理工作中。項(xiàng)目部應(yīng)強(qiáng)化項(xiàng)目管理班子風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，企業(yè)在設(shè)置項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)時(shí)，在項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)指定一名副職領(lǐng)導(dǎo)分管工程保險(xiǎn)工作，負(fù)責(zé)保險(xiǎn)管理和索賠管理； 項(xiàng)目部在設(shè)置項(xiàng)目管理部門時(shí)，應(yīng)將保險(xiǎn)管理工作納入某一個(gè)部門的工作職責(zé)之內(nèi)，配置必要的辦公設(shè)施設(shè)備，設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理工程師崗位，指定專人負(fù)責(zé)工程保險(xiǎn)的日常管理工作，負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作、組織宣講保險(xiǎn)專業(yè)知識(shí)和索賠工作的具體開展。分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)指導(dǎo)執(zhí)行部門工作，組織進(jìn)行保險(xiǎn)合同交底，協(xié)調(diào)索賠時(shí)各部門的職責(zé)和分工，督促相關(guān)部門按照合同條款履行合同義務(wù)，督促保險(xiǎn)人履約。

2. 4. 2 工程保險(xiǎn)管理制度的建立。

項(xiàng)目部可就工程保險(xiǎn)管理制訂相應(yīng)的管理辦法，將工程保險(xiǎn)管理納入標(biāo)準(zhǔn)化、制度化管理的軌道。其內(nèi)容一般包括項(xiàng)目部、各部門、現(xiàn)場各工點(diǎn)的管理責(zé)任分工，管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員的編制和配置，理賠體系的建立，保險(xiǎn)索賠報(bào)告制度，激勵(lì)約束制度，對(duì)失職者的責(zé)任追究制度等內(nèi)容，規(guī)范工程保險(xiǎn)管理工作。

2. 4. 3 保險(xiǎn)索賠工作。

保險(xiǎn)索賠是工程保險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)，是消除或補(bǔ)償損失損害的關(guān)鍵性工作，其工作質(zhì)量直接關(guān)系索賠利益。一旦發(fā)生可能引起保險(xiǎn)責(zé)任項(xiàng)下索賠的自然災(zāi)害和意外事故時(shí)，項(xiàng)目應(yīng)該按照工程保險(xiǎn)管理辦法和事先制定的預(yù)案啟動(dòng)快速反應(yīng)機(jī)制，各工點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)在出險(xiǎn)后第一時(shí)間向上逐級(jí)進(jìn)行口頭和書面報(bào)告，保護(hù)現(xiàn)場并進(jìn)行必要的搶險(xiǎn)施救，防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大并將損失減少到最低限度，同時(shí)收集包括照片、影像等第一手資料和實(shí)物證據(jù)。項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理工程師接到工點(diǎn)匯報(bào)后立即通知保險(xiǎn)人，并以書面報(bào)告提供事故發(fā)生的經(jīng)過、原因和損失程度，按保險(xiǎn)人的要求提供索賠所需的有關(guān)資料，包括： 圖片、影像資料、處理方案、現(xiàn)場監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)的物質(zhì)損失、索賠金額及預(yù)算等。

在索賠階段，項(xiàng)目部應(yīng)組織相關(guān)部門人員，認(rèn)真編制索賠報(bào)告，收集索賠資料，實(shí)事求是進(jìn)行索賠金額的計(jì)算，確保獲取自己合法的索賠回報(bào)。項(xiàng)目部還可與保險(xiǎn)公司協(xié)商共同聘請(qǐng)保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)，由保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)公平公正處理索賠事項(xiàng)。

2. 5 重視風(fēng)險(xiǎn)管理和保險(xiǎn)專業(yè)人才的培養(yǎng)和使用。

近年來鐵路工程標(biāo)段投資規(guī)模一般都達(dá)幾十億元，施工總承包已是鐵路建設(shè)市場發(fā)展的必然趨勢和客觀要求，承包商在施工中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也就越來越大。企業(yè)必須高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理制度的建立和推廣，高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理和保險(xiǎn)專業(yè)人才培養(yǎng)和使用，培養(yǎng)一批具備保險(xiǎn)、金融、法律和技術(shù)、工程造價(jià)理論與實(shí)務(wù)的人才隊(duì)伍，才能使企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作真正服務(wù)于企業(yè)發(fā)展，達(dá)到預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，才能使企業(yè)在大的風(fēng)險(xiǎn)面經(jīng)受住考驗(yàn)。

3 結(jié)語。

隨著我國鐵路建設(shè)市場不斷完善和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的建立，風(fēng)險(xiǎn)管理和工程保險(xiǎn)管理將會(huì)得到越來越多的施工企業(yè)重視，將會(huì)不斷提高施工企業(yè)項(xiàng)目管理水平、抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力和項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)企業(yè)健康快速發(fā)展。

篇（2）

中圖分類號(hào)：X820文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

隨著我國鐵路工程總承包項(xiàng)目的規(guī)?；l(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理成為其中較為重要的內(nèi)容。鐵路工程總承包項(xiàng)目本身有較大的風(fēng)險(xiǎn)，如果忽視風(fēng)險(xiǎn)管理或風(fēng)險(xiǎn)管理不當(dāng)，極有可能給鐵路工程項(xiàng)目帶來巨額損失。鐵路工程總承包一般是按照EPC合同模式推進(jìn)，即設(shè)計(jì)—采購—施工模式。下面結(jié)合國內(nèi)鐵路工程總承包項(xiàng)目的實(shí)踐，深入探討一下鐵路工程總承包項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理。

1 EPC合同模式特點(diǎn)

EPC合同即設(shè)計(jì)—采購—施工合同，是指從事工程總承包的企業(yè)接受業(yè)主委托，依照合同約定實(shí)施工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、竣工驗(yàn)收等全過程的模式，具有以下幾個(gè)特點(diǎn)。

1.1固定總價(jià)

與傳統(tǒng)建設(shè)模式不同，EPC模式下，業(yè)主幾乎不允許承包商因?yàn)橘M(fèi)用變化而進(jìn)行的調(diào)價(jià)。因此，承包商與業(yè)主在簽訂合同時(shí)會(huì)考慮盡可能發(fā)生的危險(xiǎn)，為了最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，承包商一般會(huì)抬高合同價(jià)格。所以，這就造成EPC合同價(jià)格高于傳統(tǒng)合同模式下的合同價(jià)格。

1.2 EPC合同模式具有快速跟進(jìn)的特點(diǎn)

傳統(tǒng)的建設(shè)模式要求設(shè)計(jì)圖紙全部完成之后再進(jìn)行招標(biāo)，而EPC模式下，則是先確定建設(shè)設(shè)計(jì)方案，然后再進(jìn)行開展設(shè)計(jì)工作，對(duì)已經(jīng)完成設(shè)計(jì)的分項(xiàng)工程可以先組織招標(biāo)施工。EPC的這種快速跟進(jìn)模式由于其獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)，使其可以提前投產(chǎn)，大大地縮短工程從規(guī)劃到設(shè)計(jì)再到竣工的周期。工程建設(shè)周期縮短一方面有助于提早收益，節(jié)約建設(shè)投資，另一方面又可以降低通脹等因素的影響，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

2 鐵路工程總承包項(xiàng)目特點(diǎn)

（1）承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)傳統(tǒng)的鐵路工程建設(shè)模式下承包商和業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)幾乎差不多，而EPC模式下的鐵路工程建設(shè)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)則稍有不同，承包商不但承擔(dān)建設(shè)施工的風(fēng)險(xiǎn)，而且還要承擔(dān)建設(shè)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。另外，一些存在于其他模式中的由業(yè)主承擔(dān)的“有經(jīng)驗(yàn)承包商無法預(yù)見和防范的自然力作用”風(fēng)險(xiǎn)也要由承包商承擔(dān)，這些都是一些常見風(fēng)險(xiǎn)，如果發(fā)生，勢必會(huì)延誤工期、增加施工費(fèi)用。

（2）更加接近固定總價(jià)合同相比較于其它工程建設(shè)模式下的總價(jià)合同，EPC合同模式更加接近固定總價(jià)合同。一般情況下，其它工程建設(shè)模式下的固定總價(jià)合同適用于工程數(shù)量明確、工期短、規(guī)模小的工程，而EPC模式則適用于具有技術(shù)復(fù)雜性、工期長、規(guī)模大的工程。從這個(gè)角度上來說，工程總承包項(xiàng)目合同采取接近固定總價(jià)合同模式就要承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。

3 鐵路工程總承包項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素

鐵路工程總承包項(xiàng)目中存在較常見的風(fēng)險(xiǎn)因素有自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)、采購管理風(fēng)險(xiǎn)、施工管理風(fēng)險(xiǎn)、各階段深度較叉作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)以及合同管理風(fēng)險(xiǎn)。

3.1自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

鐵路工程的施工現(xiàn)場條件、不便的地理位置以及自然災(zāi)害都會(huì)給工程帶來潛在的自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，鐵路工程工期較長、范圍較大，一旦遇到臺(tái)風(fēng)、泥石流和洪水等自然災(zāi)害會(huì)嚴(yán)重拖延工期，同時(shí)給工程總承包商帶來巨大的損失。有的鐵路工程項(xiàng)目沿線村鎮(zhèn)，分布較為零散，有的甚至遠(yuǎn)離村鎮(zhèn)，不便的地理位置給工程材料以及設(shè)備的運(yùn)輸、施工人員的生活帶來極大不便。另外，鐵路施工現(xiàn)場條件狹小、現(xiàn)場氣候、地質(zhì)、水文條件等較為復(fù)雜，同時(shí)沒有合理的廢物廢水排放點(diǎn)等著都會(huì)給總承包商帶來極大的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

鐵路項(xiàng)目在建過程中，當(dāng)?shù)卣叻ㄒ?guī)的變化，一些地方建設(shè)主管部門要求建設(shè)工程進(jìn)行市場準(zhǔn)入登記，有的地方設(shè)置不合理?xiàng)l件阻礙外地企業(yè)進(jìn)入，或者有些地方政府工作效率低、執(zhí)行力度差，這些因素都會(huì)給總承包商帶來額外的責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)。

3.3社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

不同的地域有不同的文化傳統(tǒng)和風(fēng)俗習(xí)慣，稍微不注意就會(huì)發(fā)生沖突?；蛘弋?dāng)?shù)刂伟睬闆r差、社會(huì)風(fēng)氣不好、犯罪率較高，這都可能使工程項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)受到嚴(yán)重的威脅。

3.4經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

隨著國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整或政府產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整，會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增速下降或者工程項(xiàng)目暫時(shí)中止或中斷。一些合資或外資的工程項(xiàng)目，業(yè)主會(huì)采取外幣支付的方式，但因?yàn)楣こ坦潭們r(jià)合同，這就使工程總承包商直接面臨著因國際貨幣市場匯率浮動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。另外，勞動(dòng)力價(jià)格上漲、通貨膨脹等容易造成工程項(xiàng)目成本大幅度增加。上述這些都是不可控制的經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

3.5投標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)

投標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)包括工程量差錯(cuò)漏碰、設(shè)備材料詢價(jià)、投標(biāo)失敗以及對(duì)業(yè)主要求分析有誤。在招標(biāo)文件中，因?yàn)闃I(yè)主沒有給定詳盡的設(shè)計(jì)及具體工程量清單，直接造成工程量差錯(cuò)漏碰。工程直接成本中，設(shè)備材料費(fèi)用占據(jù)著較大的部分，若設(shè)備材料詢價(jià)工作不全面則會(huì)帶來一定的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。另外，對(duì)于招標(biāo)文件中業(yè)主要求項(xiàng)要全面到位地理解，否則會(huì)因?yàn)槔斫獠坏轿粚?dǎo)致投標(biāo)失敗。

3.6設(shè)計(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)

設(shè)計(jì)整合、協(xié)調(diào)，設(shè)計(jì)質(zhì)量出現(xiàn)缺陷，這些在設(shè)計(jì)中出現(xiàn)的缺陷和錯(cuò)誤極大地提高了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。一般在鐵路工程項(xiàng)目中業(yè)主會(huì)向總承包商提供一些項(xiàng)目中有關(guān)地理地質(zhì)、水文和氣候等資料，這些資料以供參考，可是因?yàn)樘峁┵Y料內(nèi)容不詳細(xì)并且沒有專門解釋，這極易帶來風(fēng)險(xiǎn)。總承包商對(duì)于業(yè)主在合同中提出的規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等要求要完全掌握，同時(shí)在項(xiàng)目施工過程中，原有規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)改動(dòng)時(shí)也要注意，否則會(huì)因此承擔(dān)一些風(fēng)險(xiǎn)。另外，業(yè)主很可能聘請(qǐng)第三方的咨詢單位審核總承包商設(shè)計(jì)，而行業(yè)主管人員在設(shè)計(jì)審查和竣工驗(yàn)收時(shí)極易因?qū)σ?guī)范理解、設(shè)計(jì)習(xí)慣以及工作依據(jù)的不同而造成一些誤解。

3.7采購管理風(fēng)險(xiǎn)

為工程項(xiàng)目提供設(shè)備材料的一些分包商或者供應(yīng)商為了追求利益最大化，降低成本，常采購或供應(yīng)低標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，以次充好。另外，設(shè)備材料訂購、制造、運(yùn)輸和交付的過程較為漫長，在這段時(shí)間里，采購進(jìn)度很容易和工程項(xiàng)目施工進(jìn)度脫節(jié)。

3.8施工管理風(fēng)險(xiǎn)

工程項(xiàng)目不合理的施工方案不僅會(huì)影響施工進(jìn)度、增加工程成本、降低工程質(zhì)量，而且會(huì)造成潛在的安全隱患。項(xiàng)目施工過程中，因不熟悉新工藝、新技術(shù)，對(duì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)理解偏差，設(shè)備技術(shù)性能存在差異等會(huì)直接影響項(xiàng)目施工的正常進(jìn)度。

3.9合同管理風(fēng)險(xiǎn)

篇（3）

Abstract: The contract of international construction project with large investment, long construction period, complex construction environment, big construction difficulty, project participants and more features. Therefore more unpredictable factors in the construction process, inevitably confronted with various risks, such as not to prevent, it is likely to affect the smooth progress of construction projects, and even lead to serious consequence. Strengthening the risk management of engineering project contracting, international project contractor to raise the level of management, enhance the core competitiveness of the important means.

Key words: construction project; risk management

中圖分類號(hào)：TU71

一、何為風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理問題最先起源于第一次世界大戰(zhàn)戰(zhàn)后的德國。到20世紀(jì)50年代，風(fēng)險(xiǎn)管理已發(fā)展成為一門科學(xué)。而我國直到20世紀(jì)80年代中期，才逐漸引入風(fēng)險(xiǎn)管理理論。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理就是為了實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的總目標(biāo)，而對(duì)工程項(xiàng)目活動(dòng)中涉及到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估并制定相應(yīng)的政策而采取的措施。目的在于最大限度地避免和減少風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的損失。

二、國際工程承包項(xiàng)目中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)及管理

在當(dāng)今全球化的時(shí)代特點(diǎn)下，國際間的工程項(xiàng)目合作日益增多，國內(nèi)施工企業(yè)走出去的步伐也在加快。加強(qiáng)工程項(xiàng)目承包的風(fēng)險(xiǎn)管理，是國際工程承包商提高管理水平，提升核心競爭力的重要手段。

1、國際工程項(xiàng)目承包環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及措施

1.1國際工程項(xiàng)目承包商可能遇到的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要有：所在國政治法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、特殊項(xiàng)目的安全要求風(fēng)險(xiǎn)。

1．1.1政治法律風(fēng)險(xiǎn)

如項(xiàng)目所在地局勢動(dòng)蕩可能產(chǎn)生的戰(zhàn)爭風(fēng)險(xiǎn)、當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的限制性規(guī)定等。

1..12經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

如外幣貶值帶來的匯率風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目所在國稅收政策、金融危機(jī)導(dǎo)致業(yè)主無力支付工程款的風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹帶來當(dāng)?shù)夭少彽墓こ涛镔Y價(jià)格大幅上漲的風(fēng)險(xiǎn)等。

1.1.3自然風(fēng)險(xiǎn)

如地震多發(fā)、氣候多變、環(huán)境惡劣、地質(zhì)條件差帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

1.1.4特殊項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

如我國駐國外大使館項(xiàng)目安全要求等。

1.2針對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，國際工程承包商可采取以下應(yīng)對(duì)措施：

1.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

國際工程承包商應(yīng)該對(duì)以上風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以確定環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是否可以承受。如無法承受環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的損失，就果斷采取風(fēng)險(xiǎn)回避政策、拒簽合同。如可以承受，則可以考慮采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（購買特定保險(xiǎn)）和風(fēng)險(xiǎn)降低（如分包）政策等以降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)度。

1.2．2資金安排

為了避免利率波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于以美元和歐元結(jié)算的項(xiàng)目，做好項(xiàng)目收款和國外采購材料、分包項(xiàng)目付款詳細(xì)計(jì)劃，差額部分通過銀行遠(yuǎn)期外匯套期保值，規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)。在歐元貶值的大背景下，對(duì)于國外大使館以及援外項(xiàng)目盡量爭取人民幣支付。

1.2.3工程保險(xiǎn)

在工程實(shí)施過程中，對(duì)一些不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)，在保險(xiǎn)公司投保工程一切險(xiǎn)，量化工程實(shí)施過程中的不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)，并且在投標(biāo)報(bào)價(jià)中考慮合同額的6％左右作為不可預(yù)見費(fèi)。

1.2．4安全保密措施

對(duì)于駐國外大使館項(xiàng)目，由于涉及國家安全和機(jī)密，所以項(xiàng)目主體設(shè)備材料要在國內(nèi)采購、施工人員要由國內(nèi)嚴(yán)格調(diào)查考核后派出。

2、國際工程項(xiàng)目承包簽約階段風(fēng)險(xiǎn)及措施

2.1存在的風(fēng)險(xiǎn)

2.1.1報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)。

由于缺乏國際工程項(xiàng)目承包經(jīng)驗(yàn)，項(xiàng)目成本估算失誤，報(bào)價(jià)過低，導(dǎo)致高估利潤甚至發(fā)生虧損的風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.2合同條款風(fēng)險(xiǎn)

如①合同條款中有不平等條款、②合同存在對(duì)承包商不利的重大缺陷條款。

2.1.3合同價(jià)款形式風(fēng)險(xiǎn)

不同的合同價(jià)款形式，企業(yè)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是不同的，一般來講，總價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)最大，單價(jià)合同次之，實(shí)際成本加固定費(fèi)率合同風(fēng)險(xiǎn)最小。

2、2針對(duì)承包簽約階段的風(fēng)險(xiǎn)，國際工程承包商可采取以下應(yīng)對(duì)措施：

2.2.1提高投標(biāo)報(bào)價(jià)水平

與國內(nèi)工程相比，國際工程承包商在投標(biāo)階段要考慮的因素更多。例如工程所在國的政治狀況、、社會(huì)治安、資源與氣候、通貨膨脹、匯率的變動(dòng)、稅收政策、保函的交付等都直接影響著承包商的投標(biāo)報(bào)價(jià)。在這一階段，無論是工程量核算、報(bào)價(jià)編制，還是合同簽訂等任何一個(gè)環(huán)節(jié)出問題，都會(huì)給承包商帶來不可估量的損失。

2．2.2健全合同管理制度

合同簽約階段，重點(diǎn)了解對(duì)方的信譽(yù)，核實(shí)其法人資格及其他有關(guān)情況和資料；監(jiān)督雙方依照法律程序簽訂合同，避免出現(xiàn)無效合同、不完善合同，預(yù)防合同糾紛發(fā)生。

2.2.3加強(qiáng)合同審查

審查內(nèi)容包括工期是否合理，工程造價(jià)及計(jì)算方法是否明確，合同雙方代表權(quán)限有無重疊；審查合同中是否明確工程竣工交付使用、保修年限及質(zhì)量保證；審查合同中是否具體明確違約責(zé)任及爭議解決的方式；審查合同中免責(zé)及限制責(zé)任問題。

3、國際工程項(xiàng)目承包履約階段風(fēng)險(xiǎn)及措施

履約階段與國內(nèi)工程承包不同的是，在國際工程承包中，資金的使用、設(shè)備的采購以及勞動(dòng)力的獲取是一個(gè)迫切需要關(guān)注的問題。例如，在勞動(dòng)力的獲取問題上，一般使用本國的勞動(dòng)力易于組織管理，能較好控制施工，但綜合費(fèi)用較高；使用當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)力費(fèi)用較低，但文化習(xí)俗等存在差異，工人難以管理，給項(xiàng)目控制帶來難度。

因此，在履約施工階段承包商不僅需要有合理高效的施工組織設(shè)計(jì)和資金使用安排，還需要人力、機(jī)械和材料等各個(gè)方面的配合。此外，施工方案的選擇、施工設(shè)備的選型、施工進(jìn)度計(jì)劃的安排、使用定額水平的高低、合同管理，工程變更處理等都會(huì)對(duì)成本控制有很大的影響。

3.1國際工程項(xiàng)目履約階段風(fēng)險(xiǎn)包括工期風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)。

3.1.1工期風(fēng)險(xiǎn)

3.1.2質(zhì)量與安全風(fēng)險(xiǎn)

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)包括材料、工藝、工程等不能通過驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)。安全風(fēng)險(xiǎn)主要指由于施工管理不當(dāng)造成人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)。

3.1.3成本風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于國際工程項(xiàng)目，考慮到人員簽證周期、運(yùn)輸周期，承包商絕對(duì)不能低估所需完成的工程量和所需投入的資源（人工、機(jī)械設(shè)備、材料等）數(shù)量，否則成本超支就很可能發(fā)生。

成本超支風(fēng)險(xiǎn)主要存在于以下幾方面：

①由于勞動(dòng)力、建筑材料和施工機(jī)械等資源組織和管理不當(dāng)，發(fā)生材料短缺或供貨延誤，導(dǎo)致窩工、怠工現(xiàn)象，浪費(fèi)大量人力成本和設(shè)備閑置的風(fēng)險(xiǎn)；②貸款資金安排不當(dāng)增加的利息支付；③項(xiàng)目現(xiàn)金流量周轉(zhuǎn)失靈，從而影響分包商和供應(yīng)商的工作狀況；④國內(nèi)外稅收及相關(guān)法規(guī)規(guī)定的費(fèi)用；⑤變更及索賠；⑥通貨膨脹、工資上漲以及國外采購物資的匯率波動(dòng)；⑦未充分估計(jì)到項(xiàng)目所在國家處理建筑垃圾和受污染土地的費(fèi)用；⑧不必要的或過高的施工保函或擔(dān)保；⑨雇傭了不得力的分包商；⑩不充分的現(xiàn)場調(diào)查等。

3.2針對(duì)承包履約階段的風(fēng)險(xiǎn)，國際工程承包商可采取以下應(yīng)對(duì)措施：

3.2.1加強(qiáng)施工進(jìn)度管理

在項(xiàng)目實(shí)施的過程中，影響工程進(jìn)度的主要是人、財(cái)、物三方面因素。

材料管理。前方項(xiàng)目部和國內(nèi)后勤采購部門以及外部設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位應(yīng)保持良好的溝通。在國外可以聘用專門的物流人員，做到設(shè)備材料一到港就及時(shí)清關(guān)，及時(shí)用到工程上，降低設(shè)備材料倉儲(chǔ)費(fèi)用。

設(shè)備的管理。首先是選擇最合理的配置，從而提高設(shè)備的效率。如國外項(xiàng)目的體量不大且為較分散的多個(gè)項(xiàng)目，大型設(shè)備可以考慮采用在國外租賃方式。這樣可以減少大型設(shè)備的前期投入、運(yùn)輸成本和施工過程中設(shè)備閑置問題。

3.2.2加強(qiáng)質(zhì)量管理與HSE管理

國際工程承包商應(yīng)建立完整的質(zhì)量管理體制，采用EPC范本合同，嚴(yán)格按照合同框架下的施工程序操作和施工，將施工質(zhì)量與效益直接掛鉤，以有效地保證施工質(zhì)量。

安全和文明施工代表著中國公司的形象，項(xiàng)目部應(yīng)始終加強(qiáng)安全教育，定期清理施工現(xiàn)場。

3.2.3建立施工項(xiàng)目成本管理系統(tǒng)

國際工程承包商應(yīng)建立有效的施工項(xiàng)目成本管理系統(tǒng)，利用施工項(xiàng)目成本管理信息系統(tǒng)，將工期計(jì)劃、成本計(jì)劃與質(zhì)量指標(biāo)很好地結(jié)合，及時(shí)地跟蹤成本計(jì)劃的執(zhí)行情況，合理安排資源，采取相應(yīng)的成本控制措施，確保實(shí)現(xiàn)盈利。

3.2.4加強(qiáng)項(xiàng)目溝通與人力資源管理

海外工程承包商應(yīng)成立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，由海外工程管理部總協(xié)調(diào)，加強(qiáng)公司內(nèi)部的溝通與交流。

項(xiàng)目部人員按項(xiàng)目的施工需要隨進(jìn)隨出，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。實(shí)行一人多崗，一專多能，充分發(fā)揮每一個(gè)人的潛力，實(shí)行低基本工資加效益工資的分配制度。

加強(qiáng)勞務(wù)成本的控制，項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)施工人員按照產(chǎn)值、安全、質(zhì)量、進(jìn)度實(shí)行目標(biāo)考核，與效益掛鉤。

充分利用當(dāng)?shù)刭Y源和施工力量。通過與當(dāng)?shù)胤职毯献?，完成一些需要?dāng)?shù)嘏浜系捻?xiàng)目。

3.2.5加強(qiáng)資金管理。

海外工程承包商應(yīng)杜絕墊資工程，減少合同違約風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目部爭取每天清算一次收入支出，以便對(duì)成本以及現(xiàn)金流進(jìn)行有效掌控。

3.2.6分包商管理

海外工程承包商可以讓分包商參與施工控制網(wǎng)布置，參與施工組織設(shè)計(jì)的編制等工作。

3.2.7轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和合同索賠

施工項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就要展開轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和合同索賠工作。

3.2.8發(fā)展綜合業(yè)務(wù)能力，延展項(xiàng)目收入范圍

海外工程承包商可以嘗試向工程管理咨詢服務(wù)公司方向發(fā)展，為業(yè)主提供專業(yè)的，全方位的，系統(tǒng)化服務(wù)，甚至包括項(xiàng)目的后期維保、物業(yè)服務(wù)。

4、國際工程項(xiàng)目承包竣工階段風(fēng)險(xiǎn)及管理

竣工結(jié)算階段是工程成本控制的最后階段，它包括合同內(nèi)工程價(jià)款的結(jié)算以及變更索賠價(jià)款的結(jié)算。在國際工程市場中，尤其是工程所在國為中東地區(qū)的一些國家，通常項(xiàng)目結(jié)束后，工程結(jié)算款很難全部收回，這甚至已經(jīng)成為一種“國際慣例”。因此，承包商不僅在竣工結(jié)算時(shí)要注意技巧的運(yùn)用，在投標(biāo)報(bào)價(jià)以及訂立合同的時(shí)候就應(yīng)該注意到這些問題，及早防范。

此階段成本控制的關(guān)鍵在于承包商及時(shí)向業(yè)主單位核實(shí)增減成本項(xiàng)目的工作量，力爭在合同約定的期限內(nèi)，獲取應(yīng)得的報(bào)酬，從而有利于資金的回籠與流通。

參考文獻(xiàn)

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[3] 沈建明，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2004，15,

篇（4）

1建筑工程項(xiàng)目總承包的特征

1.1合同結(jié)構(gòu)簡單，但管理難度較大

建設(shè)工程項(xiàng)目的合同結(jié)構(gòu)相對(duì)簡單，但對(duì)其進(jìn)行管理的過程卻是繁雜困難的。簽訂總承包合同之后，總承包商將要全權(quán)負(fù)責(zé)合同規(guī)定內(nèi)所涉及到的所有施工任務(wù)，因此，總承包商必須擁有高水平的技術(shù)及綜合性管理能力，能夠協(xié)調(diào)好自身與分包商之間的工作分配關(guān)系以及與業(yè)主之間的合作關(guān)系。總承包商必須擔(dān)負(fù)建設(shè)工程設(shè)計(jì)及施工過程中的所有責(zé)任，施工過程中一旦出現(xiàn)問題，總承包商需要全權(quán)承擔(dān)，這樣就會(huì)避免多方互相推卸責(zé)任現(xiàn)象的發(fā)生。但其中也存在一些不可忽視的缺點(diǎn)，例如合同條款難以進(jìn)行準(zhǔn)確性的確定，就很容易引起一些合同糾紛，從而加大合同管理過程中的難度。

1.2總承包商的風(fēng)險(xiǎn)加大

通過制定相關(guān)合同、制定固定價(jià)格，業(yè)主將建設(shè)工程全部交付于總承包商，從而將施工風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)交于總承包商。在建設(shè)施工過程中，總承包商必須承擔(dān)包括施工風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、采購風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的所有可能出現(xiàn)的一切風(fēng)險(xiǎn)，尤其在工程項(xiàng)目的決策階段，一旦初步設(shè)計(jì)過程不夠完善，便要以總包價(jià)格來進(jìn)行總承包價(jià)格的簽訂。因此，這就會(huì)在無形中增加總承包商的風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)總承包商的管理提出了更高的要求。

1.3建設(shè)工程的估價(jià)難度加大

總承包商需要擔(dān)負(fù)設(shè)計(jì)與施工過程中的所有責(zé)任，因此，業(yè)主付給總承包商的費(fèi)用也必須包括設(shè)計(jì)與施工過程中的費(fèi)用及一定的工程利潤，這就會(huì)導(dǎo)致在進(jìn)行建設(shè)工程項(xiàng)目總承包合同的簽訂過程中缺乏相應(yīng)的費(fèi)用計(jì)算明細(xì)表。業(yè)主與總承包商雙方只能根據(jù)已完成的類似工程項(xiàng)目進(jìn)行合理估算，或者采取施工成本加傭金的方式進(jìn)行合理計(jì)算之后，制定出雙方較為滿意的合同。

2建設(shè)工程項(xiàng)目總承包風(fēng)險(xiǎn)的特征

2.1建設(shè)工程項(xiàng)目總承包風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性

建設(shè)工程項(xiàng)目總承包風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性，其主要表現(xiàn)在不會(huì)因?yàn)槿艘庵镜母淖兌l(fā)生改變，而其變化主要由客觀事物的變化規(guī)律所決定。整個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目的施工過程中，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨時(shí)隨地的發(fā)生，但值得注意的是，影響風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各個(gè)因素都是獨(dú)立存在的、互不影響的，無論風(fēng)險(xiǎn)主體是否能夠意識(shí)到導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素的存在，風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)在特定的時(shí)刻出現(xiàn)。隨著人們施工經(jīng)驗(yàn)的不斷加大，以及其規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)能力的不斷增強(qiáng)，人類已經(jīng)可以對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目總承包風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)性的管理。

2.2建設(shè)工程項(xiàng)目總承包風(fēng)險(xiǎn)具有階段性

建設(shè)工程項(xiàng)目總承包風(fēng)險(xiǎn)具有一定的階段性，而且各個(gè)階段之間具有明顯的界限與征兆。通常情況下我們會(huì)把總承包風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的過程分為三個(gè)主要階段：第一階段是風(fēng)險(xiǎn)的潛在階段，該階段不會(huì)存在風(fēng)險(xiǎn)損失；第二階段為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段，其是風(fēng)險(xiǎn)正在發(fā)生的階段，但并沒有造成一定的后果，值得注意的是，該階段所持續(xù)的時(shí)間是較為短暫的；第三階段是風(fēng)險(xiǎn)的后果階段，該階段一旦產(chǎn)生便無法挽回，我們只能采取措施使其所產(chǎn)生的影響降到最低。這種風(fēng)險(xiǎn)的階段性為我們對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目總承包風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理提供良好的條件。

2.3建設(shè)工程項(xiàng)目總承包風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性與可測性

建設(shè)工程項(xiàng)目中總承包風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有不確定性，我們不能確定風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)發(fā)生、何地發(fā)生以及程度有多大。但不確定性并不代表其發(fā)生過程不可測，我們可以通過對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目各種情況、數(shù)據(jù)的合理分析來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地測定。

2.4建設(shè)工程項(xiàng)目總承包風(fēng)險(xiǎn)具有偶然性與必然性

所有的建設(shè)工程項(xiàng)目總承包風(fēng)險(xiǎn)都是偶然發(fā)生的，沒有人能對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確性的預(yù)言。建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性的偶然性主要是指其在發(fā)生時(shí)間上具有突變性，而且還會(huì)導(dǎo)致災(zāi)難性的后果，從而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)主體造成一定的損失，不利于風(fēng)險(xiǎn)主體自身。人們?yōu)榱艘?guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并使對(duì)風(fēng)險(xiǎn)主體造成的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，不斷地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分析與總結(jié)，找出整體性的規(guī)律，進(jìn)行良好的決策。

3建設(shè)工程項(xiàng)目總承包風(fēng)險(xiǎn)的管理

3.1進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的前期規(guī)劃

我們要提前制定好進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的前期規(guī)劃，使得每一個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理過程都能有章可循。風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的制定過程通常是通過會(huì)議的形式展開的，參與會(huì)議的人員主要任務(wù)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)模板的制定，使其能夠應(yīng)用于今后的施工過程中。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的主要目的是實(shí)現(xiàn)對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、量化，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)的監(jiān)控、制定應(yīng)對(duì)計(jì)劃等。

3.2進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類，建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)目錄

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類，可以幫助我們認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、深入理解風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可以幫助我們根據(jù)風(fēng)向性質(zhì)制定合理的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。因此，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的分類，可以幫助我們發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險(xiǎn)之間的相關(guān)聯(lián)因素，助于我們了解風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的合理預(yù)測。通過建立風(fēng)險(xiǎn)目錄可以把所有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)都匯聚在一起，并根據(jù)輕重緩急形成具有整體性的風(fēng)險(xiǎn)可查表。其所具有的主要作用包括幫助我們認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，使我們?cè)诿鎸?duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，不再是只考慮目前所遇到的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也會(huì)了解他人可能會(huì)遇到的風(fēng)險(xiǎn)，還能意識(shí)到各種風(fēng)險(xiǎn)之間可能發(fā)生的連鎖效應(yīng)。值得注意的是，隨著工程項(xiàng)目的不斷進(jìn)展與發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)自身也在不斷發(fā)生變化，所以，相關(guān)人員需要根據(jù)各種不斷變化的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)目錄的更新。

3.3進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督與控制

建設(shè)工程項(xiàng)目的進(jìn)行過程中，我們要不斷地對(duì)實(shí)施狀況進(jìn)行合理的監(jiān)督與控制，其中包括計(jì)劃與工程的實(shí)施情況的監(jiān)督，其主要用于對(duì)決策是否正確的判斷。值得注意的是，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的工作是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過程，這種控制還是一種對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、幫助措施制定的過程。

3.4擬定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施

相關(guān)人員根據(jù)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)提前擬定風(fēng)險(xiǎn)處理措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)過程，并運(yùn)用最佳的風(fēng)險(xiǎn)處理方式完成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理與處理。通常情況下，我們會(huì)將總承包風(fēng)險(xiǎn)管理方式分為控制風(fēng)險(xiǎn)、保留風(fēng)險(xiǎn)以及轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)三種。

4總結(jié)

目前，風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展成為進(jìn)行建筑工程項(xiàng)目管理過程中不能缺少的重要內(nèi)容，是值得我們關(guān)注與長期研究的課題。隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，建筑項(xiàng)目正朝著大型化、多樣化的方向發(fā)展，此外，隨著日益激烈的市場競爭，逐漸涌現(xiàn)出一些新的情況、新的問題。我們?cè)诓粩嗟卣J(rèn)識(shí)與解決這些新情況、新問題的過程中逐漸對(duì)建設(shè)工程的總承包風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行豐富與發(fā)展，并不斷進(jìn)行技術(shù)手段與方法的創(chuàng)新，努力使建設(shè)工程項(xiàng)目總承包風(fēng)險(xiǎn)管理做更進(jìn)一步的完善與優(yōu)化。

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篇（5）

中圖分類號(hào)：X820.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

引言

EPC總承包模式由于工期、成本、質(zhì)量等方面科學(xué)化、便捷化的管理優(yōu)點(diǎn)，正逐步成為發(fā)達(dá)國家工程項(xiàng)目建設(shè)管理的主流模式之一。而項(xiàng)目建設(shè)過程中存在較多的不確定因素和風(fēng)險(xiǎn),就要求加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，有效掌控項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，確保效益。

一、EPC承包模式的特點(diǎn)

采用EPC模式，可以采用階段發(fā)包故縮短了建設(shè)工期，促進(jìn)了項(xiàng)目的集成管理，將各個(gè)階段合理交叉，實(shí)現(xiàn)了EPC的內(nèi)部協(xié)調(diào)，發(fā)揮了設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用，降低了運(yùn)行成本，提高了項(xiàng)目整體經(jīng)濟(jì)性，提升了項(xiàng)目綜合效益；項(xiàng)目責(zé)任單一，合同關(guān)系簡單，業(yè)主在工程實(shí)施過程中合同管理簡單，組織協(xié)調(diào)工作量小，易于控制。但該模式同時(shí)也有招標(biāo)發(fā)包工作難度大，業(yè)主擇優(yōu)選擇承包方范圍小等局限性。與傳統(tǒng)模式不同，在EPC模式中，承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)，其合同更接近固定總價(jià)合同，不可調(diào)價(jià)。

二、EPC工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)

EPC項(xiàng)目主要集中在石油、煤炭、化工等大型能源工業(yè)領(lǐng)域，涉及到的各相關(guān)利益方錯(cuò)綜交織，具有建設(shè)規(guī)模大，工期長，會(huì)有很大概率遭遇各種自然災(zāi)害，技術(shù)復(fù)雜，投資數(shù)額巨大，管理難度大等特點(diǎn)，在這種情況下，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，將會(huì)帶來巨大的損失，所以我們要清楚預(yù)防和控制EPC工程總承包項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)，提高工程總承包抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

1、貿(mào)然進(jìn)入市場的風(fēng)險(xiǎn)

不同國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、政治、地理環(huán)境相差懸殊，進(jìn)行投標(biāo)時(shí)弄清工程所在地情況，避免倉促投標(biāo)。

2、盲目投標(biāo)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

決策階段業(yè)主提供圖紙、資料較粗略，設(shè)計(jì)構(gòu)想與施工方案不確定，或者頻繁變化，造成實(shí)際工程量與預(yù)估差異較大；在EPC總承包項(xiàng)目中，大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了總承包商，加之競爭激烈，為了獲取項(xiàng)目，承包商往往會(huì)緊扣成本報(bào)很低的報(bào)價(jià)，如果承包商未能充分詳盡考慮到成本變化的因素，前述由不確定因素所引起的所有風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給承包商帶來巨大的成本風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)而，為了降低這種成本風(fēng)險(xiǎn)，承包商會(huì)盡可能降低成本，導(dǎo)致項(xiàng)目品質(zhì)下降，形成惡性循環(huán)。因此，在項(xiàng)目前期的招投標(biāo)工作中，需要業(yè)主方盡可能詳盡地提供項(xiàng)目意圖和相關(guān)資料，避免建設(shè)過程中的太多變化引起的成本增加；需要EPC總承包商盡可能熟悉業(yè)主項(xiàng)目意圖和相關(guān)資料，將明確的和未明確的（配套輔助設(shè)施）項(xiàng)目內(nèi)容均考慮周全，將項(xiàng)目建設(shè)過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)考慮詳盡。業(yè)主方和EPC總承包商以此計(jì)算出合理的項(xiàng)目建設(shè)成本，降低項(xiàng)目建設(shè)成本風(fēng)險(xiǎn)。

3、工程建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)

由于前述原因?qū)е鹿こ塘吭黾?，工期延長，質(zhì)量缺陷等；在施工過程中，由于意外事故造成人員傷亡，設(shè)備損壞等均由承包商承擔(dān)；工程實(shí)施過程中各分包商以利益最大化，給EPC總承包商造成大量管理成本和風(fēng)險(xiǎn)。

4、合同缺陷的風(fēng)險(xiǎn)

合同是甲乙雙方在項(xiàng)目建設(shè)過程中履行各自權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的約束文件，合同的詳盡與否合理與否直接關(guān)系到項(xiàng)目建設(shè)各方的利益和風(fēng)險(xiǎn)，因此雙方在簽訂合同時(shí)，一定要盡可能明確各自的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)范圍，盡量避免合同文件的含糊不清，遺漏，相互矛盾等。

三、EPC總承包工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理

在項(xiàng)目管理當(dāng)中，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)非常重要的問題，特別是EPC工程總承包。EPC工程總承包是工程項(xiàng)目組織實(shí)施方式上的一次重大變革，其實(shí)質(zhì)是按照經(jīng)濟(jì)人假設(shè)原理，通過將工程各階段管理主體的重新劃分，建立起了良好的約束激勵(lì)機(jī)制，將傳統(tǒng)模式下業(yè)主的部分管理權(quán)轉(zhuǎn)移給承包商，賦予總承包商更多的管理權(quán)限，變外部監(jiān)督為內(nèi)部激勵(lì)，使參與方在自身利益最大化的同時(shí)降低業(yè)主方因?qū)I(yè)局限帶來的管理風(fēng)險(xiǎn)，也使項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)到最大程度的實(shí)現(xiàn)?？偝邪?xiàng)目管理過程就是一個(gè)不斷的風(fēng)險(xiǎn)管理過程。其中風(fēng)險(xiǎn)有大有小，小的風(fēng)險(xiǎn)也可以釀成大的損失，只有把風(fēng)險(xiǎn)管理好、控制好，才能保證項(xiàng)目的目標(biāo)順利完成?？偝邪?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理可以分成五個(gè)階段:風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

1、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是項(xiàng)目執(zhí)行過程中風(fēng)險(xiǎn)管理的指南性和綱領(lǐng)性文件，它主要包括:風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方法、風(fēng)險(xiǎn)判斷和識(shí)別的依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的編制方式，以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和策略等等?？傊L(fēng)險(xiǎn)管理覷劃將指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任人，按照其中的要求，對(duì)各自負(fù)責(zé)的工作內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，找出應(yīng)對(duì)措施，編制相關(guān)的程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理和控制，保證項(xiàng)目的順利實(shí)施。

2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的具體方法，找出潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能的來源，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，風(fēng)險(xiǎn)的特征進(jìn)行描述。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)要盡可能詳細(xì)地找出所有的風(fēng)險(xiǎn)因素，將其逐一地羅列出來，為下一階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做準(zhǔn)備。隨著項(xiàng)目的進(jìn)行和深入，項(xiàng)目收集的信息也越來越多，風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別將會(huì)越做越深越清晰，所以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程是始終貫穿于整個(gè)項(xiàng)目過程的，不斷變化和不斷完善的。

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)已經(jīng)識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性和定量的分析和研究，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，風(fēng)險(xiǎn)危害的程度做出判斷，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)按危害程度進(jìn)行分類、排序。

4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

根據(jù)己經(jīng)完成的評(píng)價(jià)結(jié)果，找出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方案和措施。該措施必須是綜合及多角度考慮的，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中針對(duì)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素采取的應(yīng)對(duì)措施可能是單方面的，但這項(xiàng)措施本身也會(huì)導(dǎo)致其他的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，因此就必須綜合研究，真正找出切合實(shí)際的措施。通常的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有: 回避風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和接受風(fēng)險(xiǎn)。

5、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施跟蹤管理，隨時(shí)調(diào)險(xiǎn)管理規(guī)劃，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況，及時(shí)總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施中的新問題，對(duì)有可能發(fā)生的新風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)分析和研究，找出應(yīng)對(duì)的方法。

四、EPC總承包的風(fēng)險(xiǎn)防范

基于EPC總承包自身的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為應(yīng)該從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制。

1、建立優(yōu)秀的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)

通過外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)方式以建立優(yōu)秀的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，是EPC總承包工程得以順利執(zhí)行的根本保障，同時(shí)也是EPC團(tuán)隊(duì)盈利的根本所在。因此，要重視團(tuán)隊(duì)全員相關(guān)資質(zhì)和能力的把關(guān)以保證EPC項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)由專家型的管理者和員工組成，從而提高方案的合理優(yōu)化，提高執(zhí)行力。

2、優(yōu)化EPC總承包項(xiàng)目管理模式

成功的項(xiàng)目管理是要在項(xiàng)目的生命周期進(jìn)行流程化的管理，對(duì)項(xiàng)目干系人進(jìn)行組織管理，在全過程實(shí)現(xiàn)績效管理，注重目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，更注重過程管理，做到環(huán)環(huán)緊扣、道道把關(guān)，注重復(fù)雜的事情簡單化，簡單的事情流程化，流程的事情定量化，定量的事情信息化，并且要保障各崗位職責(zé)及工作界面清晰，工作銜接順暢，責(zé)任明確。

3、重視造價(jià)工程師的費(fèi)用管理作用

造價(jià)工程師在報(bào)價(jià)策略、成本管理、合同談判與處理等事務(wù)中起著重要的費(fèi)用控制作用。因此重視造價(jià)工程師的作用是在保證工程質(zhì)量的前提下降低風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤的重要措施。

4、優(yōu)化合同模式管理

EPC工程總承包合同的計(jì)價(jià)方式一般采用固定總價(jià)合同，即工程價(jià)格包干，工程中的任何風(fēng)險(xiǎn)因素都不能引起工程價(jià)款的變化，這對(duì)承包商頗為不利。目標(biāo)合同即業(yè)主與承包商雙方在簽訂合同時(shí)確定一個(gè)目標(biāo)價(jià)格（以總價(jià)的形式確定），最終如果承包商通過設(shè)計(jì)以及實(shí)施方案的優(yōu)化節(jié)約成本，則雙方根據(jù)一定的比例分成。此種模式能最大限度地促進(jìn)雙方共同努力以節(jié)約成本，降低風(fēng)險(xiǎn)，能實(shí)現(xiàn)公平共贏并符合綠色環(huán)保的理念，是目前EPC模式下最為優(yōu)化的合同選擇方式。

結(jié)束語

EPC工程總承包模式在我國工程實(shí)踐中應(yīng)用時(shí)間還不長，但在國內(nèi)大力推行EPC總承包模式是市場競爭的需要，是市場的發(fā)展趨勢。工程質(zhì)量的最終水平直接關(guān)系到工程建成之后能否安全穩(wěn)定地長期運(yùn)行，也直接影響到業(yè)主經(jīng)濟(jì)效益的取得，EPC總承包工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制是實(shí)現(xiàn)工程安全及業(yè)主和總承包方利益最大化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

參考文獻(xiàn)：

吳茵.EPC模式下的工程項(xiàng)目管理優(yōu)化.山西建筑.2010.

篇（6）

國內(nèi)企業(yè)在拿到國際工程項(xiàng)目總承包權(quán)時(shí)，就要有風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，為了減少經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)效益損失所，還要對(duì)項(xiàng)目中有可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測，并做好事前、事中以及事后管控。本文主要針對(duì)國際工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行探討。

一、國際工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述

1.風(fēng)險(xiǎn)類型

主要有三大類型，其一是政治風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率很低，因?yàn)橐坏┌l(fā)生政治風(fēng)險(xiǎn)，就意味著該國家政局失穩(wěn)，有可能發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)，那么該國家的經(jīng)濟(jì)以及其他方面必然會(huì)受到影響，工程也會(huì)停止建設(shè)，直到該國家恢復(fù)和平穩(wěn)定狀態(tài)[1]。建筑項(xiàng)目半成品是沒有實(shí)際價(jià)值的，還會(huì)浪費(fèi)不必要的成本，這對(duì)承包商來說，意味著資金不能在短期內(nèi)回籠，甚至沒有回籠的可能性，所以當(dāng)這種風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)時(shí)，最嚴(yán)重時(shí)承包商有可能血本無歸。其二是經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。承包商所在國家的市場經(jīng)濟(jì)體制改革或在其他政策方面作了調(diào)整，都會(huì)使項(xiàng)目的建設(shè)資源價(jià)格發(fā)生無規(guī)律波動(dòng)，這種價(jià)格變更，會(huì)使工程造價(jià)方面出現(xiàn)超預(yù)算現(xiàn)象，承包商所能獲得利潤會(huì)減少，甚至?xí)澅尽Ａ硗?，工程?xiàng)目有可能在施工過程中，由于國家政策變化影響，會(huì)出現(xiàn)停工現(xiàn)象，承包商還需要不斷調(diào)和，才能繼續(xù)施工，這同樣也會(huì)給承包商帶來經(jīng)濟(jì)方面的損失。其三是其他風(fēng)險(xiǎn)。指的是自然風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率很大。在施工期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行的施工技術(shù)交底工作效果不好，施工人員沒有落實(shí)好施工技術(shù)，最后施工質(zhì)量也達(dá)不到預(yù)期要求，有可能還需要返工重修，這對(duì)承包商來說，就是增加了維修成本，降低了利潤，還會(huì)承擔(dān)惡評(píng)。在自然風(fēng)險(xiǎn)以及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)方面，國際工程的施工總工期再長也是有期限的，如果施工現(xiàn)場自然天氣不適宜開工，或?qū)κ┕べ|(zhì)量有影響，施工進(jìn)度自然就會(huì)變慢，施工成本就增加了。

2.風(fēng)險(xiǎn)的成因

按照風(fēng)險(xiǎn)成因可以將風(fēng)險(xiǎn)分成兩類，客觀風(fēng)險(xiǎn)和主觀風(fēng)險(xiǎn)。前者指的是在客觀角度上看待國際工程項(xiàng)目，項(xiàng)目是存在不完備性的，畢竟無論是在最后的造價(jià)方面還是其他方面，總會(huì)存在一些變更，前期所采用的應(yīng)急措施只是將這些變更產(chǎn)生的損失降到最低。更何況，有些變更是沒有辦法避免的，綜合種種，就造成了一定的風(fēng)險(xiǎn)。主觀風(fēng)險(xiǎn)指的就是工程項(xiàng)目承發(fā)包雙方之間產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，具體指雙方利益發(fā)生沖突或一方利益沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，就會(huì)不擇手段達(dá)成目標(biāo)，違約施工就是其中的一個(gè)手段，違約施工帶來的風(fēng)險(xiǎn)很大[2]。

3.風(fēng)險(xiǎn)存在的必然性

在國際工程總承包項(xiàng)目中，參與建設(shè)的國家可能有多個(gè)，對(duì)施工方案以及施工要求或其他方面就有可能有無數(shù)種看法，再加上項(xiàng)目本身具有不完備性，最后國際工程總承包項(xiàng)目必然存在無數(shù)風(fēng)險(xiǎn)。即使各國人員就建設(shè)方面以及風(fēng)險(xiǎn)防范達(dá)成一致意見，也阻止不了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

二、國際工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)和工具

人們?cè)陧?xiàng)目完成過程中，是很難在表面上察覺到風(fēng)險(xiǎn)存在的，風(fēng)險(xiǎn)能被識(shí)別出來，必然經(jīng)過對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)和相關(guān)信息的反復(fù)分析和驗(yàn)證。在準(zhǔn)確識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)后，相關(guān)人員才能采取有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)和工具主要有以下五種。

1.核對(duì)表

國際工程總承包項(xiàng)目案例有很多，國內(nèi)企業(yè)可以將以往項(xiàng)目案例的工程檔案作為本次施工的參考資料，并作出內(nèi)容齊全的核對(duì)表。核對(duì)表中包括成功案例所采納的施工方案、施工組織規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工中遇到的風(fēng)險(xiǎn)及采取的應(yīng)急措施，也要將失敗案例中風(fēng)險(xiǎn)來源、成因以及后期采取的應(yīng)急措施等內(nèi)容列入表中[3]。如此，相關(guān)人員在對(duì)核對(duì)表內(nèi)容進(jìn)行一一分析時(shí)，會(huì)總結(jié)出豐富的經(jīng)驗(yàn)，給本工程承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避提供參考建議。

2.項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)

國際工程總承包項(xiàng)目有可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)無非表現(xiàn)在四方面，即施工質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全不能得到保證。這四方面貫穿整個(gè)工程，所以可以將項(xiàng)目看成一個(gè)整體結(jié)構(gòu)，然后對(duì)其進(jìn)行分解，分別找到與這四方面有關(guān)的環(huán)節(jié)，并針對(duì)其采取有效措施，在每方面有可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，管理人員要著重監(jiān)控管理。如此，本項(xiàng)目所有的風(fēng)險(xiǎn)被細(xì)化管理，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的機(jī)率就大了。

3.常識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷

基于國際工程總承包項(xiàng)目的復(fù)雜性、國際性以及嚴(yán)謹(jǐn)性，承包商在組建項(xiàng)目建設(shè)班底時(shí)，選用的也是經(jīng)驗(yàn)豐富，綜合素質(zhì)能力強(qiáng)的人。所以這些人在接觸到實(shí)際的工程概況時(shí)，會(huì)變得很敏感，能憑借自己的常識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷找到項(xiàng)目中潛在的風(fēng)險(xiǎn)。而過往國際工程項(xiàng)目案例的所有資料會(huì)成為他們進(jìn)行判斷的參考依據(jù)。

4.試驗(yàn)或?qū)嶒?yàn)

試驗(yàn)或?qū)嶒?yàn)方法有很多種，比如在施工前期，模擬施工環(huán)境，對(duì)設(shè)計(jì)好配合比的混凝土材料與調(diào)整好性能的設(shè)備進(jìn)行試驗(yàn)，看其是否能使施工順利，如果在模擬環(huán)境中，還存在漏洞，就要對(duì)其進(jìn)行調(diào)整[4]。另外，還可以對(duì)工程項(xiàng)目的抗震性能進(jìn)行試驗(yàn)，以免施工后，出現(xiàn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，可以做市場調(diào)查試驗(yàn)，并在計(jì)算機(jī)軟件上對(duì)價(jià)格波動(dòng)情況做出分析。有了這些試驗(yàn)或?qū)嶒?yàn)，項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)在前期就能被檢驗(yàn)出來。

5.敏感性分析

敏感性分析直接對(duì)風(fēng)險(xiǎn)造成的影響進(jìn)行了分析，主要通過價(jià)格變動(dòng)造成的內(nèi)部收益、凈現(xiàn)值等數(shù)值的變化來反映風(fēng)險(xiǎn)后果影響程度。相比其他分析，敏感性分析更加準(zhǔn)確，相關(guān)人員也更容易找到管控目標(biāo)。

三、國際工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理措施

1.風(fēng)險(xiǎn)控制措施

主要有四種，其一是風(fēng)險(xiǎn)回避。在估計(jì)工程總承包項(xiàng)目中，因?yàn)轭A(yù)料到工程中有可能出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，在收益達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)甚至虧本時(shí)，國內(nèi)企業(yè)在一開始就會(huì)想辦法使自己達(dá)不到中標(biāo)要求，雖然失標(biāo)，但最后至少不會(huì)因風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生巨大的經(jīng)濟(jì)損失。比如某鋼鐵企業(yè)在參與某國項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)，在發(fā)現(xiàn)舉辦招投標(biāo)期間，該國要支付的幣種貶值了，該企業(yè)通過一切手段，使自己不中標(biāo)，從而有效回避了這種風(fēng)險(xiǎn)。像這種不使自己中標(biāo)的回避風(fēng)險(xiǎn)方式實(shí)現(xiàn)比較困難，畢竟在招投標(biāo)中，既不能哄抬價(jià)格，又不能故意降低價(jià)格。并且富貴險(xiǎn)中求，回避風(fēng)險(xiǎn)可能不會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失，但也會(huì)與其他方面的收益失之交臂。其二是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，包括非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。顧名思義，由其他人員或組織機(jī)構(gòu)接手潛在風(fēng)險(xiǎn)的處理。非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要通過雙方簽訂的合同來實(shí)現(xiàn)。在國際工程總承包項(xiàng)目開標(biāo)，選定中標(biāo)方時(shí)，業(yè)主就要和施工企業(yè)做好協(xié)議溝通，將施工中有可能出現(xiàn)的工程變更帶來的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主轉(zhuǎn)移給施工方[5]。雙方要將這項(xiàng)協(xié)議納入到合同中，作為證據(jù)。另外，承包商在中標(biāo)后，通過對(duì)國際工程項(xiàng)目的仔細(xì)研究，發(fā)現(xiàn)其中有專業(yè)性要求比較高的施工技術(shù)，而自己一方?jīng)]有把握達(dá)到施工要求，所以就會(huì)將這部分工程通過合同，轉(zhuǎn)交給其他承包商，并明確責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失賠償?shù)确矫娴臈l款，如此就轉(zhuǎn)移了技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)帶來的其他風(fēng)險(xiǎn)，雖然獲得的利益少了，但承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)也降低了。保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通過向保險(xiǎn)公司支付一定的費(fèi)用，購買相關(guān)的工程保險(xiǎn)，這樣在工程施工出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)損失后，由保險(xiǎn)公司支付一定比例的費(fèi)用，如此就減輕了承包商的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，使其的經(jīng)濟(jì)損失能降低。這就是將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了保險(xiǎn)公司，保險(xiǎn)公司為了減少賠償，也會(huì)對(duì)工程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。其三是風(fēng)險(xiǎn)緩解。風(fēng)險(xiǎn)緩解是積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的前、中、后期采取不同的應(yīng)急措施，使風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失降到最低，雖然也會(huì)有經(jīng)濟(jì)損失，但總的來說，承包商最后還是會(huì)將項(xiàng)目成為成功案例的。風(fēng)險(xiǎn)緩解落實(shí)到實(shí)際中，具體的措施是制定相關(guān)的應(yīng)急計(jì)劃，該計(jì)劃制定的前提是承包商所委托的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家已經(jīng)就該工程有可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測。應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)該包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)演練，承包商所在的建設(shè)隊(duì)伍就工程有可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境制定演練計(jì)劃，使成員能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出應(yīng)激反應(yīng)，如此風(fēng)險(xiǎn)來臨，成員也不會(huì)手腳無措，會(huì)從容應(yīng)對(duì)，以保證工程項(xiàng)目順利施工。其四是風(fēng)險(xiǎn)接受。這種是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，所采取的一種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，分為主動(dòng)接受和被動(dòng)接受。主動(dòng)接受是指承包商在風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)時(shí)，及時(shí)應(yīng)用應(yīng)急措施在質(zhì)量、進(jìn)度、成本以及安全等方面，使其造成的影響降到最低，能在承包商承受范圍內(nèi)[6]。被動(dòng)接受指的是承包商在一開始沒有接受風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，也沒有事先預(yù)料到出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類型，所以只能被動(dòng)承受，這種往往會(huì)給承包商帶來巨大大的經(jīng)濟(jì)損失。

2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案

主要對(duì)三個(gè)階段采取應(yīng)對(duì)方案。首先是事前控制，承包商所在的建設(shè)隊(duì)伍中的管理階層以及技術(shù)人員要對(duì)以往相同國際承包項(xiàng)目的成功案例以及失敗案例進(jìn)行分析。分析成功案例中所采納的施工組織計(jì)劃方案以及其他方面內(nèi)容，這些內(nèi)容對(duì)承包商來說，是有很大的參考價(jià)值的。另外，著重分析失敗案例失敗原因，對(duì)其中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。承包商一般對(duì)國際工程施工現(xiàn)場所在的區(qū)域信息了解不多，為了避免施工團(tuán)隊(duì)不能適應(yīng)施工環(huán)境事件的發(fā)生，承包商所在的隊(duì)伍中的所有成員都要對(duì)施工現(xiàn)場的地理環(huán)境以及人文環(huán)境有個(gè)深刻的認(rèn)識(shí)和了解，這樣能使施工隊(duì)伍快速融入施工現(xiàn)場，進(jìn)而使施工順利[7]。其次是事中階段。在施工期間，承包商委托的優(yōu)秀工程師通過現(xiàn)場監(jiān)控傳過來的視頻，對(duì)現(xiàn)場施工進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督，以便在第一時(shí)間得到風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)信息，及時(shí)協(xié)助現(xiàn)場管理人員做出應(yīng)急措施。管理人員一定要對(duì)每一環(huán)節(jié)的施工都做好旁站監(jiān)督工作，很多情況下，風(fēng)險(xiǎn)是人為創(chuàng)造的，對(duì)施工人員進(jìn)行管控，施工風(fēng)險(xiǎn)會(huì)少一些。最后是事后控制。主要指的是風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)后，無論是外界因素引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，還是現(xiàn)場施工造成的各種風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)場管理人員首先要將施工人員的情緒穩(wěn)定住，然后采取事先擬定的應(yīng)急計(jì)劃，施工人員情緒穩(wěn)定，才能像平時(shí)演練一樣，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行后期處理，以將損失降到最低，同時(shí)看有沒有可能快速恢復(fù)施工。

3.構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

承包商應(yīng)針對(duì)國際工程項(xiàng)目建立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并隨著接收的項(xiàng)目增多，逐漸使風(fēng)險(xiǎn)管理體系日臻完善，使風(fēng)險(xiǎn)得到專門、專業(yè)化的管理。要聘請(qǐng)專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家，專業(yè)的工程師，以及組建專業(yè)的施工隊(duì)伍。如此，在處理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，他們能在自己的領(lǐng)域發(fā)揮所長，使風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)有效管控。

四、結(jié)語

國際工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類型多，承包商一定要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做好應(yīng)急計(jì)劃，使風(fēng)險(xiǎn)都在預(yù)測掌控中。如此，承包商才有機(jī)會(huì)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，使項(xiàng)目因風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的損失降低。

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篇（7）

一、項(xiàng)目成本管理

工程項(xiàng)目成本預(yù)算成本、計(jì)劃成本、實(shí)際成本的窗體。預(yù)算成本是反射的區(qū)域建設(shè)行業(yè)平均水平，根據(jù)施工圖紙及工程計(jì)算規(guī)則計(jì)算的數(shù)量、 并應(yīng)用成本計(jì)算的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)提取。工程項(xiàng)目成本、 項(xiàng)目管理處根據(jù)相關(guān)的信息，在實(shí)際成本的計(jì)劃持續(xù)時(shí)間是計(jì)算成本。實(shí)際成本、 建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)期的實(shí)際成本。實(shí)際成本與計(jì)劃成本比較可以揭示的成本節(jié)約或溢出，解釋管理效果。實(shí)際成本和預(yù)算成本比較，可以反映盈利和虧損的管理環(huán)境。根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)的特點(diǎn)、 施工成本管理應(yīng)注重成本控制、 成本核算、 成本分析和施工成本，在評(píng)估方面的成本，成本預(yù)測，成本計(jì)劃，保證項(xiàng)目和質(zhì)量來滿足要求的情況、 組織措施、 經(jīng)濟(jì)措施、 技術(shù)措施、 合約計(jì)劃中的成本控制措施手段的時(shí)間限制。

二、施工進(jìn)度管理

項(xiàng)目是在預(yù)定的時(shí)間內(nèi)要使用，期間直接相關(guān)的發(fā)揮項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。人為因素、技術(shù)因素、材料和設(shè)備的因素、設(shè)備因素、基金會(huì)、資本因素和氣候因素、 環(huán)境因素等等項(xiàng)目的影響。管理人員應(yīng)考慮施工工藝材料、天氣、人員和其他資源，出理性的具體時(shí)間表，工作時(shí)間安排在最不相應(yīng)該精確到月，司是準(zhǔn)確的幾周，部分準(zhǔn)確日期，并在施工過程中，嚴(yán)格按照計(jì)劃建設(shè)，真正計(jì)劃的唯一方法不是流于形式，以應(yīng)付考試但建設(shè)的有效方向。

三、施工質(zhì)量管理

質(zhì)量計(jì)劃-澄清與項(xiàng)目相關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并確定達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的方法。質(zhì)量保證是定期對(duì)整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估，以便使相關(guān)人員確信項(xiàng)目質(zhì)量滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)貫穿在整個(gè)項(xiàng)目過程中。質(zhì)量控制是監(jiān)控特定的項(xiàng)目結(jié)果，以確定是否符合相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并明確消除不符合要求行為的方法。

四、施工安全管理

安全生產(chǎn)管理的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)，組織安全生產(chǎn)的所有活動(dòng)，通過特定的控制，生產(chǎn)因素的過程中作出的不安全行為和條件，以減少或消除生產(chǎn)要素，不會(huì)導(dǎo)致該宗意外，確保建設(shè)項(xiàng)目的正常運(yùn)作。安全是天，安全生產(chǎn)是企業(yè)的生命線，是維持生產(chǎn)的重要條件，是最大的安全正常生產(chǎn)。 項(xiàng)目安全控制必須堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主”的方針，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)建立和完善安全管理體系，并對(duì)項(xiàng)目的安全負(fù)責(zé)、落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制度、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，確保安全生產(chǎn)的費(fèi)用有效使用。安全員應(yīng)在項(xiàng)目經(jīng)理的帶領(lǐng)下持證上崗負(fù)責(zé)現(xiàn)場安全生產(chǎn)，保證項(xiàng)目的安全有序進(jìn)行。

五、施工合同管理

成本經(jīng)理全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目的合同管理工作。合同文件及相關(guān)資料原件由成本經(jīng)理統(tǒng)一保管，具體執(zhí)行人員可執(zhí)有副本或復(fù)印件。 各業(yè)務(wù)主管人員以合同為日常管理的依據(jù)，加強(qiáng)對(duì)合同履行情況的追蹤，并及時(shí)做好記錄。 各業(yè)務(wù)科室主管向成本經(jīng)理提供施工班組和供應(yīng)商的合同履行情況及相關(guān)證據(jù)。成本經(jīng)理在進(jìn)行工費(fèi)、材料費(fèi)等費(fèi)用支出結(jié)算時(shí)，一律以合同的履行情況為依據(jù)

六、施工信息管理

信息指的是用口頭、書面或電子信件的方式傳遞的知識(shí)、新聞或情報(bào)。工程項(xiàng)目的施工需要人力資源和物質(zhì)資源，應(yīng)認(rèn)識(shí)到信息也是重要資源之一。信息的管理是通過對(duì)各個(gè)系統(tǒng)、各項(xiàng)工作和各種數(shù)據(jù)的管理，使項(xiàng)目的信息能方便和有效的獲取、存儲(chǔ)、存檔、處理和交流。通過對(duì)信息傳輸?shù)挠行ЫM織和控制，為項(xiàng)目施工提供增值服務(wù)。

七、項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制定風(fēng)險(xiǎn)管理流程，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的等級(jí)、類型和可視性與風(fēng)險(xiǎn)的大小和項(xiàng)目對(duì)組織的重要性相當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是確定可能對(duì)項(xiàng)目造成影響的風(fēng)險(xiǎn)，并把每一風(fēng)險(xiǎn)的特性記錄下來。定性風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估其影響和可能性的流程，是確定對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)和提出應(yīng)對(duì)措施的重要程度的途徑。它可能引發(fā)進(jìn)一步的量化風(fēng)險(xiǎn)分析，也可能直接去做風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。定量風(fēng)險(xiǎn)分析是指通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)的相互作用的評(píng)估來評(píng)價(jià)項(xiàng)目可能結(jié)果的范圍。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃：對(duì)于影響項(xiàng)目目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)制定過程和方法來增加機(jī)會(huì)和減少威脅。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：監(jiān)視已知的風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)減低計(jì)劃，在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中評(píng)價(jià)它們的有效性。

（1）風(fēng)險(xiǎn)回避：是指考慮到風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的可能性，主動(dòng)放棄或拒絕實(shí)施可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失的方案。

（2）風(fēng)險(xiǎn)降低：有兩方面的含義，一是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；二是一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，盡量降低其損失。

（3）風(fēng)險(xiǎn)分散：是指增加承受風(fēng)險(xiǎn)的單位，以減輕總體風(fēng)險(xiǎn)的壓力，從而使項(xiàng)目管理者減少風(fēng)險(xiǎn)損失。如工程項(xiàng)目建設(shè)過程中施工單位使用商品混凝土，混裝混凝土就可以將風(fēng)險(xiǎn)分散給材料供應(yīng)商。但采取這種方法的同時(shí)，也有可能將利潤分散。

（4）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：是為了避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失，有意識(shí)地將損失轉(zhuǎn)嫁給另外的單位或個(gè)人承擔(dān)。通常有控制型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移三種形式。

（5）風(fēng)險(xiǎn)自留：是項(xiàng)目組織者自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的措施。有時(shí)主動(dòng)自留，有時(shí)被動(dòng)自留。對(duì)于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所需資金，可以通過事先建立內(nèi)部意外損失基金的方法得到解決。

八、工程保險(xiǎn)

是指建設(shè)項(xiàng)目在建設(shè)期間根據(jù)需要，被保險(xiǎn)人（承包商）以各種建筑工程及其在施工過程中的物料、機(jī)器設(shè)備為保險(xiǎn)標(biāo)的向保險(xiǎn)人（保險(xiǎn)公司）投保的建筑工程一切險(xiǎn)，或以安裝工程中的各種機(jī)器、機(jī)械設(shè)備為保險(xiǎn)標(biāo)的安裝工程一切險(xiǎn)，及機(jī)器損壞險(xiǎn)和第三者責(zé)任險(xiǎn)。工程保險(xiǎn)費(fèi)一般為工程造價(jià)的3‰～6‰。索賠起因責(zé)任判斷 根據(jù)保險(xiǎn)合同，索賠事故的發(fā)生必須是保險(xiǎn)標(biāo)的在保險(xiǎn)合同責(zé)任范圍和特別條款規(guī)定內(nèi)的損毀，除外責(zé)任內(nèi)起因不引起索賠。建筑安裝工程一切險(xiǎn)責(zé)任范圍，一般指自然災(zāi)害（人力不可抗拒的破壞力強(qiáng)大的自然現(xiàn)象）和意外事故（不可預(yù)料的以及被保險(xiǎn)人無法控制并造成物質(zhì)損失或人身傷亡的突發(fā)性事件）；第三者責(zé)任險(xiǎn)責(zé)任范圍，是指保險(xiǎn)期間因發(fā)生與保險(xiǎn)單所承保工程直接相關(guān)的以外事故，引起工地內(nèi)及臨近區(qū)域的第三者人身傷亡、疾病或財(cái)產(chǎn)損失，依法應(yīng)由被保險(xiǎn)人承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；特別條款是指被保險(xiǎn)人和保險(xiǎn)人根據(jù)保險(xiǎn)標(biāo)的特征而設(shè)定的擴(kuò)展條款。

綜上所述，在工程項(xiàng)目管理中，如何有效的對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理，完善工程保險(xiǎn)制度，已經(jīng)成為了施工企業(yè)贏利的重要的管理內(nèi)容。通過進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行針對(duì)性防范，以及采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，才能使工程滿足業(yè)主的要求，減少自身損失，同時(shí)獲取最大利潤。

參考文獻(xiàn)：

[1] 唐先祥. 探討優(yōu)化220kV變電站工程項(xiàng)目管理 [J]. 企業(yè)技術(shù)開發(fā). 2011 （18）

篇（8）

實(shí)行項(xiàng)目總承包具有很多優(yōu)點(diǎn)。對(duì)于業(yè)主來說，由于其將工程的設(shè)計(jì)、施工全部承包給一家承包商，從而減少了管理和協(xié)調(diào)的工作，并有利于工程的進(jìn)度和質(zhì)量控制，有效降低工程造價(jià)。國外經(jīng)驗(yàn)證明，采用項(xiàng)目總承包的模式可以降低造價(jià)10%左右［2］。對(duì)于承包商來說，由于可以從設(shè)計(jì)開始，從項(xiàng)目的整個(gè)建設(shè)周期的角度來更合理的分配資源，將其豐富的建材采購、結(jié)構(gòu)形式、產(chǎn)品市場知識(shí)運(yùn)用于管理過程中，更好地發(fā)揮管理優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)更好的經(jīng)濟(jì)效益。

1、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)指干擾目標(biāo)實(shí)現(xiàn)并可能帶來損失的不確定性。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收等各個(gè)階段可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)。由于工程項(xiàng)目具有規(guī)模大、周期長、單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn)，在實(shí)施工程中存在更多的不確定性，因而比一般商品具有更大的風(fēng)險(xiǎn)。同其他項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一樣，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也具有客觀性、必然性、可變性、相對(duì)性、階段性等特性。

風(fēng)險(xiǎn)管理指人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、預(yù)防和控制的系統(tǒng)過程，表1為不同合同類型的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)[3].從表1中可以看出，總承包（EPC和D－B）模式下承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)顯然大于施工總承包或分項(xiàng)直接發(fā)包的風(fēng)險(xiǎn)。因而總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。 工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目管理和合同管理的整個(gè)過程，并且根據(jù)環(huán)境和條件的變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)管理程序見圖1.

2 、項(xiàng)目總承包（D－B）模式的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在項(xiàng)目總承包的模式下，業(yè)主不僅賦予承包商建造工程的責(zé)任，還要求承包商負(fù)起設(shè)計(jì)的責(zé)任。表面上看，業(yè)主幾乎將所有的風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)移到承包商的頭上。但實(shí)際上，如果不能在項(xiàng)目的實(shí)施中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真的識(shí)別和有效的管理，這種模式會(huì)給雙方帶來嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于業(yè)主而言，將大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商的同時(shí)，也失去了對(duì)項(xiàng)目相應(yīng)的控制權(quán)。業(yè)主應(yīng)該明白轉(zhuǎn)嫁大部分的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)帶來兩個(gè)潛在的后果：要么承包商已經(jīng)將風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的損失考慮到報(bào)價(jià)中去了；要么承包商將面臨財(cái)務(wù)危機(jī)，無法完成項(xiàng)目。又因?yàn)槌邪虇我?，所以，如果承包商不合作或能力不足，業(yè)主面臨的風(fēng)險(xiǎn)反而更大。這是在總承包項(xiàng)目中業(yè)主必須面臨的決策風(fēng)險(xiǎn)和組織風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于承包商而言，他不僅要承擔(dān)建造過程中的風(fēng)險(xiǎn)而且要承擔(dān)設(shè)計(jì)過程中的風(fēng)險(xiǎn)。我國現(xiàn)階段的承包商，一方面，往往只在設(shè)計(jì)和建造中具有優(yōu)勢，如果不能很好的協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)和建造過程，其風(fēng)險(xiǎn)反而會(huì)大于作為專業(yè)承包商的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，又存在管理能力不足的普遍問題，如果難以有效地對(duì)分包商進(jìn)行控制和管理，則會(huì)面臨較大的組織風(fēng)險(xiǎn)?？梢姡L(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于業(yè)主和承包商都具有重要作用。

風(fēng)險(xiǎn)管理的首要工作是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法很多，可以參照以往經(jīng)驗(yàn)和資料進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的統(tǒng)計(jì)，也可以采取專家訪談等方法。表2 描述了總承包項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素及其類型和影響后果。

對(duì)于總承包的建設(shè)項(xiàng)目，選擇不同支付方式對(duì)業(yè)主和承包商風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)也有著明顯的不同，見表 3[5].

轉(zhuǎn)貼于

3、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分類后，需要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能帶來的損失。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的估計(jì)方法很多，可以利用已有的數(shù)據(jù)資料構(gòu)造概率模型，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；可以請(qǐng)專家依據(jù)經(jīng)驗(yàn)評(píng)估；可以研究概率發(fā)生的周期規(guī)律，設(shè)置先行指標(biāo)進(jìn)行推斷。目前國際上比較常用 的 方 法 是 蒙 特 卡 羅 （ MonteCarlo）模擬法。應(yīng)用這種方法對(duì)土耳其的一個(gè)總承包項(xiàng)目進(jìn)行了進(jìn)度和成本的風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)證了這種方法的有效性。

風(fēng)險(xiǎn)大小的排序和相互作用后的綜合影響判斷常用的方法有： PERT法、層次分析法（AHP）、綜合評(píng)價(jià)法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等。

4、風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制

風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制涉及到這樣幾個(gè)問題：風(fēng)險(xiǎn)怎樣在業(yè)主和承包商中間進(jìn)行合理的分配；怎樣盡可能的降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減小可能帶來的損失；有那些風(fēng)險(xiǎn)防范和控制手段等。

4.1風(fēng)險(xiǎn)分配的方法

M. Osama Jannadia、Sadi Assaf、A. A. Bubshait、Allam Naji[6]曾就“項(xiàng)目參與方對(duì)合同解決爭端的態(tài)度和觀點(diǎn)”向11位業(yè)主、59位承包商和 23咨詢機(jī)構(gòu)做過調(diào)查。調(diào)查顯示大多數(shù)人肯定了5 種解決爭端的合同管理方法：公平的分配合同風(fēng)險(xiǎn)、起草爭議解決條款、組建專門機(jī)構(gòu)、中立的仲裁機(jī)構(gòu)的支持和招投標(biāo)仲裁機(jī)構(gòu)的支持。公平的分配合同風(fēng)險(xiǎn)位于首位，也說明了項(xiàng)目的參與各方對(duì)這個(gè)問題的關(guān)注程度。實(shí)際上，每一個(gè)合同都有風(fēng)險(xiǎn)分配的問題，但并不是所有的合同風(fēng)險(xiǎn)平均的分配，風(fēng)險(xiǎn)的分配與權(quán)利的分配是相關(guān)聯(lián)的。如果業(yè)主樂意和承包商之間有一個(gè)清楚的風(fēng)險(xiǎn)分配，這樣的分配既有利于減小合同風(fēng)險(xiǎn)又可以提高企業(yè)業(yè)績。合理的風(fēng)險(xiǎn)分配對(duì)降低一些特殊工程的交易成本來說也很有效。然而調(diào)查顯示，74%左右的合同由業(yè)主起草。業(yè)主為了盡可能多地避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的目的，必然會(huì)分配盡可能多的風(fēng)險(xiǎn)給承包商。

4.2風(fēng)險(xiǎn)分配的原則

設(shè)計(jì)—施工總承包風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)遵循以下原則：

（1）責(zé)、權(quán)、利的平衡。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)和收益并存。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方，應(yīng)可以得到風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生帶來的收益。如在總承包合同中因?yàn)槌邪瘫仨氁袚?dān)對(duì)分包商的組織風(fēng)險(xiǎn)，則如果承包商管理能力較強(qiáng)，組織工作較好，則它應(yīng)得到較高管理費(fèi)的收益。

（2）風(fēng)險(xiǎn)分配給容易控制的一方。從項(xiàng)目全壽命周期的角度來看，風(fēng)險(xiǎn)分配給容易控制的一方，一方面，控制方可以通過有效控制風(fēng)險(xiǎn)得到相應(yīng)收益，另一方面，可以降低項(xiàng)目的全壽命周期費(fèi)用，是比較合理的。

（3）對(duì)于難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。對(duì)于總承包項(xiàng)目，承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相比其他合同體系是最大的。如果還要承擔(dān)難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)迫使其大幅度的提高造價(jià)，而且會(huì)打擊其工作積極性

（4）應(yīng)符合工程慣例。一方面，慣例是大家公認(rèn)的處理方法，較公平合理。另一方面，大家對(duì)慣例比較熟悉，產(chǎn)生分歧可以較快解決。

4.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式

在西方發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的采用最多的措施。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式各種各樣主要有：工程保險(xiǎn)、工程擔(dān)保、聯(lián)合投標(biāo)、工程分包。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方，但并不能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。而且將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人，也并不意味著他人一定會(huì)因此受到損失。在某些條件下，反而可以實(shí)現(xiàn)雙贏或多贏。

5 、減少設(shè)計(jì)— 施工總承包風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)想和建議

5.1業(yè)主和承包商相互信任，實(shí)現(xiàn)雙贏或多贏

無論是風(fēng)險(xiǎn)的分配還是糾紛的解決，相互信任都是重要基礎(chǔ)。國外一項(xiàng)研究表明：信任程度的高低直接決定了索賠條款的使用，而索賠條款的使用是增加工程成本的一個(gè)重要方面。表4 為在低信任和高信任的關(guān)系下索賠條款的風(fēng)險(xiǎn)使用的調(diào)研表（5分制）[7].

5.2建立理想狀態(tài)下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性和必然性的特點(diǎn)，對(duì)于某些風(fēng)險(xiǎn)，如地震、臺(tái)風(fēng)等風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的。但在這些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所附帶的人為風(fēng)險(xiǎn)，卻是可以避免的。比如，在自然風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，承包商消極的進(jìn)行搶救，都會(huì)給項(xiàng)目帶來較大的損失。筆者認(rèn)為，主要原因是由于對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失難以有效評(píng)估，哪些是必然風(fēng)險(xiǎn)，哪些是人為風(fēng)險(xiǎn)難以分清。如果能找到一個(gè)理想的狀態(tài)，在這個(gè)狀態(tài)下業(yè)主和承包商是相互信任的，目標(biāo)是統(tǒng)一的，兩者的共同的愿望都是盡量的降低風(fēng)險(xiǎn)，則可以計(jì)算出項(xiàng)目的最低風(fēng)險(xiǎn)。在最低風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，分析造成風(fēng)險(xiǎn)增加的因素，并且對(duì)這些因素形成的責(zé)任明確化，則可以清晰的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配，最低限度的減少了人為風(fēng)險(xiǎn)。

5.3完善總承包的配套政策和法規(guī)體系

我國對(duì)推行工程項(xiàng)目總承包還處于探索階段，相關(guān)的配套政策和法規(guī)系統(tǒng)尚未建立和完善。這實(shí)際上也給業(yè)主和承包商帶來了很多潛在的風(fēng)險(xiǎn)。比如，糾紛不能得到有效解決、合同文件不完整等，都會(huì)給項(xiàng)目實(shí)施帶來風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

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[5] Ahmet ？ztao， ？nder ？kmen. Risk analysis in fixed-price design-build construction projects. Building and Environment.2004，39： 229－237.

篇（9）

由美國《工程新聞紀(jì)錄》（ENR）評(píng)選的ENR2013全球最大250家國際工程承包商榜單中，中國內(nèi)地共有53家承包商榜上有名，比2012年增加了1家。其中，在前10強(qiáng)排名中，中國交通建設(shè)集團(tuán)有限公司以111.872億美元位列第十，躋身第一軍團(tuán)。顯示我國大型施工企業(yè)在海外承接的國際工程項(xiàng)目越來越多。在大量海外承接的國際工程項(xiàng)目中，EPC總承包項(xiàng)目所占比例尤為甚多。EPC總承包模式的項(xiàng)目管理起源于20世紀(jì)60年代的美國，20世紀(jì)90年代，EPC總承包模式已成為國際工程項(xiàng)目承包的主流模式，1999年國際土木工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）了專門用于該模式的合同范本。1984年我國政府倡導(dǎo)工程項(xiàng)目實(shí)施總承包模式，經(jīng)過近30年的發(fā)展，EPC總承包模式得到廣泛的應(yīng)用，并積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。國內(nèi)大型施工企業(yè)作為國際總承包商，在面對(duì)國際市場競爭日益激烈，項(xiàng)目獲利空間愈加有限的現(xiàn)實(shí)狀況下，大都積極實(shí)施“分包策略”，從市場上選擇合適的分包商來進(jìn)行施工。實(shí)踐證明，分包管理不僅充分發(fā)揮了總承包商對(duì)外協(xié)調(diào)與項(xiàng)目管理的優(yōu)勢，也有效發(fā)揮了分包商自身專業(yè)施工隊(duì)伍的特長，讓整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施更加合理順暢。提升了企業(yè)自身綜合競爭力，擴(kuò)大了經(jīng)營規(guī)模，形成了規(guī)模效益，有效控制了項(xiàng)目實(shí)施的成本。但是，對(duì)于國際總承包商來說“分包策略”有利亦有弊，總承包商一旦分包管理工作不到位，分包商部分能力缺失，兩者合作不平等，都會(huì)給總承包商帶來額外的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何有效地降低和控制分包管理中的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于國際工程項(xiàng)目總承包商來說尤為關(guān)鍵。

1.國際工程項(xiàng)目分包管理主要風(fēng)險(xiǎn)

1.1 合同風(fēng)險(xiǎn)

國際工程項(xiàng)目總承包商與分包商簽訂總價(jià)包干合同、單價(jià)合同，都存在一定程度合同風(fēng)險(xiǎn)，其包括責(zé)任劃分風(fēng)險(xiǎn)和變更與索賠風(fēng)險(xiǎn)。分包合同中一般都明確了雙方應(yīng)各自承擔(dān)的詳細(xì)工作內(nèi)容、范圍、責(zé)任義務(wù)和相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，由于國際EPC項(xiàng)目多是邊設(shè)計(jì)邊施工，不確定因素較多，變化性較強(qiáng)，分包商在合同履行過程中，一旦出現(xiàn)自己難以承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，或者說不管這種風(fēng)險(xiǎn)在合同條款中是否指出由分包商來承擔(dān)，都直接影響了整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施，最終損害的是總承包商利益，風(fēng)險(xiǎn)一旦處理不當(dāng)，總承包商即成最大的第一受害者。就變更與索賠風(fēng)險(xiǎn)而言，多數(shù)分包商在投標(biāo)時(shí)，為獲得項(xiàng)目，以國內(nèi)的“低價(jià)競標(biāo)，中標(biāo)后在分包合同執(zhí)行期間以變更索賠來獲取利潤”思路來競標(biāo)，加之，一些分包商的海外施工經(jīng)驗(yàn)不足，不能判斷甄別總承包商所提供的相關(guān)信息是否準(zhǔn)確可靠，未認(rèn)真進(jìn)行前期考察工作，完全以總承包商包給的信息確定競標(biāo)價(jià)格和編制項(xiàng)目施工組織，一旦分包商在合同執(zhí)行過程中，項(xiàng)目成本發(fā)生費(fèi)用與預(yù)期估算發(fā)生較大偏差，分包商將會(huì)提出較大數(shù)額的合同索賠或合同變更來彌補(bǔ)自己的損失。

1.2 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

在分包合同文件中，具體編寫約定了分包項(xiàng)目施工的詳細(xì)工序、施工方法、規(guī)范法規(guī)等內(nèi)容，但一些分包商由于自身內(nèi)部管理不嚴(yán)格、施工技術(shù)不達(dá)標(biāo)、不按技術(shù)方案要求施工、導(dǎo)致施工質(zhì)量嚴(yán)重不符合規(guī)范要求，一些分包商為了獲取更大的利潤，在使用施工材料過程中，以次充好、偷工減料，不按設(shè)計(jì)文件中要求的材料指標(biāo)進(jìn)行違規(guī)施工，這些不正當(dāng)行為都會(huì)給總承包商帶來質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

國際工程項(xiàng)目的管理人員一般都應(yīng)該具備扎實(shí)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和較好的外語溝通能力，對(duì)于主要的管理人員來說，也應(yīng)掌握國際工程的特點(diǎn)、擁有一定的國際工程管理知識(shí)能力，而不應(yīng)該是單純的把國內(nèi)的一整套項(xiàng)目管理方法和手段套用過來。然而，一些分包商對(duì)東道國的政治人文環(huán)境、市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法律環(huán)境等沒有全面深刻的了解，同時(shí)自身又缺乏合格的、高素質(zhì)的管理人員，不具備一定的海外施工管理經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致其無法實(shí)現(xiàn)總承包商要求的項(xiàng)目生產(chǎn)進(jìn)度，工期延誤，影響整個(gè)項(xiàng)目的綜合進(jìn)度，從而造成總承包商的項(xiàng)目總體利益受損。

1.4 勞務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

分包商的施工人員中，常有一部分是素質(zhì)較高的長期員工，另一部分是臨時(shí)外聘員工以及東道國的臨時(shí)雇傭員工，這些臨時(shí)外聘員工和臨時(shí)雇傭員工的基本素質(zhì)和技能水平參差不齊，分包商所制定外派勞務(wù)合同的工時(shí)、節(jié)假、薪資支付數(shù)額和時(shí)效等方面出現(xiàn)問題時(shí)，很容易引起勞務(wù)人員的勞資糾紛甚至罷工鬧事等惡劣事件發(fā)生。國際工程項(xiàng)目一般周期較長，條件相對(duì)艱苦，員工需要長時(shí)間在東道國工作，外語交流能力有限，東道國與我國的風(fēng)俗習(xí)慣迥異，員工們?nèi)鄙倥c外界交流，員工相對(duì)封閉，精神壓力大，使得一些員工負(fù)面情緒易于積攢，無處發(fā)泄，特別是每逢中國佳節(jié)時(shí)，如員工情緒處理不妥，極易引發(fā)勞務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目造成非常嚴(yán)重的影響。同時(shí)，分包商雇傭東道國員工，有可能不能很好處理復(fù)雜的勞務(wù)雇傭關(guān)系，或因不了解而違反東道國勞動(dòng)法規(guī)制度，造成雇傭員工經(jīng)常性控告企業(yè)的問題，直接造成分包商的經(jīng)濟(jì)損失，影響分包項(xiàng)目的實(shí)施效率。

2.國際工程項(xiàng)目分包管理風(fēng)險(xiǎn)控制

2.1 分包合同風(fēng)險(xiǎn)控制

第一，明確雙方工作內(nèi)容、范圍和責(zé)任。在編制的分包合同中盡可能全面明確分包商具體的工程內(nèi)容和范圍，以詳細(xì)的工程量表和施工說明劃分工作范圍及責(zé)任義務(wù)，盡量避免日后無法從合同中找到責(zé)任方的事件的產(chǎn)生;

第二，嚴(yán)格執(zhí)行保函規(guī)定。國際工程項(xiàng)目總承包商一般都會(huì)要求分包商提供占10%合同額的保函，這一項(xiàng)工作必不可少，這算是給總承包商的一份“定心丸”，也是給分包商的誠信上了一個(gè)“保險(xiǎn)箱”。

第三，明確違約、爭端及仲裁責(zé)任。為避免總承包商承擔(dān)分包違約造成的責(zé)任后果，在分包合同中應(yīng)明確規(guī)定：分包商應(yīng)被認(rèn)為已經(jīng)閱讀主合同并熟悉了主合同中規(guī)定的一切技術(shù)要求;分包商同意接受主合同中約束總承包商的條款，并承認(rèn)此類條款就分包合同涉及的工作來說對(duì)分包商有同樣的約束力。

第四，認(rèn)真管理文件資料。在合同執(zhí)行期間，文件管理必須制度化。由于總承包和分包商之間會(huì)形成大量的書面文件，這些過程記錄都將會(huì)是總承包商日后應(yīng)對(duì)索賠與反索賠的重要武器，管理好這些文件資料是一項(xiàng)十分重要的基礎(chǔ)工作。

2.2 分包質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制

第一，合理關(guān)聯(lián)合同單價(jià)與技術(shù)規(guī)范要求。合同中如果能將技術(shù)規(guī)范要求與單價(jià)相關(guān)聯(lián)，那么就等于是給分包商帶上了“緊箍咒”，當(dāng)分包商某項(xiàng)工作不符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求時(shí)，總承包商有權(quán)利提出降低單價(jià)的要求，那么分包商為了順利拿到工程款，它不得不努力控制好自己的質(zhì)量水平，比如合同中明確某項(xiàng)工作的混凝土強(qiáng)度標(biāo)號(hào)要達(dá)到的程度，并且在商務(wù)合同中要求達(dá)不到此標(biāo)準(zhǔn)就要扣減相應(yīng)的比例的工程費(fèi)用，那么分包商就會(huì)自覺加強(qiáng)混凝土施工質(zhì)量的控制。

第二，嚴(yán)格審查施工材料、設(shè)備和人員?？偝邪虘?yīng)嚴(yán)格審查分包商的施工材料、設(shè)備、技術(shù)資料和人員資質(zhì)等，分包商只有通過總承包商的審查后才能進(jìn)場作業(yè)，只有這樣才能從源頭管理好分包商的質(zhì)量工作。

第三，加強(qiáng)施工現(xiàn)場巡檢工作?？偝邪虘?yīng)專門成立現(xiàn)場巡檢工作組，負(fù)責(zé)分包商日常施工的監(jiān)督與指導(dǎo)工作，當(dāng)巡檢過程中，工作組一旦發(fā)現(xiàn)問題，總承包商應(yīng)及時(shí)以正式書面形式提出整改要求，并立刻下發(fā)給分包商，督促其按技術(shù)規(guī)范要求就行整改，確保施工質(zhì)量合格，如果分包方不聽取整改要求，繼續(xù)強(qiáng)行施工，那么總承包商可以用正式信函形式，把發(fā)現(xiàn)的問題、附帶照片或現(xiàn)場書面確認(rèn)書，發(fā)送給業(yè)主和監(jiān)理，同時(shí)，總承包商可以把相應(yīng)的工程計(jì)量款進(jìn)行扣留，直到分包商解決此質(zhì)量問題為止。

2.3分包進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)控制

第一，仔細(xì)編制進(jìn)度計(jì)劃，嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。在合同簽訂后，總承包商應(yīng)要求分包商，從總承包商的總進(jìn)度計(jì)劃角度，綜合考慮自身的勞動(dòng)力計(jì)劃、材料計(jì)劃、機(jī)械設(shè)備計(jì)劃等，編制科學(xué)合理的分包項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃。這份計(jì)劃得到總承包商的審查通過后分包商必須嚴(yán)格按其遵照?qǐng)?zhí)行。

第二，建立會(huì)議制度，積極協(xié)助解決困難?？偝邪鼞?yīng)建立每月兩次工作匯報(bào)會(huì)議制度，定期聽取分包商的工作進(jìn)展，共同商討后續(xù)工作安排。同時(shí)，充分了解分包商遇到的困難和阻礙，在不影響自身工作任務(wù)的前提下，積極協(xié)助其解決某些困難，確保分包商的工程進(jìn)度有序正常。

2.4 分包勞務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

第一，加強(qiáng)交流，協(xié)助管理?？偝邪炭梢酝ㄟ^派遣經(jīng)驗(yàn)豐富的勞務(wù)管理人員和負(fù)責(zé)與政府溝通的管理人員對(duì)分包商的管理人員進(jìn)行培訓(xùn)和教育，提高分包商的勞務(wù)管理水平。同時(shí)，也可以協(xié)助分包商進(jìn)行勞務(wù)管理工作，尤其為避免發(fā)生分包商延誤或停發(fā)員工工資的問題，導(dǎo)致員工積極性受到影響，甚至造成極端事件發(fā)生，影響到整個(gè)項(xiàng)目形象和進(jìn)展，總包商可以在分包商出具書面委托的情況下，分包商員工工資，分包商也得交付一定的手續(xù)費(fèi)和保證金。

3.結(jié)束語

國際工程項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)多且復(fù)雜，辨識(shí)分包管理的風(fēng)險(xiǎn)和采取有效控制措施，對(duì)總承包商而言，任重而道遠(yuǎn)，總承包商和分包商之間應(yīng)持互利共贏的態(tài)度，建立誠信合作的關(guān)系，才能確保國際工程項(xiàng)目順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)雙贏局面。

參考文獻(xiàn)：

篇（10）

一、國際工程總承包項(xiàng)目采購風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）項(xiàng)目采購招標(biāo)文件編制中的風(fēng)險(xiǎn)分析

國際工程總承包項(xiàng)目對(duì)商務(wù)招標(biāo)書沒有在項(xiàng)目開始執(zhí)行之前進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)劃、分類和提前研究匯編，只是根據(jù)公司工程管理部提供的模板，部分采購商務(wù)人員根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)和項(xiàng)目情況微調(diào)后直接使用。由于商務(wù)標(biāo)書內(nèi)對(duì)投標(biāo)人資質(zhì)及財(cái)務(wù)狀況等文件、商務(wù)合同條款等都有要求，對(duì)于不同類別的招標(biāo)模式、短名單內(nèi)潛在供貨商的合作背景、產(chǎn)品的類型等沒有做相應(yīng)地調(diào)整，因而在執(zhí)行過程中，使投標(biāo)人在投標(biāo)文件的準(zhǔn)備過程中做了許多不必要的文件準(zhǔn)備，給招標(biāo)方的投標(biāo)文件審核工作造成了很多不必要的工作負(fù)荷，也一定程度上模糊了評(píng)標(biāo)的重點(diǎn)方面，因此淘汰了許多不善于做紙面工作而供貨質(zhì)量過硬的廠家，對(duì)獲取性價(jià)比更高的設(shè)備材料造成了潛在風(fēng)險(xiǎn)。

所以說對(duì)項(xiàng)目采購管理文件的提交形式、提交內(nèi)容、提交時(shí)間和周期、對(duì)應(yīng)聯(lián)絡(luò)人、不按時(shí)按需求提交的懲罰性措施沒有做相應(yīng)規(guī)定，導(dǎo)致部分強(qiáng)勢供貨廠家，借合同無明文規(guī)定為由，拒絕提供管理匯報(bào)文件，導(dǎo)致采購人員無法實(shí)時(shí)監(jiān)控供貨商履約情況，管理失控的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）國際承包項(xiàng)目中分包商隱藏報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)分析

由于國際總承包項(xiàng)目當(dāng)中許多工藝設(shè)備具有非標(biāo)準(zhǔn)屬性，需要根據(jù)不同項(xiàng)目業(yè)主要求實(shí)現(xiàn)，并由生產(chǎn)廠家自行設(shè)計(jì)、進(jìn)一步生產(chǎn)加工，由廠家保證設(shè)備的性能指標(biāo)。因而此類設(shè)備在招標(biāo)過程中的報(bào)價(jià)，總包商無法直接根據(jù)設(shè)備材料材質(zhì)及重量對(duì)其進(jìn)行直接衡量判斷，也不便在不同的投標(biāo)商中作硬性比較。在同等商務(wù)條件下，僅規(guī)定需要實(shí)現(xiàn)的技術(shù)指標(biāo)，而對(duì)供貨范圍無法清晰界定的情況下，會(huì)對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)的橫向比較造成干擾。供貨范圍無法清晰界定，造成價(jià)格不可比，設(shè)備供貨商很容易利用這種情況，隱藏報(bào)價(jià)，以不完全的報(bào)價(jià)壓低報(bào)價(jià)，惡意競標(biāo)。通常采用招標(biāo)方式采購的設(shè)備，總包商大多是出于成本控制的目的，在技術(shù)指標(biāo)能夠保證的前提下，總是把價(jià)格擺在第一位，在評(píng)標(biāo)過程中為投標(biāo)價(jià)格賦以最高權(quán)重。這種招標(biāo)模式下，隱藏報(bào)價(jià)以壓低標(biāo)價(jià)的投標(biāo)商一旦順利中標(biāo)，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，總包商會(huì)在供貨商完成非標(biāo)設(shè)計(jì)并提供詳細(xì)設(shè)備清單后，發(fā)現(xiàn)已簽署的合同供貨范圍不全、有設(shè)備材料漏項(xiàng)等問題，提出補(bǔ)充采購。

二、國際工程總承包項(xiàng)目采購風(fēng)險(xiǎn)管理措施

由于項(xiàng)目采購的計(jì)劃、招投標(biāo)和合同執(zhí)行階段的具體事務(wù)都是由采購相關(guān)人員來編制并執(zhí)行的，因此完善項(xiàng)目采購人員配置階段的人力資源配置、控制組織建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目采購計(jì)劃階段、招投標(biāo)階段，以及后續(xù)的合同執(zhí)行階段的采購風(fēng)險(xiǎn)，無疑是一項(xiàng)很重要的奠基性工作。

（一）采購人員配備階段的風(fēng)險(xiǎn)管理措施

采用精細(xì)化采購管理模式，采購包繁多，采購包依據(jù)專業(yè)進(jìn)行劃分，為避免招標(biāo)階段采購范圍不明確導(dǎo)致的漏項(xiàng)、設(shè)備包裝階段包裝方式無法滿足現(xiàn)場安裝要求等情況出現(xiàn)，每個(gè)采購包需要分別配備一名技術(shù)和一名商務(wù)采購人員，同時(shí)以技術(shù)人員配合商務(wù)人員的小組構(gòu)架，各采購小組以商務(wù)人員為代表向采購經(jīng)理匯報(bào)的采購組織體系。

（二）采購與發(fā)運(yùn)計(jì)劃策劃階段的管理措施

根據(jù)控制性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的原則，通過降低損失頻率或損失幅度，事先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)本身進(jìn)行改變，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減小損失，把負(fù)面影響控制在風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)下。而采購和發(fā)運(yùn)策劃階段往往決定了項(xiàng)目采購執(zhí)行的總體思路和進(jìn)度，執(zhí)行階段的很多風(fēng)險(xiǎn)也往往從計(jì)劃階段就埋下了伏筆。因此，可對(duì)采購策劃階段制定如下風(fēng)險(xiǎn)管理措施：

第一，在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)完成之前，由項(xiàng)目總工根據(jù)項(xiàng)目工藝設(shè)備和通用設(shè)備的一般采購邊界，組織項(xiàng)目組采購技術(shù)工程師編制項(xiàng)目采購初步計(jì)劃，作為采購經(jīng)理編制正式采購計(jì)劃的模板。

第二，采購經(jīng)理組織采購商務(wù)人員，對(duì)每個(gè)采購包的預(yù)計(jì)發(fā)貨形式、發(fā)貨方量、超大超重件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，在初步設(shè)計(jì)階段，通過總工與設(shè)計(jì)院就超大超重設(shè)備進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化以及就分片交貨方案進(jìn)行可行性研究，以此明確發(fā)運(yùn)預(yù)算、發(fā)運(yùn)貨量、發(fā)運(yùn)順序、發(fā)貨形式，在項(xiàng)目采購招標(biāo)階段，對(duì)后期設(shè)備交貨形式、包裝后交貨方量、重量、包裝方案的安排做好準(zhǔn)備。

（三）設(shè)備采購招標(biāo)階段的采購風(fēng)險(xiǎn)管理措施

設(shè)備采購招標(biāo)階段，是采購策劃與項(xiàng)目采購合同執(zhí)行階段的銜接階段，起著貫徹落實(shí)采購計(jì)劃思路與布局、掃除合同執(zhí)行階段潛在風(fēng)險(xiǎn)的重要作用?？刂谱∵@個(gè)階段潛在的采購風(fēng)險(xiǎn)，一方面可以進(jìn)一步控制采購計(jì)劃階段的風(fēng)險(xiǎn)控制疏漏，另一方面可以為合同執(zhí)行階段的風(fēng)險(xiǎn)控制留有充分余地。采購招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制，主要體現(xiàn)在招標(biāo)文件的編制過程。

在招標(biāo)文件編制前期，由采購經(jīng)理組織采購商務(wù)人員，對(duì)公司招標(biāo)文件模板進(jìn)行多角度審核，確定招標(biāo)文件需調(diào)整的主要條款。當(dāng)確定各采購包招標(biāo)短名單后，為有效節(jié)省差旅開支，采購經(jīng)理根據(jù)地域相近原則，安排采購人員對(duì)無合作歷史的短名單內(nèi)廠家進(jìn)行入廠盡職調(diào)查。了解廠家的經(jīng)營實(shí)力、產(chǎn)品質(zhì)量、廠房及生產(chǎn)設(shè)備質(zhì)量、員工素質(zhì)、工作及溝通流程、組織體系等信息，為評(píng)標(biāo)階段的信息核實(shí)和決策做好信息儲(chǔ)備。

（四）合同執(zhí)行階段的采購風(fēng)險(xiǎn)管理措施

第一，明確項(xiàng)目采購組成員職責(zé)分工，對(duì)技術(shù)人員和商務(wù)人員的工作邊界、責(zé)任范圍進(jìn)行明確規(guī)定，避免由于工作范圍不明確導(dǎo)致的責(zé)任空白地帶無人管控風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)確定信息溝通渠道和順序，確保項(xiàng)目采購溝通順暢無盲點(diǎn)，郵件抄送及匯報(bào)體系健全，采購經(jīng)理可以全面掌控采購工作進(jìn)展和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采購商務(wù)和技術(shù)人員信息溝通順暢，工作互補(bǔ)。

第二，對(duì)出口退稅和增值稅發(fā)票管理設(shè)置專人負(fù)責(zé)，對(duì)出口報(bào)關(guān)的品名及開票金額進(jìn)行統(tǒng)一籌劃布局，盡最大可能提高出口退稅金額，并確保增值稅發(fā)票即時(shí)收齊上報(bào)、按時(shí)申報(bào)退稅，避免由于采購人員疏漏導(dǎo)致的退稅失敗和退稅延誤等問題。

第三，定期統(tǒng)計(jì)并梳理采購包超方罰款數(shù)據(jù)，避免由于分包商供貨尺碼噸超預(yù)算所導(dǎo)致總包商境外運(yùn)輸成本上升，而無法順利從分包商處有效索賠的風(fēng)險(xiǎn)。

總之，在采購執(zhí)行過程中，由采購經(jīng)理階段性地組織收集并整理項(xiàng)目采購成本預(yù)算對(duì)比數(shù)據(jù)、分析超支與節(jié)省的相關(guān)原因，對(duì)采購風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)事件進(jìn)行及時(shí)的記錄、原因分析和處理經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，并進(jìn)行階段性信息分享，對(duì)于提升采購風(fēng)險(xiǎn)管理工作的效率和效果，必然是大有幫助的。

三、結(jié)語

隨著海外市場的快速發(fā)展，更加開放的全球化工程建筑市場，公司承建的海外總承包項(xiàng)目將會(huì)越來越多，在朝著海外項(xiàng)目常態(tài)化管理的戰(zhàn)略目標(biāo)大幅邁進(jìn)的同時(shí)，海外項(xiàng)目整體管理水平也會(huì)不斷成熟與完善。而作為國際工程項(xiàng)目的核心環(huán)節(jié)，國際工程采購管理將越來越突顯其重要性。希望通過本文對(duì)于國際工程項(xiàng)目采購風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，提供給大家一些海外項(xiàng)目國際采購的參考經(jīng)驗(yàn)。

（作者單位為寶鋼工程技術(shù)集團(tuán)有限公司）

[作者簡介：王海濤（1981―），男，山東濰坊人，本科，經(jīng)濟(jì)師，研究方向：工程采購，建設(shè)工程項(xiàng)目管理。]