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篇（1）

國(guó)外的相關(guān)做法與經(jīng)驗(yàn)

變革性創(chuàng)新項(xiàng)目的資助與管理是典型的政府主導(dǎo)行為，具有很強(qiáng)的前瞻性，體現(xiàn)了國(guó)家的戰(zhàn)略意志。為此，各國(guó)科研機(jī)構(gòu)并未采用市場(chǎng)化手段，而是著重在項(xiàng)目資助計(jì)劃和管理上進(jìn)行調(diào)整和變革。

1.設(shè)立多元化的科研項(xiàng)目資助計(jì)劃

為鼓勵(lì)和寬容創(chuàng)新，這批計(jì)劃不受具體學(xué)科限制，并努力做到詳盡而多元。一是關(guān)注重大變革性創(chuàng)新研究。設(shè)立一批具備探索性和新奇性、可能導(dǎo)致重大突破或開(kāi)創(chuàng)新的科學(xué)工程領(lǐng)域、并伴有較大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目。如NSF的變革性研究計(jì)劃（TRI）、NIH的探索/發(fā)展基金（R21）、NSERC的創(chuàng)新思維計(jì)劃（IIP）等。二是關(guān)注早期研究。NSF設(shè)立了小額探索性研究項(xiàng)目（SGER），面向一批處于未檢驗(yàn)的早期階段、具有潛在變革性的研究，若產(chǎn)生較高價(jià)值則進(jìn)行延續(xù)資助。三是關(guān)注交叉學(xué)科研究。圍繞創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)之間、不同學(xué)科之間、大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界之間的合作研究，設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃和研究中心。如NSF設(shè)立了幾十個(gè)學(xué)科交叉性質(zhì)的資助計(jì)劃，成立了科學(xué)技術(shù)中心、學(xué)習(xí)科學(xué)中心、納米科技中心和信息技術(shù)中心等多個(gè)跨學(xué)科研究中心。四是關(guān)注新人培養(yǎng)。如NIH設(shè)立了主任領(lǐng)航基金（DP1）和主任新人創(chuàng)新計(jì)劃（DP2），專(zhuān)門(mén)資助處于職業(yè)生涯早期的科學(xué)家。MRC研究新人項(xiàng)目（NIA）主要資助剛開(kāi)始獨(dú)立研究的臨床和非臨床的PI人員。DFG“博士園”項(xiàng)目通過(guò)建立高水平的導(dǎo)師輔導(dǎo)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)科技后備力量的培育。

2.降低申請(qǐng)者的學(xué)科與經(jīng)驗(yàn)門(mén)檻

一般科研項(xiàng)目的申請(qǐng)具有明確的學(xué)科限制，并需要申請(qǐng)者具備一定學(xué)術(shù)研究資質(zhì)和相關(guān)學(xué)術(shù)積累，這些要求均不利于創(chuàng)新活力最強(qiáng)的青年科學(xué)家申報(bào)。為此，各機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)者門(mén)檻設(shè)置上都遵循了寬松原則。學(xué)科方面，有的機(jī)構(gòu)完全去除限制或擴(kuò)展到相關(guān)學(xué)科，如RCUK博士后獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃對(duì)從事臨床或非臨床研究、健康研究以及具有社科或醫(yī)學(xué)領(lǐng)域博士學(xué)位的所有研究者開(kāi)放。經(jīng)驗(yàn)方面，有的機(jī)構(gòu)酌情降低對(duì)申請(qǐng)人研究經(jīng)歷的要求，如NIH甚至專(zhuān)門(mén)為缺乏經(jīng)歷的研究人員――從未擔(dān)任過(guò)R01（NIH的主要計(jì)劃之一）及類(lèi)似項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，以及被其他機(jī)制拒絕資助的兩類(lèi)申請(qǐng)人設(shè)置了DP1和DP2計(jì)劃。在降低學(xué)科與經(jīng)驗(yàn)門(mén)檻的同時(shí)，提高了對(duì)申請(qǐng)人精力投入的要求。比如DP1申請(qǐng)人應(yīng)證明有相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施支持，并保證至少承擔(dān)51%的研究任務(wù)；DP2申請(qǐng)人應(yīng)承諾至少投入30%的研究時(shí)間和精力，項(xiàng)目只允許有一個(gè)負(fù)責(zé)人，不允許聯(lián)合申請(qǐng)。

3.關(guān)注非共識(shí)類(lèi)的變革性項(xiàng)目

同行評(píng)議是科研項(xiàng)目評(píng)審和成果評(píng)估的一種有效方法，然而，這種評(píng)議方式的本質(zhì)仍然是共識(shí)性的，與非共識(shí)類(lèi)變革性項(xiàng)目的特點(diǎn)存在沖突。對(duì)于進(jìn)一步改進(jìn)同行評(píng)議機(jī)制，各國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)主要著眼于以下幾個(gè)方面：一是實(shí)行兩級(jí)評(píng)議制。即在同行專(zhuān)家評(píng)議的基礎(chǔ)上，再加一級(jí)咨詢委員會(huì)（或顧問(wèn)理事會(huì)）評(píng)審，最終由決策層綜合兩級(jí)評(píng)審的意見(jiàn)作出選擇。如NIH、RCUK等機(jī)構(gòu)都采用兩級(jí)評(píng)議制。二是實(shí)施計(jì)劃官員制度。聘請(qǐng)一些領(lǐng)域資深人士擔(dān)任計(jì)劃官員，提升項(xiàng)目管理效率。例如，NSF的早期研究類(lèi)項(xiàng)目遴選一般不經(jīng)過(guò)外部同行評(píng)議，而主要采用內(nèi)部評(píng)審，由計(jì)劃官員決定。三是擴(kuò)大同行專(zhuān)家領(lǐng)域。同行評(píng)議制度存在缺陷的一個(gè)重要原因，是適宜的評(píng)審專(zhuān)家（即小同行專(zhuān)家）不足。針對(duì)這類(lèi)問(wèn)題，NIH、RCUK、NSERC、DFG等機(jī)構(gòu)不斷拓展評(píng)審專(zhuān)家?guī)欤瑥母飨嚓P(guān)學(xué)科吸納科學(xué)和工程專(zhuān)家，提高評(píng)審專(zhuān)家與評(píng)審項(xiàng)目匹配度的同時(shí)減少非共識(shí)類(lèi)項(xiàng)目的產(chǎn)生。

與我國(guó)科研項(xiàng)目資助現(xiàn)狀的比較

近年來(lái)，我國(guó)科技管理部門(mén)積極推動(dòng)變革性項(xiàng)目的研發(fā)，在管理理念和組織實(shí)施上作了相應(yīng)調(diào)整，逐步與國(guó)際接軌。但對(duì)照各國(guó)科研機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目資助和管理的做法，在計(jì)劃設(shè)立的針對(duì)性、評(píng)議過(guò)程的系統(tǒng)性以及研究目標(biāo)的清晰度等方面仍有待進(jìn)一步完善。

1.計(jì)劃設(shè)立的針對(duì)性

國(guó)外對(duì)于變革性創(chuàng)新項(xiàng)目的資助具有一定的廣度和深度，如NSF在SGER的基礎(chǔ)上，又設(shè)立了早期概念探索性研究項(xiàng)目（EAGER）、快速響應(yīng)研究項(xiàng)目（RAPID）以及創(chuàng)新延續(xù)項(xiàng)目和績(jī)效追加項(xiàng)目，在指南中明確對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)、高創(chuàng)新類(lèi)項(xiàng)目的支持。我國(guó)雖然也對(duì)各類(lèi)創(chuàng)新性項(xiàng)目高度重視并鼓勵(lì)資助，但基本上是在原有傳統(tǒng)計(jì)劃項(xiàng)目基礎(chǔ)上，適當(dāng)擴(kuò)展了少量、小額的早期研究計(jì)劃和青年學(xué)者研究計(jì)劃等資助方式。

對(duì)于變革性創(chuàng)新項(xiàng)目的資助和管理，最常見(jiàn)的是培養(yǎng)新人計(jì)劃，如國(guó)家及省市級(jí)博士后基金、青年科學(xué)基金等。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（NFSC）自2000年起，在面上項(xiàng)目中劃出大約4%―5%的經(jīng)費(fèi)專(zhuān)門(mén)支持風(fēng)險(xiǎn)性較高的小額探索項(xiàng)目。針對(duì)非共識(shí)類(lèi)項(xiàng)目，NFSC在每年面上項(xiàng)目的指南中都有針對(duì)性的資助表述，但是對(duì)于變革性創(chuàng)新項(xiàng)目的支持缺少細(xì)分需求的針對(duì)性計(jì)劃，在實(shí)際項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程中難以獲得有效支持。

2.評(píng)議過(guò)程的系統(tǒng)性

國(guó)外有關(guān)機(jī)構(gòu)在提升評(píng)議過(guò)程的科學(xué)性、規(guī)范性上采取了“3+2”的系統(tǒng)化舉措。

“3”是指管理、評(píng)審、復(fù)議三個(gè)環(huán)節(jié)。設(shè)立獨(dú)立管理部門(mén)，如NSF專(zhuān)門(mén)設(shè)置了綜合活動(dòng)局（OIA）、多學(xué)科活動(dòng)局（OMA）、新興前沿研究科學(xué)處（EFD）。采取多種評(píng)審方式，通過(guò)書(shū)面評(píng)審、會(huì)議評(píng)審、實(shí)地考察、“思想實(shí)驗(yàn)”等多種方式，確保評(píng)議質(zhì)量。建立復(fù)議制度，基于兩級(jí)評(píng)議制的意見(jiàn)和結(jié)果都會(huì)反饋給申請(qǐng)人，申請(qǐng)人可以通過(guò)復(fù)議制度給予回應(yīng)或解釋?zhuān)瑥亩@得更多機(jī)會(huì)。

“2”是指評(píng)議指標(biāo)體系、利益規(guī)避制度。引入評(píng)議指標(biāo)體系，為專(zhuān)家評(píng)議提供詳細(xì)而標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)議指南和有針對(duì)性的指標(biāo)體系，進(jìn)一步規(guī)范評(píng)議行為。NSF的價(jià)值評(píng)議系統(tǒng)已經(jīng)成為國(guó)際上公認(rèn)的遴選科學(xué)與工程學(xué)研究的黃金標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)調(diào)利益沖突規(guī)避，在評(píng)議過(guò)程中的每個(gè)階段，檢查是否有利益沖突存在，并適當(dāng)引入獨(dú)立機(jī)構(gòu)。

我國(guó)科研項(xiàng)目評(píng)審基本上采取同行評(píng)議制度，對(duì)于非共識(shí)類(lèi)項(xiàng)目的評(píng)議則進(jìn)行非立項(xiàng)項(xiàng)目復(fù)議，還缺乏系統(tǒng)性的制度設(shè)計(jì)和具體資助模式安排。

3.研究目標(biāo)的清晰度

國(guó)外各機(jī)構(gòu)都十分注重科研目標(biāo)的清晰程度，并針對(duì)各類(lèi)創(chuàng)新性項(xiàng)目的特點(diǎn)在指南中納入一些明確要求。比如要求申請(qǐng)人對(duì)變革性創(chuàng)新項(xiàng)目的“創(chuàng)新點(diǎn)”進(jìn)行充分表述，需要回答一些重點(diǎn)問(wèn)題：“為什么該研究被看作是具有創(chuàng)新型和高風(fēng)險(xiǎn)？”“該工作對(duì)所涉及科學(xué)領(lǐng)域?qū)a(chǎn)生什么樣的影響？”“為什么該類(lèi)項(xiàng)目是對(duì)其資助的最佳途徑？”等，既有利于申請(qǐng)人充分審視自我、準(zhǔn)確理解計(jì)劃意圖，又幫助評(píng)議專(zhuān)家更好做出初始判斷。有的機(jī)構(gòu)還在指南里要求在遞交完整的申請(qǐng)書(shū)之前，先遞交一份簡(jiǎn)短的項(xiàng)目意向書(shū)進(jìn)行初審，不合格即淘汰。通過(guò)清晰的要求，著力提升項(xiàng)目申報(bào)效率。

我國(guó)有關(guān)基金和機(jī)構(gòu)在對(duì)非共識(shí)類(lèi)項(xiàng)目資助時(shí)，采取專(zhuān)家聯(lián)名提請(qǐng)復(fù)議的方式，要求評(píng)議專(zhuān)家填寫(xiě)《非共識(shí)項(xiàng)目推薦表》，其中專(zhuān)家要回答“同行評(píng)議綜合意見(jiàn)和爭(zhēng)議的焦點(diǎn)是什么”“作為非共識(shí)項(xiàng)目推薦的理由（包括創(chuàng)新性、風(fēng)險(xiǎn)性、探索性）”。但從申請(qǐng)者角度來(lái)講，缺少對(duì)自己“非共識(shí)”研究項(xiàng)目的自我審視及變革性創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)判斷。

相關(guān)啟示與建議

為進(jìn)一步降低變革性創(chuàng)新項(xiàng)目在同行評(píng)議中的“非共識(shí)”現(xiàn)象，鼓勵(lì)和寬容科技創(chuàng)新，強(qiáng)化對(duì)高創(chuàng)新性項(xiàng)目的支持，提出如下建議：

1.設(shè)立多元化的科研項(xiàng)目資助模式

國(guó)際上包括變革性創(chuàng)新計(jì)劃、早期研究創(chuàng)新計(jì)劃、交叉學(xué)科研究計(jì)劃以及青年學(xué)者研究計(jì)劃等多元化的資助和管理模式已取得積極成效。建議借鑒成熟做法，設(shè)立更加多元化的科研項(xiàng)目資助模式，鼓勵(lì)創(chuàng)新性研發(fā)，擴(kuò)大對(duì)變革性創(chuàng)新項(xiàng)目的扶持力度和范圍，有效保護(hù)非共識(shí)類(lèi)研究項(xiàng)目。重點(diǎn)支持重大創(chuàng)新性研究、學(xué)科交叉類(lèi)研究及其早期研究，加大對(duì)青年科學(xué)家的資助力度。

2.提高現(xiàn)有指南編制的針對(duì)性

建議資助機(jī)構(gòu)在支持創(chuàng)新性項(xiàng)目時(shí)，將更加明確的要求寫(xiě)入指南，更有針對(duì)性地設(shè)計(jì)申請(qǐng)書(shū)欄目，突出課題特色。如可載明“支持高創(chuàng)新、高風(fēng)險(xiǎn)的變革性項(xiàng)目”“鼓勵(lì)創(chuàng)造新思想、新技術(shù)和新方法”。對(duì)于學(xué)科交叉項(xiàng)目可要求申請(qǐng)人填寫(xiě)“如何運(yùn)用多學(xué)科的知識(shí)或技術(shù)”“如何利用項(xiàng)目課題組成員的學(xué)科背景保證項(xiàng)目執(zhí)行性”等；對(duì)于前沿變革項(xiàng)目可隱去申請(qǐng)者研究背景，重點(diǎn)要求申請(qǐng)者在“創(chuàng)新性方面”回答更多問(wèn)題，比如詳細(xì)闡述“該課題為何具有高創(chuàng)新性和高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)”“該課題對(duì)學(xué)科領(lǐng)域可能產(chǎn)生的影響”等，以幫助申請(qǐng)者自我審視和評(píng)審專(zhuān)家有效判斷。

3.注重評(píng)議流程的精細(xì)程度

在評(píng)議專(zhuān)家方面，采取資助機(jī)構(gòu)指定和申請(qǐng)人推薦相結(jié)合的方式，確保與申請(qǐng)書(shū)學(xué)科領(lǐng)域最匹配的小同行進(jìn)行評(píng)審。提交專(zhuān)家評(píng)閱的申請(qǐng)書(shū)為匿名形式，促使專(zhuān)家更加關(guān)注評(píng)審項(xiàng)目的思想與價(jià)值。在評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)方面，建議借鑒MRC專(zhuān)家評(píng)議錨定法，有針對(duì)性地對(duì)不同類(lèi)別項(xiàng)目設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)脑u(píng)議表，建立更合理的評(píng)審指標(biāo)，增強(qiáng)“原創(chuàng)性”“創(chuàng)新性”和“研究?jī)?nèi)容和預(yù)期研究成果”等方面指標(biāo)權(quán)重。在評(píng)議流程方面，可以引入二級(jí)評(píng)審制度，第一輪專(zhuān)家評(píng)審項(xiàng)目的科學(xué)性和社會(huì)價(jià)值，第二輪評(píng)審項(xiàng)目創(chuàng)新性，更好地甄別創(chuàng)新性項(xiàng)目。設(shè)立評(píng)審?fù)嘶貦C(jī)制，避免專(zhuān)家評(píng)審學(xué)科領(lǐng)域不匹配的申請(qǐng)書(shū)，造成評(píng)審不公平。

篇（2）

扎根西部助力風(fēng)電行業(yè)發(fā)展

甘肅省的河西走廊又被稱為“風(fēng)電走廊”，這里的酒泉是中國(guó)風(fēng)能資源豐富的地區(qū)之一。它所轄的瓜州縣被稱為“世界風(fēng)庫(kù)”，玉門(mén)則被稱為“風(fēng)口”。

到了甘肅之后，胡文瑞瞄準(zhǔn)這一領(lǐng)域，為甘肅“陸上三峽”戰(zhàn)略獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。他帶領(lǐng)專(zhuān)家多次到河西實(shí)地考察，提出在蘭州理工大學(xué)開(kāi)展大型風(fēng)力發(fā)電機(jī)研究。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，蘭州理工大學(xué)風(fēng)能與動(dòng)力工程專(zhuān)業(yè)已在全國(guó)具有一定的影響，學(xué)校先后承擔(dān)國(guó)家“973計(jì)劃”、“863計(jì)劃”、國(guó)家自然科學(xué)基金等科研項(xiàng)目40余項(xiàng)，為甘肅省乃至全國(guó)的風(fēng)電行業(yè)培養(yǎng)和輸送了大量專(zhuān)業(yè)人才。而在胡文瑞到來(lái)之前，這一切是很多教師想都不敢想的。

蘭州理工大學(xué)副校長(zhǎng)李仁年說(shuō)：“學(xué)校之前的科研項(xiàng)目主要來(lái)自于企業(yè)，以應(yīng)用型工科為主，缺乏從工程實(shí)踐中總結(jié)提煉科學(xué)問(wèn)題的精神，這些都因?yàn)楹菏康牡絹?lái)發(fā)生了改變?！?005年，胡文瑞開(kāi)始指導(dǎo)蘭州理工大學(xué)申報(bào)風(fēng)電方面的國(guó)家“973”科研項(xiàng)目。經(jīng)過(guò)連續(xù)三年的努力，終于申報(bào)成功。該項(xiàng)目設(shè)立的“大型風(fēng)力機(jī)高性能葉片的氣動(dòng)、氣彈與氣動(dòng)聲學(xué)綜合分析研究”項(xiàng)目由蘭州理工大學(xué)主持研究，實(shí)現(xiàn)了該校國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃“973”項(xiàng)目零的突破，學(xué)校科研水平步入“國(guó)家隊(duì)”。

此后，蘭州理工大學(xué)的風(fēng)力研究步入了快車(chē)道。在胡文瑞的主持下，全國(guó)風(fēng)力機(jī)空氣動(dòng)力學(xué)學(xué)術(shù)會(huì)議、海峽兩岸“垂直軸風(fēng)力發(fā)電機(jī)組”標(biāo)準(zhǔn)工作組會(huì)議、甘肅省風(fēng)電技術(shù)論壇等每年10余次的國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)研討活動(dòng)接連在蘭州理工大學(xué)召開(kāi)；“甘肅省風(fēng)力機(jī)工程技術(shù)研究中心”、甘肅省水力發(fā)電工程學(xué)會(huì)風(fēng)力發(fā)電專(zhuān)業(yè)委員會(huì)、國(guó)家級(jí)風(fēng)電設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心相繼成立；國(guó)際合作項(xiàng)目“大型風(fēng)力機(jī)風(fēng)輪關(guān)鍵技術(shù)研究及示范”等項(xiàng)目為相關(guān)風(fēng)電制造企業(yè)提供了技術(shù)支撐。尤其是以風(fēng)力發(fā)電為紐帶，促成了中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院與甘肅省的全面合作，推進(jìn)了風(fēng)電制造業(yè)的本土化進(jìn)程，風(fēng)電裝備制造業(yè)已成為甘肅省新能源裝備制造業(yè)的龍頭產(chǎn)業(yè)。

立足科研推動(dòng)精準(zhǔn)扶貧進(jìn)程

科學(xué)研究的精神一經(jīng)點(diǎn)燃，就會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的輻射效果。自2014年開(kāi)始，蘭州理工大學(xué)西部能源與環(huán)境研究中心團(tuán)隊(duì)在胡文瑞的指導(dǎo)下，根據(jù)太陽(yáng)能經(jīng)濟(jì)性集熱溫度與生物質(zhì)高效恒溫發(fā)酵溫度相匹配的特點(diǎn)，提出了太陽(yáng)能與生物質(zhì)能互補(bǔ)供能系統(tǒng)的設(shè)想，并以連續(xù)穩(wěn)定、高效低成本地滿足用戶冷熱電氣等用能需求為出發(fā)點(diǎn)，積極開(kāi)展了基于可再生能源的分布式供能系統(tǒng)、農(nóng)牧廢棄物混合恒溫厭氧發(fā)酵過(guò)程及其產(chǎn)物高效高值循環(huán)利用、太陽(yáng)能的光熱轉(zhuǎn)換過(guò)程強(qiáng)化及高效利用、水合物法凈化生物天然氣等工作。

學(xué)校也先后承擔(dān)了國(guó)家“863計(jì)劃”、國(guó)家科技支撐計(jì)劃、國(guó)家星火計(jì)劃、國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家國(guó)際合作專(zhuān)項(xiàng)、甘肅省重大科技專(zhuān)項(xiàng)等40余項(xiàng)縱向、橫向科研項(xiàng)目；研發(fā)了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“太陽(yáng)能溫控型恒溫沼氣池建造技術(shù)”“生物質(zhì)能與太陽(yáng)能互補(bǔ)供能系統(tǒng)”等成果；實(shí)現(xiàn)了利用禽畜糞便、秸稈、果蔬廢棄物等生物質(zhì)能和太陽(yáng)能全年連續(xù)穩(wěn)定供電、供燃?xì)夂筒膳?制冷等功能，并已在省內(nèi)外村鎮(zhèn)綠色建筑、溫室種植、暖棚養(yǎng)殖、循環(huán)生態(tài)園區(qū)建設(shè)等領(lǐng)域推廣應(yīng)用，對(duì)甘肅省科技推動(dòng)精準(zhǔn)扶貧、計(jì)劃、建設(shè)美麗鄉(xiāng)村具有重要支撐作用。

戰(zhàn)略定位促進(jìn)新能源開(kāi)發(fā)

2015年，胡文瑞在國(guó)家科技戰(zhàn)略座談會(huì)上提出，蘭州理工大學(xué)新型風(fēng)力機(jī)的研究需要盡快安排研制低速、大流量、大扭矩和高效率液壓泵的主要關(guān)鍵技術(shù)，以及高壓液體輸送、存儲(chǔ)和發(fā)電等相關(guān)研究，爭(zhēng)取在3年左右時(shí)間內(nèi)將這種新型風(fēng)力發(fā)電機(jī)推向市場(chǎng)。他的建議受到國(guó)家的高度重視，國(guó)務(wù)院總理和副總理劉延?xùn)|分別作出重要批示，要求做好項(xiàng)目的調(diào)研論證和研發(fā)工作。

篇（3）

中圖分類(lèi)號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2014）49-0129-02

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金和教育部社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目（以下合并簡(jiǎn)稱社科項(xiàng)目）是我國(guó)在科學(xué)研究領(lǐng)域支持基礎(chǔ)研究的重要渠道，重點(diǎn)資助具有良好研究條件、研究實(shí)力的高等院校和科研機(jī)構(gòu)中的研究人員。與自然科學(xué)相比，社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目每年立項(xiàng)數(shù)較少，理工科高校獲得社科項(xiàng)目立項(xiàng)比例較低。中國(guó)石油大學(xué)（北京）是一所特色鮮明、以工為主、多學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展的教育部直屬的全國(guó)重點(diǎn)大學(xué)，在國(guó)家高等教育布局中具有重要作用。雖然中國(guó)石油大學(xué)（北京）文科研究實(shí)力相對(duì)偏弱，但近年來(lái)在與眾多文科實(shí)力強(qiáng)勁的高校申報(bào)項(xiàng)目評(píng)比中獲得多項(xiàng)資助，取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。學(xué)校文科師資隊(duì)伍建設(shè)必將在持續(xù)的項(xiàng)目資助下不斷進(jìn)步，對(duì)學(xué)校的學(xué)科綜合發(fā)展起到重要作用。

一、中國(guó)石油大學(xué)（北京）獲社科項(xiàng)目資助概況

1.社科項(xiàng)目資助情況?！笆晃濉币詠?lái)，國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)學(xué)科的支持力度加大，比如2006年國(guó)家社科基金全國(guó)共立項(xiàng)1315項(xiàng)（申報(bào)15315項(xiàng)），2010年立項(xiàng)2285項(xiàng)（申報(bào)27171項(xiàng)），至2014年立項(xiàng)數(shù)增為3818項(xiàng)（申報(bào)28186項(xiàng)），平均立項(xiàng)率為10.4%。中國(guó)石油大學(xué)（北京）的立項(xiàng)率在2010年以前遠(yuǎn)低于高校平均水平，2010年以后立項(xiàng)率顯著提高。2010―2014年中國(guó)石油大學(xué)（北京）共申請(qǐng)135人次，獲資助16項(xiàng)，總資助經(jīng)費(fèi)349.4萬(wàn)元，資助情況見(jiàn)表1。其中國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金4項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)198萬(wàn)元，資助比例9.52%；教育部社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目12項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)151.4萬(wàn)元，資助比例12.9%。

與同類(lèi)大學(xué)相比，中國(guó)石油大學(xué)（北京）的受資助率位居前列，這表明中國(guó)石油大學(xué)（北京）承擔(dān)社科項(xiàng)目的能力得到了廣泛認(rèn)可。

2.獲資助項(xiàng)目的學(xué)科分布及優(yōu)勢(shì)方向。2010―2014年，中國(guó)石油大學(xué)（北京）在5個(gè)學(xué)科獲得資助項(xiàng)目（圖1），其中管理學(xué)6項(xiàng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)5項(xiàng)，教育學(xué)3項(xiàng)，語(yǔ)言學(xué)和文學(xué)各1項(xiàng)。在資助經(jīng)費(fèi)方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)256萬(wàn)元，占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，其次是管理學(xué)56.4萬(wàn)，其他學(xué)科資助經(jīng)費(fèi)相對(duì)較少。

根據(jù)上述統(tǒng)計(jì)情況，中國(guó)石油大學(xué)（北京）要緊密?chē)@經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，保持經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等優(yōu)勢(shì)學(xué)科的持續(xù)發(fā)展，加強(qiáng)弱勢(shì)學(xué)科的建設(shè)，爭(zhēng)取今后在各個(gè)學(xué)科均獲得資助項(xiàng)目，形成良好的研究氛圍，不斷壯大學(xué)校的文科實(shí)力。

3.社科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人學(xué)位情況。2010―2014年中國(guó)石油大學(xué)（北京）受資助的16名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中，博士13人，占81.25%；碩士3人，占18.75%。國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金4名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人均為博士；教育部社會(huì)科學(xué)12名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中，博士9人，占75%。

4.社科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職稱情況。2010―2014年中國(guó)石油大學(xué)（北京）受資助的16名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中，正高級(jí)5人，占31.25%；副高級(jí)2人，占12.5%；中級(jí)9人，占56.25%。國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金2名重大項(xiàng)目負(fù)責(zé)人均為正高級(jí)，年度項(xiàng)目負(fù)責(zé)人副高級(jí)和中級(jí)各1人。教育部社會(huì)科學(xué)1名重大項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為正高級(jí)，一般項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中，正高級(jí)2人，占18%；副高級(jí)1人，占9%；中級(jí)8人，占73%。

5.社科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人年齡及性別情況。2010―2014年中國(guó)石油大學(xué)（北京）受資助的16名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中以中、青年教師為主，平均年齡為39.5歲，45歲以下人員占68.7%。學(xué)校社科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人年齡分布較為合理。受資助的16名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中男性9人，占56.25%；女性7人，占43.75%。

二、中國(guó)石油大學(xué)（北京）社科項(xiàng)目組織管理措施

目前國(guó)家不斷加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的支持力度，中國(guó)石油大學(xué)（北京）借此時(shí)機(jī)大力推動(dòng)社會(huì)科學(xué)管理工作，提高社科項(xiàng)目的申請(qǐng)質(zhì)量、立項(xiàng)率與資助項(xiàng)目的完成水平。中國(guó)石油大學(xué)（北京）主要從加強(qiáng)組織申報(bào)和材料審查、提高申請(qǐng)質(zhì)量及后期過(guò)程管理等方面開(kāi)展工作。每年社科項(xiàng)目申報(bào)通知公布的第一時(shí)間，科學(xué)技術(shù)處管理人員認(rèn)真閱讀通知并領(lǐng)會(huì)其中要點(diǎn)，及時(shí)梳理并通過(guò)科學(xué)技術(shù)處網(wǎng)站及校內(nèi)OA系統(tǒng)申報(bào)通知，組織科研人員積極申報(bào)。科學(xué)技術(shù)處邀請(qǐng)上級(jí)管理部門(mén)的相關(guān)人員及專(zhuān)家介紹項(xiàng)目申報(bào)特點(diǎn)、如何選題及撰寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)等，并交流項(xiàng)目申報(bào)成功經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)校園網(wǎng)宣傳獲資助項(xiàng)目情況，提升科研人員的信心?？茖W(xué)技術(shù)處管理人員對(duì)申報(bào)材料從格式到內(nèi)容按項(xiàng)目申報(bào)要求嚴(yán)格審查，及時(shí)解決發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)科研人員和管理人員的共同努力，申報(bào)材料均通過(guò)初審。近5年，中國(guó)石油大學(xué)（北京）社科項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)進(jìn)步明顯，與嚴(yán)格的審查不無(wú)關(guān)系。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)獲資助項(xiàng)目的后期管理工作。所有資助項(xiàng)目的基本信息均錄入科研管理系統(tǒng)，并上傳項(xiàng)目電子文檔，從而有效掌握項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度?？茖W(xué)技術(shù)處組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填報(bào)中期檢查材料或結(jié)題材料，統(tǒng)一報(bào)送至上級(jí)管理部門(mén)?？茖W(xué)技術(shù)處會(huì)同院校財(cái)務(wù)部門(mén)嚴(yán)格管理預(yù)算支出，利用財(cái)務(wù)預(yù)算管理系統(tǒng)，嚴(yán)格控制每個(gè)預(yù)算科目的支出情況，確保支出規(guī)范、合理。

三、提升工科高校社會(huì)科學(xué)研究質(zhì)量的思考

工科院校往往忽視社會(huì)科學(xué)的發(fā)展，社會(huì)科學(xué)在工科院校普遍成為弱勢(shì)學(xué)科?，F(xiàn)代社會(huì)正向多元化發(fā)展，高校也需要綜合發(fā)展。中國(guó)石油大學(xué)（北京）要建設(shè)成為綜合性的研究型大學(xué)，社會(huì)科學(xué)的發(fā)展必不可少。針對(duì)工科學(xué)校的特點(diǎn)提出以下幾點(diǎn)建議。

1.加大支持力度，引進(jìn)高層次人才。隨著自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的不斷融合，文理工交融的趨勢(shì)越來(lái)越明顯。一所大學(xué)的發(fā)展，必然需要文化的長(zhǎng)期積淀。學(xué)校對(duì)社會(huì)科學(xué)的重視不能只體現(xiàn)在喊口號(hào)上，而要付諸實(shí)際行動(dòng)。學(xué)校要提供良好的辦公條件、充足的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，解決社會(huì)科學(xué)研究人員的后顧之憂。同時(shí)，要重視對(duì)人才的引進(jìn)。工科有研究型的科研人員，文科也可以引進(jìn)研究型的人員，解決發(fā)展過(guò)程中的理論和實(shí)際問(wèn)題，多出文化精品，成就社會(huì)科學(xué)“學(xué)術(shù)大師”，從而引領(lǐng)年輕人不斷進(jìn)步。

2.社會(huì)科學(xué)研究的方向必須與時(shí)代接軌。要提升學(xué)校社會(huì)科學(xué)的研究水平，必須做到“與時(shí)俱進(jìn)”，利用最先進(jìn)的研究方法和手段進(jìn)行社會(huì)科學(xué)研究，社會(huì)科學(xué)研究成果能夠經(jīng)得起國(guó)內(nèi)外同行的檢驗(yàn)。社會(huì)科學(xué)研究人員要多關(guān)注當(dāng)下國(guó)家迫切需要解決的重大問(wèn)題，提出建設(shè)性的觀點(diǎn)，多出優(yōu)秀成果。

3.實(shí)行校內(nèi)選題征集和校內(nèi)評(píng)審。國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室和教育部社科司每年都會(huì)選題征集通知，各高校申報(bào)的選題經(jīng)遴選形成題庫(kù)，在后期申報(bào)時(shí)面向全國(guó)高校公開(kāi)招標(biāo)。中國(guó)石油大學(xué)（北京）曾三次報(bào)送重大項(xiàng)目選題，并且在后期項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)獲得資助。因此，有必要在全校范圍內(nèi)實(shí)行選題征集活動(dòng)，常年申報(bào)，爭(zhēng)取更多選題能夠進(jìn)入題庫(kù)中。同時(shí)，實(shí)行校內(nèi)評(píng)審，組織相關(guān)專(zhuān)家對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行把關(guān)，擇優(yōu)上報(bào)，從而提高申請(qǐng)質(zhì)量和成功率。

4.整合學(xué)科資源，充分利用學(xué)校行業(yè)特色優(yōu)勢(shì)。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，社會(huì)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的重大問(wèn)題往往需要多學(xué)科協(xié)同合作才能解決。整合不同學(xué)科的資源優(yōu)勢(shì)，協(xié)同合作成為提高社會(huì)科學(xué)研究實(shí)力的關(guān)鍵。中國(guó)石油大學(xué)（北京）經(jīng)濟(jì)學(xué)獲資助項(xiàng)目主要研究與石油能源相關(guān)的問(wèn)題，涵蓋了幾個(gè)學(xué)校具有行業(yè)優(yōu)勢(shì)的不同學(xué)科。因此，充分利用學(xué)校的行業(yè)特色優(yōu)勢(shì)，保證獲得更多資助，尤其是重大、重點(diǎn)項(xiàng)目資助，才能盡快提升學(xué)校在社會(huì)科學(xué)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)：

[1]全國(guó)高校社會(huì)科學(xué)科研管理研究會(huì).全國(guó)高校社會(huì)科學(xué)科研管理研究會(huì)2013年度工作會(huì)議論文集[A].2013，（11）.

[2]教育部高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)發(fā)展研究中心.中國(guó)高校社會(huì)科學(xué)（國(guó)家社科基金資助期刊）[J].2013，（1）.

篇（4）

關(guān)鍵詞： 科研項(xiàng)目；生命周期管理；實(shí)踐研究

Key words： scientific research project；life cycle management；practice research

中圖分類(lèi)號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）04-0063-03

0 引言

科研是高校最主要的一項(xiàng)社會(huì)職責(zé)。嚴(yán)謹(jǐn)而有效的科研項(xiàng)目管理是提高科研工作質(zhì)量的有效途徑。自市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系建立以來(lái)，我國(guó)高校的科研項(xiàng)目管理工作逐漸顯現(xiàn)出一些問(wèn)題。比如，以計(jì)劃管理和成果管理為主的傳統(tǒng)管理模式降低了科研項(xiàng)目管理質(zhì)量；經(jīng)費(fèi)管理不科學(xué)、不合理；重申報(bào)輕管理、重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重成果輕轉(zhuǎn)化；人才匱乏，動(dòng)力不足等等。

本文在對(duì)國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目管理深入探討的基礎(chǔ)上，根據(jù)高?？蒲袡C(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目管理的特點(diǎn)，提出了運(yùn)用項(xiàng)目管理生命周期的理念，建立高?？蒲许?xiàng)目管理系統(tǒng)的有效技術(shù)手段，來(lái)解決目前高校科研項(xiàng)目管理中的問(wèn)題。

1 高?？蒲许?xiàng)目管理的研究現(xiàn)狀

高校是科研項(xiàng)目實(shí)施的主要場(chǎng)所之一，高?？蒲许?xiàng)目管理是高校工作的重要組成部分，它的科學(xué)與否、成功與否，將直接影響高校的科研水平，換句話說(shuō)，科研管理工作對(duì)科研項(xiàng)目的最終結(jié)果有著十分重要的影響。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，我國(guó)高?，F(xiàn)行的科研管理體制存在著許多的問(wèn)題，影響了高?？蒲械陌l(fā)展。

1.1 重申報(bào)輕管理、重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重成果輕轉(zhuǎn)化

長(zhǎng)期以來(lái)，在科研項(xiàng)目管理上都存在重申報(bào)輕管理的現(xiàn)象，現(xiàn)行的科研管理體系常常以科研事業(yè)單位承擔(dān)項(xiàng)目的多少為其科研能力的指標(biāo)，導(dǎo)致項(xiàng)目申請(qǐng)與立項(xiàng)工作成了科研事業(yè)單位的工作重心，但申請(qǐng)到之后往往疏忽管理，使得一些科研項(xiàng)目不能按期完成或完成的項(xiàng)目質(zhì)量不高。另外，項(xiàng)目數(shù)量與經(jīng)費(fèi)多少常常與項(xiàng)目申請(qǐng)人待遇掛鉤，這種現(xiàn)象在高校中尤其普遍，往往導(dǎo)致項(xiàng)目申請(qǐng)人科研能力與精力有限的情況下，又同時(shí)擁有多個(gè)項(xiàng)目，不免顧此失彼、馬虎潦草，最終影響項(xiàng)目研究的質(zhì)量。

1.2 經(jīng)費(fèi)管理不科學(xué)、不合理

目前，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)管理使用中存在的問(wèn)題如下：①分配環(huán)節(jié)上科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)缺乏總體安排，導(dǎo)致一些科技項(xiàng)目的重復(fù)申報(bào)、同一項(xiàng)目在不同部門(mén)重復(fù)立項(xiàng)的現(xiàn)象，而有的項(xiàng)目因多種原因得不到資金支持。②使用環(huán)節(jié)上存在管理不規(guī)范、損失浪費(fèi)問(wèn)題。課題結(jié)題后不及時(shí)進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算，長(zhǎng)期掛賬報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用，嚴(yán)重影響了科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算的嚴(yán)肅性。③項(xiàng)目管理與經(jīng)費(fèi)管理各部門(mén)之間溝通不夠，在一定程度上存在脫節(jié)現(xiàn)象，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)。

1.3 人才少、隊(duì)伍斷層、缺氛圍、動(dòng)力不足

傳統(tǒng)的科研管理只注重科研項(xiàng)目本身的流程完成情況，很少將視角放在培養(yǎng)科研人才的角度上來(lái)，缺乏科研團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)意識(shí)，從而很容易導(dǎo)致科研隊(duì)伍年齡結(jié)構(gòu)不合理、科研后勁不足、科研人員隊(duì)伍斷層等問(wèn)題。

1.4 傳統(tǒng)管理模式滯后

隨著現(xiàn)代化進(jìn)程的不斷深入、世界各國(guó)對(duì)科研的投入逐漸加大，傳統(tǒng)的科研項(xiàng)目管理模式已無(wú)法適應(yīng)當(dāng)前科研迅速發(fā)展的要求，計(jì)劃管理和成果管理在科研項(xiàng)目的管理中仍然條塊分割嚴(yán)重，存在中間環(huán)節(jié)管理脫節(jié)，職責(zé)不清現(xiàn)象，缺乏項(xiàng)目全過(guò)程管理意識(shí)，從而導(dǎo)致很多項(xiàng)目申報(bào)不成功或者申報(bào)下來(lái)后不能正常結(jié)題、人才培養(yǎng)脫節(jié)等一系列問(wèn)題。

2 高?？蒲许?xiàng)目生命周期管理的概念及特征

2.1 概念

一個(gè)咨詢項(xiàng)目從概念到完成所經(jīng)過(guò)的各個(gè)階段。項(xiàng)目的性質(zhì)在每個(gè)階段都會(huì)發(fā)生變化。由于項(xiàng)目的本質(zhì)是在規(guī)定期限內(nèi)完成特定的、不可重復(fù)的客觀目標(biāo)，因此，所有項(xiàng)目都有開(kāi)始與結(jié)束。不過(guò)在看到這個(gè)關(guān)于項(xiàng)目“出生、成熟、死亡”的生物學(xué)比喻以后，不要受到誤導(dǎo)而得出這樣的結(jié)論：“即項(xiàng)目在本質(zhì)上是單一方向發(fā)展的。”許多項(xiàng)目，由于意料之外的環(huán)境變化，即使在接近原先規(guī)劃的最后階段時(shí)，也可能重新開(kāi)始。

2.2 特征

項(xiàng)目是一次性的任務(wù)，因而它是有起點(diǎn)和終點(diǎn)的。任何項(xiàng)目都會(huì)經(jīng)歷起動(dòng)、開(kāi)發(fā)、實(shí)施、結(jié)束這樣一個(gè)過(guò)程，人們常把這一過(guò)程稱為“生命周期”。項(xiàng)目的生命周期特性還表現(xiàn)為在項(xiàng)目的全過(guò)程中起動(dòng)階段比較緩慢，開(kāi)發(fā)實(shí)施階段比較快速，而結(jié)束階段又比較緩慢的規(guī)律。盡管各類(lèi)項(xiàng)目的生命周期階段的劃分有所不同，但總體來(lái)看，項(xiàng)目的生命周期可以分為四個(gè)階段：調(diào)研階段（Research）、開(kāi)發(fā)階段（Develop）、實(shí)施階段（Execute）以及收尾階段（Finish）（簡(jiǎn)稱為R.D.E.F階段）。

3 高校科研項(xiàng)目生命周期管理流程

3.1 調(diào)研階段

3.1.1 科研項(xiàng)目申報(bào)管理

①前期調(diào)研。前期研究工作內(nèi)容主要包括：開(kāi)展科技文獻(xiàn)查新；閱讀科技文獻(xiàn)資料；掌握國(guó)外、國(guó)內(nèi)研究動(dòng)態(tài)和發(fā)展方向。如果是應(yīng)用研究課題，例如試制新產(chǎn)品，前期應(yīng)該考慮市場(chǎng)要求、經(jīng)濟(jì)性（主要是成本等）、實(shí)用性（其中包括性能等）、技術(shù)可行性（必要時(shí)可先做一些簡(jiǎn)單試驗(yàn)，以檢驗(yàn)所提出的設(shè)想是否可行，然后確定課題）。這一步要求科研管理者多方面考察科研人員關(guān)于此項(xiàng)目的前期研究狀況。

②組織申報(bào)?？茖W(xué)引導(dǎo)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的撰寫(xiě)是科研管理部門(mén)的職責(zé)和工作重點(diǎn)之一，項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)是專(zhuān)家評(píng)議、管理部門(mén)審批的主要依據(jù)，其填寫(xiě)非常重要，管理人員需對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行正確指導(dǎo)，并給出修改意見(jiàn)。

3.1.2 科研項(xiàng)目立項(xiàng)管理（圖2）

3.2 規(guī)劃階段

3.2.1 科學(xué)的預(yù)算編制

立項(xiàng)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須與項(xiàng)目依托單位共同完成全額預(yù)算編輯工作，通?？刹捎弥С鲱A(yù)算、來(lái)源預(yù)算的方法。支出預(yù)算包括支出的所有項(xiàng)目費(fèi)用，可包括設(shè)備費(fèi)、管理費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃燒動(dòng)力費(fèi)、材料費(fèi)、專(zhuān)家咨詢費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等等。來(lái)源預(yù)算是指項(xiàng)目資金來(lái)源預(yù)算，主要來(lái)自于依托單位、企業(yè)合作、學(xué)校配套經(jīng)費(fèi)、自籌經(jīng)費(fèi)和政府撥付的專(zhuān)項(xiàng)研究經(jīng)費(fèi)等等。支出與來(lái)源預(yù)算相結(jié)合的編制方法，可全面了解項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的來(lái)龍去脈，并且細(xì)化預(yù)算編制使得預(yù)算的評(píng)估和審查具有可行性、科學(xué)性。

3.2.2 嚴(yán)格的預(yù)算審核

嚴(yán)格科研項(xiàng)目預(yù)算的審核，首先必須在組織上提供保證。應(yīng)當(dāng)由科研項(xiàng)目撥款或投資方組成預(yù)算委員會(huì)，對(duì)項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行審核，并最終確定項(xiàng)目預(yù)算，為撥款或投資方對(duì)項(xiàng)目預(yù)算決策提供咨詢。

3.2.3 加強(qiáng)預(yù)算監(jiān)控

在預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中，由于種種主客觀因素的作用結(jié)果，實(shí)際執(zhí)行情況難免與財(cái)務(wù)預(yù)算發(fā)生偏離。為了糾正偏差，保證項(xiàng)目按預(yù)算預(yù)定目標(biāo)運(yùn)行，對(duì)財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行進(jìn)行日常監(jiān)督和控制，達(dá)到資源的最優(yōu)配置，實(shí)現(xiàn)最大的效益，從而提高科研管理水平，這符合國(guó)家財(cái)政管理的整體需求。

3.3 實(shí)時(shí)階段

3.3.1 計(jì)劃編制

①基礎(chǔ)研究計(jì)劃要簡(jiǎn)潔靈活。基礎(chǔ)性研究的不可預(yù)見(jiàn)性大，這就要求計(jì)劃書(shū)填寫(xiě)內(nèi)容、進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)判斷與質(zhì)量控制上具有靈活可變性，當(dāng)研究中發(fā)現(xiàn)更科學(xué)合理的研究途徑和手段時(shí)，或者研究結(jié)果產(chǎn)生重要學(xué)術(shù)意義的分歧時(shí)，應(yīng)當(dāng)請(qǐng)?jiān)试S研究人員修改原來(lái)計(jì)劃。只要在學(xué)術(shù)方向、研究目標(biāo)沒(méi)有大的變動(dòng)時(shí)，可經(jīng)過(guò)項(xiàng)目組討論后，自主決定并及時(shí)調(diào)整工作；對(duì)原計(jì)劃有較大變動(dòng)的，科研人員應(yīng)該先提供報(bào)告，管理部門(mén)盡量簡(jiǎn)化批準(zhǔn)程序，以免影響項(xiàng)目進(jìn)行；如果研究方向有變，應(yīng)另行立項(xiàng)。

②應(yīng)用型研究計(jì)劃要詳盡細(xì)致。應(yīng)用型研究具有實(shí)用性強(qiáng)、不可預(yù)見(jiàn)性小、研究對(duì)象明確、研究目的直觀等特性，因而研究計(jì)劃應(yīng)該盡可能具體詳實(shí)，嚴(yán)格要求。應(yīng)用型研究計(jì)劃內(nèi)容包括：研究技術(shù)路線、試驗(yàn)步驟、研究方法、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、項(xiàng)目組人員分工、經(jīng)費(fèi)使用、工作進(jìn)度、實(shí)用指標(biāo)和項(xiàng)目目標(biāo)等等。

③試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目計(jì)劃要以生產(chǎn)實(shí)用為核心。項(xiàng)目計(jì)劃必須以生產(chǎn)實(shí)用為核心?？蒲许?xiàng)目計(jì)劃內(nèi)容與應(yīng)用型研究計(jì)劃相似，但是計(jì)劃的制度要更加嚴(yán)謹(jǐn)，執(zhí)行要更加嚴(yán)格，必須對(duì)計(jì)劃的每個(gè)環(huán)節(jié)都進(jìn)行反復(fù)推敲。整個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中，以生產(chǎn)實(shí)用為宗旨，如果局部出現(xiàn)意外，應(yīng)該從全局出發(fā)，服從最終實(shí)用目標(biāo)。

3.3.2 組織實(shí)施

組織實(shí)施是緊接著項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)編制后，對(duì)項(xiàng)目跟蹤管理的過(guò)程。通?？梢砸蠖ㄆ谔峁╉?xiàng)目進(jìn)度報(bào)告、總結(jié)報(bào)告，可以掌握項(xiàng)目實(shí)施實(shí)際進(jìn)展和既定目標(biāo)的差距，以便及時(shí)分析問(wèn)題找出原因，必要是可根據(jù)項(xiàng)目外部環(huán)境（經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、政治環(huán)境）的變化調(diào)整原計(jì)劃。實(shí)際工作中，提倡科研管理人員要不斷學(xué)習(xí)科學(xué)管理與先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，深入一線，詳細(xì)了解每一項(xiàng)目的實(shí)時(shí)進(jìn)展，確保項(xiàng)目順利完成。

3.3.3 檢查督促

科研項(xiàng)目檢查督促管理按項(xiàng)目合同關(guān)系，科研管理部門(mén)或任務(wù)委托方，由上而下逐級(jí)抽查。檢查可采取書(shū)面形式（定期報(bào)表、報(bào)告書(shū)）、開(kāi)會(huì)口頭匯報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)（實(shí)驗(yàn)地、實(shí)驗(yàn)室）檢查。檢查次數(shù)與形式根據(jù)項(xiàng)目研究類(lèi)型而定：應(yīng)用基礎(chǔ)研究類(lèi)實(shí)行年度檢查制；應(yīng)用技術(shù)研究類(lèi)實(shí)行年中檢查監(jiān)督，年末檢查考評(píng)制。

3.3.4 進(jìn)度管理

科研項(xiàng)目進(jìn)度管理有階段總結(jié)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、會(huì)議匯報(bào)咨詢?nèi)N方式。

①階段總結(jié)。根據(jù)中期管理的節(jié)點(diǎn)控制原則，采取階段總結(jié)，可準(zhǔn)確評(píng)估、評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)狀，從而對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和目標(biāo)實(shí)施有效管理。階段總結(jié)主要是由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制有關(guān)總結(jié)、匯報(bào)文件，提交有關(guān)管理部門(mén)或依托單位對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行評(píng)價(jià)或評(píng)估。此方式適合于基礎(chǔ)研究類(lèi)項(xiàng)目，如國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)常采用階段總結(jié)的中期管理方式。

②現(xiàn)場(chǎng)檢查。按照科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的重要節(jié)點(diǎn)，由生產(chǎn)管理部門(mén)組織有關(guān)專(zhuān)家，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。此方式適合于工程技術(shù)類(lèi)科研項(xiàng)目，現(xiàn)在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目依靠這種方式進(jìn)行進(jìn)度管理。

③會(huì)議匯報(bào)咨詢。主部門(mén)組織有關(guān)專(zhuān)家聽(tīng)取項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的口頭匯報(bào)，最后作出評(píng)價(jià)并交流意見(jiàn)，此方法要求專(zhuān)家具有豐富的經(jīng)驗(yàn)、高專(zhuān)業(yè)素質(zhì)與水平。

以上三種方式是目前高?？蒲羞M(jìn)度管理的基本模式，在實(shí)踐應(yīng)用中，可以幾種方式相結(jié)合。

綜上所述，科研項(xiàng)目中期管理的監(jiān)督、檢查作用，是實(shí)施質(zhì)量控制的必要措施，這一階段的工作質(zhì)量，將直接影響科研經(jīng)費(fèi)效益能否充分發(fā)揮、能否質(zhì)量完成任務(wù)、能否取得高水平的成果。

3.4 收尾階段

科研項(xiàng)目驗(yàn)收管理（如圖3所示）。

4 項(xiàng)目生命周期管理在廣東高校的實(shí)踐研究

廣東某高校以往的科研項(xiàng)目管理仍沿用以計(jì)劃管理和成果管理為主的傳統(tǒng)管理模式，管理進(jìn)度和工作質(zhì)量都與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的管理要求有不小差距。本校在科研項(xiàng)目管理改革發(fā)展中，通過(guò)引入項(xiàng)目生命周期管理方法，優(yōu)化調(diào)整了傳統(tǒng)管理模式，取得了一些成果。

如圖4顯示，“十一?五”期間，科研項(xiàng)目總數(shù)達(dá)到672項(xiàng)，項(xiàng)目數(shù)基本穩(wěn)定，真正有能力，或者說(shuō)有興趣做科研的隊(duì)伍是比較穩(wěn)定的，2007年變動(dòng)大是由于校級(jí)項(xiàng)目立項(xiàng)所致。另外，雖然項(xiàng)目數(shù)變化不大，但是從2008年經(jīng)費(fèi)合同額和到賬經(jīng)費(fèi)都有較大幅度地提高，這一方面說(shuō)明立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)在增長(zhǎng)，另一方面，也說(shuō)明項(xiàng)目的含金量也在提高，特別是橫向委托項(xiàng)目研究實(shí)力在增強(qiáng)，這樣的趨勢(shì)大大鼓舞了老師的積極性，營(yíng)造了校園學(xué)術(shù)氛圍，促進(jìn)了老師們的科研意識(shí)。其中，2009年，Z校的合作研究項(xiàng)目開(kāi)始走向國(guó)際化：本校J博士獲得美國(guó)國(guó)家AFSP基金自主研究項(xiàng)目1項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)了國(guó)際合作研究的零突破；G學(xué)院與澳大利亞巴拉瑞特大學(xué)達(dá)成了四個(gè)研究領(lǐng)域的科研合作并進(jìn)入深層次合作研究階段。到了“十一?五”最后一年，2010年，本?？蒲锌焖僭鲩L(zhǎng)的勢(shì)頭令人驚喜：一年間，Z校獲得了國(guó)家社科基金后期資助項(xiàng)目1項(xiàng)，教育部人文社科一般項(xiàng)目2項(xiàng)和省社科規(guī)劃項(xiàng)目4項(xiàng)，聯(lián)合共建項(xiàng)目5項(xiàng)，創(chuàng)建校以來(lái)歷史新高。

5 結(jié)論

項(xiàng)目管理是在長(zhǎng)期實(shí)踐和研究的基礎(chǔ)上，總結(jié)形成的科學(xué)理論與方法。研發(fā)項(xiàng)目既有傳統(tǒng)項(xiàng)目的一般特征，又有其特殊性。本文在分析了項(xiàng)目管理與研發(fā)項(xiàng)目的概念、特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合高校研發(fā)項(xiàng)目管理的現(xiàn)狀，提出了在高校研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中引入項(xiàng)目管理的觀點(diǎn)，論證了項(xiàng)目管理在研發(fā)項(xiàng)目管理中的可行性。隨著高?？蒲许?xiàng)目“質(zhì)”和“量”的提升，科研項(xiàng)目管理工作必須根據(jù)形勢(shì)變化不斷調(diào)整和改進(jìn)，以提高自身對(duì)新問(wèn)題、新形勢(shì)的適應(yīng)能力，促進(jìn)整個(gè)項(xiàng)目管理行業(yè)有序而穩(wěn)定的發(fā)展下去。

參考文獻(xiàn)：

篇（5）

當(dāng)前,隨著音樂(lè)教育改革的不斷推進(jìn),國(guó)家新制定的《音樂(lè)課程標(biāo)準(zhǔn)》和《藝術(shù)課程標(biāo)準(zhǔn)》非常強(qiáng)調(diào)音樂(lè)課的創(chuàng)新性、人文精神,關(guān)注音樂(lè)與相關(guān)文化的聯(lián)系,同時(shí)在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、教材編寫(xiě)方面變革了傳統(tǒng)的教與學(xué)的關(guān)系,鼓勵(lì)學(xué)生互動(dòng)式、交流式、探究式學(xué)習(xí)。這些都對(duì)音樂(lè)師資提出了更高的要求:社會(huì)需要復(fù)合型、研究型的一線音樂(lè)教師。研究型教師需要能夠掌握嚴(yán)格的哲學(xué)思辨、嚴(yán)密的邏輯推演、規(guī)范的學(xué)術(shù)語(yǔ)言、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ā⑸朴诎凑兆约哼x擇構(gòu)筑的問(wèn)題域和確定的研究目的解決本學(xué)科當(dāng)中的學(xué)術(shù)問(wèn)題。然而,傳統(tǒng)的音樂(lè)院校師生中普遍存在“重技輕藝”,即只強(qiáng)調(diào)技能技巧的學(xué)習(xí)而輕視人文素養(yǎng)和研究能力培養(yǎng)的問(wèn)題。正如金鐵霖老師在本書(shū)序言中所說(shuō):“由于多方面的原因,音樂(lè)院校的學(xué)生(除音樂(lè)學(xué)或有關(guān)理論專(zhuān)業(yè)外)向來(lái)有注重演唱演奏技能、技巧訓(xùn)練的傳統(tǒng),這是一個(gè)很好的傳統(tǒng)。但是由于他們的人文學(xué)科理論根基還不夠深厚和堅(jiān)實(shí),再加上缺乏自覺(jué)的文字功力的訓(xùn)練,使其在論文寫(xiě)作上常常難以駕馭,尤其是對(duì)學(xué)術(shù)層面上的研究。我認(rèn)為,這是我們音樂(lè)院校學(xué)生中的一個(gè)弱點(diǎn),它限制了我們?cè)谝魳?lè)研究與論文寫(xiě)作中前進(jìn)的步伐,使我們難以超越自己而進(jìn)入一個(gè)新的、更高的學(xué)術(shù)境界。音樂(lè)不是技術(shù)而是一種文化,音樂(lè)院校的學(xué)生不應(yīng)將技術(shù)與理論對(duì)立,要使理論與技術(shù)之間統(tǒng)一起來(lái)。”

所以,在這樣的音樂(lè)教育學(xué)科發(fā)展的背景潮流下,各個(gè)音樂(lè)院校的領(lǐng)導(dǎo)師生對(duì)培養(yǎng)科研創(chuàng)新能力這一問(wèn)題日益重視。學(xué)校層面加強(qiáng)了對(duì)師生科研創(chuàng)新成果的認(rèn)定評(píng)價(jià)與激勵(lì),如采取科研成果與教師晉升、學(xué)生保研畢業(yè)等直接掛鉤的方法等。師生們普遍認(rèn)識(shí)到了提高科研創(chuàng)新能力與論文寫(xiě)作水平對(duì)于個(gè)人實(shí)現(xiàn)與發(fā)展的重要性與必要性。此時(shí),他們迫切需要音樂(lè)論文寫(xiě)作方面的全面指導(dǎo)。傅利民老師的《音樂(lè)論文寫(xiě)作基礎(chǔ)》恰在此時(shí)及時(shí)出版推出,迎合了時(shí)代與社會(huì)的強(qiáng)烈需求。

二、全面系統(tǒng)性

誠(chéng)然,近年來(lái)音樂(lè)學(xué)界的與學(xué)位論文所暴露出的問(wèn)題已經(jīng)引起了學(xué)界的關(guān)注,也有一些專(zhuān)家學(xué)者撰文指出,這些論文散見(jiàn)于國(guó)內(nèi)的一些音樂(lè)理論期刊。如:武漢音樂(lè)學(xué)院的蔡際洲從音樂(lè)編輯學(xué)的角度發(fā)表系列論文指出近年來(lái)在編輯審稿過(guò)程中發(fā)現(xiàn)投稿論文所存在的選題、重復(fù)研究、材料運(yùn)用、學(xué)術(shù)規(guī)范等方面的問(wèn)題?！兑魳?lè)中國(guó)》學(xué)社的周勤如也以多年編輯工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題為例,以音樂(lè)學(xué)術(shù)通信的形式發(fā)表系列論文與國(guó)內(nèi)音樂(lè)專(zhuān)業(yè)研究生探討。這些論文都從某一角度提出了關(guān)于論文寫(xiě)作的一些很有價(jià)值的參考與建議。而傅利民老師所著《音樂(lè)論文寫(xiě)作基礎(chǔ)》是在教學(xué)實(shí)踐中不斷總結(jié)思考的一部全面系統(tǒng)、具有教材性質(zhì)的編著。正如作者傅利民在本書(shū)后記中所說(shuō):“自2001年至今,我在中國(guó)音樂(lè)學(xué)院音樂(lè)教育系教授音樂(lè)論文寫(xiě)作課已三屆了,在長(zhǎng)期的音樂(lè)教學(xué)與科研中使我清楚地認(rèn)識(shí)到音樂(lè)論文寫(xiě)作課程在音樂(lè)院校學(xué)生中開(kāi)設(shè)的重要性。然而,目前關(guān)于音樂(lè)論文寫(xiě)作的教材還很少。為此,我在教學(xué)中一邊教學(xué),一邊撰寫(xiě)音樂(lè)論文寫(xiě)作教材,以便于學(xué)生的學(xué)習(xí)。從而,我擬定了該書(shū)寫(xiě)作的基本框架?！?/p>

從《音樂(lè)論文寫(xiě)作基礎(chǔ)》的章節(jié)設(shè)計(jì),我們可以看出本書(shū)是目前一部比較完整的研究與探討音樂(lè)學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作的論著。本書(shū)共分八章,第一章音樂(lè)論文的概念、類(lèi)別及格式,作者分三節(jié)對(duì)之進(jìn)行詳細(xì)論述。其中第二節(jié)音樂(lè)論文的類(lèi)別,作者依據(jù)不同學(xué)科、選題和研究目的,將音樂(lè)論文進(jìn)行分類(lèi)?！鞍磳W(xué)科分類(lèi),音樂(lè)論文可分為音樂(lè)學(xué)論文和音樂(lè)表演研究論文。按寫(xiě)作方法和文體屬性分類(lèi),音樂(lè)論文可分為科學(xué)論文、評(píng)論性論文、論述性論文、調(diào)研報(bào)告、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、教研論文、學(xué)位論文等基本類(lèi)型。按科學(xué)研究的兩個(gè)組成部分分類(lèi),音樂(lè)論文可分為創(chuàng)造性研究論文和整理性研究論文兩大類(lèi)?！泵恳环N類(lèi)別作者均給予清晰詳盡的說(shuō)明,并列出范文與點(diǎn)評(píng)。論文分類(lèi)這一節(jié),筆者認(rèn)為是本書(shū)論述較為精彩的一個(gè)部分,它內(nèi)容豐富;信息量大;體現(xiàn)了作者對(duì)于當(dāng)前音樂(lè)論文寫(xiě)作現(xiàn)狀的分析與思考;適應(yīng)不同音樂(lè)專(zhuān)業(yè)方向的師生進(jìn)行選擇閱讀。第二章音樂(lè)論文的必備條件,作者分三節(jié)詳述了論文寫(xiě)作的科學(xué)性、學(xué)術(shù)性和創(chuàng)新性。第三章選題,作者分三節(jié)論述了選題的意義與原則、選題的途徑與方法、課題申請(qǐng)書(shū)與開(kāi)題報(bào)告的填寫(xiě)。第四章資料的搜集與整理,作者分三節(jié)向讀者介紹了搜集資料的意義;搜集資料的方法與資料的梳理、篩選和使用等。第五章撰寫(xiě)提綱,作者分兩節(jié)論述了撰寫(xiě)提綱的意義;提綱的基本內(nèi)容與形式。第六章論點(diǎn)和論據(jù),作者向讀者詳述了論點(diǎn)確立的過(guò)程及思維方法;中心論點(diǎn)和分論點(diǎn);論點(diǎn)的表達(dá)方式;論點(diǎn)句的推敲;確立論點(diǎn)常見(jiàn)的問(wèn)題。論據(jù)部分作者則論述了論據(jù)的類(lèi)型與要求等。第七章論證,作者向讀者介紹了五種常用的論證方法:道理論證,舉例論證,歸納論證,比較論證,分析論證。第八章論文答辯及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn),作者分兩節(jié)闡述了答辯的意義;答辯的程序與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等。

通過(guò)作者的章節(jié)安排,我們可以清楚地看到本書(shū)詳盡論述了論文寫(xiě)作從選題、資料搜集與梳理、提綱的建構(gòu)、論點(diǎn)與論據(jù)、論證到答辯的全過(guò)程,并涉及到科研申報(bào)書(shū)填寫(xiě)及開(kāi)題報(bào)告的寫(xiě)作等,足見(jiàn)作者這部教材性質(zhì)的論文寫(xiě)作指導(dǎo)論著的全面系統(tǒng)性。

三、實(shí)用性和可操作性

正如作者傅利民老師在本書(shū)后記中所說(shuō):“在寫(xiě)作中,我力避空泛的理論漫談和枯燥性,注重實(shí)用性和可操作性?！痹诠P者看來(lái),作者在本書(shū)中從頭至尾貫穿著一個(gè)理念即以解決讀者實(shí)際需求為寫(xiě)作出發(fā)點(diǎn),所以實(shí)用性和可操作性成為了本書(shū)另一個(gè)突出特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)。

首先,在本書(shū)中作者將平時(shí)科研工作學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)體會(huì)轉(zhuǎn)化為實(shí)用指導(dǎo)性的論述表達(dá),力求使讀者在實(shí)際的科研工作中少走彎路歧路。如在選題的原則一節(jié)中,作者告訴讀者:“選題時(shí)要根據(jù)自己的主客觀條件,選擇自己專(zhuān)業(yè)范圍的、難易適中、大小適宜的課題。選題時(shí),只有考慮好主客觀條件,才能避己之短,用己所長(zhǎng),發(fā)揮自己聰明才智。比如,欲想對(duì)民族音樂(lè)進(jìn)行研究,如果你從事過(guò)民族器樂(lè)的演奏,就可以從民族器樂(lè)理論的角度去研究定題;如果你演唱過(guò)民歌,就可以從民間歌曲的角度去研究,去定題;如果你曾經(jīng)學(xué)過(guò)說(shuō)唱音樂(lè),就可從說(shuō)唱音樂(lè)的角度去研究,去定題。只有揚(yáng)長(zhǎng)避短才能寫(xiě)出稱心如意的音樂(lè)論文來(lái)。”而對(duì)于選題難易程度的把握問(wèn)題,傅老師用籃球框的高度來(lái)進(jìn)行類(lèi)比。他說(shuō):“如果籃球框的高度設(shè)計(jì)太低,人人都能輕而易舉地投中,這就失去了籃球運(yùn)動(dòng)的意義;但如果把籃球框的高度設(shè)計(jì)過(guò)高,無(wú)論怎樣的高手,怎樣努力,也不可能投中,這樣也不行。論題的難易適中程度,正如目前籃球框設(shè)定的高度,讓一般人不易個(gè)個(gè)投中,又讓人經(jīng)過(guò)努力訓(xùn)練,有可能成功。這個(gè)比喻貼切地論證了選題應(yīng)難易適中的道理?！庇掷缭诖疝q技巧的運(yùn)用一節(jié),傅老師將答辯技巧總結(jié)為四點(diǎn):1.簡(jiǎn)潔回答;2.領(lǐng)會(huì)主旨;3.平靜謙恭;4.巧妙應(yīng)對(duì),提醒答辯同學(xué)注意。在領(lǐng)會(huì)主旨這一問(wèn)題上,傅老師說(shuō):“面對(duì)主辯教師的提問(wèn),答辯人首先要全神貫注,并且要邊聽(tīng)邊記,防止遺漏,同時(shí)要沉著冷靜地思考,仔細(xì)推敲專(zhuān)家提出問(wèn)題的要害,了解所提問(wèn)題的實(shí)質(zhì),分析質(zhì)疑的指向,看是針對(duì)論點(diǎn)的,還是針對(duì)論據(jù)的;是針對(duì)論證過(guò)程的,或還是針對(duì)結(jié)論的,等等,千萬(wàn)不可弄錯(cuò)題意,否則將出現(xiàn)答非所問(wèn)的尷尬場(chǎng)面。只有專(zhuān)注地聽(tīng)取主辯教師所提的問(wèn)題,弄清問(wèn)題的主旨,才能針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行有效地回答?！睍?shū)中這樣的實(shí)用并具有可操作性的論述還有很多,每當(dāng)看到這些文字,就仿佛一位經(jīng)驗(yàn)豐富的學(xué)者老師在身邊諄諄教誨,令學(xué)生受益。

第二,本書(shū)的可操作性還體現(xiàn)在傅老師精心選擇的論文范例與切中肯綮的點(diǎn)評(píng)上,這些內(nèi)容使書(shū)中大量晦澀難懂的學(xué)術(shù)創(chuàng)作理論變得易于理解。例如在音樂(lè)論文的分類(lèi)一節(jié)中,作者將音樂(lè)實(shí)驗(yàn)報(bào)告定義為圍繞某一音樂(lè)事項(xiàng)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)方法的介紹,討論各種條件對(duì)實(shí)驗(yàn)的影響,描述、記錄實(shí)驗(yàn)過(guò)程和結(jié)果的一種文體。實(shí)驗(yàn)報(bào)告通常由實(shí)驗(yàn)過(guò)程、實(shí)驗(yàn)結(jié)果、及分析構(gòu)成。為了讓讀者更加直觀清晰地了解這一文體的寫(xiě)作方法,作者全文引述了一個(gè)音樂(lè)實(shí)驗(yàn)報(bào)告實(shí)例:《一種符合中國(guó)學(xué)校音樂(lè)教育實(shí)際的視唱教學(xué)法“四同步視唱教學(xué)法”的實(shí)驗(yàn)報(bào)告》。文后作者附上點(diǎn)評(píng):“本報(bào)告以實(shí)驗(yàn)為依托,具體報(bào)告了用手風(fēng)琴左手伴奏、右手指點(diǎn)板書(shū)、指揮、范唱的四同步視唱教學(xué)法的實(shí)施方法與過(guò)程。文中提供了相應(yīng)的數(shù)據(jù)與典型事例,并以簡(jiǎn)明的圖表顯示。尤其報(bào)告中運(yùn)用相關(guān)理論分析,把實(shí)驗(yàn)結(jié)果與同類(lèi)研究結(jié)果進(jìn)行了比較,分析出優(yōu)劣與得失,用實(shí)驗(yàn)結(jié)果回答了實(shí)驗(yàn)?zāi)康?。材料客觀,分析科學(xué)。”此范例與點(diǎn)評(píng)使讀者對(duì)于音樂(lè)實(shí)驗(yàn)報(bào)告的寫(xiě)作不再陌生,音樂(lè)實(shí)驗(yàn)報(bào)告離基層教師的教學(xué)生活也并不遙遠(yuǎn),只要在平時(shí)的教學(xué)工作中勤于思考、探索,視唱教學(xué)的改革也可以寫(xiě)出優(yōu)秀的音樂(lè)實(shí)驗(yàn)報(bào)告。又如在論點(diǎn)句的推敲一節(jié),作者提出分論點(diǎn)句應(yīng)放在文章顯眼的地方,語(yǔ)言清晰,句式明了。為了說(shuō)明這一問(wèn)題,作者把張學(xué)昕的論文《當(dāng)代小說(shuō)創(chuàng)作的寓言詩(shī)性特征》作為范例。該文的幾個(gè)分論點(diǎn)是:一、解構(gòu)時(shí)間:實(shí)現(xiàn)主體對(duì)現(xiàn)實(shí)的超越。二、象征營(yíng)構(gòu):民間敘述與審美寓意化。三、戲訪問(wèn)本:寓言走向新的敘事空間。傅利民老師認(rèn)為:“該文作者不僅追求行文的科學(xué)性和學(xué)術(shù)性,也全面地照顧了論文的形式美。該文的三個(gè)分論點(diǎn),采用了相似的句式表達(dá),字?jǐn)?shù)相同,從視覺(jué)和聽(tīng)覺(jué)上首先給人以均衡對(duì)稱的美,且表意準(zhǔn)確,體現(xiàn)了學(xué)術(shù)論文的本質(zhì)要求?！睆倪@一范例不難看出,傅老師對(duì)音樂(lè)學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作的要求是非常高的,論文不但應(yīng)有創(chuàng)新的學(xué)術(shù)價(jià)值,也應(yīng)具備行文的形式美,所以,作為一名音樂(lè)學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)作者應(yīng)不斷提升寫(xiě)作能力給讀者提供完美的學(xué)術(shù)成果。

四、鮮明的個(gè)性

傅老師作為音樂(lè)學(xué)界一位成果頗豐的學(xué)者,在本書(shū)的論述中也常常滲透著作者鮮明的個(gè)性,很多章節(jié)中的內(nèi)容即是作者科研學(xué)習(xí)經(jīng)歷的直接體現(xiàn)。

在本書(shū)第三章中課題申請(qǐng)書(shū)與開(kāi)題報(bào)告的填寫(xiě)一節(jié),作者為了舉出實(shí)例便于讀者理解,更是無(wú)私地將自己2003年獲得全國(guó)藝術(shù)科學(xué)“十五”規(guī)劃立項(xiàng)的《課題申請(qǐng)書(shū)》全表與《齋醮科儀 天師神韻――龍虎山天師道科儀音樂(lè)研究》的開(kāi)題報(bào)告全文引出,供讀者學(xué)習(xí)參考。近年來(lái),申報(bào)社科基金項(xiàng)目日益受到各音樂(lè)院校的重視,但如何申報(bào),怎樣才能填好課題申請(qǐng)書(shū),并沒(méi)有相關(guān)指導(dǎo)教材推出,而且出于對(duì)自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),學(xué)界知識(shí)分子一般都不會(huì)向同行展示自己的課題申報(bào)書(shū)。當(dāng)筆者看到傅老師全文出版的課題申報(bào)書(shū)的時(shí)候,由衷地感受到了一個(gè)學(xué)者的無(wú)私與豁達(dá)。而本書(shū)所附開(kāi)題報(bào)告《齋醮科儀 天師神韻――龍虎山天師道科儀音樂(lè)研究》更是作者用實(shí)例手把手地教授讀者如何寫(xiě)作課題國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng),課題研究的理論與實(shí)際意義;課題主要思想、觀點(diǎn)與內(nèi)容,重點(diǎn)與難點(diǎn)分析;課題研究方法、論文框架及寫(xiě)作進(jìn)行計(jì)劃;本人準(zhǔn)備情況及前期研究成果、主要參考文獻(xiàn)及有關(guān)資料等開(kāi)題義項(xiàng)。

縱觀全書(shū),這是一部通俗易懂的科研工作實(shí)用指南。在當(dāng)前的音樂(lè)教育背景下,它所擁有的優(yōu)點(diǎn)與特點(diǎn),使之成為一部能夠給讀者實(shí)實(shí)在在幫助的音樂(lè)論文寫(xiě)作教材。如果本書(shū)有機(jī)會(huì)修訂再版,筆者認(rèn)為本版《音樂(lè)論文寫(xiě)作基礎(chǔ)》由于篇幅所限,有些論述之后沒(méi)有例證,讀者的理解常會(huì)受到影響,所以,再版此書(shū)時(shí),筆者希望書(shū)中例證能夠更為豐富典型,理論論述之后均能有恰切的例證與點(diǎn)評(píng)。另外,如能再版此書(shū),筆者希望在音樂(lè)表演類(lèi)論文的寫(xiě)作指導(dǎo)方面能夠增加篇幅,畢竟在各個(gè)音樂(lè)專(zhuān)業(yè)方向中,他們的理論水平較為薄弱,是真正需要幫助而又渴望幫助的一個(gè)專(zhuān)業(yè)方向。

篇（6）

中圖分類(lèi)號(hào)：F830.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006－3544（2012）02－0034－02

一、引言

孟加拉鄉(xiāng)村銀行模式（GB模式）是非政府組織按市場(chǎng)方式運(yùn)作向窮人發(fā)放小額互助聯(lián)保貸款以幫助其脫貧的金融模式。因此，尤努斯于1976年創(chuàng)建的孟加拉鄉(xiāng)村銀行也被稱為“窮人的銀行”。該模式于1993年由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院作為科研項(xiàng)目引入我國(guó)進(jìn)行試驗(yàn)，易縣扶貧經(jīng)濟(jì)合作社（下簡(jiǎn)稱“扶貧社”）是設(shè)立的第一個(gè)試點(diǎn)，之后按該模式在全國(guó)陸續(xù)設(shè)立的小額信貸機(jī)構(gòu)有300多家，其中運(yùn)轉(zhuǎn)較好的有100家左右，易縣扶貧社有較高的代表性。

目前在孟加拉全國(guó)約一半的小額貸款是由孟加拉鄉(xiāng)村銀行提供的，并已形成了一種適合本國(guó)國(guó)情的比較成熟的金融扶貧模式。貧困群體貸款難在我國(guó)是非常普遍和突出的問(wèn)題，但該模式引入我國(guó)已有近20年，至今仍處于試驗(yàn)階段，沒(méi)能得到大面積推廣。是“水土不服”，還是我國(guó)的金融制度需要改變，希望通過(guò)我們的調(diào)查能得到一些啟示。

二、易縣扶貧經(jīng)濟(jì)合作社的基本情況

易縣扶貧經(jīng)濟(jì)合作社成立于1993年10月，由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院管理，總社設(shè)在易縣清西陵五道河鎮(zhèn)。建立初期扶貧社內(nèi)設(shè)主任一名，會(huì)計(jì)一名，信貸員兩名，運(yùn)作方式為自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。資金來(lái)源是由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所聯(lián)系來(lái)的， 最初一筆為孟加拉鄉(xiāng)村銀行提供的5萬(wàn)美元低息貸款，其中2萬(wàn)美元為無(wú)息貸款，用于啟動(dòng)項(xiàng)目，3萬(wàn)美元為低息貸款，年息2%，債務(wù)責(zé)任由農(nóng)村發(fā)展研究所承擔(dān)，這筆資金至今仍在使用。后來(lái)，加拿大駐我國(guó)使館捐贈(zèng)了5萬(wàn)元人民幣，福特基金會(huì)捐贈(zèng)了3萬(wàn)美元。隨著項(xiàng)目的成功和影響力的擴(kuò)大， 扶貧社又爭(zhēng)取到了一些低息貸款和捐贈(zèng)，2002年就已有運(yùn)作資金600多萬(wàn)元。

貸款對(duì)象起初以婦女為主，后來(lái)取消了性別限制，實(shí)行小額、有償、短期（43周），無(wú)需財(cái)產(chǎn)抵押擔(dān)保，但貸款戶必須組織起來(lái)，5戶為一組，小組成員之間負(fù)連帶還款責(zé)任。6個(gè)小組以上建一個(gè)中心，還款方式為整貸零還，多為一周一還，也可根據(jù)農(nóng)戶的具體情況而定，可以二周、三周、有時(shí)甚至一個(gè)月一還。易縣扶貧經(jīng)濟(jì)合作社根據(jù)農(nóng)戶的具體情況可以適當(dāng)調(diào)整還本付息方式，并且大多數(shù)時(shí)候用客戶的合同履行保證金和風(fēng)險(xiǎn)保證金來(lái)抵清還款。

易縣扶貧社的貸款流程主要分為四步：

1. 貸款申請(qǐng)階段。 主要由信貸員到申請(qǐng)人的家里進(jìn)行走訪審查，對(duì)申請(qǐng)人的家庭經(jīng)濟(jì)、社會(huì)關(guān)系、在村里的口碑等情況進(jìn)行大概的了解。入社自愿，五戶信譽(yù)連帶互助，無(wú)需任何財(cái)產(chǎn)抵押，社員自我管理。為做到有的放矢，以發(fā)放小額信貸扶貧為紐帶，為廣大農(nóng)戶提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)會(huì)，使借款戶與扶貧社結(jié)成利益共同體，扶貧社堅(jiān)持借款公開(kāi)透明、入社自愿、嚴(yán)把關(guān)口的原則。首先由擬使用小額貸款的貧困戶提出入社申請(qǐng)，經(jīng)扶貧社調(diào)查核實(shí)并嚴(yán)格進(jìn)行信貸紀(jì)律等方面的培訓(xùn)之后方批準(zhǔn)入社，與其他社員自由組建小組。一般小組建好后即可申請(qǐng)貸款。

2. 貸款審批階段。申請(qǐng)書(shū)寫(xiě)好后，由信貸員交給分社主任審批，之后通知信貸員發(fā)放貸款。扶貧社放款，5萬(wàn)以下由分社主任批準(zhǔn)，超過(guò)這個(gè)額度須經(jīng)縣社主任批準(zhǔn)。為確保扶貧社貸款的準(zhǔn)確使用和回收，扶貧社制定了嚴(yán)格的“十不貸”標(biāo)準(zhǔn)，即：沒(méi)有創(chuàng)收項(xiàng)目的不貸；有貸款未還的不貸；不遵紀(jì)守法的不貸；不寫(xiě)申請(qǐng)不經(jīng)考察的不貸；不參加會(huì)議、違背扶貧社章程和紀(jì)律的不貸；農(nóng)村中小“混混”不貸；超計(jì)劃生育罰款的不貸等等。這有效保證了扶貧社小額信貸資金的循環(huán)使用。扶貧社的小額信貸沒(méi)有優(yōu)親厚友，沒(méi)有任何“貓膩”，一切信貸程序都是公開(kāi)透明的。

3. 貸款發(fā)放階段。由信貸員、分社會(huì)計(jì)、出納到農(nóng)戶家中進(jìn)行貸款發(fā)放，并對(duì)發(fā)放的過(guò)程及發(fā)放人員進(jìn)行信息的再次采集（主要是照相），然后在貸款合同及相應(yīng)票據(jù)上簽字，由會(huì)計(jì)收管票據(jù)便于回去后入賬。 在每個(gè)小組內(nèi)實(shí)行依序放款，最初是嚴(yán)格按照2―2―1的程序來(lái)進(jìn)行，即在一個(gè)5戶聯(lián)保小組中，先向其中的2戶放款，待這2戶的貸款使用符合要求后，在放款給另外2戶，一般是小組長(zhǎng)最后得到貸款，放款間隔一般為3～5個(gè)星期。但目前已改成對(duì)小組一次性放款。借貸農(nóng)戶在得到貸款時(shí)，首先要交還全年貸款利息（年利率8%）的50%，從第三周起開(kāi)始按周或規(guī)定的日期還貸，每周還全部貸款的1/50，一年的最后兩周還清剩下的一半利息。另外，扶貧社還設(shè)立小組互助基金（相當(dāng)于貸款的5%），還規(guī)定小組成員戶每周存入1元錢(qián)，基金和儲(chǔ)蓄主要為本組成員應(yīng)急之用。

4. 貸款收回階段。 信貸員每周負(fù)責(zé)回收貸款本息及儲(chǔ)蓄，填報(bào)中心收款表及收款憑證，之后到附近信用社或銀行將款存入扶貧社賬戶，由分社會(huì)計(jì)填報(bào)分社周報(bào)表并編制月報(bào)及業(yè)務(wù)進(jìn)度表。

目前易縣扶貧經(jīng)濟(jì)合作社下設(shè)西陵分社、 梁各莊分社、白馬分社和橋頭鄉(xiāng)分社，在易縣境內(nèi)20個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)累計(jì)發(fā)展中心小組227個(gè)，小組3733個(gè)；扶持20424戶，其中婦女為借款人的占80%，直接受益人口達(dá)到78370人；累計(jì)發(fā)放貸款10855萬(wàn)元，年度放款平均達(dá)到1000萬(wàn)元，還貸率在98%以上。該社立足“老山區(qū)”（山區(qū)、老區(qū)、省級(jí)貧困縣）的縣情實(shí)際，對(duì)GB模式進(jìn)行了嫁接、改造，采用“扶貧社+小額信貸+中心+小組+貧困戶”的管理形式，被國(guó)家民委和河北省扶貧辦定為“易縣模式”進(jìn)行推廣。

三、存在的困難與挑戰(zhàn)

1. 信貸資金來(lái)源不足，存在嚴(yán)重的資金“貧血癥”。扶貧社的信貸資金來(lái)源， 一是建社初期國(guó)外引進(jìn)和捐贈(zèng)的資金，現(xiàn)在扶貧社還是主要靠著這些資金來(lái)運(yùn)作；二是吸收的互助基金及社員每周1元的存款。 經(jīng)營(yíng)收益除維持扶貧社日常運(yùn)轉(zhuǎn)外積累有限。由于信貸資金來(lái)源受到極大限制，扶貧社的信貸規(guī)模很難擴(kuò)大， 社員的貸款需求不能充分滿足。2010年為了減少成本，提高貸款周轉(zhuǎn)率，增加后續(xù)儲(chǔ)備資金，扶貧社不得不放棄了紫金關(guān)鎮(zhèn)、牛崗等地理位置較遠(yuǎn)的村鎮(zhèn)。近年來(lái)， 隨著農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大和生產(chǎn)資料價(jià)格的上漲，原來(lái)在當(dāng)?shù)刂С洲r(nóng)戶一個(gè)項(xiàng)目， 一般有3000元就能解決問(wèn)題，現(xiàn)在則變成了原來(lái)的2～3倍。這使得信貸資金的供求矛盾更加突出，為扶貧社“輸血”，增加扶貧社的“造血功能”，是扶貧社發(fā)展中迫切需要解決的最突出問(wèn)題。

2. 扶貧社的信貸員文化素質(zhì)較低，儲(chǔ)備人才少。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，扶貧社一直都存在“用工荒”現(xiàn)象，領(lǐng)導(dǎo)階層和員工老齡化的現(xiàn)象越來(lái)越嚴(yán)重。扶貧社之所以能發(fā)展到現(xiàn)在很大程度上靠的是扶貧社主任周學(xué)仁的領(lǐng)導(dǎo)，但周主任已經(jīng)到了退休的年齡； 扶貧社大部分員工的年齡都在50歲左右，學(xué)歷最高的是函授本科，大部分員工都是中專(zhuān)畢業(yè)。由于扶貧社至今仍是社科院的試驗(yàn)點(diǎn)，還不是正規(guī)金融機(jī)構(gòu)，工資待遇較低，大家主要是憑著對(duì)扶貧事業(yè)的熱情和社會(huì)責(zé)任在工作。這種工作條件對(duì)吸收年輕的專(zhuān)業(yè)人才十分困難。

3. 缺乏外部管理。 扶貧社屬于實(shí)驗(yàn)性質(zhì)的民間金融機(jī)構(gòu)，起初由中國(guó)社科院管理，隨著時(shí)間越來(lái)越長(zhǎng)，其管理作用在逐漸消退。繼續(xù)游離于國(guó)家金融管理部門(mén)的監(jiān)管之外，將難以保障其繼續(xù)規(guī)范發(fā)展，同時(shí)也難以得到國(guó)家的政策支持。

四、結(jié)論和建議

易縣扶貧社經(jīng)營(yíng)情況表明，孟加拉鄉(xiāng)村銀行模式在我國(guó)是適用的，且有廣闊的市場(chǎng)空間。按該模式運(yùn)作能形成有效的貸款風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，充分證明按市場(chǎng)方式運(yùn)作的金融扶貧機(jī)構(gòu)是可以自我生存和發(fā)展的；95%以上還款率說(shuō)明，貧困戶不等于沒(méi)有借款償還能力的客戶，更不等于“賴賬戶”，只要管理得法，對(duì)貧困戶的貸款風(fēng)險(xiǎn)是完全可以防范的。因此，對(duì)該模式應(yīng)積極支持和推廣。

當(dāng)前，首先應(yīng)給予扶貧社金融機(jī)構(gòu)的合法地位，或者也可先作為銀監(jiān)會(huì)或政府金融辦的試點(diǎn)繼續(xù)試驗(yàn)，總之沒(méi)有得力的管理機(jī)關(guān)是不妥當(dāng)?shù)?。其次，?yīng)擴(kuò)大扶貧社的信貸資金來(lái)源，應(yīng)允許在社員內(nèi)吸收存款，以及向其他金融機(jī)構(gòu)融資。第三，鑒于其貸款的扶貧性質(zhì)，財(cái)政應(yīng)給予一定的利息補(bǔ)貼。第四，扶貧社應(yīng)加強(qiáng)自身建設(shè)，特別是制度化、規(guī)范化建設(shè)和職工隊(duì)伍建設(shè)，為扶貧社的可持續(xù)發(fā)展提供可靠的制度基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ)。

致謝: 感謝易縣扶貧經(jīng)濟(jì)合作社的領(lǐng)導(dǎo)和員工在調(diào)查過(guò)程中給予支持和幫助，感謝河北金融學(xué)院楊會(huì)樸老師、王鑫斌老師、 黃曉芳老師在調(diào)研和寫(xiě)作過(guò)程中給予的悉心指導(dǎo)，也感謝暑期實(shí)踐隊(duì)的同學(xué)們給予的支持和幫助。

參考文獻(xiàn)：

［1］黃樹(shù)青，杜金向，李青. “鄉(xiāng)村銀行”模式：一個(gè)基于案例研究的解釋?zhuān)跩］. 華北金融，2008（3）.

篇（7）

調(diào)劑要求：

(1)申請(qǐng)調(diào)劑考生第一志愿報(bào)考專(zhuān)業(yè)應(yīng)為管理學(xué)門(mén)類(lèi)(專(zhuān)業(yè)代碼為12開(kāi)頭)下的相關(guān)專(zhuān)業(yè)，本科為理工科相關(guān)專(zhuān)業(yè)的考生優(yōu)先考慮;

(2)考生成績(jī)(單科、總分)均需達(dá)到國(guó)家2016年復(fù)試最低控制線(A類(lèi))要求;

(3)滿足教育部有關(guān)調(diào)劑的其它要求;

調(diào)劑步驟：

(1)調(diào)劑系統(tǒng)開(kāi)通前，在附件中下載填寫(xiě)《重慶理工大學(xué)2016年碩士研究生調(diào)劑申請(qǐng)書(shū)》并發(fā)送到郵箱[email protected]，進(jìn)行預(yù)登記。

(2)調(diào)劑系統(tǒng)開(kāi)通后，登陸中國(guó)研究生招生信息網(wǎng)(yz.chsi.com.cn/或yz.chsi.cn/)調(diào)劑系統(tǒng)，從網(wǎng)上向我校發(fā)來(lái)調(diào)劑申請(qǐng);

(3)我院將在對(duì)考生資格進(jìn)行初審后及時(shí)通知考生并安排復(fù)試。

請(qǐng)關(guān)注我校研究生管理系統(tǒng)網(wǎng)頁(yè)(yjsgl.cqut.edu.cn)或招生信息網(wǎng)(zs.cqut.edu.cn)及學(xué)院相關(guān)公告(ipschool.cqut.edu.cn)并提前準(zhǔn)備復(fù)試。復(fù)試主要包括專(zhuān)業(yè)課筆試、專(zhuān)業(yè)綜合面試、英語(yǔ)口語(yǔ)及聽(tīng)力測(cè)試(同等學(xué)力考生須加試所報(bào)考專(zhuān)業(yè)的2門(mén)本科主干課程)。

優(yōu)惠政策：

1.為鼓勵(lì)成績(jī)優(yōu)異者就讀我校，我校特設(shè)立優(yōu)秀新生獎(jiǎng)學(xué)金，所有被錄取的研究生均可參評(píng)，獎(jiǎng)金4000-10000元，評(píng)選比例100%。

2.研究生在校期間可參評(píng)國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金、學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金以及各種單項(xiàng)獎(jiǎng)學(xué)金，獲獎(jiǎng)比例60%以上，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為2000-10000元/人.年。同時(shí)我校設(shè)有大量研究生"三助一輔"(助教、助研、助管、學(xué)生輔導(dǎo)員)崗位，500元/月/生，以提高研究生的實(shí)際工作能力，改善學(xué)習(xí)生活條件。

3.國(guó)家助學(xué)金600元/月/生。

4.我校目前已開(kāi)通助學(xué)貸款、困難補(bǔ)助等綠色通道，對(duì)經(jīng)濟(jì)困難的研究生實(shí)施特困補(bǔ)助、臨時(shí)困難補(bǔ)助，補(bǔ)助為一次性發(fā)放，最高2000元。

附：考試科目及參考書(shū)目

學(xué)科專(zhuān)業(yè) 考試類(lèi)別 考試科目名稱 參考書(shū)目名稱 作者/編者 出版社名稱 出版時(shí)間 （年月） 版次 1202Z1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 復(fù)試 專(zhuān)業(yè)課筆試 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 吳漢東 法律出版社 2014.2 5 專(zhuān)業(yè)綜合面試 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 安雪梅 法律出版社 2015.8 1 同等學(xué)力加試 民法總論 民法總論 梁慧星 法律出版社 2011.3 4 法學(xué)概論 法學(xué)概論 呂鶴云、黃新民 高等教育出版社 2014.7 3

聯(lián)系方式：

聯(lián)系電話：023-6256337513883632804 覃老師

E-mail：[email protected]

附件：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理碩士點(diǎn)簡(jiǎn)介(專(zhuān)業(yè)代碼1202Z1)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定、制度設(shè)計(jì)、流程監(jiān)控、運(yùn)用實(shí)施、人員培訓(xùn)、創(chuàng)新整合等一系列管理行為的系統(tǒng)工程，集經(jīng)濟(jì)、科技、文化、法律等多領(lǐng)域?yàn)橐惑w，涵蓋專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密等多種類(lèi)對(duì)象，貫穿于知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的各個(gè)環(huán)節(jié)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理碩士點(diǎn)是工商管理一級(jí)重點(diǎn)學(xué)科下屬的五個(gè)二級(jí)學(xué)科之一，2011年11月"技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理學(xué)科方向"獲得重慶市工商管理重點(diǎn)學(xué)科(方向)，2014年12月，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)獲批重慶市特色學(xué)科專(zhuān)業(yè)群。

該學(xué)科師資隊(duì)伍結(jié)構(gòu)合理，具備工學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)專(zhuān)業(yè)知識(shí)背景，其中擁有博士學(xué)位教師比例占專(zhuān)職教師的70%以上，教授、副教授比例占專(zhuān)職教師的75%，擁有首批國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家1人，全國(guó)"百千萬(wàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才工程"百名高層次人才培養(yǎng)人選1名，第二批全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)軍人才1名。該學(xué)科現(xiàn)有碩士生指導(dǎo)教師7人，有教授1人、研究員(正高職稱)1人、副教授5人，具有博士學(xué)位7人。另聘有來(lái)自政府、知名企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)界、科研院所、高等院校的客座教授、兼職教授、兼職研究員、專(zhuān)家30余人。

該學(xué)科擁有國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)(重慶)基地、中國(guó)作家文學(xué)藝術(shù)作品版權(quán)保護(hù)研究基地、西南兵工國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)委會(huì)、重慶市外貿(mào)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟秘書(shū)處、知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心、重慶市知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事保護(hù)研究中心等機(jī)構(gòu)，擁有科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)1個(gè)。

近三年來(lái)本學(xué)科先后承擔(dān)國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金、重慶市科委、重慶市教委、重慶市社科聯(lián)、重慶市政府發(fā)展研究中心、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等國(guó)家級(jí)、省部級(jí)項(xiàng)目30余項(xiàng)，100余篇，出版專(zhuān)著和教材5部。

學(xué)制、學(xué)位

學(xué)制3年，授予管理學(xué)碩士學(xué)位。學(xué)費(fèi)7000元/年。

培養(yǎng)目標(biāo)

本專(zhuān)業(yè)旨在培養(yǎng)掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本理論與知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)技能，熟悉國(guó)際規(guī)則，重點(diǎn)研究國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理發(fā)展的最新研究成果和趨勢(shì)，能為政府有關(guān)部門(mén)、企業(yè)高效運(yùn)行等提供政策性研究和技術(shù)支持的人才。

研究方向：

(1)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

本方向主要研究如何科學(xué)高效地進(jìn)行技術(shù)研發(fā)并獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，技術(shù)研發(fā)與科技創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及科技創(chuàng)新成果中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)管理。本方向旨在培養(yǎng)企業(yè)自主科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)方面的理論與實(shí)務(wù)型人才。

(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律與政策研究

本方向主要研究國(guó)家層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度及公共政策的構(gòu)建，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為與經(jīng)濟(jì)發(fā)展如何影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的科學(xué)制定。本方向旨在培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)營(yíng)方面的人才，為我國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施提供知識(shí)服務(wù)和人才支持，為我國(guó)參與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)博弈及維權(quán)提供人才支撐。

(3)文化產(chǎn)業(yè)與版權(quán)管理

本方向主要研究文化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的版權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)問(wèn)題，如文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)與版權(quán)管理的基本理論與前沿動(dòng)態(tài)，全球創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下版權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，國(guó)外版權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)模式比較研究，文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與版權(quán)保護(hù)，文化企業(yè)的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)策略，文化產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)評(píng)估與版權(quán)質(zhì)押融資，文化產(chǎn)業(yè)的品牌戰(zhàn)略與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，文化產(chǎn)業(yè)投資運(yùn)營(yíng)與發(fā)展路徑等。旨在培養(yǎng)精法律、懂運(yùn)營(yíng)、善管理，掌握扎實(shí)的文化產(chǎn)業(yè)與版權(quán)管理專(zhuān)業(yè)知識(shí)與實(shí)務(wù)技能的理論研究及實(shí)務(wù)型創(chuàng)新管理人才，為文化產(chǎn)業(yè)制定版權(quán)管理戰(zhàn)略、提升我國(guó)文化軟實(shí)力與促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供人力資本和智力支撐。

(4)電子商務(wù)與網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

主要研究電子商務(wù)及互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理問(wèn)題，如電子商務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度完善、電子商務(wù)行業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移與知識(shí)擴(kuò)散，電子商務(wù)企業(yè)的商標(biāo)管理及品牌戰(zhàn)略、移動(dòng)商務(wù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)、電子商業(yè)方法的專(zhuān)利保護(hù)以及與互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志權(quán)等。旨在培養(yǎng)互聯(lián)網(wǎng)及電子商務(wù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究及實(shí)務(wù)型人才，即不僅熟悉互聯(lián)網(wǎng)貿(mào)易運(yùn)營(yíng)規(guī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、保護(hù)機(jī)制，又具備運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)技能的復(fù)合型人才，以期為我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)及電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供人才服務(wù)。

(5)品牌管理與商標(biāo)戰(zhàn)略

本方向主要研究品牌管理的經(jīng)典與現(xiàn)代知識(shí)，學(xué)習(xí)品牌環(huán)境的分析和品牌系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)與設(shè)計(jì)、運(yùn)作與管理;研究企業(yè)品牌管理的模式與經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)品牌戰(zhàn)略的策劃和設(shè)計(jì);學(xué)習(xí)和研究商標(biāo)法律制度，并從宏觀政策和微觀管理層面研究商標(biāo)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施。本方向旨在培養(yǎng)具有品牌管理和商標(biāo)保護(hù)的理論知識(shí)及實(shí)踐能力的創(chuàng)新型人才。

核心課程

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專(zhuān)業(yè)英語(yǔ)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)題研究、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)、專(zhuān)利分析與決策支持、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)文書(shū)寫(xiě)作。

人才培養(yǎng)環(huán)境與特色

學(xué)院利用中央財(cái)政支持地方高校建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，建成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)模擬法庭、知識(shí)產(chǎn)權(quán)模擬實(shí)驗(yàn)室、知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)中心和研究生學(xué)術(shù)活動(dòng)室供全院碩士、本科生教學(xué)科研用，為學(xué)生搭建了良好的校內(nèi)實(shí)踐創(chuàng)新環(huán)境。

學(xué)院還創(chuàng)新研究生"1+2"培養(yǎng)模式，即相關(guān)企業(yè)在學(xué)院設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金支持研究生在校學(xué)習(xí)，學(xué)生在研二就到企業(yè)實(shí)習(xí)，畢業(yè)后就直接進(jìn)入企業(yè)就業(yè)。該模式不僅讓學(xué)生盡早與社會(huì)接軌，提高實(shí)踐創(chuàng)新能力，也為研究生就業(yè)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。目前，我院已與國(guó)內(nèi)部分知名企業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司等開(kāi)展此模式的聯(lián)合培養(yǎng)。

本碩士專(zhuān)業(yè)具有機(jī)械、電學(xué)等理工科本科專(zhuān)業(yè)背景學(xué)生在?；虍厴I(yè)后可以報(bào)考專(zhuān)利(或知識(shí)產(chǎn)權(quán))工程師、專(zhuān)利人、律師、資產(chǎn)評(píng)估師等職業(yè)資格。

本碩士專(zhuān)業(yè)具有管理、法律等文科類(lèi)本科專(zhuān)業(yè)背景學(xué)生在?；虍厴I(yè)后可以報(bào)考律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師等職業(yè)資格。

學(xué)生畢業(yè)后能夠在政府部門(mén)、大中型企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)單位從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策研究、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度(戰(zhàn)略)建立與完善、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)和糾紛處理、品牌培育與維護(hù)等工作，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和制度的完善，有效提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力。

篇（8）

李衛(wèi)國(guó)

（貴州大學(xué)法學(xué)院，貴州貴陽(yáng)550025）

摘要：我國(guó)農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域惡意仲裁現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，不僅侵犯了案外第三人的合法權(quán)益，損害了農(nóng)村基層社會(huì)的公平正義，也影響了農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛仲裁事業(yè)的健康發(fā)展。案外第三人撤銷(xiāo)之訴在功能定位上既能兼顧實(shí)質(zhì)正義與程序正義，又能有效應(yīng)對(duì)惡意訴訟與惡意仲裁。為此，我國(guó)有必要在農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛解決機(jī)制中引入案外第三人撤銷(xiāo)之訴，以防范惡意仲裁，保障仲裁公正，有效維護(hù)案外第三人的合法權(quán)益。

關(guān)鍵詞 ：農(nóng)村土地承包；仲裁；案外第三人；撤銷(xiāo)之訴

中圖分類(lèi)號(hào)：D925.7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007－8207（2015）09－0089－05

收稿日期：2015－06－20

作者簡(jiǎn)介：李衛(wèi)國(guó)（1969—），男，湖北麻城人，貴州大學(xué)法學(xué)院教授，碩士研究生導(dǎo)師，研究方向?yàn)樵V訟法與司法制度。

基金項(xiàng)目：本文系2014年度國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“案外第三人撤銷(xiāo)之訴研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：14BFX157；2013年度貴州省教育廳高等學(xué)校人文社科研究基地項(xiàng)目“我國(guó)農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛仲裁解決機(jī)制研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：JD2013035。

一、農(nóng)村土地承包仲裁的概念與特性

農(nóng)村土地承包仲裁，又稱農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛仲裁，是指農(nóng)村土地承包合同當(dāng)事人在農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛發(fā)生后，提請(qǐng)專(zhuān)門(mén)設(shè)立的農(nóng)村土地承包仲裁機(jī)構(gòu)居中處理，按照一定的程序作出對(duì)雙方當(dāng)事人都具有約束力的調(diào)處或裁斷，從而解決雙方爭(zhēng)議的一種特殊的解紛方式和機(jī)制。

關(guān)于農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛仲裁的性質(zhì)，有“民商事仲裁屬性說(shuō)”“行政仲裁屬性說(shuō)”“基層民間特殊仲裁說(shuō)”“獨(dú)立仲裁說(shuō)”“準(zhǔn)司法性說(shuō)”等不同觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為，我國(guó)現(xiàn)行的農(nóng)村土地承包仲裁屬于專(zhuān)門(mén)的特殊仲裁程序，是一種帶有復(fù)合屬性的糾紛解決機(jī)制。

（一）農(nóng)村土地承包仲裁歸屬于廣義民商事仲裁的范疇

當(dāng)前的農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛主要涉及農(nóng)村土地承包合同、流轉(zhuǎn)、確權(quán)、繼承和侵權(quán)等方面的糾紛。從主體層面上看，該糾紛主體主要包括農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)民家庭以及其他個(gè)人或組織，糾紛主體主要由具有平等地位的當(dāng)事人構(gòu)成。從內(nèi)容上看，糾紛所涵蓋或牽連的法律關(guān)系主要是民商事法律關(guān)系。雖然農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)活動(dòng)常常與國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)的特殊政策密切相關(guān)，有別于通常的民商事活動(dòng)，但隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的糾紛仲裁基本上可歸納為廣義范疇的民商事仲裁。

（二）農(nóng)村土地承包仲裁是特殊的經(jīng)濟(jì)糾紛仲裁

農(nóng)村土地承包仲裁有它的特別之處，主要表現(xiàn)在：它是涉及農(nóng)村土地的仲裁，具有標(biāo)的特殊、涉案金額可大可小、情況復(fù)雜、裁決結(jié)果影響農(nóng)民生計(jì)等特點(diǎn)，同時(shí)還是經(jīng)濟(jì)糾紛方面的仲裁。近年來(lái)，農(nóng)村土地價(jià)值的迅猛攀升導(dǎo)致土地越來(lái)越值錢(qián)，土地承包糾紛所涉及的主要是當(dāng)事人之間的經(jīng)濟(jì)利益糾紛，當(dāng)事人雙方的糾紛集中于對(duì)土地經(jīng)濟(jì)價(jià)值的追求上。

（三）農(nóng)村土地承包仲裁帶有行政色彩

我國(guó)《農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛調(diào)解仲裁法》第12條規(guī)定：“農(nóng)村土地承包仲裁委員會(huì)在當(dāng)?shù)厝嗣裾笇?dǎo)下設(shè)立。設(shè)立農(nóng)村土地承包仲裁委員會(huì)的，其日常工作由當(dāng)?shù)剞r(nóng)村土地承包管理部門(mén)承擔(dān)?！痹摲ǖ?3條要求：“農(nóng)村土地承包仲裁委員會(huì)由當(dāng)?shù)厝嗣裾捌溆嘘P(guān)部門(mén)代表、有關(guān)人民團(tuán)體代表、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織代表、農(nóng)民代表和法律、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員兼任組成。”第52條特別強(qiáng)調(diào)：“農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛仲裁不得向當(dāng)事人收取費(fèi)用，仲裁工作經(jīng)費(fèi)納入財(cái)政預(yù)算予以保障”。上述規(guī)定反映出我國(guó)農(nóng)村土地承包仲裁帶有比較濃厚的行政公益色彩，行政權(quán)力對(duì)農(nóng)村土地承包仲裁的影響力度較大。

（四）農(nóng)村土地承包仲裁具有準(zhǔn)司法性

學(xué)術(shù)界對(duì)于仲裁性質(zhì)的界定向來(lái)存在爭(zhēng)議，但多數(shù)觀點(diǎn)認(rèn)為仲裁應(yīng)具有準(zhǔn)司法性。這不僅對(duì)于民商事仲裁、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁、體育糾紛仲裁而言是成立的，對(duì)于我國(guó)農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛仲裁而言也是成立的。首先，農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛仲裁程序的設(shè)計(jì)和運(yùn)行借鑒了民事訴訟程序，有利于實(shí)現(xiàn)程序公正和實(shí)體公正。其次，農(nóng)村土地承包仲裁與司法訴訟存在密切的銜接關(guān)系。一旦當(dāng)事人對(duì)仲裁裁決不服，在三十日內(nèi)向法院提起訴訟的，法院應(yīng)當(dāng)受理。此時(shí)，仲裁裁決不產(chǎn)生終局的法律效力，該農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛需要由法院通過(guò)訴訟程序?qū)徖斫鉀Q。在某些情況下，由于農(nóng)村土地承包仲裁機(jī)構(gòu)的裁決結(jié)果并不能完全使農(nóng)民信服而轉(zhuǎn)由法院依訴訟程序最終裁判解決糾紛，最大限度地保障了農(nóng)民的合法權(quán)益。再次，農(nóng)村土地承包仲裁也離不開(kāi)司法訴訟的大力支持與配合。按照《農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛調(diào)解仲裁法》第48條的要求，對(duì)于仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決，當(dāng)事人自收到裁決書(shū)之日起三十日內(nèi)未向法院起訴的，仲裁裁決即生效且具有強(qiáng)制執(zhí)行力。雙方對(duì)生效的仲裁裁決應(yīng)自動(dòng)履行，如果一方逾期不自動(dòng)履行，對(duì)方有權(quán)到被申請(qǐng)人住所地或財(cái)產(chǎn)所在地的基層法院要求啟動(dòng)強(qiáng)制執(zhí)行。

（五）農(nóng)村土地承包仲裁具有基層性和專(zhuān)屬性

據(jù)農(nóng)業(yè)部2012年所做的統(tǒng)計(jì)，我國(guó)現(xiàn)有60多萬(wàn)個(gè)村級(jí)集體經(jīng)濟(jì)組織（現(xiàn)實(shí)中很多與村委會(huì)混同）、500多萬(wàn)個(gè)組級(jí)集體經(jīng)濟(jì)組織（現(xiàn)實(shí)中很多與村民小組混同）和2億多農(nóng)村家庭承包經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶。農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域中的爭(zhēng)議和沖突量多面廣，情況復(fù)雜且具有很強(qiáng)的基層性。按照《農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛調(diào)解仲裁法》的要求，農(nóng)村土地承包仲裁機(jī)構(gòu)設(shè)置在縣和不設(shè)區(qū)的市。仲裁機(jī)構(gòu)設(shè)置在基層，最貼近農(nóng)民生活實(shí)際，不僅在地域上便利農(nóng)民的仲裁申請(qǐng)，而且也利于仲裁機(jī)構(gòu)將糾紛消除在萌芽階段。

農(nóng)村土地承包仲裁的專(zhuān)屬性主要指農(nóng)村土地承包仲裁實(shí)行專(zhuān)屬地域管轄，這一點(diǎn)有別于普通民商事仲裁的管轄，普通民商事仲裁的爭(zhēng)議雙方可以協(xié)商選擇仲裁機(jī)構(gòu)。根據(jù)我國(guó)《農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛調(diào)解仲裁法》第21條的規(guī)定：“當(dāng)事人申請(qǐng)仲裁，應(yīng)當(dāng)向糾紛涉及的土地所在地的農(nóng)村土地承包仲裁委員會(huì)遞交仲裁申請(qǐng)書(shū)?！笨梢?jiàn)，我國(guó)農(nóng)村土地承包仲裁采取專(zhuān)屬地域管轄原則，當(dāng)事人不能選擇其他地區(qū)的仲裁機(jī)構(gòu)。因各地農(nóng)村實(shí)際情況差異較大，若由其他地區(qū)的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁可能會(huì)造成裁決上的不妥當(dāng)，而且仲裁管轄的專(zhuān)屬性有利于爭(zhēng)議雙方參加仲裁和仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)查取證。

二、農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域惡意

仲裁的原因分析

農(nóng)戶家庭承包經(jīng)營(yíng)制度在很大程度上激發(fā)和調(diào)動(dòng)了廣大農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的熱情和主動(dòng)性，加快了農(nóng)村各方面的改變與進(jìn)步。隨著農(nóng)村改革的深入、農(nóng)業(yè)政策扶持力度的加大、土地增值的驅(qū)動(dòng)，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)民個(gè)人及家庭等圍繞農(nóng)村土地利益的糾紛頻頻發(fā)生，矛盾日益突出，此類(lèi)糾紛已成為影響我國(guó)農(nóng)村社會(huì)穩(wěn)定的主要因素。據(jù)農(nóng)業(yè)部的不完全調(diào)查與統(tǒng)計(jì)，從2008年到2012年，僅200多個(gè)試點(diǎn)縣市受理仲裁的土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛就達(dá)10萬(wàn)余件。2012年，基層農(nóng)村土地承包管理部門(mén)受理土地承包糾紛達(dá)30萬(wàn)件。面對(duì)當(dāng)前復(fù)雜的農(nóng)村土地承包糾紛與沖突，一方面，仲裁機(jī)制在迅速處理各種承包糾紛，保障農(nóng)民合法權(quán)益，穩(wěn)定鄉(xiāng)村秩序上起著難以替代的作用；另一方面，其在推動(dòng)農(nóng)村土地承包制度朝著正確的軌道前行，消除影響農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各種不利因素，推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)持續(xù)順利發(fā)展上也起著特殊的作用。

同時(shí)，我們也必須注意到，目前農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域惡意仲裁、虛假仲裁和欺詐仲裁等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，不僅嚴(yán)重侵害了案外第三人的合法權(quán)益，影響了農(nóng)村社會(huì)的穩(wěn)定，損害了基層社會(huì)的公平正義，也極大地?fù)p害了農(nóng)村土地承包仲裁解決機(jī)制的權(quán)威，不利于我國(guó)農(nóng)村土地承包仲裁事業(yè)的發(fā)展。筆者認(rèn)為，導(dǎo)致我國(guó)農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域惡意仲裁現(xiàn)象出現(xiàn)的原因很多，主要包括：

（一）從社會(huì)層面分析，誠(chéng)信觀念不強(qiáng)，重利輕義風(fēng)氣蔓延是引發(fā)虛假仲裁和惡意仲裁的社會(huì)根源

當(dāng)前，我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型期，已有的道德信念和行為模式明顯不能適應(yīng)新形勢(shì)的需要，新的道德體系尚未形成。而隨著城鄉(xiāng)之間交往交流的日益增多，以往相對(duì)封閉的農(nóng)村社會(huì)也不再置身其外。無(wú)論是城市還是農(nóng)村，誠(chéng)信基礎(chǔ)都比較薄弱。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的條件下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制更加促使人們重視經(jīng)濟(jì)效益和物質(zhì)利益，進(jìn)而誘導(dǎo)人們重利輕義、見(jiàn)利忘義甚至唯利是圖、損人利己。近年來(lái)，在廣大農(nóng)村，一些人的道德觀、價(jià)值觀、利益觀扭曲，將個(gè)人利益的獲得、自我貪欲的實(shí)現(xiàn)作為唯一行動(dòng)準(zhǔn)則。為了謀取自己的物質(zhì)利益，他們不惜違背誠(chéng)實(shí)信用這一根本的社會(huì)道德規(guī)范，利用制度漏洞在農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域頻頻啟動(dòng)虛假仲裁、惡意仲裁。

（二）從仲裁自身分析，仲裁固有的屬性和特點(diǎn)是導(dǎo)致虛假仲裁、惡意仲裁頻繁發(fā)生的機(jī)制上的原因

作為一種廣義范疇的民商事仲裁，農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛仲裁的啟動(dòng)需在遵循當(dāng)事人意愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行，通過(guò)當(dāng)事人的申請(qǐng)和請(qǐng)求來(lái)確定是否提交仲裁以及確定仲裁事項(xiàng)。在仲裁運(yùn)行過(guò)程中需盡力貫徹雙方當(dāng)事人的意思自治原則，如當(dāng)事人申請(qǐng)啟動(dòng)仲裁后，應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人雙方的意愿共同選定首席仲裁員，其余兩位仲裁員則由當(dāng)事人各自選定；經(jīng)當(dāng)事人同意，某些承包糾紛也可由一名仲裁員適用簡(jiǎn)易程序仲裁；仲裁開(kāi)庭可以選擇在糾紛涉及的土地所在地的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）或村實(shí)施，也可以選擇在仲裁機(jī)構(gòu)駐地實(shí)施，當(dāng)事人若均同意在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）或村開(kāi)庭的，必須在該鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）或村實(shí)施開(kāi)庭；仲裁可以約定不公開(kāi)實(shí)施；仲裁時(shí)當(dāng)事人有權(quán)自行和解；仲裁庭也可依據(jù)自愿原則開(kāi)展調(diào)解等?？傊捎谵r(nóng)村土地承包仲裁比較重視和提倡當(dāng)事人意思自治，加上該仲裁具有某些行政特性（如程序容易啟動(dòng)、程序運(yùn)行高效快捷、靈活方便）和準(zhǔn)司法性（如生效仲裁裁決具有法律效力）等屬性和特點(diǎn)，使得虛假仲裁、惡意仲裁現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，案外第三人的合法權(quán)益自然容易受到侵害。

三、案外第三人撤銷(xiāo)之訴及其功能分析

案外第三人撤銷(xiāo)之訴，是指不可歸咎于自己而未能參加原訴訟的案外人，針對(duì)法院所作出的存在錯(cuò)誤并損害自己利益的生效司法文書(shū)，將生效司法文書(shū)中的雙方當(dāng)事人（即原訴訟雙方當(dāng)事人）作為被告，以提起新訴訟的方式，請(qǐng)求法院撤銷(xiāo)已經(jīng)生效的司法文書(shū)的制度。案外第三人撤銷(xiāo)之訴是國(guó)家專(zhuān)門(mén)為民事權(quán)益受損的案外人設(shè)置的權(quán)利保障與救濟(jì)程序，它與通常的上訴救濟(jì)機(jī)制的最大區(qū)別在于：它針對(duì)的是已終局生效的法院裁判與調(diào)解書(shū)，而非一審尚未生效的裁判文書(shū)。在訴訟客體是針對(duì)已經(jīng)終局生效確定的法院裁判與調(diào)解書(shū)方面，案外第三人撤銷(xiāo)之訴與再審之訴有相同之處，二者均屬于非常的救濟(jì)程序與糾錯(cuò)機(jī)制，均對(duì)法院生效裁判的權(quán)威性與穩(wěn)定性提出了挑戰(zhàn)。不過(guò)，案外第三人撤銷(xiāo)之訴也有明顯迥異于再審之訴的地方：就前者而言，該訴訟的提起者是原訴訟的案外第三人，根本就沒(méi)有參與過(guò)原訴訟的任何審理活動(dòng)，更談不上曾行使過(guò)訴訟權(quán)利；而就再審之訴而言，訴訟提起者往往就是原訴訟的當(dāng)事人，在原訴訟中參與過(guò)審理活動(dòng)，有機(jī)會(huì)行使相應(yīng)的訴訟權(quán)利。

案外第三人撤銷(xiāo)之訴在功能定位上既能兼顧實(shí)質(zhì)正義與程序正義，又能有效應(yīng)對(duì)虛假訴訟與惡意訴訟。從實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)正義的角度看，案外第三人撤銷(xiāo)之訴的設(shè)置目的主要在于通過(guò)撤銷(xiāo)或變更他人之間錯(cuò)誤的生效裁判和調(diào)解書(shū)，以保障案外第三人的合法民事權(quán)益。從實(shí)現(xiàn)程序正義的層面考慮，案外第三人之所以可以通過(guò)訴的方式撤銷(xiāo)或變更他人之間已經(jīng)終局生效確定的裁判和調(diào)解書(shū)，是基于對(duì)案外第三人進(jìn)行程序保障的特殊需要。畢竟在他人之間的訴訟從啟動(dòng)、進(jìn)行乃至作出生效裁判和調(diào)解書(shū)的全過(guò)程中，該案外第三人始終沒(méi)有參與，其程序權(quán)利根本沒(méi)有得到任何保障，因而理應(yīng)在事后給予該案外第三人以程序保障的機(jī)會(huì)與權(quán)利。另外，必須指出，由于作為私權(quán)訴訟的民事訴訟實(shí)行辯論原則與處分原則，一些人借此通過(guò)虛假訴訟、惡意訴訟、欺詐訴訟、冒名訴訟侵害案外第三人合法權(quán)益的現(xiàn)象屢有發(fā)生，而在重視調(diào)解結(jié)案的今天這種惡劣現(xiàn)象尤為突出。此外，設(shè)置第三人撤銷(xiāo)之訴在遏止和應(yīng)對(duì)當(dāng)事人相互勾結(jié)、惡意串通、借助司法訴訟手段損害案外第三人合法權(quán)益方面的功能和作用尤其值得特別關(guān)注。

四、農(nóng)村土地承包仲裁引入案外

第三人撤銷(xiāo)之訴的思考

一段時(shí)期以來(lái)，在我國(guó)民事司法實(shí)踐中，當(dāng)事人通過(guò)惡意訴訟的方式，威脅和損害他人權(quán)益的情況時(shí)有發(fā)生。特別是人民法院強(qiáng)調(diào)調(diào)解工作后，由于調(diào)解本身不注重查明案件糾紛事實(shí)，導(dǎo)致一些當(dāng)事人利用調(diào)解進(jìn)行惡意串通與訴訟欺詐，損害案外第三人權(quán)益的現(xiàn)象更加突出。而如何保護(hù)好案外第三人的合法權(quán)益是民事訴訟實(shí)務(wù)界和理論界十分關(guān)注的問(wèn)題。對(duì)于惡意訴訟而言，在法律應(yīng)對(duì)機(jī)制方面，僅僅通過(guò)完善當(dāng)事人制度、證據(jù)制度、審理程序是不足以防止此類(lèi)侵害的。所以，2012年新修訂的《民事訴訟法》將案外第三人撤銷(xiāo)之訴正式法律化是民事訴訟救濟(jì)機(jī)制不斷完善的具體體現(xiàn)，具有重要的意義。同樣值得關(guān)注的是，在民商事仲裁領(lǐng)域，當(dāng)事人通過(guò)惡意仲裁、虛假仲裁、欺詐仲裁、冒名仲裁等方式侵害案外第三人合法權(quán)益的情況也頻頻發(fā)生。而由于民商事仲裁更突出當(dāng)事人的意思自治以及民商事仲裁的契約性、不公開(kāi)性和民間性，導(dǎo)致惡意仲裁更容易實(shí)現(xiàn)，案外第三人的合法權(quán)益極易受到侵害。我國(guó)《仲裁法》第58條規(guī)定：當(dāng)事人提出證據(jù)證明仲裁裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造的或?qū)Ψ疆?dāng)事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的，有權(quán)向仲裁委員會(huì)所在地的中級(jí)人民法院申請(qǐng)撤銷(xiāo)仲裁裁決?？梢?jiàn)，按照我國(guó)現(xiàn)行民商事仲裁制度的規(guī)定，針對(duì)某些惡意仲裁，可以通過(guò)提起撤銷(xiāo)仲裁裁決之訴的辦法進(jìn)行救濟(jì)。當(dāng)然，提起該訴的主體包括仲裁申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人，對(duì)這個(gè)問(wèn)題沒(méi)有異議，但對(duì)于與仲裁裁決有利害關(guān)系的案外第三人是否有資格向法院提起撤銷(xiāo)仲裁裁決之訴，理論與實(shí)務(wù)上有各種意見(jiàn)。最高人民法院曾在一些個(gè)案批復(fù)中反對(duì)案外第三人提起撤銷(xiāo)仲裁裁決之訴。[1]最高人民法院之所以排除案外第三人提起撤銷(xiāo)仲裁裁決之訴，除了我國(guó)《仲裁法》中有明文規(guī)定外，還有一個(gè)不容忽視的原因在于堅(jiān)持司法監(jiān)督仲裁的謙抑性原則，防止司法權(quán)過(guò)多干預(yù)仲裁活動(dòng)，以利于仲裁裁決的穩(wěn)定性和仲裁事業(yè)的發(fā)展。筆者認(rèn)為，對(duì)仲裁裁決的司法監(jiān)督持審慎、克制的態(tài)度固然是可取的，但一概排除案外第三人的訴權(quán)并不符合現(xiàn)代程序法學(xué)的原理。仲裁程序的當(dāng)事人意思自治性、不公開(kāi)性、迅速及時(shí)性，使得仲裁程序比審判程序更有可能出現(xiàn)當(dāng)事人雙方串通，損害國(guó)家、集體或案外第三人利益的現(xiàn)象。仲裁實(shí)踐中已經(jīng)出現(xiàn)了不少類(lèi)似的案例，如仲裁當(dāng)事人持仲裁裁決書(shū)請(qǐng)求法院強(qiáng)制執(zhí)行或申請(qǐng)參與分配，但其他人或者法院發(fā)現(xiàn)該仲裁裁決書(shū)系雙方相互勾結(jié)、惡意串通，除了法院可依程序?qū)`反社會(huì)公共利益的情形裁定撤銷(xiāo)或者不予強(qiáng)制執(zhí)行外，對(duì)于仲裁裁決損害案外第三人合法權(quán)益的情形卻無(wú)能為力?！断ＥD民事訴訟法》第899條規(guī)定，仲裁協(xié)議的當(dāng)事人和任何有法律上利害關(guān)系的人均有權(quán)請(qǐng)求撤銷(xiāo)仲裁裁決。[2]希臘的這一做法值得我國(guó)借鑒，我國(guó)非常有必要在《仲裁法》或《民事訴訟法》中增設(shè)針對(duì)生效仲裁裁決或仲裁調(diào)解書(shū)的案外第三人撤銷(xiāo)之訴制度。

由于農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛仲裁屬于廣義范疇的民商事仲裁，因而農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛仲裁同樣有必要盡快引入案外第三人撤銷(xiāo)之訴制度，以防范虛假仲裁和惡意仲裁，有效維護(hù)案外第三人的合法權(quán)益。理由前已述及，此不再贅述。至于在農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛仲裁領(lǐng)域如何具體確立案外第三人撤銷(xiāo)之訴制度，筆者特作如下初步設(shè)想：其一，案外第三人能夠舉證證明已生效確定的農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛仲裁裁決、調(diào)解書(shū)內(nèi)容錯(cuò)誤，損害其合法民事權(quán)益，是其提起撤銷(xiāo)之訴的前提條件。其二，案外第三人須自知道或者應(yīng)當(dāng)知道其民事權(quán)益受到惡意仲裁結(jié)果損害之日起六個(gè)月內(nèi)提出撤銷(xiāo)之訴請(qǐng)求。其三，案外第三人應(yīng)向作出生效仲裁裁決、調(diào)解書(shū)的農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛仲裁機(jī)構(gòu)所在地的基層法院提起撤銷(xiāo)之訴請(qǐng)求。之所以這樣規(guī)定，既考慮到案件所涉及的農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛是典型的不動(dòng)產(chǎn)糾紛，由不動(dòng)產(chǎn)所在地法院專(zhuān)屬管轄是普遍通行的做法，也考慮到由作出生效仲裁裁決、調(diào)解書(shū)的仲裁機(jī)構(gòu)所在地的基層人民法院審理案件便于相關(guān)人員參加訴訟活動(dòng)，也便于查明案件事實(shí)，迅速作出裁判。其四，人民法院應(yīng)按第一審普通程序?qū)徖戆竿獾谌顺蜂N(xiāo)之訴。其五，對(duì)案外第三人提出的撤銷(xiāo)生效的仲裁裁決、調(diào)解書(shū)的請(qǐng)求，法院經(jīng)審理，按下列情形分別處理：請(qǐng)求成立的，裁定撤銷(xiāo)原生效仲裁裁決、調(diào)解書(shū)；請(qǐng)求不成立的，裁定駁回訴訟請(qǐng)求。當(dāng)事人不服人民法院一審裁定的，有權(quán)提起上訴。

參考文獻(xiàn)

篇（9）

2009年3月，轉(zhuǎn)戰(zhàn)A股，未果；

2010年6月，回臺(tái)上市，未果；

2011年3月，計(jì)劃再次赴港上市，結(jié)果：等待中。

上?？死蚪z汀食品有限公司董事長(zhǎng)羅田安有些坐不住了，在大陸連鎖烘焙市場(chǎng)穩(wěn)坐第一把交椅的克莉絲汀，上市之路卻是百轉(zhuǎn)千回，從香港到大陸，再到臺(tái)灣，現(xiàn)在又準(zhǔn)備回港上市。這在羅田安看來(lái)，仿佛是克莉絲汀的宿命。

拐角開(kāi)店

創(chuàng)建之初，在其他行業(yè)也有很大投資的羅田安從未想過(guò)克莉絲汀會(huì)成為自己離不開(kāi)的事業(yè)，更未想過(guò)要將其帶入資本市場(chǎng)。

1992年，羅田安和上海冠生園食品有限公司、上海糖煙酒公司三方總投資150萬(wàn)美元成立克莉絲汀，其中羅田安投資90萬(wàn)美元，占60%，其余兩家各占20%。

由于亞洲金融風(fēng)暴沖擊，羅田安的多項(xiàng)投資大幅縮水。1999年的克莉絲汀在上海也只有17家店，年銷(xiāo)售收入不足2000萬(wàn)元，公司另兩個(gè)股東方提出退股。于是羅田安決意買(mǎi)下二者持有的股份，從投資人轉(zhuǎn)變?yōu)楣芾碚撸_(kāi)始整頓克莉絲汀。不久，公司高管團(tuán)隊(duì)灣管理人員只剩下羅田安。也由此，羅田安著手組建一支完全大陸本土化的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)。

2000年，為了提高生產(chǎn)質(zhì)量，克莉絲汀在上海閔行設(shè)立了2600平方米的專(zhuān)業(yè)工廠，將面包和糕點(diǎn)集中生產(chǎn)，形成中央廚房的模式，為產(chǎn)品質(zhì)量提供穩(wěn)定的保證。 當(dāng)時(shí)，在門(mén)店里開(kāi)小工場(chǎng)，是上海西點(diǎn)業(yè)的一種普遍做法。但在羅田安看來(lái)，“中央廚房的模式，既能夠降低成本，又能保證西點(diǎn)的品質(zhì)”。在物流系統(tǒng)的支持下，“工廠生產(chǎn)”取代了原先的“門(mén)店加工”。

而在網(wǎng)點(diǎn)拓展方面，最為重要的是選址。

羅田安率先將“拐角開(kāi)店”的模式引入了上海西點(diǎn)業(yè)?！肮战情_(kāi)店，節(jié)省宣傳費(fèi)用”，羅田安直陳拐角店的優(yōu)勢(shì)。今天，克莉絲汀近一半的門(mén)店為拐角店，而這也成為克莉絲汀給人最為直觀的印象。

與此同時(shí)，克莉絲汀還將目光鎖定地鐵站。這也是發(fā)達(dá)國(guó)家西點(diǎn)業(yè)的成熟經(jīng)驗(yàn)――迎合上班族的消費(fèi)習(xí)慣。目前，克莉絲汀有相當(dāng)一部分門(mén)店已經(jīng)覆蓋上海地鐵最為重要的站點(diǎn)。

2001年時(shí)，克莉絲汀擁有門(mén)店30多家，比1999年時(shí)多了一倍。此后，克莉絲汀“每隔5天就有一家新門(mén)店開(kāi)業(yè)”。據(jù)克莉絲汀官方網(wǎng)站顯示，截至2011年3月，已在上海、江蘇省的9個(gè)城市、浙江省的9個(gè)城市共發(fā)展了1100家直營(yíng)店，收購(gòu)和自建了8個(gè)中央工廠。

禮券模式

在經(jīng)營(yíng)上，羅田安有自己的一套模式。

平時(shí)的克莉絲汀，店里有點(diǎn)冷清，但每年?duì)I收額卻能保持20%以上的增長(zhǎng)，這其中有高達(dá)五成的業(yè)績(jī)來(lái)自于“賣(mài)禮券”。羅田安說(shuō)：“克莉絲汀不僅貨通天下，更是匯通天下?！焙笳咧傅木褪撬投Y市場(chǎng)。有一年中秋節(jié)就賣(mài)了200萬(wàn)盒，創(chuàng)造5億人民幣業(yè)績(jī)，幾占年?duì)I收3成?？死蚪z汀尤其擅長(zhǎng)“拿下”國(guó)家機(jī)關(guān)市場(chǎng)，甚至包括公務(wù)人員送禮。

羅田安為營(yíng)造“送克莉絲汀禮券很有面子”的氣氛，要求門(mén)店裝潢一定要?dú)馀?、富麗堂皇。為方便兌換禮券，克莉絲汀的據(jù)點(diǎn)不是地鐵出口就是三角窗；當(dāng)然，商品包裝需精美、品質(zhì)得穩(wěn)定，這就依賴中央工廠統(tǒng)籌動(dòng)作，禮品市場(chǎng)幾乎主導(dǎo)克莉絲汀的經(jīng)營(yíng)策略模式。

羅田安的財(cái)富積累不僅僅是有形財(cái)富，由于企業(yè)規(guī)模的逐漸壯大，他推行的一些連鎖企業(yè)的策略，比如利用街角店、地鐵店進(jìn)行品牌推廣、形成產(chǎn)供銷(xiāo)一體的架構(gòu)，讓西點(diǎn)行業(yè)走后工業(yè)化生產(chǎn)之路，以及后來(lái)的引入生物科技概念、建立食品安心供應(yīng)鏈等等，開(kāi)始成為引領(lǐng)整個(gè)行業(yè)發(fā)展的無(wú)形財(cái)富。以至于光明、旺旺、娃哈哈等“老大哥”也都組織管理層去參觀克莉絲汀的工廠。

近年來(lái)，面對(duì)來(lái)勢(shì)洶洶的85°C，克莉絲汀并不擔(dān)憂，并且還斗志盎然地要以相同模式進(jìn)軍重慶與北京市場(chǎng)，羅田安預(yù)計(jì)2012年全國(guó)可達(dá)1500直營(yíng)店。

在競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈的烘焙市場(chǎng)，羅田安時(shí)刻保持憂患意識(shí)，他多次講到，類(lèi)似克莉絲汀這樣的直銷(xiāo)產(chǎn)業(yè)，將呈現(xiàn)M型化發(fā)展趨勢(shì)，“M”是指兩極化特征，不是所有企業(yè)都能夠獲得平均的、持續(xù)的增長(zhǎng)。

“在未來(lái)激烈變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，有能力創(chuàng)新的、能做出高品質(zhì)產(chǎn)品的，才能獲得穩(wěn)定成長(zhǎng)；在清晰的核心競(jìng)爭(zhēng)力背后能夠呈現(xiàn)出人才質(zhì)量、策略、執(zhí)行力、組織戰(zhàn)斗力和服務(wù)品質(zhì)的、擁有豐沛企業(yè)資源的公司，才能得到市場(chǎng)的青睞?！边@是來(lái)自于克莉絲汀官方網(wǎng)站上羅田安的經(jīng)典語(yǔ)錄。

克莉絲汀成長(zhǎng)為大陸烘焙市場(chǎng)的龍頭，同時(shí)擁有生產(chǎn)、供應(yīng)、銷(xiāo)售、物流。在臺(tái)、港、大陸三地還未有烘焙連鎖服務(wù)業(yè)上市的情況下，它成為三地證交所積極爭(zhēng)取的熱門(mén)對(duì)象。

玩轉(zhuǎn)資本

國(guó)際資本的熱情始于羅田安在2007年初的一句話。在一次投資人大會(huì)上，羅田安宣稱“克莉絲汀在上海能做到第一，就意味著能在全球做到第一”。之后不久，他又宣布2010年要開(kāi)出1500家門(mén)店，銷(xiāo)售收入達(dá)到30億元人民幣。

不少投資人馬上跟進(jìn)羅田安。普凱基金與克莉絲汀有過(guò)接觸，但普凱最后沒(méi)有能與克莉絲汀聯(lián)姻。最終，克莉絲汀的選擇是日本丸紅株式會(huì)社。作為日本第五大貿(mào)易集團(tuán)，日本丸紅株式會(huì)社不僅經(jīng)銷(xiāo)所有食品相關(guān)商品，而且在小麥、玉米、大豆、大米等上游產(chǎn)業(yè)具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)，在中下游市場(chǎng)也有大量投資。

2005年，日本丸紅株式會(huì)社在上海設(shè)立烘焙咖啡生產(chǎn)銷(xiāo)售公司，投資克莉絲汀后，又在江蘇成立南通葡萄酒生產(chǎn)銷(xiāo)售公司，在中國(guó)的食品行業(yè)投資表現(xiàn)強(qiáng)勁。

2007年7月，克莉絲汀與日本丸紅株式會(huì)社簽訂了初步投資意向書(shū)，丸紅首期投資人民幣2.2億元，獲亞洲克莉絲汀國(guó)際控股有限公司16%股權(quán)。

接著，又有投資人進(jìn)入克莉絲汀。2008年1月，豫園商城境外子公司香港裕海實(shí)業(yè)與亞洲克莉絲汀國(guó)際控股有限公司股東（中國(guó)臺(tái)灣公民）簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，裕海實(shí)業(yè)以自有資金出資受讓亞洲克莉絲汀5%股份，經(jīng)雙方協(xié)商，確定此次股權(quán)受讓總金額為1.1億元。

2008年上半年，曾有香港媒體報(bào)道，瑞銀證券被克莉絲汀聘為保薦承銷(xiāo)商，已向港交所遞交文件，預(yù)定第三季度在港上市，募集金額為2億美元。彼時(shí)，克莉絲汀已經(jīng)進(jìn)入上市靜默期。如果一切順利，克莉絲汀將成為首家上市的臺(tái)資面包店。

金融海嘯打亂了這一切。克莉絲汀原定2008年年底路演、最晚2009年年初在港上市，但由于金融風(fēng)暴的影響，香港市場(chǎng)前景不明，上市計(jì)劃被擱淺。

然而金融風(fēng)暴并沒(méi)有讓克莉絲汀真的“消?！毕聛?lái)，2009年，克莉絲汀上演了史上“最甜蜜的并購(gòu)”――并購(gòu)了杭州“丹比藝術(shù)蛋糕”。

甜蜜并購(gòu)

2009年7月，丹比食品（浙江）公司董事長(zhǎng)林義爐把丹比品牌連同旗下資產(chǎn)作價(jià)1億元，賣(mài)給了同是來(lái)自臺(tái)灣的克莉絲汀老板羅田安，原因是林義爐因身體抱恙，要回臺(tái)灣休養(yǎng)。

丹比藝術(shù)蛋糕扎根浙江10多年，在杭州和寧波開(kāi)出了50多家門(mén)店，并擁有龐大的消費(fèi)群體?！暗け仍诤贾莸匿N(xiāo)售情況，其實(shí)比克莉絲汀好，對(duì)后者而言，這是一次相當(dāng)合算的買(mǎi)賣(mài)?！币晃粯I(yè)內(nèi)人士分析說(shuō)，現(xiàn)在大家都忙著搶地盤(pán)，有錢(qián)也不一定能搶到好地方。

當(dāng)時(shí)，克莉絲汀在杭州的門(mén)店約有40家左右，丹比則擁有35家門(mén)店，收購(gòu)后克莉絲汀門(mén)店在杭州的數(shù)量一下擴(kuò)充了近一倍。

事實(shí)上，西點(diǎn)業(yè)內(nèi)有“金角銀邊爛肚皮”的說(shuō)法，“金角”是指十字路口的店面，“銀邊”是街邊旺鋪。丹比在杭州經(jīng)營(yíng)多年，在杭擁有的35家門(mén)店，占據(jù)的即使不是“金角”，起碼也是“銀邊”。這些店多是幾年前就簽下了長(zhǎng)期租約，在租金暴漲的現(xiàn)在看來(lái)相當(dāng)劃算。

此外，丹比在寧波也擁有18家門(mén)店。而此前，克莉絲汀在寧波是一片空白。

在業(yè)內(nèi)眾多人士看來(lái)，丹比最吸引克莉絲汀的，應(yīng)該是其在杭州擁有的中央工廠。據(jù)分析，克莉絲汀雖在杭州擁有多家門(mén)店，卻一直沒(méi)有在當(dāng)?shù)亟ㄔ熘醒牍S，采取部分產(chǎn)品上海工廠配送、部分門(mén)店加工的模式。因此，其杭州門(mén)店很少有對(duì)配送條件、新鮮度都要求相當(dāng)高的蛋糕出售，這幾乎已成為克莉絲汀杭州市場(chǎng)的軟肋。如果要進(jìn)入鋪貨規(guī)模巨大、售價(jià)又不能太高的超市銷(xiāo)售，由上海配送，光是高昂的運(yùn)輸成本就難以承擔(dān)。接收了丹比的工廠，這些問(wèn)題便迎刃而解。

規(guī)模擴(kuò)大后，克莉絲汀于2009年在大陸重啟新股發(fā)行，加上上海市政府提供的優(yōu)惠上市補(bǔ)助，因而羅田安差點(diǎn)決定在A股掛牌。但在“臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)部”與證交所相關(guān)人員積極游說(shuō)后，克莉絲汀決定回臺(tái)上市，時(shí)點(diǎn)定在上海世博會(huì)之前，隨后也將在臺(tái)灣開(kāi)設(shè)連鎖店，并利用臺(tái)灣的研發(fā)能力加速搶攻大陸市場(chǎng)。

被臺(tái)拋棄

吸引羅田安回臺(tái)的，并不是臺(tái)灣證交所人員犀利的口才，而是回臺(tái)后一系列的政策優(yōu)惠措施。

據(jù)中國(guó)社科院臺(tái)灣研究所研究員王建民介紹，在土地方面，臺(tái)灣對(duì)在特定工業(yè)區(qū)投資的企業(yè)，前兩年零租金，第三四年租金打6 折，第五六年租金打8折，與這個(gè)方案并行的還有部分工業(yè)區(qū)土地的打折出售；而在資金方面，臺(tái)灣則提供了政策性專(zhuān)案優(yōu)惠款，例如臺(tái)灣“經(jīng)濟(jì)部”專(zhuān)門(mén)提供2000 億元新臺(tái)幣的“臺(tái)商回臺(tái)投資優(yōu)惠專(zhuān)案”，“國(guó)發(fā)基金”也撥款100 億元新臺(tái)幣投資中小企業(yè)。

此次，克莉絲汀是受到臺(tái)灣政府召喚而“回流”的臺(tái)商之一。按羅田安的設(shè)想，2010年第三季度，克莉絲汀將在臺(tái)灣證券交易所上市。

“拿A股市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，他們是很歡迎克莉絲汀這樣的高流通企業(yè)，但臺(tái)灣證交所的董事長(zhǎng)找到了我，希望我們回臺(tái)灣上市，做一個(gè)臺(tái)商回流的樣本?！绷_田安說(shuō)?？死蚪z汀在臺(tái)灣一家店都沒(méi)有，但其在臺(tái)灣仍然擁有很高的知名度。據(jù)悉，在臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)上市的成本只有香港及新加坡的四分之一，而掛牌費(fèi)用約為大陸的七分之一。

2010年7月，羅田安與臺(tái)灣證交所敲定了上市事宜。隨后臺(tái)灣證交所高調(diào)了羅田安掌帥的亞洲克莉絲汀國(guó)際控股有限公司（其經(jīng)營(yíng)主體為上?？死蚪z汀食品有限公司）將赴臺(tái)上市的消息。

該公告顯示，克莉絲汀將進(jìn)入上市輔導(dǎo)期，領(lǐng)到了登記輔導(dǎo)的155號(hào)牌，預(yù)計(jì)將在6個(gè)月后證交所。一旦上市成功，這家企業(yè)獲得的不僅僅是募集到的資金（來(lái)自金融界人士的消息稱約為1億美元），還有由此帶來(lái)的規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)張（向西南、北方市場(chǎng)擴(kuò)張），同時(shí)也會(huì)獲得品牌聲譽(yù)和發(fā)展戰(zhàn)略上的高度關(guān)注。

而更進(jìn)一步的意義在于，即便它趕不上成為首家回臺(tái)上市的、主業(yè)全在大陸的臺(tái)商企業(yè)，它也會(huì)成為一個(gè)具有示范效應(yīng)的樣本――強(qiáng)大的自有渠道，漂亮的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，主攻大陸內(nèi)需市場(chǎng)，烘焙行業(yè)在臺(tái)上市第一股。

但最關(guān)鍵的問(wèn)題在人力方面。臺(tái)商投資大陸主要是看重廉價(jià)勞動(dòng)力。盡管近來(lái)大陸漲薪潮不斷，大陸勞工仍比臺(tái)灣勞工的工資低很多，要吸引臺(tái)商返臺(tái)，就必須解決這個(gè)問(wèn)題?！芭_(tái)商回去并不太容易，政府必須創(chuàng)造好的投資條件和安定的社會(huì)環(huán)境。尤其是人才，現(xiàn)在臺(tái)灣的人才大量外流，例如臺(tái)灣需要一個(gè)好的設(shè)計(jì)師，反而要來(lái)上海找到再請(qǐng)回去，這樣的事情很多?！绷_田安說(shuō)。

令羅田安失望的是，2010年11月22日，以大陸市場(chǎng)為重心的餐飲連鎖企業(yè)“85度C”以“KY美食”的名字在臺(tái)灣IPO成功上市，掛牌首日股價(jià)大漲。而大陸門(mén)店數(shù)是85度C的5倍還多的克莉絲汀卻在臺(tái)灣遲遲不能上市。

對(duì)此，羅田安表示，與扎根臺(tái)灣的85度C（其在臺(tái)的門(mén)店數(shù)有300家以上）相比，克莉絲汀這種在臺(tái)灣沒(méi)有任何事業(yè)與投資的“無(wú)根臺(tái)商”，若要回臺(tái)第一上市，政府的態(tài)度還是較為保守，迄今沒(méi)有“無(wú)根臺(tái)商”能成功在臺(tái)上市。

回港，無(wú)奈或是宿命？

羅田安所憧憬的“資金雙向流動(dòng)”最終沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，臺(tái)灣上市無(wú)望，他再一次把目光轉(zhuǎn)向了香港。

2011年2月，羅田安說(shuō)，克莉絲汀預(yù)計(jì)6月在香港主板市場(chǎng)掛牌，籌集約1.5億至2億美元。除烘焙本業(yè)外，今年還將發(fā)展匹薩、連鎖咖啡店新事業(yè)。

根據(jù)羅田安的解釋?zhuān)x擇到香港上市，主要是考慮到香港資本市場(chǎng)比較國(guó)際化，有助于克莉絲汀日后的全球布局。目前克莉絲汀已委托UBS及巴黎銀行擔(dān)任保薦人，預(yù)計(jì)4月送交上市申請(qǐng)書(shū)，若順利，6月即可掛牌交易。他表示，去年克莉絲汀因?qū)⒅匦姆旁谏虾Ｊ啦?huì)，因此營(yíng)業(yè)額成長(zhǎng)較為緩慢，全年?duì)I收約人民幣20億元，凈利率約11%。他希望，配合今年股票上市，未來(lái)營(yíng)業(yè)額能保持每年30%至35%的成長(zhǎng)速度。

目前克莉絲汀的現(xiàn)金流約達(dá)1億美元，因此在羅田安看來(lái)，上市最主要目的不是為了籌資，而是為了留住好的人才。

篇（10）

摘要： 日本政府于1992年首次提出了“環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)”新目標(biāo)：靈活運(yùn)用農(nóng)業(yè)所具有的物質(zhì)循環(huán)機(jī)能，發(fā)展環(huán)境負(fù)荷量小的可持續(xù)型農(nóng)業(yè)。在日本政府的宏觀調(diào)控下，制定并實(shí)施了有關(guān)農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)和基本措施；在技術(shù)方面大力推進(jìn)了土壤改良技術(shù)和化肥、化學(xué)農(nóng)藥減量技術(shù)的發(fā)展以及微生物、誘蟲(chóng)燈等物理技術(shù)的研發(fā)，有效地推進(jìn)了日本環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)的發(fā)展。日本環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要的啟示作用。通過(guò)政府制定相關(guān)政策，改變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式，減少化肥、農(nóng)藥等農(nóng)用化學(xué)品的投入，發(fā)展環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)，扭轉(zhuǎn)我國(guó)目前農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境惡化的趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期、穩(wěn)定的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)；農(nóng)業(yè)環(huán)境；可持續(xù)發(fā)展；日本

中圖分類(lèi)號(hào)：F323.22文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-9107（2013）04-0093-05

日本是一個(gè)典型的人口多，土地少，自然資源貧乏的發(fā)達(dá)國(guó)家。隨著經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，日本實(shí)現(xiàn)了高投入、高產(chǎn)出的集約型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式，并且實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)的高收益化。同時(shí)，由于大量使用化肥和化學(xué)農(nóng)藥，也引發(fā)了環(huán)境污染、農(nóng)產(chǎn)品安全等嚴(yán)重問(wèn)題。為此，日本在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面開(kāi)始重視環(huán)境的保護(hù)，提出了綠色農(nóng)業(yè)、有機(jī)農(nóng)業(yè)、自然農(nóng)業(yè)等一系列可持續(xù)發(fā)展的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式，并于20世紀(jì)90年代初制定了發(fā)展“環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)”的新目標(biāo)。隨著人們對(duì)食品安全及環(huán)境保護(hù)問(wèn)題關(guān)注程度的日益提高，日本環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)的發(fā)展取得了很大的成果，其經(jīng)驗(yàn)及基本措施對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境的保護(hù)具有重要的啟示。

一、 日本環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)的提出

20世紀(jì)50年代以來(lái)，隨著日本經(jīng)濟(jì)及科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，工業(yè)領(lǐng)域發(fā)展的技術(shù)成果不斷進(jìn)入到農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?；屎娃r(nóng)藥的大量使用使農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量得到提高的同時(shí)，也引發(fā)了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量下降、農(nóng)藥殘留、水環(huán)境污染、土壤肥力退化等許多嚴(yán)重問(wèn)題。農(nóng)業(yè)發(fā)展帶來(lái)的環(huán)境污染日益嚴(yán)峻，農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展面臨嚴(yán)重的危機(jī)。

針對(duì)日益嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題，日本于20世紀(jì)70年代開(kāi)始，實(shí)施了一系列保護(hù)農(nóng)業(yè)環(huán)境的措施，并相繼出臺(tái)了《環(huán)境基本法》、《土壤污染防止法》、《廢棄物處理法》、《農(nóng)藥取締法》、《資源有效利用促進(jìn)法》等法律法規(guī)，將環(huán)境保護(hù)作為社會(huì)發(fā)展的前提，倡導(dǎo)發(fā)展循環(huán)型農(nóng)業(yè)，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)。有機(jī)農(nóng)業(yè)、綠色農(nóng)業(yè)、可持續(xù)農(nóng)業(yè)等多種農(nóng)業(yè)形式在日本全國(guó)逐步實(shí)施。“環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)”作為農(nóng)業(yè)政策改革的新目標(biāo)，其核心內(nèi)容是：充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)自身所具有的物質(zhì)循環(huán)機(jī)能，并與生產(chǎn)率相協(xié)調(diào)，通過(guò)精心耕作，合理使用化肥及農(nóng)藥等措施，發(fā)展環(huán)境負(fù)荷量小的可持續(xù)型農(nóng)業(yè)[1]。至此，日本人對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的價(jià)值觀有了根本性的轉(zhuǎn)變：由單純地追求擴(kuò)大規(guī)模和提高效率轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾曓r(nóng)業(yè)自身的各種自然功能及物質(zhì)循環(huán)功能。

二、日本發(fā)展環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)的措施

（一）政府宏觀調(diào)控措施

對(duì)于工業(yè)極其發(fā)達(dá)的日本來(lái)說(shuō)，農(nóng)業(yè)作為一項(xiàng)弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)，它的發(fā)展離不開(kāi)政府的宏觀調(diào)控和支持，農(nóng)業(yè)環(huán)境的保護(hù)也必須得到政府的政策支持。日本政府根據(jù)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，在不同時(shí)期及時(shí)制定并且實(shí)施了有關(guān)環(huán)境保護(hù)的政策和措施，促進(jìn)了日本農(nóng)業(yè)環(huán)境的保護(hù)，為日本農(nóng)業(yè)步入可持續(xù)發(fā)展的道路發(fā)揮了巨大的引導(dǎo)作用。

1. 建立推進(jìn)環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)發(fā)展的組織機(jī)構(gòu)。在日本，與環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)有關(guān)的全國(guó)性組織主要有：日本有機(jī)農(nóng)業(yè)聯(lián)合會(huì)、保護(hù)大地會(huì)、日本消費(fèi)者聯(lián)盟、消費(fèi)者科學(xué)聯(lián)合會(huì)、主婦聯(lián)合會(huì)、日本生活協(xié)同組合等等。此外，日本農(nóng)林水產(chǎn)省在1992年4月還設(shè)置了“環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)對(duì)策室”，負(fù)責(zé)推進(jìn)環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)政策的實(shí)施，并對(duì)與環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)相關(guān)的技術(shù)進(jìn)行試驗(yàn)和論證。各都道府縣也分別成立了“環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)推進(jìn)協(xié)議會(huì)”，負(fù)責(zé)制定本地區(qū)環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)發(fā)展的基本方針，并負(fù)責(zé)相關(guān)農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工指導(dǎo)及銷(xiāo)售等工作。在市町村設(shè)立了“推進(jìn)方針制定委員會(huì)”和“技術(shù)研究委員會(huì)”，主要負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)農(nóng)業(yè)信息情報(bào)的收集，并對(duì)本地區(qū)的農(nóng)業(yè)資源進(jìn)行管理[2]。

2. 制定相關(guān)的法律法規(guī)。1999年，日本政府頒布農(nóng)業(yè)“新基本法”，具體包括“食物、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村基本法”。同時(shí)又制定了“農(nóng)業(yè)環(huán)境三法”，即“家畜排泄法”、“肥料管理法（修訂）”和“持續(xù)農(nóng)業(yè)法”。以此來(lái)促進(jìn)環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)各個(gè)方面的發(fā)展和農(nóng)業(yè)環(huán)境的保護(hù)。

另外，日本政府在農(nóng)業(yè)發(fā)展的不同時(shí)期，還陸續(xù)出臺(tái)相關(guān)的法律法規(guī)，以此來(lái)推進(jìn)環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)的發(fā)展。如《食品循環(huán)資源再生利用法》、《水資源開(kāi)發(fā)促進(jìn)法》、《農(nóng)地管理法》、《農(nóng)藥殘留法》、《地力增進(jìn)法》以及《沿海漁業(yè)整頓開(kāi)發(fā)法》等。這些法律都是以農(nóng)業(yè)基本法為基礎(chǔ)的，它們之間相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)，有力地保障著環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)的建設(shè)和發(fā)展。

3. 制定資金扶助和鼓勵(lì)政策。為促進(jìn)環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)的發(fā)展，日本還制定了相關(guān)的資金扶助和鼓勵(lì)政策。即與保護(hù)農(nóng)業(yè)環(huán)境相關(guān)的所有的農(nóng)業(yè)活動(dòng)都有可能享受政府的優(yōu)惠政策。農(nóng)戶享受優(yōu)惠的途徑主要有現(xiàn)金補(bǔ)貼、政府貼息、稅收減免等方式。例如，對(duì)于從事環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)的農(nóng)戶，政府提供專(zhuān)用資金無(wú)息貸款；對(duì)堆肥化措施或有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品貯運(yùn)設(shè)施等進(jìn)行稅款返還或資金補(bǔ)貼；被認(rèn)證為“農(nóng)業(yè)生態(tài)者”的農(nóng)戶，還可以享受到資金和稅收方面的優(yōu)惠等等。政府的各項(xiàng)優(yōu)惠政策的實(shí)施有效地調(diào)動(dòng)了農(nóng)戶發(fā)展環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)的積極性，對(duì)環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)的發(fā)展起到了積極的促進(jìn)作用。

4. 完善的環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)認(rèn)證制度。發(fā)展環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)同樣也離不開(kāi)消費(fèi)者的支持。因此，日本政府采取了一系列的認(rèn)證制度，通過(guò)消費(fèi)者的市場(chǎng)選擇來(lái)鞏固和提高農(nóng)戶發(fā)展環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)的積極性。目前，有機(jī)農(nóng)業(yè)被農(nóng)戶們視為發(fā)展環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)的首選。日本政府在1999年制定了與有機(jī)產(chǎn)品的生產(chǎn)及其食品的加工相關(guān)的農(nóng)林標(biāo)準(zhǔn)，即《農(nóng)林物資規(guī)劃和質(zhì)量表示標(biāo)準(zhǔn)法》（即有機(jī)JAS標(biāo)準(zhǔn)），實(shí)行了對(duì)有機(jī)食品的認(rèn)證。凡是經(jīng)過(guò)注冊(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證，并且符合有機(jī)JAS標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品，都必須附有JAS標(biāo)志，以此來(lái)區(qū)分有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品和非有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品。認(rèn)證涉及的農(nóng)產(chǎn)品包括：有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品、有機(jī)加工食品、有機(jī)飼料和有機(jī)畜產(chǎn)品。目前日本有日本綠色食品協(xié)會(huì)等70多家認(rèn)證機(jī)構(gòu)。日本農(nóng)林水產(chǎn)省負(fù)責(zé)對(duì)所有的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以保證有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證工作的質(zhì)量。

除此之外，政府還對(duì)特別栽培農(nóng)產(chǎn)品給予認(rèn)定。特別栽培農(nóng)產(chǎn)品是指介于有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品和一般栽培農(nóng)產(chǎn)品之間，在生產(chǎn)過(guò)程中化肥和農(nóng)藥的使用量減少到一定比例的農(nóng)產(chǎn)品。農(nóng)林水產(chǎn)省要求所有上市的特別栽培農(nóng)產(chǎn)品都要在外包裝上標(biāo)明農(nóng)藥和化肥減量的具體信息和栽培責(zé)任人及其聯(lián)系方式等信息。

另外，日本全國(guó)環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)推進(jìn)會(huì)議于2000年專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)了“生態(tài)農(nóng)戶”的標(biāo)志，對(duì)從事環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)的農(nóng)戶加以認(rèn)定，獲得“生態(tài)農(nóng)戶”標(biāo)志的農(nóng)戶不僅可以優(yōu)先享受到政府的相關(guān)補(bǔ)貼和貸款，而且在對(duì)外宣傳上也容易得到消費(fèi)者的認(rèn)可。

5. 嚴(yán)格的農(nóng)藥注冊(cè)管理制度。日本的農(nóng)藥注冊(cè)管理制度十分嚴(yán)格。對(duì)于農(nóng)藥的注冊(cè)，按照《農(nóng)藥管理法》規(guī)定，農(nóng)藥生產(chǎn)者或進(jìn)口商必須將藥效試驗(yàn)、代謝試驗(yàn)、毒性試驗(yàn)、殘留試驗(yàn)以及對(duì)環(huán)境影響試驗(yàn)等資料與注冊(cè)申請(qǐng)書(shū)、藥樣同時(shí)提交農(nóng)林水產(chǎn)省審查、注冊(cè)。審查特別重視安全性指標(biāo)，如作物、土壤農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)、水質(zhì)污染標(biāo)準(zhǔn)等[3]。日本政府通過(guò)實(shí)行嚴(yán)格的農(nóng)藥注冊(cè)管理制度，大大降低了因農(nóng)藥而導(dǎo)致的環(huán)境破壞和農(nóng)藥殘留物中毒等事故的發(fā)生。

（二）技術(shù)措施

1. 土壤改良技術(shù)。土壤改良技術(shù)是指通過(guò)農(nóng)業(yè)技術(shù)手段，改善土壤性能的技術(shù)。主要包括：用雜草、秸稈、農(nóng)作物殘?jiān)凹倚蠹S便等有機(jī)物質(zhì)堆肥還田；種植紫云英等綠肥作物，改善土壤地力下降、鹽漬化等問(wèn)題。這兩種技術(shù)在改善土壤性能的同時(shí)，還可以替代化肥，為土壤提供養(yǎng)分。

2. 化肥及化學(xué)農(nóng)藥減量技術(shù)。環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)中化肥的減量技術(shù)主要包括：局部施肥技術(shù)；施用肥效調(diào)節(jié)型肥料技術(shù)；用動(dòng)物骨粉、植物油渣等有機(jī)肥料替代化肥；加強(qiáng)對(duì)土壤的技術(shù)診斷，根據(jù)診斷結(jié)果有針對(duì)性地施肥等等，以此來(lái)減少化肥的使用量?；瘜W(xué)農(nóng)藥的減量技術(shù)是通過(guò)采用機(jī)械、利用動(dòng)植物及昆蟲(chóng)自身的功能等，來(lái)減少化學(xué)農(nóng)藥使用量的技術(shù)。具體包括：使用機(jī)械除草技術(shù)和動(dòng)物除草技術(shù)替代農(nóng)藥；發(fā)展微生物技術(shù)，利用捕食害蟲(chóng)或寄生生物技術(shù)代替殺蟲(chóng)劑；防蟲(chóng)網(wǎng)、誘蟲(chóng)燈、太陽(yáng)能消毒等物理技術(shù)等，以此來(lái)減少農(nóng)藥的使用[4]。另外，還有利用地標(biāo)覆蓋栽培等技術(shù)，使作物與害蟲(chóng)相隔離；激發(fā)土壤的潛在機(jī)能，發(fā)揮對(duì)土壤病原菌的抵抗和凈化作用，減少作物病蟲(chóng)害產(chǎn)生的機(jī)會(huì)等多種減少農(nóng)藥使用量的物理技術(shù)措施。多樣化的防治病蟲(chóng)草害的方法，有效地減少了化學(xué)農(nóng)藥的使用次數(shù)和使用量，推進(jìn)了日本環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)的順利發(fā)展。

三、日本環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的啟示

（一） 我國(guó)的農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀

目前，我國(guó)農(nóng)業(yè)雖然在一定程度上解決了農(nóng)產(chǎn)品的供給問(wèn)題，并且在生態(tài)農(nóng)業(yè)建設(shè)、無(wú)公害農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)等方面也取得了發(fā)展。但是在環(huán)境方面已表現(xiàn)出比較嚴(yán)重的不可持續(xù)性，整個(gè)農(nóng)業(yè)面臨環(huán)境污染、生態(tài)破壞及食品安全等嚴(yán)重的問(wèn)題。

1.化肥污染。我國(guó)農(nóng)業(yè)的增產(chǎn)主要是依靠化肥投入。由于化肥使用不合理，導(dǎo)致其使用效率下降，每年數(shù)千萬(wàn)噸的化肥進(jìn)入了土壤，對(duì)地表水和地下水造成了嚴(yán)重的污染。

2.農(nóng)藥污染。我國(guó)目前防治農(nóng)業(yè)病蟲(chóng)害主要使用化學(xué)和農(nóng)藥。2000年，我國(guó)農(nóng)藥施用量超過(guò)了100萬(wàn)噸，而農(nóng)藥平均使用效率只有10%左右，絕大多數(shù)化學(xué)農(nóng)藥進(jìn)入了水體、土壤和大氣中，導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)藥殘留量超標(biāo)，危害人們的身體健康；殺傷田間有益動(dòng)物，破壞了生物的多樣性；土壤有益微生物群消亡，土壤生態(tài)系統(tǒng)功能減弱；破壞土壤的生物活性，妨礙農(nóng)作物的生長(zhǎng)，影進(jìn)而響農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量。農(nóng)藥的不合理使用造成了嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境的破壞和巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

3.農(nóng)用地膜污染。農(nóng)用地膜可以對(duì)土壤進(jìn)行保溫、保濕、保墑，有利于農(nóng)作物的增產(chǎn)。但使用后的地膜回收困難，大部分殘留在土壤里面，破壞了土壤的結(jié)構(gòu)，降低了土壤的透水透氣性，嚴(yán)重影響了農(nóng)作物根系的發(fā)育和對(duì)水分的吸收，最終導(dǎo)致農(nóng)作物產(chǎn)量下降。在草原地區(qū)還嚴(yán)重地威脅著牲畜的生命安全[5]。

（二） 對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的啟示

日本環(huán)境保全型農(nóng)業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要的啟示作用。改變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式、減少農(nóng)藥、化肥等農(nóng)用化學(xué)產(chǎn)品的投入、發(fā)展環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)，是扭轉(zhuǎn)我國(guó)目前農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境惡化趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。

1. 完善農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的法規(guī)體系。認(rèn)真貫徹執(zhí)行《水污染防治法》、《環(huán)境保護(hù)法》、《水土保持法》、《土地法》等法律法規(guī)，依法保護(hù)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境。將農(nóng)業(yè)自然資源的保護(hù)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)起來(lái)，對(duì)不合理的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)導(dǎo)致的對(duì)環(huán)境污染和破壞，要制定相應(yīng)的管理辦法和治理措施。同時(shí)，根據(jù)各地的具體情況，制定區(qū)域性和地方性的有關(guān)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，并與國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)相協(xié)調(diào)，促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期、穩(wěn)定的可持續(xù)發(fā)展。

2. 大力發(fā)展新型農(nóng)業(yè)。由于生態(tài)農(nóng)業(yè)、有機(jī)農(nóng)業(yè)和綠色農(nóng)業(yè)等新型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式能夠較好地解決環(huán)境安全和食品安全問(wèn)題，是目前國(guó)際上普遍采用的有效生產(chǎn)方式。這些生產(chǎn)方式既可以有效地保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，還可以提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展。因此，我國(guó)應(yīng)大力發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)、有機(jī)農(nóng)業(yè)和綠色農(nóng)業(yè)。對(duì)這些環(huán)保型農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)和實(shí)施，政府應(yīng)給予政策支持。

3. 建立權(quán)威的認(rèn)證制度。積極完善綠色食品和有機(jī)食品認(rèn)證制度。通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)法，健全、監(jiān)督和檢查認(rèn)證體系和制度，維護(hù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的利益和市場(chǎng)秩序，調(diào)動(dòng)廣大農(nóng)民發(fā)展環(huán)保型農(nóng)業(yè)的積極性和主觀能動(dòng)性。同時(shí)，政府應(yīng)充分利用各種平臺(tái)，大力宣傳、推介環(huán)保型農(nóng)產(chǎn)品，培育綠色食品、有機(jī)食品的消費(fèi)者群體。

4. 提高國(guó)民的農(nóng)業(yè)環(huán)保意識(shí)。首先應(yīng)加強(qiáng)國(guó)民的食品安全教育和環(huán)保意識(shí)教育，引起人們對(duì)環(huán)保型農(nóng)業(yè)的高度重視；其次，應(yīng)加大宣傳力度，通過(guò)開(kāi)展各種宣傳活動(dòng)，如環(huán)保型農(nóng)業(yè)的科普知識(shí)的宣傳、環(huán)保型農(nóng)業(yè)發(fā)展典型地區(qū)的成果圖片展示等，使人們深刻認(rèn)識(shí)到環(huán)保型農(nóng)業(yè)在促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展中的積極意義，并自覺(jué)參與到環(huán)保型農(nóng)業(yè)的建設(shè)和發(fā)展中去。

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