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篇（1）

[中圖分類號(hào)] TU992.3 [文獻(xiàn)碼] B [文章編號(hào)] 1000-405X（2013）-12-169-1

水對(duì)于我們的生命意味著源泉，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)意味這動(dòng)力，對(duì)城市的發(fā)展意味著生命。

世界現(xiàn)有人口與日俱增，人口對(duì)水的需要逐漸的增高，而城市企業(yè)中污水的排放不斷的提升，污水給人們的生活帶來(lái)了嚴(yán)重的影響。

在對(duì)污水的處理中國(guó)內(nèi)外都采用了眾多的人力與物力，通過(guò)人力與物力的結(jié)合讓污水的處理得到妥善的緩解。

1對(duì)于城市的發(fā)展污水的處理水資源的保護(hù)

在國(guó)外許國(guó)的國(guó)家中早已經(jīng)開始注重對(duì)污水的處理事項(xiàng)，同時(shí)投入了大筆的資金成立污水的處理廠家，對(duì)排放污水的要求比較嚴(yán)格，在美國(guó)、德國(guó)、日本等這些相對(duì)發(fā)達(dá)的國(guó)家中，對(duì)污水的處理都有著將近百年的歷史，這些國(guó)家中對(duì)污水的處理提供的方案比較完善與先進(jìn)，能使污水更好的排放與處理，國(guó)家的環(huán)境有著相應(yīng)的提高，對(duì)人口的生活有著保障的作用，大大的提高了人們的生活水平與質(zhì)量。

我國(guó)污水處理的時(shí)間較短，在較短的時(shí)間里我國(guó)有著明顯的提升，但在處理方面存在著相對(duì)顯著的問(wèn)題，不平的地域是最為突出的問(wèn)題，污水的處理在我國(guó)的東部遙遙領(lǐng)先，中部的處理相對(duì)平穩(wěn)，而在西部地區(qū)比較落后，對(duì)污水處理的設(shè)備與建設(shè)是不容小視的。

在我國(guó)污水處理廠家技術(shù)不夠完善，設(shè)施的工作效率較低，使我國(guó)的污水處理不能及時(shí)、徹底的改善，導(dǎo)致了人們生活受到嚴(yán)重的影響，人們的生活質(zhì)量相對(duì)降低，在近幾年中我國(guó)對(duì)污水的處理以有高度的重視，針對(duì)污水處理也投入了大量的資金，提高與改善污水處理存在的問(wèn)題。

我國(guó)在2008年中就污水處理建設(shè)的方面投入資金高達(dá)500多億元，污水處理的廠家一般有兩個(gè)組成部分，分為基本的建設(shè)費(fèi)用和實(shí)際應(yīng)用費(fèi)用，由于在基本的建設(shè)費(fèi)用中支出比較龐大，污水處理廠家會(huì)逐漸的降低實(shí)際應(yīng)用所需要的費(fèi)用，而運(yùn)行中所需要的成本即被忽視。

污水處理中能源的費(fèi)用不斷的上升，對(duì)正在發(fā)展中的污水處理廠家有著重要的影響，部分的污水處理廠家由于能源的消耗導(dǎo)致了排污的正常運(yùn)行，嚴(yán)重的更是處于不能正常生產(chǎn)的現(xiàn)象，我國(guó)應(yīng)對(duì)污水處理能源消耗的問(wèn)題加以更改，可以改善我國(guó)污水處理排放艱難的問(wèn)題，能源消耗的問(wèn)題得以解決會(huì)使我國(guó)污水處理問(wèn)題得到明顯的改善。同時(shí)會(huì)節(jié)儉出更多的人力與資金，在能源消耗的問(wèn)題上，我國(guó)可以采用更耐用、持久的相應(yīng)設(shè)備，加強(qiáng)對(duì)設(shè)備的保護(hù)及愛(ài)惜，使設(shè)備更長(zhǎng)久的發(fā)揮出本身的作用與價(jià)值，把更過(guò)的設(shè)備運(yùn)用到污水處理的廠家中，不但節(jié)省了尋找能源的時(shí)間，降低了大量了投入，把資金運(yùn)用到實(shí)際應(yīng)用中，這樣避免了建設(shè)費(fèi)用的大量支出，使得污水處理的兩個(gè)方面得到平衡，投入更多的人學(xué)習(xí)設(shè)備的基本常識(shí)，在設(shè)備出現(xiàn)故障時(shí)會(huì)有相應(yīng)的人員進(jìn)行維修，不以設(shè)備損壞而更換嶄新的設(shè)備，這樣更能突出的體現(xiàn)降低費(fèi)用的關(guān)鍵。

2我國(guó)能耗的表現(xiàn)形式

在我國(guó)能耗主要分為科學(xué)、系統(tǒng)、可操作、使用四個(gè)方面。

科學(xué)方面主要是能耗的整體方面要有科學(xué)性，根據(jù)事實(shí)情況證明自我的價(jià)值，對(duì)能源的評(píng)價(jià)要有一定的數(shù)據(jù)性，體現(xiàn)數(shù)據(jù)與價(jià)值的結(jié)合。系統(tǒng)性是根據(jù)事實(shí)的情況來(lái)展現(xiàn)不同技術(shù)的差異，通過(guò)污水處理廠家的規(guī)模來(lái)制定多需耗材的數(shù)據(jù)，操作性只要是通過(guò)對(duì)設(shè)備的控制完成污水處理的實(shí)踐，可以大量的減少人力，通過(guò)簡(jiǎn)單的技術(shù)達(dá)到更好的效果，實(shí)用性對(duì)所有的操作設(shè)備進(jìn)行評(píng)價(jià)達(dá)到可利用的價(jià)值，較少我國(guó)在污水處理方面不必要的投入，在降低投入的同時(shí)達(dá)到更加完善的效果。污水處理能源消耗主要分為對(duì)污水的處理、處理的環(huán)境、以及地域條件，不同地域的體能條件展現(xiàn)出能源消耗的差別，在建立不同的體系當(dāng)中展示出污水處理對(duì)耗材的影響，更好的利用到污水處理的方案中，才降低對(duì)污水處理廠家的相應(yīng)影響，體現(xiàn)能源系統(tǒng)的重要性，不同規(guī)模的企業(yè)消耗的電量也是有所差別的，污水處理廠家直接影響到對(duì)人們、社會(huì)、自然，在我國(guó)大量的投入金錢的前提下，污水的處理方面仍然得不到鮮明的提高，是污水廠家應(yīng)注意與解決的重要問(wèn)題，怎么樣提高設(shè)備的持久性，降低污水處理的耗電是我國(guó)應(yīng)重視的事項(xiàng)。

3總結(jié)

大量的文字可以體現(xiàn)出我國(guó)城鎮(zhèn)污水處理存在的問(wèn)題，針對(duì)各中指標(biāo)的研究，多方面的對(duì)比，確定出對(duì)污水處理顯著有效的方法，同過(guò)指出的相應(yīng)設(shè)施能有效的提高我國(guó)在污水處理方面存在的問(wèn)題，建立更加的耐用設(shè)施，降低我國(guó)在人力以及財(cái)力的同時(shí)，污水處理方面有這明顯的效果，緩解人們生活環(huán)境，提高人們的生活質(zhì)量，與此同時(shí)可以借鑒外國(guó)先進(jìn)成熟的研究方案，運(yùn)用在我過(guò)的污水處理中，會(huì)使我國(guó)污水處理方面日益增近。

篇（2）

中圖分類號(hào)：U664.9+2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

1 工藝特點(diǎn)

CAST工藝（Cylic Activated Sludge Technology）即循環(huán)式活性污泥法是SBR工藝的一種變型，由美國(guó)的Goronszy教授開發(fā)而成的CAST工藝的一個(gè)重要特征是在反應(yīng)池的進(jìn)水處設(shè)置一生物選擇器，它是一容積較小的污水污泥接觸區(qū)，進(jìn)入反應(yīng)器的污水和從主反應(yīng)區(qū)內(nèi)回流的活性污泥（回流量約為日平均流量的20%）在此相互混合接觸。生物選擇器的設(shè)置嚴(yán)格遵循活性污泥種群組成動(dòng)力學(xué)的有關(guān)規(guī)律，創(chuàng)造合適的微生物生長(zhǎng)條件并選擇出絮凝性細(xì)菌。在生物選擇區(qū)內(nèi)，通過(guò)主反應(yīng)區(qū)污泥的回流并與進(jìn)水混合，不僅充分利用了活性污泥的快速吸附作用而加速對(duì)溶解性底物的去除并對(duì)難降解有機(jī)物起到良好的水解作用，同時(shí)可使污泥中的磷在厭氧條件下得到有效的釋放；生物選擇器的設(shè)置還可有效地抑制絲狀菌的大量繁殖，克服污泥膨脹，提高系統(tǒng)的穩(wěn)定性；在生物反應(yīng)器中，回流污泥中存在的少量砂酸鹽氮可得到反硝化。主反應(yīng)區(qū)是進(jìn)行生物降解和泥水分離的主要區(qū)域，在曝氣過(guò)程中完成有機(jī)物的降解、同步硝化反硝化以及生物除磷，最后泥水分離的上清液通過(guò)主反應(yīng)區(qū)末端的潷水裝置排出池外。

CAST工藝每一操作循環(huán)通常由四個(gè)階段組成，即進(jìn)水/曝氣、沉淀、潷水、閑置（視運(yùn)行條件而定）。在曝氣/進(jìn)水階段，池子中的水位由最低開始上升，同時(shí)進(jìn)行曝氣，完成生物降解過(guò)程；在沉淀階段，停止進(jìn)水和曝氣，在無(wú)進(jìn)水水力干擾、靜止環(huán)境中進(jìn)行泥水分離；潷水階段，由移動(dòng)式撇水裝置排除池中上清液，使池中水位下降至設(shè)定的最低水位。[1]

保定市蠡縣污水處理廠的設(shè)計(jì)中采用本工藝，水廠于2008年8月正式投產(chǎn)運(yùn)行以來(lái)，至今運(yùn)行效果良好，出水全部達(dá)標(biāo)排放至月明河。

2 工藝設(shè)計(jì)

2.1 設(shè)計(jì)規(guī)模及水質(zhì)

蠡縣污水處理廠的進(jìn)水以工業(yè)污水和生活污水為主，根據(jù)2007年9月份環(huán)境監(jiān)測(cè)站的有關(guān)數(shù)據(jù)：蠡縣污水處理廠的進(jìn)水為為生活污水1.8萬(wàn)噸/天，工業(yè)污水為1.1萬(wàn)噸/天，確定設(shè)計(jì)規(guī)模3萬(wàn)噸/天。廠址位于蠡縣縣城北環(huán)路南側(cè)，工業(yè)大街西側(cè)。根據(jù)當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門及發(fā)改部門的批復(fù)，最終確定進(jìn)出水水質(zhì)，并根據(jù)《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB18918-2002）修改單，“城鎮(zhèn)污水處理廠出水排入國(guó)家和省確定的重點(diǎn)流域及湖泊、水庫(kù)等封閉水域時(shí)，執(zhí)行一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)A的標(biāo)準(zhǔn)”，因此蠡縣污水處理廠出水水質(zhì)執(zhí)行一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)A的標(biāo)準(zhǔn)，詳見(jiàn)下表：

表1 蠡縣污水處理廠設(shè)計(jì)進(jìn)出水水質(zhì)單位：mg/L

2.2 污水處理工藝設(shè)計(jì)

根據(jù)國(guó)家有關(guān)污水處理項(xiàng)目建設(shè)的要求及保定市蠡縣縣城的實(shí)際情況，本工程污水處理設(shè)計(jì)選用CAST工藝，具體工藝流程如下圖所示：

蠡縣污水處理廠工藝流程圖

2.3 各個(gè)構(gòu)筑物設(shè)計(jì)參數(shù)

（1）粗格柵1座，平面尺寸為9.4m×3.4m，地下部分深8.0m，地上部分高2.0m，設(shè)置2臺(tái)回轉(zhuǎn)式機(jī)械格柵，格柵渠道寬度1000mm，柵條間隙20mm，安裝傾角75°。

（2）進(jìn)水提升泵房 1座，平面尺寸為9.8m×9.25m，深9.4m，設(shè)置潛污泵4臺(tái)，3用1備。

（3）細(xì)格柵 1座，平面尺寸為12.8m×5.5m，設(shè)置2臺(tái)回轉(zhuǎn)式機(jī)械格柵，格柵渠道寬度1100mm，柵條間隙6mm，安裝傾角60°。

（4）旋流沉砂池2座，單池直徑為3650mm，池內(nèi)有效水深為1.85m，進(jìn)水渠寬度為400mm，出水渠寬度為800mm，采用砂水分離器進(jìn)行排砂。

（5）CAST反應(yīng)池 1座，分4組，每組單池平面尺寸尺寸為50m×24m，池深5.5m，有效水深3.5m～5.0m，單池有效容積6000m3；設(shè)計(jì)污泥負(fù)荷：0.09kgBOD5/kgMLSS.d，MLSS濃度（最高水位）為3500mg/l，MLSS濃度（最低水位）為5000mg/l，污泥齡為21d；每組反應(yīng)池分為主反應(yīng)區(qū)和預(yù)反應(yīng)區(qū)，污泥回流比為20%；運(yùn)行周期為4h，其中曝氣2.0h，沉淀1.0h，潷水0.5h，延時(shí)0.5h。

（6）鼓風(fēng)機(jī)房 1座，平面尺寸為17.0m×9.0m，高為6.0m，內(nèi)設(shè)3臺(tái)羅茨鼓風(fēng)機(jī)，2用1備，變頻控制。

（7）絮凝反應(yīng)沉淀池 1座，平面尺寸為17.82m×20.5m，地下部分深1.5m，地上部分高2.8m，內(nèi)設(shè)潛水排污泵3臺(tái)，2用1備。

（8） V型濾池 1座，分3格，平面尺寸為24.5m×25.2m，地下部分深1.5m，地上部分高3.2米，內(nèi)設(shè)3臺(tái)反沖洗水泵，2用1備，池內(nèi)填有均質(zhì)石英砂濾料，粒徑為0.95mm-1.35mm。

（9）接觸消毒池 1座，平面尺寸為18.9m×18.0m，高為6.0m，地下部分深1.0m，地上部分高3.0m，有效水深為3.5米。

（10）加藥間 1座，平面尺寸為7.5m×16.2m，高為3.5m，內(nèi)設(shè)2臺(tái)二氧化氯加氯機(jī)和1套一體化溶解加藥機(jī)。

（11）污泥脫水機(jī)房 1座，平面尺寸為18m×25.2m，凈高為7.0m，內(nèi)設(shè)污泥濃縮脫水系統(tǒng)、絮凝劑制備系統(tǒng)和沖洗水系統(tǒng)。

（12）儲(chǔ)泥池 1座，平面尺寸7m×14.0m，池子深3.3m，有效容積為260m3。

3 運(yùn)行效果

3.1 生化池運(yùn)行參數(shù)

污水廠自投產(chǎn)以來(lái)平均運(yùn)行水量為3.5×104噸/天，生化池污泥濃度一般在3500-4000mg/L，高于其他活性污泥法，有利于保證低溫生化效果，污泥沉降比為20％-30％，DO控制在2-3mg/L，水力停留時(shí)間16h，污泥內(nèi)回流比20％，無(wú)外回流。

3.2 提高水量運(yùn)行措施

由于夏季降雨及冬季地暖水流入市政管網(wǎng)，為提高污水處理廠日處理水量，對(duì)水廠原有設(shè)備進(jìn)行提升改造，在進(jìn)水泵房處增加一臺(tái)揚(yáng)程15米，流量605m3/L，功率37kw進(jìn)水泵， 在絮凝沉淀池增加兩臺(tái)揚(yáng)程7米，流量210m3/L，功率7.5kw的潛水排污泵，生化池中潷水器的潷水高度提生20cm，通過(guò)以上措施，蠡縣污水廠平均處理水量4萬(wàn)噸/天。

3.3 運(yùn)行水質(zhì)

通過(guò)每日監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)表明，蠡縣污水處理廠的出水指標(biāo)完全達(dá)到設(shè)計(jì)要求，處理后出水全部按照《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB18918-2002）一級(jí)A標(biāo)準(zhǔn)排放。主要監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)如下表2所示。

表2 蠡縣污水處理廠運(yùn)行水質(zhì)單位：mg/L

4 結(jié)語(yǔ)

篇（3）

1、醫(yī)鑒檔案管理法規(guī)、制度方面的現(xiàn)狀

《中華人民共和國(guó)檔案法》及《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》是對(duì)檔案管理宏觀的法律規(guī)定。而對(duì)于醫(yī)鑒檔案,檔案行政管理主管部門及衛(wèi)生行政主管部門、中華醫(yī)學(xué)會(huì)至今沒(méi)有出臺(tái)明確的具體規(guī)定和規(guī)范要求。只有衛(wèi)生部2002年出臺(tái)的《醫(yī)療事故技術(shù)暫行辦法》第43條作了十分簡(jiǎn)單的規(guī)定:“醫(yī)學(xué)會(huì)應(yīng)當(dāng)將專家鑒定組成員簽名的鑒定結(jié)論、由專家鑒定組組長(zhǎng)簽發(fā)的醫(yī)療事故技術(shù)鑒定書文稿和復(fù)印件或者復(fù)制的有關(guān)病歷資料等存檔,保管期限20年?！币虼?在醫(yī)鑒檔案的管理方面,在具體的操作過(guò)程中無(wú)論在內(nèi)容上還是順序方面我們都無(wú)法可依、無(wú)規(guī)定可依。山東省醫(yī)學(xué)會(huì)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定辦公室（以下稱醫(yī)鑒辦）及各地市醫(yī)學(xué)會(huì)醫(yī)鑒辦都是各自摸索著操作,沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

2、我省醫(yī)鑒檔案管理的現(xiàn)狀

2.1 醫(yī)鑒檔案管理人員檔案知識(shí)缺乏,不能實(shí)現(xiàn)專人管理,且醫(yī)鑒檔案存儲(chǔ)條件差

由于省、市醫(yī)學(xué)會(huì)的醫(yī)鑒辦有的工作人員至今沒(méi)有解決編制問(wèn)題,且人員較少,從事醫(yī)鑒工作的人員難以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定化,人員流動(dòng)也比較大。因此,醫(yī)鑒檔案的管理不能實(shí)現(xiàn)專人負(fù)責(zé),基本上是由醫(yī)鑒辦的工作人員兼管。另外我們省、市醫(yī)學(xué)會(huì)醫(yī)鑒辦的醫(yī)鑒檔案兼職管理人員基本上沒(méi)有接受過(guò)檔案專業(yè)知識(shí)的系統(tǒng)培訓(xùn)和學(xué)習(xí),所以很難做到規(guī)范整理和積極主動(dòng)地歸檔。且有的地市醫(yī)鑒辦存放的醫(yī)鑒檔案的地方僅有一個(gè)櫥柜,且零亂不堪,沒(méi)有專門的存放醫(yī)鑒檔案的檔案櫥,更沒(méi)有專門的檔案室存放醫(yī)鑒檔案。

2.2 醫(yī)鑒檔案內(nèi)容各異,順序不一

由于沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)范的醫(yī)鑒檔案管理規(guī)章制度,因此在省、市醫(yī)學(xué)會(huì)醫(yī)鑒辦保存的醫(yī)鑒檔案中,不僅保存的檔案內(nèi)容存在嚴(yán)重差異,而且文檔順序不統(tǒng)一。如:有的地市醫(yī)鑒辦僅依據(jù)《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例暫行辦法》第43條之規(guī)定保存了專家鑒定組簽名的鑒定結(jié)論及專家鑒定組組長(zhǎng)簽發(fā)的醫(yī)療事故技術(shù)鑒定書文稿和醫(yī)患雙方提交的住院病歷或門診病歷復(fù)印件。其他的材料如:委托方的委托書、醫(yī)鑒辦的受理函、患方的陳述材料、醫(yī)方的答辯材料、抽簽材料、鑒定會(huì)筆錄、影像資料、醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件、當(dāng)事醫(yī)師的醫(yī)師證、資格證復(fù)印件等都未予存檔。由于保存的內(nèi)容嚴(yán)重不統(tǒng)一,檔案保存的順序更無(wú)從談起。

3、在醫(yī)鑒檔案管理方面的探索與嘗試

國(guó)務(wù)院于2002年頒布實(shí)施的《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》已經(jīng)八年多了,與醫(yī)鑒檔案管理相關(guān)的規(guī)定至今沒(méi)有出臺(tái),山東省醫(yī)學(xué)會(huì)醫(yī)鑒辦在檔案管理方面吸取各地市醫(yī)鑒辦在檔案管理中好的經(jīng)驗(yàn)和做法,并積極做了一些探索和嘗試,起草了在山東省內(nèi)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定行業(yè)《醫(yī)療事故技術(shù)鑒定檔案管理暫行辦法》（征求意見(jiàn)稿）,利于在全省范圍內(nèi)在醫(yī)鑒檔案管理方面有據(jù)可依,更好的管理好醫(yī)鑒檔案,也利于更好地進(jìn)行檔案的開發(fā)與利用。

山東省醫(yī)療事故技術(shù)鑒定檔案管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定檔案的科學(xué)化、規(guī)范化管理,依據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》、中華人民共和國(guó)檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《歸檔文件整理規(guī)則》（DA/T22-2000）,衛(wèi)生部、國(guó)家檔案局《衛(wèi)生檔案管理暫行規(guī)定》（衛(wèi)辦發(fā)【2008】24號(hào)）、參考《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》、《醫(yī)療事故技術(shù)鑒定暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合山東省醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作實(shí)際,制定本辦法。

第二條 本辦法適用于山東省醫(yī)學(xué)會(huì)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定辦公室及各地市醫(yī)學(xué)會(huì)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定辦公室（以下簡(jiǎn)稱醫(yī)鑒辦）。

第三條 醫(yī)療事故技術(shù)鑒定檔案（以下簡(jiǎn)稱醫(yī)鑒檔案）是指由衛(wèi)生行政部門指定的醫(yī)學(xué)會(huì)醫(yī)鑒辦在開展醫(yī)療機(jī)構(gòu)或醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)療行為與人身?yè)p害后果及責(zé)任程度鑒定工作中產(chǎn)生的具有保存價(jià)值不同形式與載體的文件材料。

第四條 做好醫(yī)鑒檔案的收集、整理、保管、利用等工作是醫(yī)鑒辦應(yīng)盡的職責(zé)。醫(yī)鑒辦檔案工作依法接受衛(wèi)生行政部門和檔案行政管理部門的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

第五條 醫(yī)鑒辦應(yīng)當(dāng)配備專職或兼職醫(yī)鑒檔案管理人員,負(fù)責(zé)醫(yī)鑒檔案的統(tǒng)一管理。

第六條 檔案管理人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、遵守紀(jì)律、保守秘密,具備檔案管理專業(yè)知識(shí)。

第七條 檔案管理人員的職責(zé)是:

（一）執(zhí)行國(guó)家檔案管理工作的有關(guān)法律、法規(guī);

（二）指導(dǎo)、監(jiān)督醫(yī)鑒辦工作人員的立卷、整理工作;

（三）負(fù)責(zé)醫(yī)鑒檔案的接收、歸檔、保管和提供利用工作;

（四）完成檔案管理其他工作。

第八條 醫(yī)鑒辦檔案保管期限為20年。

第二章 整理、排列、著錄、編號(hào)、裝訂、排架、檢索、銷毀

第九條 醫(yī)鑒辦檔案的立卷整理工作,實(shí)行責(zé)任到人的原則,誰(shuí)組織案例鑒定誰(shuí)立卷整理,由多人參加的鑒定,由醫(yī)鑒辦主任指定其中一人負(fù)責(zé)整理、歸檔。任何人不得將醫(yī)鑒檔案相關(guān)材料據(jù)為己有或拒絕歸檔。組織鑒定負(fù)責(zé)人應(yīng)在案例鑒定完結(jié)后30日內(nèi)完成立卷歸檔工作。

第十條 醫(yī)鑒檔案整理應(yīng)做到分類科學(xué)、排列有序、著錄準(zhǔn)確、編號(hào)合理、裝訂整齊、排架循序、編目有效,保持材料完整和準(zhǔn)確,便于保管和利用。

篇（4）

隨著人們生活水平的不斷提升，對(duì)生態(tài)環(huán)境也有了全新的要求。在當(dāng)前社會(huì)背景下，傳統(tǒng)固定源廢棄當(dāng)中顆粒物現(xiàn)場(chǎng)采樣工作模式已經(jīng)不能滿足社會(huì)發(fā)展的需求，必須要通過(guò)各種現(xiàn)代化的方式對(duì)其進(jìn)行完善，才能從根本上提升固定源廢氣顆粒物現(xiàn)場(chǎng)采樣工作質(zhì)量，下文也將從采樣位置的選擇、現(xiàn)場(chǎng)采樣前的調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)采樣等方面，詳細(xì)闡述如何提升固定源廢氣顆粒物現(xiàn)場(chǎng)采樣工作質(zhì)量。

1 如何選擇采樣位置

對(duì)于采樣位置的選擇，優(yōu)先設(shè)置在垂直位置并且盡可能的避開彎頭和斷面急劇變化的部分，并盡量遵循上三下六的原則（針對(duì)圓形煙道）。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)空間有限，不能滿足上述條件時(shí)，可選擇相對(duì)來(lái)說(shuō)適宜的管段采樣，但采樣斷面與彎頭的距離最少是煙道直徑的1.5倍，對(duì)于監(jiān)測(cè)測(cè)點(diǎn)的數(shù)量及采樣頻次都要進(jìn)一步增加。對(duì)于采樣斷面的煙氣流速要滿足在5m/s以上。采樣平臺(tái)至少應(yīng)同時(shí)容納兩人對(duì)儀器進(jìn)行操作，并符合相關(guān)安全規(guī)范。

2 現(xiàn)場(chǎng)采樣前的調(diào)查

（1）調(diào)查廢氣處置采用的是什么除塵設(shè)施，是布袋收塵，還是電收塵，如果是采用的電收塵，采樣前儀器要接地，防止靜電將采樣儀器打壞及對(duì)采樣人員的損傷。

（2）調(diào)查生產(chǎn)設(shè)施的運(yùn)行情況，污染物的排放規(guī)律：間斷排放還是連續(xù)排放，已確定采樣的頻次、及時(shí)間。

（3）現(xiàn)場(chǎng)勘察開孔位置橫截面的直徑、煙囪的高度，必要時(shí)查閱煙道的設(shè)計(jì)圖紙。

（4）調(diào)查采樣期間的生產(chǎn)工況，如果是監(jiān)督性日常監(jiān)測(cè)，采樣期間的工況應(yīng)當(dāng)與平時(shí)的正常狀況下的運(yùn)行工況接近。對(duì)于監(jiān)測(cè)目的為竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收監(jiān)測(cè)的項(xiàng)目，其工況應(yīng)穩(wěn)定運(yùn)行、生產(chǎn)負(fù)荷需要達(dá)到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力的75%以上情況下進(jìn)行。對(duì)于無(wú)法暫時(shí)無(wú)法調(diào)整工況達(dá)到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力的75%以上負(fù)荷的建設(shè)項(xiàng)目，分為以下兩種情況：a.經(jīng)過(guò)調(diào)整工況可以達(dá)到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力75%以上的，驗(yàn)收監(jiān)測(cè)應(yīng)當(dāng)在75%以上負(fù)荷或者在滿足國(guó)家及地方標(biāo)準(zhǔn)中所要求的生產(chǎn)負(fù)荷的條件下進(jìn)行；b.對(duì)于確實(shí)無(wú)法調(diào)整工況達(dá)到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力75%以上的項(xiàng)目，驗(yàn)收監(jiān)測(cè)的開展應(yīng)當(dāng)在主體工程穩(wěn)定、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行正常，并且征得環(huán)保主管部門同意的情況下進(jìn)行，同時(shí)對(duì)實(shí)際監(jiān)測(cè)時(shí)的工況進(jìn)行注明。國(guó)家、地方相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)生產(chǎn)負(fù)荷另有規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行。

3 現(xiàn)場(chǎng)采樣

（1）將采樣系統(tǒng)連接，開機(jī)自檢后，要對(duì)整個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行檢漏防止系統(tǒng)漏氣，有的儀器自帶檢漏程序，有的儀器需要手動(dòng)完成。監(jiān)測(cè)前還應(yīng)注意對(duì)系統(tǒng)動(dòng)壓進(jìn)行調(diào)零。

（2）對(duì)煙道的含濕量進(jìn)行測(cè)量，目前我們通常采用的是干濕球法，其原理是使氣體在一定的流速下經(jīng)干、濕溫度計(jì)，根據(jù)干、濕球溫度計(jì)的讀數(shù)和測(cè)點(diǎn)處的排氣壓力，計(jì)算出排氣中的水份含量，測(cè)量含濕量時(shí)，加入的最大水量要在刻度線以下，槍要水平進(jìn)入，監(jiān)測(cè)完畢后，要先將槍下部?jī)?chǔ)水罐的水倒掉，注意千萬(wàn)不能倒置。

（3）輸入含濕量、大氣壓、煙道尺寸等參數(shù)，裝入濾筒，使采樣嘴置于測(cè)點(diǎn)并正對(duì)氣流，按顆粒物等速采樣的原理，抽取一定的含塵氣體。根據(jù)采樣管濾筒上所捕集的顆粒物和同時(shí)抽取的氣體量，計(jì)算出排氣筒中的顆粒物濃度，采樣的體積要滿足相關(guān)的監(jiān)測(cè)要求。

（4）采樣結(jié)束后，應(yīng)通電讓儀器繼續(xù)運(yùn)行一段時(shí)間，排出殘留廢氣，防止殘留廢氣中的一些腐蝕性成分對(duì)儀器的損壞。這一過(guò)程對(duì)采樣整體工作質(zhì)量的影響是比較大的，而且還會(huì)影響到被采樣機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)效益，減少對(duì)儀器的損壞，提升采樣的科學(xué)性。

4 現(xiàn)場(chǎng)采樣的注意事項(xiàng)

（1）對(duì)于穩(wěn)定排放的固定源當(dāng)采樣前后流速變化（即同一斷面當(dāng)天所采三個(gè)樣品流速之間的變化）大于20%時(shí)，樣品無(wú)效，應(yīng)重新采樣。等速采樣時(shí)要求顆粒物采樣的跟蹤率為1±0.1之間。

（2）采樣時(shí)間應(yīng)根據(jù)廢氣中顆粒物的含量確定，原則上每斷面測(cè)定時(shí)所采集樣品累計(jì)的總采氣量不少于1立方米。

（3）防塵、防毒面具。部分帶正壓的、高濃度的進(jìn)口監(jiān)測(cè)時(shí)的人員現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)。

（4）其他現(xiàn)場(chǎng)人員安全、防中暑、防治燙傷等物品措施。

（5）脫硫出口可能會(huì)遇到煙氣濕度大、濾筒破裂、受到冷凝水倒流及采樣孔套管內(nèi)脫硫石膏漿液沾污等問(wèn)題。適當(dāng)縮短采樣時(shí)間，及時(shí)清理沾污的嘴子。對(duì)于采樣嘴中一些狹窄地方清理不到的，可以選擇在采樣前用實(shí)驗(yàn)室超聲波清洗儀超聲清洗。

（6）長(zhǎng)期開展工作的監(jiān)測(cè)斷面，測(cè)試風(fēng)量出現(xiàn)異常偏大或者偏小時(shí)，檢查其是否等負(fù)荷情況是否波動(dòng)，也可以查閱排放口風(fēng)量日常歷史記錄（建議可以考慮建立歷史數(shù)據(jù)表格，隨身攜帶備查），與以往進(jìn)行比照，以追溯檢查監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的有效性、代表性。

5 結(jié)束語(yǔ)

環(huán)境科學(xué)研究的主要問(wèn)題，是人與環(huán)境之間在進(jìn)行物質(zhì)和能量交換活動(dòng)中所產(chǎn)生的影響。定性、定量化的是研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，所以環(huán)境監(jiān)測(cè)是確立研究成果的重要手段之一。人類活動(dòng)一方面影響了自然環(huán)境，另一方面來(lái)說(shuō)自然環(huán)境反過(guò)來(lái)又作用于人類。為了追求美好的生存環(huán)境，人類應(yīng)加強(qiáng)對(duì)環(huán)境的調(diào)手，通過(guò)環(huán)境監(jiān)測(cè)的不斷開展和長(zhǎng)期積累，取得大量的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，查出污染的來(lái)源，對(duì)于污染物在傳輸過(guò)程中的分布和變化的規(guī)律性要進(jìn)一步掌握；通過(guò)大量數(shù)據(jù)建立的模型，對(duì)環(huán)境污染的趨勢(shì)作出預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)并且能準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)環(huán)境質(zhì)量，并在此基礎(chǔ)上提出或確定控制環(huán)境污染的對(duì)策。在這樣的不斷往復(fù)中進(jìn)行，逐步地改善環(huán)境。這一切構(gòu)成了一個(gè)科學(xué)的研究體系，環(huán)境監(jiān)測(cè)是這個(gè)體系中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，環(huán)境監(jiān)測(cè)是一項(xiàng)繁重、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鳎彩蔷哂休^高技術(shù)含量的復(fù)雜工程，環(huán)境監(jiān)測(cè)部門必須在實(shí)踐和操作中不斷完善環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理體系，最大限度提升環(huán)境監(jiān)測(cè)水平，確保環(huán)境監(jiān)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性，以更好的為環(huán)境管理部門及廣大人民群眾服務(wù)。

參考文獻(xiàn)

[1]王強(qiáng)，周剛，鐘琪，等.固定源廢氣VOCs排放在線監(jiān)測(cè)技術(shù)現(xiàn)狀與需求研究[J].環(huán)境科學(xué)，2013，12：4764-4770.

篇（5）

Abstract: “Brake contactor latching ", is the crane manufacturing industry to prevent the motor operation mode switching between appear transiently will be commonly used design method. But this design has great deficiencies, prone to heavy free fall, causing a serious accident. This paper analyzed the design of line defects and put forward the solution, for the rational design of crane circuit provides reference.

Key words: Contactor fault; Brake; Circuit breaker; Self locking

中圖分類號(hào)：U226.8+1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

GB/T3811-2007《起重機(jī)設(shè)計(jì)規(guī)范》7.4.6 規(guī)定：起重機(jī)構(gòu)電動(dòng)機(jī)應(yīng)設(shè)置定子異常失電保護(hù)功能，當(dāng)調(diào)速裝置或正反向接觸器故障導(dǎo)致電動(dòng)機(jī)失控時(shí)，制動(dòng)器應(yīng)立即上閘。對(duì)這一規(guī)定，有很多不同的理解，也有不同的做法。筆者談?wù)勛约簩?duì)這一條規(guī)定的理解，和全國(guó)起重機(jī)行業(yè)的廣大技術(shù)人員探討。

這一條規(guī)定主要是針對(duì)某企業(yè)重大事故的起重機(jī)控制屏(PQR6402)設(shè)計(jì)上有“重大事故隱患” 做出的。該企業(yè)事故的起重機(jī)控制屏的“重大事故隱患”為“起升機(jī)構(gòu)的制動(dòng)器接觸器自鎖”?！爸苿?dòng)器接觸器的自鎖”，是起重機(jī)制造行業(yè)上防止電動(dòng)機(jī)運(yùn)行方式之間轉(zhuǎn)換時(shí)出現(xiàn)瞬間搶閘的常用的設(shè)計(jì)方法。但這種設(shè)計(jì)方法有一個(gè)致命的缺陷，當(dāng)部分檔位在切換時(shí)，正在運(yùn)行的電動(dòng)機(jī)的方向接觸器斷路，電動(dòng)機(jī)的動(dòng)力電源會(huì)失電，此時(shí)一旦有電氣故障發(fā)生，制動(dòng)器就不能制動(dòng),發(fā)生重物自由墜落。具體過(guò)程如下：

①起重機(jī)啟動(dòng)運(yùn)行后，上升或下降運(yùn)行的方向驅(qū)動(dòng)接觸器控制線圈的控制回路斷電時(shí)：

a.上升方向1～6擋：上升方向運(yùn)行時(shí)， 上升方向接觸器斷電時(shí)，電動(dòng)機(jī)失電，制動(dòng)器不能下閘；

b.下降方向2～3擋：反接制動(dòng)擋，下降方向運(yùn)行時(shí)，上升方向接觸器斷電，電動(dòng)機(jī)失電時(shí)，制動(dòng)器不能自動(dòng)制動(dòng)；

c.下降方向4～6擋：下降方向運(yùn)行時(shí)，下降方向接觸器斷電，電動(dòng)機(jī)失電時(shí)，制動(dòng)器不能自動(dòng)制動(dòng)。

②起重機(jī)停止在空中后，重物下降方向接觸器線圈斷路，上升方向接觸器完好,往下降方向（下降4、5、6擋）啟動(dòng)運(yùn)行時(shí),經(jīng)過(guò)下降2、3擋開閘后,轉(zhuǎn)為下降4、5、6擋,下降方向接觸器斷路，電動(dòng)機(jī)不能得電，制動(dòng)器不能下閘，重物發(fā)生自由墜落。

出事故的起重機(jī)控制屏，采用圖1的控制線路。下降方向接觸器FC控制線圈的控制回路斷路，起重機(jī)停止在空中后，直接打下降方向第6擋，經(jīng)過(guò)下降2、3擋開閘后,轉(zhuǎn)為下降6擋,下降方向接觸器控制線圈的控制回路斷路，電動(dòng)機(jī)動(dòng)力回路不能得電，制動(dòng)器不能下閘，重物發(fā)生自由墜落。為了避免同類事故的再發(fā)生，標(biāo)準(zhǔn)中就出現(xiàn)了“起重機(jī)構(gòu)電動(dòng)機(jī)應(yīng)設(shè)置定子異常失電保護(hù)功能，當(dāng)調(diào)速裝置或正反向接觸器故障導(dǎo)致電動(dòng)機(jī)失控時(shí)，制動(dòng)器應(yīng)立即上閘”的要求。

圖1“起升機(jī)構(gòu)的制動(dòng)器接觸器自鎖”的某企業(yè)出事故的起重機(jī)控制屏的電氣控制原理圖

然而，單從字面上分析，筆者認(rèn)為此條規(guī)定還是有不全面的地方，因?yàn)樵谄鹬貦C(jī)的實(shí)際應(yīng)用中，還有一些其它的電路故障同樣也會(huì)引起起重機(jī)不能及時(shí)抱閘，造成事故的發(fā)生。因此我們?cè)谄鹬貦C(jī)的電路設(shè)計(jì)時(shí)，還應(yīng)做到更深入的考慮。下面來(lái)分析一下規(guī)定不完善的地方：

1．規(guī)定只提到了“電動(dòng)機(jī)定子電源的“每個(gè)驅(qū)動(dòng)接觸器”和“制動(dòng)器接觸器”之間的控制關(guān)系，沒(méi)提到它們之間的保護(hù)關(guān)系

這一條規(guī)定是規(guī)定“接通電動(dòng)機(jī)定子電源（三相交流、能耗制動(dòng)的直流電源、單相制動(dòng)等）的“每個(gè)驅(qū)動(dòng)接觸器”和接通制動(dòng)器開閘電源的“制動(dòng)器接觸器”兩者之間的控制關(guān)系”，不存在“正反向接觸器”的“故障保護(hù)”功能，即不存在“正反向接觸器”保護(hù)“制動(dòng)器接觸器”的問(wèn)題，不是“故障保護(hù)”關(guān)系。也不是“正反向接觸器”之間的“故障保護(hù)”功能，而是電動(dòng)機(jī)的“每個(gè)驅(qū)動(dòng)接觸器”和“制動(dòng)器接觸器”兩者之間的“開閘、下閘”控制關(guān)系。這個(gè)控制關(guān)系是：驅(qū)動(dòng)接觸器得電，制動(dòng)器接觸器同時(shí)得電，制動(dòng)器“開閘”；驅(qū)動(dòng)接觸器失電，制動(dòng)器接觸器同時(shí)失電，制動(dòng)器“下閘”。而事故起重機(jī)正是因?yàn)椤捌鹕刂破恋闹苿?dòng)器接觸器自鎖”導(dǎo)致驅(qū)動(dòng)接觸器失電，而制動(dòng)器接觸器不能同時(shí)失電，而這兩者之間又沒(méi)有相應(yīng)的保護(hù)措施，因此導(dǎo)致制動(dòng)器不能“下閘”，重物墜落，造成事故。因此在設(shè)計(jì)時(shí)還應(yīng)該考慮“每個(gè)驅(qū)動(dòng)接觸器”和“制動(dòng)器接觸器”之間的保護(hù)關(guān)系。

2．只規(guī)定“調(diào)速裝置或正反向接觸器故障”，未規(guī)定“調(diào)速裝置或正反向接觸器線圈的控制電源回路故障”是不全面的

在起重機(jī)的使用過(guò)程中，控制回路故障是很常見(jiàn)的，原因也是比較多的。這些故障同樣也會(huì)導(dǎo)致類似事故的發(fā)生。因此我們必須把控制回路的故障考慮在內(nèi)。下面我們分析一下控制回路的故障形式：

1）電動(dòng)機(jī)“定子異常失電”有不能得電，或得電后失電兩種情況；其原因有：①電動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)接觸器的本身故障；②電動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)接觸器的本身沒(méi)有故障，驅(qū)動(dòng)接觸器的線圈回路控制電源故障斷路。③電動(dòng)機(jī)動(dòng)力回路或繞組斷相。

2）“電動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)接觸器” 的本身故障有：①得電后，銜鐵故障不吸合；②得電后，銜鐵吸合，傳動(dòng)系統(tǒng)故障，如卡住，常閉觸點(diǎn)不斷開，常開觸點(diǎn)不閉合。③失電后，常閉觸點(diǎn)不閉合，常開觸點(diǎn)不斷開。④ 控制線圈繞組斷路；

3）接觸器線圈控制電源回路故障造成斷路，使接觸器不能得電或失電的原因有：①控制回路電源的導(dǎo)線折斷；②接線端子的接頭松脫掉落；③回路中的其他接觸器（或自己）的觸點(diǎn)，因燒蝕、變形等原因，造成常閉觸點(diǎn)斷開。線圈控制電源回路故障造成接觸器失電的還有：導(dǎo)線對(duì)地短路；

上述這些故障都有可能使電動(dòng)機(jī)“定子異常失電”（不能得電，或得電后失電）；我們以圖1為例來(lái)分析。①如上升運(yùn)行1-6或下降2、3檔運(yùn)行時(shí)，ZC線圈回路斷路，ZC失電，電動(dòng)機(jī)“定子異常失電”；② 正在運(yùn)行時(shí)，突然轉(zhuǎn)換到上升或下降或調(diào)速的驅(qū)動(dòng)接觸器線圈控制回路斷路的檔位上，造成電動(dòng)機(jī)“定子異常失電”；如FC線圈回路斷路，上升運(yùn)行1-6或下降2、3檔運(yùn)行時(shí)，突然轉(zhuǎn)換到下降4、5、6檔運(yùn)行時(shí)， FC不能得電，電動(dòng)機(jī)“定子異常失電”；③如停在空中，F(xiàn)C線圈回路斷路，突然由零位轉(zhuǎn)換到下降4、5、6檔運(yùn)行時(shí)， FC不能得電，電動(dòng)機(jī)“定子異常失電”；上述電動(dòng)機(jī)“定子異常失電”，都會(huì)發(fā)生重物的自由墜落事故。

3．這一規(guī)定不包括“電動(dòng)機(jī)動(dòng)力回路或繞組斷相”，造成的電動(dòng)機(jī)“定子異常失電”

當(dāng)電動(dòng)機(jī)的定子動(dòng)力導(dǎo)線折斷，接點(diǎn)松脫等，或者電動(dòng)機(jī)繞組斷路時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致“電動(dòng)機(jī)動(dòng)力回路或繞組斷相”。這種情況也同樣會(huì)導(dǎo)致事故的發(fā)生，也應(yīng)考慮在內(nèi)。然而這種情況是很好處理的，在電動(dòng)機(jī)另設(shè)缺斷相保護(hù)就可以了。

根據(jù)上述分析，我們以圖一的電路圖為基礎(chǔ)，結(jié)合考慮到的各種情況，對(duì)電路圖做了相應(yīng)的修改和完善，以更好的實(shí)現(xiàn)“起重機(jī)構(gòu)電動(dòng)機(jī)應(yīng)設(shè)置定子異常失電保護(hù)功能，當(dāng)調(diào)速裝置或正反向接觸器故障導(dǎo)致電動(dòng)機(jī)失控時(shí)，制動(dòng)器應(yīng)立即上閘”。以下是三種經(jīng)過(guò)修改的電路：

⑴刪除制動(dòng)器接觸器自鎖的控制環(huán)節(jié)

刪除制動(dòng)器接觸器自鎖的控制環(huán)節(jié)，同時(shí)還要保留防止瞬間搶閘的控制環(huán)節(jié)。見(jiàn)圖2。

圖2制動(dòng)器接觸器自鎖，保留防止瞬間搶閘的控制環(huán)節(jié)

⑵ 不刪除制動(dòng)器接觸器自鎖的控制環(huán)節(jié)（保留防止瞬間搶閘的控制環(huán)節(jié)），另外設(shè)置所有方向接觸器全部斷電時(shí)，強(qiáng)迫制動(dòng)器制動(dòng)的控制環(huán)節(jié)，同時(shí)也要保留防止瞬間搶閘的控制環(huán)節(jié)。見(jiàn)圖3。

圖3 不刪除制動(dòng)器接觸器自鎖，保留防止瞬間搶閘，另外設(shè)置所有方向接觸器全部斷電時(shí)，強(qiáng)迫制動(dòng)器制動(dòng)的控制環(huán)節(jié)

⑶不刪除制動(dòng)器接觸器自鎖的控制環(huán)節(jié)（保留防止瞬間搶閘的控制環(huán)節(jié)），另外設(shè)置所有方向接觸器全部斷電時(shí)，強(qiáng)迫解除“制動(dòng)器接觸器自鎖”的控制環(huán)節(jié)見(jiàn)圖4。

圖4 不刪除制動(dòng)器接觸器自鎖，保留防止瞬間搶閘，另外設(shè)置所有方向接觸器全部斷電時(shí)，強(qiáng)迫解除制動(dòng)器接觸器自鎖的控制環(huán)節(jié)

篇（6）

斯蒂格利茨對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的研究，主要集中于他與羅斯柴爾德(M.Rothschild)在70年代早期合作發(fā)表的一系列論文之中。

斯蒂格利茨在與羅斯柴爾德合作的論文《遞增風(fēng)險(xiǎn)：定義》(1970)中，首先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的傳統(tǒng)定義進(jìn)行了總結(jié)，并提出了新的定義方法。他們認(rèn)為，人們通常用四種定義來(lái)說(shuō)明一個(gè)隨機(jī)變量(Y)較另一個(gè)隨機(jī)變量(X)具有更大的風(fēng)險(xiǎn)(假定二者均值相同)，即：(1)隨機(jī)變量Y等于隨機(jī)變量X加干擾項(xiàng)Z(均值為零的噪音)；(2)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者更偏好X，即對(duì)一個(gè)凹效用函數(shù)而言，EU(X)≥EU(Y)；(3)與隨機(jī)變量X相比，隨機(jī)變量Y的概率密度函數(shù)在其尾部具有更大的權(quán)數(shù)；(4)隨機(jī)變量Y的方差大于X。通過(guò)對(duì)隨機(jī)變量的偏序進(jìn)行檢驗(yàn)，他們指出前三種定義是等價(jià)的，而第四種定義則與之不同。為了更準(zhǔn)確地把握風(fēng)險(xiǎn)的含義，他們還對(duì)“更高的風(fēng)險(xiǎn)”給出了一個(gè)正規(guī)的定義，即如果一個(gè)隨機(jī)變量的密度函數(shù)是另一個(gè)隨機(jī)變量的密度函數(shù)加上一個(gè)“保持均值不變的差”(Mean Preserving Spreads)，則該隨機(jī)變量具有更高的風(fēng)險(xiǎn)。其中，“保持均值不變的差”是一個(gè)均值為零的分段函數(shù)。斯蒂格利茨與羅斯柴爾德的這一定義，成為大多數(shù)論述風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題文獻(xiàn)的分析基礎(chǔ)。

斯蒂格利茨在與羅斯柴爾德合作的《遞增風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)濟(jì)影響》(1971)論文中，進(jìn)一步對(duì)遞增風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)影響及其具體應(yīng)用進(jìn)行了論述，分別就不確定性對(duì)儲(chǔ)蓄收益率的影響、資產(chǎn)組合選擇問(wèn)題、廠商的生產(chǎn)問(wèn)題和廠商多期計(jì)劃問(wèn)題等進(jìn)行了深入的分析和考察，其主要結(jié)論包括：(1)均方差分析方法一般會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)論、相關(guān)函數(shù)的凹行或凸性條件可以用阿羅-普拉特的相對(duì)和絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避概念進(jìn)行表述；(2)廠商在不確定條件下的產(chǎn)出總是低于確定性條件下的產(chǎn)出，廠商對(duì)遞增風(fēng)險(xiǎn)的最優(yōu)反應(yīng)是削減產(chǎn)量而非價(jià)格(這是新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石之一)。

這些發(fā)表于70年代早期的論文，奠定了斯蒂格利茨的學(xué)術(shù)地位、并部分地奠定他的研究方向和風(fēng)格。有人曾經(jīng)形象地指出：斯蒂格利茨的學(xué)術(shù)生涯，就是他關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和不完全信息的基本思想在整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域不斷傳播的過(guò)程。

二、委托-和道德風(fēng)險(xiǎn)、信息甄別、不完全競(jìng)爭(zhēng)等理論

斯蒂格利茨對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的研究，直接導(dǎo)致了他對(duì)委托-及道德風(fēng)險(xiǎn)、信息甄別、不完全競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題的研究。這些研究既是它對(duì)前述分析工具和基本思想的理論應(yīng)用，又構(gòu)成了他對(duì)各種具體經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行分析的立足點(diǎn)。

1.委托-和道德風(fēng)險(xiǎn)。斯蒂格利茨利用不完全信息和非對(duì)稱信息，對(duì)委托-及道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行了研究。主要成果反映在其與阿諾特合著的《對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)的基本分析》(1998)、《道德風(fēng)險(xiǎn)與非市場(chǎng)制度》(1991)等論文之中。

斯蒂格利茨等認(rèn)為，不完全信息和非對(duì)稱信息的存在會(huì)引起委托-和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。由于人和委托人的利益和行為動(dòng)機(jī)可能不一致、且存在非對(duì)稱信息，因此，人的行為可能不符合委托人的利益。他們指出，即使發(fā)生這種情況(對(duì)委托人而言，人的行動(dòng)并非最優(yōu)秀的)，委托人可能仍然偏好人參與其中的結(jié)果、而非沒(méi)人參與時(shí)的情形。例如在刑事審訊中，殺人嫌疑犯可能更偏愛(ài)雇用一個(gè)人(律師)所產(chǎn)生的結(jié)果(定罪為過(guò)失殺人)、而不是沒(méi)有人時(shí)的結(jié)果(判處死刑)。當(dāng)然，最符合委托人利益的結(jié)果(無(wú)罪釋放)可能通過(guò)人的其它行動(dòng)(例如向法官行賄、做偽證等)取得。由于委托人不能根據(jù)可觀測(cè)到的信息完全推斷人的真實(shí)行為，因而他對(duì)人的能力、人根據(jù)委托人的利益采取行動(dòng)的程度等無(wú)法獲得準(zhǔn)確的了解。因此，斯蒂格利茨等將委托-關(guān)系的特征描述為：委托人由于部分非對(duì)稱信息的存在而具有的風(fēng)險(xiǎn)的情形。

將努力函數(shù)引入分析模型，使得雙方簽訂的合約對(duì)雙方的偏好集和機(jī)會(huì)集產(chǎn)生了間接的影響、并使得市場(chǎng)活動(dòng)更趨復(fù)雜。據(jù)此，阿諾特和斯蒂格利茨(1988)針對(duì)意外保險(xiǎn)指出：“即使預(yù)期效用函數(shù)、努力程度與發(fā)生意外事故的概率的關(guān)系等基本函數(shù)是相當(dāng)良好的，無(wú)差異曲線和可行集卻也未必：無(wú)差異曲線不必是凸的、可行集必定不是凸的；價(jià)格-消費(fèi)線和收入-消費(fèi)線可能是不連續(xù)的；努力程度一般不是保險(xiǎn)政策或商品價(jià)格等參數(shù)的單調(diào)函數(shù)或連續(xù)函數(shù)”。顯然，不連續(xù)性將削弱人們對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的自信。此外，他們認(rèn)為非市場(chǎng)因素會(huì)使得道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)一步加劇。為此，阿諾特和斯蒂格利茨(1991)所得出的結(jié)論是：“當(dāng)發(fā)生明顯的市場(chǎng)失靈時(shí)，非市場(chǎng)因素至少部分具有克服市場(chǎng)缺陷的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)”。

2.信息甄別模型。阿克洛夫的“舊車市場(chǎng)模型”和斯彭斯-的“勞動(dòng)力市場(chǎng)模型”，分別對(duì)逆向選擇的機(jī)理和信號(hào)傳遞的作用進(jìn)行了分析；斯蒂格利茨則提出了信息甄別模型和保險(xiǎn)市場(chǎng)模型，大大拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)逆向選擇和信號(hào)理論的研究。

斯蒂格利茨在其所發(fā)表的《“信息甄別”理論、教育與收入分配》(1975)論文中，以“受教育水平”作為市場(chǎng)信號(hào)，對(duì)信息甄別的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行了研究。而在《質(zhì)量依賴于價(jià)格的原因和后果》(1987)論文中，則考察了價(jià)格水平充當(dāng)市場(chǎng)信號(hào)、并具有信息甄別作用的情形，尤其是對(duì)信息甄別問(wèn)題給出了更一般的分析。斯蒂格利茨認(rèn)為，價(jià)格水平除了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論通常所描述的作用外、還具有充當(dāng)市場(chǎng)信號(hào)的功能-它傳遞信息并影響市場(chǎng)參與者的行為。在存在非對(duì)稱信息的情況下，價(jià)格的變化具有兩方面的效應(yīng)：在信息不變的條件下沿著需求曲線的移動(dòng)以及信息的變化引起的需求曲線本身的移動(dòng)。例如，在保險(xiǎn)市場(chǎng)上，愿意支付較高價(jià)格的投保者，往往具有更大的發(fā)生意外的可能性；保險(xiǎn)公司可根據(jù)他們?cè)敢庵Ц兜膬r(jià)格，將投保人甄別開來(lái)、并使不同類型的投保人選擇不同的保險(xiǎn)合同。

斯蒂格利茨的這類模型，具有四個(gè)突出的特點(diǎn)：(1)許多結(jié)論依賴于規(guī)模收益遞增的假定；(2)所有模型均包含某種信息不對(duì)稱；(3)當(dāng)存在信息甄別時(shí)，某一市場(chǎng)價(jià)格上的供給和需求可能不會(huì)相等；(4)即使對(duì)于完全相同的商品，也會(huì)出現(xiàn)多種市場(chǎng)價(jià)格，即市場(chǎng)價(jià)格是一個(gè)分布、而非單一值。在信息甄別模型中，不完全信息和非對(duì)稱信息可能使得市場(chǎng)失靈，使得市場(chǎng)均衡偏離最優(yōu)水平。它們?cè)趧趧?dòng)市場(chǎng)、信貸市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)上的應(yīng)用，則為新凱恩斯主義對(duì)自由放任的質(zhì)疑態(tài)度提供了微觀基礎(chǔ)。

3.不完全競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)的分析是斯蒂格利茨的另一項(xiàng)重要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。他在一系列相關(guān)論文中均將廠商模型化為面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)(產(chǎn)出依賴于隨機(jī)變量)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(行業(yè)中的廠商數(shù)量)內(nèi)生地決定及采用博弈論思想(進(jìn)入戰(zhàn)略和退出戰(zhàn)略等)的生產(chǎn)單位。

斯蒂格利茨在其與迪克西特合著的《壟斷競(jìng)爭(zhēng)與最優(yōu)產(chǎn)品多樣性》(1977)論文中指出，外部效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和分配公正，是導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要原因。為此，他們提出了一個(gè)針對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型，對(duì)不同假設(shè)條件下的市場(chǎng)均衡與社會(huì)最優(yōu)的關(guān)系進(jìn)行了對(duì)比。他們首先將規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題巧妙地轉(zhuǎn)換為產(chǎn)品種類和產(chǎn)品數(shù)量的關(guān)系問(wèn)題。他們認(rèn)為，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，通過(guò)減少產(chǎn)品種類、增加每種產(chǎn)品的產(chǎn)出數(shù)量，能夠降低企業(yè)成本、節(jié)省社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源；與此同時(shí)，產(chǎn)品種類的減少將使得消費(fèi)者產(chǎn)品消費(fèi)種類的減少，從而引起社會(huì)福利損失(消費(fèi)者更偏愛(ài)消費(fèi)的多樣性)。由此，他們將規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題變?yōu)楫a(chǎn)品種類和產(chǎn)品數(shù)量問(wèn)題，且其社會(huì)福利性質(zhì)依賴于消費(fèi)者效用函數(shù)的形式(因?yàn)樾в煤瘮?shù)反映了消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品種類多樣化的偏好狀況)。

為了反映產(chǎn)品種類的多樣化在消費(fèi)者效用函數(shù)中的作用，并體現(xiàn)產(chǎn)品替代對(duì)消費(fèi)者效用、從而對(duì)社會(huì)福利的影響，迪克西特和斯蒂格利茨構(gòu)造了著名的“迪克西特-斯蒂格利茨效用函數(shù)”(后被人們引申為D-S生產(chǎn)函數(shù)，在現(xiàn)代內(nèi)生增長(zhǎng)理論、尤其是品種增加型或質(zhì)量改進(jìn)型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，得到了廣泛的應(yīng)用)，并分別對(duì)固定替代彈性、可變替代彈性和非對(duì)稱情形下的效用函數(shù)及其市場(chǎng)均衡同社會(huì)最優(yōu)的對(duì)比進(jìn)行了討論。他們的研究表明：在固定替代彈性的情形下，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的市場(chǎng)均衡和約束最優(yōu)完全一致，即具有相同的企業(yè)數(shù)目、同樣多的產(chǎn)品種類和產(chǎn)量；無(wú)約束最優(yōu)擁有比市場(chǎng)均衡和約束最優(yōu)更多的企業(yè)和更多的產(chǎn)品種類，但仍沒(méi)有企業(yè)達(dá)到平均成本曲線的最低點(diǎn)。因此，社會(huì)最優(yōu)并不是將產(chǎn)出擴(kuò)大到窮盡全部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情形。此外，他們還在固定替代彈性情形下，第一次嚴(yán)密地推導(dǎo)出了人們熟悉的張伯倫dd曲線和DD曲線。

篇（7）

二、經(jīng)濟(jì)法定義

關(guān)于經(jīng)濟(jì)法的概念，目前尚沒(méi)有形成一個(gè)統(tǒng)一的定論。如前所述，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整特定經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。但是，由于國(guó)家性質(zhì)、社會(huì)制度的不同，特定經(jīng)濟(jì)關(guān)系的具體內(nèi)容也不同，所以對(duì)于經(jīng)濟(jì)法的概念，只能就各國(guó)的具體情況來(lái)分別表述。在這里，我們僅就我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的概念做一個(gè)闡述。在我國(guó)，正式提出經(jīng)濟(jì)法概念是在黨的之后，我國(guó)的法學(xué)理論工作者，在概括我國(guó)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)及現(xiàn)實(shí)狀況的基礎(chǔ)上，對(duì)特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系作了不同的理解，給經(jīng)濟(jì)法的概念作出多種不同的定義。尤其是黨的十四大明確了我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制以后，國(guó)家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向?qū)嵭猩鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)逐漸替代了政府計(jì)劃成為對(duì)資源配置的主要手段，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響由傳統(tǒng)的直體之間產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。

這…定義包括以下幾個(gè)方面的含義：

1．經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生必須以現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為前提根植于民主政治和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩大基石之上。從另一個(gè)側(cè)面來(lái)看，這～定義電是對(duì)古代經(jīng)濟(jì)法、近代經(jīng)濟(jì)法的徹底否定。因?yàn)楣糯?、近代不具備?jīng)濟(jì)法植根所需的民主政治和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)土壤，當(dāng)然不可能孕育現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法。

2．經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值目標(biāo)是社會(huì)整體利益的可持續(xù)發(fā)展。這與民法、行政法的價(jià)值目標(biāo)相區(qū)別。民法奉行個(gè)體權(quán)利本位，行政法奉行國(guó)家權(quán)利本位。而經(jīng)濟(jì)法則以社會(huì)整體利益為本位，既側(cè)重于社會(huì)公共利益的保護(hù)，又兼顧市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)個(gè)體權(quán)利的保護(hù)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益和個(gè)體利益的最大協(xié)調(diào)和平衡。

3．經(jīng)濟(jì)法的職能是修正市場(chǎng)運(yùn)行缺陷。這里所稱的市場(chǎng)運(yùn)行缺陷既包括市場(chǎng)缺陷又包括政府缺陷。它不僅是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的有效手段，同時(shí)也是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的約束和規(guī)范，是政府干預(yù)法制化和市場(chǎng)秩序優(yōu)先的必然要求。我們可以用一個(gè)圖表來(lái)展示經(jīng)濟(jì)法修正市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制——市場(chǎng)對(duì)資源進(jìn)行配置——市場(chǎng)失靈——政府干預(yù)——政府干預(yù)失靈——約束和規(guī)范政府干預(yù)。在“雙重失靈”和“雙重干預(yù)”的基礎(chǔ)上，促進(jìn)社會(huì)整體利益的可持續(xù)發(fā)展。

4．經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系在這個(gè)定義中也得到充分體現(xiàn)。國(guó)家作為一方主體與其它社會(huì)主體發(fā)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系發(fā)生的法律事實(shí)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理職能的履行。

5．在界定經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象、處理國(guó)家和市場(chǎng)主體之間關(guān)系時(shí)，我們用的是“管理”一詞，舍棄了協(xié)調(diào)、諷和干預(yù)幾種提法。主要是基于以下幾種的理由：(1)“協(xié)調(diào)”、“調(diào)節(jié)”和“干預(yù)”的任一提法不利于表達(dá)經(jīng)濟(jì)法主體之間的關(guān)系，我們可以對(duì)楊紫垣教授、漆多俊教授、李昌麒教授等的經(jīng)濟(jì)法定義進(jìn)行剖析。不難發(fā)現(xiàn)，這些動(dòng)詞的動(dòng)作發(fā)生主體是國(guó)家，動(dòng)作受體卻是經(jīng)濟(jì)關(guān)系并非市場(chǎng)主體。我們知道“市場(chǎng)”或“經(jīng)濟(jì)”是指一種關(guān)系或過(guò)程，沒(méi)有法律人格不能成為法律關(guān)系主體。(2)“協(xié)調(diào)”、“調(diào)節(jié)”和“干預(yù)”的提法不足以全面概括現(xiàn)代國(guó)家經(jīng)濟(jì)職能的內(nèi)涵?，F(xiàn)代國(guó)家的經(jīng)濟(jì)管理職能與管理手段相當(dāng)龐雜，而且往往針對(duì)不同的經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域采取不同的調(diào)整方法。所以經(jīng)濟(jì)法概念的這一提法的內(nèi)涵必須最大限度的包容這些不同的調(diào)整方法，但是很顯然所謂的“協(xié)調(diào)”、“調(diào)節(jié)”和“干預(yù)”都不能勝任這一要件，比如在微觀規(guī)制領(lǐng)域中，國(guó)家對(duì)壟斷的調(diào)整手段是較為強(qiáng)硬的，其行政意志明顯凌駕于違規(guī)的市場(chǎng)主體之上。這時(shí)候兩者之問(wèn)的關(guān)系無(wú)論如何也稱不上“協(xié)調(diào)”和“調(diào)節(jié)”，再比如在宏觀調(diào)控領(lǐng)域中，國(guó)家對(duì)市場(chǎng)主體的調(diào)控方法往往是間接的、引導(dǎo)性的，這時(shí)使用干預(yù)這種直接性調(diào)整色彩較為強(qiáng)烈接干預(yù)轉(zhuǎn)向間接調(diào)控．這時(shí)期，對(duì)經(jīng)濟(jì)法定義的論爭(zhēng)則更加激烈，占主導(dǎo)地位有以下幾種說(shuō)法：

(一)國(guó)家協(xié)調(diào)論北京大學(xué)的楊紫垣教授認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整在國(guó)家協(xié)調(diào)本國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。其調(diào)整對(duì)象為特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，這種特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是在國(guó)家協(xié)調(diào)本國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中發(fā)生的，具體包括企業(yè)組織管理關(guān)系、市場(chǎng)管理關(guān)系、宏觀調(diào)控關(guān)系和社會(huì)保障關(guān)系。

(二)國(guó)家干預(yù)論西南政法大學(xué)的李昌麒教授認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整需要由國(guó)家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。其調(diào)整的特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是指經(jīng)濟(jì)法應(yīng)當(dāng)促進(jìn)、限制、取締和保護(hù)的社會(huì)關(guān)系，亦指經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系效力所及的范圍?；\統(tǒng)地講是需要國(guó)家干預(yù)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。具體的講包括，市場(chǎng)主體調(diào)控關(guān)系、市場(chǎng)秩序調(diào)控關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系和社會(huì)分配調(diào)控關(guān)系。

(三)國(guó)家調(diào)節(jié)論武漢大學(xué)的漆多俊教授認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整在國(guó)家調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系過(guò)程中發(fā)生的各種社會(huì)關(guān)系，保障國(guó)家調(diào)節(jié)，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展的法律規(guī)范的總稱。經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象是在國(guó)家調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中發(fā)生的各種社會(huì)關(guān)系，簡(jiǎn)稱國(guó)家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系或國(guó)家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)管理關(guān)系，具體包括市場(chǎng)障礙排除關(guān)系、國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)管理關(guān)系和宏觀調(diào)控關(guān)系。

篇（8）

事實(shí)上，有些投資人在提出這些質(zhì)疑時(shí)，可能自己也不清楚在說(shuō)什么。我們根據(jù)幾個(gè)常見(jiàn)的狀況來(lái)討論一下創(chuàng)業(yè)公司產(chǎn)品的市場(chǎng)大小，以及創(chuàng)業(yè)者和投資人常發(fā)生的誤解。

1.利基市場(chǎng)并非問(wèn)題。

通常當(dāng)投資人或者創(chuàng)業(yè)者講出“市場(chǎng)不夠大”或“產(chǎn)品太利基”時(shí)，他們本質(zhì)上是在否定自己的產(chǎn)業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)業(yè)最終存在的意義是創(chuàng)造出前所未有的全新市場(chǎng)。從這個(gè)角度來(lái)看，任何創(chuàng)業(yè)公司瞄準(zhǔn)的市場(chǎng)在早期看起來(lái)都會(huì)很有限，推出的產(chǎn)品或服務(wù)看起來(lái)都很利基。

當(dāng)GoPro的創(chuàng)始人想要設(shè)計(jì)一臺(tái)能夠拍攝自己沖浪影片的相機(jī)時(shí)，大多數(shù)投資人應(yīng)該都會(huì)認(rèn)為這個(gè)市場(chǎng)太小。結(jié)果GoPro因此避過(guò)所有相機(jī)大廠的雷達(dá)，創(chuàng)造出今天我們所熟悉的“運(yùn)動(dòng)相機(jī)”產(chǎn)品類別，并以強(qiáng)大的品牌維持將近一半的市場(chǎng)占有率。

2. 看得到的市場(chǎng)不是市場(chǎng)。

反過(guò)來(lái)說(shuō)，一個(gè)看得到的龐大市場(chǎng)其實(shí)不是創(chuàng)業(yè)公司該追求的市場(chǎng)。因?yàn)槊總€(gè)人都看得到，一定會(huì)有包含大廠和創(chuàng)業(yè)公司在內(nèi)的大量競(jìng)爭(zhēng)者。

3. 錯(cuò)誤定義導(dǎo)致錯(cuò)誤期待。

我常常看到創(chuàng)業(yè)者在BP里提到，“物聯(lián)網(wǎng)的市場(chǎng)到2020年將會(huì)達(dá)到2 000億元”，這是一個(gè)典型錯(cuò)誤的市場(chǎng)定義。創(chuàng)業(yè)者的物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品雖然可能屬于物聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)的一部分，但物聯(lián)網(wǎng)總市場(chǎng)到底會(huì)有多大，跟消費(fèi)者要不要購(gòu)買這個(gè)物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品一點(diǎn)關(guān)系都沒(méi)有。

4. 三句話不離大公司。

篇（9）

[中圖分類號(hào)]F272 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)] 1673-5595（2012）05-0016-06

一、引言

對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入條件的理解是研究市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的關(guān)鍵所在。所謂完全競(jìng)爭(zhēng)理論只是市場(chǎng)進(jìn)入條件的一種極端情況和一種理想狀態(tài)。在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，進(jìn)入和退出市場(chǎng)都是無(wú)摩擦的，不存在進(jìn)入和退出的障礙，市場(chǎng)價(jià)格必然等于邊際成本。由于在現(xiàn)實(shí)中很難滿足這種要求，雖然完全競(jìng)爭(zhēng)理論被視為經(jīng)濟(jì)理論的基本范式，但是完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)只能作為研究現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)效率的參照系。在完全競(jìng)爭(zhēng)理論中，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的理解通常只限于產(chǎn)業(yè)中在位企業(yè)之間的直接競(jìng)爭(zhēng)，而完全忽略了潛在進(jìn)入者對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響。因而，完全競(jìng)爭(zhēng)理論對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的分析必然是片面的。

貝恩指出，進(jìn)入壁壘是市場(chǎng)的重要結(jié)構(gòu)特征，開創(chuàng)了從市場(chǎng)進(jìn)入條件角度審視市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的先河。[1]3在經(jīng)濟(jì)理論中存在著對(duì)于市場(chǎng)進(jìn)入條件的多種不同觀點(diǎn)。其中，最具影響力的觀點(diǎn)是貝恩和施蒂格勒。貝恩認(rèn)為，潛在競(jìng)爭(zhēng)的有效性取決于市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)因素，如規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)等，進(jìn)入壁壘的存在有其結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。[1]11施蒂格勒則認(rèn)為，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不能表明進(jìn)入壁壘的高低，而是對(duì)在位企業(yè)之間效率差異的反映，絕大多數(shù)進(jìn)入壁壘都是由政府對(duì)市場(chǎng)的限制引起的。[2]69此外，處于這兩種極端情況之間的研究還有弗格森、費(fèi)雪、魏茨賽克、吉爾伯特、卡爾頓和佩羅夫、邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯等，他們的研究不僅建立在貝恩和施蒂格勒的基礎(chǔ)上，而且對(duì)進(jìn)入壁壘本身的含義也提出了不同的見(jiàn)解。

對(duì)進(jìn)入壁壘的不當(dāng)理解會(huì)直接影響競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的效率，造成社會(huì)福利損失。一方面，如果對(duì)進(jìn)入壁壘界定過(guò)寬，將正常的企業(yè)行為界定為進(jìn)入壁壘，則會(huì)直接干預(yù)和不當(dāng)限制企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)；另一方面，如果對(duì)進(jìn)入壁壘的界定過(guò)窄，對(duì)限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的因素視而不見(jiàn)，又會(huì)導(dǎo)致資源配置效率低下。在中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日臻成熟的今天，清楚理解進(jìn)入壁壘的含義對(duì)于制定適合中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)際的產(chǎn)業(yè)政策并指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文的目的是厘清這些不同定義的含義和區(qū)別，同時(shí)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)和絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)能否作為進(jìn)入壁壘。

二、關(guān)于進(jìn)入壁壘的七種定義

貝恩認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是產(chǎn)業(yè)中在位廠商對(duì)于潛在進(jìn)入者的優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)反映了在位廠商能夠在多大程度上維持其價(jià)格高于競(jìng)爭(zhēng)性水平而不會(huì)引起新的企業(yè)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)。因而，貝恩定義以在位廠商獲取超額利潤(rùn)的能力作為判別進(jìn)入壁壘的標(biāo)準(zhǔn)。由此，貝恩提出了幾類進(jìn)入壁壘：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資本要求、產(chǎn)品差異化和絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)。[1]4而且，貝恩的實(shí)證研究表明，這幾類進(jìn)入壁壘似乎與高利潤(rùn)水平正相關(guān)。貝恩定義的隱含邏輯是，進(jìn)入壁壘和超額利潤(rùn)之間存在直接的因果關(guān)系。

施蒂格勒認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是尋求進(jìn)入一個(gè)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)必須承擔(dān)而產(chǎn)業(yè)中的在位企業(yè)（在某一或每一產(chǎn)出水平上）現(xiàn)在不用承擔(dān)的生產(chǎn)成本。[2]69因而，施蒂格勒定義將在位廠商和進(jìn)入者之間的成本差異作為進(jìn)入壁壘的判別標(biāo)準(zhǔn)。施蒂格勒的定義比貝恩的定義要窄，貝恩意義上的進(jìn)入壁壘不一定是施蒂格勒意義上的進(jìn)入壁壘，但施蒂格勒意義上的進(jìn)入壁壘都是貝恩意義上的進(jìn)入壁壘。根據(jù)施蒂格勒的定義，只要進(jìn)入者和在位廠商能夠得到同樣的技術(shù)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就不是進(jìn)入壁壘；而且，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的極端形式——自然壟斷的情況下，很難說(shuō)進(jìn)入壁壘是規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是需求不足。同樣，資本要求也不是進(jìn)入壁壘，除非在位企業(yè)不需要為此支付成本。產(chǎn)品差異化和絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)能否成為進(jìn)入壁壘需要進(jìn)行具體分析。

弗格森追隨貝恩，將進(jìn)入壁壘定義為使進(jìn)入無(wú)利可圖但又允許在位企業(yè)超過(guò)邊際成本定價(jià)并持續(xù)獲得壟斷收益的因素。[3]7與貝恩相比，弗格森的定義增加了一個(gè)要求，即在位廠商持續(xù)得到壟斷利潤(rùn)。也就是說(shuō)，在位廠商要持續(xù)獲得超過(guò)一般水平的利潤(rùn)，單純定價(jià)超出邊際成本的條件是不充分的。原因在于，在位廠商的邊際成本很可能低于其平均成本。這時(shí)，即便像貝恩所說(shuō)的那樣在位廠商的價(jià)格超過(guò)邊際成本，也并不能保證其得到壟斷收益，只有在價(jià)格超過(guò)平均成本時(shí)才能得到超額利潤(rùn)。

中國(guó)石油大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版） 2012年10月第28卷 第5期 劉廣生，等：進(jìn)入壁壘的七種基本定義及其意蘊(yùn)比較費(fèi)雪認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是當(dāng)進(jìn)入對(duì)社會(huì)有益時(shí)阻止進(jìn)入的任何因素。具體而言，當(dāng)市場(chǎng)上存在不必要的高額利潤(rùn)，而且如果這些利潤(rùn)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)消失，社會(huì)福利就會(huì)得到改善，但是企業(yè)卻不能進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，就會(huì)存在進(jìn)入壁壘。此時(shí)，潛在進(jìn)入企業(yè)的成本—收益計(jì)算并不能正確地反映社會(huì)對(duì)成本—收益的計(jì)算。[4]8在從利潤(rùn)角度定義進(jìn)入壁壘的意義上，費(fèi)雪的定義是追隨貝恩和弗格森的。但是，與貝恩和弗格森定義的一個(gè)重要區(qū)別在于，費(fèi)雪的定義更強(qiáng)調(diào)社會(huì)福利和進(jìn)入壁壘的規(guī)范意義，這導(dǎo)致很多貝恩意義上的進(jìn)入壁壘都不再構(gòu)成進(jìn)入壁壘。

魏茨賽克認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是一種尋求進(jìn)入一個(gè)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)必須承擔(dān)而已經(jīng)處于該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)不必承擔(dān)的生產(chǎn)成本；從社會(huì)的角度看，這意味著資源配置的扭曲。[5]10顯然，魏茨賽克的定義是對(duì)施蒂格勒定義的一種修正，認(rèn)為只有在進(jìn)入者和在位者之間的成本差異減少社會(huì)福利時(shí)才構(gòu)成進(jìn)入壁壘，因而突出強(qiáng)調(diào)進(jìn)入壁壘的社會(huì)福利含義。從某種意義上講，魏茨賽克對(duì)施蒂格勒定義的修正是非常重要的。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)家通常隱含地假定進(jìn)入壁壘會(huì)阻礙市場(chǎng)對(duì)資源的有效配置并意味著無(wú)效率，而魏茨賽克的分析表明，某些進(jìn)入壁壘的存在對(duì)資源配置是有益的。根據(jù)魏茨賽克的定義，不僅需要重新審視貝恩意義上的進(jìn)入壁壘，而且施蒂格勒對(duì)進(jìn)入壁壘的定義也存在問(wèn)題。比如，考慮某個(gè)存在正外部性的產(chǎn)業(yè)，即便在位廠商和進(jìn)入者不存在任何成本差異，從社會(huì)的角度看，對(duì)于該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入也是不充分的。這時(shí)正的外部性就是進(jìn)入壁壘，而施蒂格勒對(duì)進(jìn)入壁壘的定義顯然沒(méi)有考慮到這一點(diǎn)。

吉爾伯特認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是由于已經(jīng)在位而得到的租金。①這種定義集中關(guān)注在位廠商的優(yōu)勢(shì)而不是進(jìn)入者的劣勢(shì)。由此，進(jìn)入壁壘是在位企業(yè)僅僅由于已經(jīng)處于某一產(chǎn)業(yè)而得到的額外利潤(rùn)。這種定義的令人費(fèi)解之處在于，在一般的意義上，利潤(rùn)的存在是潛在進(jìn)入者進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)的動(dòng)力而不是障礙，因而利潤(rùn)本身并不是一種壁壘，而是壁壘存在的一種結(jié)果。從利潤(rùn)的角度定義進(jìn)入壁壘，可以將吉爾伯特的定義視為是對(duì)貝恩定義的發(fā)展。

卡爾頓和佩羅夫認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是任何阻止企業(yè)家隨時(shí)在市場(chǎng)上創(chuàng)造一個(gè)新企業(yè)的因素，長(zhǎng)期的進(jìn)入壁壘是新進(jìn)入者必須發(fā)生而在位企業(yè)不必（或曾經(jīng)不必）承擔(dān)的成本。②這種定義追隨施蒂格勒，同時(shí)對(duì)施蒂格勒定義進(jìn)行了進(jìn)一步的發(fā)展和修正?？栴D和佩羅夫第一次明確從時(shí)間的角度提出了關(guān)于進(jìn)入壁壘的定義，因而他們的定義可以分為短期和長(zhǎng)期兩個(gè)定義。實(shí)際上，他們從短期角度對(duì)進(jìn)入壁壘進(jìn)行的定義并不具備實(shí)用性，因?yàn)檫@不僅意味著任何資本要求都是進(jìn)入壁壘，而且意味著任何需要進(jìn)入時(shí)間的產(chǎn)業(yè)都存在進(jìn)入壁壘③。同時(shí)，他們的定義澄清了施蒂格勒定義中在時(shí)間上存在的問(wèn)題。施蒂格勒定義使用的是現(xiàn)在時(shí)態(tài)，這意味著只要進(jìn)入者現(xiàn)在需要承擔(dān)而在位廠商現(xiàn)在不需要承擔(dān)的成本就是進(jìn)入壁壘，哪怕這種成本是在位廠商在過(guò)去進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)也是必須承擔(dān)的?？栴D和佩羅夫的定義顯然注意到了這一點(diǎn)，并不再將這種成本視為進(jìn)入壁壘。

邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯提出了一種劃分進(jìn)入壁壘的不同方法。④他們將新進(jìn)入者必須發(fā)生而在位企業(yè)不必（或曾經(jīng)不必）承擔(dān)的成本——經(jīng)卡爾頓和佩羅夫修正后的施蒂格勒定義——稱為進(jìn)入的經(jīng)濟(jì)壁壘；將延遲進(jìn)入并因此降低了與不存在成本差異的立即進(jìn)入相比的社會(huì)福利的成本——經(jīng)魏茨賽克修正后的施蒂格勒定義——稱為進(jìn)入的反托拉斯壁壘。反托拉斯壁壘比經(jīng)濟(jì)壁壘的范圍更廣，所有的經(jīng)濟(jì)壁壘都是反托拉斯壁壘，但是反托拉斯壁壘不一定是經(jīng)濟(jì)壁壘。此外，邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯認(rèn)為還可以將進(jìn)入壁壘分為基本的進(jìn)入壁壘和輔助的進(jìn)入壁壘?；镜倪M(jìn)入壁壘指的是本身能夠構(gòu)成進(jìn)入壁壘的成本；輔助的進(jìn)入壁壘指的是，盡管某種成本本身不能構(gòu)成進(jìn)入壁壘，但是，如果這種成本存在會(huì)加強(qiáng)其他的進(jìn)入壁壘。④

三、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資本要求與進(jìn)入壁壘

如上所述，貝恩認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一種重要的進(jìn)入壁壘。規(guī)模經(jīng)濟(jì)有兩個(gè)重要來(lái)源：專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和貨幣經(jīng)濟(jì)。前者指的是隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大可以允許要素在更大程度上進(jìn)行專業(yè)化而帶來(lái)的分工經(jīng)濟(jì)；后者指的是隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)可以以更低的貨幣價(jià)格獲得其所購(gòu)買或使用的生產(chǎn)要素，也就是說(shuō)，這種經(jīng)濟(jì)不是來(lái)源于實(shí)際成本的下降，而是源于進(jìn)行大規(guī)模的采購(gòu)而使得企業(yè)擁有更強(qiáng)的討價(jià)還價(jià)能力。這樣，貝恩認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)進(jìn)入條件存在兩種影響：一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的百分比效應(yīng)，即最小最有規(guī)模產(chǎn)出占據(jù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出的百分比越大，對(duì)該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入越難；二是絕對(duì)資本要求效應(yīng)，即企業(yè)規(guī)模小于最小最有規(guī)模時(shí)，單位成本上升越快，對(duì)該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入越難。

為什么規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在會(huì)阻止進(jìn)入呢？貝恩認(rèn)為，如果進(jìn)入者以一個(gè)足夠小的規(guī)模進(jìn)入，以至于這種進(jìn)入對(duì)于在位廠商的價(jià)格和產(chǎn)出不會(huì)產(chǎn)生任何能感覺(jué)到的影響，這時(shí)，不會(huì)引起在位企業(yè)的報(bào)復(fù)。但是，在這種情況下，進(jìn)入者的規(guī)模不是最優(yōu)的，同時(shí)成本也比最優(yōu)規(guī)模的成本更高。如果進(jìn)入者以一個(gè)較大的規(guī)模（以最優(yōu)或接近最優(yōu)的規(guī)模）進(jìn)入，以至于影響到了產(chǎn)業(yè)的價(jià)格或者產(chǎn)量，假定在位企業(yè)決定降低價(jià)格而不是減少產(chǎn)量，直到進(jìn)入者能夠在新的價(jià)格下獲得一個(gè)市場(chǎng)分額，在這種情況下，進(jìn)入實(shí)際上降低了產(chǎn)業(yè)價(jià)格，使得進(jìn)入后的在位者和進(jìn)入者的價(jià)格都比進(jìn)入之前要低。同樣，如果進(jìn)入者以一個(gè)較大的規(guī)模（以最優(yōu)或接近最優(yōu)的規(guī)模）進(jìn)入，假定在位企業(yè)不是以降低價(jià)格而是限制產(chǎn)出的方式以使得進(jìn)入者獲得一定的市場(chǎng)分額，在這種情況下，結(jié)果只能是進(jìn)入者和在位者共同處于次優(yōu)規(guī)模，并使得它們的成本高于可達(dá)到的最小成本。同樣，假定進(jìn)入者以一個(gè)較大的規(guī)模（以最優(yōu)或接近最優(yōu)的規(guī)模）進(jìn)入，在位者可通過(guò)降低價(jià)格進(jìn)行報(bào)復(fù)以阻止其進(jìn)入?？傊?，進(jìn)入存在明顯規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)，或者會(huì)導(dǎo)致較高的成本，或者會(huì)導(dǎo)致較低的價(jià)格，或者兩者同時(shí)出現(xiàn)。這樣，在位企業(yè)一般可以使價(jià)格高于可達(dá)到的最小平均成本而不引起進(jìn)入。[1]55根據(jù)貝恩的定義，這就意味著存在進(jìn)入壁壘。

弗格森認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是進(jìn)入壁壘，而如果資本要求不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一個(gè)來(lái)源的話，就不是進(jìn)入壁壘。[3]10費(fèi)雪認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)本身不能構(gòu)成進(jìn)入壁壘，但是，卻可能為進(jìn)入壁壘的存在提供條件。[4]14如果有效生產(chǎn)的最小規(guī)模比整個(gè)需求更大時(shí)，在位企業(yè)就可能得到壟斷利潤(rùn)。在這種情況下，進(jìn)入者會(huì)根據(jù)進(jìn)入后而不是進(jìn)入前的情況計(jì)算利潤(rùn)，并發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上存在一個(gè)以上的最小規(guī)模企業(yè)對(duì)產(chǎn)出的增加導(dǎo)致價(jià)格下降到無(wú)利可圖的程度。但是，即便如此，如果在最小規(guī)模之前成本曲線急劇下降，并且當(dāng)所有的企業(yè)都處于最小規(guī)模時(shí)市場(chǎng)不能再容納另外一個(gè)企業(yè)，社會(huì)的成本收益計(jì)算與私人的成本收益計(jì)算是相同的，此時(shí)規(guī)模經(jīng)濟(jì)就不是進(jìn)入壁壘。不過(guò)，當(dāng)成本在達(dá)到最小規(guī)模之前的下降比較平緩時(shí)，決定進(jìn)入者是否進(jìn)入的是進(jìn)入者關(guān)于進(jìn)入對(duì)在位廠商產(chǎn)量影響的預(yù)期。這時(shí)，就會(huì)存在進(jìn)入對(duì)社會(huì)有利而進(jìn)入者因?yàn)椴幌嘈庞凶銐虻氖袌?chǎng)空間而不進(jìn)入的情況。此時(shí)，與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相關(guān)的進(jìn)入者預(yù)期不正確就構(gòu)成了進(jìn)入壁壘。

費(fèi)雪認(rèn)為，在進(jìn)入需要進(jìn)行大量投資的情況下，在位企業(yè)可能獲得超過(guò)一般水平的利潤(rùn)，而且通過(guò)進(jìn)入可以使這種利潤(rùn)消失，這似乎意味著存在進(jìn)入壁壘。但是，經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)姆治隹梢员砻?，這里實(shí)際上并不必然存在社會(huì)不希望的高利潤(rùn)。原因在于，在一個(gè)只有企業(yè)付出大量資本費(fèi)用才能進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)中，如果從長(zhǎng)期看企業(yè)的預(yù)期利潤(rùn)不能充分彌補(bǔ)最初的資本投資，企業(yè)就不會(huì)進(jìn)入。這時(shí)，企業(yè)選擇進(jìn)入的結(jié)果是得到比其他地方更低的回報(bào)。如果不能保證資本的回報(bào)率超過(guò)在其他地方的回報(bào)率，從社會(huì)的角度看，所產(chǎn)生的資本費(fèi)用就是浪費(fèi)性的。由此可見(jiàn)，潛在進(jìn)入者所進(jìn)行的計(jì)算與社會(huì)希望它所進(jìn)行的計(jì)算是完全一樣的，選擇不進(jìn)入正是社會(huì)希望潛在進(jìn)入者所得到的計(jì)算結(jié)果。因而，資本要求不是一種進(jìn)入壁壘。[4]26

需要指出的是，費(fèi)雪的分析忽略了消費(fèi)者剩余，而消費(fèi)者剩余只會(huì)進(jìn)入社會(huì)計(jì)算而不會(huì)進(jìn)入潛在進(jìn)入者的計(jì)算。也就是說(shuō)，不能排除兩者的計(jì)算不一致的可能性。這樣，在某些情況下，盡管從進(jìn)入者的角度看，進(jìn)入是不值得的，但是，從社會(huì)的角度看，只要消費(fèi)者從進(jìn)入中得到的好處大于進(jìn)入企業(yè)的損失，進(jìn)入就是值得的。這時(shí)，根據(jù)費(fèi)雪的定義，就會(huì)存在進(jìn)入壁壘。

根據(jù)維茨塞克的定義，資本要求和規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不能在一般意義上構(gòu)成進(jìn)入壁壘。[5]10為了證明這一點(diǎn)，魏茨塞克模型化了一個(gè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)，并表明在古諾均衡下，自由進(jìn)入時(shí)均衡的企業(yè)數(shù)量超過(guò)了社會(huì)最優(yōu)時(shí)的企業(yè)數(shù)量，同時(shí)，總產(chǎn)量小于社會(huì)最優(yōu)時(shí)的產(chǎn)量。[5]25也就是說(shuō)，自由進(jìn)入時(shí)的均衡企業(yè)數(shù)量過(guò)多，每一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量又過(guò)小，這時(shí)，由企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)所節(jié)約的成本比由于企業(yè)減少而帶來(lái)的損失更大。在這種情況下，“進(jìn)入壁壘”不但不會(huì)減少反而會(huì)增加福利。

貝恩認(rèn)為，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)且在位企業(yè)已經(jīng)達(dá)到有效規(guī)模時(shí)，如果進(jìn)入者在有效規(guī)模水平上進(jìn)入后的產(chǎn)出超出了產(chǎn)業(yè)需求，價(jià)格就可能會(huì)低于進(jìn)入者的單位成本，這樣，進(jìn)入就會(huì)無(wú)利可圖。這實(shí)際上是假定進(jìn)入者預(yù)期，即便進(jìn)入之后在位廠商也會(huì)維持進(jìn)入之前的產(chǎn)出水平，但是，一旦進(jìn)入者進(jìn)入，在位廠商就會(huì)希望通過(guò)減少自己的產(chǎn)出阻止利潤(rùn)的消失。在這種情況下，進(jìn)入者的利潤(rùn)也不會(huì)完全消失，進(jìn)入者就會(huì)預(yù)期進(jìn)入且是有利可圖的。邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯認(rèn)為，只有一部分消費(fèi)者由在位廠商轉(zhuǎn)移到進(jìn)入者的情況下，在位廠商產(chǎn)出的減少才會(huì)阻止進(jìn)入者利潤(rùn)的消失。但是，由于連續(xù)購(gòu)買比嘗試新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)更低，消費(fèi)者會(huì)忠誠(chéng)于已經(jīng)存在的品牌。這樣，只有在消費(fèi)者對(duì)在位廠商的品牌足夠忠誠(chéng)的情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)才會(huì)阻止進(jìn)入。因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)不是基本的進(jìn)入壁壘，而是可以增強(qiáng)基本壁壘（如品牌忠誠(chéng)度）的輔助壁壘。④

在規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的情況下，貝恩認(rèn)為，由于產(chǎn)業(yè)的剩余容量只能夠容納有效規(guī)模產(chǎn)能的一部分，進(jìn)入就會(huì)被阻止。但是，考慮到現(xiàn)存工廠的被更替，以及那些處于增長(zhǎng)期的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)容量對(duì)進(jìn)入的限制一般只是一種相當(dāng)短期的現(xiàn)象。從這個(gè)意義上，邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是進(jìn)入的反托拉斯壁壘，但不是進(jìn)入的經(jīng)濟(jì)壁壘。④

根據(jù)吉爾伯特的定義，資本要求是進(jìn)入壁壘，特別是，當(dāng)其中的大部分是沉沒(méi)成本時(shí)。①沉沒(méi)成本本身是退出壁壘而不是進(jìn)入壁壘。退出壁壘可以通過(guò)兩種方式影響進(jìn)入決策。一方面，退出壁壘可以通過(guò)影響在位廠商的激勵(lì)對(duì)進(jìn)入產(chǎn)生間接影響，如果在位廠商不能在不遭受很大損失的情況下退出，那么，他們?cè)谶M(jìn)入之后采取攻擊行動(dòng)的威脅就是可置信的，這會(huì)阻止進(jìn)入的發(fā)生。這樣，在位廠商的退出壁壘產(chǎn)生了進(jìn)入壁壘。另一方面，退出壁壘還可以對(duì)進(jìn)入產(chǎn)生直接影響。在進(jìn)入失敗的情況下，沉沒(méi)成本會(huì)增加進(jìn)入者的損失，這使得進(jìn)入后在位廠商的攻擊行為更為可怕。因此，進(jìn)入者的退出壁壘也造成了進(jìn)入壁壘。根據(jù)吉爾伯特的定義，沉沒(méi)成本就是進(jìn)入壁壘。

施蒂格勒顯然并不將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和資本要求看成是一種進(jìn)入壁壘。類似地，卡爾頓和佩羅夫認(rèn)為，如果進(jìn)入者和在位廠商能夠同樣地得到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，在位廠商就不能得到過(guò)高的利潤(rùn)。他們還認(rèn)為，進(jìn)入者難以籌集大額資本的觀點(diǎn)也是不正確的。②原因在于，只要資本市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)良好，一個(gè)同樣有利可圖的大項(xiàng)目就不會(huì)比小項(xiàng)目更難以籌集資金。投資者進(jìn)行投資決策的依據(jù)并不是項(xiàng)目的大小，而是項(xiàng)目的好壞。同樣地，根據(jù)施蒂格勒式的定義，沉沒(méi)成本不是壁壘，因?yàn)樗械倪M(jìn)入者都同樣要承擔(dān)這些沉沒(méi)成本。從長(zhǎng)期看來(lái)，并不存在沉沒(méi)成本，卡爾頓和佩羅夫并不將沉沒(méi)成本看成是進(jìn)入壁壘。

邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯認(rèn)為，資本市場(chǎng)的不完全并不能使資本要求成為基本的進(jìn)入壁壘，④即便資本市場(chǎng)存在無(wú)效率。但是，由于對(duì)產(chǎn)業(yè)前景信息不對(duì)稱，大規(guī)模的項(xiàng)目比小規(guī)模的項(xiàng)目融資不一定難度更大。當(dāng)然，資本市場(chǎng)的不完全對(duì)財(cái)富更多和更有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)比對(duì)沒(méi)有這種記錄的企業(yè)家更有利，但是，前者并不必然是在位廠商。實(shí)際上，很多進(jìn)入某一新領(lǐng)域的企業(yè)都是多樣化的大型企業(yè)。微軟進(jìn)入網(wǎng)景瀏覽器業(yè)務(wù)就是一個(gè)典型的例子。既然資金的籌集成本和難度一般與企業(yè)的大小而不是其某一具體業(yè)務(wù)的大小相關(guān)[4]29，那么，在那些主要的潛在進(jìn)入者都是大型多樣化企業(yè)的產(chǎn)業(yè)中，大量的資本成本就不是進(jìn)入壁壘。

盡管如此，邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯認(rèn)為，資本成本可以間接地阻止進(jìn)入。④原因在于，資本成本經(jīng)常能夠以放大風(fēng)險(xiǎn)的方式增強(qiáng)其他的進(jìn)入壁壘。如果進(jìn)入需要支出大量的沉沒(méi)成本，這種情況下，進(jìn)入一旦失敗就會(huì)給進(jìn)入者帶來(lái)巨大的損失。此時(shí)，在位廠商的攻擊行為可以阻止進(jìn)入。潛在的損失越大，攻擊行為的威脅就越有威懾力。資本要求就是一種輔助的進(jìn)入壁壘，特別是當(dāng)其中的大部分是沉沒(méi)成本時(shí)。

在位廠商過(guò)去必須承擔(dān)進(jìn)入者現(xiàn)在必須承擔(dān)的資本成本。根據(jù)邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯的定義，資本成本不是進(jìn)入的經(jīng)濟(jì)壁壘。④當(dāng)資本成本中的一部分是沉沒(méi)成本時(shí)，這部分成本在進(jìn)入前是可以進(jìn)行選擇的。但是，一旦進(jìn)入就不能再進(jìn)行選擇。當(dāng)市場(chǎng)條件存在不確定性的時(shí)候，這種選擇權(quán)是有價(jià)值的。這樣，在市場(chǎng)條件是動(dòng)態(tài)變化的時(shí)候，這些成本會(huì)延遲進(jìn)入。根據(jù)邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯的定義，資本成本可以是反托拉斯進(jìn)入壁壘。④

四、絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)與進(jìn)入壁壘

貝恩認(rèn)為，如果潛在進(jìn)入者的預(yù)期單位生產(chǎn)成本在任何規(guī)模水平上都比在位廠商的高，換句話說(shuō)，潛在進(jìn)入者的長(zhǎng)期平均成本或者規(guī)模曲線（表示企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和大部為成本關(guān)系的曲線）處于一種比在位廠商更高的水平，在位廠商就會(huì)存在絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)。在這種情況下，即便在位企業(yè)和進(jìn)入者都處于自己的最優(yōu)規(guī)?；蛘咦钚〕杀疽?guī)模，進(jìn)入者的單位成本仍然比在位廠商的高。如果在位廠商擁有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)，它們就可以在其最小平均成本水平之上定價(jià)，同時(shí)并不會(huì)導(dǎo)致進(jìn)入者的進(jìn)入。也就是說(shuō)，絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)構(gòu)成了進(jìn)入壁壘。

貝恩指出了絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的四種來(lái)源：（1）在位企業(yè)控制更好的生產(chǎn)技術(shù)，如專利和商業(yè)秘密，并能夠拒絕進(jìn)入者使用或者通過(guò)收取使用費(fèi)來(lái)提高進(jìn)入者的成本。（2）生產(chǎn)要素市場(chǎng)的不完全使得在位企業(yè)能夠以比潛在進(jìn)入者更低的價(jià)格獲得生產(chǎn)要素。（3）戰(zhàn)略要素供應(yīng)，特別是自然資源，為在位企業(yè)所有或者控制。這樣，由于得不到這些資源，導(dǎo)致進(jìn)入者使用較差的資源因而成本更高，或者以一個(gè)較高的價(jià)格從在位企業(yè)那里購(gòu)買優(yōu)質(zhì)資源。（4）投資基金市場(chǎng)或許會(huì)對(duì)進(jìn)入者要求比在位企業(yè)更高的實(shí)際利率。這里，以對(duì)自然資源的壟斷權(quán)、專利、更優(yōu)的效率為例進(jìn)行說(shuō)明。[1]148

費(fèi)雪認(rèn)為，當(dāng)某種稀缺資源被在位企業(yè)全部擁有時(shí)，就會(huì)存在進(jìn)入壁壘。原因在于，在位企業(yè)可能不會(huì)在最大程度上需要使用這種資源，而是儲(chǔ)存這種資源。在這種情況下，如果進(jìn)入能夠發(fā)生并擴(kuò)大產(chǎn)出就會(huì)改善社會(huì)福利。[3]11吉爾伯特認(rèn)為，貝恩的分析中忽略了機(jī)會(huì)成本的作用。①對(duì)稀缺生產(chǎn)要素的使用必然存在機(jī)會(huì)成本，企業(yè)是自己使用這種資源還是將其轉(zhuǎn)讓給競(jìng)爭(zhēng)者使用，必須考慮使用該資源的機(jī)會(huì)成本。如果恰當(dāng)?shù)赜?jì)算這種機(jī)會(huì)成本，則由此帶來(lái)的表面上的絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)將不復(fù)存在。

假如不同的企業(yè)具有不同的效率水平，在位企業(yè)之間的回報(bào)水平就會(huì)不一樣：邊際在位廠商只能得到一般的投資回報(bào)率，而更有效率的在位企業(yè)則得到更高的投資回報(bào)率。類似地，如果在位企業(yè)比進(jìn)入者的效率高，在位企業(yè)就會(huì)得到比進(jìn)入者更高的回報(bào)率。更有效率的在位企業(yè)得到更高的收入可以解釋為一種效率租金或企業(yè)家要素收入。在位企業(yè)是那些企業(yè)家密集型企業(yè)（擁有更多稀缺投入要素——企業(yè)家能力的企業(yè)），因此，這些企業(yè)需要更少的勞動(dòng)和其他投入，正如資本密集型的企業(yè)對(duì)勞動(dòng)的投入更少一樣，因而表現(xiàn)出會(huì)計(jì)利潤(rùn)與企業(yè)家密集度的正相關(guān)關(guān)系。更優(yōu)的效率是進(jìn)入壁壘嗎？由于更有效率的企業(yè)在位并不意味著資源配置的扭曲，從社會(huì)福利的角度考察，更有效率的在位企業(yè)不會(huì)導(dǎo)致私人收益和社會(huì)收益出現(xiàn)不一致，魏茨賽克認(rèn)為更優(yōu)的效率不是進(jìn)入壁壘。

專利是進(jìn)入壁壘嗎？要與擁有專利的在位廠商競(jìng)爭(zhēng)，潛在競(jìng)爭(zhēng)者或者繞過(guò)這個(gè)專利進(jìn)行發(fā)明，或者得到在位廠商的許可。如果支付專利使用費(fèi)，這種成本是在位企業(yè)不必承擔(dān)而潛在進(jìn)入者必須承擔(dān)的。如果潛在進(jìn)入者選擇自己發(fā)明，即便潛在進(jìn)入者能夠以同樣的成本得到的同樣的研發(fā)結(jié)果，由于該發(fā)明已被申請(qǐng)專利，潛在進(jìn)入者也必須付出比在位企業(yè)更大的成本才能使用得到的同樣的研究成果。根據(jù)卡爾頓和佩羅夫的定義，專利就是一種長(zhǎng)期進(jìn)入壁壘。②

由于創(chuàng)新屬于公共產(chǎn)品，對(duì)其使用的任何限制似乎都是無(wú)效率的。在一項(xiàng)創(chuàng)新產(chǎn)生之后，從短期來(lái)看，如果其他企業(yè)能夠立即得到這項(xiàng)創(chuàng)新并通過(guò)模仿進(jìn)行生產(chǎn)，社會(huì)的福利會(huì)得到改善。那種認(rèn)為專利妨礙了社會(huì)從中受益因而構(gòu)成進(jìn)入壁壘的觀點(diǎn)是十分短視的。創(chuàng)新者通過(guò)專利得到的利潤(rùn)代表了其對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行投資的一種回報(bào)，而對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行投資是社會(huì)所希望的。假定在創(chuàng)新產(chǎn)生后立即進(jìn)行模仿，創(chuàng)新者的利潤(rùn)就會(huì)消失。但是，這樣做的一個(gè)直接后果是導(dǎo)致對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行投資變得無(wú)利可圖，因而使得創(chuàng)新不再有吸引力。所以，關(guān)鍵問(wèn)題不是對(duì)創(chuàng)新的使用是否存在進(jìn)入壁壘，而是進(jìn)行創(chuàng)新本身是否存在進(jìn)入壁壘。如果取消專利，在消除對(duì)創(chuàng)新使用的進(jìn)入壁壘的同時(shí)，卻為創(chuàng)新本身設(shè)置了進(jìn)入壁壘，如果專利保護(hù)對(duì)創(chuàng)新是一種必要的前提，讓人們免費(fèi)使用這種創(chuàng)新對(duì)社會(huì)實(shí)際上是不利的。從社會(huì)福利的角度看，專利不構(gòu)成進(jìn)入壁壘。[4]31，[5]5如果沒(méi)有專利保護(hù)創(chuàng)新也會(huì)發(fā)生創(chuàng)新，那么，專利保護(hù)就構(gòu)成進(jìn)入壁壘。[5]5

五、結(jié)論

在貝恩的開創(chuàng)性研究之后，人們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到進(jìn)入條件是決定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的一個(gè)重要決定維度，進(jìn)入壁壘已經(jīng)成為研究市場(chǎng)定義和市場(chǎng)勢(shì)力的核心概念。但是，上面的分析表明，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)進(jìn)入壁壘的定義還沒(méi)有達(dá)成廣泛的一致。這種分歧主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

第一，從利潤(rùn)還是成本的角度定義進(jìn)入壁壘？以貝恩為代表的研究將在位廠商和進(jìn)入者之間利潤(rùn)的不對(duì)稱性作為識(shí)別進(jìn)入壁壘的條件，而以施蒂格勒為代表的觀點(diǎn)則強(qiáng)調(diào)在位廠商和進(jìn)入者之間成本的不對(duì)稱性。首先，通過(guò)資本利潤(rùn)率作為利潤(rùn)指標(biāo)通常會(huì)導(dǎo)致對(duì)利潤(rùn)的高估。一方面，產(chǎn)生利潤(rùn)的生產(chǎn)要素并不僅僅是資本一種生產(chǎn)要素。另一方面，就資本本身而言，也存在沒(méi)有被資本化的資產(chǎn)，如與廣告、研發(fā)和聲譽(yù)相關(guān)的資產(chǎn)。其次，高利潤(rùn)往往與高效率相聯(lián)系：由于效率更高而得到更高的利潤(rùn)并不等于進(jìn)入壁壘的存在。最后，排斥競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)入壁壘往往并不會(huì)導(dǎo)致高的利潤(rùn)，而是會(huì)導(dǎo)致無(wú)效率和低生產(chǎn)率。在這些情況下，進(jìn)入壁壘和高利潤(rùn)水平之間并不存在一種嚴(yán)格的因果關(guān)系。因而，即便進(jìn)入壁壘和超額利潤(rùn)存在統(tǒng)計(jì)上的正相關(guān)關(guān)系，也不能因此推斷每一種存在超額利潤(rùn)的情形都意味著進(jìn)入壁壘的存在，貝恩的定義必然會(huì)擴(kuò)大進(jìn)入壁壘的范圍。

第二，正如費(fèi)雪和魏茨賽克所指出的那樣，對(duì)進(jìn)入壁壘的定義并沒(méi)有認(rèn)真考慮進(jìn)入壁壘的福利含義。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在提到進(jìn)入壁壘時(shí)，通常隱含假定進(jìn)入壁壘會(huì)引起資源配置的扭曲，因而，降低進(jìn)入壁壘就成為競(jìng)爭(zhēng)政策中的一個(gè)重要問(wèn)題。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不能證明一般意義上的（不管是貝恩還是施蒂格勒所定義的）進(jìn)入壁壘在所有的情況下都會(huì)導(dǎo)致無(wú)效率。這樣，單純降低進(jìn)入壁壘的政策就是不恰當(dāng)?shù)?。人們?cè)诘贸鲞M(jìn)入壁壘會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)論時(shí)，必須仔細(xì)考察具體的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。這樣，在大量的反壟斷訴訟中，是否存在進(jìn)入壁壘往往成為辯論的中心問(wèn)題。

注釋：

① 見(jiàn)Gilbert，1989， Mobility Barriers and the Value of Incumbency， in Schmalensee and Willig（eds）， Handbook of Industry Organization， North Holland， New York。

② 見(jiàn)Carlton and Perloff， Modern Industrial Organization， MA： AddisonWesley，1994。

③ 實(shí)際上，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，短期本身就意味著不存在任何新的進(jìn)入。

④ 見(jiàn)MaAfee， Mialon and Williams，2004，What is a Barrier to Entry？ American Economic Review，94，P461465。

[參考文獻(xiàn)]

[1] BAIN. Barriers to New Competition [M]. Cambridge Mass：Harvard University Press， 1956.

[2] 施蒂格勒. 產(chǎn)業(yè)組織和政府管制[M]. 潘振民，譯. 上海三聯(lián)書店，1996.

篇（10）

關(guān)鍵詞: 交換領(lǐng)域/交易公平/外部性問(wèn)題/經(jīng)濟(jì)法 

    交易不公平在現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中普遍存在，正如博登海默所指出的，在交易中，人的正義感在某些情形下會(huì)要求在允諾與對(duì)應(yīng)允諾之間、在履行與對(duì)應(yīng)履行之間達(dá)到某種程度的平等。一般而言，合同當(dāng)事人是通過(guò)行使其私人自治權(quán)來(lái)確定他們各自履行行為的價(jià)值的。然而，如果當(dāng)事人在討價(jià)還價(jià)的能力方面存在著實(shí)質(zhì)上的不平等，又如果一方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人虛報(bào)所銷商品的價(jià)值或所提供服務(wù)的價(jià)值，那么法律便會(huì)要求恢復(fù)一種合理的平等。[1]這里實(shí)質(zhì)上談到了交易領(lǐng)域中的強(qiáng)者對(duì)弱者造成外部性的問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)法作為追求實(shí)質(zhì)公平的法律，旨在保證交易中合理的平等，解決交易不公平所致外部性問(wèn)題應(yīng)是其基本的任務(wù)之一。

    一、交換領(lǐng)域外部性問(wèn)題的產(chǎn)生

    外部性的概念最早可以追溯到亞當(dāng)·斯密（1776）有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“利他性”的論述。馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（1890）一書中首次提出了“外部經(jīng)濟(jì)”的概念。自馬歇爾以后，越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從成本、收益、經(jīng)濟(jì)利益、非競(jìng)爭(zhēng)性、制度等角度對(duì)外部性的形成和含義進(jìn)行了研究。其中比較著名的有庇古、諾斯、奧爾森、奈特、科斯、米德等經(jīng)濟(jì)學(xué)家。關(guān)于外部性的定義直到目前也還沒(méi)有統(tǒng)一。從現(xiàn)有資料文獻(xiàn)中可以看出，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外部性給出不同的定義，歸結(jié)起來(lái)大致有兩類[2]：一類是從外部性的產(chǎn)生主體角度來(lái)定義：另一類是從外部性的接受主體來(lái)定義。前者如薩繆爾森和諾德豪斯的定義：“外部性是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他團(tuán)體強(qiáng)征了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o予了無(wú)需補(bǔ)償?shù)氖找娴那樾?。”[3]后者如蘭德?tīng)柕亩x：外部性是用來(lái)表示“當(dāng)一個(gè)行動(dòng)的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時(shí)候所產(chǎn)生的一些低效率現(xiàn)象：也就是某些效益被給予，或某些成本被強(qiáng)加給沒(méi)有參加這一決策的人”。[4]

    從法律的視角即權(quán)利與義務(wù)的視角對(duì)外部性進(jìn)行界定，我認(rèn)為，外部性不是一個(gè)過(guò)程而是一種結(jié)果，是經(jīng)濟(jì)主體之間權(quán)利與義務(wù)的不對(duì)等而造成的利益失衡。負(fù)的外部性是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在行使其權(quán)利時(shí)將本應(yīng)該由自己承擔(dān)的義務(wù)施加給其他經(jīng)濟(jì)主體； 正的外部性是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在行使其權(quán)利時(shí)將其可由自己行使的權(quán)利讓渡給他人且沒(méi)有施加任何義務(wù)。[5]正如有學(xué)者認(rèn)為，“不同經(jīng)濟(jì)外部性行為的法律特征又決定了經(jīng)濟(jì)行為主體的權(quán)利和義務(wù)?！盵6]本文主要探討負(fù)外部性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，有諸多因素會(huì)造成交易中外部性的產(chǎn)生，以致于損害弱者的利益。（注：需要補(bǔ)充的是，這里的利益一般是指經(jīng)濟(jì)利益，我們還可以從心理學(xué)的角度看交易不公平帶來(lái)的外部性。博登海默認(rèn)為，“當(dāng)那些認(rèn)為自己同他人是平等的人在法律上得到了不平等的待遇時(shí)，他們就會(huì)產(chǎn)生一種挫折感，亦即產(chǎn)生一種他們的人格和共同的人性遭到了侵損的感覺(jué)?！保‥·博登海默 . 法理學(xué)——法哲學(xué)與法律方法[M]. 鄧正來(lái)譯，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2004：311. ）其實(shí)，仔細(xì)分析，這種引起心理上的外部性在生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)四個(gè)領(lǐng)域中均有體現(xiàn)，與精神利益損害相似。）換言之，交易不公平的實(shí)質(zhì)是交易強(qiáng)勢(shì)主體對(duì)交易弱勢(shì)主體產(chǎn)生了外部性。（注：按照周林軍博士的說(shuō)法，這里的外部性是市場(chǎng)內(nèi)部強(qiáng)制交易產(chǎn)生的。（參見(jiàn)周林軍 . 經(jīng)濟(jì)規(guī)律和法律規(guī)則[M]. 北京：法律出版社，2009：93. ））具體體現(xiàn)在三個(gè)方面：

    （一）交易雙方地位失衡帶來(lái)的外部性問(wèn)題這里的地位失衡是指交易雙方的地位、實(shí)力存在差異，具體有兩種情況：

    1．壟斷者與消費(fèi)者地位的失衡。這里的地位的失衡主要體現(xiàn)為市場(chǎng)力量（market power）的失衡。鐘瑞慶認(rèn)為市場(chǎng)力量是交易者影響價(jià)格等交易條件的能力。因?yàn)椋耆?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的存在需要許多嚴(yán)格的條件。在實(shí)際中由于技術(shù)、管理以及法律上的原因，生產(chǎn)集中導(dǎo)致了壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭、獨(dú)占?jí)艛嗟确峭耆?jìng)爭(zhēng)型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成。從壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭到獨(dú)占?jí)艛?，生產(chǎn)者具有程度不同的市場(chǎng)力量。特別是在獨(dú)占?jí)艛嗲樾?，整個(gè)市場(chǎng)只有一個(gè)生產(chǎn)者，使生產(chǎn)者具有強(qiáng)大的影響市場(chǎng)價(jià)格的能力，消費(fèi)者或購(gòu)買者只剩下“要么接受，要么就走”（take it or leave）的權(quán)利。顯然，如果壟斷者所生產(chǎn)的物品為消費(fèi)者或購(gòu)買者所必需，那么消費(fèi)者就只能接受壟斷者所提出的交易條件。因此，在這樣的情形下，交易雙方的地位處于極不平衡的狀態(tài)。[7]特別是面對(duì)集團(tuán)化的大型壟斷企業(yè)，消費(fèi)者往往被迫接受壟斷高價(jià)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的集團(tuán)化、跨國(guó)化在形成企業(yè)大型化的同時(shí)也在不斷的增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者的強(qiáng)勢(shì)地位，加劇著消費(fèi)者的弱勢(shì)地位從而直接導(dǎo)致交易不公平而產(chǎn)生外部性問(wèn)題。