序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇工程合同風(fēng)險管理范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

近年來，隨著房地產(chǎn)市場的火熱也帶動了建筑市場的快速發(fā)展，在快速發(fā)展的同時，建筑市場中也出現(xiàn)了許多問題，例如無序競爭，惡性競爭等，使建筑工程價格嚴(yán)重偏離了價值，同時也給建筑企業(yè)帶了巨大風(fēng)險。因此，如何加強(qiáng)合同管理，防范合同風(fēng)險，對每個施工企業(yè)來說都至關(guān)重要。

1建筑工程的合同管理

承包商的合同管理主要包含合同簽訂前的各項準(zhǔn)備工作與合同實施階段的工作兩個方面。

1.1承包商在合同簽訂前的各項準(zhǔn)備工作

承包商在進(jìn)行簽訂合同這項工作前，必須要進(jìn)行投標(biāo)、中標(biāo)和談判等工作，而投標(biāo)的資格審查則是承包商能否與業(yè)主成功進(jìn)行合同簽訂的第一個影響因素，所以承包商要引起對投標(biāo)資格審查的重視：第一，承包商應(yīng)注意公司資料的管理，業(yè)主對承包商進(jìn)行的資格審查其實就是指承包商將自身公司的財務(wù)能力和工程施工經(jīng)驗呈現(xiàn)給業(yè)主，所以在平時承包商就應(yīng)該將各個具體的施工項目信息加以總結(jié)和完善，建立一個小型信息庫，以便于在資格審查時使用。第二，承包商在投標(biāo)決策的階段，要利用多種可用的渠道時刻注意行業(yè)市場的動向，對于適合于自身公司開發(fā)施工的項目，應(yīng)當(dāng)注意把握不要錯過，并針對其的資格審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行準(zhǔn)備，如發(fā)現(xiàn)自身公司在某一方面的不足時，要及時的找出解決方案，例如尋找聯(lián)營體伙伴等。第三，在遞交資格審查表后要時刻關(guān)注業(yè)主在項目上的要求和條件，做好相關(guān)材料的補(bǔ)充工作。第四，在通過資格審查并中標(biāo)后就，承包商要合理規(guī)劃施工要求，但不宜作出不必要的承諾。

承包商在通過了資格審查后獲得了投標(biāo)資格，投標(biāo)報價就成為了承包商投標(biāo)中標(biāo)的關(guān)鍵所在，如果報價偏高中標(biāo)的幾率就小，而如果報價較低，即使獲得了項目，得到的利潤又太少。所以在投標(biāo)報價時承包商應(yīng)當(dāng)注意以下事項：第一，在投標(biāo)報價之前，承包公司應(yīng)設(shè)立專業(yè)的投標(biāo)小組，小組成員應(yīng)對招標(biāo)文件進(jìn)行仔細(xì)細(xì)致研究，找出其中的疑問并記錄在案，而發(fā)現(xiàn)其中有疑問的地方大致分為三類，其一，在招標(biāo)文件中模糊不清而且對施工方較為不利的問題；其二，是關(guān)于部分條件比較難以接受，在合同談判時期與業(yè)主進(jìn)行溝通交流，使得施工順利進(jìn)行；其三，在施工階段可以用來索賠的問題。第二，在投標(biāo)時如果與其他的公司進(jìn)行聯(lián)營體投標(biāo)，一定要保證職、權(quán)、利在聯(lián)營體協(xié)議中明確的規(guī)定出來，盡量保證我方公司職權(quán)兼顧。第三，在公司中建立一個專業(yè)的小組，深入研究招標(biāo)文件中的規(guī)范和圖紙以及施工階段施工方要注意的問題，同時吸納有能力的工程師進(jìn)行投標(biāo)，對中標(biāo)有很大幫助。第四，通過專業(yè)法律機(jī)構(gòu)與人員，認(rèn)真研究合同條文，防范合同中存在的法律風(fēng)險。第五，在進(jìn)行投標(biāo)時，除非是為了開拓領(lǐng)域和市場可以考慮以低價中標(biāo)，但不能低于施工成本，其他的項目最好不要以低價中標(biāo)，同時靠索賠來賺錢，這樣很可能給公司帶來損失。第六，施工材料的采購占據(jù)施工成本較大的比例，所以一個專業(yè)的物資管理專家對投標(biāo)報價很重要。第七，假如沒有中標(biāo)，應(yīng)將投標(biāo)保證取回。

在中標(biāo)后承包公司應(yīng)派專業(yè)小組與業(yè)主進(jìn)行談判，就在招標(biāo)文件中發(fā)現(xiàn)的疑問和不明白的地方進(jìn)行磋商，談判之前應(yīng)準(zhǔn)備好多種談判方案，就施工問題給出業(yè)主自身施工方能承受的條件，同時做好在一些問題進(jìn)行爭取和讓步的準(zhǔn)備，最終找出一個雙方都能承受而且都有利的方案。

1.2承包商在項目實施階段的合同管理

在簽訂合同以后，承包商就是在施工過程中按照合同的約定進(jìn)行施工。在施工管理中有體現(xiàn)在以下兩個方面：第一就是施工方內(nèi)部的管理，而第二方面就是履行合同進(jìn)行施工的各項管理。前者就是指施工方在組織人員進(jìn)行施工的過程中，與合同條文無關(guān)的那部分管理，比如施工方的人事任免和相關(guān)資源的配置、施工方內(nèi)部財務(wù)管理等。而承包商按合同要求組織項目實施的各項管理則主要包含以下幾個方面：第一，及時的實現(xiàn)保證承諾。第二，按規(guī)定日期開始施工，否則違約處理。第三，根據(jù)合同相應(yīng)條款做好施工進(jìn)度的安排，并應(yīng)及時將施工進(jìn)度實施情況向決策層反應(yīng)，以便能根據(jù)實際情況及時的調(diào)整安排。第四，以合同中指出的規(guī)范和設(shè)計圖紙要求進(jìn)行施工，嚴(yán)格保證施工質(zhì)量，并根據(jù)需要，及時的對施工進(jìn)行質(zhì)量檢測，改進(jìn)檢測方法，保證施工質(zhì)量符合合同要求。第五，在進(jìn)行施工的過程中，及時的對施工設(shè)備的進(jìn)出日期和型號、材料的購買與消耗等信息做好記錄，并將這些記錄轉(zhuǎn)化為表格，做好報表管理。

2承包商的合同風(fēng)險管理

2.1要重視合同文件的管理

工程承包本身就存在著很大的風(fēng)險在里面，所以在施工的過程中，承包商將要應(yīng)對較多的出乎預(yù)料之外和難以抗拒的風(fēng)險。由此，承包商應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員對合同進(jìn)行深入仔細(xì)的研究分析，找出因合同漏洞或介紹不明而帶來的風(fēng)險，分清風(fēng)險的類別以及將由哪方承擔(dān)因此風(fēng)險帶來的危害。承包商進(jìn)行風(fēng)險分析的目的主要有以下三個方面：第一是深入的理解合同內(nèi)容，區(qū)分出對于不同的風(fēng)險施工方和業(yè)主應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，避免引起合同糾紛。第二，利用風(fēng)險分析，做好風(fēng)險的防范工作，同時對以下不可避免的風(fēng)險進(jìn)行分散、轉(zhuǎn)移、或減弱，盡量減少因風(fēng)險帶來的損失。第三，使合同中關(guān)于風(fēng)險的處理政策較為明確，合理分擔(dān)風(fēng)險帶來的危害，避免不平衡合同條款。

2.2要重視合同的變更管理

在建筑施工的過程中，對于合同的管理，部分承包商和業(yè)主可能會進(jìn)行合同的變更。合同的變更，換句話說就是合同的修改，對工程施工是有著很大的影響的。它是合同雙方為了更好的施工所作出的新的約定，所以承包商應(yīng)隨時做好合同變更的應(yīng)對工作，以便于維護(hù)好自身權(quán)益。

2.3要重視合同的索賠管理

在建筑施工的過程中，工程索賠是承包商的正當(dāng)權(quán)利。工程索賠主要是因為風(fēng)險承擔(dān)的問題引起的，承包商通過索賠彌補(bǔ)風(fēng)險帶來的損失，使風(fēng)險帶來的危害得到了分擔(dān)。

2.4合理簽訂分包合同

每一個承包公司在技術(shù)和資源方面都有著一些部分的不足，在一些大中型建筑工程中，承包商大都會將一些工程分包給其他承包商施工，以彌補(bǔ)自身公司的不足，也減小了一些風(fēng)險。所以，承包商要找出一個合適的分包商，同時注意分包合同與主合同在內(nèi)容上的一致性，避免引起糾紛。

2.5投標(biāo)中的保留條件

在大部分的情況下，工程招標(biāo)是不存在有保留文件的。一般情況下，承包商都是接受所有文件要求的，但如果可以存在保留文件，承包商以此來維護(hù)自己的權(quán)益。

2.6合理建立聯(lián)營體

一個完美的承包商聯(lián)營體是把分擔(dān)風(fēng)險作為第一位，然后在考慮利益問題，同時聯(lián)營體的工作人員都是從大局出發(fā)，以整個聯(lián)營體的利益為重，然后才考慮各自公司的利益，所以承包商應(yīng)當(dāng)合理的建立一個聯(lián)營體。但實際并非如此，我國的施工聯(lián)營工作落后，都是從自身公司利益出發(fā)，最終導(dǎo)致遇事互相推諉，聯(lián)營失敗的結(jié)局。所以，良好的聯(lián)營觀念對建立一個合理的聯(lián)營體至關(guān)重要。

3結(jié)語

合同是建筑工程的指導(dǎo)性文件，建筑各方都是通過合同來進(jìn)行工作開展，由于建筑工程的階段性，因此合同管理也應(yīng)該根據(jù)建筑工程的階段不同，而進(jìn)行針對性管理，重視合同簽定前的準(zhǔn)備工作，加強(qiáng)合同在施工階段的落實，是合作管理的重點工作。在防范合同風(fēng)險需要

建筑工程管理的各個方面的內(nèi)容都是圍繞則合同管理而展開的，在進(jìn)行合同管理的過程中，需要重視合同簽訂前的準(zhǔn)備工作以及施工階段的合同管理。同時承包商需要防范合同風(fēng)險，從重視合同文件、合同的變更、合同的索賠、合理簽訂分包合同、合理建立聯(lián)營體、投標(biāo)中的保留條件等方面出發(fā)，降少可控風(fēng)險，不僅是自身利益的保證，也是建筑工程順利進(jìn)行的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉曉艷.淺議建筑工程合同管理及其風(fēng)險防范[J].科技資訊，2013（15）.

篇（2）

我國政府在上世紀(jì)90年代提出了“走出去”戰(zhàn)略，意在鼓勵國內(nèi)企業(yè)跨出國門，許多國內(nèi)知名企業(yè)包括電力、水泥、石化、建筑施工、成套設(shè)備等企業(yè)，積極參與到國際市場的競爭中，許多企業(yè)在國際市場中已經(jīng)獲得到很好的經(jīng)濟(jì)效益，在歐美發(fā)達(dá)國家也樹立了良好的企業(yè)形象。然而，更多企業(yè)在國際市場的競爭中仍然處于摸索階段，由于文化、技術(shù)、管理、溝通等多方面因素還不能充分適應(yīng)，造成項目進(jìn)度延誤、成本飆升、項目無法順利進(jìn)行的情況。我們對造成這些現(xiàn)象的原因進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，海外工程通常具有利益關(guān)系復(fù)雜、工程周期長、資金耗費(fèi)量大、復(fù)雜程度高、獨(dú)特性、一競性等特點，對海外工程進(jìn)行掌控的難度非常大。

作為一種跨國式的經(jīng)濟(jì)活動，海外工程涉及到國家法律、政治風(fēng)險、民族宗教、風(fēng)俗文化、金融匯總、國際貿(mào)易、工程技術(shù)等多方面因素，是一種多目標(biāo)、多因素的系統(tǒng)工程。企業(yè)對所進(jìn)行的工程與當(dāng)?shù)丨h(huán)境的關(guān)系缺乏認(rèn)識，工程進(jìn)行中出現(xiàn)的問題往往令施工企業(yè)措手不及，由于國家利益不同、參與方式不同、文化背景不同，多方利益相關(guān)者一旦發(fā)生糾紛，所產(chǎn)生的矛盾關(guān)系必定十分復(fù)雜。以上提到的所有海外工程的特點都決定了其高風(fēng)險的屬性。為了應(yīng)對這些問題，必須對海外項目運(yùn)行的整個周期進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的分析和管理，包括前期調(diào)查、項目投標(biāo)、合同簽訂、項目運(yùn)行管理直至交付業(yè)主，嚴(yán)格控制和降低風(fēng)險。

一、風(fēng)險預(yù)判

無論是招標(biāo)項目還是議標(biāo)性項目，我們所投入的資金以及人力比國內(nèi)市場更大，但是得到的收益卻不如預(yù)期。由于遠(yuǎn)隔重洋，所花費(fèi)的時間成本以及出行費(fèi)用都十分驚人，然而卻要受到諸如信息來源渠道不足、考察調(diào)研時間有限等不利條件的困擾，通過十分有限的調(diào)研不足以充分了解當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、相關(guān)手續(xù)、人文環(huán)境、市場條件等情況，這都會給所承接的項目帶來潛在的風(fēng)險。

在各種不利條下，一批企業(yè)會通過非官方渠道獲取項目信息。有時確實會比十分復(fù)雜的當(dāng)?shù)卣靡稽c，可以獲得一些社會資源，但是這也終究不是長久之計，對于這些“偏門”的項目信息，我們更是要在決定跟進(jìn)之前冷靜對待、嚴(yán)格分析，避免造成投入資金后顆粒無收的后果。

首先，對項目介紹人和他所持有的社會資源進(jìn)行分析，判斷相關(guān)信息的有效性。進(jìn)行這種判斷沒有固定的套路可尋，主要是與項目介紹人或所謂的中間人進(jìn)行日常的聯(lián)系與溝通，發(fā)揮主觀判斷力。其次，分析項目信息，提取最需要的信息并進(jìn)行嚴(yán)格的審查。

二、前期市場調(diào)查分析

做好前期市場調(diào)查分析是投標(biāo)報價工作和項目順利實施的前提。從海外工程的基本特點出發(fā)，編制風(fēng)險清單，對潛在的工程風(fēng)險進(jìn)行分析。其風(fēng)險清單的編制可以參考政府或有關(guān)協(xié)會編制的相關(guān)地區(qū)的風(fēng)險提示，也可以采用與先期進(jìn)入項目市場的中國企業(yè)進(jìn)行交流的方法 。對所考慮到的風(fēng)險因素，結(jié)合市場調(diào)查結(jié)果和當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況，進(jìn)行全方位的決策分析。另外，去現(xiàn)場實地勘察也是非常重要的，組織考察團(tuán)隊對工程所在地進(jìn)行考察，考察的主要內(nèi)容至少要涉及到施工地點的地質(zhì)狀況、機(jī)械租賃費(fèi)用、材料價格、當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)等。

三、研究招標(biāo)文件

當(dāng)前，國際工程市場競爭十分激烈，國內(nèi)企業(yè)主要是采用低價中標(biāo)的策略。由于經(jīng)濟(jì)效益被壓縮，又要面臨相當(dāng)大的工程風(fēng)險，這就需要工程企業(yè)擬定一個合理的投標(biāo)價格，盡全力在預(yù)估工程風(fēng)險的前提下提高在合理價格區(qū)間內(nèi)中標(biāo)的可能性。一般國際工程的招標(biāo)文件的量非常大，投標(biāo)人需要耗費(fèi)大量的時間，在克服語言關(guān)的前提下認(rèn)真閱讀招標(biāo)文件，理解技術(shù)規(guī)范，邀請專業(yè)的合同管理人員對合同條件進(jìn)行評審，重點分析匯率風(fēng)險、預(yù)付款保函、履約保函、合同價格調(diào)整、延期罰款、保留金、工程預(yù)付款、工程索賠、工程變更、工程檢驗等方面。針對需要特殊對待的，要設(shè)置一定數(shù)量的風(fēng)險保留金，將這部分金額加入到投標(biāo)價格當(dāng)中。在摸清當(dāng)?shù)厍闆r、了解現(xiàn)場條件、分析風(fēng)險因素、理解招標(biāo)文件的基礎(chǔ)上，全方位考慮招標(biāo)價格。

四、合同管理

在合同條款方面，要充分考慮合同是否完善、公正、公平，合同所涉及的各個利益方所分擔(dān)的風(fēng)險是否合理。既要保證業(yè)主的合法權(quán)益，最大程度上減少由違約造成的損失，也要保證自身的合法權(quán)益，大膽且合理地設(shè)置違約金。

五、結(jié)束語

對風(fēng)險因素進(jìn)行全面分析，選擇風(fēng)險控制措施。做到可靠評估，認(rèn)真識別，超前分析，慎重、科學(xué)地進(jìn)行風(fēng)險管理監(jiān)督、控制、決策、規(guī)劃，完善風(fēng)險管理體制才能在國際工程市場中站穩(wěn)腳踏，快速發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]李成.國際總承包工程項目的合同風(fēng)險管理研究[J].上海交通大學(xué)2011，06（01）：27-28.

[2]黃福.海外EPC工程項目風(fēng)險管理研究――以EASBA糖廠項目為例[J].廣西大學(xué)2013，11（01）：15-16.

篇（3）

中圖分類號：TU761文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：

引言

建設(shè)工程施工合同是指發(fā)包人（建設(shè)單位）和承包人（施工單位）為完成商定的施工工程，明確相互權(quán)利、義務(wù)的協(xié)議。它建設(shè)工程施工合同作為承包人進(jìn)行工程建設(shè)施工，發(fā)包人支付價款的合同，是建設(shè)工程的主要合同，同時也是工程建設(shè)質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制的主要依據(jù)。首先,建筑市場實行的是先定價后成交的交易方式,該特性決定了建筑行業(yè)的高風(fēng)險性。其次,建筑工程具有規(guī)模大、工期長、材料設(shè)備消耗大、產(chǎn)品固定、施工生產(chǎn)流動性強(qiáng)、受自然條件、地質(zhì)條件和社會環(huán)境因素影響大等特點,這決定了施工合同具有獨(dú)立的特殊性、履行期限的長期性、合同內(nèi)容多樣性和復(fù)雜性。因此,為了避免在激烈競爭的建筑市場中得風(fēng)險,施工企業(yè)必須重視合同風(fēng)險管理,有效的降低工程風(fēng)險,增加企業(yè)利潤。

一、建筑工程施工合同風(fēng)險的主要因素

合同風(fēng)險是合同中的不確定因素,它是工程風(fēng)險、業(yè)主資信風(fēng)險、外界環(huán)境風(fēng)險的集中反映和體現(xiàn)。根據(jù)合同主體行為劃分,它包括主觀性合同風(fēng)險因素和客觀性合同風(fēng)險因素兩方面。

1.客觀性合同風(fēng)險 合同的客觀風(fēng)險是法律法規(guī), 合同條件以及國際慣例規(guī)定的其風(fēng)險責(zé)任是合同雙方回避是法律法規(guī), 合同條件以及國際慣例規(guī)定的其風(fēng)險責(zé)任是合同雙方回避的, 通過人的主觀努力往往無法控制。例如, 合同規(guī)定承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險有, 工程變更在15%的合同金額內(nèi), 承包商得不到任何補(bǔ)償, 這叫做工程變更風(fēng)險; 又如合同價格規(guī)定不予高速, 則承包商必須承擔(dān)全部風(fēng)險, 如果在一定范圍內(nèi)高速, 則承擔(dān)部分風(fēng)險, 這叫做市場價格風(fēng)險; 還有在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi), 承包商必須提出索賠意向通知,否則索賠失效, 這叫時效風(fēng)險。

2.主觀性合同風(fēng)險 合同的主觀性風(fēng)險是人為因素引起的, 同時能通過人為因素避免或控制的合同風(fēng)險。在相當(dāng)多的國內(nèi)施工合同中, 業(yè)主利用有利的競爭地位和起草合同條款的使得條件, 在合同協(xié)議中或通過苛刻的條件把風(fēng)險隱含在合同條款中, 讓承包商就范。而承包商為了急于承攬工程, 在合同協(xié)議中, 對自身權(quán)利不敢據(jù)理力爭, 任其擺布。對合同談判只重視價格和工期, 對其他條款不予注意。這樣即使不平等的合同也愿意簽, 甚至有欺騙的合同也敢簽, 在合同簽訂上表現(xiàn)出極大的盲目性和隨意性。

承包商不是作為法人權(quán)利主體參與對等的合同談判，而是受制于業(yè)主，這樣很容易處于被動狀態(tài)，在這種心理狀態(tài)下很難體現(xiàn)平等性，自然增加了履行合同的風(fēng)險性。承包商十分輕信業(yè)主在合同以外的妥協(xié)和許諾，輕率地簽訂了既沒有法律約束力，又無法兌現(xiàn)的“口頭協(xié)議”。承包商對簽訂合同的前期準(zhǔn)備工作明顯不足，對業(yè)主的資信和合同的公正性缺乏嚴(yán)格的分析，承包商對合同缺乏識別力；因承包商對合同審查不嚴(yán)引起的合同漏洞，缺陷造成了不應(yīng)有的合同風(fēng)險，帶來了不必要的損失。

二、建筑工程施工合同風(fēng)險管理

1.提高合同管理人員的職業(yè)素質(zhì) 提高合同管理人員的綜合素質(zhì)是保證合同管理質(zhì)量的有效措施。大中型建設(shè)合同一般都是由業(yè)主負(fù)責(zé)起草，業(yè)主聘請有經(jīng)驗的法律專家和工程咨詢顧問起草合同，可能使其中隱含了大量不利于承包商的風(fēng)險責(zé)任條例。因此，承包商合同管理人員首先要具備相應(yīng)的法律法規(guī)知識及其應(yīng)用能力，熟悉合同簽訂和變更，索賠程序，同時具備工程管理，造價管理知識和運(yùn)用能力，才能確保在合同談判中處于一種智力均衡，信息對稱的狀態(tài)，提高相應(yīng)的風(fēng)險管理能力。

2.建立健全建筑工程合同管理制度并善加利用 合同管理環(huán)節(jié)繁多，包括合同的洽談、草擬、評審、簽訂、下達(dá)、交底、學(xué)習(xí)、責(zé)任分解、履行跟蹤、變更、中止、解除、終止等，建筑單位要規(guī)范本單位的合同管理，就應(yīng)該首先就合同管理全過程的每一個環(huán)節(jié)建立和健全一系列可操作的合同管理制度，使其合同管理有章可循。自覺執(zhí)行合同條款，全面履行合同義務(wù)，是合同當(dāng)事人一切行為的最高準(zhǔn)則。合同交底制度、責(zé)任分解制度、每日工作報送制度及進(jìn)度款審查批準(zhǔn)制度是每一個建筑單位都應(yīng)該建立的合同管理制度。合同簽訂后，合同管理人員應(yīng)該對各級項目管理人員和各工作組負(fù)責(zé)人進(jìn)行合同交底，對合同的主要內(nèi)容做出解釋和說明，形成合同交底制度。責(zé)任分解制度則是指合同管理人員將各種合同時間的責(zé)任分解落實到各工作小組，明確其工作范圍和責(zé)任，通過合同任務(wù)的層層分解將任務(wù)落實到人，協(xié)調(diào)各方面積極配合共同實施合同。而每日工作報送制度要求各職能部門將本部門的工作情況及未來一周的工作計劃報送到合同管理處，能夠確保合同管理人員及時掌握工程信息，對各種問題做出正確決策。鑒于當(dāng)前成本核算人員因?qū)ΜF(xiàn)場合同情況不熟悉而不能將費(fèi)用索賠的項目及時納入當(dāng)月付款要求中的現(xiàn)狀，建立進(jìn)度款審查批準(zhǔn)制度有利于合同管理部門從合同角度對進(jìn)度款進(jìn)行審核。只有抓住合同管理這個核心，才可能統(tǒng)籌調(diào)控整個建筑工程項目的運(yùn)行狀態(tài)，實現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)。

3.對建筑工程合同進(jìn)行動態(tài)管理 合同變更在建筑工程項目實踐中是比較頻繁的，而合同變更往往會導(dǎo)致索賠糾紛，因此在合同簽訂以后，合同管理人員還要對建設(shè)工程項目合同進(jìn)行動態(tài)管理，重點把握以下幾個方面：

3.1 建立索賠制度。在工程合同實施過程中出現(xiàn)變更索賠是難免的，因此，必須建立工程變更和索賠管理制度。在施工過程中。合同管理人員要認(rèn)真研究合同條款，要注意資料的整理、分析，及時辦理有關(guān)簽證確認(rèn)，關(guān)注現(xiàn)場動態(tài)，積極找尋索賠依據(jù)，把握施工索賠的重點，在索賠時效內(nèi)及早提出變更和索賠。同時在分包合同履行過程中要正確履行合同責(zé)任，嚴(yán)格控制業(yè)主反索賠和分包商索賠的事件發(fā)生。

3.2 重視現(xiàn)場簽證。在按照合同條款支付時應(yīng)該防止過早、過量簽證，特別是合同變更補(bǔ)充協(xié)議的簽訂須格外謹(jǐn)慎，簽證必須依據(jù)相關(guān)合同條款衡量，起到相互制約的作用。尤其要重視設(shè)計變更與施工圖錯誤，此類簽證只需簽變更或修正的項目，原圖紙不變的勿重復(fù)簽證，已經(jīng)下料和購料的，務(wù)必簽寫清楚材料名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、變更日期、運(yùn)輸情況、到場情況、成品情況、有無回收或代用等詳細(xì)情況。 3.3及時記錄、收集和整理工程所涉及的各種文件，對合同變更部分進(jìn)行審核與分析。在實際工作中，合同變更應(yīng)該與提出索賠同步進(jìn)行，須業(yè)主與承包商雙方達(dá)成一致后再進(jìn)行合同變更。

3.4及時處理停工損失，雙方按合同約定時間以書面形式，按合法程序簽認(rèn)停工的相關(guān)具體內(nèi)容。

4.建立定期工作報送制度

要求各職能部門必須將本部門的工作情況及未來一周的工作計劃報送到合同管理處，使合同管理工程師及時掌握合同履行的情況和發(fā)生的變化；從而能夠及時對已經(jīng)發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的各種問題作出決策。

5.履約后，善后工作應(yīng)有條有序

項目完工后，工程及時移交、工程結(jié)算、工程款支付、質(zhì)量保修、保修金返還等工作要按照合同約定及時處理，要按規(guī)定及時做好善后工作，做到人走帳清、檔案及時轉(zhuǎn)移等。對于每一份文件、信函、收據(jù)借據(jù)、照片、會議紀(jì)要、語音記錄等都要注意收集和保留，以備發(fā)生糾紛后能有憑有據(jù)，據(jù)理力爭。對于拖欠的工程款，清欠部門、法務(wù)部門、財務(wù)審計等部門要聯(lián)合制定清欠目標(biāo)，及時清欠，乃至通過法律途徑解決，避免出現(xiàn)呆賬、壞賬。

結(jié)束語

市場經(jīng)濟(jì)實際上就是契約經(jīng)濟(jì)，隨著建筑市場逐步完善，合同將發(fā)揮更加重要的作用，成為市場雙方不可或缺的紐帶。因此加強(qiáng)施工合同風(fēng)險管理是是控制工程造價、保證施工企業(yè)利潤的重要手段，在當(dāng)前建筑環(huán)境和市場形勢下，對于建設(shè)施工企業(yè)是一項十分重要的工作。

篇（4）

Abstract: under the conditions of market economy, the construction project contracting the rights and obligations of the parties under contract to determine the relationship between the main. The first of the construction market is pricing of futures trading clinch a deal after type, investment, short long, unanticipated factors, the characteristics of the forward delivery to the high risk of the construction industry. The risk management of the project contract, is important. The purpose of risk management and risk is not to destroy, most of the project risk is impossible project managers of except by, but to, rational to project implementation, reduce the risk of loss.

Keywords: contract; Risk; Risk prevention

中圖分類號：TV文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

合同風(fēng)險指的是在合同法上，廣義的風(fēng)險是指各種非正常的損失，它既包括可歸責(zé)于合同一方或雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失，又包括不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失；狹義的風(fēng)險僅指因不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所帶來的非正常損失。合同風(fēng)險中很重要的一項是價格風(fēng)險。而所謂價格風(fēng)險，是指貨物發(fā)生損壞或滅失時買方是還應(yīng)支付貨款的風(fēng)險。

在水利工程中，任何施工單位在承攬工程時不可能不承擔(dān)風(fēng)險，但如何承擔(dān)風(fēng)險，承擔(dān)多大風(fēng)險，以及如何化解風(fēng)險是一個建筑企業(yè)不得不關(guān)注的問題?；怙L(fēng)險之前必須對其進(jìn)行識別風(fēng)險管理實際上就是一個識別、確定風(fēng)險和化解風(fēng)險的過程。

1建筑工程合同風(fēng)險

1.1工程合同簽訂方面的風(fēng)險

1)合同主體不當(dāng)。2)合同文字要嚴(yán)謹(jǐn)。3)合同條款缺漏。4)只有從合同而沒主合同。5)違反法律法規(guī)簽訂無效合同。6)境外合同文本的疑問。

1.2工程合同履行方面的風(fēng)險

1)當(dāng)變更合同的沒有變更。合同變史包括合同內(nèi)容變史和合同主體變史兩種情形。在履約過程中合同變史是正常的事情，問題在于不少負(fù)責(zé)履約的管理人員缺乏這種及時變史的意識，結(jié)果導(dǎo)致了損失。

2)當(dāng)發(fā)出的書函(會議紀(jì)要)沒有發(fā)。在履約過程中及時地發(fā)出必要的書函，是合同動態(tài)管理的需要，是履約的一種手段，也是建筑企業(yè)自我保護(hù)的一種招數(shù)，司一惜這一點往往遭到忽視，結(jié)果受到懲罰。

3)應(yīng)簽證確認(rèn)的沒有辦理簽證確認(rèn)。履約過程中的簽證是一種正常行為，但有些建筑公司的現(xiàn)場管理人員對此并不重視，當(dāng)發(fā)生糾紛時，也因無法舉證而敗訴。

2合同風(fēng)險識別方法

（1）問詢法。包括調(diào)查問卷法、面談法、專題討論法、德爾菲法等。實際工作中多采取調(diào)查問卷法。在審計實踐中，合同審計調(diào)查問卷可以從以下幾個方面展開，一是合同管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備情況，二是崗位職責(zé)制訂及履行情況，三是合同管理流程情況，四是合同管理基礎(chǔ)工作。

（2）流程圖法。主要是將合同從立項簽訂、招投標(biāo)、委托授權(quán)、市場準(zhǔn)入、合同履行、終結(jié)及售后服務(wù)全過程，以流程圖的形式繪制出來，從而確定合同管理的重要環(huán)節(jié)，識別合同風(fēng)險，進(jìn)而進(jìn)行風(fēng)險分析，提出補(bǔ)救措施。這種方法比較簡潔和直觀，易于發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵控制點的風(fēng)險因素。

（3）測試表法。主要是將合同各關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)以測試表的形式進(jìn)行測試，以查找合同管理的風(fēng)險點和控制缺陷，分析其潛在的影響和重要程度，提出規(guī)避和防范風(fēng)險的措施。

3防范合同風(fēng)險的方式

3.1風(fēng)險控制

風(fēng)險控制包括避免風(fēng)險、消滅風(fēng)險和減不風(fēng)險二種?？刂乒こ添椖匡L(fēng)險的主要措施包括:熟悉和掌握工程施工階段的有關(guān)法律法規(guī)；深入研究和全而分析招標(biāo)文件，簽訂完善的施工合同；掌握市場價格動態(tài)要索；加強(qiáng)履約管理分析工程風(fēng)險；管好分包商，減少風(fēng)險事件。

3.2風(fēng)險轉(zhuǎn)移

風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指將企業(yè)可能面臨的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)，以避免企業(yè)自身風(fēng)險損失。風(fēng)險轉(zhuǎn)移并不會減少風(fēng)險的危害程度，只是將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給另一方承擔(dān)。風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式有保險轉(zhuǎn)移方式和非保險轉(zhuǎn)移方式。

3.3風(fēng)險自擔(dān)

風(fēng)險自擔(dān)又稱保留風(fēng)險。在建筑工程固定價格合同中考慮一定比例的風(fēng)險金一旦出現(xiàn)風(fēng)險，發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失，由風(fēng)險金支付。

4合同風(fēng)險的防范措施

4.1堅持“利益原則”

了解業(yè)主和有關(guān)部門落實的工程是否合法。如果其合法性得不到落實，合同約定支付高比例的進(jìn)度款和中間結(jié)算，切勿墊資；或要求對方和第二方提供擔(dān)保，以保證工程款的支付及非自己原因?qū)е碌膿p失，其擔(dān)保由對方承擔(dān)。其次，締約合同雙方在法律上是平等的一旦中標(biāo)后簽訂合同，業(yè)主也不能隨便毀約。承包商有權(quán)簽訂一個平等勺_惠的合同條款，這是承包商減少或轉(zhuǎn)移風(fēng)險應(yīng)堅持的基本原則。始終堅持“利益原則”不僅是合同談判和合同簽訂的基本原則，而且是整個合同管理和工程項目管理的基本原則。

4.2明確風(fēng)險責(zé)任條款

承包商應(yīng)善于在合同中限制風(fēng)險和轉(zhuǎn)移風(fēng)險。承包商對于業(yè)主在何種情況下可以免除貢任的條款應(yīng)認(rèn)真研究，切忌輕易接受業(yè)主的免除條款，否則，在合同履行過程中業(yè)主司一能引用所謂法律障礙和合同依據(jù)，拒絕補(bǔ)償承包商的損失，并應(yīng)用免除條款對其拒絕付款推卸貢任，承包商將會遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。由此，對業(yè)主的風(fēng)險貢任條款一定要規(guī)定地具體、明確。

4.3防范工程款支付條款中的風(fēng)險

工程款的支付按時間劃分大致可分為四個階段，即預(yù)付款、工程進(jìn)度款、最終付款和退還保留金。當(dāng)前拖欠工程款己成為困擾施工企業(yè)的嚴(yán)重問題，也是造成“爛尾樓”現(xiàn)象的成因之一。許多工程合同對這部分條款不甚明確，尤其是對工程款支付違約索賠條款約定不完整、不嚴(yán)密，給施工企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。

4.4防范工程變更風(fēng)險

由于工程項目的復(fù)雜性，合同執(zhí)行過程中經(jīng)常涉及工程變史問題。如果承包商在施工中提出了關(guān)于設(shè)計史改、材料設(shè)備換用的合理化建議，經(jīng)業(yè)主工程師同意，司一以變史。但如末經(jīng)工程師同意，擅自變史，即使是合理的，承包商也要對此賠償損失，并且不順延工期。

5結(jié)語

風(fēng)險貫穿于項目的整個生命周期中，因而風(fēng)險管理個持續(xù)的過程，建立良好的風(fēng)險管理機(jī)制以及基于風(fēng)險的決策機(jī)制是項目成功的重要保證，風(fēng)險管理是項目管理流程與規(guī)范中的重要組成部分，制定風(fēng)險管理規(guī)則、明確風(fēng)險管理崗位與職責(zé)是做好風(fēng)險管理的基本保障。同時，不斷豐富風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、更新風(fēng)險識別檢查列表、注重項目風(fēng)險管理經(jīng)驗的積累和總結(jié)更是風(fēng)險管理水平提高的重要動力源泉。

參考文獻(xiàn)：

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[2]石軍少.關(guān)于建設(shè)工程合同管理的探討[J]，河北建筑科技學(xué)院學(xué)報，2002 (G):17-18

[3]趙艷華.施工企業(yè)合同管理中風(fēng)險分析與防范[J].建筑2003(7):40-41

篇（5）

Abstract：This paper analyzes the construction project the risk in the contract, and in the light of these risks, and puts forward the corresponding measures to improve.

Key words：Project contractriskEngineering supervisioncountermeasures

中圖分類號：TU723.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

1引言

建設(shè)工程合同，是發(fā)包方與承包方進(jìn)行工程承發(fā)包的重要法律形式，是進(jìn)行工程施工、監(jiān)理和竣工驗收的主要法律依據(jù)。訂立和履行建設(shè)工程合同，直接關(guān)系到合同雙方的根本利益。建設(shè)工程合同的訂立，確立了當(dāng)事人雙方對工程項目的管理責(zé)任和雙方的經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系，也是雙方實施工程管理，享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的法律依據(jù)。合法、有效的合同，有利于當(dāng)事人認(rèn)真履行，同時還可以有效地預(yù)防糾紛的發(fā)生。即使發(fā)生糾紛，當(dāng)事人也可以請求仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院依據(jù)合同條款保護(hù)其合法權(quán)益。合同風(fēng)險是合同實施中環(huán)境、組織、技術(shù)、管理、業(yè)主信譽(yù)等情況發(fā)生變化導(dǎo)致承包商經(jīng)營失利而遭受的損失。合同條款中潛伏的風(fēng)險往往是責(zé)任不清、權(quán)利不明所致。慎重分析研究合同實施過程中的各種風(fēng)險因素，在簽訂工程承包合同時盡量避免承擔(dān)風(fēng)險的條款，在履行合同的過程中采取有效措施，都可以有效地防范工程承包中法律風(fēng)險的發(fā)生。

2 建設(shè)工程合同風(fēng)險

在實際建設(shè)工程中,由于合同人員素質(zhì)不高或由于市場競爭激烈,承包商急于拿下此工程而做出一些不適當(dāng)?shù)淖尣降仍?導(dǎo)致簽定的合同存在風(fēng)險,主要表現(xiàn)在以下幾個方面:

2.1 合同主體不合格,存在風(fēng)險

合同的主體就是工程的發(fā)包方和承包方，合同主體不當(dāng)之處主要表現(xiàn)在：工程發(fā)包方和承包方缺乏合同履約意識，既不認(rèn)真研究制訂合同條款，又不嚴(yán)格履行合同。

2.2 合同條文不完整,隱含潛在的風(fēng)險

某合同中規(guī)定每月20日支付上個月的工程進(jìn)度款,但因甲方資金籌措受阻,連續(xù)三個月拖欠工程款。乙方為了工程的進(jìn)度不受影響,墊入了大筆資金。但由于合同中沒有具體寫入拖欠工程進(jìn)度款的處罰規(guī)定,導(dǎo)致乙方向甲方對墊支資金利息的索賠失敗,蒙受了較大的經(jīng)濟(jì)損失。

2.3 合同條款不平等，留下隱患。

工程承包本來應(yīng)以合同為約束依據(jù)，而合同的重要原則之一就是平等性。但在工程承包實踐中，業(yè)主與承包商很少有平等可言。鑒于當(dāng)前的工程承包買方市場的特點，個別業(yè)主常常倚仗著僧多粥少這一有利的優(yōu)勢，對承包商蠻不講理，特別是政府投資工程項目的業(yè)主部門。

2.4合同中僅對一方規(guī)定了約束性條款的不利合同風(fēng)險

某工程合同中規(guī)定,從甲方全部提供施工場地之日起15日開工,并按實際開工日計算工期,而后乙方應(yīng)負(fù)延期一切責(zé)任。該工程合同開工日為2007年4月25日,由于場地搬遷碰到難題,到2007年6月30日才具備開工條件。

2.5合同中已明確規(guī)定乙方承擔(dān)的風(fēng)險

大量的承包工程合同中都有對乙方承擔(dān)風(fēng)險的條款規(guī)定。例如,某工程合同協(xié)議條款中,規(guī)定該工程變更的費(fèi)用總額當(dāng)超過合同總價15%以上時,甲方對超過的部分應(yīng)給予補(bǔ)償。顯然,乙方若遇到變更較多的工程,至少要先損失合同總價的15%。反之,當(dāng)該工程變更較少時,乙方將會有較高的盈利。

2.6合同內(nèi)容不完備

有些合同使用境外文本。由于國情不同、語言文字不同，加上翻譯問題，使得這些合同文本存在不少疑問。尤其是發(fā)展中國家的合同，由于這些國家過分強(qiáng)調(diào)獨(dú)立自創(chuàng)，通常不愿意沿用國際上普遍遵循的條款，而他們自己制定的一些法規(guī)或合同條例往往很不完善，遺漏事項頗多。致使在合同履約過程中，承包商常常找不到合法依據(jù)來保護(hù)自己的利益。

3 建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險對策

正確地、公正地處理合同實施過程中的風(fēng)險分擔(dān)總量，是合同管理的重要內(nèi)容之一。工程建設(shè)施工期有長有短，施工條件千差萬別，實施過程中面臨的未知因素也較多，因此，風(fēng)險相對較大。

應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)的風(fēng)險有：施工現(xiàn)場準(zhǔn)備方面的問題；施工條件的變化問題；工程量的變化問題；施工圖紙供應(yīng)不及時或設(shè)計缺陷和特殊風(fēng)險等問題。

應(yīng)由施工承包方承擔(dān)的風(fēng)險有：投標(biāo)書中的問題；承包方自己的能力問題；對新的工程項目和市場環(huán)境不熟悉問題；安全方面的問題等。

應(yīng)由雙方共同承擔(dān)的風(fēng)險有：物價上漲問題；材料供應(yīng)不足問題；合同條款方面的問題等。

合同執(zhí)行過程中的各種風(fēng)險是客觀存在的，對于這些風(fēng)險，既不能在招投標(biāo)時完全預(yù)見和把握，也不能在執(zhí)行中完全避免。為了盡量減少風(fēng)險，避免由于風(fēng)險造成的損失和爭執(zhí)，監(jiān)理提出以下防范工程承包合同風(fēng)險的對策：

（1）建立健全合同管理的組織網(wǎng)絡(luò)

組織網(wǎng)絡(luò)，是指企業(yè)要由上而下地建立和健全合同的管理機(jī)構(gòu)，配備合同管理人員，使建設(shè)工程合同管理專業(yè)化、正規(guī)化，使建筑企業(yè)合同管理覆蓋企業(yè)的每個層次，延伸到各個角落。建筑企業(yè)內(nèi)部合同管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是制訂本企業(yè)的合同管理制度，檢查監(jiān)督本企業(yè)各類建設(shè)工程合同的訂立、履行；宣傳貫徹有關(guān)合同法律、法規(guī)，培訓(xùn)合同管理人員；審查合同，防止利用合同進(jìn)行違法活動；參與解決合同糾紛；總結(jié)推廣合同管理經(jīng)驗等等。

（2）建立健全合同管理的制度網(wǎng)絡(luò)

制度網(wǎng)絡(luò)，一是指企業(yè)就合同管理過程中的每個環(huán)節(jié)，建立和健全具體的、可操作的規(guī)章制度，使合同管理有章可循。二是指建筑企業(yè)各層次都應(yīng)有自己的合同管理制度。合同管理制度是合同管理活動及其運(yùn)行過程的行為規(guī)范。合同管理制度是否健全是合同管理能否成功的關(guān)鍵所在。制訂合同管理制度，是搞好建筑企業(yè)合同管理的保證。

（3）提高合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)

提高合同管理人員素質(zhì)：一是選好合同管理人員。建設(shè)工程合同管理需要具備現(xiàn)代化管理知識，精通合同法律法規(guī)，熟悉工程實施全過程，有豐富經(jīng)驗的高級管理人才。二是抓好合同管理人員在職學(xué)習(xí)。隨著建設(shè)市場的發(fā)展和法律、行政法規(guī)的不斷完善，對取得從業(yè)資格的合同管理人員進(jìn)行繼續(xù)教育，不斷提高其業(yè)務(wù)水平，顯得尤為重要。三是選派有發(fā)展前途的業(yè)務(wù)骨干到有關(guān)院校學(xué)習(xí)深造，委托培養(yǎng)這方面的高級專業(yè)技術(shù)人員。四是對合同管理人員實行崗位責(zé)任制。建設(shè)工程合同管理是高精確度、技術(shù)性很強(qiáng)、極為復(fù)雜的工作。合同管理人員，只有經(jīng)過嚴(yán)格的培訓(xùn)和考核，成績合格取得從業(yè)資格后方能上崗。.

(4) 積極推行合同管理目標(biāo)制合同管理目標(biāo)制，是各項合同管理活動應(yīng)達(dá)到的預(yù)期結(jié)果和最終目的。建設(shè)工程合同管理的目的是通過在工程項目承包合同訂立和履行過程中所進(jìn)行的計劃、組織、指揮、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作，促使建筑企業(yè)內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接、密切配合，以提高工程項目管理水平，保證工程項目經(jīng)營管埋活動的順利進(jìn)行，更好地發(fā)展和繁榮建設(shè)市場。

結(jié)束語

幾乎沒有不存在風(fēng)險因素的工程。承包工程是一項具有風(fēng)險性的行業(yè)。由于工程項目建設(shè)關(guān)系的多元性、復(fù)雜性、多變性、履約周期長等特征及金額大,市場競爭激烈等構(gòu)成了項目承包合同的風(fēng)險性。因此,慎重分析研究各種風(fēng)險因素,在簽定合同中盡量避免承擔(dān)風(fēng)險的條款,在履行合同中采取有效措施,防范風(fēng)險發(fā)生是十分重要的。

篇（6）

Overall process risk management research based on

construction project contract

Jiang-Weifeng1Zhang-Hongwei1

(ZILANG VOCATIONAL TECHNICAL COLLEGE CONSTRUCTION ENGINEERING DEPARTMENT NANTONG,226002

HEBEI INSTITUTE OF ARCHIRECTURE CIVIL ENGINEERING ADIMINISTRATION DEPARTMENT,ZHANGJIAKOU,075024)

Abstract: Construction project contract management is based on engineering construction activities and the execution of the contract. It is from the conditions of the contract negotiation, drafting, formulate, performance, claims, etc. This is a scientific, standardized, systematic management work. Risk management is an important part of the contract management. Through distinguishing the processing from the contract, we can control and manage the risk of three phases: formation stage, signed stage, implement stage. Kill bad Things when they’re small. So we can realize the control target of construction engineering quality, investment, the progress, eventually fairly safeguard the lawful rights and interests of contract parties, especially as the vulnerable party of the contractor.

Key words: construction project contract, risk management, phasing, countermeasure

一、施工承包合同風(fēng)險管理存在主要問題

在我國，目前建筑市場處于買方市場，發(fā)包方選擇最愿意承擔(dān)和承擔(dān)最大風(fēng)險的承包方中標(biāo)；通過壟斷信息的方式，使一些本應(yīng)共擔(dān)的，或本應(yīng)發(fā)包方承擔(dān)的風(fēng)險，在承包方不知情的情況下，轉(zhuǎn)由承包方承擔(dān)；通過相關(guān)業(yè)務(wù)的處置權(quán)，將風(fēng)險進(jìn)一步轉(zhuǎn)移給承包方，甚至強(qiáng)行將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包方[1]。

現(xiàn)實中，風(fēng)險雖然是發(fā)包方和承包方在市場搏弈的結(jié)局，但在很大程度上也是承包方對風(fēng)險管理失控的惡果。承包方在工作中，重中標(biāo)，輕履約；重報價，輕措施；重義務(wù)，輕權(quán)利；重口頭承諾，輕證據(jù)保留；重實體規(guī)定，輕程序過程；重客觀性，輕時效性。這直接導(dǎo)致施工還沒有開始，風(fēng)險已經(jīng)臨門。具體表現(xiàn)為：一是承包方懾于發(fā)包方對中標(biāo)單位的決定權(quán)，放棄自己的權(quán)利，不敢與發(fā)包單位進(jìn)行平等的協(xié)商，對許多隱藏著風(fēng)險甚至重大風(fēng)險的中標(biāo)條件、不合理要求和不利的客觀環(huán)境因素，自愿不自愿地予以接受。二是承包方對合同風(fēng)險控制工作不夠重視，放任風(fēng)險的存在和發(fā)生。項目管理人員和施工人員缺少風(fēng)險意識和責(zé)任心。三是缺少風(fēng)險控制的科學(xué)和有效方法。

二、施工合同全過程風(fēng)險管理的控制重點

1. 合同訂立階段

（1）招標(biāo)文件。一是發(fā)包人違法要求。二是不公平的要求。三是故意隱瞞對承包方提出要約有重大影響的細(xì)節(jié)問題；使承包方產(chǎn)生誤解。

（2）發(fā)包方主體資格及相關(guān)資信。一是發(fā)包方不具備主體資格。二是虛假項目法人，如：沒有獨(dú)立項目運(yùn)作的資金和管理能力。三是從項目本身上看，也有不真實和項目相關(guān)手續(xù)瑕疵的問題。四是承包方可能遇到費(fèi)用不能結(jié)算的風(fēng)險。

2. 合同簽署階段

這一階段大量的風(fēng)險是從投標(biāo)文件中遞延來的，是以合同的形式將承包方的承諾進(jìn)行確認(rèn)；另一些則是由于承包方的過失或屈從發(fā)包方的壓力等原因新增的風(fēng)險。

（1）合同文本及合同文件體系，如：發(fā)包方不采用住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部的示范文本；簽訂黑白合同。

（2）合同內(nèi)容，包括材料供應(yīng)存在問題；施工準(zhǔn)備不充分引發(fā)的問題等。

（3）預(yù)付款、進(jìn)度款問題，主要是發(fā)包方不兌現(xiàn)承諾，不撥付預(yù)付款。對于工程款，主要是由于缺少細(xì)致的合同條款約定，特別是缺少對發(fā)包方逾期撥款的大力度的、量化的、可操作的制裁措施。

（4）工期問題，招標(biāo)文件中，發(fā)包方對工期已經(jīng)做了要求，但這樣的工期可能被不合理壓縮了。如果過分壓縮工期，工期滯后的可能性非常大。

（5）工程變更問題。

（6）不可抗力問題。

（7）合同履約保證金問題。

3.合同履行階段

在這一階段，主要是由于合同簽署后的潛在風(fēng)險，最終轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的風(fēng)險，還有一些新增加的風(fēng)險。

（1）對合同的變更。

（2）對承包方增加義務(wù)。

（3）承包方在合同中的權(quán)利沒有有效行使，合法權(quán)益沒能得到全面的保護(hù)，相對增加了風(fēng)險。

（4）需要特別關(guān)注的問題是，承包方在合同履行過程中，對相關(guān)證據(jù)沒有及時收集和保留，或者時效已過，事后無法主張權(quán)利和進(jìn)行舉證。導(dǎo)致一些工程變更及其它權(quán)利發(fā)生爭議，并最終無法實現(xiàn)。這是本階段最大的風(fēng)險。

三、合同風(fēng)險管理有效對策

1.在擬定合同文本的內(nèi)容時，合同管理人員必須對工程現(xiàn)狀進(jìn)行深入調(diào)研，使擬定合同具有預(yù)見性，且要對合同進(jìn)行細(xì)致分析，避免所擬定的條款出現(xiàn)歧義。

擬定合同文本要把握以下要點：明確合同訂立時間及優(yōu)先順序；約定價款中核定工程量清單的時間期限；專用條款中明確組成合同的文件及解釋順序；重視索賠條款的擬定；應(yīng)該對所擬定的合同初稿進(jìn)行合法性分析及完備性分析[2]。

2.建立健全建筑工程合同管理制度并善加利用。

合同管理環(huán)節(jié)繁多，包括合同的洽談、草擬、評審、簽訂、下達(dá)、交底、學(xué)習(xí)、責(zé)任分解、履行跟蹤、變更、中止、解除、終止等。

3.對合同進(jìn)行動態(tài)管理。

（1）建立索賠制度[3]。（2）重視現(xiàn)場簽證。簽證必須依據(jù)相關(guān)合同條款衡量，起到相互制約的作用。（3）及時記錄、收集和整理工程所涉及的各種文件。（4）及時處理停工損失。⑤嚴(yán)格執(zhí)行工程量清單規(guī)范及定額規(guī)定。

4.重視信息管理等現(xiàn)代化手段的運(yùn)用

作為承包方，應(yīng)加大投入應(yīng)用信息管理的理念和方式來進(jìn)行合同風(fēng)險管理，如：建立響應(yīng)的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行合同基本數(shù)據(jù)查詢；對合同的執(zhí)行情況的查詢和統(tǒng)計分析。另外，可以借助相應(yīng)的軟件，模擬合同管理中各個階段的風(fēng)險等級，對風(fēng)險等級高的事項進(jìn)行重點控制。

5.認(rèn)真開展建筑工程合同履行情況評價工作。

篇（7）

隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國建筑業(yè)也是面臨著大好的發(fā)展機(jī)遇。建筑業(yè)無疑是一個大市場，我國每年在建設(shè)上投入的資金在GDP中占有相當(dāng)?shù)谋戎兀@從我國建筑業(yè)3 000萬的從業(yè)人員的規(guī)模來看就可見一斑。中國正在進(jìn)一步融入全球經(jīng)濟(jì)之中，很多行業(yè)正逐漸地適應(yīng)這一形勢，建筑業(yè)也是如此。國外的企業(yè)可以進(jìn)來，國內(nèi)有實力的可以走出去；以前不重管理，現(xiàn)在應(yīng)該將其放到一個重要的位置；舊的管理方式可能已經(jīng)不再適用或不再高效，那就應(yīng)該大膽地改革、舍棄，學(xué)習(xí)先進(jìn)的東西。有一句話叫做“濟(jì)世興邦，管理先行”，可見管理的作用已被提到了一個非常高的高度。建筑工程中的項目管理的作用也是不言而喻的，這無論對業(yè)主還是承包商都一樣。就拿承包商而言，管理得好壞直接關(guān)系到它能不能賺到錢，以維持企業(yè)生存；能不能樹立良好的企業(yè)形象，從而為以后的發(fā)展鋪平道路。建筑工程項目管理也是一門復(fù)雜的學(xué)問，因為它涉及到眾多不同的課題。

1合同管理

工程建設(shè)活動是一種涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜的綜合性活動。承包商為了自身的利益，就免不了要與形形的法人簽訂各種合同書，有承包商與業(yè)主的，與供貨商的，還有與分包商的。簽訂合同書在現(xiàn)時的法制環(huán)境下既是出于對自身利益的考慮，同時也是對自己的一種約束。合同提供了一種行為準(zhǔn)則，既對各方的行為進(jìn)行督促，同時也為一旦出現(xiàn)違約行為準(zhǔn)備了書面的依據(jù)，減少不必要的糾紛。隱患險于明火，合同對可能事態(tài)做出預(yù)測，更可規(guī)避某些不該發(fā)生的情況，減少損失。所以，對任何人，在觀念上就應(yīng)該樹立一種以合同為依據(jù)的觀念。

承包商與業(yè)主的目的雖然不同，但是都是為了最大程度地實現(xiàn)自己的利益。也許雙方的利益有所抵觸，而簽訂合同便是為了協(xié)調(diào)兩者的利益。抓好以下環(huán)節(jié)是合同管理的關(guān)鍵所在。

1.1施工合同的簽訂

好的開端是成功的一半。在簽訂合同之前，首先要與業(yè)主進(jìn)行談判。談判應(yīng)該本著誠意的原則、朝著爭取簽訂合同的方向發(fā)展，所以有必要注意一下談判的規(guī)則或者是尺度。其中很重要的一點就是權(quán)利和義務(wù)對等原則。有句話叫做“不卑不亢”，苛刻的、單方面的約束性條款應(yīng)該盡量抵制。談判的目的，一是為了中標(biāo)，二是為了爭取合理的價格，三是為了爭取改善合同條款。前者和后兩者是互相牽制的，所以在確保前者的情況下，要最大限度地去實現(xiàn)后兩者，因為虧本的工程如果不是特殊的原因，一般是不會去做的。在雙方簽訂合同之前還必須進(jìn)行的一步工作是合同審查。合同一旦簽訂，便作為一種法律的依據(jù)，是無法單方面加以修改的?！巴鲅蜓a(bǔ)牢，為時已晚”。所以為了減少風(fēng)險，這一環(huán)節(jié)必須加以重視。業(yè)主草擬合同時，其中可能會有不少遺漏、含混不清、矛盾之處，有時業(yè)主還會故意設(shè)下圈套，這些都對承包商極為不利。審查過程中依據(jù)美國PMP中項目采購管理中適當(dāng)?shù)墓ぞ吆图夹g(shù)，如合同談判、專家判斷、賣方評級系統(tǒng)和建議書評估技術(shù)等對條款仔細(xì)研究、認(rèn)真分析，查出其中的疏漏不周之處，將各自的權(quán)利義務(wù)事先明確，更有利于合同雙方合作愉快。同時依據(jù)《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》在訂立施工合同的談判中，應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件的要求，結(jié)合合同實施中可能發(fā)生的各種情況進(jìn)行周密、充分的準(zhǔn)備，按照"締約過失責(zé)任原則"保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

1.2施工合同的履行

項目經(jīng)理部必須履行施工合同，并應(yīng)在施工合同履行前對合同內(nèi)容、風(fēng)險、重點或關(guān)鍵性問題做出特別說明和提示，向各職能部門人員交底，落實根據(jù)施工合同確定的目標(biāo)，依據(jù)施工合同指導(dǎo)工程實施和項目管理工作。項目經(jīng)理部在施工合同履行期間，應(yīng)注意收集、記錄對方當(dāng)事人違約事實的證據(jù)，作為索賠的依據(jù)。在此過程中，業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商都有各自的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)。作為承包商，明確職責(zé)，遵照合同，接受監(jiān)理師指示，是與業(yè)主等保持良好合作關(guān)系，確保工程順利完成的保證。施工開始時，合同文本基本都已簽訂，承包商必須嚴(yán)格遵照執(zhí)行。除合同規(guī)定的外，對承包商而言，還有以下幾條強(qiáng)制性義務(wù)：（1）執(zhí)行監(jiān)理師指令；（2）接受工程變更；（3）嚴(yán)格執(zhí)行合同中有關(guān)期限的規(guī)定；（4）必須信守價格義務(wù)。這幾條可以說是信守合同的一個大前提。在履行合同過程中，符合雙方約定的條款應(yīng)該堅決執(zhí)行，對于超出合同的要求也有按照相關(guān)法規(guī)協(xié)商解決。

根據(jù)一些國際項目管理公司的經(jīng)驗，合同管理的優(yōu)化比技術(shù)優(yōu)化更為重要，技術(shù)優(yōu)化可以使工程增加利潤，但最多不超過3％～5％，而合同管理得好，卻能使利潤增加10％～20％。當(dāng)代合同管理的效果說明，沒有有效的合同管理做保證，就沒有好的承包效果。

2索賠處理

首先，必須對索賠要有一個正確的認(rèn)識。索賠，并不是一方對另一方的不友好或懲罰行為，并不是某種矛盾的體現(xiàn)，而是承包商在由于合同對方的原因或合同雙方不可控制的原因而遭受損失時，向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求。索賠雖然在各個工程中一般都會出現(xiàn)，但具體情況卻無法完全預(yù)見。如果可以預(yù)測，那合同雙方應(yīng)該協(xié)同努力，減少損失發(fā)生的可能，因為索賠一旦發(fā)生，就必然意味著至少一方要遭受損失。有時，索賠會導(dǎo)致分歧和糾紛，這不利于今后各方的合作。由此可見，索賠有時不可避免，但絕不是目的，只是解決問題的一個途徑，是在合理合法的前提下為減少本方損失而提出的正當(dāng)要求。索賠產(chǎn)生后各方都應(yīng)抱著善意、誠意的態(tài)度去協(xié)商、解決。從承包商角度來看，工程索賠是經(jīng)營管理的一個重要組成部分，是主動的、正常的經(jīng)營管理行為。作為承包商，首要的是要有良好的索賠心態(tài)，其次是培養(yǎng)索賠意識，樹立索賠觀念，把握和考慮正確的索賠時機(jī)，學(xué)習(xí)索賠的基本方法和知識，逐步提高索賠的能力。

3風(fēng)險防范

項目風(fēng)險管理包括項目風(fēng)險管理規(guī)劃、風(fēng)險識別、分析、應(yīng)對和監(jiān)控的過程。項目風(fēng)險管理的目標(biāo)在于增加積極事件的概率和影響，降低項目消極事件的概率和影響，通過風(fēng)險的定性、定量分析，制訂風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃，并實時監(jiān)控、不斷跟蹤，確保對項目的不利影響程度減至最小。

在承包建筑工程時承包商肯定會面臨各種各樣的風(fēng)險，有的風(fēng)險可以回避，有的可以控制，有的必須迎頭而上。風(fēng)險和利潤是并存的，通常只有風(fēng)險大的項目才能有較高的贏利機(jī)會，風(fēng)險也是對管理者的挑戰(zhàn)。風(fēng)險控制能獲得非常高的經(jīng)濟(jì)效果，同時它有助于競爭能力的提高，素質(zhì)和管理水平的提高。所以，對待風(fēng)險也必須樹立正確的觀念和態(tài)度。

風(fēng)險是客觀存在的，但并非是不可防范的，關(guān)鍵是人們是否可以意識到，從而采取相應(yīng)的措施加以應(yīng)對。任何人對自己應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險應(yīng)有準(zhǔn)備和對策，這應(yīng)作為計劃的一部分。不同的人對風(fēng)險有不同的看法，對策也就不同。但是歸納起來，有以下兩種最基本的方法。

3.1風(fēng)險控制的方法

這種措施是基于風(fēng)險的可測性，從而對風(fēng)險加以改變。細(xì)分又有以下幾點。

3.1.1風(fēng)險回避

風(fēng)險回避主要是中斷風(fēng)險源，使其不致發(fā)生或遏制其發(fā)展。風(fēng)險回避不失為一種較為穩(wěn)妥的方法，但也不可否認(rèn)這也是一種消極的防范手段?；乇茱L(fēng)險也會喪失一些好的機(jī)會。

3.1.2損失控制

損失控制是指要減少損失方法的機(jī)會或降低損失的嚴(yán)重性，設(shè)法使損失最小化，包括預(yù)防損失和減少損失兩方面的工作?？刂茡p失應(yīng)采取主動的態(tài)度，以預(yù)防為主，防控結(jié)合。

3.1.3風(fēng)險分離

風(fēng)險分離是指將各風(fēng)險單位分離間隔，以避免發(fā)生連鎖反應(yīng)或互相牽連。這種處理可以將風(fēng)險局限在一定的范圍內(nèi)，從而達(dá)到減少損失的目的。

3.1.險分散

風(fēng)險分散與風(fēng)險分離是不一樣的。風(fēng)險分散是指通過增加風(fēng)險單位以減輕總體風(fēng)險的壓力，達(dá)到共同分?jǐn)偧w風(fēng)險的目的。

3.1.5風(fēng)險轉(zhuǎn)移

篇（8）

中圖分類號：TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）12-00-02

一、施工合同風(fēng)險管理存在的缺陷

1.對風(fēng)險重要性不夠重視，合同管理工作者認(rèn)知意識薄弱

施工方作為工程合同當(dāng)事人一方，應(yīng)當(dāng)主動根據(jù)合同的約定，積極推進(jìn)在質(zhì)量、工期、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、安全、結(jié)算、付款等所有過程中都能做到按合同履約，這所有工作均需要管理人員認(rèn)真執(zhí)行及具體實施下去，但由于合同管理人員責(zé)任心不夠及執(zhí)行意識薄弱等原因，未能對合同從簽訂到履行全過程進(jìn)行有效地監(jiān)管，導(dǎo)致工程合同風(fēng)險損失中的一部分便是由合同管理人員的疏忽大意等造成。

2.合同管理體系不健全

沒有建立起一套嚴(yán)謹(jǐn)、合理的合同管理制度體系；沒有分別在施工單位總公司、分公司和各個項目部設(shè)立合同管理小組或者合同管理部門等諸如此類的合同管理機(jī)構(gòu)，或者雖然分別設(shè)立了專門的合同管理機(jī)構(gòu)，但沒有對合同的審核、簽訂、履行、變更、終止、考核等一系列過程進(jìn)行規(guī)范化、系統(tǒng)化的管理，沒能對企業(yè)在經(jīng)驗、資源等方面的優(yōu)勢進(jìn)行充分發(fā)揮和對項目的合同管理工作缺乏必要的監(jiān)控及指導(dǎo)。

3.對有關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定不熟悉

因為與工程項目有關(guān)的法律法規(guī)及政策對工程項目各方面均有強(qiáng)制性規(guī)定，所以參與工程項目建設(shè)的各方主體必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)簽訂合同。倘若合同管理人員對這些法律法規(guī)不甚熟悉或一知半解，那么建筑單位就很有可能陷入因違反法律法規(guī)而受法律制裁的境地。

4.對合同審查及簽訂工作把關(guān)不嚴(yán)

①合同審查程序不到位。由于建筑企業(yè)工程合同大部分分布在工程項目經(jīng)理部，具有地域廣、類別多、跨度大等特點，再加上對施工單位的工程合同風(fēng)險管理本身就起步較晚還有管理方法落后等一些原因，便出現(xiàn)合同審查要求條款多及雖按程序?qū)彶榈珔s不到位等一系列后果，導(dǎo)致這些后果的原因可能有：工程項目部受小集體利益驅(qū)使，不愿意對合同進(jìn)行上報審查，擅自簽訂對企業(yè)不利的合同；審查程序不到位，有時甚至是由個別人決定，未能形成集體審查。②合同審查手段落后。對于大部分施工單位，只會運(yùn)用電子郵件、郵遞、書面等常規(guī)方式對合同進(jìn)行審查，除此之外，便沒有更為有效、更為先進(jìn)的審查措施及手段，這樣是跟不上信息化時代的，導(dǎo)致信息化建設(shè)水平落后的主要原因是未能形成規(guī)范、合理的信息化管理平臺，這嚴(yán)重影響著合同審查的深度及廣度。

5.履約過程中的法律風(fēng)險

①對合同風(fēng)險因素中的關(guān)鍵部分重視不夠。對建設(shè)工程施工合同來講，風(fēng)險管理的重中之重就是對風(fēng)險的關(guān)鍵因素的控制，一般來說，主要包括各類工程文件完備與否、合同合法與否、合同是否需要批準(zhǔn)及公證、甲方的審批手續(xù)完備與否等。②實際工作中的行為有時與合同約定不符或相脫節(jié)。在施工方合同管理人員對合同的管理過程中，當(dāng)合同簽訂之后，無論是對公司總部還是現(xiàn)場的項目經(jīng)理部，他們在履行合同的過程中很多時候都沒有嚴(yán)格按照合同約定的內(nèi)容來執(zhí)行，反而往往只按以往的經(jīng)驗進(jìn)行合同管理，有時甚至只依據(jù)業(yè)主的臨時指令來開展工作，而當(dāng)有不利于自身利益的情況發(fā)生時卻不能做到依照合同據(jù)理力爭，這樣當(dāng)然就會有實際工作行為部分脫離合同約定的現(xiàn)象出現(xiàn)，因而給合同帶來風(fēng)險。

二、施工合同風(fēng)險對策及措施

伴隨著問題的出現(xiàn)，我們當(dāng)然就應(yīng)該采取一些具體措施來規(guī)避風(fēng)險或降低風(fēng)險。一般來說，有風(fēng)險回避、風(fēng)險控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留這四種策略，而在實際工作中我們往往不會單單只采用一種策略，而是多種互相結(jié)合起來使用。下文中筆者將研究重心放到對風(fēng)險管理的具體措施上來。以下通過幾個階段對施工合同風(fēng)險控制的主要措施進(jìn)行分析。

1.合同立項階段

①嚴(yán)格遵守合同立項評審制度，在整個合同全壽命周期內(nèi)，爭取對所有風(fēng)險因素做到盡可能準(zhǔn)確的風(fēng)險識別，風(fēng)險分析及風(fēng)險評估，并依此來制定初步應(yīng)對方案，待報公司相關(guān)部門討論批準(zhǔn)后再具體實施。

②對業(yè)主方的資格信譽(yù)等狀況進(jìn)行具體仔細(xì)的調(diào)查，深入了解業(yè)主的資金來源及具體安排等有關(guān)證明文件，以往項目的履約及業(yè)內(nèi)信譽(yù)等狀況，業(yè)主方的財務(wù)現(xiàn)狀、資金往來等支付信息。

③參考項目歷史數(shù)據(jù)庫中類似項目的基礎(chǔ)信息對所投標(biāo)的項目進(jìn)行分析研究，運(yùn)用各種理論及方法計算出初步工程量和差異表，通過仔細(xì)分析做到預(yù)先發(fā)現(xiàn)設(shè)計及施工過程中可能出現(xiàn)的不利情況，從而就可采取相應(yīng)措施并將之反映在投標(biāo)報價中。

2.合同簽訂階段

①注重規(guī)范條款的合法性、準(zhǔn)確性、完備性。仔細(xì)認(rèn)真地研究適用的法律法規(guī)，確保滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范；充分考慮合同履行過程中可能遇到的各種情況，并需在合同相關(guān)條款中予以具體詳細(xì)地規(guī)定；合同管理人員在簽訂合同時應(yīng)字斟句酌，認(rèn)真細(xì)致，盡可能做到使文字表述縝密嚴(yán)謹(jǐn)無誤，因而避免矛盾及歧義的發(fā)生。

②成立專業(yè)的合同談判小組。施工方必須有專業(yè)精干的合同談判小組，這就要求談判人員最好既要精通法律，又要懂得管理、工程造價及工程技術(shù)等各個方面，組織與合同內(nèi)容及條款有關(guān)的各個專業(yè)人員仔細(xì)逐條地審查核對每一個條款，并爭取把任何潛在風(fēng)險考慮到位，做到不遺漏、不錯估，以防患于未然，否則后果可能難以估量。另外，必須在合同中把自己與業(yè)主各自的風(fēng)險責(zé)任明確劃分開來，并不計一切爭取對己身有利的條件。

③在合同中需事先規(guī)定好解決爭議的方法及手段，爭議一旦發(fā)生就可以立即啟用這些可供選擇的預(yù)案，解決合同爭議的方法一般有和解、調(diào)解、仲裁及訴訟等。

3.合同履行階段

①建立有特色的合同管理制度。隨著項目的不斷推進(jìn)，風(fēng)險也隨之不斷增加，與此同時這也是對施工單位合同管理人員的巨大考驗。有鑒于此，必須注意積累收集各類合同管理的成功案例，并借鑒這些經(jīng)驗，再結(jié)合本工程的具體實踐進(jìn)行不斷地改進(jìn)及優(yōu)化，在此基礎(chǔ)上，合同管理工作人員在以合同為核心的前提下，對合同風(fēng)險管理的各個階段作出具體明確的規(guī)定，建立起一套完整、有特色的合同管理制度。

②做好合同交底工作，及時監(jiān)控合同風(fēng)險。在簽訂完合同之后，合同管理工作人員相互之間要做好合同交底工作。在合同的履行過程中，每位合同管理人員都應(yīng)當(dāng)把所遇到的問題及時記錄下來，再將合同的具體實施情況或工程技術(shù)等資料與合同條款進(jìn)行分析比較，找出其中的偏差，并及時做好信息反饋工作，使所有合同管理工作者都對合同的具體履行情況有完整具體的認(rèn)識。與此同時，管理人員應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范完整的合同風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，制定好風(fēng)險控制計劃，隨時清楚地掌握風(fēng)險動態(tài)，明確各自的責(zé)任，開展深入細(xì)致的項目風(fēng)險管理工作，并提出有效的風(fēng)險防范及控制措施。

③通過索賠降低自己的損失，實現(xiàn)動態(tài)管理。在合同全面履行的過程中，施工單位合同管理人員必須嚴(yán)格依照合同約定的程序，清楚了解并掌握合同的內(nèi)容，充分行使自己應(yīng)有的合同權(quán)利的同時不計一切盡量限制業(yè)主方的權(quán)利或利用合同盡量降低對方的權(quán)力要求。有關(guān)合同管理工作人員要采取積極有效的措施，盡快制定好具體工作方案，及時做好工程量變更的取證、索賠及結(jié)算等相關(guān)工作。注意，在進(jìn)行此類工作時，不要輕易地與業(yè)主方產(chǎn)生矛盾，而要理性地、靈活地處理糾紛，否則可能會兩敗俱傷，進(jìn)而影響雙方更進(jìn)一步的合作，甚至對該施工單位在業(yè)內(nèi)進(jìn)一步的發(fā)展產(chǎn)生極為不利的影響。

④重視合同變更。在合同變更過程中，施工方對有甲乙雙方簽字完全的文字或其它相關(guān)記錄要保留好，并以此作為索賠的依據(jù)，注意不要給業(yè)主方提供可乘之機(jī)，進(jìn)而大大降低己方的風(fēng)險。建議施工方在今后的工作過程中，要先等業(yè)主發(fā)給自己有暗示性的或者直接明確的變更指示或有關(guān)信函后，再向業(yè)主提出解決問題的方案，這種做法的目的是為保護(hù)自己，降低自己可能承受的風(fēng)險，使得自己在處理與合同變更工作有關(guān)的過程中處于有利地位。

參考文獻(xiàn)：

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[2]袁亞東.建筑工程施工合同風(fēng)險因素及管理對策[J].科技資訊，2010（32）.

[3]夏冬艷.淺談建設(shè)工程項目合同管理的風(fēng)險與防范策略[J].中國集體經(jīng)濟(jì)，2013（3）.

篇（9）

第一條  為進(jìn)一步規(guī)范我礦建設(shè)工程項目風(fēng)險管理工作，建立合法、有效的建設(shè)工程項目合同風(fēng)險管理體系，防范和化解建設(shè)工程項目合同簽訂、履約過程中的各類風(fēng)險，避免由各類風(fēng)險造成的損失，增強(qiáng)抗風(fēng)險能力，實現(xiàn)建設(shè)工程項目進(jìn)度、成本、質(zhì)量、安全等控制目標(biāo)，依據(jù)國家法律法規(guī)，結(jié)合我礦工程項目管理的實際需要，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于煤礦的建設(shè)工程項目合同風(fēng)險管理。

第三條 建設(shè)工程項目合同風(fēng)險主要是指在建設(shè)工程項目合同簽訂、履約過程中，各種不確定性因素對實現(xiàn)工程項目控制目標(biāo)的影響。主要包括：招標(biāo)風(fēng)險、簽約風(fēng)險、承包方信用風(fēng)險、采購風(fēng)險、成本風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、環(huán)保風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險、付款風(fēng)險、竣工驗收風(fēng)險、廉政風(fēng)險等十四類風(fēng)險。

第四條 本辦法所指的建設(shè)工程項目合同風(fēng)險管理體系，是通過對建設(shè)工程項目合同簽訂、履約過程中的風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、掌握工程項目存在的風(fēng)險、影響程度及發(fā)生可能性，從而對建設(shè)工程項目合同風(fēng)險實施有效的預(yù)防和控制，為實現(xiàn)工程項目的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。

第五條 建設(shè)工程項目合同風(fēng)險管理應(yīng)遵循以下原則：

（一） 全過程原則：工程項目合同風(fēng)險管理工作應(yīng)涵蓋項目合同簽訂、履約全過程。

（二） 重要性原則：重點關(guān)注重大項目合同風(fēng)險的管理，對關(guān)鍵履行環(huán)節(jié)實施重點把控。通常成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全風(fēng)險是工程項目風(fēng)險控制的重點。

（三） 適應(yīng)性原則：工程項目合同風(fēng)險管理工作必須結(jié)合項目的實際情況，并隨著項目的推進(jìn)及內(nèi)外部環(huán)境的變化及時加以調(diào)整。

（四） 成本效益原則：權(quán)衡實施成本和預(yù)期效益，以適當(dāng)成本實現(xiàn)對合同風(fēng)險的有效管理；

（五） 一致性原則：工程項目管理以合同條款為依據(jù)，保持工程項目管理過程和合同管理過程要高度一致。

（六） 部門協(xié)同原則：工程項目需要多部門緊密配合，通力協(xié)作，共同完成。

第六條 本辦法所指的工程項目合同風(fēng)險管理工作內(nèi)容主要包括：

（一）工程項目合同風(fēng)險識別：在收集項目合同風(fēng)險初始信息的基礎(chǔ)上，進(jìn)行必要的篩選、提煉、對比、分類，辨識出對實現(xiàn)工程項目既定目標(biāo)產(chǎn)生影響的風(fēng)險因素。

（二）工程項目合同風(fēng)險評估：對工程項目合同各風(fēng)險因素的影響程度及發(fā)生可能性分別按照1-4級進(jìn)行評估；對工程項目整體進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警評級。

（三）工程項目合同風(fēng)險應(yīng)對：針對工程項目合同風(fēng)險評估程度及預(yù)警情況制定具體防范措施及應(yīng)急預(yù)案；風(fēng)險事件發(fā)生時，按照防范措施及應(yīng)急預(yù)案采取行動。

（四）工程項目合同風(fēng)險監(jiān)控：對工程項目合同風(fēng)險因素及其影響程度和發(fā)生可能性的變化，項目整體風(fēng)險預(yù)警評級、升降級、防范措施及應(yīng)急預(yù)案的落實進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控。

（五）工程項目合同風(fēng)險后評價：項目結(jié)束后對工程項目合同履約過程中的風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對、監(jiān)控等方面進(jìn)行全面綜合評價，并及時總結(jié)推廣經(jīng)驗。

第七條 本辦法主要應(yīng)對以下風(fēng)險：

（一）工程項目合同條款的不完善，可能導(dǎo)致項目合同風(fēng)險管理工作無法順利進(jìn)行，在項目實施過程中承擔(dān)過多自身無法承受的風(fēng)險，影響項目整體經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險。

（二）在工程實施過程中對項目合同風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對不當(dāng)，可能與合同相對方產(chǎn)生合同糾紛，給我礦造成經(jīng)濟(jì)損失。

（三）對工程項目合同風(fēng)險應(yīng)對措施落實不到位，可能影響項目風(fēng)險管理工作的效率及效果，當(dāng)重大風(fēng)險事件發(fā)生時，不能有效解決和遏制風(fēng)險事件帶來的不良影響，可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。

第二章  工程項目合同風(fēng)險管理職責(zé)

第八條 集團(tuán)公司所有工程項目合同風(fēng)險管理體系實行“四級管理、三級監(jiān)督”的機(jī)制。其中：“四級管理”是集團(tuán)公司職能部門、分（子）公司的上級公司（專指區(qū)域公司）、分（子）公司、分（子）公司具體工程管理部門；“三級監(jiān)督”是集團(tuán)公司職能部門、分（子）公司的上級公司、分（子）公司。

第九條 煤礦是工程項目合同風(fēng)險管理的直接責(zé)任主體，接受公司的監(jiān)管、指導(dǎo)和督查。

第十條 煤礦工程項目風(fēng)險的具體內(nèi)容和管理職責(zé)：

（一）礦長是工程項目合同風(fēng)險管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)工程項目合同履約全過程風(fēng)險管理。

（二）工程項目的分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織工程項目日常風(fēng)險管理工作，并負(fù)責(zé)制定整改措施并落實，填報項目風(fēng)險應(yīng)對方案（見附件二）

（三）招標(biāo)風(fēng)險：計劃科要認(rèn)真準(zhǔn)備資料，嚴(yán)格審查招投標(biāo)文件，按照國家招投標(biāo)法等法律法規(guī)要求履行職責(zé)。對列入集團(tuán)公司謹(jǐn)慎合作企業(yè)名單的企業(yè)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)，禁止參與建設(shè)工程項目投標(biāo)。

（四）簽約風(fēng)險：企管科要嚴(yán)格按照兩級公司和本礦合同管理辦法及相關(guān)指導(dǎo)意見，認(rèn)真審查合同條款，確保與招標(biāo)書確定的條款保持一致；杜絕與個人簽訂工程合同以及先施工后簽合同的現(xiàn)象發(fā)生；簽約失敗時必須處理好遺留問題。

（五）承包方信用風(fēng)險：承包方經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、履約能力等風(fēng)險。計劃科應(yīng)在項目履約過程中持續(xù)關(guān)注承包方經(jīng)營狀況及財務(wù)狀況，提示提醒財務(wù)部門付款風(fēng)險。嚴(yán)禁承包方違反規(guī)定掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包。

（六）采購風(fēng)險：工程物資招標(biāo)采購中存在的風(fēng)險與物資設(shè)備管理風(fēng)險。計劃科應(yīng)根據(jù)兩級公司的有關(guān)管理制度及合同條款，結(jié)合項目實際編制項目采購方案和實施辦法，把好生產(chǎn)廠家關(guān)、質(zhì)量關(guān)、驗收關(guān)。杜絕工程物資未按規(guī)定招標(biāo)現(xiàn)象發(fā)生。

（七）成本風(fēng)險：項目超支等導(dǎo)致預(yù)計超出合同約定金額的風(fēng)險。計劃科應(yīng)嚴(yán)格遵守兩級公司工程項目管理制度的要求，對項目成本進(jìn)行準(zhǔn)確測算，采取有效應(yīng)對措施，防范項目超出合同金額的風(fēng)險。

（八）進(jìn)度風(fēng)險：工程項目延期風(fēng)險。計劃科應(yīng)嚴(yán)格遵守兩級公司相關(guān)要求組織項目實施，確保進(jìn)度滿足合同要求。

（九）技術(shù)風(fēng)險：設(shè)計文件缺陷、設(shè)計變更、設(shè)計交底不清等風(fēng)險。計劃科應(yīng)要求設(shè)計圖紙、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，設(shè)計變更及時，設(shè)計交底明確清晰，確保項目順利實施。

（十）質(zhì)量風(fēng)險：發(fā)生質(zhì)量事故風(fēng)險。計劃科應(yīng)嚴(yán)格遵守兩級公司工程質(zhì)量管理相關(guān)制度的要求，防止發(fā)生質(zhì)量事故。

（十一）安全風(fēng)險：發(fā)生施工事故風(fēng)險。工程科、地面安全科應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理體系，嚴(yán)格遵守兩級公司安全生產(chǎn)相關(guān)制度要求，防止發(fā)生施工事故。

（十二）環(huán)保風(fēng)險：發(fā)生環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故的風(fēng)險。環(huán)?？茟?yīng)該嚴(yán)格監(jiān)督承包方遵守國家和地方環(huán)保法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，按照兩級公司有關(guān)環(huán)保制度要求，采取措施控制施工現(xiàn)場的各種粉塵、廢氣、廢水、固體廢棄物以及噪聲、振動對環(huán)境的污染和危害，防止破壞生態(tài)環(huán)境。

（十三）結(jié)算風(fēng)險：預(yù)算編制滯后風(fēng)險、中間結(jié)算風(fēng)險、完工未結(jié)算等風(fēng)險。在工程結(jié)算的過程中，結(jié)合已完工程報量，計劃科應(yīng)及時與承包方溝通，確保優(yōu)先支付農(nóng)民工工資，采取有力措施避免違約責(zé)任和損失。

（十四）付款風(fēng)險：工程推進(jìn)進(jìn)度、質(zhì)量驗收、工程結(jié)算是否滿足合同要求，財務(wù)科應(yīng)嚴(yán)格審查。不能按期付款的，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時與各方溝通，簽訂免除責(zé)任的補(bǔ)充協(xié)議，。禁止違反合同約定超計價、超進(jìn)度付款。

（十五）竣工驗收風(fēng)險：未完成竣工驗收的風(fēng)險。工程項目完工后，計劃科應(yīng)接受承包方提出的竣工驗收申請，并組織驗收。因特殊原因不能驗收的，應(yīng)依法處理好相關(guān)風(fēng)險。

（十四）廉政風(fēng)險：發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險。礦黨政部門、紀(jì)委應(yīng)通過加強(qiáng)思想教育、規(guī)范關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理、強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察力度、健全廉政風(fēng)險防控監(jiān)督機(jī)制等杜絕腐敗行為的發(fā)生。

第三章  工程項目合同風(fēng)險預(yù)警評級

第十一條 工程項目合同風(fēng)險預(yù)警評級分為4級進(jìn)行，主要按照進(jìn)度、成本、質(zhì)量、安全等重要風(fēng)險因素并結(jié)合工程項目履約動態(tài)風(fēng)險表（見附件三）的評估情況和項目合同簽訂、履行情況進(jìn)行綜合判斷評級。

（一）藍(lán)色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為藍(lán)色預(yù)警項目。

1、在工程施工中因某種原因預(yù)計工程造價超出合同約定的5%以內(nèi)。包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的5%

2、項目在運(yùn)行某個階段中因某種原因出現(xiàn)暫時停工，可能延期，估計在10天以內(nèi)。

3、工程項目質(zhì)量驗收超出合同約定期限且沒有正當(dāng)理由。

4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后10天以內(nèi)。

5、工程付款不符合合同約定且滯后10天以內(nèi)。

6、工程因承包方的原因緩建，緩建期限在一個月以內(nèi)。

（二）黃色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為黃色預(yù)警項目：

1、在工程施工中因某種原因預(yù)計工程造價超出合同約定的5%以上，10%以內(nèi)，包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的5%以上，10%以內(nèi)。

2、項目在運(yùn)行某個階段中因某種原因出現(xiàn)暫時停工，可能延期，估計在10天以上，30天以內(nèi)。

3、工程項目質(zhì)量驗收超出合同約定期限10天以上，30天以內(nèi)且沒有正當(dāng)理由。

4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后10天以上，30天以內(nèi)。

5、工程付款不符合合同約定且滯后10天以上，30天以內(nèi)。

6、工程因承包方的原因緩建，緩建期限在一個月以上，三個月以內(nèi)。

7、發(fā)生一般安全事故。

8、發(fā)生一般質(zhì)量問題。

（三）橙色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為橙色預(yù)警項目。

1、在工程施工中因某種原因預(yù)計工程造價超出合同約定的10%以上，15%以內(nèi)，包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的10%以上，15%以內(nèi)。

2、項目在運(yùn)行某個階段中因某種原因出現(xiàn)暫時停工，可能延期，估計在30天以上，45天以內(nèi)。

3、工程項目質(zhì)量驗收超出合同約定期限30天以上，45天以內(nèi)且沒有正當(dāng)理由。

4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后30天以上，45天以內(nèi)。

5、工程付款不符合合同約定且滯后30天以上，60天以內(nèi)。

6、工程因承包方的原因緩建，緩建期限在六個月以上，三個月以內(nèi)。

7、發(fā)生一般安全事故，但影響工期、質(zhì)量的。

8、發(fā)生一般質(zhì)量問題，但影響工期、質(zhì)量的。

（四）紅色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為紅色預(yù)警項目。

1、在工程施工中因某種原因預(yù)計工程造價超出合同約定的15%以上，包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的15%以上。

2、項目在運(yùn)行某個階段中因某種原因出現(xiàn)暫時停工，可能延期，估計在45天以上。

3、工程項目質(zhì)量驗收超出合同約定期限45天以上。

4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后45天以上。

5、工程付款不符合合同約定且滯后60天以上。

6、工程因某種原因緩建，緩建期限在六個月以上。

7、工程停建。

8、發(fā)生較大以上安全事故。

9、發(fā)生較大以上質(zhì)量問題。

第十二條 工程項目不符合以上預(yù)警條件的，為一般風(fēng)險項目。

第十三條 對于一般風(fēng)險項目，由計劃科負(fù)責(zé)日常風(fēng)險管理事宜。

第十四條 對于藍(lán)色預(yù)警項目，計劃科應(yīng)重點監(jiān)控并及時上報公司。

第十五條 對于黃色預(yù)警項目，計劃科在及時上報公司的同時應(yīng)對風(fēng)險影響程度及發(fā)生可能性高的事件，制定具體的、有針對性的預(yù)防措施和處置方案。

第十六條 對于橙色預(yù)警項目，計劃科應(yīng)將預(yù)防措施和處置方案逐級上報兩級公司備案。

第十七條 在工程項目被評估為紅色預(yù)警項目兩周內(nèi)，計劃科應(yīng)填寫在建工程項目合同履約風(fēng)險等級評價匯總表（見附件四）并將公司審核后的風(fēng)險應(yīng)對方案報集團(tuán)公司相關(guān)部門備案，接受集團(tuán)公司督導(dǎo)，每月向集團(tuán)公司計劃處和法務(wù)部報送紅色預(yù)警項目風(fēng)險控制情況，直至該項目紅色預(yù)警風(fēng)險解除。

篇（10）

全面而有效的風(fēng)險管理是國際工程順利實施的保障。工程合同是風(fēng)險管理的重要依據(jù)，可以通過選擇合適的合同類型合理分擔(dān)風(fēng)險，合同的特點以及雙方對風(fēng)險的態(tài)度對風(fēng)險管理有很大影響。因此，可以建立以合同體系為中心的系統(tǒng)風(fēng)險管理模式。國際承包中流行的合同范本，如FIDIC合同、NEC合同、AIA合同等，都對風(fēng)險的合理分配做出了相應(yīng)規(guī)定，意圖使合同雙方能夠明晰自己承擔(dān)的風(fēng)險并制定相應(yīng)的風(fēng)險管理措施，以利于工程項目良性發(fā)展。

由于適用地區(qū)、法律背景、指導(dǎo)思想等的不同，F(xiàn)IDIC合同，NEC合同和AIA合同在風(fēng)險管理上存在著較大的差異，分析和了解這些不同之處，有助于承包商和業(yè)主根據(jù)工程項目的具體情況和雙方的風(fēng)險態(tài)度，選擇和制定更合適的合同條件，通過合同條款合理地分擔(dān)和處理風(fēng)險，使雙方達(dá)到最大滿意程度。

一、不同合同條件有關(guān)風(fēng)險的規(guī)定

按風(fēng)險產(chǎn)生原因?qū)⒐こ添椖康娘L(fēng)險分為技術(shù)風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、社會風(fēng)險、自然風(fēng)險、人為風(fēng)險五類，并分別研究FIDIC的施工合同條件，NEC的工程施工合同，AIA的施工合同通用條件與這些風(fēng)險有關(guān)的條款。

我們注意到，這三種合同條件對某些風(fēng)險分配的規(guī)定明顯不同。有關(guān)技術(shù)類風(fēng)險，F(xiàn)IDIC規(guī)定在基準(zhǔn)日期之前業(yè)主將自己掌握的現(xiàn)場水文地質(zhì)以及環(huán)境情況的一切相關(guān)數(shù)據(jù)提供給承包商，供其參考。但業(yè)主并不為這些資料的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，即使這些數(shù)據(jù)后來發(fā)現(xiàn)有某些誤差，承包商也很難以業(yè)主提供的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確提出索賠。AIA合同也規(guī)定了業(yè)主提供給承包商關(guān)于現(xiàn)場情況和法律限制等的信息，但明確規(guī)定業(yè)主要為這信息的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

另外，F(xiàn)IDIC和AIA都有專門的“索賠程序”條目，而NEC沒有相應(yīng)的條款。一方面是因為NEC是在成文性的法律體系基礎(chǔ)上編制的；另一方面是因為NEC合同強(qiáng)調(diào)雇主和承包商的合作，為了促進(jìn)合作關(guān)系，NEC沒有涉及法律中有規(guī)定的，同時也是體現(xiàn)雙方矛盾的索賠問題。值得注意的是，F(xiàn)IDIC和NEC合同均有對戰(zhàn)爭等社會風(fēng)險的分擔(dān)，AIA合同卻沒有相應(yīng)規(guī)定，可能是因為AIA合同主要用于美國等局勢較穩(wěn)定的國家。另外，AIA合同也沒有關(guān)于有價物品的規(guī)定。

二、風(fēng)險管理機(jī)制的對比分析

按照風(fēng)險管理系統(tǒng)過程，在識別出項目風(fēng)險后，按照合同規(guī)定制定風(fēng)險防范規(guī)劃，采取各種措施防范風(fēng)險，將風(fēng)險責(zé)任分配給相關(guān)人員，規(guī)定風(fēng)險發(fā)生后的處理辦法。下面將從風(fēng)險識別、防范規(guī)劃、實施執(zhí)行、風(fēng)險處理四個方面對比FIDIC合同，NEC合同，AIA合同的風(fēng)險管理機(jī)制。

(一)風(fēng)險識別

FIDIC合同條件對風(fēng)險的識別比較模糊，許多條款采用“相當(dāng)”、“合理”等不確定的詞匯。如第4.12款規(guī)定承包商可以對其無法預(yù)見的不利物質(zhì)條件，向業(yè)主提出工期和費(fèi)用的索賠。但是“無法預(yù)見的不利物質(zhì)條件”這個詞匯帶有主觀性，無法明確劃分，增大了發(fā)生爭端的可能性。

而NEC合同在風(fēng)險的范圍定義上，力圖做到準(zhǔn)確。譬如，NEC合同將“不利氣候條件”、“不利現(xiàn)場條件”等不確定的描述定量化。第60.1“補(bǔ)償事件”(13)條給出了“惡劣氣候條件”的判斷標(biāo)準(zhǔn)：所記錄的氣象實測數(shù)據(jù)與氣象資料相比表明，該值平均出現(xiàn)頻率低于十年一遇。

雖然ALA合同沒有專門的“風(fēng)險”條款，但是它的規(guī)定十分細(xì)致，例如，對承包商的要求多達(dá)26條，實際上這些條款也識別了風(fēng)險。同時第10.3條專門對有毒物質(zhì)進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，如果現(xiàn)場材料中有石棉或多氯聯(lián)苯等有毒物質(zhì)，承包商應(yīng)采取合理的預(yù)防措施。這是FIDIC合同和NEC合同都沒有做到的。

(二)防范規(guī)劃

在識別出工程風(fēng)險后，合同相關(guān)方應(yīng)制定風(fēng)險防范規(guī)劃，按照計劃采取合理措施防范風(fēng)險。NEC合同將發(fā)出“早期警告”作為承包商及項目經(jīng)理的義務(wù)，規(guī)定合同當(dāng)事人一旦察覺可能影響工程成本、工期和質(zhì)量的事件時，承包商與項目經(jīng)理有義務(wù)盡早向?qū)Ψ桨l(fā)出警告，并有權(quán)要求對方參加“早期警告”會議，討論解決方案并采取行動。第63.4條規(guī)定了未發(fā)出預(yù)警的后果，項目經(jīng)理在處理或計算警告事件給承包商帶來的損失時，應(yīng)以承包商已發(fā)出早期警告后所蒙受的實際損失為依據(jù)，即減少承包商就該事件提出的索賠額。這樣的規(guī)定能夠積極促進(jìn)雙方主動解決施工中出現(xiàn)的問題。

FIDIC和AIA合同中沒有早期警告的機(jī)制，但體現(xiàn)了預(yù)先控制的原則。如承包商在月進(jìn)度報告中要寫明可能影響按時竣工的任何事件的詳情，提出為消除延誤而準(zhǔn)備采取的措施。FIDIC和AIA合同也體現(xiàn)了合作的思想，F(xiàn)IDIC規(guī)定業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)保證現(xiàn)場業(yè)主人員根據(jù)有關(guān)合作條款與承包商努力合作；承包商應(yīng)為在現(xiàn)場工作的業(yè)主人員提供便利。鼓勵承包商提出合理化建議(13.2“價值工程”)、以及相互及時告知和協(xié)商優(yōu)先。AIA合同也規(guī)定，如果承包商發(fā)現(xiàn)有可能導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險的問題，如合同文件中提供的現(xiàn)場條件有錯誤、與法律法規(guī)不一致、設(shè)計中存在遺漏或錯誤等，應(yīng)當(dāng)立即通知建筑師，等待建筑師的指令，由建筑師決定是否延長工期或增加費(fèi)用。然而，在FIDIC合同和AIA合同條件下，延長工期或增加費(fèi)用需要通過提出索賠要求來實現(xiàn)，如果承包商不提出索賠，就意味著利益的損失。

(三)實施執(zhí)行

FIDIC合同、NEC合同和A-IA合同都根據(jù)整體風(fēng)險最小原則規(guī)定了合同風(fēng)險的分配：技術(shù)風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險對合同權(quán)力的損害由業(yè)主承擔(dān)；社會風(fēng)險和自然風(fēng)險對財產(chǎn)的損害責(zé)任按所有權(quán)分擔(dān)，對人身的損害責(zé)任按雇傭關(guān)系分擔(dān)，對合同權(quán)力的損害責(zé)任由業(yè)主承擔(dān)；各方承擔(dān)己方人員失職造成的損失和損害。

FIDIC和AIA合同采用可預(yù)見和最有利原則分擔(dān)風(fēng)險。FIDIC和AIA合同一般要求，如果風(fēng)險發(fā)生，承包商應(yīng)當(dāng)立即通知工程師，并采取合理的措施防止風(fēng)險擴(kuò)大。未履行或未及時履行告知義務(wù)，承包商需要承擔(dān)部分責(zé)任。但對于承包商是否采取

了必要的措施、所采取的措施效果如何、風(fēng)險事件中承包商應(yīng)承擔(dān)多大責(zé)任等，沒有明確規(guī)定，這往往是雙方爭執(zhí)的焦點。

為了避免這一現(xiàn)象，NEC合同選擇執(zhí)行嚴(yán)格責(zé)任原則，即在界定責(zé)任時，不考慮當(dāng)事人主觀上有無故意或過失，只考慮違約結(jié)果是否因為當(dāng)事人的行為造成的。同時，NEC合同約定，項目經(jīng)理、工程師對于所有不批準(zhǔn)或不認(rèn)可的理由是：“該設(shè)計不符合工程信息要求或該設(shè)計不符合適用法律”。如果不是因為這個理由不認(rèn)可，則形成補(bǔ)償事件，由業(yè)主承擔(dān)后果。NEC合同明確規(guī)定了承包商可以獲得補(bǔ)償?shù)氖录钠鹨?，各參與方都愿意將能獲得補(bǔ)償事件的原因列明，因此可以避免因索賠是否成立而引起的爭端。據(jù)調(diào)查反映，NEC合同對業(yè)主的風(fēng)險一補(bǔ)償事件的定義，比其他合同中的規(guī)定都要清晰。

(四)風(fēng)險事件的處理

如果發(fā)生了風(fēng)險事件，合同參與方應(yīng)盡快處理，并評審管理計劃，檢查風(fēng)險計劃的缺陷遺漏之處，及時改正更新，使其更好地指導(dǎo)風(fēng)險管理。

國際工程承包市場是以業(yè)主為主導(dǎo)的，業(yè)主在談判和起草合同時，往往加入對自己有利的條款，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商。風(fēng)險發(fā)生后，承包商會仔細(xì)研究合同，尋求索賠的依據(jù)，從而獲得利潤補(bǔ)償。所以FIDIC中的索賠條款是有關(guān)承包商利益的核心條款。紅皮書第20條詳細(xì)地規(guī)定了索賠應(yīng)遵循的程序，包括在一定的時限內(nèi)向工程師發(fā)出通知、提交索賠報告、等待工程師批復(fù)。但是，索賠事件的認(rèn)可和處理權(quán)仍掌握在由業(yè)主聘用的工程師手中。由于承包商對工程師的裁決常持懷疑態(tài)度，所以索賠的處理結(jié)果很容易引起爭端，更壞的結(jié)果是卷入訴訟程序。

與FIDIC的索賠規(guī)定相比，AIA的有關(guān)規(guī)定簡化、明確，為索賠的內(nèi)容、范圍、手續(xù)和處理辦法提供了指南，提高了索賠結(jié)果的可預(yù)見性。AIA的索賠與爭端處理體現(xiàn)出“兩短”的特點：一是建筑師需要更快地做出決定，建筑師做決定的時間(10+7日)短；二是業(yè)主和承包商需要更快地對索賠方案進(jìn)行決策，建筑師做出索賠決定后，留給雙方考慮接受還是提出仲裁的時間(30日)短。