序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇合同管理模式范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

1、一般性工程項目分包:適用于技術(shù)較為簡單、勞動密集型工程項目,一般將分包商做為總承包商施工力量或資源調(diào)配的補(bǔ)充。

2、專業(yè)項目分包:適用于技術(shù)含量較高、施工較復(fù)雜的工程項目。

(二)按發(fā)包方式可分為:

1、指定分包:業(yè)主在承包合同中規(guī)定的由指定承包商施工部分項目的分包方式。

2、協(xié)議分包:總包單位與資質(zhì)條件、施工能力適合于分包項目的分包商協(xié)商一致達(dá)成的分包方式。

(三)按分包內(nèi)容可分為:

1、綜合施工分包:分包項目的整個施工過程及施工內(nèi)容全部由分包商來完成,通常稱為“包工、包料”承包方式。

2、勞務(wù)分包:分包商僅負(fù)責(zé)提供勞務(wù),而材料、機(jī)具及技術(shù)管理等工作由總包方負(fù)責(zé)。

二、建立工程分包合同條件與規(guī)范工程分包合同管理的意義

在市場經(jīng)濟(jì)體制條件下,合同為企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)協(xié)作提供了行為準(zhǔn)則,亦為締約雙方順利實(shí)現(xiàn)各自權(quán)力提供了保障。在工程總承包與一般性獨(dú)立承包過程中,我國形成了“FDIC合同條件”與《建筑工程施工合同文本》兩種非常規(guī)范的合同條件及管理模式。但在工程分包過程,由于合同主體的不同、合同范圍及承包內(nèi)容的變化,按以上兩種合同條件對工程分包進(jìn)行管理不具備可操作性。因此為規(guī)范總承包商與分承包商履約行為,最終向業(yè)主及社會奉獻(xiàn)出滿意工程,建立規(guī)范的工程分包合同管理制度顯得尤為重要,同時規(guī)范工程分包合同管理對加快施工技術(shù)進(jìn)步、提高施工管理水平及促進(jìn)建筑市場的健康發(fā)展也有著積極的作用。

三、工程分包合同條件及合同模式的建立與探討

(一)建立工程分包合同條件的原則:

1、通用性:合同條件要具有通用性及服務(wù)廣泛性,以提高工作效率,擴(kuò)大受益范圍。

2、簡明適用性:合同條件力求簡單、明了、適用,便于操作。

3、完整嚴(yán)密性:合同條件內(nèi)容做到全面、嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)密。

(二)工程分包合同條件及合同模式的探討:

本文將從標(biāo)的、權(quán)利與義務(wù)、質(zhì)量、數(shù)量、價格、工期、違約處理、爭議解決等幾個合同要素對工程分包合同條件進(jìn)行探討。

四、簽訂分包合同注意事項

1、分包合同簽訂前應(yīng)得到業(yè)主批準(zhǔn),否則不得將承包工程的任何部分進(jìn)行分包;分包雖經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn),但并不免除總包方相對于業(yè)主的任何責(zé)任及義務(wù)。分承包商對總承包商負(fù)責(zé),總承包商對業(yè)主負(fù)責(zé),分承包商與業(yè)主不存在直接的合同關(guān)系。

2、分包單位營業(yè)資料齊全,資質(zhì)與分包工程相符。

3、總包單位不行使承包人的管理職能,不承擔(dān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任,將所承包的工程倒手轉(zhuǎn)給他人承包的行為為轉(zhuǎn)包行為,亦是違法行為(《建筑法》對轉(zhuǎn)包行為有明確定義)。

4、分包合同簽訂原則:不與總包合同條款矛盾;平等互利,價格有利可圖(不低于成本價)。

5、分包合同條款清晰、責(zé)權(quán)明確、內(nèi)容齊全、嚴(yán)密,少留活口;價格、安全、質(zhì)量、工期目標(biāo)明確。當(dāng)對格式條款的理解不一致時,應(yīng)按不利于提供格式條款方的理解進(jìn)行處理。

篇（2）

二、匯率變動對進(jìn)口設(shè)備采購合同的影響

高校的年度預(yù)算是對一年的采購計劃的總體規(guī)劃。其中進(jìn)口儀器設(shè)備的采購計劃是年度采購總預(yù)算中較為重要的部分，對年度整體采購預(yù)算計劃有重要的影響。人民幣匯率的變動不僅會影響采購預(yù)算的執(zhí)行情況，而且對進(jìn)口儀器設(shè)備采購合同的內(nèi)容也會有一定的影響。我校目前采用的一般結(jié)算方式為人民幣包死價，這樣就最大限度地避免了匯率變動風(fēng)險。但也有少部分進(jìn)口設(shè)備是采用外匯結(jié)算，采購合同條款一般會注明付款結(jié)算的方式、時間等，合同結(jié)算的時間段不同所對應(yīng)的人民幣匯率就不同，所支付的金額就會隨著匯率的上升或者下降而變化。

三、進(jìn)口儀器設(shè)備采購合同流程管理

目前進(jìn)口儀器設(shè)備普遍金額較高，結(jié)合我校的實(shí)際工作，超過10萬元人民幣的采購項目需要進(jìn)行論證、招標(biāo)采購。大部分的進(jìn)口儀器設(shè)備都需要通過招標(biāo)方式進(jìn)行采購。由于進(jìn)口儀器設(shè)備合同簽訂后采購周期較長，流程中涉及單位較多，因而在實(shí)際工作中可能會遇到更多的問題。合同管理體現(xiàn)了采購合同過程的閉環(huán)管理，包含合同的簽署、辦理免稅、清關(guān)、商檢、資料歸檔等環(huán)節(jié)。

四、進(jìn)口儀器設(shè)備采購合同管理的風(fēng)險防控

作為政府采購的其中一員，高校進(jìn)口儀器設(shè)備采購活動，也具有商業(yè)性質(zhì)，同樣需要在相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)范下開展。學(xué)校通過建立完善的經(jīng)濟(jì)合同管理制度，用制度法規(guī)約束，施以監(jiān)督，將合同管理工作推向規(guī)范化、法制化，使其更加完善。尤其對于進(jìn)口儀器設(shè)備采購合同，通過規(guī)范合同的標(biāo)的物產(chǎn)地、型號、價格、到貨時間等具有重要意義。通過對進(jìn)口貨物采購合同的準(zhǔn)備、訂立以及履行階段進(jìn)行合法、規(guī)范管理，我們能夠做到保護(hù)學(xué)校資金、維護(hù)學(xué)校合法權(quán)益，進(jìn)而有效提高進(jìn)口儀器設(shè)備采購效率。

五、合同管理的信息化建設(shè)

篇（3）

中圖分類號：S618文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

1.前言

三門核電一期工程采用美國西屋公司開發(fā)的第三代壓水堆核電技術(shù)AP1000建造，是國務(wù)院于2004年7月21日批準(zhǔn)實(shí)施的首個三代核電自主化依托項目，也是中美兩國最大的能源合作項目。一期建設(shè)兩臺125萬千瓦的核電機(jī)組，其中一號機(jī)組為全球首臺AP1000核電機(jī)組。通過三門核電依托項目的建設(shè)，中國將掌握三代核電技術(shù)工程設(shè)計和設(shè)備制造技術(shù)，建立健全核電技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，形成自主開發(fā)和建設(shè)中國品牌三代技術(shù)核電站的能力，使民族核電技術(shù)水平盡快達(dá)到世界核電先進(jìn)水平。

根據(jù)我國核電發(fā)展中長期規(guī)劃，我國核電工程即將迎來批量化建設(shè)。在國家明確要求通過引進(jìn)全套第三代核電技術(shù)來統(tǒng)一我國今后核電機(jī)型的前提下，我國首臺AP1000機(jī)組的建設(shè)過程顯得更為矚目。由于國際上尚無該機(jī)型建設(shè)完成的先例，首臺AP1000機(jī)組建設(shè)的示范性作用尤為重要。其建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)，將對我國未來核電事業(yè)的發(fā)展起著決定性的影響和作用，如何從該機(jī)組的建設(shè)中獲取對第三代核電技術(shù)的更深入了解，并積累更多的管理經(jīng)驗(yàn)，如何借鑒該機(jī)組的建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而探索后續(xù)機(jī)組建設(shè)的運(yùn)作模式，對促進(jìn)我國核電事業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要的意義。

本文以三門核電一期工程的合同模式為研究對象，對比于我國已建成的四家核電站的建設(shè)模式，探討其現(xiàn)有合同管理模式的特點(diǎn)，并提出對后續(xù)機(jī)組建設(shè)管理的建議。

2.合同關(guān)系

由于AP1000技術(shù)屬于目前尚無建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的先進(jìn)的第三代壓水堆核電技術(shù)，具有不同于第二代核電機(jī)組的全新設(shè)計理念，同時AP1000項目亦是我國首個從美國引進(jìn)的完全采用美國規(guī)范建造的項目，諸多因素共同決定了中國AP1000項目在合同模式、項目管理等方面存在不同于其他核電項目的特點(diǎn)。通過對三門核電一期工程合同管理的分析和研究，能夠在一定程度上對第三代核電技術(shù)的合同模式和項目管理得到一定程度的掌握和了解，并對后續(xù)AP1000項目的計劃與實(shí)施提供有意義的參考。

三門核電一期工程核心合同包括：NI合同（NI設(shè)計和供貨）、燃料組件采購合同、核島施工總承包合同、設(shè)計合同（包括總體設(shè)計合同、CI設(shè)計合同、BOP設(shè)計）、供貨合同（CI主設(shè)備供貨、其他供貨）、常規(guī)島及BOP施工總承包合同等。其合同關(guān)系見圖1所示：

虛線表示協(xié)調(diào)關(guān)系

實(shí)線表示合同關(guān)系

圖1 三門核電一期工程合同關(guān)系圖

3.合同模式探究

核電工程合同模式一般有以下幾種：國外工程總承包或者主體EPC總承包、國內(nèi)工程總承包或主體EPC總承包、少合同分島（即工程設(shè)計總包與按島供貨相結(jié)合）、多合同散件（工程設(shè)計總包與散件采購相結(jié)合）等?！?】

我國核電自主化和國產(chǎn)化的趨勢是以國內(nèi)核電建設(shè)總承包商為基礎(chǔ)上發(fā)展具有完整核電工程總承包能力的企業(yè)，但是目前采用國內(nèi)工程總承包或者主體EPC總承包尚不具備條件，因此，國內(nèi)工程總承包或者主體EPC總承包的模式較少采用，相反，少合同分島承包模式和多合同散件采購模式是較為普遍的選擇。

目前國內(nèi)已建成的具備參考意義的核電站有4座，即秦山二期、嶺澳、秦山三期和田灣。這4座核電站的建設(shè)形成了各具特色的項目管理模式。其中，秦山二期采用多合同散件采購，由設(shè)計院負(fù)責(zé)工程設(shè)計、工程服務(wù)支持，業(yè)主負(fù)責(zé)工程管理工作（其中E、P分離，散件采購，施工總包）；嶺澳核電站采用少合同分島方式（EP結(jié)合，核島、常規(guī)島按島供應(yīng)，分別由兩個國家承包供貨，業(yè)主直管施工主包）；秦山三期采用交鑰匙總承包模式（總包與分包之間分島少合同，EPC密切結(jié)合，業(yè)主通過返包介入常規(guī)島建造）；田灣采用主體總承包加多合同方式（總包與多合同相結(jié)合）?！?】

三門核電一期工程主要的合同關(guān)系和管理關(guān)系有：

業(yè)主實(shí)施總體項目管理，對核島總承包商以及常規(guī)島和BOP承包商進(jìn)行監(jiān)督管理和協(xié)調(diào)，并對全廠的工程施工提供支持

核島工程總包商負(fù)責(zé)核島非A1類設(shè)備采購、核島現(xiàn)場建造，同時負(fù)責(zé)對西屋聯(lián)合體的工作進(jìn)行監(jiān)督、管理和協(xié)調(diào)

常規(guī)島和BOP拆分為設(shè)計、主設(shè)備、現(xiàn)場建造等，其余設(shè)備和服務(wù)打包采購

核島設(shè)計和A1類設(shè)備供貨（NI合同）

燃料采購合同

電廠總體設(shè)計服務(wù)合同

通過對三門核電一期工程的建造模式分析和整理，按照設(shè)計E、采購P、施工C進(jìn)行劃分，可得出下列內(nèi)容：

設(shè)計E，分為核島設(shè)計、常規(guī)島設(shè)計、BOP設(shè)計和總體設(shè)計，其中：上海核工程研究設(shè)計院負(fù)責(zé)電廠總體設(shè)計、全廠設(shè)計接口管理（中方）；西屋聯(lián)合體負(fù)責(zé)NI設(shè)計（外方）；三菱和華東院負(fù)責(zé)CI設(shè)計（外方+中方）；上海核工程研究設(shè)計院和華東院負(fù)責(zé)BOP設(shè)計（中方）。

采購P，主要包括：WEC負(fù)責(zé)提供A1類設(shè)備（中方）；核島總承包商負(fù)責(zé)非A1類設(shè)備供貨（中方）；哈動-三菱聯(lián)合體負(fù)責(zé)CI主設(shè)備供應(yīng)；業(yè)主負(fù)責(zé)CI/BOP其他設(shè)備采購。

現(xiàn)場建造C，主要包括：核島總承包商負(fù)責(zé)NI現(xiàn)場建造（含全廠的負(fù)挖）；常規(guī)島建安總承包商負(fù)責(zé)常規(guī)島建安施工；其他建造商由業(yè)主采購和管理。

如上圖1所示，中國首個AP1000核電項目的合同模式偏重于少合同分島采購，它與前述已建成的四個核電項目的區(qū)別見下表1。

表1 三門核電一期工程與已建核電項目建造模式對比表

秦山二期 嶺澳核電站 秦山三期 田灣核電站 三門核電站

合同方式 多合同散件 少合同分島 交鑰匙總承包 主體總承包+多合同 少合同分島

項目管理總牽頭方 業(yè)主 業(yè)主 總包商 業(yè)主 業(yè)主

設(shè)計 設(shè)計院 業(yè)主+分島承包商+設(shè)計院 總包商+BOP分包商 總包商+中方設(shè)計院 外方設(shè)計+中方設(shè)計院

采購 業(yè)主 分島承包商+業(yè)主 總包商+BOP分包商 總包商+業(yè)主 外方設(shè)計院+核島總包商+業(yè)主

土建 主包商+建筑公司 建筑公司 建筑公司 建筑公司 建安承包商

安裝 主包商+安裝公司 安裝公司 安裝公司 安裝公司 建安承包商

調(diào)試 業(yè)主 業(yè)主 業(yè)主+總包商 總包商 業(yè)主

QA/QS 業(yè)主 業(yè)主+分包商 業(yè)主+總包商+分包商 業(yè)主+總包商 業(yè)主+總包商+分包商

優(yōu)點(diǎn) 降低總造價，較多獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓，利于推薦設(shè)計自主化與設(shè)備國產(chǎn)化 EP結(jié)合降低業(yè)主管理負(fù)擔(dān)與風(fēng)險；國際招標(biāo)利于降低合同造價 業(yè)主合同管理最簡單，業(yè)主直接承擔(dān)的項目管理責(zé)任最小 利于維護(hù)業(yè)主管理自，降低業(yè)主承擔(dān)的技術(shù)與管理風(fēng)險 業(yè)主自行全面負(fù)責(zé)項目管理，有效落實(shí)項目責(zé)任降低項目風(fēng)險，有利于三代核電首次建設(shè)的成功實(shí)施

缺點(diǎn) 各類接口眾多，管理協(xié)調(diào)難度大，業(yè)主項目管理負(fù)擔(dān)與責(zé)任過大，業(yè)主能力有限導(dǎo)致工程風(fēng)險較大 外商主包使業(yè)主自降低，設(shè)計自主化和設(shè)備國產(chǎn)化受外商制約較多 外商總包不利于自主化；外商在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面有限，業(yè)主參與程度低，發(fā)言權(quán)小 承建單位多，國內(nèi)外接口復(fù)雜，協(xié)調(diào)難度大 業(yè)主管理接口多，協(xié)調(diào)難度大，業(yè)主管理負(fù)擔(dān)大。

無論采用多合同散件模式采購還是分島少合同模式采購，核電項目的業(yè)主責(zé)任制要求業(yè)主在作為項目管理總牽頭方的位置始終不動搖，業(yè)主在整個工程的建造過程中的管理角色是不可或缺的。秦山三期工程采用交鑰匙總承包模式，與其他幾個核電項目的合同方式存在截然不同，僅作參考，無比較意義。

三門核電一期工程中，業(yè)主將工程劃分為核島、常規(guī)島及BOP兩部分，其設(shè)計包括NI設(shè)計、CI設(shè)計、BOP設(shè)計以及總體設(shè)計，采購包括A1類設(shè)備、非A1類設(shè)備、CI主設(shè)備以及其他設(shè)備散件采購，建造包括核島建造、常規(guī)島建造及其他建造，從前述分類標(biāo)準(zhǔn)上來看，其偏重于分島少合同模式。相比于上述四種合同模式，三門核電一期工程合同模式顯得更為錯綜復(fù)雜，核島部分的設(shè)計與采購，可理解為結(jié)合，然而又同時存在著核島總承包商負(fù)責(zé)核島部分設(shè)備采購（非A1類）和施工相結(jié)合的情況。常規(guī)島的設(shè)計和主設(shè)備采購，分別為兩個合同，然而由于其中三菱在其中的特殊角色而顯得不絕對獨(dú)立，在一定程度上存在內(nèi)容交叉。

4.合同模式評價

通過表1的對比情況可以看出，三門核電一期工程合同模式介于多合同散件和少合同分島模式之間，且較為偏重于后者，這與當(dāng)時的前提條件分不開。通常情況下，業(yè)主選擇采用何種建造合同模式，考慮的主要因素包括：國家核電規(guī)劃、國產(chǎn)化要求、中外合作機(jī)制、融資渠道、核電技術(shù)路線、業(yè)主自我參與管理的設(shè)想、國內(nèi)承包商的能力。由于三門核電一期工程屬于全球首個AP1000項目，既無建成經(jīng)驗(yàn)可用，亦無具備設(shè)計能力、供貨能力、建造經(jīng)驗(yàn)的國內(nèi)設(shè)計院、生產(chǎn)廠家和施工企業(yè)，實(shí)行EPC總承包合同模式幾無可能。此外，在對AP1000核電技術(shù)和管理不甚了解的情況下，采用分島采購，不利于業(yè)主對整體工程管理的把握，也不利于自主化和國產(chǎn)化水平提高的實(shí)現(xiàn)。然而在這種情況下采用中外聯(lián)營體方式進(jìn)行分島承包，能夠使上述情況在一定程度上得以改善。例如在常規(guī)島的設(shè)計合同中，華東院和三菱組成聯(lián)合體，常規(guī)島主設(shè)備供貨合同中，哈動和三菱組成聯(lián)合體。

目前三門核電一期工程正在建造高峰期，其建造/合同模式的特點(diǎn)在管理過程中也日益顯露出來，業(yè)主通過投入更多的人力和精力來參與整個工程的項目管理，接口眾多，協(xié)調(diào)難度大。另外，前述的聯(lián)合體的實(shí)際操作效果并未能按照預(yù)想目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，本屬于一個合同在聯(lián)合體內(nèi)部得以消除的工作界面和接口，也出現(xiàn)由業(yè)主進(jìn)行協(xié)調(diào)的局面。聯(lián)合體中中方單位對外方單位的管理缺乏效率。

三門核電二期工程也已開展工作，其合同模式已確定為以全范圍EPC總承包為要求，包括核島、常規(guī)島、BOP及相應(yīng)的管廊等，業(yè)主主要負(fù)責(zé)大吊車、混凝土、碼頭的運(yùn)營服務(wù)管理。

5.對后續(xù)機(jī)組的啟示

從三門核電一期工程到二期工程，合同模式發(fā)生巨大變化，但是從一個側(cè)面也反映出，針對AP1000核電項目國內(nèi)工程總包商力量的壯大和崛起。通過三門核電一期和海陽核電一期的實(shí)施，三代核電技術(shù)在中國境內(nèi)逐漸得以運(yùn)用、轉(zhuǎn)讓、學(xué)習(xí)和吸收，中國的承包商、供貨商在其中也積累了施工、設(shè)備制造的能力和經(jīng)驗(yàn)，為在后續(xù)開展的AP1000項目，奠定了良好的技術(shù)基礎(chǔ)和管理經(jīng)驗(yàn)，同時有利推進(jìn)了依托項目AP1000自主化和國產(chǎn)化的進(jìn)程。

相信在不久之后，三代核電項目業(yè)主在選擇建造/合同模式時，會有更靈活更多樣的選擇。通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓的逐步實(shí)現(xiàn)，國內(nèi)有設(shè)計能力的工程公司逐漸具備實(shí)現(xiàn)EPC一體化總承包的能力，并在三代核電市場領(lǐng)域展開競爭，在技術(shù)力量、采購策略和施工方案等各方面進(jìn)行優(yōu)化，有利地降低工程造價，并形成強(qiáng)有競爭力的具備中國品牌效力的能力。

6.結(jié)論

對于核電工程合同模式的選擇，采用多合同散件、少合同分島或是EPC總承包，是業(yè)主根據(jù)項目自身條件和項目環(huán)境條件的適應(yīng)性綜合作出的具體選擇。在目前看來，多種模式的存在均有其必須性和合理性。對于不同的項目發(fā)展策略，采取的考慮也不相同，對于買容量、啟動國產(chǎn)化、掌握運(yùn)行技術(shù)等較強(qiáng)受制于外方力量的項目（如嶺澳、秦山三期等），采用EPC總承包（國外工程總承包或主體EPC總承包）或少合同分島模式是可行的，這導(dǎo)致最直接的結(jié)果就是工程造價高且不易控制。對于推動自主設(shè)計、推進(jìn)國產(chǎn)化進(jìn)行的項目，可采用多合同散件采購模式，通過商業(yè)渠道多方采購來降低造價并提高國產(chǎn)化的機(jī)會和水平。

在核電建設(shè)自主化、國產(chǎn)化水平提高的前提下，核電項目管理趨向于小業(yè)主方向發(fā)展，而合同模式，也逐漸從少合同分島、多合同散件向EPC總承包趨勢靠攏，這同時也符合國家核電事業(yè)發(fā)展策略的規(guī)劃和核電集團(tuán)對核電工程建設(shè)模式的設(shè)想。隨著三代核電技術(shù)的深入和普遍，自主化和國產(chǎn)化水平日益提高，國內(nèi)完整的核工業(yè)體系逐漸形成并完善，具備E、P、C能力的承包商逐漸增多，采用EPC總承包（國內(nèi)工程總承包或主體工程EPC總承包）的方式，對核電業(yè)主來說，是最優(yōu)化的選擇。

篇（4）

有人認(rèn)為， 在市場經(jīng)濟(jì)條件下， 要保障企業(yè)真正享有經(jīng)營自主權(quán)， 就應(yīng)當(dāng)減少甚至取消政府部門對企業(yè)經(jīng)營行為的干預(yù)， 而合同管理制度最根本的弊端就是政府的主管機(jī)關(guān)和合同管理機(jī)關(guān)通過合同管理直接插手企業(yè)的經(jīng)營活動， 使企業(yè)無法擺脫政府的“指揮棒”， 這是不符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的。因此， 主張在完善合同仲裁制度和經(jīng)濟(jì)審判制度的前提下， 徹底廢除合同管理制度。還有人將合同管理制度同計劃經(jīng)濟(jì)體制聯(lián)系起來， 認(rèn)為合同管理是計劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物， 隨著計劃經(jīng)濟(jì)體制的終結(jié)， 合同管理制度也應(yīng)當(dāng)一并被拋棄。對于上述觀點(diǎn)， 筆者不敢茍同。縱觀合同制度的發(fā)展歷史， 我們不難發(fā)現(xiàn)這樣一個事實(shí): 即只要有合同存在的地方， 就必然有一套與之相適應(yīng)的合同管理制度。只不過在不同的歷史時期、不同的經(jīng)濟(jì)條件下， 合同管理的目的、手段、管理機(jī)構(gòu)和管理制度的立法模式不完全相同而已。[1]在古代(包括奴隸社會和封建社會) ， 合同管理制度就已存在。有關(guān)合同管理的條文， 在我國主要散見于各朝制定的法典中， 如唐朝的《唐律》中的“雜律”就有關(guān)于契約管理的規(guī)定; 而古羅馬法的“物法”中也包含有契約管理的內(nèi)容。

人類社會進(jìn)入資本主義時期后， 合同管理曾經(jīng)歷了兩次較大的變化。在自由資本主義時期， 為了鼓勵自由競爭， 使資本主義的商品經(jīng)濟(jì)得以迅速發(fā)展， 西方國家在民商事立法上， 強(qiáng)調(diào)“私法自治”、“契約自由”的原則， 并將之置于至高無上的地位。[2]在這種背景下， 國家對合同的訂立、履行等一般是不加干涉的。但這并不等于說， 當(dāng)時的資產(chǎn)階級政府對合同問題完全放任不管。僅以1804 年的《法國民法典》為例， 這部法典共計2281 條， 其中關(guān)于契約之債的規(guī)定就達(dá)一千多條， 這些條文雖然大多屬任意性規(guī)范， 賦予了合同當(dāng)事人以極大的“自由”， 但也不乏禁止性、強(qiáng)制性的條款。如該法第6 條就規(guī)定: “個人不得以特別約定違反有關(guān)公共秩序和善良風(fēng)俗的法律?！边@表明國家對合同內(nèi)容的合法性問題仍是要加以干預(yù)的。不過總的說來， 這一時期合同管理的特點(diǎn)是: 政府不采取行政手段來管理合同。如果當(dāng)事人在合同的訂立、履行過程中發(fā)生糾紛， 則可訴請法院審判或提交仲裁機(jī)關(guān)仲裁。

資本主義進(jìn)入壟斷時期后， 為了防止危機(jī)， 緩解矛盾， 國家不得不對經(jīng)濟(jì)生活加以干預(yù)。表現(xiàn)在民商事立法上， 就是對契約自由原則施加多方面的限制， 對合同的訂立和履行進(jìn)行監(jiān)督和管理。這不僅反映在各國修改或制定民法典時， 普遍增加了公平、誠實(shí)信用、禁止權(quán)利濫用和情勢變更等方面的原則條款， 賦予法官以很大的自由裁量權(quán)， 使他在處理合同糾紛時能夠排除當(dāng)事人的意思自治而直接調(diào)整當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)。而且也反映在西方發(fā)達(dá)國家進(jìn)入壟斷時期以后， 頒布了大量的合同管理的單行法規(guī)。如英國的《不公平合同條款法》(1977年)、《修正平等支付法》(1976 年) ; 美國的《出口管理法》(1969 年)、《貿(mào)易法》(1974 年)、德國的《普通合同條款法》等。西方國家為了防止大的壟斷企業(yè)利用自身的優(yōu)勢， 借契約自由之名， 與中小企業(yè)及廣大消費(fèi)者簽訂不公正的交易合同; 在頒布一系列反壟斷法規(guī)的同時，又在鐵路、電力、水運(yùn)、煤氣、建筑、保險等廣泛領(lǐng)域內(nèi)推行標(biāo)準(zhǔn)格式合同。此外， 對涉及國家重大利益的經(jīng)濟(jì)合同實(shí)行許可制度和批準(zhǔn)制度。為了保證上述立法措施得以施行， 有些國家還專門設(shè)立了準(zhǔn)司法性質(zhì)的行政機(jī)關(guān)， 對合同進(jìn)行監(jiān)督和管理。如美國的聯(lián)邦交易委員會、日本的公正交易委員會、德國的卡特爾局等， 在監(jiān)督和管理合同方面都擁有廣泛的權(quán)力。[3]。上述事實(shí)表明， 合同管理制度與計劃經(jīng)濟(jì)體制并沒有必然的聯(lián)系， 市場經(jīng)濟(jì)體制的確立， 也并不意味著合同管理制度的終結(jié)， 而是在更高層次上對合同管理法律制度的完善提出了新的要求。西方國家正是運(yùn)用合同管理這一有效手段， 加強(qiáng)了國家對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)， 從而有效地遏制了市場經(jīng)濟(jì)的盲目發(fā)展。

我們是社會主義國家， 要保障社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康有序地發(fā)展， 同樣離不開對經(jīng)濟(jì)合同的管理， 這是因?yàn)?

(一) 市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)， 需要法律規(guī)范市場主體的交易行為

在市場經(jīng)濟(jì)條件下， 各類民事主體的經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)是通過市場交易完成的。由于各類民事主體自身經(jīng)濟(jì)利益的存在， 由于民事主體間的實(shí)力強(qiáng)弱不同， 不可避免地在交易中會出現(xiàn)某些民事主體為了追求自身的經(jīng)濟(jì)利益， 而實(shí)施損害國家和他人合法利益的行為。這樣， 市場交易就需要有一定的規(guī)則， 以保證市場交易的公平和公正性。這個規(guī)則就是合同管理法規(guī)及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)、民事法律。離開了合同的管理法規(guī)， 離開了合同管理機(jī)關(guān)的公正執(zhí)法， 市場交易就無從談起。

(二) 完善合同管理制度是市場經(jīng)濟(jì)條件下， 國家對國民經(jīng)濟(jì)實(shí)施宏觀管理的重要手段

市場經(jīng)濟(jì)條件下， 政府不再通過指令性計劃直接管理企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動。但市場經(jīng)濟(jì)并不是無政府經(jīng)濟(jì)， 不通過計劃方式進(jìn)行管理并不等于不要管理。要使國民經(jīng)濟(jì)朝著既定的目標(biāo)健康發(fā)展， 就離不開國家對市場的引導(dǎo)， 這種引導(dǎo)主要通過政府部門制定相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策和運(yùn)用稅率、匯率、利率等經(jīng)濟(jì)杠桿及制定相關(guān)的價格政策來實(shí)現(xiàn)的。而政府部門制定經(jīng)濟(jì)政策及準(zhǔn)確運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿的依據(jù)和基礎(chǔ)則是市場供求關(guān)系的變化， 而市場供求關(guān)系的變化又主要是通過企業(yè)間簽訂經(jīng)濟(jì)合同的情況反映出來的。因而， 從一定意義上說， 企業(yè)間的經(jīng)濟(jì)合同是市場供求關(guān)系的變化的“晴雨表”。國家要管好市場， 引導(dǎo)好市場， 就離不開對經(jīng)濟(jì)合同的管理。通過對經(jīng)濟(jì)合同的管理， 政府決策部門可以及時了解經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動向， 從而為制定正確的經(jīng)濟(jì)政策提供量化的科學(xué)依據(jù)。

(三) 加強(qiáng)合同管理是維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益， 預(yù)防和減少企業(yè)債務(wù)糾紛的有效方式

長期以來， 人們對合同管理的性質(zhì)爭論不休， 甚至把經(jīng)濟(jì)審判和經(jīng)濟(jì)仲裁也納入合同管理的范疇， 一個重要原因就在于， 對合同管理可以起到預(yù)防和減少企業(yè)間的債務(wù)糾紛的重要 作用未給予足夠的重視。事實(shí)上， 合同管理的目的， 或者說主要目的不在于如何去處理合同糾紛， 而主要是通過一系列合同管理強(qiáng)制性規(guī)定， 為企業(yè)的合同行為構(gòu)筑一個合法的框架， 通過這個框架， 使企業(yè)在訂立和履行經(jīng)濟(jì)合同的過程中， 懂得哪些行為是合法的， 哪些行為是違法的， 違法行為將會受到什么樣的法律制裁。這樣， 企業(yè)間的合同行為就有法可依， 有章可循了。因此， 筆者認(rèn)為， 市場經(jīng)濟(jì)條件下， 合同管理的主要目的應(yīng)著眼于預(yù)防和減少企業(yè)間的債務(wù)糾紛， 而一旦出現(xiàn)債務(wù)糾紛后應(yīng)當(dāng)如何處理， 這屬于人民法院和合同仲裁機(jī)關(guān)的事情， 合同管理機(jī)關(guān)不應(yīng)越俎代皰。

(四) 加強(qiáng)合同管理， 是減輕人民法院和合同仲裁機(jī)關(guān)工作壓力的有效途徑

在新舊體制交替過程中， 債務(wù)糾紛產(chǎn)生的原因是多方面的。但合同管理不善， 使得許多經(jīng)濟(jì)合同自訂立時起就不合法， 從而引發(fā)眾多的債務(wù)糾紛， 不能不說是一個重要原因。古人云: “與其揚(yáng)湯止沸， 不如釜底抽薪”。如果我們建立起完備的合同管理制度， 配之以高水平的合同管理機(jī)關(guān)的嚴(yán)格執(zhí)法， 使得企業(yè)在合同訂立、履行的每一個環(huán)節(jié)上都嚴(yán)格遵守法律的規(guī)定， 那么將大大減少企業(yè)間債務(wù)糾紛的發(fā)生， 人民法院和合同仲裁機(jī)關(guān)的工作壓力就會隨之減輕， 案件積壓、執(zhí)行難的問題也會有所緩解。

二、我國現(xiàn)行的合同管理制度存在的主要弊端

我國現(xiàn)行的合同管理模式是在高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制下形成并發(fā)展起來的。在市場體制下， 這種合同管理模式現(xiàn)已暴露出諸多弊端， 主要表現(xiàn)在以下幾個方面:

(一) 合同管理的目的不明確， 給合同管理的范圍和手段的確定帶來很大的困難

在計劃經(jīng)濟(jì)體制下， 合同管理的目的就是落實(shí)和確保國家計劃的完成。為了確保這一目的的實(shí)現(xiàn)， 原合同法賦予合同管理機(jī)關(guān)極大的權(quán)力。他們有權(quán)對企業(yè)合同的訂立、履行是否符合國家計劃進(jìn)行檢查、監(jiān)督; 有權(quán)對合同的真實(shí)性、合法性進(jìn)行鑒證; 有權(quán)對無效合同加以確認(rèn); 有權(quán)對合同糾紛進(jìn)行調(diào)解和仲裁; 甚至對利用合同從事違法犯罪活動的， 除非需要追究刑事責(zé)任而移交司法機(jī)關(guān)的以外， 他們都有權(quán)加以處理。這種從合同的訂立、履行到合同糾紛的解決“一條龍”式的合同管理模式， 不僅混淆了行政管理與司法審判和仲裁的界限，更主要的， 它是以確保國家計劃的實(shí)現(xiàn)為立法依據(jù)的。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的確立， 國家計劃將不再成為企業(yè)合同訂立和履行的主要依據(jù)。因此， 這種合同管理模式將因失去國家計劃這一依據(jù)無法繼續(xù)延用。

市場體制下， 合同管理的目的究竟是什么? 合同管理機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)關(guān)在對待企業(yè)合同問題上究竟應(yīng)當(dāng)如何分工? 這一問題的答案均取決于合同立法和合同管理立法目標(biāo)上的差異， 有人認(rèn)為這二者的目的是相同的， 即都是為了“保障社會主義市場經(jīng)濟(jì)的健康、發(fā)展， 保護(hù)經(jīng)濟(jì)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益， 維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序???！?(現(xiàn)行《經(jīng)濟(jì)合同法》第1條) 筆者對此不敢茍同。事實(shí)上， 這是我國一切民商事立法的根本宗旨所在， 而非合同管理立法的直接目的。由于合同立法和合同管理立法調(diào)整的社會關(guān)系的性質(zhì)不同。立法目的也就有所有不同， 正如我在前文中所談到的， 合同管理的直接目的， 并不在于如何去處理合同糾紛， 而主要是在于通過一系列合同管理的強(qiáng)制性規(guī)定， 確保經(jīng)濟(jì)合同的規(guī)范性和合法性， 以達(dá)到預(yù)防和減少企業(yè)間債務(wù)糾紛的目的。這一目的如果在合同管理立法上得到確認(rèn)， 不僅可以劃定合同管理的范圍， 明確合同管理機(jī)關(guān)同司法、仲裁機(jī)關(guān)在合同問題上的分工， 而且為合同管理手段的確定提供了依據(jù)。

(二) 從合同管理的主體看， 單純依靠國家行政管理機(jī)關(guān)管理合同的模式已無法適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的需要了

長期以來， 我國經(jīng)濟(jì)合同的管理主要是國家行政管理機(jī)關(guān)的外部管理。1981 年的《經(jīng)濟(jì)合同法》規(guī)定的合同管理機(jī)關(guān)為各級工商行政管理部門、各級業(yè)務(wù)主管部門和銀行、信用合作社。1993 年修改《經(jīng)濟(jì)合同法》時， 考慮到銀行、信用合作社在市場經(jīng)濟(jì)條件下已不再享有國家行政機(jī)關(guān)的職能， 而轉(zhuǎn)變?yōu)樽载?fù)盈虧的金融企業(yè)法人， 由一家企業(yè)去管理法律地位平等的其他企業(yè)， 這在法理上是說不通的， 因而取消了銀行、信用合作社對企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同的管理權(quán)。但在第44 條中仍規(guī)定各級工商行政管理機(jī)關(guān)和其他有關(guān)主管部門為合同的管理機(jī)關(guān)。這里有兩個問題值得探討: 一是市場經(jīng)濟(jì)條件下， 隨著政府職能的轉(zhuǎn)變， 政府的業(yè)務(wù)主管部門與企業(yè)的關(guān)系已不再是行政隸屬關(guān)系， 他們也不再掌握企業(yè)產(chǎn)、供、銷和人、財、物的大權(quán)， 而且新《經(jīng)濟(jì)合同法》又取消了把經(jīng)濟(jì)合同的履行情況作為一項經(jīng)濟(jì)指標(biāo)加以考核的規(guī)定， 各級業(yè)務(wù)主管部門對企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同的訂立、履行如何進(jìn)行監(jiān)督呢? 如果企業(yè)拒絕接受監(jiān)督怎么辦? 同時， 隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立， 股份制企業(yè)在我國大量涌現(xiàn)， 他們中間有許多是跨行業(yè)、跨部門、跨所有制的， 因而并無明確的業(yè)務(wù)主管部門， 其經(jīng)濟(jì)合同的內(nèi)容常常超出某個行業(yè)的范圍， 這類合同又應(yīng)該由誰來監(jiān)督?《經(jīng)濟(jì)合同法》似乎沒有給予明確的回答。二是如果把所有經(jīng)濟(jì)合同都推給工商管理部門一家來管行不行?我們無需作過多的理論分析，僅從有關(guān)數(shù)據(jù)中就可找到答案。據(jù)統(tǒng)計， 我國各行各業(yè)每年簽訂的經(jīng)濟(jì)合同數(shù)量在十億份以上。[4]面對如此龐大的經(jīng)濟(jì)合同， 單靠工商管理部門一家是管不好， 也管不了的。因此， 筆者認(rèn)為， 在完善合同管理機(jī)關(guān)對經(jīng)濟(jì)合同外部管理機(jī)制的同時， 建立健全企業(yè)內(nèi)部合同管理機(jī)制， 是預(yù)防和減少企業(yè)債務(wù)糾紛的一條有效途徑。

(三) 從合同管理的手段看， 管理手段不落實(shí)， 職能不到位， 使得合同管理制度在某些方面形同虛設(shè)

這里只想談兩個問題: 一是合同管理機(jī)關(guān)管理合同的手段究竟有哪些? 二是現(xiàn)行《經(jīng)濟(jì)合同法》規(guī)定的合同管理手段在市場經(jīng)濟(jì)條件下能否繼續(xù)延用?

關(guān)于合同管理手段有哪些? 人們的認(rèn)識很不一致， 這主要是由于對合同管理的性質(zhì)和目的看法不一造成的。有人認(rèn)為， 合同管理機(jī)關(guān)既然是行政機(jī)關(guān)， 那么對合同的管理就只能采取指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督、評比、獎懲、鑒證等行政手段。也有人認(rèn)為， 我國現(xiàn)行的合同管理具有綜合管理的性質(zhì)， 因而一切有利于合同管理的措施都應(yīng)視為合同管理的手段。我國現(xiàn)行《經(jīng)濟(jì)合同法》在管理手段問題上， 雖然對原《經(jīng)濟(jì)合同法》作了重大修改， 刪除了合同管理機(jī)關(guān)對無效合同的確認(rèn)權(quán)和對合同糾紛的仲裁權(quán)等有關(guān)條款， 并且也不再賦予各級業(yè)務(wù)主管部門對企業(yè)合同的履行情況， 作為一項經(jīng)濟(jì)指標(biāo)加以考核的權(quán)利， 但仍規(guī)定合同管理機(jī)關(guān)對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)合同享有監(jiān)督權(quán)、對合同糾紛享有調(diào)解權(quán)。但采用何種手段和方式進(jìn)行監(jiān)督? 如果企業(yè)拒絕接受監(jiān)督怎么辦? 合同管理機(jī)關(guān)對合同糾紛的調(diào)解究竟屬于何種性質(zhì)? 是否具有法律效力? 如果當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議后又反悔， 能否重新向法院起訴等? 上述問題在新《經(jīng)濟(jì)合同法》中似乎沒有明確的答案。筆者認(rèn)為， 并非一切手段都可以作為合同管理機(jī)關(guān)管理合同的手段。合同管理手段的確定， 必須與合同管理機(jī)關(guān)的性質(zhì)和合同管理的目的相適應(yīng)， 必須具有可操作性。如果達(dá)不到上述要求， 相關(guān)的法律規(guī)定就應(yīng)當(dāng)加以修改。

(四) 從合同管理的立法體例看， 諸法合體的立法模式給實(shí)際部門的操作帶來諸多不便

我國合同管理制度， 主要是在《經(jīng)濟(jì)合同法》中集中加以規(guī)定的， 而該法的立法體例明 顯帶有諸法合體的痕跡。它既包含實(shí)體法規(guī)范和制度(如合同的訂立、履行、變更、解除及違約責(zé)任等) ; 也包含程序法規(guī)范和制度(如合同糾紛的調(diào)解和仲裁) ; 還包含行政管理的規(guī)范和制度(如合同管理)。在現(xiàn)代社會， 這種諸法合體的立法模式無論如何算不得先進(jìn)。它的主要弊端不僅使得其法律條文的內(nèi)容與其他部門法相重復(fù)， 更主要的是法律的效力層次變得難以確定， 無法與相關(guān)基本法相銜接， 給實(shí)際部門的操作帶來諸多不便。本來合同法是調(diào)整平等民事主體間橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系的任意性規(guī)范， 屬于民法債的重要組成部分。在具體適用合同法調(diào)整合同關(guān)系時， 往往需要結(jié)合民法的基本原則和其他制度來對合同的效力、合同的訂立和履行、合同責(zé)任等問題加以確定。合同法中有關(guān)當(dāng)事人之間的實(shí)體權(quán)利義務(wù)的規(guī)定， 也允許當(dāng)事人通過協(xié)議的方式加以變更。而合同管理規(guī)范則是調(diào)整合同管理機(jī)關(guān)與合同當(dāng)事人之間因縱向管理而發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的強(qiáng)制性行政規(guī)范。一般說來， 對于合同管理規(guī)范， 合同管理機(jī)關(guān)和有關(guān)當(dāng)事人都只有遵守的義務(wù)， 不得以協(xié)議的方式加以變更?，F(xiàn)在將這兩種性質(zhì)不同的規(guī)范拼湊在一起， 在理論上， 人們不能不對合同法的民法屬性發(fā)生懷疑。如果堅持合同法是民法的重要組成部分， 那么合同管理過程中， 能否適用民法的基本原則呢? 當(dāng)事人如果對合同管理的內(nèi)容和手段發(fā)生爭議， 能否允許當(dāng)事人與合同管理機(jī)關(guān)以協(xié)議的方式加以變更呢? 等等。這些問題無論是對于執(zhí)法者， 還是立法者來說， 都是難以回答的。

(五) 從合同管理的法律環(huán)境看， 配套法規(guī)不健全， 增加了合同管理的難度

合同管理除了需要有完備的合同管理法規(guī)外， 還要有相關(guān)的單行法規(guī)相配套， 才能達(dá)到有效管理的目的。比如要對期貨買賣合同進(jìn)行管理， 需要有相關(guān)的《期貨交易法》相配套; 要對信托合同加以管理， 需要有相關(guān)的《信托法》相配合; 要對企業(yè)聯(lián)營合同加以管理， 需要在《公司法》或《企業(yè)法》中對聯(lián)營的條件、方式、聯(lián)營體的法律地位等問題作出明確的規(guī)定。從我國現(xiàn)行立法來看， 這些法規(guī)要么尚未出臺， 要么過于簡單。因此， 單方面要求合同管理機(jī)關(guān)嚴(yán)格執(zhí)法， 卻不為他們提供健全的執(zhí)法依據(jù)， 經(jīng)濟(jì)合同是難以得到有效管理的。

三、完善我國合同管理制度的幾點(diǎn)思考

要改變我國現(xiàn)行合同管理制度不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)需要的狀況， 筆者認(rèn)為， 應(yīng)當(dāng)從以下四個方面著手:

(一) 明確合同管理立法的宗旨是為社會主義市場經(jīng)濟(jì)服務(wù)， 合同管理的直接目的就是維護(hù)社會正常的經(jīng)濟(jì)秩序， 預(yù)防和減少合同糾紛的發(fā)生

合同管理的原則、管理范圍和管理手段都必須圍繞合同管理的宗旨和目的來確定。

(二) 改變經(jīng)濟(jì)合同單純依靠行政管理機(jī)關(guān)外部管理的局面， 建立經(jīng)濟(jì)合同內(nèi)部管理和外部管理相合、微觀管理和宏觀管理相統(tǒng)一的新體制

在完善合同的外部管理機(jī)制方面， 合同管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變思想觀念， 變合同的直接管理為間接管理， 管理合同的手段主要包括: 指導(dǎo)企業(yè)建立健全合同管理制度， 幫助企業(yè)培訓(xùn)合同管理人員; 確立企業(yè)重大合同備案審查制度， 涉及國家重大利益的經(jīng)濟(jì)合同實(shí)行許可制度和批準(zhǔn)制度; 在某些行業(yè)推行標(biāo)準(zhǔn)合同制度; 對各類合同實(shí)行定期或臨時抽查制度， 以及為企業(yè)合同提供簽證制度等。上述制度的實(shí)施， 不僅可以把企業(yè)的經(jīng)濟(jì)合同納入合法的軌道， 而且也與合同管理機(jī)關(guān)的職能相適應(yīng)， 避免了合同管理機(jī)關(guān)對企業(yè)經(jīng)營行為的不法干預(yù)。在完善合同內(nèi)部管理機(jī)制方面， 應(yīng)當(dāng)明確企業(yè)合同的內(nèi)部管理屬企業(yè)經(jīng)營管理活動的重要組成部分。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在合同管理機(jī)關(guān)的指導(dǎo)下， 建立健全合同管理機(jī)構(gòu)和各項合同管理制度， 這些 制度主要包括: 企業(yè)法人委托和轉(zhuǎn)委托制度; 合同文本和公章的使用制度; 合同審批制度; 合同檔案管理備查制度; 合同統(tǒng)計分析制度; 合同管理人員崗位責(zé)任制度等。

(三) 改變合同管理立法與合同立法諸法合體的局面， 制定統(tǒng)一的合同管理法規(guī)

其內(nèi)容主要包括: (1) 合同管理的立法宗旨和目的; (2) 合同管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則;(3) 法規(guī)的適用范圍; (4) 合同管理機(jī)關(guān)及其職責(zé); (5) 經(jīng)濟(jì)合同的內(nèi)部管理制度; (6) 違反合同管理法規(guī)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任等。合同管理法規(guī)應(yīng)當(dāng)具有普遍的適用性， 即適用于各類經(jīng)濟(jì)合同的管理， 而不是針對某一類合同的。如果某些合同具有一定的特殊性， 可以通過制定某類合同管理實(shí)施細(xì)則的方式來解決。

(四) 為合同管理創(chuàng)造一個良好的法律環(huán)境

這不僅包括國家應(yīng)盡快出臺與合同管理相關(guān)的配套法律、法規(guī)， 為合同管理人員的執(zhí)法提供法律依據(jù)， 更重要的是人民法院和合同仲裁機(jī)關(guān)在處理合同糾紛時， 應(yīng)當(dāng)及時、有效、公正地執(zhí)法。因?yàn)閳?zhí)法活動是最現(xiàn)實(shí)、最生動、最有效的法制宣傳活動， 它直接影響著合同當(dāng)事人履約意識的消長。只有人民法院、仲裁機(jī)關(guān)和合同管理機(jī)關(guān)相互配合， 在各自的職權(quán)范圍內(nèi)嚴(yán)格執(zhí)法， 經(jīng)濟(jì)合同的管理才能真正取得成效， 而不致于流于形式。

注釋:

[1]參見王家福等: 《合同法》， 中國社會科學(xué)出版社1986 年版， 第501- 503 頁。

篇（5）

中圖分類號：F540.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

引言

隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，建設(shè)項目施工現(xiàn)場勞動用工模式已發(fā)生較大變化，為適應(yīng)大規(guī)模鐵路建設(shè)需要，確保鐵路建設(shè)工程質(zhì)量和施工安全，進(jìn)一步規(guī)范鐵路建設(shè)項目施工用工行為，需要采用新型勞動用工管理模式以適應(yīng)建設(shè)發(fā)展要求。“架子隊”管理模式就是在此背景下提出的。鐵道部于2008年3月25日印發(fā)了《關(guān)于積極倡導(dǎo)架子隊管理模式的指導(dǎo)意見》（鐵建設(shè)[2008]51號），在鐵路建設(shè)系統(tǒng)全面推廣架子隊勞動用工管理模式。那么，這種用工管理模式在公路建設(shè)領(lǐng)域應(yīng)用的前景怎樣，中交二公局也專門組織進(jìn)行了調(diào)研，推薦有條件的項目部在施工管理中嘗試應(yīng)用。寧波象山港大橋項目在具體施工管理過程中對這種管理模式進(jìn)行優(yōu)化使用，有效的保證了項目的施工進(jìn)度、質(zhì)量和安全，并明顯降低了施工成本。

1鐵路工程“架子隊”模式及其直接在公路工程中應(yīng)用的困難

1.1架子隊模式。架子隊是鐵路工程建設(shè)項目施工現(xiàn)場的基層施工隊伍，是以施工企業(yè)自有管理人員、技術(shù)人員和生產(chǎn)骨干為施工作業(yè)管理與控制層，以勞務(wù)分包企業(yè)的勞務(wù)人員和與施工企業(yè)簽訂勞動合同的其他社會勞動者為主要作業(yè)人員的工程隊。

1.2直接使用鐵路工程架子隊模式在公路工程中遇到的困難

1.2.1管理人員不足的問題

鐵路工程“架子隊”管理模式，每個班組管理層均需要配置隊長、技術(shù)主管、領(lǐng)工員、安全員、質(zhì)檢員、試驗(yàn)員和材料員及其它管理人員，再與作業(yè)班組配置，才能夠構(gòu)成一個穩(wěn)定的架子結(jié)構(gòu)。但在具體項目實(shí)施過程中，面臨管理人員不足的問題，每個班組不能夠搭建完整的架子。項目部管理人員精簡的政策，也不允許在多個班組同時配備充足的管理人員。

1.2.2務(wù)工人員來源的合法性問題

架子隊中作業(yè)層務(wù)工人員來源，合法的途徑應(yīng)該是有資質(zhì)的勞務(wù)派遣公司，但市場上可供選擇的合法注冊且符合要求的勞務(wù)公司不能有效滿足需求，社會可利用的有效資源總體上供不應(yīng)求。

1.2.3務(wù)工人員穩(wěn)定性問題

由于務(wù)工人員存在很大的流動性，當(dāng)一個架子結(jié)構(gòu)穩(wěn)定后，如何保持務(wù)工人員相對穩(wěn)定、使得務(wù)工人員逐步成為高工效的熟練工人就成了一個重要的問題。一個不斷流失和更換的架子隊，必定是松散和沒有戰(zhàn)斗力的隊伍。

因此，要在公路工程項目施工中應(yīng)用，必須根據(jù)項目實(shí)際需要，進(jìn)行一定的改革。

2寧波象山港大橋項目概況和應(yīng)用架子隊模式的可行性

象山港大橋項目是我局2009年6月承接的項目，為雙塔雙索面鋼箱梁斜拉橋施工，采用鉆石形混凝土索塔，索塔高226.5米，主跨688米。主要工程包括6個主墩及輔助墩的鉆孔平臺搭建、大型群樁基礎(chǔ)、鋼套箱吊裝、大體積承臺施工、塔身施工及鋼箱梁及斜拉索安裝。工程造價8億元。

架子隊管理模式，并不是對任何一個項目都適合推行，對于目前不適宜或不具備實(shí)施條件的公路施工項目，比如兼有路基橋梁涵洞施工的項目，不宜強(qiáng)制推行。本項目由于是大型獨(dú)立橋梁施工，工序過程相對一般的路基橋梁涵洞合同段而言更加清晰明確，且勞務(wù)使用密集程度較高，故應(yīng)用架子隊模式管理具備條件。

3改進(jìn)后的寧波象山港大橋項目架子隊模式做法

經(jīng)過專題研究，確定象山港大橋項目架子隊管理模式為：以項目部管理、技術(shù)人員為主，構(gòu)成施工作業(yè)管理與監(jiān)控層，以外來務(wù)工人員為主要生產(chǎn)人員，對多個班組進(jìn)行管理。其具體做法如下：

人員引進(jìn)：人員引進(jìn)的原則，應(yīng)是與我公司長期合作的隊伍，隊伍成員能力較為全面，能夠適應(yīng)一定勞動強(qiáng)度，從多方面了解來看隊伍的信用較好，無不良糾紛記錄?；谶@個原則，目前我們引進(jìn)兩個長期合作的勞務(wù)隊伍的組成人員作為架子隊的主體。

人員配置：班組長仍由原勞務(wù)隊伍負(fù)責(zé)人擔(dān)任，每個隊伍獨(dú)立配置項目部技術(shù)人員，并統(tǒng)一由現(xiàn)場副經(jīng)理負(fù)責(zé)管理。其他質(zhì)量、安全、試驗(yàn)、物資、設(shè)備等主要管理人員都由項目部各職能部門的員工擔(dān)任，不獨(dú)立為單個勞務(wù)隊伍配置，而是負(fù)責(zé)對所有勞務(wù)隊伍進(jìn)行管理。

勞動關(guān)系：引進(jìn)的勞務(wù)隊伍由項目部直接管理，勞務(wù)人員與項目部直接簽訂勞動合同，明確與項目部的勞動關(guān)系。勞務(wù)人員與項目部簽訂勞動合同，勞動合同是以完成一定工作任務(wù)為期限的勞動合同。在此之前向公司索取對項目部簽訂勞動合同的授權(quán)。

材料設(shè)備關(guān)系：架子隊管理模式下，班組在施工中需使用的材料、大型機(jī)械設(shè)備及小型機(jī)具均由項目部配備，架子隊負(fù)責(zé)使用、維修和保養(yǎng)。項目部根據(jù)施工計劃和定額消耗限額對班組實(shí)際材料設(shè)備的使用和消耗進(jìn)行考核，納入獎罰管理。

勞務(wù)結(jié)算：由班組長根據(jù)勞務(wù)人員當(dāng)月出勤紀(jì)錄和當(dāng)月完成工作量、崗位難易、強(qiáng)度的不同，初步計算每位勞務(wù)人員應(yīng)得勞動報酬，項目部現(xiàn)場管理人員進(jìn)行復(fù)核，現(xiàn)場副經(jīng)理進(jìn)行審核后，由合同部制作工資發(fā)放表。

工資發(fā)放：工資按月發(fā)放，財務(wù)部統(tǒng)一為工人辦理工資卡，及時、足額將工資存入工人工資卡中。工資到賬后，工人本人持身份證原件到財務(wù)部領(lǐng)取銀行返回的存款單復(fù)印件，并在工資發(fā)放表上簽字確認(rèn)。

社會保險：勞務(wù)人員的各項社會保險因缺乏政府配套體系和制度，勞務(wù)工流動頻繁，社會保險在異地轉(zhuǎn)移、城鄉(xiāng)對接方面還存在很多障礙，加之勞務(wù)工社會保障意識淡泊，參保積極性不高，操作起來難度較大，但項目部采取專人負(fù)責(zé)，為所有具備條件的勞務(wù)人員繳納了社會保險。

工傷管理：當(dāng)勞務(wù)人員發(fā)生工傷時，按照項目部制定的上報程序逐級上報，同時通知保險公司到場處理。勞務(wù)人員發(fā)生工傷，由項目部承擔(dān)工傷責(zé)任，項目部根據(jù)《工傷保險》法律規(guī)定承擔(dān)賠償義務(wù)。由于項目部對所有參加人員均進(jìn)行了人身意外傷害險投保，項目部可通過保險公司減低賠償負(fù)擔(dān)。

考核管理：由于現(xiàn)有勞務(wù)隊伍的引進(jìn)基本上依靠傳統(tǒng)的勞務(wù)分包合作隊伍，在架子隊模式下，勞務(wù)分包隊伍負(fù)責(zé)人沒有傳統(tǒng)分包利潤的獲取。如何保障勞務(wù)分包隊伍負(fù)責(zé)人合理收入，以確保管理隊伍的積極性和隊伍整體的穩(wěn)定性，是較難把握的。項目部為此制定了針對勞務(wù)隊伍負(fù)責(zé)人的考核方案，原勞務(wù)隊伍的帶隊負(fù)責(zé)人將根據(jù)考核方案取得相當(dāng)?shù)墓べY收入。

4實(shí)施架子隊管理模式對項目成本合同管理的影響

4.1降低了施工成本

眾所周知，項目的標(biāo)后預(yù)算中直接工程費(fèi)分三大部分，即人工費(fèi)、材料費(fèi)和機(jī)械費(fèi)。常規(guī)項目實(shí)施時，人工費(fèi)的預(yù)算一般情況下含入了勞務(wù)分包的成本，而勞務(wù)分包一般分為：清包工勞務(wù)分包和帶小型機(jī)具勞務(wù)分包（注：勞務(wù)隊伍有合法的資質(zhì)）。無論清包工勞務(wù)分包和帶小型機(jī)具勞務(wù)分包，都含入了勞務(wù)分包人的利潤收入，對項目部而言是不可避免的支出，且這塊支出往往難以把握。而且，項目更多情況下采用了帶小型機(jī)具的勞務(wù)分包，這樣的勞務(wù)分包項目成本更大（因?yàn)閯趧?wù)分包商對小型機(jī)具部分的投入必然要求回報）。因此，在做標(biāo)后預(yù)算時，人工費(fèi)預(yù)算實(shí)際上不僅僅只是純?nèi)斯べM(fèi)了。

實(shí)施架子隊管理模式后，人工費(fèi)部分支出變得非常容易理解，即主要用于支付勞務(wù)工人工資。這與以往的勞務(wù)分包相比，顯然剝離了傳統(tǒng)的中間勞務(wù)分包人的利潤成本。而且，項目部自購的小型機(jī)具當(dāng)項目完工后，仍然留有殘值，在規(guī)范管理的前提下，這些殘值仍可以在下個項目發(fā)揮效益。經(jīng)過測算，實(shí)施架子隊管理模式后，節(jié)約的成本約為原勞務(wù)分包支出的5%~15%。而這不是最主要的，更重要的是項目部可以把握工期，縮短工期產(chǎn)生的效益更大。

4.2確保了施工進(jìn)度、質(zhì)量和安全，也獲得了良好的社會效益

由于本項目工程為海上特大型橋梁施工，項目的特殊性和重要性是不言而喻的。項目的進(jìn)度質(zhì)量以及安全是放在項目領(lǐng)導(dǎo)班子面前重要考量的。這些重要性也決定了實(shí)行的架子隊模式的必要性，因?yàn)橹挥许椖坎恐苯涌刂苿趧?wù)隊伍，消除中間分包人（即便是允許的有資質(zhì)的分包商）的各種不可預(yù)見的風(fēng)險，才能將工程主體的進(jìn)度、質(zhì)量和安全牢牢的把握在自己手中。

事實(shí)證明，從短短實(shí)施不到一年的時間來看，架子隊管理模式在象山港大橋項目獲得了巨大的成功。象山港大橋主墩鉆孔平臺設(shè)計長85米，寬42米。據(jù)同等規(guī)模海上橋梁施工經(jīng)驗(yàn)，搭建類似規(guī)模的鉆孔平臺需要使用6個月左右的時間。象山港大橋73#、74#兩個主墩鉆孔平臺，在短短的兩個月時間內(nèi)就完成護(hù)筒下沉，搭建平臺的目標(biāo)。主墩設(shè)計的162根直徑3米樁基長度達(dá)到120米，地質(zhì)情況復(fù)雜，鉆孔施工難度很大，但實(shí)際成樁速度已遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于計劃進(jìn)度，平均單根樁的鉆進(jìn)成孔僅需10-12天（遠(yuǎn)低于常規(guī)計劃18-20天成孔速度），平均一天至一天半就成孔一根，這些進(jìn)度的提升很大程度得益于架子隊模式下人員的緊密配合和資源的最大優(yōu)化。由于生產(chǎn)進(jìn)度態(tài)勢持續(xù)迅猛良好，項目在業(yè)主組織的兩次立功競賽活動均名列前茅，創(chuàng)造了外界稱贊的一系列“象山港速度”，為“市長的‘一號工程’創(chuàng)造了一流的速度，展示了二公局一流的形象”。

4.3難點(diǎn)和缺點(diǎn)：增加了人員管理的難度，材料及小型機(jī)具管理的難度

架子隊管理模式下，要求項目管理力量配備應(yīng)合理和充足，且管理人員帶工經(jīng)驗(yàn)應(yīng)較高。但實(shí)際由于項目管理人員普遍帶工經(jīng)驗(yàn)不足，管理深度不夠，導(dǎo)致隊伍管理不夠規(guī)范。另外，由于材料設(shè)備及大小機(jī)具設(shè)備均由項目部提供，隊伍對機(jī)具的愛護(hù)、材料浪費(fèi)情況較難控制。這些缺點(diǎn)項目部可以通過逐步完善一系列考核管理制度來解決。

4.4直接進(jìn)行用工管理存在一定的用工風(fēng)險

本項目實(shí)行的架子隊管理模式，由項目部直接與勞務(wù)人員簽訂勞動合同，區(qū)別于鐵路工程架子隊從勞務(wù)派遣單位獲取勞務(wù)人員。此做法優(yōu)點(diǎn)在于可以隨時補(bǔ)充和獲取勞務(wù)人員，以保持工程需要，但由于新《勞動合同法》的頒布和實(shí)施，勞動用工的合法性就顯的很重要，處理不當(dāng)容易引起一系列的法律責(zé)任問題。這是值得進(jìn)一步探討的。

5結(jié)語

架子隊管理模式作為一種管理方法，本身有利也有弊，其產(chǎn)生有一定的原因和背景，其形成、發(fā)展和推行也不是一蹴而就，需要在實(shí)踐中不斷提升和完善。作為基層施工單位，我們要保持我公司在多年改革實(shí)踐中總結(jié)積累的先進(jìn)管理方法和優(yōu)良管理傳統(tǒng)。新的管理模式，需要我們?nèi)ミm應(yīng)，去應(yīng)對，卻不能照搬照抄，應(yīng)在實(shí)踐中加以創(chuàng)新，研究探索架子隊管理模式與我公司管理方法的最佳結(jié)合點(diǎn)，畢竟實(shí)踐才是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。

篇（6）

近年來，隨著建設(shè)領(lǐng)域的市場化和投資主體的多元化發(fā)展，項目管理變得急功近利，建設(shè)領(lǐng)域的“三重三輕”現(xiàn)象日益凸現(xiàn)，即重項目投資、進(jìn)度和質(zhì)量管理輕項目檔案管理；重檔案驗(yàn)收前突擊整理輕項目建設(shè)中對檔案的過程管理；重項目檔案的齊全完整輕對項目檔案進(jìn)行規(guī)范化整理。上述現(xiàn)象導(dǎo)致項目檔案管理中通常采取的“源頭控制”、“全過程管理”等措施因缺乏約束力而收效甚微。因此，亟須創(chuàng)新建設(shè)項目檔案管理模式，提升檔案部門“話語權(quán)”，加大對項目檔案管控力度，補(bǔ)上建設(shè)項目檔案管理的“短板”。筆者經(jīng)過多年的建設(shè)項目檔案管理實(shí)踐和探索，認(rèn)為建設(shè)項目檔案合同化管理模式有利于實(shí)現(xiàn)項目檔案的科學(xué)、有效管理，下面，從三個方面進(jìn)行分析探討。

1 建設(shè)項目檔案合同化管理模式的可行性分析

建設(shè)項目檔案合同化管理模式即在合同條款中明確項目檔案的質(zhì)量要求、管理職責(zé)、違約責(zé)任，通過履行合同條款實(shí)現(xiàn)項目檔案規(guī)范化管理的工作機(jī)制。筆者認(rèn)為，合同化管理模式具有可行性和可操作性，原因如下：

1.1 從法定依據(jù)分析?！秶抑卮蠼ㄔO(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28-2002）第4.2款明確規(guī)定“在簽訂項目設(shè)計、施工、監(jiān)理合同、協(xié)議時，應(yīng)設(shè)立專門條款，明確有關(guān)方面提交相應(yīng)項目文件以及所提交文件的整理、歸檔責(zé)任”。[1]另外，由于合同是聯(lián)系業(yè)主和參建單位的橋梁和紐帶，項目實(shí)施的過程也是合同履行的過程，項目檔案管理作為項目管理工作的重要組成部分，理應(yīng)通過合同的訂立和履行來實(shí)現(xiàn)。因此，通過強(qiáng)化合同管理來實(shí)現(xiàn)項目檔案的規(guī)范化管理具有法定依據(jù)。[2]

1.2 從業(yè)務(wù)需求分析。項目檔案作為項目建設(shè)的歷史見證，業(yè)主和參建單位都期望進(jìn)行規(guī)范化管理，便于日后查考利用。但由于一些參建人員的專業(yè)技能不能滿足項目檔案科學(xué)管理的需要，需要建設(shè)單位檔案部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。而建設(shè)單位檔案部門由于工作千頭萬緒，不可能在項目檔案管理中事必躬親，需要參建單位擔(dān)負(fù)起項目檔案的收集、整理和歸檔責(zé)任，雙方互補(bǔ)性強(qiáng)，容易對合同中的檔案管理條款達(dá)成共識。

1.3 從預(yù)期效果分析。建設(shè)項目的合同涵蓋設(shè)計、施工、監(jiān)理、采購、環(huán)保、地質(zhì)勘測等種類，涉及所有參建單位，覆蓋所有建設(shè)環(huán)節(jié)，項目建設(shè)過程中產(chǎn)生的每一份檔案資料均可以通過合同條款的履行實(shí)現(xiàn)無縫管理。不會導(dǎo)致無主檔案或責(zé)任缺失的情況發(fā)生，有利于項目檔案的齊全、完整和有效管理。同時，因合同具有法律約束力，可以有效規(guī)避傳統(tǒng)管理模式缺乏管控手段的弊端，預(yù)期效果明顯。

2 建設(shè)項目檔案合同化管理模式的基本框架

2.1 規(guī)范招標(biāo)文件，為建設(shè)項目檔案合同化管理打好基礎(chǔ)。在傳統(tǒng)管理模式下，因多數(shù)招標(biāo)文件很少涉及檔案管理的具體內(nèi)容，導(dǎo)致在合同中增加檔案管理條款時，遭到合同乙方的抵制。為此，經(jīng)與相關(guān)部門充分溝通和協(xié)調(diào)，在項目招標(biāo)書中增加了檔案管理的具體要求，投標(biāo)方需對檔案管理條款進(jìn)行點(diǎn)對點(diǎn)應(yīng)答，作為中標(biāo)單位簽訂合同的依據(jù)，避免了在合同簽訂和履行中出現(xiàn)推諉“扯皮”現(xiàn)象，為項目檔案合同化管理提供了依據(jù)，奠定了基礎(chǔ)。

2.2 固化參建單位職責(zé)，為建設(shè)項目檔案合同化管理提供法律保障。合同作為固化簽約方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的載體，合同約定的內(nèi)容直接影響項目檔案管理的效果，因此，合同內(nèi)容既要全面，又要突出重點(diǎn)，既要措施有力，又要具有可操作性，既要權(quán)責(zé)明晰，又要賞罰分明，大體包括以下三個方面：

2.2.1 質(zhì)量要求。為確保項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，合同條款應(yīng)對項目檔案的形成、積累、整理、驗(yàn)收、歸檔工作提出具體的質(zhì)量要求：①項目檔案載體及字跡材料要求；②項目檔案的歸檔范圍；③項目檔案的整理規(guī)范；④項目檔案的驗(yàn)收內(nèi)容及評分細(xì)則；⑤項目檔案的歸檔要求。

2.2.2 管理職責(zé)。合同條款在確定參建單位的管理職責(zé)時，應(yīng)總分結(jié)合，職責(zé)明晰，形成橫向到底、縱向到邊的項目檔案管理網(wǎng)絡(luò)，便于參建單位各司其職，各負(fù)其責(zé)，共同做好項目檔案管理工作。由于監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對項目進(jìn)行投資、進(jìn)度和質(zhì)量控制，在監(jiān)理合同中明確并落實(shí)監(jiān)理單位在項目檔案工作中的監(jiān)管職責(zé)，是實(shí)現(xiàn)對文件材料實(shí)時監(jiān)控和全過程管理的關(guān)鍵所在。[3]具體來講，建設(shè)單位負(fù)責(zé)前期依據(jù)性文件及竣工驗(yàn)收后形成的各類文件的收集和整理，勘察設(shè)計單位負(fù)責(zé)勘察設(shè)計文件的收集整理，施工單位負(fù)責(zé)竣工技術(shù)文件的收集和整理，供貨單位負(fù)責(zé)設(shè)備隨機(jī)資料、安裝調(diào)試、軟件研發(fā)、功能測試等文件的收集和整理，監(jiān)理單位除負(fù)責(zé)監(jiān)理文件的收集整理外，負(fù)責(zé)匯總各單位移交的歸檔文件，并編制移交清冊。

2.2.3 違約責(zé)任。為提高參建單位對項目檔案的重視程度，合同應(yīng)設(shè)立檔案質(zhì)量保證金條款。根據(jù)投資規(guī)模，保證金的比例一般占合同額的0.5%～3%，如果驗(yàn)收時檔案綜合評定分?jǐn)?shù)在90分以上（含90分），竣工驗(yàn)收后一個月內(nèi)全額退還檔案質(zhì)保金；如果檔案評定分?jǐn)?shù)在60分～90分之間（含60分），則扣除檔案質(zhì)量保證金的30%并要求限期整改；若檔案評定分?jǐn)?shù)在60分以下，則沒收全部檔案質(zhì)保金，將其中一部分作為聘請專業(yè)檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行整理的經(jīng)費(fèi)。

2.3 強(qiáng)化項目法人管理義務(wù)，為建設(shè)項目檔案合同化管理提供組織保障。建設(shè)單位作為項目建設(shè)的法人代表，是項目檔案管理工作的組織核心，對整個項目檔案工作負(fù)有組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)的總體責(zé)任。除做好本身的檔案收集、整理工作外，還要對勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、環(huán)保、供貨等單位進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)、培訓(xùn)、檢查等，合同條款應(yīng)明確項目法人的權(quán)利義務(wù)：

①審閱監(jiān)理周報，建設(shè)單位檔案部門應(yīng)通過監(jiān)理周報對檔案管理工作進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。②編制項目檔案管理手冊，將有關(guān)項目檔案管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)范編制成冊，通過多種形式對相關(guān)人員進(jìn)行檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高項目專兼職檔案人員業(yè)務(wù)技能。③邀請行業(yè)主管機(jī)關(guān)檔案部門或檔案行政管理機(jī)關(guān)對項目檔案的管理情況進(jìn)行檢查指導(dǎo)，加強(qiáng)過程管控，消除隱患，防患于未然。④組織項目檔案竣工驗(yàn)收。根據(jù)合同條款中檔案驗(yàn)收評分細(xì)則，對項目檔案的組織管理情況、齊全完整性、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、編目整理情況、安全保管情況逐項打分，確定檔案驗(yàn)收等級。

2.4 嚴(yán)格落實(shí)質(zhì)量保證金支付會簽制度，為建設(shè)項目檔案合同化管理提供管控手段。為增強(qiáng)檔案質(zhì)量保證金的管控效果，筆者所在單位采取了質(zhì)保金支付會簽制度，即向參建單位支付檔案質(zhì)量保證金，應(yīng)履行項目主管部門、財務(wù)部門、檔案部門三方會簽制度，只有三方全部簽字同意，方可進(jìn)行款項支付。[4]檔案質(zhì)量保證金是項目檔案管理實(shí)踐中摸索的行之有效的方法，對提高參建單位對檔案工作的重視程度，提高參建人員的檔案意識，提升檔案部門在項目建設(shè)中的話語權(quán)，提升項目檔案管理水平具有重要意義。

3 項目檔案合同化管理應(yīng)注意的幾個問題

為讓合同化管理模式切實(shí)取得成效，真正體現(xiàn)出傳統(tǒng)管理模式不具有的法律約束力、經(jīng)濟(jì)管控力等優(yōu)勢，在實(shí)施過程中應(yīng)處理好以下幾個問題：

3.1 加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。建設(shè)項目檔案合同化管理模式的順利實(shí)施，需要同很多部門進(jìn)行充分的溝通和協(xié)調(diào)，在取得理解和支持的基礎(chǔ)上，積極促進(jìn)建設(shè)流程的再造，例如：在項目招標(biāo)書的編制中增加檔案部門會審職責(zé)，在合同簽訂中增加檔案部門會簽環(huán)節(jié)，在竣工驗(yàn)收中強(qiáng)化檔案部門的組織管理職責(zé)，在檔案質(zhì)保金支付中賦予檔案部門“一票否決權(quán)”，提高檔案部門在項目管理中的話語權(quán)，以增強(qiáng)管控手段的有效性。

3.2 完善配套制度。單純采用合同控制建設(shè)工程檔案質(zhì)量，容易產(chǎn)生抵觸情緒，必須建立和完善一系列檔案管理制度、項目檔案業(yè)務(wù)規(guī)范，[5]在項目檔案的形成、收集、積累、整理、驗(yàn)收、移交歸檔等工作中做到有據(jù)可依，減少管理的隨意性，增加管理的合法性，做到規(guī)范、有序，為合同化管理順利實(shí)施保駕護(hù)航。

3.3 量化考核指標(biāo)。在項目檔案合同化管理中應(yīng)改變“做多做少一個樣，做好做壞一個樣”的“大鍋飯”考評機(jī)制，完善正向激勵措施，量化考核指標(biāo)。例如：將項目檔案驗(yàn)收結(jié)果作為建設(shè)單位檔案部門年度績效考核的加（減）分項目，90分以上增加1分，60分以下扣除1分，有利于相關(guān)人員盡職盡責(zé)做好項目檔案管理工作。

3.4 推行項目檔案管理后評價。建設(shè)單位檔案部門應(yīng)積極推行項目檔案管理后評價制度，在竣工驗(yàn)收后審視各個工作環(huán)節(jié)和做法的利弊得失，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)一步改進(jìn)工作方法，優(yōu)化工作流程，完善作業(yè)模式，確保建設(shè)項目檔案管理機(jī)制的運(yùn)行活力。同時，將項目檔案管理后評價同合同爭議解決結(jié)合起來，在實(shí)踐中摸索管控分歧和解決爭議的有效途徑和方法，并逐步優(yōu)化、完善合同條款，促使項目檔案合同化管理模式日臻完善。

結(jié)論：實(shí)踐證明，建設(shè)項目檔案合同化管理模式有利于提升檔案部門在項目檔案管理中的話語權(quán)，通過合同管理強(qiáng)化項目檔案管理，目標(biāo)明確、措施具體、管控有力，為項目檔案的科學(xué)、有效管理提供一種新的思路和模式。

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[3]裴嵐.淺議企業(yè)重大工程建設(shè)項目檔案管理[J].云南檔案，2008（3）：25～26.

篇（7）

在我國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的今天不僅有越來越多的工程被建立，而在建筑面積上也在不斷地擴(kuò)大。為了工程可以保質(zhì)保量的被完成，會進(jìn)行多個施工單位帶來的交叉作業(yè)，就出現(xiàn)了承包管理。所謂的總承包單位，就是在目前我國社會經(jīng)濟(jì)下可以自主經(jīng)營、自主發(fā)展、自負(fù)盈虧的境內(nèi)及實(shí)體。對工程的技術(shù)、質(zhì)量、計劃要進(jìn)行多方位的管理，在這些過程中，要與合作伙伴和承包人進(jìn)行多個合同的簽署。所以，將合同進(jìn)行嚴(yán)格的管理是至關(guān)重要的。

一、施工總承包模式下的合同管理

一般的工程施工中，總承包模式中的合同管理都會有計劃控制與進(jìn)度、計量支付、工程的變更以及延期索賠等幾個方面。要圍繞這幾個部分的需要，總承包與監(jiān)理工程師在設(shè)計工作程序與細(xì)則時應(yīng)該按照項目的特點(diǎn)進(jìn)行制定，將合同的管理工作盡可能的程序化與規(guī)范化，讓合同管理中的爭端降到最低，處理合通問題的速度加快，也能讓工程的進(jìn)度得到保證。

1.1對于計量支付的管理

1.1.1關(guān)于計量支付的方法和原則

第一，在計量和支付方面必須要按照合同的相關(guān)規(guī)定實(shí)行；第二，要對工程置清單里的各支付項目里所有的工作內(nèi)容進(jìn)行了解。如果工程量清單里沒有的支付項目被當(dāng)成包含在與其相鄰的項目中，不需要單獨(dú)計量；第三，在計量中，必須是經(jīng)過監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)和公開檢驗(yàn)合格后的工程才能被記錄；第四，對變更的管理要進(jìn)行加強(qiáng)，將工程的變更程序進(jìn)行完善的制定；第五，要對計量支付建立相對健全的臺賬，來防止漏計和重計。

1.1.2在計量支付中的程序

在進(jìn)行總承包的管理模式時，要對兩個階段的計量支付管理方法進(jìn)行嚴(yán)格實(shí)施：第一，承包人可根據(jù)監(jiān)理完成簽認(rèn)的間質(zhì)量檢驗(yàn)單填對“工程中間計量單”進(jìn)行填寫，給總承包任命的代表與駐地監(jiān)理提出申請計量，然后總承包任命的代表與駐地監(jiān)理就會對分包人申請計量的項目開始檢查，其中所包含的內(nèi)容有各種記錄、圖紙查閱、實(shí)地調(diào)查以及原始憑證的調(diào)查。對于承包人，將提供相關(guān)資料來對申請計量的項目情況（質(zhì)量和數(shù)量）進(jìn)行情況證明；第二，承包人要按照總承包任命的代表與駐地監(jiān)理所簽認(rèn)的工程計量單以及中間檢驗(yàn)單，按規(guī)定進(jìn)行月進(jìn)度支付報表的編制，在經(jīng)過駐地監(jiān)理的簽認(rèn)審查后再把項目報給總承包項目部進(jìn)行審核與匯總。第三，總承包要把所有匯總的月支付報表和所有的原始資料送到業(yè)主與監(jiān)理處審查，監(jiān)理進(jìn)行支付證書的簽發(fā)，最后業(yè)主要在合同的規(guī)定時限內(nèi)給予總承包人進(jìn)行付款；第四，總承包也要按照被批復(fù)的月支付證書來對承包人的支付證書進(jìn)行編制，也要在合同的規(guī)定時限內(nèi)給予承包人進(jìn)行付款；第五，計量的支付臺賬?？偝邪撕统邪藨?yīng)該將計算機(jī)的計量支付進(jìn)行數(shù)據(jù)庫建立，以便對計量進(jìn)行管理，來防止漏計和重計的情況發(fā)生。

1.2對工程變更的處理原則

在工程的變更中，應(yīng)該把優(yōu)化設(shè)計、對原設(shè)計的使用要求不予降低、對工程成本盡量降低作為基本原則。在變更工程中主要是工程數(shù)量增減、新增工程項目以及結(jié)構(gòu)尺寸改變等等。

1.3對管理程序的變更

1.3.1應(yīng)由總承包或者承包人對變更提出申請，總承包人或者承包人應(yīng)該在調(diào)查現(xiàn)場之后對變更方案進(jìn)行提出，業(yè)主和監(jiān)理工程師進(jìn)行現(xiàn)場考察然后確立方案，最后監(jiān)理工程師按照審查后的工程數(shù)量，再對工程變更令進(jìn)行下達(dá)；

1.3.2應(yīng)由監(jiān)理或者業(yè)主提出變更要求，再由監(jiān)理對變更通知進(jìn)行下發(fā)，要附帶變更工程設(shè)計圖。然后，承包人再按照設(shè)計圖進(jìn)行施工，將現(xiàn)場復(fù)稠計算的工程數(shù)量上交監(jiān)理工程師進(jìn)行審查，監(jiān)理工程師進(jìn)行審查后，按照權(quán)限對工程變更令進(jìn)行下達(dá)。

1.4對計劃進(jìn)度的管理

在工程中，工程進(jìn)度是其三大目標(biāo)之一?？偝邪艘獙τ媱澾M(jìn)度進(jìn)行兩個方面的控制：對常保人工程計劃進(jìn)行審查和落實(shí)與監(jiān)督進(jìn)度計劃執(zhí)行情況。

1.4.1對施工計劃進(jìn)行審查批復(fù)

要考慮對施工進(jìn)度的審查：工期時間安排是否合理、在動員階段施工準(zhǔn)備方面是否可靠、施工能力和計劃目標(biāo)能否相適應(yīng)。再詳細(xì)具體的對調(diào)整過程、備種計劃上報時間以及編制辦法進(jìn)行安排，給工程提供一個有計劃、有組織的保障。

1.4.2對工程進(jìn)度進(jìn)行有計劃的管理

第一，要對進(jìn)度控制人員進(jìn)行落實(shí)，任命專人負(fù)責(zé)，再對任務(wù)進(jìn)行具體細(xì)化，明確責(zé)任，對工程的進(jìn)度進(jìn)行隨時的了解；第二，對進(jìn)度協(xié)調(diào)組織進(jìn)行建立，其中要包括業(yè)主、總承包人、監(jiān)理、承包人以及當(dāng)?shù)卣拇恚瑢⑹┕さ膮f(xié)調(diào)工作做好；第三，設(shè)立明確的獎懲措施。

1.4.3對延期索賠的處理

在處理延期索賠的這件事情上，要注意以下幾點(diǎn)；第一，在處理延期索賠的事件出現(xiàn)后，應(yīng)該對現(xiàn)場進(jìn)行及時的調(diào)查，將事件的發(fā)生原因做詳細(xì)的了解，對事件性質(zhì)定性后，再進(jìn)行風(fēng)險的歸屬；第二，在事件發(fā)生時，要和關(guān)各方積極協(xié)調(diào)配合，對引起理延期索賠的原因進(jìn)行解決，將損失降到最低；第三，事件發(fā)生過程中，要對承包人對細(xì)節(jié)的記錄進(jìn)行監(jiān)督，再由駐地工程師進(jìn)行簽認(rèn)；第四，要按照合同上的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行索賠，積極的和業(yè)主、監(jiān)理進(jìn)行溝通協(xié)商，最終達(dá)成一致的意見。

二、在總承包模式的管理下的合同風(fēng)險

在程總承包管理模式中，合同風(fēng)險包括：施工風(fēng)險、設(shè)計風(fēng)險、物價風(fēng)險、意外風(fēng)險以及工程變更等。

2.1施工的風(fēng)險。

建筑的施工過程中，基礎(chǔ)工程和軟基處理都是對于投資突破來說的主要項目；如果實(shí)際的地形和設(shè)計不符，就會造成樁基的變化、軟基處理上設(shè)計的厚度與范圍不能被滿足等情況發(fā)生，這些問題即使是很有經(jīng)驗(yàn)的承包人也不一定料到的。

2.2設(shè)計風(fēng)險。

在設(shè)計風(fēng)險中包括的的內(nèi)容有很多,除了合同中規(guī)定的重大變更允許與總價調(diào)整之外，在設(shè)計文件上的錯漏、設(shè)計不周與失誤都要又總承包單位進(jìn)行負(fù)責(zé)，其中設(shè)計和施工的年限差距以及設(shè)計單位資質(zhì)信譽(yù)都是設(shè)計風(fēng)險的主要因素。

2.3物價風(fēng)險。

為保證施工的質(zhì)量，業(yè)主要向總承包人與承包人提供組要的材料。比如，水泥、瀝青、鋼筋等，這時物價的不確定上漲因素就會出現(xiàn)，不過早我國市場經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控下，此類情況越來越少。

2.4工程的而變更。

在地方遠(yuǎn)期的發(fā)展要求上看，地方政府會積極的對新增工程項目進(jìn)行引進(jìn)，或者對單項工程標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行提高，這方面的增加費(fèi)用就要根據(jù)合同上的約定分別給予承擔(dān)。在施工的總承包模式中，合同文件就是處理問題的基本準(zhǔn)則，對于合同中的規(guī)范性必須要進(jìn)行規(guī)范；如果發(fā)生事故，一定要注意以事實(shí)與依據(jù)為主，調(diào)查之后進(jìn)行及時解決；總承包也要經(jīng)常與各個方面進(jìn)行溝通，保證工程順利的進(jìn)行。

總結(jié)：

綜上所述，在工程的施工中對總承包管理進(jìn)行利用就是為了能夠讓工程可以更快、更安全的進(jìn)行，來滿足現(xiàn)在建筑工程的需求。所以，總承包管理制度也是未來建筑行業(yè)的一大發(fā)展趨勢。在實(shí)行總承包模式的同時，也要結(jié)合建筑工程，不斷地對合同管理進(jìn)行總結(jié)和探究，提出新的創(chuàng)新模式適應(yīng)建筑行業(yè)為的現(xiàn)代化發(fā)展，也為建筑行業(yè)的發(fā)展帶來一些新鮮的血液。

參考文獻(xiàn)：

[1]文良.施工方總承包模式合同管理方式分析[J].山東交通科技,2013(3):87-88

篇（8）

2代建合同審核

目前，我國政府投資工程代建制管理中采用的“代建合同”主要有三種模式:上海、廣州代建制試點(diǎn)采用的“委托代建合同”模式，深圳、重慶、寧波、廈門代建制試點(diǎn)采用的“指定代建合同”模式，北京、武漢等代建制試點(diǎn)采用的“三方代建合同”模式。高?；椖颗c政府投資項目相比，作為業(yè)主的高校既是投資方又是使用方，高校應(yīng)根據(jù)所處地區(qū)的政策要求來選擇采取哪種模式的代建合同。代建合同中需要重點(diǎn)關(guān)注代建范圍、代建單位職責(zé)的明確約定、代建費(fèi)的計取與核發(fā)、變更管理、履約保函、激勵機(jī)制等方面的內(nèi)容。

2．1確定代建范圍

代建方案的選擇決定了代建合同中對代建范圍的約定。根據(jù)高?；椖刻攸c(diǎn)、前期立項及設(shè)計完善程度可選擇全過程代建管理或分階段代建管理兩種模式。對于一些專業(yè)性比較強(qiáng)的項目，可采取項目前期代建和項目實(shí)施階段代建管理兩階段選擇不同的代建單位或部分自行管理、部分委托代建管理的模式。前期代建工作范圍包括組織編制可研報告、開展勘察設(shè)計招標(biāo)、協(xié)助高?；ú块T辦理征地拆遷、環(huán)保、規(guī)劃、消防、人防、綠化等政府審批手續(xù)、組織施工和監(jiān)理招標(biāo)選擇以及辦理開工前準(zhǔn)備工作等內(nèi)容。實(shí)施階段代建工作范圍包括組織各項招標(biāo)及采購、洽談、簽合同，負(fù)責(zé)對工程進(jìn)度、質(zhì)量、投資、安全、文明施工的統(tǒng)一管理，審核、簽證工程撥款意見，會同高?；ú块T組織各項竣工驗(yàn)收，以及編制工程決算報告和負(fù)責(zé)工程保修期管理等內(nèi)容。對于專業(yè)性不太強(qiáng)的一般性項目，可采用全過程代建管理的模式，全過程代建從頭到尾都是由一家公司執(zhí)行的，統(tǒng)一安排項目執(zhí)行全過程的界面劃分，減少不必要的接口管理，可提高管理的效率、降低管理成本。

2．2規(guī)定代建單位職責(zé)

代建單位是高?；ú块T委托的項目建設(shè)階段的項目法人，是項目的建設(shè)管理主體，在高?；ú块T委托的職責(zé)范圍內(nèi)對項目建設(shè)進(jìn)行全方位、全權(quán)制、全責(zé)制的管理。代建單位對高?；ú块T負(fù)責(zé)，作為建設(shè)方利用自己的專業(yè)技術(shù)力量和嚴(yán)密的管理經(jīng)驗(yàn)，對項目的投資、質(zhì)量和工期進(jìn)行專業(yè)化控制與管理，確保項目建設(shè)按合同目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。需要指出的是，工程建設(shè)是一項龐大而又復(fù)雜的系統(tǒng)工程，高校與代建單位的責(zé)權(quán)在一些具體的工作中勢必形成交叉與重合，因此在代建合同中應(yīng)對代建單位各個環(huán)節(jié)的職責(zé)進(jìn)行具體規(guī)定。

2．3計取代建費(fèi)用

代建費(fèi)指代建單位承擔(dān)高?；üこ涛写ǚ?wù)所應(yīng)獲得的報酬，目前國家對于代建服務(wù)計費(fèi)尚無統(tǒng)一規(guī)定。不同地方的政府部門對代建服務(wù)費(fèi)定價不統(tǒng)一，具體的定價方式有:1)招投標(biāo)報價:通過招標(biāo)方式確定代建單位，代建單位的投標(biāo)價即為合同費(fèi)用，如北京、武漢等;2)政府指導(dǎo)價:由項目審批部門確定一個固定比例，或政府指導(dǎo)價，例如寧波市規(guī)定最高不能超過建設(shè)單位管理費(fèi)90%;3)固定取費(fèi)區(qū)間:有的地方在試點(diǎn)項目實(shí)踐中，固定一個取費(fèi)區(qū)間，在此范圍內(nèi)上下浮動，如寧夏自治區(qū)圖書館代建項目;4)代建費(fèi)加節(jié)余獎勵:項目竣工驗(yàn)收后，從項目結(jié)余資金中提取30%～50%獎勵給代建單位，如中國科學(xué)技術(shù)新館工程、國家網(wǎng)球中心、曲棍球場及射箭賽場工程等。由目前代建服務(wù)費(fèi)現(xiàn)狀可見，項目代建費(fèi)宜根據(jù)代建工作內(nèi)容、難度和承擔(dān)的責(zé)任，在政府指導(dǎo)價的引導(dǎo)下由市場主體確定?？梢钥紤]的具體方法有:在代建單位招標(biāo)過程中，明確要求投標(biāo)單位在投標(biāo)書中詳細(xì)列示費(fèi)用明細(xì)及取費(fèi)依據(jù)，并請評標(biāo)專家就代建費(fèi)做出專項評審，但同時也要避免惡劣競爭，防止低于成本中標(biāo)的現(xiàn)象發(fā)生。當(dāng)采用“總投資×費(fèi)率×代建難度系數(shù)”的方法計取代建費(fèi)時，代建難度系數(shù)應(yīng)綜合考慮委托代建范圍、工程的功能復(fù)雜性、工程實(shí)施管理的負(fù)責(zé)性、協(xié)調(diào)管理的復(fù)雜性等因素。代建費(fèi)可按照前期、實(shí)施期、后期分三階段并結(jié)合績效考核情況進(jìn)行撥付。

2．4規(guī)定變更管理

變更管理是工程合同管理中的重要環(huán)節(jié)，尤其是像高?；üこ涛写ü芾磉@種模式中，對變更的管理更是嚴(yán)格。代建合同發(fā)生變更的情形主要有委托代建工作范圍的變更、相關(guān)工作時間的變更、合同各方責(zé)任、管理、義務(wù)的變更、委托代建費(fèi)及其支付方式的變更以及相關(guān)管理措施的變更等。合同變更應(yīng)經(jīng)過相關(guān)各方協(xié)商一致后，相關(guān)各方簽訂一個附加協(xié)議作為原來合同的一部分，該變更方能生效。高?；ǚ綉?yīng)嚴(yán)格控制變更管理，例如《北京市政府投資建設(shè)項目代建制管理辦法(試行)》第五條就注明:“嚴(yán)禁在施工過程中利用施工洽商或者補(bǔ)簽其他協(xié)議隨意變更建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)內(nèi)容和總投資額。因技術(shù)、水文、地質(zhì)等原因必須進(jìn)行設(shè)計變更的，應(yīng)由建設(shè)實(shí)施代建單位提出，經(jīng)監(jiān)理和使用人同意，報市發(fā)改委審批后，再按有關(guān)程序規(guī)定向其它相關(guān)管理部門報審。”

2．5實(shí)行履約保函

為了有效地控制代建風(fēng)險，可采用要求代建單位提交履約保函的方式作為約束機(jī)制。代建單位確定后，應(yīng)向高?；ǚ教峁┿y行出具的一定金額的履約保函，保函提交后才能簽訂代建合同。代建項目實(shí)施過程中，如果代建單位未能完全履約致使投資增加或工程質(zhì)量不合格，所造成的損失或投資增加額一律從履約保函中補(bǔ)償。

2．6建立獎勵機(jī)制

實(shí)行履約保函是約束代建單位嚴(yán)格履行代建合同的一個重要手段。從增加代建單位做好代建工作內(nèi)在動力出發(fā)，使代建單位嚴(yán)格履行合同，調(diào)動其工作積極性，可建立獎勵機(jī)制。代建單位的經(jīng)濟(jì)收入主要來自兩個方面，即按代建合同約定的代建酬金和工程項目的結(jié)余獎勵。為了激發(fā)代建單位搞好代建工作的積極性，可在招標(biāo)文件和代建合同中，把代建費(fèi)定得低一些，同時把項目竣工驗(yàn)收后，按項目結(jié)余資金獎勵給代建單位的比例定得高些。這樣代建單位為業(yè)主節(jié)省工程建設(shè)資金或增加投資效益，就可以取得較高的工作回報，從而達(dá)到代建雙方的共贏。

篇（9）

我國目前尚未建立起統(tǒng)一的校車運(yùn)營管理體制，各地為了解決學(xué)生遠(yuǎn)距離上學(xué)的問題，積極探索了多樣化的中小學(xué)校車運(yùn)營管理模式，主要有幾種類型：一是學(xué)校自營，即學(xué)校購買或租賃校車，自己經(jīng)營的模式；二是學(xué)校委托企業(yè)或個體經(jīng)營，這里又可以分為有政府補(bǔ)貼的委托經(jīng)營與無政府補(bǔ)貼的委托經(jīng)營兩種；三是家長委托企業(yè)或個體經(jīng)營等模式?？傮w看來，現(xiàn)行校車運(yùn)營管理模式存在兩個主要的缺陷與問題。

1.在完全市場化運(yùn)作的模式下，校車運(yùn)營管理不規(guī)范，校車安全無保障

市場通過價格、競爭與選擇機(jī)制來調(diào)節(jié)相關(guān)主體的行為，是現(xiàn)代社會進(jìn)行資源配置的主要手段。在校車運(yùn)營管理實(shí)踐中，學(xué)?；蚣议L自主選擇校車服務(wù)提供者，雙方就校車服務(wù)的價格、質(zhì)量等進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成合意后簽訂校車服務(wù)合同。這本質(zhì)上是學(xué)校或家長向校車服務(wù)提供者購買校車服務(wù)。隨著校車需求的高漲，校車市場也呈現(xiàn)繁榮景象，但繁榮的背后暴露了“市場失靈”帶來的運(yùn)營不規(guī)范、安全無保障等問題。

市場主體以追求最大利益為目標(biāo)。校車服務(wù)提供者會進(jìn)行成本收益分析，在政府監(jiān)管不到位的情況下，為了提高自身的利潤，做出機(jī)會主義行為和敗德行為，如超載、“黑校車”等不顧學(xué)生安全的非法營運(yùn)行為，使校車安全隱患增大，學(xué)生安全得不到保障。

此外，在完全市場化運(yùn)作的模式下，由于校車購買與運(yùn)行的成本較高，安全責(zé)任大，收益又比較低，在沒有政府補(bǔ)貼的情況下，正規(guī)的企業(yè)往往缺乏進(jìn)入校車市場的積極性。如，2004年成立的北京市陽光彩虹教育服務(wù)有限責(zé)任公司在最初迅速發(fā)展之后，因無力自行購買符合標(biāo)準(zhǔn)的校車，已于2008年停止校車服務(wù)[1]。正規(guī)校車服務(wù)企業(yè)的退出，使得校車市場，特別是農(nóng)村的校車市場，充斥著個體運(yùn)營的“黑校車”，家長迫于無奈只能自行接送孩子，或冒險租賃違規(guī)校車，形成嚴(yán)重的安全隱患。

2.校車運(yùn)營管理過程中，政府相關(guān)職能部門角色模糊、責(zé)任缺失

在學(xué)校委托經(jīng)營等校車運(yùn)營管理模式中，政府的角色定位不清，相關(guān)責(zé)任缺失。

第一，政府對校車投入不足，沒有承擔(dān)起相應(yīng)的財政責(zé)任。調(diào)查顯示，北京市中小學(xué)校車的經(jīng)費(fèi)來源“大部分是學(xué)校和家長共同負(fù)擔(dān)（占33.3%），其次是學(xué)校單獨(dú)出錢（占28.1%），第三是家長單獨(dú)承擔(dān)（占14%），政府出資在其中只占12.3%”[2]。校車無疑加大了學(xué)校與家長，特別是農(nóng)村地區(qū)學(xué)校與家長的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。政府沒有給學(xué)校、學(xué)生或校車服務(wù)提供者提供適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼，間接導(dǎo)致校車質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、運(yùn)營不規(guī)范、超載等現(xiàn)象層出不窮。

第二，相關(guān)法律、法規(guī)不健全。鑒于校車安全事故頻頻發(fā)生，我國陸續(xù)出臺了《條例》《專用小學(xué)生校車安全技術(shù)條件》《專用校車安全技術(shù)條件》等法規(guī)、規(guī)章。但是與校車服務(wù)比較先進(jìn)的國家相比，我國校車立法無論是在法律位階、數(shù)量還是體系完備上，仍然嚴(yán)重落后。例如，美國已有500多部法律以及眾多的規(guī)章被各州記錄在冊，用來管理校車產(chǎn)業(yè)的方方面面。

第三，政府相關(guān)職能部門監(jiān)管責(zé)任缺失。大量“黑校車”的出現(xiàn)，在很大程度上反映了質(zhì)檢與安檢部門對校車的監(jiān)督檢查責(zé)任不到位，讓大量不達(dá)標(biāo)的車輛隨意進(jìn)入校車市場。此外，公安交通管理部門對于校車的日常運(yùn)營、公共交通、校車司機(jī)等缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)督和管理，導(dǎo)致校車超載等非法營運(yùn)現(xiàn)象屢次出現(xiàn)。

二、校車具有公共物品屬性，應(yīng)納入教育公共服務(wù)體系

市場與政府是配置資源的兩種主要方式，一項產(chǎn)品或服務(wù)是由市場還是政府機(jī)制來生產(chǎn)或運(yùn)營，關(guān)鍵要看它是一種私人物品，還是公共物品。長期以來，政府和社會都將校車看作一種“私人物品”，因此也就通過完全的市場化機(jī)制來運(yùn)營，政府只需承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任，而不用承擔(dān)給付責(zé)任。但是，隨著校車需求的高漲，校車帶來了巨大的社會效益，其正外部性也逐漸被人們所認(rèn)識。而校車安全事故又讓人們認(rèn)識到，僅僅依靠市場機(jī)制無法保障校車安全運(yùn)行，政府必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。校車的屬性已從私人物品轉(zhuǎn)向?yàn)楣参锲?，保障校車安全運(yùn)行不僅是個人的事情，更是國家的事情。

1.校車已成為一種公共需求，應(yīng)納入教育公共服務(wù)體系

無論在城市還是農(nóng)村，中小學(xué)生對校車的需求都在不斷攀升。隨著城市化進(jìn)程的推進(jìn)，擇校現(xiàn)象的增多，城市學(xué)生上下學(xué)的交通半徑不斷擴(kuò)大。在城市公共交通環(huán)境得不到徹底改善的情況下，校車就成為城市中小學(xué)生上下學(xué)的最佳方式。而農(nóng)村學(xué)生對校車的需求與我國“撤點(diǎn)并?！闭呦⑾⑾嚓P(guān)。有調(diào)查顯示，“布局調(diào)整前，學(xué)生家校距離平均為1.60公里，布局調(diào)整后，家校距離提高到4.05公里。布局調(diào)整前后家校距離增加了2.50公里，增幅達(dá)到150%”[3]?？梢?，實(shí)施“撤點(diǎn)并校”之后，我國部分農(nóng)村學(xué)生實(shí)際上無法就近入學(xué)，對校車的需求也就逐漸凸現(xiàn)出來。特別是對于農(nóng)村學(xué)生而言，其就近入學(xué)的法定權(quán)利受到“撤點(diǎn)并?！闭叩膿p害，政府不應(yīng)該讓其再單獨(dú)承擔(dān)政策變化的成本和代價。因此，校車已然成為一種公共需求，必須通過公共機(jī)制來滿足：政府應(yīng)該將校車納入教育公共服務(wù)體系之中，通過直接的財政撥款、間接的政策傾斜等手段支持校車的發(fā)展；政府的角色不僅是校車運(yùn)行的監(jiān)管者，更是校車服務(wù)的供給者。

2.校車具有強(qiáng)烈的正外部性，政府有責(zé)任推動校車的發(fā)展

經(jīng)濟(jì)學(xué)家N.格里高利·曼昆認(rèn)為“當(dāng)一個人從事一種影響旁觀者福利，而對這種影響既不付報酬又得不到報酬的活動時，就產(chǎn)生了外部性（Externality）”[4]。如果這種影響是有利的，就稱為“正外部性”。校車的正外部性體現(xiàn)在幾個方面。

第一，校車有利于學(xué)校開展教育工作，提高學(xué)生成績。美國校車委員會（American School Bus Council）的一份調(diào)研報告顯示：“校車不僅是到達(dá)學(xué)校的一種安全便捷的方式，更是一種讓孩子們待在教室、改善教育系統(tǒng)的重要手段。[5]”

第二，校車安全運(yùn)行能更好地保障學(xué)生的交通安全，同時緩解城市交通擁堵的狀況。根據(jù)美國交通研究董事會提供的一份報告，學(xué)生乘坐由成年父母或同學(xué)駕駛的私家車到學(xué)校，發(fā)生傷亡交通事故的概率是乘坐校車到學(xué)校方式的3至5倍；未成年人駕駛私家車到學(xué)校，發(fā)生傷亡交通事故的概率可能超過乘坐校車到學(xué)校方式的20倍；學(xué)生步行到學(xué)校則更加危險[6]。北京市在2010年出臺的治理交通擁堵的方案中，專門提出了將發(fā)展校車服務(wù)體系作為緩解高峰期交通擁堵的一項重要措施。

第三，完善的校車服務(wù)能帶來良好的生態(tài)效益。據(jù)相關(guān)報告顯示，“每輛校車能夠抵消約36輛小車，也就是少了36輛車擁堵交通、污染空氣；2010年，校車已經(jīng)幫助美國節(jié)約了23億加侖的汽油”[7]。正外部性的存在是導(dǎo)致市場失靈的原因之一，政府有責(zé)任進(jìn)行干預(yù)，對有正外部性的校車給予補(bǔ)貼?；谛＼嚪?wù)所帶來的教育效益、社會效益和生態(tài)效益，政府有責(zé)任推動校車的發(fā)展。

三、校車服務(wù)合同外包：校車運(yùn)營管理模式的合理選擇

政府將校車納入教育公共服務(wù)體系，但不意味著校車服務(wù)應(yīng)由政府直接提供。新公共管理運(yùn)動主張將市場機(jī)制引入公共服務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)民營化。即政府應(yīng)該致力于商業(yè)化運(yùn)作，讓市場成為資源的有效分配者，構(gòu)建有效的協(xié)調(diào)機(jī)制、理性的決策過程，并能夠鼓勵靈活性和進(jìn)取心[8]。我們應(yīng)借鑒公共服務(wù)民營化的理念和工具，在政府承擔(dān)責(zé)任的前提下，利用市場機(jī)制提高政府效率，促進(jìn)校車服務(wù)的有效供給，探索“政府責(zé)任與市場化運(yùn)作”相結(jié)合的校車服務(wù)運(yùn)營模式。

“合同外包”就是政府責(zé)任與市場運(yùn)作緊密結(jié)合的一種有效工具，它是指“引入私人承包商來提供公共服務(wù)。在這樣的情況下，政府能保留資金提供者的身份，但不再是服務(wù)的生產(chǎn)者和直接提供者”[9]。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的一項調(diào)查顯示，“合同外包”廣泛應(yīng)用于在各個國家公共部門的各類項目中，如澳大利亞人事部、教育部的項目，冰島政府對殘疾兒童的保護(hù)項目等[10]。從英、美等國校車發(fā)展歷程來看，校車服務(wù)合同外包是一種普遍而成熟的做法。美國紐約州教育委員會為獲得校車服務(wù)，每年必須與校車服務(wù)私人承包商簽訂5 400多份合同。首先由教育委員會規(guī)定路線，招標(biāo)拍賣經(jīng)營權(quán)，然后與校車公司簽訂合同，學(xué)區(qū)和學(xué)校只負(fù)責(zé)監(jiān)督安全和制定《校車運(yùn)行規(guī)則》[11]。相對于其他校車運(yùn)營管理模式，校車服務(wù)合同外包有利于加強(qiáng)政府在保障校車服務(wù)方面的責(zé)任，提高校車的安全性，同時也有利于發(fā)揮校車服務(wù)承包商的專業(yè)優(yōu)勢，降低成本，提高效率，滿足學(xué)生的多樣需求。

近年來，我國各地涌現(xiàn)出各種校車運(yùn)營管理模式，其中地方政府與校車服務(wù)企業(yè)的合作尤為引人注目。然而，“從權(quán)力轉(zhuǎn)向合同并不意味著政府部門的終結(jié)。恰恰相反，它意味著需要建立一種制度和管理能力去迎接我們面臨的許多新的挑戰(zhàn)”[12]。為此，必須提高政府對校車服務(wù)合同的管理能力。

1.明確校車經(jīng)費(fèi)投入與成本分擔(dān)機(jī)制

在校車服務(wù)合同外包中，政府出資向校車服務(wù)提供者購買校車服務(wù)，學(xué)生是受益人。經(jīng)費(fèi)投入不足是校車運(yùn)營面臨的重要問題，沒有充足的經(jīng)費(fèi)，很難實(shí)現(xiàn)校車的安全運(yùn)行。

第一，各地區(qū)要根據(jù)實(shí)際情況明確政府與學(xué)生家長的成本分擔(dān)比例。相關(guān)調(diào)查報告顯示，1990年至2000年，美國中小學(xué)校校車每年的運(yùn)行成本總量基本上都在100億美元以上[13]。美國的校車經(jīng)費(fèi)全部由政府負(fù)擔(dān)，學(xué)生免費(fèi)乘坐校車。但這并不符合我國的實(shí)際情況?！叭绻谌珖秶鷥?nèi)為學(xué)前和義務(wù)教育階段兒童購買校車，政府需要投入3 000億元的預(yù)算，且一年的運(yùn)行、維護(hù)費(fèi)用為1 500億元，總共需要4 500億元的投入”[14]。如果完全由政府財政負(fù)擔(dān)，校車經(jīng)費(fèi)投入就會約占2010年全國財政性教育經(jīng)費(fèi)的30%（2010年我國財政性教育經(jīng)費(fèi)為14 670.07億元）。因此，一方面，“用者付費(fèi)”有利于提高學(xué)生監(jiān)督校車服務(wù)的積極性；另一方面，為了減輕政府的財政負(fù)擔(dān)，在明確政府是經(jīng)費(fèi)投入首要主體的前提下，作為受益者的學(xué)生也應(yīng)分擔(dān)部分成本。各地區(qū)應(yīng)對校車成本進(jìn)行測算，根據(jù)實(shí)際情況明確成本分擔(dān)的具體比例。此外，基于弱勢補(bǔ)償原則，與城市地區(qū)或發(fā)達(dá)地區(qū)相比，農(nóng)村地區(qū)或欠發(fā)達(dá)地區(qū)的學(xué)生所承擔(dān)的成本應(yīng)該少一點(diǎn)。

第二，細(xì)化中央與地方在經(jīng)費(fèi)投入方面的責(zé)任。在美國，州政府和地方政府是校車經(jīng)費(fèi)的主要承擔(dān)者?！稐l例》規(guī)定，“支持校車服務(wù)所需的財政資金由中央財政和地方財政分擔(dān)”。在此基礎(chǔ)上，還應(yīng)區(qū)分發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)：對于前者，其承擔(dān)的經(jīng)費(fèi)投入可以適當(dāng)多一點(diǎn)；而對于后者，則可以適當(dāng)?shù)鸵稽c(diǎn)，主要由中央通過財政轉(zhuǎn)移支付來承擔(dān)責(zé)任。此外，《條例》沒有明確省、市、縣的責(zé)任分擔(dān)。校車經(jīng)費(fèi)投入責(zé)任應(yīng)以省級政府為主，建立校車經(jīng)費(fèi)投入的省級政府統(tǒng)籌機(jī)制。

2.做好校車服務(wù)合同外包的前期準(zhǔn)備工作

校車服務(wù)合同外包的實(shí)質(zhì)是公私合作的商業(yè)運(yùn)作，其推行依賴于一種良好的制度環(huán)境，防止政府的尋租行為與企業(yè)的敗德行為。

第一，政府內(nèi)部應(yīng)設(shè)立校車服務(wù)的專門管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)校車需求的調(diào)查與預(yù)測、校車服務(wù)合同的起草與簽訂、對校車服務(wù)提供者的監(jiān)管等。例如，美國紐約州設(shè)置了學(xué)生交通辦公室（The Office of Pupil Transportation）來專門處理學(xué)生上下學(xué)交通的一切事宜，同時還建立了包含行政官員、司機(jī)、校車服務(wù)企業(yè)、生產(chǎn)企業(yè)等在內(nèi)的各類委員會，如美國校車委員會。我國校車專門管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)吸收各個利益相關(guān)者廣泛參與，如學(xué)生家長、中小學(xué)校、校車服務(wù)企業(yè)與校車生產(chǎn)企業(yè)等。

第二，建立校車服務(wù)企業(yè)的公平競爭環(huán)境，防止合同承包過程中的腐敗與尋租行為?！澳睦镉懈偁?，哪里就會有好的績效。競爭能促進(jìn)生產(chǎn)者增加成本意識，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。改革成效的取得，關(guān)鍵不在于私營還是公營，而在于競爭還是壟斷”[15]。在甄選校車服務(wù)企業(yè)的過程中，必須提升家長、學(xué)校以及校車服務(wù)企業(yè)的參與程度與監(jiān)督力度，實(shí)現(xiàn)校車服務(wù)招、投標(biāo)過程的公開、公平和透明，防止腐敗和壟斷現(xiàn)象的出現(xiàn)。

第三，在開展校車服務(wù)合同外包之前，政府相關(guān)部門必須做好校車需求與成本的調(diào)查與預(yù)測，制定校車發(fā)展規(guī)劃，增強(qiáng)與校車服務(wù)企業(yè)進(jìn)行合同談判的能力。

3.校車服務(wù)提供者的激勵與監(jiān)管機(jī)制

“好的合同管理在于建立和維持一種積極有效的工作關(guān)系，這種關(guān)系可以保證在合同運(yùn)作中為公眾做個好交易”[16]。政府與校車服務(wù)承包商是一種合作關(guān)系，要通過建立“賞罰分明”的激勵與監(jiān)管機(jī)制，激勵校車服務(wù)合同承包商提供優(yōu)質(zhì)的校車服務(wù)。

首先，政府應(yīng)在法律、法規(guī)的基礎(chǔ)上，制定明確的績效標(biāo)準(zhǔn)，在校車服務(wù)合同中，對校車服務(wù)的內(nèi)容、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任等進(jìn)行明確、詳細(xì)的說明。

其次，在監(jiān)督管理過程中，政府具有雙重角色，既是合同相對方，又是政府職能部門，其監(jiān)管責(zé)任是雙重的，既可以根據(jù)合同條款來控制校車服務(wù)承包商的工作，也可以根據(jù)法律、法規(guī)等對承包商進(jìn)行監(jiān)督管理。再次，制定政府與校車服務(wù)承包商“效益共享”的原則，如果承包商實(shí)現(xiàn)“低成本與高質(zhì)量”的雙重目標(biāo)，政府就進(jìn)行獎勵，從而激勵承包商降低校車服務(wù)成本，而不損害服務(wù)質(zhì)量。同時，政府應(yīng)完善懲罰措施，如果學(xué)?；?qū)W生對校車服務(wù)不滿意，甚至發(fā)生校車交通安全事故，政府有權(quán)以合同相對方的角色，撤銷校車服務(wù)合同，并追究承包商的合同責(zé)任。

最后，學(xué)生是校車服務(wù)合同外包的最終受益人，政府應(yīng)建立“校車服務(wù)質(zhì)量實(shí)時監(jiān)測平臺”，定時進(jìn)行學(xué)生、學(xué)校的校車服務(wù)滿意度調(diào)查，作為獎懲承包商的依據(jù)。

4.明確政府相關(guān)職能部門的責(zé)任分擔(dān)

在校車服務(wù)合同外包模式下，除了校車經(jīng)費(fèi)投入責(zé)任外，政府相關(guān)職能部門還需承擔(dān)對校車車輛、校車服務(wù)企業(yè)、校車司機(jī)、公共交通路線等的監(jiān)督管理責(zé)任?！稐l例》第四條規(guī)定，“教育、公安、交通運(yùn)輸以及工業(yè)和信息化、質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理等部門依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院的規(guī)定，負(fù)責(zé)校車安全管理的有關(guān)工作”。由此初步形成了政府相關(guān)職能部門彼此分工、協(xié)同配合的校車安全管理體制。但是，政府相關(guān)職能部門各自的責(zé)任分擔(dān)還不夠具體和明晰。首先，質(zhì)檢安檢部門必須保證校車生產(chǎn)企業(yè)所生產(chǎn)的車輛符合現(xiàn)行法律、法規(guī)，如《專用校車安全技術(shù)條件》，防止不合格車輛流入校車市場。其次，公安交通管理部門要加大對“黑校車”“超載”等非法營運(yùn)現(xiàn)象的查處力度，保障校車交通路線的安全、暢通，負(fù)責(zé)培訓(xùn)專門的校車司機(jī)。此外，教育行政部門要做好學(xué)校、教師、學(xué)生和家長的校車安全教育培訓(xùn)工作，提高相關(guān)人員的安全意識。最后，質(zhì)檢安檢、公安交通管理、工商、教育行政部門等要對校車服務(wù)企業(yè)的資質(zhì)進(jìn)行審查、核查，制定相應(yīng)的準(zhǔn)入門檻。

5.完善校車安全事故責(zé)任分擔(dān)機(jī)制，建立校車保險制度

校車已成為一種剛性需求，但校車安全事故往往導(dǎo)致校車服務(wù)企業(yè)和學(xué)校因噎廢食，暫時停止校車運(yùn)營。這主要是因?yàn)樾＼嚢踩鹿守?zé)任重大，而分擔(dān)機(jī)制又不明確。在校車服務(wù)合同外包模式下，校車安全事故責(zé)任分擔(dān)更為復(fù)雜，涉及政府、學(xué)校、家長、校車服務(wù)承包商、肇事者等。

首先，根據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》等法律的規(guī)定，如果發(fā)生校車安全事故，校車服務(wù)承包商存在過錯的，應(yīng)首先由校車服務(wù)承包商承擔(dān)賠償責(zé)任，這與公交車安全事故的責(zé)任承擔(dān)是一樣的。

其次，正如《條例》第十一條規(guī)定的，政府、學(xué)校、家長與校車服務(wù)承包商之間，應(yīng)該簽訂“校車安全管理責(zé)任書”，明確各自的安全管理責(zé)任。如果是因?yàn)閷W(xué)校或家長的原因而導(dǎo)致校車安全事故的，學(xué)校或家長應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

最后，應(yīng)完善校車保險制度。為了降低校車服務(wù)企業(yè)等的風(fēng)險，可由政府通過財政統(tǒng)籌方式為校車與中小學(xué)生繳納保險，增強(qiáng)社會各主體抵抗風(fēng)險的能力。

本文是教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大委托項目“中國特色社會主義教育發(fā)展道路研究”（課題號12JZDW004，劉復(fù)興教授主持）的階段性成果之一。

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中圖分類號：TL372+.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

1.工程概況

1.1深圳北站綜合交通樞紐

深圳北站綜合交通樞紐是京廣深港客運(yùn)專線和廈深鐵路的重要樞紐站，是深圳市最重要的陸上交通門戶。深圳北站綜合交通樞紐除了鐵路客運(yùn)車站之外還引入了城市軌道（軌道4、5、6號線）交通、常規(guī)公交、長途汽車、出租車以及社會車輛等各種交通方式，配以合理的物業(yè)開發(fā)建筑，深圳北站交通樞紐工程已成為一個便捷高效的大型綜合客運(yùn)公共交通項目。

深圳北站綜合交通樞紐工程總占地面積約122.42公頃，其中： 1、位于樞紐中心區(qū)段的鐵路站房占地面積約52公頃，設(shè)20股道11個站臺，總建筑面積約18萬平方米，工程概算約20億元，主要辦理深圳通往全國各大省會和主要城市的長途列車、以及廣深港城際列車，遠(yuǎn)期每日發(fā)車對數(shù)286對，預(yù)測2030年發(fā)送旅客為2610萬人次。2、由深圳地鐵集團(tuán)負(fù)責(zé)建管的除國鐵以外的工程（稱為深圳北站綜合交通樞紐配套工程），占地面積總共約為70.42公頃（其中東西廣場占地面積約25.86公頃，主要配套的四條緊鄰市政道路占地面積約42.65公頃，軌道交通6號線用地1.91公頃），總建筑面積411635平方米（不含二期開發(fā)），經(jīng)政府審核批復(fù)的工程初步概算約38.4億元（不含企業(yè)投資A1、B1b、C1、D1配套建筑物）。

深圳北站綜合交通樞紐配套工程的工程范圍包括： 1、樞紐東廣場；2、樞紐西廣場；3、市政道路工程：（1）新區(qū)大道改造工程、（2）玉龍路改造及新建工程、（3）留仙大道改造及新建工程、（4）致遠(yuǎn)中路、致遠(yuǎn)北路新建工程、（5）民塘路新建工程；4、軌道交通4、5、6號線相關(guān)工程；5、四棟上蓋配套商業(yè)建筑。

1.2深圳北站綜合交通樞紐配套工程建設(shè)管理模式

1.2.1業(yè)主的建設(shè)管理機(jī)構(gòu)

深圳地鐵集團(tuán)成立樞紐項目部，負(fù)責(zé)深圳北站綜合交通樞紐配套工程等項目從報批報建、設(shè)計管理、施工現(xiàn)場協(xié)調(diào)管理到工程驗(yàn)收等全過程的項目管理工作。

已建成的深圳北站綜合交通樞紐配套工程，采用施工總承包的項目組織管理模式，除電梯、扶梯設(shè)備、環(huán)控設(shè)備、信息化集成等系統(tǒng)設(shè)備的采購和安裝外，其它建筑安裝工程項目如：初步設(shè)計范圍內(nèi)15項子單位的土建工程和與土建工程關(guān)系密切的人防工程、雨水系統(tǒng)工程、給排水管道工程、動力照明工程等其他配套工程以及裝修、景觀、綠化和導(dǎo)向標(biāo)識等工程均由中國中鐵總承包。

1.2.2施工總承包方在深圳北站綜合交通樞紐配套工程上的內(nèi)部管理關(guān)系：

（1）中鐵四局樞紐工程指揮部，下設(shè)：

中鐵四局樞紐工程項目一分部，負(fù)責(zé)樞紐東廣場土建工程、民塘路等施工；

中鐵四局樞紐工程項目二分部，負(fù)責(zé)樞紐東廣場土建工程、玉龍路施工；

中鐵四局樞紐工程項目三分部，負(fù)責(zé)樞紐東廣場常規(guī)安裝、裝修工程施工；

中鐵四局樞紐工程項目四分部，負(fù)責(zé)裝修工程施工；

中鐵四局樞紐工程項目五分部，負(fù)責(zé)裝修工程施工。

（2）中鐵建工集團(tuán)樞紐項目部，下設(shè)：

中鐵建工集團(tuán)樞紐項目部一分部，負(fù)責(zé)西廣場土建工程、裝修及景觀工程施工；

中鐵建工集團(tuán)樞紐項目部二分部，負(fù)責(zé)留仙大道、致遠(yuǎn)中路工程施工。

（3）中鐵三局項目部

負(fù)責(zé)動力照明外線施工。

（4）深圳水務(wù)工程公司項目部，專業(yè)分包樞紐給排水專業(yè)工程。

1.2.3投資控制

按照相關(guān)設(shè)計文件編制施工圖預(yù)算并按相關(guān)規(guī)定下浮，據(jù)實(shí)計量，工程款按月結(jié)算。

1.2.4工程監(jiān)理

深圳北站綜合交通樞紐配套工程范圍內(nèi)的管線遷移(含恢復(fù)工程)、交通疏解(含恢復(fù)工程)、綠化遷移(含恢復(fù)工程)及樞紐范圍內(nèi)的防水施工、接地網(wǎng)施工、白蟻防治、常規(guī)設(shè)備安裝[包括但不限于環(huán)境控制與通風(fēng)系統(tǒng)、給排水及消防系統(tǒng)、供電（變電所）、低壓配電及照明、防災(zāi)報警及設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)、電梯扶梯、控制中心]、雜散電流與接地系統(tǒng)、建筑裝修、人防工程、導(dǎo)向標(biāo)識、景觀工程、市政道路、市政橋梁、市政給排水、路燈、電信、電力、照明、燃?xì)?、場站工程等施工?zhǔn)備階段、施工階段、保修階段的監(jiān)理，全部委托中煤邯鄲中原建設(shè)監(jiān)理咨詢有限責(zé)任公司實(shí)施監(jiān)理。監(jiān)理的管理由業(yè)主地鐵樞紐項目部負(fù)責(zé)。

1.2.5設(shè)計與設(shè)計咨詢

深圳北站綜合交通樞紐工程同步實(shí)施部分納入樞紐投資范圍內(nèi)所有項目的勘察設(shè)計總承包工作，包含工可研之后方案設(shè)計、初步設(shè)計、施工設(shè)計及施工配合過程的全過程全方位的服務(wù)，由北京城建設(shè)計研究總院承擔(dān)。

2.深圳北站綜合交通樞紐工程施工總承包模式的優(yōu)缺點(diǎn)

2.1優(yōu)點(diǎn)

（1）有利于項目的組織管理。

由于業(yè)主只與總承包商簽訂合同，合同結(jié)構(gòu)簡單，有利于合同管理。同時，由于合同數(shù)量少，使得業(yè)主的組織管理和協(xié)調(diào)工作量小，可發(fā)揮總承包商多層次協(xié)調(diào)的積極性。

（2）有利于控制工程造價。

在投資控制過程中，設(shè)計階段的投資控制是最重要的，其效果可占整個建設(shè)過程投資控制的70%，做好了設(shè)計階段的投資控制，就等于做好了整個項目投資控制的70%，可以說是事半功倍。施工總承包模式，業(yè)主把設(shè)計階段的控制牢牢地掌握在手中，可以最大限度地體現(xiàn)業(yè)主的意志，統(tǒng)籌兼顧，合理確定質(zhì)量、進(jìn)度和投資三大目標(biāo)。把項目功能要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)控制在最合理的水平，最有效地控制投資，提高項目全壽命周期經(jīng)濟(jì)效益。

（3）有利于控制工程質(zhì)量。由于總承包商與分包商之間通過分包合同建立了責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，在承包商內(nèi)部，工程質(zhì)量既有分包商自控，又有總承包商的監(jiān)督管理，從而增加了工程質(zhì)量監(jiān)督環(huán)節(jié)。

（4）有利于縮短工期?？偝邪叹哂锌刂频姆e極性控制的積極性，分包商之間也有相互制約作用。

通過優(yōu)化施工方案，更容易把項目進(jìn)度計劃制定得既科學(xué)又合理，使工程進(jìn)展具有連續(xù)性和均衡性，不但可以縮短工期，而且有可能獲得較高的工程質(zhì)量和降低工程費(fèi)用，使質(zhì)量控制、進(jìn)度控制和投資控制三大目標(biāo)的到統(tǒng)一。

2.2缺點(diǎn)

（1）招標(biāo)發(fā)包工作難度大。由于合同條件不易準(zhǔn)確確定，容易造成較多的合同糾紛。對業(yè)主而言，盡管合同量少，但合同管理的難度一般較大。

（2）對總承包商而言，責(zé)任重、風(fēng)險大，需要具有較高的管理水平和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

（3）由于施工總承包商的專業(yè)局限，深圳北站樞紐配套工程安裝、裝修工程項目并非中國中鐵之所長，協(xié)調(diào)難度顯得極其巨大，特別是與系統(tǒng)設(shè)備承包商的配合方面，工程質(zhì)量也較難控制，極大地增加了業(yè)主的工作量。

3.有關(guān)建議

即將啟動建設(shè)的前海綜合交通樞紐工程，以施工總承包模式負(fù)責(zé)實(shí)施，是目前比較合適的建設(shè)管理模式。以下是幾點(diǎn)建議：

3.1對土建工程、人防工程及與土建工程密切相關(guān)的管道等預(yù)埋工程建議采用施工總承包模式。

3.2避免邊設(shè)計邊施工的現(xiàn)象再次出現(xiàn)，盡可能深化、穩(wěn)定設(shè)計，對安裝工程、裝修工程、景觀綠化工程采用業(yè)主直接招標(biāo)委托的平行承包模式。突出的優(yōu)點(diǎn)是：

（1）有利于業(yè)主選擇承包商。能讓不具備總承包能力的承包商參與競爭，業(yè)主可在更大的范圍內(nèi)進(jìn)行選擇。有利于充分發(fā)揮深圳地區(qū)安裝工程、裝修工程、景觀綠化工程施工企業(yè)在全國領(lǐng)先水平的優(yōu)勢，也有利于培育本土企業(yè)。

（2）有利于控制工程質(zhì)量。整個工程分解發(fā)包給各承包商，合同約束與相互制約使每一部分能夠較好地實(shí)現(xiàn)質(zhì)量要求。如后道工序的承包商對前面工序移交來的工程接收時進(jìn)行的檢查，相當(dāng)于有了他人的控制，比自己控制更有約束力。

（3）有利于縮短工期。由于業(yè)主直接管理著安裝工程、裝修工程、景觀綠化工程的承包商，減少了像中國中鐵這樣的大企業(yè)冗長的管理鏈條，可實(shí)現(xiàn)扁平化管理，有效地提高管理效率。

4.結(jié)語

本文通過對深圳北站綜合交通樞紐工程項目建設(shè)管理模式的介紹和分析，重點(diǎn)探討了施工總承包模式的優(yōu)缺點(diǎn)，并根據(jù)深圳大型綜合交通樞紐建設(shè)環(huán)境的特點(diǎn)提出了建設(shè)管理模式的建議，可對今后的軌道交通工程，特別是大型綜合交通樞紐工程的建設(shè)管理帶來一定的指導(dǎo)意義。