工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析匯總十篇

時(shí)間：2023-06-01 15:51:58

序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析

篇（1）

建筑工程施工項(xiàng)目是在日益變化的自然環(huán)境與社會環(huán)境中組織實(shí)施的，其實(shí)施工過程要受到多種因素影響，針對這些干擾建筑工程施工項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生影響的不良因素，施工工作人員很可能由于對事態(tài)的認(rèn)知不清，或者是說從自身原因出發(fā)，根本沒有能力對其進(jìn)行良好控制，導(dǎo)致建筑工程施工項(xiàng)目前期預(yù)測軌跡與預(yù)期的目標(biāo)發(fā)生了偏離，這類超出預(yù)計(jì)的偏移就叫做風(fēng)險(xiǎn)。建筑工程施工項(xiàng)目在其整個(gè)生命周期中都經(jīng)歷著各式各樣的不可測風(fēng)險(xiǎn)，尤其是施工周期比較長，投資額度比較多的大型建筑項(xiàng)目建設(shè)工程，其影響施工的因素眾多，施工過程不確定性較大，而且環(huán)境對其作用的時(shí)間也比較久。正是因?yàn)樯鲜鲆蛩卦斐傻牟涣加绊懀ㄖこ添?xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)了部分人員傷害、管理者投資決策失敗、施工工期一拖再拖、項(xiàng)目投入經(jīng)費(fèi)超預(yù)算以及施工方案偏離實(shí)際等造成建筑工程施工經(jīng)濟(jì)效益減少最終造成項(xiàng)目虧損等不良后果時(shí)有發(fā)生。工程項(xiàng)目施工方面存在的不可預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面，建設(shè)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、施工承包方風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)劃設(shè)計(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督監(jiān)理方風(fēng)險(xiǎn)等。

一、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)

如果建設(shè)業(yè)主方采用合伙制，則可能因?yàn)閭€(gè)別合伙人對項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)、義務(wù)承擔(dān)的責(zé)任、所有歸屬權(quán)利等的理解發(fā)生偏差而導(dǎo)致工程實(shí)施進(jìn)度緩慢。就是能在實(shí)施工程的單位內(nèi)部，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)也可能會因?yàn)椴糠止芾韴F(tuán)隊(duì)之間缺乏協(xié)商合作導(dǎo)致無法對項(xiàng)目工程進(jìn)行管理。

（1）建筑工程項(xiàng)目施工可行性研究定位不明確，部分建設(shè)業(yè)主對市場和資源缺乏詳細(xì)的前期調(diào)查研究，甚至缺乏科學(xué)的技術(shù)研究，在建筑工程施工項(xiàng)目分析報(bào)告里盲目無根據(jù)地減少投入準(zhǔn)備資金的數(shù)量，過于樂觀的評估建筑工程施工項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)夸大效益，導(dǎo)致在建筑工程施工項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施過程中，由于后期資金投入的不到位而導(dǎo)致建筑工程施工不得不暫時(shí)停工或延期，或在工程停止資金投入后，由于經(jīng)濟(jì)效益不理想，成本無法高效及時(shí)撤回，降低了建筑工程施工項(xiàng)目質(zhì)量以及部分收益，進(jìn)而重大程度上導(dǎo)致國家和政府投資經(jīng)濟(jì)虧損。

（2）建筑工程施工項(xiàng)目的業(yè)利操作不當(dāng)，隨意指定分包或招標(biāo)過程造假；無根據(jù)無科學(xué)性降低價(jià)格；固定的材料渠道來源不明；施工過程嚴(yán)重不合理；拖延項(xiàng)目工期等不當(dāng)行為，不僅使業(yè)主承擔(dān)了相當(dāng)大的建設(shè)質(zhì)量、施工人員安全和效益低微的風(fēng)險(xiǎn)，而且一旦被發(fā)現(xiàn)，還將受到政府相關(guān)部門的處罰。

（3）合同作為關(guān)系著雙方或多方的具有法律效力的規(guī)范文件，有時(shí)會因?yàn)轫?xiàng)目業(yè)主方的能力素質(zhì)的缺乏，造成了部分合同內(nèi)容不經(jīng)濟(jì)、科學(xué)，施工中出現(xiàn)超出預(yù)算的變更現(xiàn)象，導(dǎo)致業(yè)主要付出超預(yù)算不可控的資金作為違約金。承包商主體單獨(dú)憑借報(bào)價(jià)獲得效益的途徑早己不存在，因而向業(yè)主所要違約金就變成其大部分項(xiàng)目的盈利來源，現(xiàn)實(shí)中經(jīng)常存在條款含糊其辭的情況，為承包商向業(yè)主所要賠款提供了特殊條件。

二、承包商風(fēng)險(xiǎn)

承包商風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在投標(biāo)報(bào)價(jià)的預(yù)測計(jì)算失誤，報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)則主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：建設(shè)單位特殊的限定條件制約風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)施工材料設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，完工驗(yàn)收與交接階段對于學(xué)識與技術(shù)缺乏的施工項(xiàng)目承包商主體來說，該時(shí)期存在著大量的風(fēng)險(xiǎn)。其中，完工驗(yàn)收是施工單位在工程建設(shè)過程中非常重要的環(huán)節(jié)，之前階段潛在的問題會在這個(gè)階段全部暴露出來，承包商應(yīng)詳細(xì)檢驗(yàn)項(xiàng)目實(shí)施的所有環(huán)節(jié)，確保在完工驗(yàn)收環(huán)節(jié)不會出現(xiàn)紕漏。

三、設(shè)計(jì)方風(fēng)險(xiǎn)

在建筑工程施工項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方工作時(shí)，相關(guān)負(fù)責(zé)人一般都比較重視對消防路線疏散設(shè)計(jì)、建筑結(jié)構(gòu)體系設(shè)計(jì)、施工裝備保護(hù)設(shè)計(jì)等類型的風(fēng)險(xiǎn)管理，可是面對具體的建筑工程施工項(xiàng)目設(shè)計(jì)行為實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理則略有不同。現(xiàn)實(shí)建筑工程施工項(xiàng)目實(shí)施過程中，設(shè)計(jì)過程中的變更較多，設(shè)計(jì)方案過于保守以及設(shè)計(jì)理念或方案失誤等等。

四、監(jiān)理方風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)理范圍的風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在監(jiān)理方對監(jiān)理范圍認(rèn)識的錯(cuò)誤。有關(guān)監(jiān)理范圍的劃分，在所簽署合同的條款中明確指出，但在現(xiàn)實(shí)的監(jiān)理工作中，監(jiān)理方以及總監(jiān)理沒有對監(jiān)理范圍進(jìn)行認(rèn)真界定就向現(xiàn)場監(jiān)理者進(jìn)行交流，導(dǎo)致現(xiàn)場監(jiān)理人員對監(jiān)理范圍認(rèn)識錯(cuò)誤。監(jiān)理質(zhì)量不同于工程質(zhì)量，建立質(zhì)量是指整個(gè)工程監(jiān)理工作的好壞。監(jiān)理的質(zhì)量往往決定了監(jiān)理方履行合約的效果和監(jiān)理方對所監(jiān)理項(xiàng)目的“三控、兩管、一協(xié)調(diào)”等工作的最終成果。在項(xiàng)目實(shí)施階段存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，其后果對施工的質(zhì)量、施工進(jìn)度和成本造成了一定的影響，從而減低了監(jiān)理方的工作質(zhì)量和利益。

建筑工程施工項(xiàng)目涉及到的施工技術(shù)結(jié)構(gòu)相對比較繁瑣，時(shí)常帶有相當(dāng)多的高端技術(shù)、新技術(shù)以及核心領(lǐng)域技術(shù)等，不論是建筑工程施工前期項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方還是承包商施工方都存在較多的不安定因素，如建筑工程項(xiàng)目施工范圍廣，施工工期比較緊張，地質(zhì)探測因素未知，施工技術(shù)變化困難等，在建筑施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測管理過程中存在巨大的不確定性和局限性。并且，因?yàn)槲覈こ淌┕ろ?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測管理經(jīng)歷的歷史時(shí)期相對較短，管理經(jīng)驗(yàn)不足，在建筑工程施工項(xiàng)目中存在較多無法預(yù)測的因素、障礙，而且對內(nèi)部看不到的風(fēng)險(xiǎn)沒有細(xì)致有效的前期論證與研究，甚至決策者們對建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀改變規(guī)律沒有一個(gè)清楚的了解，管理協(xié)調(diào)工作不具體，給建筑工程項(xiàng)目導(dǎo)致了巨大的難以挽回的經(jīng)濟(jì)損失。

參考文獻(xiàn)：

篇（2）

一個(gè)新建電網(wǎng)工程主要分為項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目前期、項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目投運(yùn)等四大步驟（如圖1所示），項(xiàng)目前期是連接項(xiàng)目規(guī)劃與項(xiàng)目建設(shè)的橋梁，是電網(wǎng)新建輸變電工程的一個(gè)重要階段，項(xiàng)目前期的工作進(jìn)度將影響這個(gè)電網(wǎng)工程是否能夠快速建成并順利投運(yùn)，而項(xiàng)目前期的工作效率將取決于是否能減少或規(guī)避此過程中存在的諸多風(fēng)險(xiǎn)因素。

項(xiàng)目前期工作是指根據(jù)核準(zhǔn)制要求，在電網(wǎng)項(xiàng)目核準(zhǔn)之前需開展的相關(guān)工作。具體包括報(bào)審項(xiàng)目建議書，編制評審可行性研究報(bào)告，根據(jù)需要編制規(guī)劃選址、壓覆礦產(chǎn)、地震安全、地質(zhì)災(zāi)害評估、項(xiàng)目用地預(yù)審、環(huán)境評價(jià)、水土保持等專題評估報(bào)告，落實(shí)各項(xiàng)支持性文件，編制報(bào)送核準(zhǔn)申請報(bào)告等工作。

二、風(fēng)險(xiǎn)的概念

對風(fēng)險(xiǎn)的定義目前主要有兩種觀點(diǎn)：一是以美國學(xué)者威利特等為典型代表的靜態(tài)學(xué)派，他們把風(fēng)險(xiǎn)理解為不確定事件。這種理解從風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)關(guān)系的角度出發(fā)，以概率論的觀點(diǎn)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定義。二是以美國學(xué)者威廉姆斯和賽因斯為典型代表的動(dòng)態(tài)學(xué)派，他們認(rèn)為：“風(fēng)險(xiǎn)是在一定條件下，一定時(shí)間內(nèi)可能產(chǎn)生結(jié)果的變動(dòng)?！边@種變動(dòng)就是預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果的差異，意味著預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果的不一致或偏差。因此這種變動(dòng)越大，風(fēng)險(xiǎn)越大。

電網(wǎng)項(xiàng)目前期工作風(fēng)險(xiǎn)是指在電網(wǎng)項(xiàng)目決策和實(shí)施過程中，由于各種因素的綜合作用，造成實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異。

三、項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)分析

項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)因素分析流程如圖2所示，項(xiàng)目前期工作具有流程節(jié)點(diǎn)多、時(shí)間周期長、涉及范圍廣等特點(diǎn)，在這個(gè)過程中有諸多的不確定性因素，這些不確定性因素構(gòu)成了項(xiàng)目前期工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

1、電網(wǎng)規(guī)劃與城市規(guī)劃相脫節(jié)，造成選址選線出現(xiàn)反復(fù)

隨著城市的擴(kuò)張和人口的膨脹，建設(shè)用地資源越來越少，各方利益矛盾越來越突出，電網(wǎng)規(guī)劃與城市規(guī)劃各自獨(dú)立開展，城市規(guī)劃國土部門對電網(wǎng)工程未能預(yù)留相應(yīng)的建設(shè)用地以及線路走廊，造成電網(wǎng)工程項(xiàng)目選線困難。當(dāng)城市規(guī)劃實(shí)施調(diào)整時(shí)，將直接影響電網(wǎng)規(guī)劃步驟，致使線路路徑進(jìn)行調(diào)整，沖突嚴(yán)重時(shí)將會顛覆電網(wǎng)工程的所有前期工作，直接對工程項(xiàng)目的可行性造成影響。

2、相關(guān)部門利益沖突使項(xiàng)目前期工作受阻

一方面，隨著經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展和城市規(guī)模的不斷擴(kuò)大，土地資源日益緊缺，征地、拆遷成本費(fèi)用逐年增加，并且由于相關(guān)利益主體借助“行業(yè)規(guī)范”或者“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”提出高額補(bǔ)償要求，補(bǔ)償額度遠(yuǎn)高于政策規(guī)定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)附加諸多條件，比如免費(fèi)增容改造用電設(shè)施、修建鄉(xiāng)村道路、優(yōu)惠電價(jià)等等，或者搶建搶種以套取高額賠償，致使征地拆遷過程進(jìn)展緩慢，時(shí)間周期拉長。另一方面，部分企業(yè)單位和公眾對電磁環(huán)保認(rèn)識普遍存在誤區(qū)，認(rèn)為高壓線路會影響健康，并且各地塊業(yè)主、線路沿途所經(jīng)企業(yè)單位、房地產(chǎn)開發(fā)商往往反對在其地塊或周圍建設(shè)變電站或跨過輸電線路，環(huán)評工作無法順利進(jìn)行，市環(huán)保局要求高壓線路與建筑物距離標(biāo)準(zhǔn)加大，增加了選址選線的難度，甚至導(dǎo)致已經(jīng)批復(fù)的站址被迫調(diào)整。諸多的利益沖突造成項(xiàng)目前期工作受阻。

3、審批程序日趨嚴(yán)格致使前期工作的周期加長

一是審批環(huán)節(jié)嚴(yán)格。根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)改委[2004]19號）對于電網(wǎng)項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限的要求：330千伏及以上電網(wǎng)工程由國務(wù)院投資主管部門進(jìn)行核準(zhǔn)（國家發(fā)展改革委），330千伏以下電網(wǎng)項(xiàng)目由地方投資主管部門核準(zhǔn)（各省、直轄市、自治區(qū)發(fā)展改革委或經(jīng)貿(mào)委）。同時(shí)，要取得國土局、規(guī)劃局、公路局、水利局等部門的9項(xiàng)支持性文件，工程項(xiàng)目逐級審批、逐級辦理，審批工作周期漫長。二是審批內(nèi)容嚴(yán)格。文物法、城鄉(xiāng)規(guī)劃法等相關(guān)法律的出臺影響著工程項(xiàng)目前期工作，項(xiàng)目前期工作增加了文物勘測評估、林地評估、地質(zhì)災(zāi)害評估、固定資產(chǎn)項(xiàng)目節(jié)能評估等內(nèi)容，對前期工作提出了更高的要求，使前期工作周期明顯加長。

4、設(shè)計(jì)深度不足使前期工作審批周期延長

前期工作的可行性研究階段涉及多個(gè)專業(yè)，對相關(guān)設(shè)計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì)要求比較高，設(shè)計(jì)人員必須對環(huán)評、用地、林業(yè)、水利等環(huán)節(jié)有足夠的法律法規(guī)認(rèn)識，否則將造成可行性研究設(shè)計(jì)深度不夠，致使選址選線、路徑規(guī)劃、可研評審、土地報(bào)批等過程中要補(bǔ)充修訂大量內(nèi)容，影響前期工作進(jìn)度。此外，有些設(shè)計(jì)人員責(zé)任心不強(qiáng)，選址選線階段沒有充分考慮土地權(quán)屬、可能存在的糾紛、土地權(quán)屬人的意見等相關(guān)因素，甚至沒有進(jìn)行詳細(xì)的地質(zhì)勘察就提交審批，造成站址出現(xiàn)了占用基本農(nóng)田或者建站的地質(zhì)條件不滿足規(guī)程要求等情況，導(dǎo)致線路出現(xiàn)跨越環(huán)境敏感區(qū)，最后不得不更改設(shè)計(jì)方案。

四、項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施

根據(jù)項(xiàng)目前期工作的特點(diǎn)，及對這些風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行的分析與探討，本文提出了一些應(yīng)對措施，以期減少或者避免這些風(fēng)險(xiǎn)因素，提升項(xiàng)目前期工作的質(zhì)量，提高電網(wǎng)發(fā)展速度和效益。

1、合理電網(wǎng)規(guī)劃，銜接城市發(fā)展

加強(qiáng)對電網(wǎng)規(guī)劃的研究，不斷提高電網(wǎng)專項(xiàng)規(guī)劃的準(zhǔn)確性和合理性。電網(wǎng)規(guī)劃與城市總體規(guī)劃的協(xié)調(diào)統(tǒng)一、有機(jī)結(jié)合，將在很大程度上提高前期工作的主動(dòng)權(quán)，降低工作難度。因此，政府應(yīng)對已納入專項(xiàng)規(guī)劃的站址和走廊進(jìn)行嚴(yán)格保護(hù)，為前期工作的順利開展鋪平道路。

2、加快開展前期，增加項(xiàng)目儲備

加快開展前期工作是實(shí)現(xiàn)“規(guī)劃一批、開展一批、儲備一批、建設(shè)一批”前期工作目標(biāo)的有效途徑。對電網(wǎng)規(guī)劃已明確的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)提前2至3年啟動(dòng)前期工作，爭取在開工前半年至1年時(shí)間完成可研批復(fù)及核準(zhǔn)工作。加快開展前期工作可以增加電網(wǎng)項(xiàng)目儲備，為下一步電網(wǎng)項(xiàng)目建設(shè)做好鋪墊。

3、建立溝通機(jī)制，爭取政府支持

電網(wǎng)前期單位只有與政府相關(guān)部門建立長期有效的溝通洽談機(jī)制，通過主動(dòng)宣傳和溝通，提高政府對電網(wǎng)建設(shè)重要性的認(rèn)識，才能營造互信共贏的良好環(huán)境氛圍。因此，應(yīng)促使政府出臺對電網(wǎng)發(fā)展有利的政策措施，在土地征用、民事協(xié)調(diào)等方面給予支持，將各項(xiàng)工程納入政府年度重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃。

4、優(yōu)化前期流程，搞好項(xiàng)目儲備

一方面，可以超前安排前期工作，以應(yīng)對前期工作周期長、不確定性增加的特點(diǎn)，根據(jù)電網(wǎng)發(fā)展規(guī)劃和電力市場需求，提前一年部署開展前期工作；另一方面，各電網(wǎng)項(xiàng)目環(huán)評可以由地市公司統(tǒng)一“打包”委托設(shè)計(jì)院開展專題研究，環(huán)保部門統(tǒng)一“打包”評審、批復(fù)，可節(jié)省寶貴的前期工作時(shí)間，縮減前期工作周期。

5、加強(qiáng)政策培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)

電網(wǎng)項(xiàng)目前期工作人員要及時(shí)加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，如《環(huán)境保護(hù)法》、《物權(quán)法》、《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、各地政府出臺的土地占用補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等。前期工作人員依法維護(hù)好各方的利益，可解決項(xiàng)目前期工作中遇到的糾紛與沖突。

五、總結(jié)

風(fēng)險(xiǎn)的存在使電網(wǎng)項(xiàng)目前期工作面臨著一系列不確定性因素，對項(xiàng)目前期工作提出了挑戰(zhàn)。因此，把風(fēng)險(xiǎn)的分析與控制管理作為電網(wǎng)項(xiàng)目前期工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是提高電網(wǎng)項(xiàng)目前期工作效率的重要方法，是縮短電網(wǎng)項(xiàng)目建設(shè)周期的有效手段，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和社會意義。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 劉蕓：淺議水電項(xiàng)目前期工作管理[J].水利發(fā)電，2006（6）.

篇（3）

一、主要生產(chǎn)建(構(gòu))筑物、設(shè)備事故危險(xiǎn)因素辨識分析

1、地震危險(xiǎn)性分析

地震對風(fēng)力發(fā)電設(shè)施設(shè)備產(chǎn)生一定的影響，生產(chǎn)過程中的安全隱患之一，地震烈度不同影響程度不同。因此，進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識過程中應(yīng)依據(jù)地區(qū)地震烈度等級進(jìn)行辨識。

2、坍塌危險(xiǎn)性分析

場址選區(qū)時(shí)須嚴(yán)格考察地基土層的地質(zhì)構(gòu)造，如果地基承載力不能滿足要求可能會發(fā)生以下幾種方式的坍塌事故：

樁基設(shè)計(jì)不合理，未按設(shè)計(jì)要求回填土方、施工中存在問題，如：野蠻施工等，發(fā)生坍塌事故。

樁基設(shè)計(jì)載荷不符合安全要求，未達(dá)到最大風(fēng)機(jī)載荷要求，造成基礎(chǔ)缺陷事故。

基礎(chǔ)設(shè)計(jì)不合理，基礎(chǔ)質(zhì)量不良，混凝土標(biāo)號未按設(shè)計(jì)配比，造成坍塌事故。

基礎(chǔ)設(shè)計(jì)強(qiáng)度不夠，不能承受風(fēng)機(jī)的動(dòng)、靜載荷、基礎(chǔ)發(fā)生明顯沉降甚至造成坍塌、地基缺陷事故。

地面基礎(chǔ)周圍未采取防風(fēng)固沙措施，風(fēng)沙對風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)的潛蝕和淘蝕造成基礎(chǔ)坍塌事故。

3、主要建筑物缺陷危險(xiǎn)性分析

（1）升壓站的建筑物危險(xiǎn)有害因素分析：

升壓站的主要建筑物在設(shè)計(jì)過程中若未嚴(yán)格按照國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行設(shè)計(jì)，建筑基礎(chǔ)在凍土層未考慮防凍措施；施工期間未嚴(yán)格按照施工作業(yè)規(guī)程進(jìn)行施工等造成主要建筑物有缺陷，從而造成各種事故的發(fā)生。

（2）風(fēng)力發(fā)電機(jī)組的基礎(chǔ)與塔架危險(xiǎn)有害因素分析：

風(fēng)力發(fā)電機(jī)組的安裝選址不當(dāng)，安裝地點(diǎn)可能發(fā)生滑坡、塌方等。

因基礎(chǔ)設(shè)計(jì)不當(dāng)、基礎(chǔ)質(zhì)量不良、基礎(chǔ)載荷不正確等或地震、極端天氣下超過風(fēng)機(jī)安全風(fēng)速的大風(fēng)等自然災(zāi)害造成風(fēng)力發(fā)電機(jī)組倒塔事故。

基礎(chǔ)發(fā)生明顯沉降或沉降不均可能引起風(fēng)力發(fā)電機(jī)組運(yùn)行振動(dòng)、傾斜，嚴(yán)重的可能造成倒桿塔。

塔架設(shè)計(jì)不良，造成風(fēng)機(jī)運(yùn)行中產(chǎn)生共振，發(fā)生倒塔事故。

塔架產(chǎn)生振動(dòng)或頻繁晃動(dòng)，造成風(fēng)力發(fā)電機(jī)組減少發(fā)電量或停機(jī)，甚至可能引起倒塔事故。

鋼制塔筒制造不良或防護(hù)不當(dāng)造成腐蝕。

鋼結(jié)構(gòu)焊接不合格、鋼制塔架制造不良或防護(hù)不當(dāng)造成腐蝕嚴(yán)重，遭遇極端惡劣天氣造成倒塔、折塔等事故。

在颶風(fēng)、沙塵暴、風(fēng)雪、雷電等條件下登高作業(yè)，易發(fā)生高處墜落、物體打擊的危險(xiǎn)。

鋼結(jié)構(gòu)高強(qiáng)度的螺栓連接設(shè)計(jì)不合理、施工偷工減料，造成緊固件松落、脫落、緊固件螺栓強(qiáng)度不夠，長期運(yùn)行可能發(fā)生倒塔、折塔等事故。

風(fēng)輪設(shè)計(jì)不當(dāng)，造成運(yùn)行過程不平衡，引起塔架晃動(dòng)，遭遇大風(fēng)時(shí)有發(fā)生倒塔、折塔的可能性。

4、風(fēng)電機(jī)組等主要設(shè)備缺陷危險(xiǎn)性分析

風(fēng)電機(jī)組的主要設(shè)備決定著風(fēng)電機(jī)組內(nèi)在的本質(zhì)安全，風(fēng)電機(jī)組的安裝工作同時(shí)又決定著風(fēng)電機(jī)組運(yùn)行過程的安全，下面從以下幾個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)性分析。

（1）風(fēng)輪系統(tǒng)(槳葉)危險(xiǎn)有害因素分析:

葉片材料的性能指標(biāo)不符合運(yùn)行環(huán)境溫度技術(shù)條件要求，在低溫環(huán)境下易發(fā)生葉片斷裂事故。

風(fēng)力發(fā)電機(jī)組容易遭受強(qiáng)烈的旋風(fēng)和切變風(fēng)速的破壞；風(fēng)速和風(fēng)向的劇烈變化，不僅使風(fēng)力發(fā)電機(jī)組運(yùn)行不穩(wěn)定，而且會使機(jī)組葉片承受強(qiáng)烈的振動(dòng)和應(yīng)力，輕則極大地降低風(fēng)力發(fā)電機(jī)組的使用壽命，重則毀壞機(jī)器。

大雪和冰凍可能影響葉片和機(jī)械部件的正常運(yùn)行。

接地網(wǎng)設(shè)計(jì)不合理及接地電阻不合格，風(fēng)輪葉片和發(fā)電機(jī)組有可能遭受雷擊損壞的可能。

槳葉設(shè)計(jì)制造不合理，制造工藝質(zhì)量不良，運(yùn)行嚴(yán)重振動(dòng)或易損壞。

風(fēng)輪和槳葉運(yùn)行中因材料疲勞問題發(fā)生損壞；極端天氣造成折槳、斷槳事故。

安裝過程中未按照廠家技術(shù)人員進(jìn)行組裝，安裝不合格，發(fā)生安全事故。

（2）機(jī)械傳動(dòng)系統(tǒng)（齒輪箱）危險(xiǎn)有害因素分析:

設(shè)備制造不良、設(shè)備安裝質(zhì)量差，可發(fā)生風(fēng)電發(fā)電機(jī)組傳動(dòng)機(jī)械損壞或人身傷害事故。

設(shè)備使用劑(脂)不符合要求，不良、造成轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備機(jī)械磨損嚴(yán)重。

齒輪箱安裝不良，運(yùn)行中損壞，保護(hù)不起作用，油溫高、漏油可能引起火災(zāi)。

（3）液壓系統(tǒng)危險(xiǎn)有害因素分析:

液壓系統(tǒng)漏油，發(fā)現(xiàn)不及時(shí)，遇明火或高溫可能造成火災(zāi)事故。

液壓系統(tǒng)失靈可造成發(fā)電機(jī)組剎車保護(hù)失靈、運(yùn)行失控、飛車等。

（4）偏航系統(tǒng)危險(xiǎn)有害因素分析：

偏航系統(tǒng)機(jī)械故障、偏航系統(tǒng)失效引起發(fā)電效益低或風(fēng)力發(fā)電機(jī)運(yùn)行中晃動(dòng)損壞發(fā)電機(jī)組。

偏航系統(tǒng)漏油可能造成火災(zāi)。

偏航定位系統(tǒng)失效可能造成電纜紐結(jié)、斷裂、短路等事故。

偏航系統(tǒng)設(shè)計(jì)不合理或制造質(zhì)量不良，遇有極端天氣可能導(dǎo)致機(jī)艙墜落。

（5）風(fēng)力發(fā)電機(jī)控制系統(tǒng)危險(xiǎn)有害因素分析：

風(fēng)機(jī)發(fā)電機(jī)組實(shí)行現(xiàn)場、遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)，如果設(shè)計(jì)不合理、工程施工不規(guī)范、控制系統(tǒng)質(zhì)量不合格、操作人員不按照操作規(guī)程進(jìn)行安全操作等情況下，容易造成控制系統(tǒng)失靈、控制接地系統(tǒng)故障、保護(hù)系統(tǒng)失靈、控制系統(tǒng)電源失電故障和壓力、溫度等測量裝置故障等安全生產(chǎn)事故。

5、風(fēng)電機(jī)組對電網(wǎng)的影響分析

正常運(yùn)行工況對電網(wǎng)的影響：

(1) 對電網(wǎng)調(diào)峰的影響

由于風(fēng)力發(fā)電存在隨機(jī)性，風(fēng)電場功率預(yù)測尚未全面展開、風(fēng)電機(jī)組出力基本不具備在線控制功能、還沒有配套建設(shè)與風(fēng)電相對應(yīng)的隨機(jī)用電負(fù)荷的情況下，大規(guī)模風(fēng)電并入電網(wǎng)，電力系統(tǒng)中風(fēng)電以外的其他電源除需隨負(fù)荷用電變化進(jìn)行調(diào)節(jié)外，還需為適應(yīng)風(fēng)電的隨機(jī)性進(jìn)行出力調(diào)節(jié)，即對這些機(jī)組的調(diào)峰性能提出了更高要求。

(2) 風(fēng)電場的無功功率的影響

風(fēng)力的波動(dòng)引起風(fēng)機(jī)吸收無功的變化時(shí)，如風(fēng)電場容量較大，系統(tǒng)電壓水平降低時(shí)，無功補(bǔ)償量下降。此時(shí)風(fēng)電場本身缺乏無功支持，而補(bǔ)償無功又大大減少，導(dǎo)致風(fēng)電場對電網(wǎng)的無功凈需求反而上升，進(jìn)一步惡化電壓水平，造成電網(wǎng)電壓崩潰，風(fēng)電機(jī)組由于自身的低電壓保護(hù)停機(jī)，停機(jī)后風(fēng)電場有功輸出減少，需求無功相應(yīng)減少，系統(tǒng)失去這部分無功負(fù)荷又容易導(dǎo)致電壓水平偏高。

(3) 風(fēng)電場對電能質(zhì)量的有如下影響：電壓偏差、電壓變動(dòng)、閃變和諧波。

風(fēng)速變化、湍流以及風(fēng)力機(jī)尾流效應(yīng)造成的紊流會引起風(fēng)電功率的波動(dòng)和風(fēng)電機(jī)組的頻繁啟停；風(fēng)機(jī)的桿塔遮蔽效應(yīng)使風(fēng)電機(jī)組輸出功率存在周期性的脈動(dòng)。風(fēng)電功率的波動(dòng)勢必會引起電壓的變化，主要表現(xiàn)為：電壓波動(dòng)、電壓閃變、電壓跌落以及周期性電壓脈動(dòng)等。

此外，風(fēng)電機(jī)組中的電力電子控制裝置如果設(shè)計(jì)不當(dāng)，將會向電網(wǎng)注入諧波電流，引起電壓波形發(fā)生不可接受的畸變，可能因諧波造成電力設(shè)備損壞并可能引發(fā)由諧振帶來的潛在問題。

發(fā)生故障時(shí)電網(wǎng)的影響：

風(fēng)電機(jī)組在電網(wǎng)頻率偏離下應(yīng)有一定的運(yùn)行和控制能力。如果在電網(wǎng)頻率偏低時(shí)切機(jī)，將由于有功功率的缺失造成電網(wǎng)頻率進(jìn)一步下降。在電網(wǎng)頻率偏高時(shí)風(fēng)電機(jī)組無法高周切機(jī)或控制出力甚至停止?fàn)顟B(tài)的風(fēng)機(jī)自動(dòng)并網(wǎng)將進(jìn)一步惡化電網(wǎng)頻率的偏離。在東北吉林電網(wǎng)曾發(fā)生類似情況。

二、生產(chǎn)過程中的主要危險(xiǎn)因素辨識分析

1、火災(zāi)危險(xiǎn)性分析

風(fēng)電場的火災(zāi)危險(xiǎn)主要潛在于貯存或可燃介質(zhì)通過的設(shè)施或地方，如發(fā)電機(jī)組絕緣冷卻系統(tǒng)失效，發(fā)生著火；變壓器繞組絕緣損壞、老化、變質(zhì)引起主絕緣擊穿造成短路；變壓器套管閃絡(luò)；鐵芯故障發(fā)熱等引起變壓器爆炸著火。電纜密集區(qū)域可能因電纜散熱或隔熱情況不好引起電纜燃燒火災(zāi)；對電纜未采取隔離防火、阻燃措施；檢修、施工、運(yùn)行未嚴(yán)格遵守質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程；對易引起電纜著火的場所沒有設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警和滅火裝置。在挖掘施工中，疏于現(xiàn)場管理，野蠻施工等使電纜受到外力破壞，由于電纜絕緣損壞造成短路引燃電纜起火。

發(fā)電機(jī)組的冷卻設(shè)備失效，不能及時(shí)冷卻發(fā)電機(jī)組，造成發(fā)電機(jī)組過熱產(chǎn)生火災(zāi)；發(fā)電機(jī)組的軸承因油不合適，油脂過多或過少，油失效，有異物進(jìn)入滾道，軸電流電蝕滾道，軸承磨損，軸彎曲、變形等原因，造成軸承過熱從而發(fā)生火災(zāi)。斷路器連接部分接觸不良發(fā)熱、閃弧，使其相間、對地短路，甚至爆炸著火。液壓系統(tǒng)漏油，發(fā)現(xiàn)不及時(shí)，遇明火或高溫可能造成火災(zāi)事故。配電裝置的容量較大，存在短路、接地的危險(xiǎn)因素，一旦發(fā)生短路、接地故障，雖然有良好的電氣保護(hù)，如果保護(hù)失靈，事故的后果將十分嚴(yán)重，導(dǎo)致發(fā)生火災(zāi)爆炸事故。

如果風(fēng)力發(fā)電機(jī)組處于山林地區(qū)，如發(fā)生山林火災(zāi)將引發(fā)風(fēng)力發(fā)電機(jī)組及升壓站火災(zāi)事故。

2、爆炸危險(xiǎn)性分析

運(yùn)行維修期間使用的油漆、汽油、柴油等，氣焊、切割用的乙炔鋼瓶等屬于易燃易爆物品，以上物品由于管理、使用不當(dāng)，就有發(fā)生爆炸的危險(xiǎn)性。

氣焊、切割用的氧氣鋼瓶和乙炔鋼瓶應(yīng)使用檢驗(yàn)合格且在允許使用期限內(nèi)的鋼瓶，并且鋼瓶安全附件。

繼保室蓄電池間內(nèi)的電氣設(shè)備不防爆、防爆級別選型錯(cuò)誤、防爆電器設(shè)備損壞、通風(fēng)不暢等情況下，有發(fā)生爆炸可能性。

風(fēng)電場主變壓器及電容補(bǔ)償裝置均為帶油設(shè)備，變壓器及電容補(bǔ)償裝置內(nèi)部故障時(shí)會引起電弧加溫，有燃燒和爆炸的可能。

3、電傷害危險(xiǎn)性分析

電傷害包括雷電、靜電、觸電等事故。

這些問題主要表現(xiàn)為：

電氣系統(tǒng)產(chǎn)生過電壓(包括操作過電壓、雷電過電壓等)引起電力、電氣設(shè)備絕緣擊穿，發(fā)生短路故障，引起人員傷亡。

電氣設(shè)備缺相運(yùn)行或機(jī)械設(shè)備卡住引起電氣設(shè)備過載，引起絕緣層擊穿短路，造成觸電事故。

電纜選型，電壓等級或截面設(shè)計(jì)不當(dāng)或敷設(shè)不合理，可造成火災(zāi)事故。

人為誤操作、違章操作。如帶負(fù)荷斷開隔離刀閘，將會引起兩相或三相弧光短路，造成設(shè)備事故和人身傷害等事故。

操作人員與帶電電氣設(shè)備的部分安全距離不足，可造成觸電或短路弧光燒傷，造成人員傷亡。

事故油池及易燃材料庫未設(shè)置在直擊雷保護(hù)范圍內(nèi)，或其建筑物、設(shè)備上裝設(shè)避雷針，未采取防止感應(yīng)雷和靜電的措施。

風(fēng)力發(fā)電機(jī)的防雷長時(shí)間未進(jìn)行檢測、檢修其防雷系統(tǒng)失效，在雷雨季節(jié)，風(fēng)力發(fā)電機(jī)有受到雷擊的危險(xiǎn)。

冬季取暖期使用電暖氣取暖，在違章操作，安全管理不到位，長時(shí)間疲勞工作等情況下，有造成觸電等危險(xiǎn)事故。

引起電氣傷害的部位主要是戶內(nèi)的電氣設(shè)備以及高壓配電設(shè)備，有造成觸電傷害事故的可能。

4、機(jī)械傷害危險(xiǎn)性分析

生產(chǎn)場所和修配場等的機(jī)械設(shè)備外露機(jī)械部件沒有安全防護(hù)罩或安全防護(hù)罩不規(guī)范，機(jī)械設(shè)備沒有必要的閉鎖裝置或失靈，機(jī)械設(shè)備維護(hù)不當(dāng)和操作工人在違章作業(yè)時(shí)，容易造成機(jī)械傷害事故。

當(dāng)風(fēng)力發(fā)電機(jī)組出現(xiàn)超速和過載時(shí)，風(fēng)力發(fā)電機(jī)組的控制與安全系統(tǒng)不能啟動(dòng)大風(fēng)脫網(wǎng)控制時(shí)，可能發(fā)生風(fēng)電機(jī)組飛車事故，導(dǎo)致設(shè)備損壞。

5、物體打擊危險(xiǎn)性分析

如果風(fēng)力發(fā)電機(jī)組的輪轂高度為60m，葉輪直徑為50m，且處于北方，冬季溫度在零下二三十度左右，溫度較低，雨雪較多，風(fēng)力發(fā)電機(jī)葉輪容易結(jié)冰，在運(yùn)行過程中或緊急制動(dòng)的情況下冰塊下落將造成物體打擊傷害，如風(fēng)力發(fā)電機(jī)底部有工作人員進(jìn)行工作或非工作人員經(jīng)過將造成人員傷亡。

6、高處墜落危險(xiǎn)性分析

風(fēng)力發(fā)電機(jī)組塔筒一般高于地面60m，工作人員在頂部檢修過程中有從風(fēng)力發(fā)電機(jī)頂部墜落的可能，工作人員在攀爬風(fēng)電機(jī)過程中如未佩戴安全帶或安全帶失效將造成工作人員墜落。

7、自然災(zāi)害(暴風(fēng)雨雪、極端風(fēng)、冰雹等)危險(xiǎn)性分析

根據(jù)當(dāng)?shù)刈匀粭l件，暴風(fēng)雨和洪水對本建設(shè)項(xiàng)目的影響不會很大，但在雨水季節(jié)要注意暴風(fēng)雨的侵襲，防止電氣設(shè)備受潮造成事故發(fā)生。

暴風(fēng)雨對風(fēng)電機(jī)組的基礎(chǔ)有一定影響，在風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)施工過程中，要嚴(yán)格按照國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行核算，把暴風(fēng)雨對風(fēng)電機(jī)組影響降低到最小。

風(fēng)力災(zāi)害：

風(fēng)向、風(fēng)速具有不確定性、隨機(jī)性，本身具有不可控不可調(diào)的特征，風(fēng)速的變化會導(dǎo)致風(fēng)機(jī)處理的波動(dòng)，如果對風(fēng)電場風(fēng)力預(yù)測達(dá)不到工程使用的程度，風(fēng)機(jī)發(fā)電機(jī)脫網(wǎng)，造成電網(wǎng)電壓下降，風(fēng)機(jī)頻繁波動(dòng)和啟停對風(fēng)電機(jī)組本身和電網(wǎng)都有較大影響。當(dāng)風(fēng)速達(dá)到風(fēng)力發(fā)電機(jī)的切出風(fēng)速時(shí)，如風(fēng)力發(fā)電機(jī)制動(dòng)系統(tǒng)損壞將造成風(fēng)力發(fā)電機(jī)飛車的危險(xiǎn)。

雷暴災(zāi)害：

如果風(fēng)電場場址所在區(qū)域?yàn)槎嗬妆﹨^(qū)，而風(fēng)電場處于山區(qū)的頂部，風(fēng)力發(fā)電機(jī)組遭受雷擊的可能性相對較大。風(fēng)電機(jī)組遭受雷擊的過程就是帶電雷云與風(fēng)電機(jī)組間的放電。在所有雷擊放電形式中，雷云對大地的正極性放電或大地對雷云的負(fù)極性放電具有較大的電流和較高的能量。

峰值電流的影響，當(dāng)雷電流流過被擊物時(shí)，會導(dǎo)致風(fēng)電機(jī)組葉片溫度而發(fā)生損壞。當(dāng)雷電流流過葉片還可能產(chǎn)生很大的電磁力，電磁力的作用也有可能使其彎曲甚至斷裂。

風(fēng)電機(jī)組遭受雷擊的過程中經(jīng)常發(fā)生控制系統(tǒng)或電子器件的損壞。

其他自然危險(xiǎn)、有害因素：

特殊氣候：如冬、夏溫度對油的影響，復(fù)雜地形產(chǎn)生的氣流會造成偏航力矩導(dǎo)致部件疲勞。

風(fēng)力機(jī)常規(guī)測風(fēng)儀中的風(fēng)杯如被結(jié)成冰球，導(dǎo)致測風(fēng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，將影響風(fēng)力機(jī)正常發(fā)電；如風(fēng)標(biāo)被凍結(jié)則將影響風(fēng)力機(jī)主動(dòng)偏航；葉片表面結(jié)冰，也會影響風(fēng)力機(jī)發(fā)電量；架空線因“霧凇”結(jié)冰，電線負(fù)重增加，可能導(dǎo)致斷線，影響電力負(fù)荷送出。

極端大風(fēng)可導(dǎo)致風(fēng)機(jī)停機(jī)，同時(shí)大風(fēng)夾帶的的沙礫不僅會使葉片表面嚴(yán)重磨損，甚至?xí)斐扇~面凹凸不平，影響風(fēng)機(jī)出力；另外還會破壞葉片的強(qiáng)度和韌性，影響風(fēng)機(jī)的性能。

風(fēng)為自然能源，風(fēng)向、風(fēng)速具有不確定性、隨機(jī)性，本身具有不可控不可調(diào)的特征，風(fēng)速的變化會導(dǎo)致風(fēng)機(jī)出力的波動(dòng)，如果對風(fēng)電場風(fēng)力預(yù)測達(dá)不到工程使用程度，風(fēng)力發(fā)電機(jī)脫網(wǎng)，風(fēng)力機(jī)組頻繁波動(dòng)和啟停對電網(wǎng)的影響較大。

該地區(qū)大雪和冰凍可能影響葉片和機(jī)械部件的正常運(yùn)行，引起機(jī)組發(fā)生振動(dòng)，會使機(jī)械部件很快疲勞或磨損，嚴(yán)重的會導(dǎo)致風(fēng)力機(jī)故障或飛車；當(dāng)激振力與某些部件產(chǎn)生共振時(shí)，對機(jī)組運(yùn)行會十分危險(xiǎn)。

在霜、雪、冰凍等條件下登高檢修作業(yè)，易發(fā)生高處墜落事故；同時(shí)，冰雪天極易發(fā)生污閃事故以及接地短路故障，絕緣子融雪閃絡(luò)；冰雪天路面不好(如路面有陷坑、障礙物、冰雪等)施工過程中易發(fā)生車輛傷害事故。

8、人的不安全行為危害因素分析

管理缺陷危險(xiǎn)性分析：

風(fēng)電場工程風(fēng)機(jī)分布范圍較廣，在工程運(yùn)行期間，未建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制、未組織制定本單位安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、未及時(shí)督促和檢查本單位的安全生產(chǎn)工作并及時(shí)消除生產(chǎn)安全過程中的事故隱患等管理缺陷，均有可能造成安全事故的發(fā)生。

行為缺陷危險(xiǎn)性分析：

風(fēng)電場工程運(yùn)行、檢修期間，從業(yè)人員個(gè)人安全意識薄弱，作業(yè)期間進(jìn)行違章指揮、冒險(xiǎn)作業(yè)、誤操作或未正確使用勞動(dòng)防護(hù)用品等行為缺陷，均會造成安全事故的發(fā)生。

三、生產(chǎn)作業(yè)場所有害因素辨識分析

1、噪聲及振動(dòng)危害因素分析

該工程噪聲主要來自于運(yùn)行期間的風(fēng)電機(jī)組發(fā)電過程中葉輪擾動(dòng)空氣產(chǎn)生的空氣動(dòng)力性噪聲和電磁噪聲(因電磁作用引起振動(dòng)產(chǎn)生)。噪聲超過約80dB(A)作業(yè)人員有可能受到噪聲的危害。

振動(dòng)的部位主要在風(fēng)電機(jī)組，由于機(jī)組運(yùn)行而引起的微弱振動(dòng)。

2、高溫、低溫危害因素分析

高溫作業(yè)人員受環(huán)境熱負(fù)荷的影響，作業(yè)能力隨溫度的升高而明顯下降。高溫使勞動(dòng)效率降低，增加操作失誤率。

低溫作業(yè)人員受環(huán)境低溫影響，操作功能隨溫度的下降而明顯下降。

3、潮濕危害因素分析

辦公室、電氣配電室等場所，應(yīng)保持環(huán)境與電子設(shè)備一定的濕度，不能超過國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等要求的濕度，防止電子設(shè)備因空氣濕度過大發(fā)生故障，從而造成安全生產(chǎn)事故。

4、采光照明不良危害因素分析

作業(yè)場所采光、照明不良，易造成標(biāo)識不清、人員的跌絆和誤操作率增加的現(xiàn)象，特別是應(yīng)急照明不良，安全出口指示標(biāo)識不清，在發(fā)生事故時(shí)，不能正確的為作業(yè)人員指明逃生路線和方向，進(jìn)一步造成事故擴(kuò)大。

5、電磁輻射危害因素分析

就風(fēng)力發(fā)電機(jī)而言，輻射源有發(fā)電機(jī)、變電站、輸電線路三部分。

風(fēng)電場有高壓輸變電線路、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、移動(dòng)電話、視聽設(shè)備等，都能產(chǎn)生電磁輻射。

篇（4）

一、重大工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析

風(fēng)險(xiǎn)因素指風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的誘因。重大工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的起因是由許多不確定因素造成的。如果在工程實(shí)施過程中，不考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，就會加大實(shí)際成本而導(dǎo)致利潤降低甚至虧損。因此，要想獲取目標(biāo)預(yù)期利潤，必須準(zhǔn)確分析工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素。重大工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括以下幾個(gè)方面：

第一，投資風(fēng)險(xiǎn)。投資風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)的首要風(fēng)險(xiǎn)。由于投資大、工期長，工程項(xiàng)目本身所具有的物理及經(jīng)濟(jì)特征使建筑工程投資也表現(xiàn)出區(qū)別于其他投資的固有特性，具有投資時(shí)間長、投資數(shù)額大、影響投資效果的因素多、投資轉(zhuǎn)移與替代性差及投資決策復(fù)雜、難度大等特點(diǎn)，在該過程中，未確定因素、隨機(jī)因素和模糊因素大量存在，并不斷變化，風(fēng)險(xiǎn)直接威脅建筑工程項(xiàng)目投資順利實(shí)施和成功。

第二，合同風(fēng)險(xiǎn)。工程期間的客觀條件如技術(shù)、施工、地質(zhì)、材料等可能會對工程協(xié)議的執(zhí)行產(chǎn)生干擾，這種客觀存在的對合同履行的不確定性會帶來合同的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)形式有：合同條文不完整和不嚴(yán)密所引起的理解失誤、合同存在著單方面的約束性，責(zé)權(quán)利不平衡、發(fā)包人提出的開脫條款帶來的風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)及履約過程中的變更、簽證風(fēng)險(xiǎn)等。

第三，工期風(fēng)險(xiǎn)。工期風(fēng)險(xiǎn)指的是由于建筑工程項(xiàng)目施工過程中各種因素的綜合影響，最終造成項(xiàng)目工程施工拖延，未能及時(shí)按照工期完成。一方面，決策出現(xiàn)偏差，導(dǎo)致設(shè)計(jì)施工人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不過硬，使得設(shè)計(jì)出的建筑圖紙達(dá)不到施工要求，最終均會影響工程進(jìn)度。另一方面，建筑工程施工是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過程，面臨的各種內(nèi)部及外部環(huán)境更加復(fù)雜，任何不利的作用或意料之外的荷載，都將對建筑物造成不利的影響，從而引發(fā)工程返工問題，影響工程進(jìn)度和質(zhì)量。

第四，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中各種導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營遭受厄運(yùn)的風(fēng)險(xiǎn)。即在經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)形勢及解決經(jīng)濟(jì)問題的能力等方面潛在的不確定因素構(gòu)成經(jīng)營方面的可能后果。如經(jīng)濟(jì)危機(jī)和金融危機(jī)、通貨膨脹或通貨緊縮、匯率波動(dòng)等。

二、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析的基礎(chǔ)上，建立相應(yīng)的系統(tǒng)評價(jià)模型，來估算出各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響及損失的大小及風(fēng)險(xiǎn)的起因，從而對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級排序，為如何處置這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)的依據(jù)。

第一，確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)基準(zhǔn)。整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都要確定評價(jià)基準(zhǔn)，它是項(xiàng)目主體針對每種風(fēng)險(xiǎn)后果的可接受水平。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的基準(zhǔn)主要有工程項(xiàng)目類型、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的成果、工程進(jìn)展?fàn)顩r、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性等。

第二，確定風(fēng)險(xiǎn)因素概率。利用已有數(shù)據(jù)和資料和相關(guān)專業(yè)方法分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素的概率。

第三、分析各種風(fēng)險(xiǎn)的損失量包括可能發(fā)生的工期損失、費(fèi)用損失，以及對工程的質(zhì)量、功能和使用效果等方面的影響。

第四，根據(jù)各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失量，確定各種風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)量和風(fēng)險(xiǎn)等級。針對風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果從而確定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，對項(xiàng)目目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度，如經(jīng)濟(jì)損失量，工期遲延量等；確定項(xiàng)目總周期內(nèi)對風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)際發(fā)生的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測力及發(fā)生后的處理能力；評價(jià)所有風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響，得到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)決策變量值，作為項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。

三、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制對策

第一，把握投資決策，加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)管理。建筑工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避應(yīng)把握以下兩點(diǎn)：一是把握投資決策，預(yù)防投資風(fēng)險(xiǎn)。要建立一支高水平、多學(xué)科的投資管理隊(duì)伍；要樹立風(fēng)險(xiǎn)意識，尤其是主要決策人員，要樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度；要健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵是預(yù)先行動(dòng)；要貫徹執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制度，投資者要建立風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制度，制定科學(xué)的考核標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)罰措施。二是把握投資風(fēng)險(xiǎn)因素分析，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。由于影響工程項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)因素多，而且各種風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)常相互重疊交叉，這就要求投資者應(yīng)通過研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可變性、多樣性和層次性來預(yù)測、評估，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

第二，明晰合同細(xì)則，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理。建筑工程合同既是項(xiàng)目管理的法律文件，也是建筑工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。項(xiàng)目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識，學(xué)會從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究合同的每一個(gè)條款，對項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解，合理控制合同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。一是針對項(xiàng)目內(nèi)容，細(xì)化合同條款說明。在簽約階段，項(xiàng)目管理者應(yīng)針對工程項(xiàng)目成立專門的談判小組，對合同標(biāo)的、工程承包方式、工程價(jià)款、工程技術(shù)要求、工藝選擇、工程數(shù)量、工程質(zhì)量、變更條款、結(jié)算方式、付款方式、違約責(zé)任條款、爭議解決方式等內(nèi)容，必須明確，細(xì)化說明切，忌含糊不清。二是根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際，適當(dāng)選擇計(jì)價(jià)式合同形式，以合同的形式把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他人或組織身上。三是結(jié)合市場形勢，強(qiáng)化項(xiàng)目管理者合同管理意識。

第三，通過工程索賠，化工程變化風(fēng)險(xiǎn)為利潤。針對工程量變化、設(shè)計(jì)有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等對建筑工程造成工期或質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的因素，應(yīng)通過工程索賠將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤。工程索賠是一種權(quán)利要求，是合同主體對工程風(fēng)險(xiǎn)的重新界定，應(yīng)貫穿項(xiàng)目實(shí)施的全過程。建筑工程項(xiàng)目實(shí)施過程中進(jìn)行工程索賠的主要途徑有：一是工期延誤索賠。指工期延誤屬于施工單位責(zé)任時(shí)，建設(shè)單位對施工單位進(jìn)行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。二是施工缺陷索賠。指施工單位的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)程的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或在保修期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補(bǔ)修的工程時(shí)，建設(shè)單位有權(quán)向施工單位追究責(zé)任。

第四，改變項(xiàng)目目標(biāo)，回避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)回避策略是指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無其它策略可用時(shí)，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)與行動(dòng)方案，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種策略。例如，企業(yè)目前正面對一項(xiàng)技術(shù)不太成熟的投資項(xiàng)目，如果通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的實(shí)施將面臨巨大的威脅，項(xiàng)目管理組織又沒有其它可用的措施控制風(fēng)險(xiǎn)，這時(shí)就應(yīng)當(dāng)考慮放棄項(xiàng)目的實(shí)施，避免巨大的風(fēng)險(xiǎn)事故和財(cái)產(chǎn)損失。

篇（5）

中圖分類號：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2015年4月24日

一、土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控工作相關(guān)內(nèi)容

土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控工作是一項(xiàng)比較系統(tǒng)的工程，包括了比較多的工作內(nèi)容，主要有以下幾點(diǎn)：第一，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別，風(fēng)險(xiǎn)識別工作是風(fēng)險(xiǎn)管控工作的重要前提，需要風(fēng)險(xiǎn)管理人員積極地進(jìn)行資料的收集和研究，只有在充分識別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，才能更好地應(yīng)對和管理風(fēng)險(xiǎn)；第二，風(fēng)險(xiǎn)的分析和評估，在識別風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，如果需要對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的管控工作，必須要對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評估，主要是分析風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果等等；第三，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對，完成對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析和評估之后，就需要針對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)采取有效的應(yīng)對措施，從而降低土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)的損失降到最低；第四，風(fēng)險(xiǎn)的控制，對風(fēng)險(xiǎn)采取應(yīng)對措施之后，需要進(jìn)一步控制土木工程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確保能夠按照應(yīng)對措施，有效地降低或者消除土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；第五，風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行過程中，需要考慮風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的實(shí)際效果，還需要考慮風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對之后，該風(fēng)險(xiǎn)是否還存在后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生變化等等。

二、土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型的構(gòu)建

（一）土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析。土木工程項(xiàng)目一般都是比較大型的項(xiàng)目，因此構(gòu)成土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素比較多，而且其中很多因素會對土木工程項(xiàng)目形成重要的影響。影響土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要因素有：第一，自然災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)，由于土木工程項(xiàng)目大多數(shù)是在室外進(jìn)行的，因此自然災(zāi)害對于土木工程項(xiàng)目的影響比較大，成為了構(gòu)成土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要因素。例如：施工現(xiàn)場連續(xù)暴雨有可能造成土木工程項(xiàng)目施工中斷，從而影響項(xiàng)目的工期，等等。但是，自然災(zāi)害屬于不可抗拒的力量，對于土木工程項(xiàng)目的影響比較大，而且自然風(fēng)險(xiǎn)因素控制起來也比較困難；第二，國家政策法律帶來的風(fēng)險(xiǎn)，由于國家政策的改變，很可能使得土木工程項(xiàng)目的資金支出增多，項(xiàng)目需要承擔(dān)更多的責(zé)任等等，這些對土木工程項(xiàng)目都造成了一定的風(fēng)險(xiǎn)；第三，合作商的違約行為，在土木工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，會有很多合作商家提供土木工程的材料，但是有時(shí)合作商會產(chǎn)生違約行為，這樣就影響了土木工程的項(xiàng)目工期，而且很多合作商家為了獲取高額的利益，提供劣質(zhì)的建筑原料，也是造成土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重要原因。

（二）土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型。由于土木工程項(xiàng)目的復(fù)雜度比較高，工期比較長、合作商家比較多，影響土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素構(gòu)成比較復(fù)雜，這就使得土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控工作具有更高的難度。因此，為了更好地對土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，必須要建立土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的模型：首先，按照土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別、風(fēng)險(xiǎn)的分析與評估、風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)的控制和風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督將風(fēng)險(xiǎn)管控工作分為幾個(gè)部分；其次，按照風(fēng)險(xiǎn)管控的劃分，每個(gè)部分都需要具有一定的產(chǎn)出，這些產(chǎn)出之間相互關(guān)聯(lián)，最后與風(fēng)險(xiǎn)管控工作匯總到土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理部門中；最后，為了使得土木工程項(xiàng)目更好地應(yīng)對一些不可抗力的風(fēng)險(xiǎn)因素，可以讓土木工程項(xiàng)目購買一定的保險(xiǎn)，從而將土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去。

三、土木工程項(xiàng)目管理工作的實(shí)施

（一）土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別。在土木工程項(xiàng)目進(jìn)行的過程中，識別風(fēng)險(xiǎn)因素主要有以下幾種形式：第一，專家調(diào)查法，通過專家對土木工程項(xiàng)目的預(yù)測分析，將其中容易出現(xiàn)故障的領(lǐng)域標(biāo)注出來，從而引起土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理部門的重視；第二，通過對土木工程項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察，從而確定影響土木工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，在考察過程中，還可以對施工人員進(jìn)行咨詢和問卷調(diào)查，從而更好地收集土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響因素。在對土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行充分地識別之后，歸納影響土木工程項(xiàng)目的主要因素，并根據(jù)一定的規(guī)則將風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行整理，從而方便土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作人員進(jìn)行分析。

（二）土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評估。由于大部分土木工程項(xiàng)目都存在施工周期比較長，涉及部門和人員比較多等情況，所以影響土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素也比較復(fù)雜，因此在進(jìn)行土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控工作中，必須要做好對風(fēng)險(xiǎn)因素的分析和評估：首先，根據(jù)土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響因素清單，列出相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)影響因素，并根據(jù)專家的意見和經(jīng)驗(yàn)，對影響土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素按照重要性進(jìn)行排列，從而歸納影響土木工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素；其次，對影響土木工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評估，主要是評估這些風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率、對土木工程項(xiàng)目產(chǎn)生的影響，同時(shí)需要注意風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互作用和風(fēng)險(xiǎn)因素的變化情況，從而使得土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評估結(jié)果盡量準(zhǔn)確。

（三）土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對之策。土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管控工作還包括風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能夠?qū)?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地控制，從而使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)造成的損失降低，促進(jìn)土木工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。對土木工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對主要分為以下幾點(diǎn)工作內(nèi)容：首先，需要根據(jù)土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析和評估，制定多個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對策略，并從中選出具有較強(qiáng)針對性和實(shí)施性的應(yīng)對策略，從而能夠有效地應(yīng)對土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)；其次，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案制定土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的計(jì)劃，從而有步驟地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案，同時(shí)需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案的實(shí)際實(shí)施情況，不斷修改風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案的實(shí)施計(jì)劃，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案的有效實(shí)施；最后，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的備選方案，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案出現(xiàn)錯(cuò)誤或者問題時(shí)，需要及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案進(jìn)行調(diào)整，及時(shí)地采取備選方案，從而確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對工作的實(shí)施。

（四）土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制。在土木工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的過程中，還需要加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案的實(shí)施控制，確保應(yīng)對方案的順利實(shí)施，從而能夠?qū)⑼聊竟こ添?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。為了更好地進(jìn)行土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制可以進(jìn)行以下工作：首先，采用多種風(fēng)險(xiǎn)策略進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，例如：可以鼓勵(lì)土木工程項(xiàng)目投保，這樣可以將一部分的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到保險(xiǎn)公司。另外，還可以采取風(fēng)險(xiǎn)分散的實(shí)施策略，當(dāng)土木工程項(xiàng)目某個(gè)方面受到風(fēng)險(xiǎn)因素影響時(shí)，其他方面還可以保留收益；其次，不斷完善土木工程項(xiàng)目的組織策略，對土木工程項(xiàng)目的管理人員進(jìn)行有效地組織，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)來臨時(shí)能夠進(jìn)行積極地應(yīng)對，從而可以將風(fēng)險(xiǎn)降到最低；再次，采用先進(jìn)的技術(shù)手段控制風(fēng)險(xiǎn)，在控制風(fēng)險(xiǎn)的過程中，提高土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)水平，能夠及時(shí)地對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，從而可以降低土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的損失和影響。

（五）土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督是風(fēng)險(xiǎn)管控工作的重要一環(huán)，積極對土木工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督，能夠有效防止風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生。土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督工作可以使用項(xiàng)目內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行監(jiān)督，也可以利用專門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。在進(jìn)行土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督過程中，需要注意以下方面的內(nèi)容：首先，風(fēng)險(xiǎn)影響因素之間是相互關(guān)聯(lián)、相互影響的，所以在監(jiān)督土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的過程中，同樣需要注意風(fēng)險(xiǎn)影響因素的變化；其次，提高土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督人員的素質(zhì)，對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其能夠更快、更好地勝任項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督工作。

篇（6）

任何行業(yè)在獲得經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)都存在著或多或少的風(fēng)險(xiǎn)，因工程本身的技術(shù)復(fù)雜、難度大等特點(diǎn)使得其自身存在著許多不確定因素，這樣就決定了其是一項(xiàng)多風(fēng)險(xiǎn)的工程項(xiàng)目。所以，在工程管理中，對于風(fēng)險(xiǎn)管理就具有更重要的現(xiàn)實(shí)意義了。

一、風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

風(fēng)險(xiǎn)管理是社會組織或者個(gè)人用以降低風(fēng)險(xiǎn)的消極結(jié)果的決策過程，通過風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估測、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并在此基礎(chǔ)上選擇與優(yōu)化組合各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制和妥善處理風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失的后果，從而以最小的成本收獲最大的安全保障。其內(nèi)容主要包括：

1.風(fēng)險(xiǎn)管理的對象是風(fēng)險(xiǎn)。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理的主體可以是任何組織和個(gè)人，包括個(gè)人、家庭、組織（包括營利性組織和非營利性組織）。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理的過程包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估測、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和評估風(fēng)險(xiǎn)管理效果等。

4.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本目標(biāo)是以最小的成本收獲最大的安全保障。

5.風(fēng)險(xiǎn)管理成為一個(gè)獨(dú)立的管理系統(tǒng)，并成為了一門新興學(xué)科。

二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性，在一個(gè)項(xiàng)目中，有許多風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)存在。只有在了解工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類的前提下，才能對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識、分析、評估，建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，有效的控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。下面的表格為一個(gè)工程項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)類別原因：

二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對策

在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中依據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)及其總體目標(biāo)，通過程序化的決策，全面識別和衡量工程項(xiàng)目潛在的損失，從而制定一個(gè)與工程項(xiàng)目總體目標(biāo)相一致的風(fēng)險(xiǎn)管理防范措施體系，是最大限度降低工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的最佳對策。

1、把握投資決策，加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)管理

1）把握投資決策，預(yù)防投資風(fēng)險(xiǎn)。這就要注意三方面：一是建立一支高水平、多學(xué)科的投資管理隊(duì)伍。二是樹立風(fēng)險(xiǎn)意識。三是健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵是預(yù)先行動(dòng)，即主動(dòng)控制。項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)施階段時(shí)間越長，控制風(fēng)險(xiǎn)的成本就越高。四是貫徹執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制度。投資者要建立風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制度，制定科學(xué)的考核標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)罰措施。

2）把握投資風(fēng)險(xiǎn)因素分析，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。因影響工程項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)因素多，而且各種風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)常相互重疊交叉，這就要求投資者應(yīng)通過研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可變性、多樣性和層次性來預(yù)測、評估，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。層次分析模型可根據(jù)控制目標(biāo)的性質(zhì)和要求將控制目標(biāo)分解為不同的分目標(biāo)，并按照目標(biāo)之間的相互關(guān)聯(lián)影響及隸屬關(guān)系將目標(biāo)按不同的層次聚集組合，形成一個(gè)多層次的結(jié)構(gòu)模型，綜合得出需要的控制結(jié)果。如下為風(fēng)險(xiǎn)評估的流程：

2、明晰合同細(xì)則，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理

工程項(xiàng)目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識，學(xué)會從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究合同的每一個(gè)條款，對項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解，合理控制合同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在簽約階段，項(xiàng)目管理者應(yīng)針對工程項(xiàng)目成立專門的談判小組，對合同標(biāo)的、工程承包方式、工程技術(shù)要求、工藝選擇、工程質(zhì)量、變更條款、付違約責(zé)任條款、結(jié)算方式、爭議解決方式等內(nèi)容，必須明確，細(xì)化說明切，忌含糊不清。同時(shí)結(jié)合市場形勢，強(qiáng)化項(xiàng)目管理者合同管理意識，不斷完善合同管理制度。

3、采用“工程量清單”報(bào)價(jià)招標(biāo)

“工程量清單”作為投標(biāo)企業(yè)作價(jià)的統(tǒng)一依據(jù)，由各企業(yè)自行制定每個(gè)分項(xiàng)的綜合單價(jià)，反映了工程的消耗和有關(guān)費(fèi)用，易于結(jié)合工程的具體情況進(jìn)行計(jì)價(jià)，更能反映工程的個(gè)別成本和實(shí)際造價(jià)；實(shí)行統(tǒng)一的工程量清單報(bào)價(jià)招標(biāo)，可以減少社會資源浪費(fèi)，又能避免由此而造成的合同糾紛與索賠，有利于施工合同的履行和管理。與“工程總價(jià)報(bào)價(jià)”的做法相比，更具有科學(xué)性、公正合理性，既可減少弄虛作假、暗箱操作等違規(guī)行為，又解決了采用定額加費(fèi)用招標(biāo)時(shí)定額缺項(xiàng)、特殊工藝計(jì)價(jià)無據(jù)可依，標(biāo)底價(jià)與各投標(biāo)單位報(bào)價(jià)很難統(tǒng)一，招投標(biāo)工作難度大的問題。

4、改變項(xiàng)目目標(biāo)，回避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)回避策略是指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無其它策略可用時(shí)，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)與行動(dòng)方案，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種策略。例如，企業(yè)目前正面對一項(xiàng)技術(shù)不太成熟的投資項(xiàng)目，如果通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的實(shí)施將面臨巨大的威脅，項(xiàng)目管理組織又沒有其它可用的措施控制風(fēng)險(xiǎn)，這時(shí)就應(yīng)當(dāng)考慮放棄項(xiàng)目的實(shí)施，避免巨大的風(fēng)險(xiǎn)事故和財(cái)產(chǎn)損失。

5、完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理法律法規(guī)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

在我國，許多制度尚在探索階段，現(xiàn)行的法律法規(guī)不適應(yīng)WTO有關(guān)建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。我們要針對建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)存在的突出問題，盡快建立參照國際慣例并符合中國實(shí)際的工程保險(xiǎn)和工程擔(dān)保制度，研究合理的工程擔(dān)保、保險(xiǎn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用收取辦法。

6、建立企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)

提高企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，首先必須建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確職責(zé)，逐步形成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。因?yàn)楣こ添?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有隱蔽性和不確定性，企業(yè)必須提高對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別能力，加強(qiáng)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息收集工作，掌握不同工程的項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律，確定工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對重要性，以便能夠從容準(zhǔn)確地應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)去面對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，用定性和定量相結(jié)合的方式對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、預(yù)測和評估，并采取相應(yīng)的對策。

三、結(jié)語

總體來說，工程項(xiàng)目管理過程始終貫穿著風(fēng)險(xiǎn)管理，針對對工程項(xiàng)目所面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，深入研究，及時(shí)采取應(yīng)對措施，調(diào)整管理方案，并將這一原則貫徹項(xiàng)目全過程，才能充分體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)和優(yōu)勢，提高企業(yè)項(xiàng)目抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高管理水平和盈利能力。■

篇（7）

在進(jìn)行220千伏輸變電工程項(xiàng)目管理的時(shí)候，對其造成的影響因素和環(huán)節(jié)是比較多的，若是某個(gè)環(huán)節(jié)或者因素在處理的時(shí)候不夠到位，便很容易給整個(gè)工程造成比較嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，對整個(gè)項(xiàng)目更好的進(jìn)行和項(xiàng)目質(zhì)量的提高是非常不利的，所以，在進(jìn)行對220千伏輸變電工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)候，必須仔細(xì)認(rèn)真，并根據(jù)其影響因素，招待應(yīng)對的措施，真正的提高輸變電工程項(xiàng)目管理的水平，做好其風(fēng)險(xiǎn)管理。

一、220千伏輸變電項(xiàng)目建設(shè)的時(shí)候面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

在輸變電項(xiàng)目中，其風(fēng)險(xiǎn)因素指的是會倒是損失損害增加或者減少的因素，主要包含了出發(fā)條件以及轉(zhuǎn)換條件。進(jìn)行輸變電項(xiàng)目管理是要貫徹到項(xiàng)目全過程中去的，其影響因素主要包含下面幾個(gè)方面。

1.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)方面的因素

在項(xiàng)目建設(shè)中，質(zhì)量是非常重要的，并且也是項(xiàng)目檢驗(yàn)的位移標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)備、設(shè)計(jì)、材料以及施工情況，都會對220千伏輸變電項(xiàng)目造成嚴(yán)重的影響。若是在220千伏輸變電項(xiàng)目建設(shè)中，把關(guān)不夠嚴(yán)格，很容易導(dǎo)致各種質(zhì)量事故的產(chǎn)生。并且，工程不合格不僅僅會導(dǎo)致返工情況的出現(xiàn)，無法在規(guī)定的工期內(nèi)完成項(xiàng)目，增加建設(shè)的成本，還會給整個(gè)工程將來的使用埋下一定的隱患，所以必須重視質(zhì)量管理。

2.社會風(fēng)險(xiǎn)方面的因素

在進(jìn)行220千伏輸變電項(xiàng)目規(guī)劃的時(shí)候，首先應(yīng)該保證其規(guī)劃是和城市的土地利用規(guī)劃以及發(fā)展規(guī)劃是一致的，若是出現(xiàn)沖突，那么很容易導(dǎo)致項(xiàng)目費(fèi)用大量增加，或者是項(xiàng)目征地?zé)o法完成的情況;其次，在確定好用地之后，還應(yīng)該做好居民拆遷等方面的工作;最后，220千伏輸變電項(xiàng)目戰(zhàn)線是比較長的，并且范圍以及跨度也比較的大，所以必須做好臨時(shí)施工用地以及拆遷方面的工作，若是這方面工作不夠到位，那么在工程建設(shè)中很容易遭受一些阻攔因素，這對施工順利的進(jìn)行是非常不利的。此外，在進(jìn)行輸變電項(xiàng)目建設(shè)的時(shí)候，施工的機(jī)械、設(shè)備材料本身的價(jià)值便比較的高，所以必須做好防盜方面的工作。

3.經(jīng)濟(jì)方面存在風(fēng)險(xiǎn)因素

經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包含了下面三點(diǎn)，首先施工承包商以及設(shè)備制造商本身的融資以及財(cái)務(wù)會給項(xiàng)目造成一定的風(fēng)險(xiǎn);其次，利率水平是在不斷變化的，這會給投資成本增加造成一定的影響，利率風(fēng)險(xiǎn)也會增加，并且利率的變化也會給電力設(shè)備制造的廠家?guī)硪欢ǖ娘L(fēng)險(xiǎn);最后隨著有色金屬價(jià)格不斷的上漲，這也給設(shè)備制造商和項(xiàng)目帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)。

4.環(huán)境因素也會導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)

220千伏變電項(xiàng)目建設(shè)的周期是比較長的，并且施工戰(zhàn)線也比較的長，所以洪水、地震、雨雪、泥石流以及沙塵暴等氣候因素以及河流、沼澤、大山等自然因素很容易對其造成影響，提高是施工的難度，從而給工程本身和施工人員帶來很嚴(yán)重的威脅。

5.安全風(fēng)險(xiǎn)方面的因素

在線路和變電站施工的時(shí)候，特殊作業(yè)是比較多的，比如說高空作業(yè)、交叉作業(yè)、焊接、臨時(shí)用電以及大件搬運(yùn)等等，這些特殊作業(yè)本身的危險(xiǎn)是比較多的，若是遇到大風(fēng)或者雨雪天氣，很容易導(dǎo)致事故的出現(xiàn)。

二、對220千伏輸變電項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的措施

在工程建設(shè)中，風(fēng)險(xiǎn)管理是非常重要的，在工程建設(shè)的過程中，風(fēng)險(xiǎn)是始終存在的，所以必須對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。對項(xiàng)目而言，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的一個(gè)影響因素，所以必須做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

1.將成本降低作為一個(gè)重要前提，選擇最合適的途徑進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

在項(xiàng)目施工之前，必須對安全防范以及安全技術(shù)進(jìn)行交底，在管理的時(shí)候也必須根據(jù)相關(guān)的管理制度進(jìn)行，盡量避免事故的出現(xiàn)。在進(jìn)行路徑選擇的時(shí)候，首先應(yīng)該考慮到的時(shí)候路徑本身的可行性，在運(yùn)行安全以及施工安全的基礎(chǔ)上，盡量選擇那些路程比較短，并且水文條件和地質(zhì)條件都比較好的路徑。此外，還應(yīng)該盡量避開森林、公園和房屋。

2.真正做到以人為本，做好安全管理工作

220千伏輸變電項(xiàng)目建設(shè)的時(shí)候，應(yīng)該根據(jù)需要進(jìn)行安全管理制度的制定，并采取一系列的措施做好安全管理方面的工作，根據(jù)可能出現(xiàn)的情況，進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的制定，并做好培訓(xùn)和安全教育方面的工作;做好巡視工作，對于存在的指揮違章和作業(yè)違章的情況，必須馬上制止，遇到惡劣的天氣，必須停止作業(yè)，確保施工人員的安全。

3.重視技術(shù)的作用，保證工程質(zhì)量的提升

在進(jìn)行工程管理的時(shí)候，輸變電公司應(yīng)該根據(jù)人才和科技，對管理思路進(jìn)行優(yōu)化，根據(jù)需要成立技術(shù)專家組，將一些新的技術(shù)和工藝運(yùn)用到施工中去，提高工程質(zhì)量的同時(shí)，努力的縮短其工期。比如說在建設(shè)的時(shí)候可以將吊車組塔和機(jī)械開挖運(yùn)用進(jìn)去，這樣不但能夠保證工程的進(jìn)度，還能夠提高工程的質(zhì)量。

三、結(jié)語

進(jìn)行220千伏輸變電工程的風(fēng)險(xiǎn)管理是比較復(fù)雜的，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)候必須將工程項(xiàng)目管理放在中心的位置，根據(jù)實(shí)際的需要進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，在保證進(jìn)度的同時(shí)，保證工程本身的質(zhì)量，提高工程經(jīng)濟(jì)方面的效益。輸變電公司應(yīng)該根據(jù)實(shí)際的需要不斷的采取措施提高工程本身的質(zhì)量，降低成本，幫助企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)條件下，更好的生存和發(fā)展。

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[3]李偉，許向吉.關(guān)于輸變電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理分析[J].今日科苑，2013（11）.

篇（8）

中圖分類號：F284 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004—4914（2012）06—281—02

一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)涵

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范是指工程項(xiàng)目管理人員通過風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并以此為基礎(chǔ)合理地使用多種管理方法、技術(shù)手段對項(xiàng)目活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效地控制，采取主動(dòng)行動(dòng)，創(chuàng)造條件。盡量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)防范的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)事故造成的不利后果，以最低成本為項(xiàng)目的順利完成提供最大安全保障的科學(xué)合理管理方法。其實(shí)質(zhì)就是把工程技術(shù)與經(jīng)濟(jì)管理結(jié)合起來，力求工程效益最大化。由于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在的普遍性，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的涵蓋面甚廣，因此，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究具有廣泛的應(yīng)用前景。

二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的主要工作

工程項(xiàng)目建設(shè)的主要過程是一個(gè)工作周期長、投資多、技術(shù)要求高、系統(tǒng)復(fù)雜的生產(chǎn)消費(fèi)過程。與此相對應(yīng)，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也是一個(gè)復(fù)雜的、動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)工程，其主要包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制三方面。

1.風(fēng)險(xiǎn)識別。工程項(xiàng)目實(shí)施過程中存在著各種各樣的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如數(shù)量偏差、價(jià)格變化、進(jìn)度拖延、不確定因素等，這些因素正是項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)所在，因?yàn)樗鼈兙哂胁淮_定性，而且一旦發(fā)生會造成一定的損失，因此，為做好工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防范，必須認(rèn)真識別工程項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，即進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別。風(fēng)險(xiǎn)識別是指對存在于項(xiàng)目中的各種風(fēng)險(xiǎn)根源或不確定性因素按其生產(chǎn)的背景原因、表現(xiàn)特點(diǎn)和預(yù)期后果進(jìn)行定義、識別，對所有的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行科學(xué)的分類，從而全面認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)識別主要包括資料收集、分析不確定性因素、編制風(fēng)險(xiǎn)識別報(bào)告。關(guān)鍵是運(yùn)用科學(xué)先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)識別方法，如專家調(diào)查法、故障因素分析法、檢查表法等，將識別出的風(fēng)險(xiǎn)如政策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等一一列出；建立了風(fēng)險(xiǎn)識別報(bào)告，可使風(fēng)險(xiǎn)管理者更徹底地了解風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)更有目的性、更有效果，并為下一步評估風(fēng)險(xiǎn)做好準(zhǔn)備。

2.風(fēng)險(xiǎn)評估。風(fēng)險(xiǎn)識別的目的在于對各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評估，如果通過分析已經(jīng)知道該項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)，那么就要對該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評估，即對工程項(xiàng)目各個(gè)階段的事件發(fā)生可能性的大小、可能出現(xiàn)的后果、可能發(fā)生的時(shí)間和影響范圍的大小進(jìn)行評估，最后將所有風(fēng)險(xiǎn)因素的評估結(jié)果進(jìn)行匯總。風(fēng)險(xiǎn)評估是考慮風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率和引起損失的綜合后果，是對工程項(xiàng)目實(shí)行整體分析：風(fēng)險(xiǎn)評估的方法有定性、定量及兩者結(jié)合的方法。其中定性的方法主要有層次分析法和專家評分法等，而定量的方法較多，例如決策樹，模擬法及敏感性分析。在對項(xiàng)目分險(xiǎn)評估的過程中，定性和定量的方法往往結(jié)合使用。這一過程將風(fēng)險(xiǎn)的不確定性進(jìn)行量化，評價(jià)其潛在的影響，從而找出主要風(fēng)險(xiǎn)，以便決策者采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3.風(fēng)險(xiǎn)控制。對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估與分析后，可知項(xiàng)目發(fā)生各種風(fēng)險(xiǎn)的可能性及危害程度，接下來便可采取控制措施。制定有效的控制方案是風(fēng)險(xiǎn)控制工作成敗之關(guān)鍵，它直接決定風(fēng)險(xiǎn)控制的效率和效果。風(fēng)險(xiǎn)控制是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)論，制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，通過采用風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移及風(fēng)險(xiǎn)自留等方式，研究防范和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)以及縮小風(fēng)險(xiǎn)事件帶來的不良后果。遇到風(fēng)險(xiǎn)以后，采取何種措施需要具體分析，例如如果評估確定和風(fēng)險(xiǎn)量很大，將超過未可預(yù)見費(fèi)，為了項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)可以買保險(xiǎn)，從而將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去：如果項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)量小于工程的未可預(yù)見費(fèi)，說明所有后備完全可以彌補(bǔ)這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，那么可以采用風(fēng)險(xiǎn)自留的辦法。

三、加強(qiáng)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的舉措

近年來，我國企業(yè)工程項(xiàng)目管理有所增強(qiáng)，但與世界上發(fā)達(dá)國家相比仍有一定差距，存在一些問題，如項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者素質(zhì)偏低，合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作有待完善，風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究大有空間等。

1.加強(qiáng)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范工作的研究。為了盡快縮小與國外的差距，需要加強(qiáng)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究。（1）在基礎(chǔ)理論研究方面，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域需隨著風(fēng)險(xiǎn)管理模式的轉(zhuǎn)變不斷地演進(jìn)。從國際上的相關(guān)理論來分析，目前對風(fēng)險(xiǎn)管理的研究以“集成”為主流，傳統(tǒng)的“分裂式”發(fā)展的思想逐步被“整合集成式”發(fā)展的理念所取代。至于對非財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素，需借助新的多因素集成方法，從情景規(guī)劃、實(shí)物期權(quán)的角度對新的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集成方法進(jìn)行定性描述。隨著現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展以及計(jì)算方法的改進(jìn)，應(yīng)用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、遺傳算法等人工智能系統(tǒng)對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐進(jìn)行仿真和數(shù)值計(jì)算正成為一個(gè)充滿希望的研究領(lǐng)域。（2）在應(yīng)用理論研究方面，需要充分借助當(dāng)前的科學(xué)技術(shù)成果，創(chuàng)新我國的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模式，發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模式的作用。同時(shí)密切聯(lián)系市場，加快信息化進(jìn)程。例如先進(jìn)項(xiàng)目管理軟件的應(yīng)用，不僅可以實(shí)現(xiàn)人力、財(cái)力的節(jié)約，而且也可以通過合理規(guī)劃與動(dòng)態(tài)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面管理，從而降低工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

2.完善合同的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。一個(gè)單位工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中，如何利用合同來合理分配簽約各方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，如何用合同來約束合同各方的建設(shè)行為，對于保證工程的工期、質(zhì)量及投資控制十分重要。工程合同既是項(xiàng)目管理的法律條文，也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。合同風(fēng)險(xiǎn)管理伴隨項(xiàng)目的始終，是工程項(xiàng)目管理的一條主線。項(xiàng)目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識，詳細(xì)研究合同的每一項(xiàng)條款，對項(xiàng)目可能預(yù)到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解。否則，其風(fēng)險(xiǎn)將給項(xiàng)目帶來巨大的損失。

3.提高工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者的素質(zhì)。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的順利實(shí)現(xiàn)，首要的問題就是提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者的素質(zhì)，建立高素質(zhì)的項(xiàng)目管理班子，即培養(yǎng)懂技術(shù)、懂管理、有經(jīng)營頭腦、高素質(zhì)的項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目管理人才。需要特別指出的是，項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目管理班子的關(guān)鍵性人物，其素質(zhì)高低，決定著工程項(xiàng)目的成敗。因此，項(xiàng)目經(jīng)理一定要頭腦清晰、思維敏捷、能審時(shí)度勢地作出決策，具有一定的法律、金融、計(jì)算機(jī)等方面的知識。應(yīng)對項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，使其具有較高的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，能夠嚴(yán)格按照規(guī)定的程序、方法對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行有效地控制，保證工程項(xiàng)目的順利實(shí)現(xiàn)。

篇（9）

一、信息化工程項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)識別

通過風(fēng)險(xiǎn)識別，可以將可能給信息化工程項(xiàng)目建設(shè)帶來的危害和機(jī)遇的風(fēng)險(xiǎn)因素識別出來，把風(fēng)險(xiǎn)管理的注意力集中到具體的信息化工程項(xiàng)目目標(biāo)上來。風(fēng)險(xiǎn)識別必須在信息化工程項(xiàng)目開始、實(shí)施過程、主要范圍變更批準(zhǔn)之前進(jìn)行，而且需貫穿于項(xiàng)目全過程。項(xiàng)目信息的全面性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性和動(dòng)態(tài)性決定了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別工作的質(zhì)量和結(jié)果的可靠性與精確性。因此，在信息化工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別中，重要的是收集信息化工程項(xiàng)目相關(guān)的信息。

在信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識別中，首先要全面分析項(xiàng)目發(fā)展變化的可能性，進(jìn)而識別出信息化工程項(xiàng)目建設(shè)中的各種風(fēng)險(xiǎn)并匯總成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單；其次就是要識別引起信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素，只有識別出項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素，才能把握信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化規(guī)律，才有可能對信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行應(yīng)對和控制。所以在信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識別中要全面分析項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素及其對項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的影響方式、影響方向、影響力度等；最后還要識別信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的后果，找到信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)以及消減項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)不利后果的方法。為了便于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、量化、評價(jià)和管理，可以將識別出來的風(fēng)險(xiǎn)按信息化工程項(xiàng)目建設(shè)階段或管理者劃分。信息化工程項(xiàng)目的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)一般可以分為項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目需求調(diào)研、項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目采購、項(xiàng)目施工及運(yùn)營七個(gè)階段。因此，任何一個(gè)階段的工作結(jié)果都要包括對前面工作進(jìn)行改進(jìn)的建議和要求。信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識別工作也應(yīng)該包括對風(fēng)險(xiǎn)識別過程中發(fā)現(xiàn)的項(xiàng)目管理其他方面的問題進(jìn)行完善和改進(jìn)的建議和要求。信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識別也是衡量風(fēng)險(xiǎn)程度、采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理正確決策的前提條件，對于實(shí)現(xiàn)有效的信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理具有積極的意義。

二、信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)存在的因素分析

信息化工程項(xiàng)目是指應(yīng)用信息技術(shù)按限定時(shí)間、限定費(fèi)用和要求的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，完成的一次性任務(wù)或管理對象。由于信息化工程項(xiàng)目建設(shè)中總有各種不確定因素，導(dǎo)致信息化工程項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)的問題，所以不管信息化工程項(xiàng)目進(jìn)行到什么階段，進(jìn)展多么順利，風(fēng)險(xiǎn)都會隨時(shí)出現(xiàn)。在信息化工程項(xiàng)目建設(shè)過程中可能遇到的預(yù)算、進(jìn)度、組織協(xié)調(diào)、需求變化、功能缺失、技術(shù)選擇和質(zhì)量要求等方面的問題因素，也就是說如果這些大量的未知因素存在，也就意味著風(fēng)險(xiǎn)的存在，就有可能會影響到項(xiàng)目的進(jìn)度，導(dǎo)致項(xiàng)目成本的增加等，使信息化工程項(xiàng)目建設(shè)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)。

信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素分析是對可能導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素進(jìn)行評價(jià)分析，從而確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率大小的風(fēng)險(xiǎn)評估。信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素可能會來自需求、技術(shù)、資金、實(shí)施方等多方面，但信息化工程項(xiàng)目建設(shè)最根本的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)信息化工程項(xiàng)目的期望，因此信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分析也應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注影響信息化工程項(xiàng)目建設(shè)期望的因素。同時(shí)在信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分析過程中，也需要辯證地分析信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素帶來的威脅和潛在的機(jī)會。確定信息化工程項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)范圍，將可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素逐一列出，以作為信息化工程項(xiàng)目建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的對象。羅列風(fēng)險(xiǎn)因素通常要從多角度、多方面進(jìn)行，形成對信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的多方位的透視?？梢圆捎媒Y(jié)構(gòu)化分析方法，即由總體到細(xì)節(jié)、由宏觀到微觀，層層分解。信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的管理不僅貫穿于整個(gè)信息化工程項(xiàng)目建設(shè)過程，而且在信息化工程項(xiàng)目事件發(fā)生之前就要開始進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。通過建立數(shù)學(xué)模型等方法從理論上來分析信息化工程項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)，比如決策樹、敏感性分析、蒙特卡羅模擬等，同時(shí)請教擅長信息化工程項(xiàng)目建設(shè)的專家，經(jīng)驗(yàn)豐富的項(xiàng)目經(jīng)理等，從理論與實(shí)踐多方面來判斷信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素的利弊，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真的分析。

三、信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制

在建設(shè)信息化工程項(xiàng)目中，要求在限定的時(shí)間內(nèi)達(dá)到預(yù)期的效果，在嚴(yán)格按照信息化工程項(xiàng)目建設(shè)原則運(yùn)行的前提下，前瞻性地管理和控制信息化工程項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，是保證信息化工程項(xiàng)目成功實(shí)施的重要環(huán)節(jié)。為能有效的對信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，一般先采取回避風(fēng)方式，放棄信息化工程項(xiàng)目帶給我們的各種收益和發(fā)展機(jī)會，采用相對保守的風(fēng)險(xiǎn)對策；可改變信息化工程項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃，以排除風(fēng)險(xiǎn)或條件，或者保護(hù)信息化工程項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)，使其不受影響，或?qū)κ艿酵{的一些目標(biāo)放松要求。例如，延長進(jìn)度或減少范圍等。為保證一定收益，也可采取排除風(fēng)險(xiǎn)的起源，利用分隔將風(fēng)險(xiǎn)源隔離于信息化工程項(xiàng)目建設(shè)的路徑之外，選擇適合于本身能力的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境進(jìn)入經(jīng)營的做法，以準(zhǔn)確預(yù)見并有效防范完全消除風(fēng)險(xiǎn)的威脅。相比在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后采取補(bǔ)救措施，提前采取行動(dòng)減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或者減少其對信息化工程項(xiàng)目建設(shè)所造成的影響，設(shè)法把不利的風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或后果降低到一個(gè)可接受的臨界值要有效得多。采用不太復(fù)雜的技術(shù)，實(shí)施更多的測試等，都可減輕風(fēng)險(xiǎn)。如果不可能降低風(fēng)險(xiǎn)的概率，則減輕風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施是應(yīng)設(shè)法減輕風(fēng)險(xiǎn)的影響，其著眼于決定影響的嚴(yán)重程度的連接點(diǎn)上。例如，設(shè)計(jì)時(shí)在子系y中設(shè)置冗余組件有可能減輕原有組件故障所造成的影響。再就是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，把風(fēng)險(xiǎn)損失的部分或全部以正當(dāng)理由讓他方承擔(dān)，而并非將其拔除。設(shè)法將風(fēng)險(xiǎn)的后果連同應(yīng)對的責(zé)任轉(zhuǎn)移到他方身上，但需要向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者支付風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。例如：將自己不擅長的或自己開展風(fēng)險(xiǎn)較大的一部分業(yè)務(wù)以出售或外包等形式委托他人幫助開展，集中力量在自己的核心業(yè)務(wù)上，有效地轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，可以利用合同將具體風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任轉(zhuǎn)移給另一方。在多數(shù)情況下，使用費(fèi)用加成合同可將費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給買方，如果信息化工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)是穩(wěn)定的，可以用固定總價(jià)合同把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給賣方。還可以運(yùn)用一些定量化的風(fēng)險(xiǎn)決策分析方法和工具，來粗算優(yōu)化保險(xiǎn)方案。當(dāng)為應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)而采取的對策所需要付出的代價(jià)太高，而且該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率又很小，或者決定不打算為處置某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)而改變信息化工程項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃，無法找到任何其他應(yīng)對良策的時(shí)候，通常都是采取接受風(fēng)險(xiǎn)。接受可分為主動(dòng)或被動(dòng)，常見的主動(dòng)接受風(fēng)險(xiǎn)的方式就是建立應(yīng)急儲備以應(yīng)對已知或潛在的未知威脅或機(jī)會；被動(dòng)地接受風(fēng)險(xiǎn)則不要求采取任何行動(dòng)，將其留給項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，待風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)視情況進(jìn)行處理。信息化工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制就是要通過識別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素和評估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)，合理地使用多種管理方法、技術(shù)和手段對信息化工程項(xiàng)目建設(shè)涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，采取主動(dòng)監(jiān)管，創(chuàng)造條件，盡量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件的有利結(jié)果，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全、可靠地實(shí)現(xiàn)信息化工程項(xiàng)目建設(shè)的總目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)

篇（10）

【中圖分類號】F27 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【文章編號】1007-4309（2012）05-0067-1.5

一、代建制模式下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義

目前，對于代建制模式而言，可以將風(fēng)險(xiǎn)定義為：在以代建制模式下項(xiàng)目正常實(shí)施為目標(biāo)的行動(dòng)過程中，如果某項(xiàng)活動(dòng)或客觀存在足以導(dǎo)致承險(xiǎn)體系統(tǒng)發(fā)生各類直接或間接損失的可能性，那么就稱這個(gè)項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)，而這項(xiàng)活動(dòng)或客觀存在所引發(fā)的后果就稱為風(fēng)險(xiǎn)事故。

二、代建制模式下的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析

代建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)來源。代建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)就是指在實(shí)施代建制項(xiàng)目中損失發(fā)生的不確定性，根據(jù)綜合分析發(fā)現(xiàn)代建制模式下的風(fēng)險(xiǎn)來源主要有幾個(gè)要素：風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生緣于客觀事物的隨機(jī)性、不確定性；信息的不完備性是絕對的；風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生還取決于代建項(xiàng)目的主體感知度；主體的期望或利益也是代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的一個(gè)重要原因。

代建制模式下項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特征。代建項(xiàng)目作為工程項(xiàng)目的一種，代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一般特征，即客觀性、不確定性、可測性、潛在性、可變性、階段性、全面性等，同時(shí)也呈現(xiàn)出自有特點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)涉及面加大。代建項(xiàng)目涉及政府、項(xiàng)目出資者、代建單位、承包方、材料設(shè)備供應(yīng)商、以及銀行、保險(xiǎn)公司等眾多主體。根據(jù)代建制模式的特性，其中相關(guān)的參與者之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，使得各種不確定因素大大增加，任何一方的行為都可能對全局產(chǎn)生影響。由此可見，代建模式設(shè)計(jì)到市場的多個(gè)方面、多個(gè)行業(yè)。對社會發(fā)展有著十分廣泛的影響，在現(xiàn)實(shí)操作中要管理好這種模式，有利于市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

代建合同特點(diǎn)引起的風(fēng)險(xiǎn)。代建合同的自身特點(diǎn)也可能成為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素。首先，代建合同屬于咨詢、管理服務(wù)類合同，難以用現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)去衡量和評定；其次，代建合同的客體是工程項(xiàng)目管理，工程項(xiàng)目的不確定性，必然導(dǎo)致管理服務(wù)內(nèi)容、強(qiáng)度、時(shí)間等方面的不確定；第三，代建合同的范圍十分廣泛，不僅包括項(xiàng)目管理的內(nèi)容，還有根據(jù)項(xiàng)目法人要求的工程條件落實(shí)的內(nèi)容，在此過程中也會帶來很多不確定因素造成風(fēng)險(xiǎn)；第四，代建合同中，委托人對代建單位可觀察行為存在著信息不對稱性問題，代建單位為了自身利益的最大化而做出一些不利于委托人的逆向選擇行為，給項(xiàng)目帶來風(fēng)險(xiǎn)。

管理權(quán)限的變化產(chǎn)生的新風(fēng)險(xiǎn)。代建制模式是由代建單位項(xiàng)目法人行使工程項(xiàng)目管理的權(quán)力，將會產(chǎn)生新風(fēng)險(xiǎn)，一方面，部分過去是由其他參與者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到代建單位的風(fēng)險(xiǎn)，如征地過程的協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)、施工方的墊資風(fēng)險(xiǎn)等由于代建單位只是根據(jù)代建合同代行項(xiàng)目法人權(quán)利；另一方面，因?yàn)榇ㄖ贫鹊氖褂枚庐a(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如代建取費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)、代建合同風(fēng)險(xiǎn)等。

三、代建制風(fēng)險(xiǎn)識別的概念與過程

風(fēng)險(xiǎn)識別就是指風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前，風(fēng)險(xiǎn)管理人員運(yùn)用科學(xué)合理的方法系統(tǒng)的、連續(xù)的所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)以及分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因。風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的第一步，也是最基本、最重要的一步，在此過程中主要包括兩個(gè)環(huán)節(jié)：感知環(huán)節(jié)和分析環(huán)節(jié)。

因此，在風(fēng)險(xiǎn)識別過程中不但要識別面臨的風(fēng)險(xiǎn)，還要對那些不確定的、潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以識別。所有工程項(xiàng)目在其整個(gè)生命周期中都伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)會引起項(xiàng)目成本超支、工期延誤以及不符合規(guī)范，從而危及項(xiàng)目的成功完成。只有通過風(fēng)險(xiǎn)識別來確定工程項(xiàng)目實(shí)施中所存在的各種風(fēng)險(xiǎn)及可能產(chǎn)生的后果，才能為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供基礎(chǔ)和保障。

四、代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的原則

代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別首先要認(rèn)識和確定項(xiàng)目究竟可能會存在哪些風(fēng)險(xiǎn)因素，同時(shí)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)程度的估計(jì)，得知項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素。這樣才能通過風(fēng)險(xiǎn)評估確定損失程度和發(fā)生的可能性，找出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，提出風(fēng)險(xiǎn)對策。代建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)該遵循以下原則：

系統(tǒng)性原則。代建項(xiàng)目的壽命周期風(fēng)險(xiǎn)識別要能夠完整地反映整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，各種風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的概率，損失的嚴(yán)重程度，風(fēng)險(xiǎn)因素以及風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)可能導(dǎo)致的其他問題。風(fēng)險(xiǎn)識別是否全而完整，將直接影響到風(fēng)險(xiǎn)管理的決策，從而對風(fēng)險(xiǎn)管理的最終結(jié)果產(chǎn)生影響。

科學(xué)性原則。代建項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，包含不同類型、不同性質(zhì)、損失程度不等的風(fēng)險(xiǎn)。因此，必須綜合采用各種風(fēng)險(xiǎn)識別方法，使得風(fēng)險(xiǎn)的劃分和分類科學(xué)合理，能夠正確反映其基木內(nèi)涵和適當(dāng)?shù)耐庋?，邏輯結(jié)構(gòu)嚴(yán)密；同時(shí)要盡可能采用量化識別方法；以便得出科學(xué)合理的分析結(jié)果。

動(dòng)態(tài)持續(xù)性原則。隨著代建項(xiàng)目的內(nèi)部和外部環(huán)境的變化，實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)也在不斷發(fā)生變化，舊的風(fēng)險(xiǎn)在消失，新的風(fēng)險(xiǎn)在不斷涌現(xiàn)，因此風(fēng)險(xiǎn)識別工作是連續(xù)不斷的動(dòng)態(tài)過程，始終貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的全過程。

全員性原則。代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別不只是業(yè)主方和代建方?jīng)Q策者的工作，而是組織內(nèi)所有參與者的共同任務(wù)。因?yàn)槊總€(gè)組織成員的工作都可能會面臨風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)組織成員都有各自的工程管理經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)。

五、代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的技術(shù)

理論上來看，風(fēng)險(xiǎn)識別可以從原因查結(jié)果，也可以從結(jié)果反過來找原因，在具體識別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以利用一些技術(shù)和工具。目前在國內(nèi)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別中用到的較為有效的方法有以下幾種。

核查表法。人類在思考問題時(shí)有聯(lián)想的習(xí)慣，常常因?yàn)檫^去的經(jīng)驗(yàn)啟示，而使思想產(chǎn)生浮想和跳躍。通過在以前的工程項(xiàng)目管理中，或者是他人在類似工程項(xiàng)目的管理實(shí)踐中，對工程項(xiàng)目可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素及成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)會有歸納、總結(jié)。通過這些歸納、總結(jié)的資料可以把人們經(jīng)歷過的風(fēng)險(xiǎn)事件及其來源羅列出來，利用這些資料的列表，將當(dāng)前工程項(xiàng)目各方面因素與其進(jìn)行比較，分析可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。核查表可以包含很多內(nèi)容，如過去項(xiàng)目成敗的原因、項(xiàng)目規(guī)劃的結(jié)果、項(xiàng)目產(chǎn)品的說明書、項(xiàng)目組織內(nèi)人員的技能、項(xiàng)目可利用的資源等。篩選一監(jiān)測一診斷技術(shù)。篩選是依據(jù)某種程序?qū)⒕哂袧撛谖ｋU(xiǎn)的影響因素進(jìn)行分類，選擇風(fēng)險(xiǎn)識別過程；監(jiān)測是對于某種險(xiǎn)情及其后果，進(jìn)行監(jiān)測、記錄和分析顯示過程；而診斷是根據(jù)癥狀或其后果與可能的起因等關(guān)系進(jìn)行評價(jià)和判斷，找出可疑的起因進(jìn)行仔細(xì)檢查。

事故樹分析法。在工程可靠性分析中常常利用事故樹進(jìn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析。事故樹由節(jié)點(diǎn)和連接節(jié)點(diǎn)的線組成。節(jié)點(diǎn)表示事件，而連線表示事件之間的關(guān)系。事故樹分析由頂事件開始可以找出引發(fā)此事件的各種風(fēng)險(xiǎn)的組合，尋找項(xiàng)目失敗的可能方式。在風(fēng)險(xiǎn)識別中，事故樹分析不但能夠查明項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，求出風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，還能提出各種控制風(fēng)險(xiǎn)因素的方案。既可作定性分析，也可作定量分析。事故樹方法一般用于技術(shù)性強(qiáng)、較為復(fù)雜的項(xiàng)目。

本文對代建制模式下工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別進(jìn)行了系統(tǒng)的分析研究。首先，定義了代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)識別就是指風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前，風(fēng)險(xiǎn)管理人員運(yùn)用科學(xué)合理的方法系統(tǒng)的、連續(xù)的所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)以及分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因。然后，對代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來源和特征進(jìn)行了闡述。接下來，分析了代建制工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的概念、過程和原則。最后，系統(tǒng)總結(jié)了代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的技術(shù)，包括核查表法、篩選一監(jiān)測一診斷技術(shù)、事故樹分析法等技術(shù)。