序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇中美貿易戰(zhàn)論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

在經濟全球化趨勢愈加洶涌的背景之下，世界經濟結構正在發(fā)生著深度變革，以金融及信息革命全球化發(fā)展為特征的科學技術革新浪潮正在推動世界服務業(yè)加速發(fā)展。如今服務業(yè)占各國經濟比重越來越大。據(jù)統(tǒng)計，目前服務業(yè)產值占國民生產總值的比重發(fā)達國家已達70%，中等收入國家接近60%，而低收入發(fā)展中國家也達到40%左右。隨著服務業(yè)國際分工的發(fā)展，國際間的服務交換規(guī)模也在日益擴大，2009年，世界服務出口額達到了3.3萬億美元，數(shù)據(jù)來源于WorldBankDatabase、BEADatabase和中國商務部網站。

相比1970年的不足710億美元增長了45倍，目前世界服務貿易出口額已占世界貿易總出口額的1/5。同時，面對此次金融危機對全球貿易的影響，服務貿易占比較大的國家在后危機時代較快地出現(xiàn)了復蘇勢頭，其恢復速度快于依賴貨物貿易的國家。由此可見，服務貿易成為世界貿易的主流趨勢已是世界生產力發(fā)展的必然結果。

一、中美服務貿易比較

美國作為世界第一大服務貿易出口國，服務業(yè)高度發(fā)達。2009年，其服務貿易出口額已占世界服務貿易總出口額的15.4%，表現(xiàn)出其在國際服務貿易中的強勁優(yōu)勢地位。另外，中國服務貿易也一直保持持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展勢頭，服務業(yè)產值占GDP比重年均增長0.6%，但由于中國服務業(yè)及服務貿易發(fā)展起步較晚，服務產品競爭力較弱，在與發(fā)達國家尤其是美國的雙邊服務貿易中一直處于失衡狀態(tài)，中國服務貿易無論是在整體服務貿易水平還是在部門結構等方面與美國相比都存在較大差距。

1.服務貿易發(fā)展水平比較

（1）美國服務貿易發(fā)展持續(xù)穩(wěn)定，國民經濟貢獻度較高

服務業(yè)對美國的GDP及就業(yè)影響較大，以2005年為例，服務業(yè)產值占美國GDP的70.93%，當年從事服務業(yè)的人口占總就業(yè)人口的72.47%。自1984年開始，美國服務業(yè)產值占當年GDP比重就已超過60%，可見，伴隨美國服務業(yè)發(fā)展，其服務貿易在美國對外貿易中的重要性也日益顯著。

美國服務貿易進出口總額由1997年的4220.2億美元上升到2009年的8799.4億美元，年均增長率達到8.3%。其中，美國服務貿易出口占世界服務貿易出口比重，在1997—2003年間平均維持在28%左右，2004年達到30%并維持了4年，由于經濟緩慢復蘇，2009年小幅上升，達到33%。就服務貿易出口額總體而言，美國呈現(xiàn)上升態(tài)勢，僅2009年有小幅下降。其中，美國服務貿易出口額由1997年的2560.9億美元上升到2009年的5091.8億美元，13年間擴大了1.99倍。2009年服務貿易出口占世界服務貿易出口比重達到15.4%，世界排名第一位。美國服務貿易進口占世界服務貿易進口比重，在1997—2008年間平均維持在16%左右，僅1997年、2005年和2006年在16%以下，其余均大于16%，2009年明顯提高達到19.2%。美國服務貿易進口額與其出口額類似，總體呈現(xiàn)上升趨勢。其中，美國服務貿易進口額由1997年的1659.3億美元上升到2009年的3707.6億美元，13年間擴大了2.23倍。2009年服務貿易進口雖有小幅下降，但其占世界服務貿易進口比重達到11.9%，世界排名第一位。

（2）中國服務貿易增長速度較快，國民經濟貢獻度較低

作為第三產業(yè)的服務業(yè)對中國的GDP及就業(yè)影響較小，以2009年為例，服務業(yè)產值占中國GDP的42.6%，當年從事服務業(yè)的人口占總就業(yè)人口的33.2%。中國經濟結構中，由于第一、二產業(yè)占較大比重，第三產業(yè)比重較小，致使中國服務貿易雖然增長速度較快，但其對國民經濟貢獻度較低。

中國服務貿易進出口總額由1997年的522.3億美元上升到2009年的2868億美元，年均增長率達到34.5%，是美國年均增長率的4倍多。其中，中國服務貿易出口占世界服務貿易出口比重，在1997—2002年間平均維持在10%以上，2003年下降為9.57%并保持到2004年，2005年和2006年再次下降，降為8.7%左右，2007—2009年又小幅上升并維持在9%左右。就中國服務貿易出口額而言，呈現(xiàn)總體上升的趨勢，僅有2009年相比2008年下降12.11%。其中，中國服務貿易出口額由1997年的245.0億美元上升到2009年的1286億美元，13年間擴大了5.25倍。2009年服務貿易出口占世界服務貿易出口比重為3.88%，世界排名第五位。然而，中國2009年服務貿易出口額僅是美國的1/4。中國服務貿易進口占世界服務貿易進口比重，在1997—2007年間由16.30%下降至11.91%，2008—2009年稍有上升維持在12%以上。中國服務貿易進口額與出口額類似，總體呈現(xiàn)上升趨勢。其中，中國服務貿易進口額由1997年的277.3億美元上升到2009年的1582億美元，13年間擴大了5.7倍。雖然2009年在世界服務貿易進口前十位國家中，中國是惟一與2008年相比沒有出現(xiàn)下降的經濟體（德國和英國進口額分別為2550億美元和1600億美元排名第二、三位，美德英進口額同比均出現(xiàn)10%左右的降幅），占世界服務貿易進口比重為5%，世界排名第四位，但服務貿易總量只占到美國的1/3。

2.服務貿易結構比較

（1）美國服務貿易順差持續(xù)增加，各部門發(fā)展比較平衡

美國服務貿易自1971年起持續(xù)保持順差狀態(tài)。其中，1986年服務貿易順差僅103億美元，1997年則達到較高歷史水平，增至902億美元，10年間增長了7倍左右。2007年服務貿易順差突破千億美元，為1296億美元，其中，服務貿易出口5048億美元，進口1296億美元。2008年和2009年美國服務貿易順差持續(xù)增加，2009年服務貿易順差額相比2008年雖下降了4%，仍達到1384.2億美元。

2007年，美國服務貿易出口結構中，出口比重超過10%的部門分別是旅游、其他商業(yè)服務、專有權利使用費和特許費、運輸和金融服務，其出口額各自分別占服務貿易出口總額的24.17%、17.63%、16.75%、15.65%和11.82%。同時，政府服務、個人文化和娛樂服務、計算機和信息服務、保險、通訊、建筑服務分別占比4.15%、3.18%、2.58%、2.09%、1.75%和0.24%，合計在15%以下。2007年，美國服務貿易進口結構中，進口比重超過10%的部門分別是運輸、旅游、其他商業(yè)服務和保險服務，其進口額分別占服務貿易進口總額的25.27%、21.62%、13.91%和11.31%。同時，政府服務、專有權利使用費和特許費、金融服務、計算機和信息服務以及通訊服務分別占比9.64%、6.62%、5.01%、3.92%和2.09%，而個人文化和娛樂服務以及建筑服務比重較小，分別是0.45%和0.16%。綜合美國服務行業(yè)進出口所占比重，各個服務部門發(fā)展符合美國經濟特點，沒有出現(xiàn)比重極大的部門，即部門間發(fā)展未表現(xiàn)出嚴重失衡現(xiàn)象。同時，以資本、技術密集型為主的新興服務部門出口占出口總額比重突出，在美國服務貿易出口結構中處于主體地位。

（2）中國服務貿易逆差持續(xù)擴大，各部門發(fā)展有所失衡

中國服務貿易在1984—1995年間保持小額順差，1995年開始出現(xiàn)逆差，后進入持續(xù)逆差狀態(tài)，并且自2002年開始逆差規(guī)模逐年擴大，特別是加入WTO后，服務貿易逆差更加顯著。其中，2004年服務貿易逆差額達到最高值95.5億美元，2004年以后服務貿易逆差呈現(xiàn)小幅縮小之勢。但2008年和2009年中國服務貿易逆差規(guī)模進一步擴大，分別達到115.6億美元和296億美元，2008年服務貿易逆差額比2007年增長51.9%，2009年比2008年增長56.1%。2009年中國服務貿易主要逆差行業(yè)為運輸、專有權利使用費和特許費、保險和旅游，逆差額分別是230、106、97和40億美元。

中國服務貿易出口結構中，旅游服務貿易占比第一，2000年達到53.34%，自2004年之后呈現(xiàn)遞減趨勢。運輸服務貿易占比第二，且在2000—2008年間占比逐年上升［1］。而資本、技術密集型的通信、專有權利使用費和特許費、計算機和信息服務、金融服務貿易占比最小?？梢?，中國一直以傳統(tǒng)服務貿易為主，資本、技術、知識密集型服務貿易發(fā)展水平與傳統(tǒng)服務貿易相比差距較大。盡管如此，中國傳統(tǒng)服務貿易所占比重呈現(xiàn)逐年縮減趨勢，如旅游服務部門，而資本、技術和知識密集型服務部門占比逐年遞增，尤其是咨詢服務，2008年占中國服務貿易出口額12.33%。2008年，中國服務貿易進口結構中，進口比重超過10%的部門是運輸、旅游和其他商業(yè)服務，分別是31.67%、22.75%和14.55%，合計70%左右。同時，咨詢、保險與專有權利使用費和特許費分別占比8.52%、8.02%和6.49%，而建筑與計算機和信息服務分別占比2.75%和1.99%。通訊、金融、個人文化和娛樂服務以及政府服務占比較小，合計為2%以下。綜合中國服務行業(yè)進出口占比，部分行業(yè)占比極大，中國服務部門出口出現(xiàn)嚴重不平衡現(xiàn)象。

3.服務貿易地理方向比較

（1）美國服務貿易地理方向多元，涵蓋多個經濟體類型

英國、加拿大、日本、德國、墨西哥、愛爾蘭、法國、瑞士、中國和荷蘭是2008年美國前十大服務出口市場，占美國服務出口總額的55.19%。在前十大出口市場中，歐盟成員國占據(jù)五席，包括英國、德國、愛爾蘭、法國和荷蘭，合計占美國服務出口總額的27.77%。英國、德國、日本、加拿大、百慕大、法國、墨西哥、瑞士、印度和愛爾蘭是2008年美國前十大服務進口來源地，占美國服務總進口額的56.29%。在前十大進口市場中，歐盟成員國占據(jù)四席，包括英國、德國、法國和愛爾蘭，合計占美國服務進口總額的26.45%。事實上，歐盟、加拿大、日本、墨西哥和瑞士分別是美國前五大服務貿易伙伴。

歐盟是美國服務出口最大的目標市場，2008年，歐盟27國進口美國服務項目占全美服務出口總額的37.3%。同時，歐盟也是美國服務進口的最大來源國，從歐盟進口服務的增長率也高于從其他國家的進口增長率。就地區(qū)性而言，西歐和中歐國家是美國服務貿易的主要伙伴，交易多集中于計算機和信息服務及通訊服務。加拿大和日本是美國服務第二和第三大出口市場，分別占比8.71%和7.84%。加拿大與美國無論是地理位置、生活方式還是經濟環(huán)境都有極大相似之處，因而加拿大不僅是美國服務輸出的主要接受國，還是美國服務進口的主要來源地，這在運輸、旅游和其他商業(yè)服務方面體現(xiàn)尤為顯著。近年來，伴隨著美國日益重視亞洲和環(huán)太平洋服務市場的拓展，韓國從1987年開始逐步成為美國生產出口的最大國家，同時，新加坡、中國、菲律賓、馬來西亞和印度尼西亞等服務市場增速很快。據(jù)WTO統(tǒng)計，2008年美國與中國雙邊服務貿易額為260億美元，同比增長13.1%，占美國服務貿易進出口總額的2.7%。其中，美國對中國服務出口160.9億美元，同比增長13.3%；進口99.2億美元，同比增長12.8%。美國對中國服務貿易順差額為61.7億美元，同比增長14%。

綜合看來，歐盟、加拿大、日本、瑞士、墨西哥和中國等國家在美國十大服務出口目標國之列，也是美國十大服務進口來源國的一部分?？梢?，美國服務貿易市場以發(fā)達國家為主，同時也包括墨西哥和中國的發(fā)展中國家，呈現(xiàn)出市場多元化特點。

（2）中國服務貿易地理方向集中，側重發(fā)達國家和地區(qū)

2008年，香港地區(qū)、美國、歐盟、日本和東盟是中國前五大服務出口市場。香港地區(qū)、歐盟、美國、日本和東盟是中國前五大服務進口來源地。中國服務貿易進出口市場集中在香港及發(fā)達國家和地區(qū)，近年來東盟各國市場在中國服務貿易中的地位才有所提升。

香港地區(qū)由于地理位置、政治、經濟因素等特點，一直是中國服務出口主要目標市場，在旅游、運輸、建筑服務和咨詢服務方面體現(xiàn)尤其明顯。在旅游服務方面，中國旅游市場主要集中在香港地區(qū)、中國臺灣、日本和韓國等亞洲國家和地區(qū)，占比60%左右，其中香港地區(qū)是旅游服務中的最大進出口市場。在運輸服務方面，香港地區(qū)也是中國第一大出口市場，占中國運輸服務出口總額的33%。在建筑服務方面，香港地區(qū)不僅是中國第一大出口市場，也是中國第二大進口來源地，僅次于東盟。此外，香港地區(qū)是中國咨詢服務第一大出口市場，在咨詢服務進口方面，香港地區(qū)和歐盟占據(jù)中國咨詢服務市場50%的份額。近年來，伴隨著東盟的日益強大以及中國—東盟自由貿易協(xié)定的簽署，東盟不僅逐步成為中國貨物貿易的主要市場，而且逐步成為中國服務貿易的重要伙伴，其中，新加坡、馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓和越南等服務市場增速較快。與此同時，伴隨中國經濟增長，歐盟逐步超越美國成為中國服務貿易重要合作伙伴，在建筑、保險、咨詢和計算機及信息服務方面貿易聯(lián)系日益緊密。

4.服務貿易體制法規(guī)比較

（1）美國服務貿易管理體制完善，相關法律法規(guī)較健全

美國服務業(yè)長期保持的比較優(yōu)勢和服務貿易的快速發(fā)展與美國重視服務貿易發(fā)展密不可分，表現(xiàn)為美國完善的服務貿易管理體制、健全的法律法規(guī)。鑒于國際服務貿易與貨物貿易的差異，不能通過關稅措施對服務貿易實施保護，所以一國服務貿易管理體制和相關法律規(guī)范對該國服務貿易發(fā)展意義重大。

在服務貿易管理制度方面，美國服務貿易管理機構主要是商務部和貿易代表辦公室［2］。其中，商務部負責服務貿易的具體管理工作，如統(tǒng)計服務貿易數(shù)據(jù)、制定服務貿易政策等，貿易代表辦公室則具體參與和負責服務貿易領域的國際談判和協(xié)調等事務。這種管理體制的主要特點是：第一，強大的談判能力不僅能將有利于美國自身的貿易政策貫徹到世界服務貿易體系中，還能加強美國對服務貿易的執(zhí)行與監(jiān)督能力。第二，實現(xiàn)貿易促進和貿易救濟相結合，在積極促進和擴大服務出口的同時，能夠快速針對服務進口及國外服務企業(yè)對國內服務業(yè)帶來的損害采取多種救濟措施。

在服務貿易法律法規(guī)方面，美國服務貿易法律法規(guī)以國會和聯(lián)邦政府行政命令為主［3］，包括了對外貿易綜合法案中的部分條款、對各個服務部門立法的相關條款和針對部分行業(yè)專門規(guī)定的市場準入制度等，但是各州也會單獨對服務貿易立法，如保險業(yè)和專業(yè)服務業(yè)的市場準入條件和限制法令就是由美國各州各自制定的［4］。此外，美國各州也會依據(jù)自身優(yōu)勢行業(yè)制定服務貿易支持政策，如針對證券交易、企業(yè)產權等方面分別制定了《證券交易法》、《商標法》等。

（2）中國服務貿易管理體制不順，相關法律法規(guī)不健全

中國服務貿易整體水平處于世界中下游水平，究其原因是中國經濟結構存在失衡，配套的立法工作沒有快速、全面展開，導致中國還未形成具有國際比較優(yōu)勢的服務行業(yè)。所以，改革中國服務貿易管理體制，健全服務貿易相關法律法規(guī)對中國服務貿易未來發(fā)展具有深遠意義。

在服務貿易管理制度方面，中國服務貿易相關戰(zhàn)略和政策主要由商務部通過服務貿易司具體制定和協(xié)調，隸屬于商務部的服務貿易司還承擔第三產業(yè)利用外資、雙邊及多邊國際談判等事務。但在實際中，以上大部分工作是由中央其它部委及地方政府執(zhí)行。這種管理體制存在諸多缺陷，主要表現(xiàn)為：第一，服務貿易整體缺乏統(tǒng)一的管理部門，各有關職能部門相互之間銜接不到位，降低了服務貿易管理效率，不利于中國服務貿易與國際市場接軌。第二，多頭管理現(xiàn)象導致中國對服務業(yè)的劃分標準、統(tǒng)計口徑等缺乏統(tǒng)一性，這與世界發(fā)達經濟體間缺乏一致性，在貿易往來中易引發(fā)摩擦［5］。

在服務貿易法律法規(guī)方面，中國服務貿易立法以《中華人民共和國對外貿易法》為核心，以國家頒布的外資法為重要組成部分，以各部分制定的具體規(guī)定為支撐，具體規(guī)范中國服務市場。一直以來，中國服務貿易相關法律法規(guī)的制定相比中國發(fā)展速度嚴重滯后。中國雖然在近幾年先后頒布了《商業(yè)銀行法》、《保險法》、《廣告法》、《海商法》和《外資金融機構管理條例》等服務貿易相關法律法規(guī)，但互聯(lián)網通訊、電子商務等許多領域仍缺乏強有力的法律支持。此外，在已經制定的法律法規(guī)之間，仍然存在有漏洞、有矛盾的現(xiàn)象，這嚴重削弱了中國服務貿易相關法律法規(guī)的權威性和執(zhí)行力。

二、后危機時代世界服務貿易發(fā)展趨勢

綜合以上比較分析可以看出，美國服務貿易的領先優(yōu)勢來源于其服務業(yè)和服務貿易間已形成相互促進的良性循環(huán)態(tài)勢。具體而言，美國高度發(fā)達且結構合理的服務業(yè)為服務貿易的發(fā)展打下了良好基礎，并保證了美國服務貿易的全球持續(xù)領先地位。服務出口的不斷擴大吸引了國際更多資本和人才流入各個服務行業(yè)，這樣既有利于先進技術和各個生產要素有效結合，保證了服務業(yè)競爭優(yōu)勢的最大發(fā)揮，也進一步推動了信息技術的高速發(fā)展。伴隨著信息技術的提高，美國服務貿易在原來基礎上逐步趨向于服務貿易方式的網絡化、服務貿易內容的廣泛化和多元化以及服務貿易區(qū)域的國際化，服務質量進一步提高。簡言之，就是“國內經濟領先—服務業(yè)發(fā)達—服務貿易發(fā)展”的循環(huán)路線。當然，美國服務貿易和服務業(yè)的全球領先地位，與健全的服務貿易管理制度和完善的服務業(yè)立法是分不開的。

在此次金融危機中，全球服務貿易雖然有所波動，但就服務貿易本身而言，其受到世界和國家經濟的影響程度要遠遠小于貨物貿易，換言之，國際金融危機只是暫緩了各國服務業(yè)的發(fā)展，全球服務貿易蓬勃發(fā)展的趨勢沒有改變。后危機時代世界服務貿易將會呈現(xiàn)如下趨勢。

1.服務貿易結構更加平衡

國內外諸多學者研究表明，發(fā)展服務貿易可以搞活經濟，增強經濟的靈活性，這樣能有效應對外界沖擊，實現(xiàn)經濟結構的平衡發(fā)展。通過此次危機，各國充分認識到發(fā)展服務貿易的必要性和緊迫性，世界產業(yè)結構將繼續(xù)作用于服務貿易，驅動其快速發(fā)展。第一，隨著發(fā)達國家和發(fā)展中國家高新技術產業(yè)發(fā)展的加快，國際產業(yè)轉移的速度和規(guī)模將持續(xù)擴大。一是服務業(yè)較不發(fā)達的國家，其轉移重心將從制造業(yè)轉向勞動密集型的服務業(yè)。二是服務業(yè)發(fā)展有一定水平的國家，其服務業(yè)轉移重心更傾向于從勞動密集型轉向金融、保險和咨詢等資本技術密集型，這些服務業(yè)也會成為后危機時代全球產業(yè)轉移的重點領域。第二，伴隨著技術進步和經濟全球化的發(fā)展，國際分工更加細化，許多原本依賴于制造業(yè)的服務行業(yè)逐步獨立出來，使世界服務業(yè)和服務貿易結構得到進一步完善。第三，2009年哥本哈根氣候大會的召開標志著世界范圍內能源競爭加劇，環(huán)境問題日趨嚴峻，這給世界貿易發(fā)展帶來巨大挑戰(zhàn)。服務貿易自身低能耗、低污染、高附加值、高經濟貢獻度、吸納就業(yè)人數(shù)多的特點正好符合世界經濟持續(xù)發(fā)展的前提，是各國發(fā)展低碳經濟、綠色經濟的新動力。

因此，危機過后，伴隨著各國越來越重視資本、技術和知識密集型的新興服務貿易，當前以貨物貿易及傳統(tǒng)服務貿易占較大比重的局面將得到明顯改善，全球服務貿易結構將更加平衡。

2.服務市場競爭更加激烈

此次危機中服務業(yè)和服務貿易對經濟的推動作用促使發(fā)展中國家將更加積極主動地制定支持服務業(yè)發(fā)展的宏觀政策，并逐步開放各自服務市場，涉及旅游、運輸、保險、咨詢、金融、計算機和信息等服務市場，吸引外國資本和國際人才注入本國服務業(yè)，通過提升行業(yè)資本構成和人力資本構成，全面融入到全球服務市場中。近年來，亞洲地區(qū)普遍的開放性政策為亞洲各國自身服務業(yè)及服務貿易發(fā)展帶來機會，推動亞洲地區(qū)逐步成為世界服務貿易的重要市場。后危機時代，無論是各國出于自身發(fā)展需要主動開放服務市場，還是外部因素作用被動開放服務市場，毋庸置疑的是世界各國服務業(yè)將更加開放，各國將逐步實現(xiàn)“服務業(yè)—服務貿易—國內經濟”三位一體的良性互動格局。

伴隨著服務出口市場和進口市場逐步開放，市場呈現(xiàn)多元化態(tài)勢，盡管發(fā)展中國家和發(fā)達國家間服務業(yè)競爭力差距較大，但這種差距最終會越來越小。為了擴大服務市場份額，越來越多的發(fā)展中國家參與到全球服務市場上，伴隨著服務提供者逐漸增多，出現(xiàn)同一市場存在多個服務提供者的局面，發(fā)達國家之間、發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間、發(fā)展中國家之間的競爭將更加激烈。

3.服務貿易壁壘更加廣泛

當代國際貿易已經從原來傳統(tǒng)的貨物貿易拓展到了涵蓋貨物貿易和服務貿易的更廣泛的領域。同時，伴隨著服務貿易在國際貿易中地位日益突出，服務貿易成為各國政府貿易保護的重點領域。第一，世界各國逐步開放相關服務業(yè)，服務業(yè)整體開放度不斷上升，伴隨全球服務業(yè)的發(fā)展，全球服務業(yè)各部門間融合度不斷提高，新的服務貿易摩擦應運而生，這些摩擦不僅來源于發(fā)達國家，也來源于發(fā)展中國家。第二，由于國際服務市場參與主體的多元化、服務需求的復雜化、服務范圍的廣泛化，世界服務市場競爭愈加激烈，各國出于自身的經濟利益，為保護本國銀行、保險、信息等敏感部門免受外來競爭紛紛設立貿易壁壘。第三，危機過后，在世界經濟從衰退走向緩慢復蘇的進程中，由于全球主要經濟體復蘇進程的差異性，部分國家為提高國內就業(yè)率和保護國內市場，貿易摩擦也從貨物貿易各項產品向服務貿易單個部門及整個行業(yè)擴散，這對未來產業(yè)遭受損害埋下隱患，由此進一步體現(xiàn)出服務貿易壁壘廣泛化的趨勢。

后危機時代，無論是世界服務業(yè)及服務貿易發(fā)展導致的服務貿易摩擦增多，還是由于各國政府為保護本國經濟和國內市場設立服務貿易壁壘，其涉及服務業(yè)內容將更加廣泛，服務貿易壁壘將更加普遍。

三、后危機時代中國服務貿易發(fā)展的對策

全球進入后危機時代，在世界服務貿易結構更加平衡、服務市場競爭更加激烈、服務貿易壁壘更加廣泛的背景下，中國應依據(jù)國情，加快國內相關服務業(yè)的發(fā)展，縮小中國服務貿易逆差，在提高服務業(yè)對國民經濟貢獻度的同時，健全服務貿易管理體制和相關法律法規(guī)，真正提升中國服務業(yè)和服務貿易的整體競爭力。

1.加快國內服務業(yè)發(fā)展，強化微觀主體競爭能力

中國無論是服務業(yè)發(fā)展水平對服務貿易發(fā)展的推動力度，還是服務貿易發(fā)展對經濟拉動力度均不足，服務業(yè)國際競爭力無論是出口方面還是進口方面均較弱。因此，中國若想從根本上提高國內服務業(yè)競爭力，縮小與美國在服務業(yè)及服務貿易方面的差距，必須從提高微觀主體競爭力著手，在加大服務業(yè)科技研發(fā)及自主創(chuàng)新力度的同時，重點關注服務業(yè)人才培養(yǎng)。第一，加大服務業(yè)各部門技術投資，鼓勵自主創(chuàng)新。技術投資具體表現(xiàn)為相關技術基礎設施的建設，如經濟技術數(shù)據(jù)庫、信息共享系統(tǒng)等，為技術創(chuàng)新奠定良好基礎。此外，在引進先進技術過程中，服務業(yè)不能一味引進而不進行消化、吸收、再創(chuàng)新，要保證科學技術的優(yōu)勢得到充分發(fā)揮。所以，結合中國自身經濟特點，在大力引進國外先進技術基礎上實現(xiàn)有效的再創(chuàng)新，真正達到“科學技術—服務業(yè)—服務貿易”三者的循環(huán)效應。第二，注重服務業(yè)人才引進，加大人才培養(yǎng)力度。先進技術的引進必須與人力資本有機結合才能發(fā)揮出最大效應，才能促使中國服務業(yè)及服務貿易競爭優(yōu)勢發(fā)揮出來。因此，一是針對中國現(xiàn)有服務人員進行多層次培訓，多渠道設立職業(yè)培訓機構。二是依據(jù)中國服務業(yè)從業(yè)人數(shù)特點及其分布狀況，有計劃、有目的地適時調整高等院校及職業(yè)類院校相應專業(yè)設置。三是加強國際間合作與交流，多渠道引進高級短缺人才。通過人才培訓、人才培育、人才引進等措施從根本上解決中國專業(yè)服務人才數(shù)量不足、質量不高的問題。

2.縮小國內服務貿易逆差，把握服務業(yè)開放速度

服務業(yè)拉動經濟的能力是毋庸置疑的。中國服務業(yè)只有個別部門如旅游、運輸、建筑等發(fā)展突出，大部分行業(yè)及部門拉動經濟發(fā)展的能力沒有得到充分發(fā)揮，這在信息技術、金融、保險和資訊類等新興服務業(yè)表現(xiàn)尤為明顯。所以，中國應以縮小服務貿易逆差為目的，積極擴大傳統(tǒng)服務貿易出口的同時，分層次、有重點地開放中國資本、技術、智力密集型服務業(yè)［6］，并控制服務業(yè)開放速度。第一，維持中國傳統(tǒng)服務貿易固有優(yōu)勢，積極擴大勞動密集型服務貿易出口。一是加大傳統(tǒng)服務部門的營銷力度，提升傳統(tǒng)服務部門的競爭力，提高傳統(tǒng)服務部門對經濟的拉動能力。如將旅游和文化相結合，衍生出具有中國文化特色的旅游服務產品，借助中國豐富旅游資源，擴大旅游服務貿易出口。二是重點發(fā)展運輸服務貿易中的海運服務貿易。運輸服務貿易是中國服務貿易逆差最大來源，而海運服務貿易在運輸服務貿易中占比最大，2003年開始這一比重就已超過60%。伴隨著中國海運運力的快速上升，積極調整海運結構，加大海運領域國貨國運的比重，在遵循海運逐步自由化的原則下，政府通過引導海運企業(yè)聯(lián)合與重組，提升中國海運乃至運輸服務貿易的國際競爭力。第二，適度開放資本、技術、智力密集型服務業(yè)，掌握服務業(yè)各部門開放速度。一是適度開放資本密集型行業(yè)，在開放的同時，完善這些行業(yè)的競爭機制，提高其在市場機制下承受考驗的能力。同時，通過采用和引進國際標準，促進國內智力、技術密集型服務業(yè)相關標準的規(guī)范化。二是關注經濟安全。服務業(yè)掌控大量資金、技術、信息的流進流出，影響著國內市場的穩(wěn)定。如果本國服務業(yè)尚未具備國際競爭能力，過快開放可能對經濟造成嚴重影響。同時，在服務業(yè)開放的問題上，做到履行承諾但不做出超承諾的讓渡。

3.拓展服務貿易地理方向，簽署雙邊自由貿易協(xié)定

中國服務貿易無論是出口市場，還是進口來源地都以發(fā)達國家和地區(qū)為主，呈現(xiàn)市場單一化特點，這對后危機時代服務貿易尋求大發(fā)展極為不利。一旦貿易伙伴中個別區(qū)域經濟遭受嚴重沖擊，中國服務貿易及相關服務業(yè)必定受到牽連，這將阻礙中國經濟的健康發(fā)展。因此，我們應加快自由貿易協(xié)定的談判和簽訂的進程，有效擴大市場半徑，并拓展中國服務貿易地理方向，有效地分散服務貿易市場過于集中和單一的風險。第一，對于已經簽訂的自由貿易協(xié)定，應強化其所涉及的服務貿易領域的合作。如在中國與新加坡簽署的《中華人民共和國政府和新加坡政府自由貿易協(xié)定》中，主要服務合作領域包括醫(yī)療、教育和會計等服務業(yè)，因此中國要根據(jù)自由貿易協(xié)定側重點的不同，合理利用區(qū)域貿易合作機制，有效促進中國衛(wèi)生醫(yī)療、教育和財務會計等服務業(yè)的發(fā)展。第二，對于正在談判的自由貿易協(xié)定，包括中國與海合會、澳大利亞、冰島和挪威等，一是在談判進程中，加強并拓展服務業(yè)合作領域，保障雙方在部分服務貿易領域做出重要承諾。二是積極推進談判進程，爭取早日實現(xiàn)自由貿易區(qū)對服務貿易的促進作用，使雙邊服務貿易額迅速增長，實現(xiàn)其對經濟的推動作用。第三，對于那些尚未與中國建立優(yōu)惠制度安排的國家，在條件成熟時積極啟動自由貿易區(qū)的談判，如在金融、保險、咨詢等資本密集型服務業(yè)中日本和韓國與中國有諸多合作，且日韓雙方在以上領域具有國際領先優(yōu)勢。所以，中國在積極啟動中日韓自由貿易區(qū)談判的基礎上，需重點關注日韓具有優(yōu)勢而中國缺乏競爭力的相關資本密集型服務業(yè)的發(fā)展。

4.健全服務貿易法律法規(guī)，完善服務貿易救濟制度

中國服務貿易管理體制存在諸多缺陷，法律法規(guī)的制定也并不符合GATS要求。因此，制定和完善既符合中國實際又不違背服務貿易總協(xié)定的法律法規(guī)是中國服務貿易發(fā)展的當務之急。就服務貿易制定統(tǒng)一的法律法規(guī)和政策而言，實現(xiàn)服務貿易管理體制和相關法律法規(guī)的配套性，同時，在貿易救濟政策制定方面，經過全球經濟危機后，更應受到中國政府的重視。第一，從中國國內經濟和就業(yè)增長出發(fā)，優(yōu)先制定那些有利于環(huán)境、信息、能源、衛(wèi)生醫(yī)療、交通物流及金融、保險等服務業(yè)的法律法規(guī)，以提高這些代表新經濟的服務部門的競爭力。無論是對現(xiàn)存法律法規(guī)進行修改完善，還是新制定相關政策，需要通過引入國際競爭政策推動這一進程。第二，完善現(xiàn)存服務貿易的預警機制、應對機制和爭端解決機制。一是針對服務貿易風險分布的主要行業(yè)，及時跟蹤國外相關產業(yè)及部門的政策變化，密切關注國外對中國某些行業(yè)進行知識產權調查的動向，迅速預警信息，實現(xiàn)預警信息從商務部到地方政府再到企業(yè)的順利傳遞，同時實現(xiàn)預警信息從地方向中央政府的有效反饋。二是針對國外對中國服務企業(yè)貿易救濟調查中的不合理、不公正做法，中國地方政府、服務企業(yè)應積極利用有關國家和地區(qū)的司法制度進行申訴。三是中國政府應積極爭取國際談判主動權，要求外國取消具有歧視性的服務貿易保護措施。同時，對國內不具有競爭優(yōu)勢的服務業(yè)和敏感業(yè)制定具有保護性質的法律條款，達到保護國內服務業(yè)和就業(yè)的目的。

參考文獻：

［1］霄，蔣庚華.中國服務貿易商品結構分析［J］.東北師大學報，2009，（4）.

［2］楊丹輝.美國服務貿易管理體制及其啟示［J］.亞太經濟，2007，（2）.

［3］焦克.中美服務貿易對比分析及對中國的啟示［J］.北方經濟，2009，（11）.

［4］謝康，陳燕，黃林軍.美國服務貿易的發(fā)展及政策分析［J］.國際貿易問題，2004，（12）.

篇（2）

股票方面，大家也別太擔心，一些主力以及介入的很深，這批主力不會徹底放棄不做了。這批強主力控盤個股的調倉和換股是后面一個出路。有人說這里直接到2800甚至2500的觀點徹底出來我覺得概率不大。畢竟今天很多跌停股票的跌停位都是沒有籌碼的。

不要慌，相信黨相信政府，國家隊進場了。

【知情人士：中國國家相關資金今日買入部分藍籌股 避免股市跌幅加劇】財聯(lián)社3月23日訊，新浪援引彭博報道，知情人士稱，中國國家相關資金今日入市干預，買入部分藍籌股。國家相關資金入市只是為了維護市場穩(wěn)定，并非為了推高股價。今日買入中國人壽、中國石化等藍籌股；全天都進行了維穩(wěn)操作，下午操作的力度加大。

昨晚中美貿易戰(zhàn)“正式”開打，美股三大指數(shù)都大跌近3%，香港恒生指數(shù)、日經、韓國綜指也都紛紛大幅殺跌。

不過在這種極端市場，今日A股仍有35只標的漲停！

漲停標的除了避險的黃金股，主要以軍工、農業(yè)等預期中國未來或將采取“報復”的領域。

昨日，在外交部發(fā)言人華春瑩主持例行記者會上，記者來了一記互動平臺式的“回答式提問”：如果美方對華強征關稅，中方是否將在大豆和飛機這兩個領域采取報復措施

篇（3）

大宗商品市場開盤普跌，一些品種觸及跌停。預計今天會影響大盤低開，今早日韓股市也雙雙低開，開盤跌2%，隨后跌速迅速擴大，日經指數(shù)現(xiàn)跌3%。A股相關板塊也會受到一定的影響。除了利空被提關稅的板塊外，還可以關注以下板塊。

1、黃金 ：中美貿易戰(zhàn)開打美股大跌，市場避險情緒驟升，期金創(chuàng)逾兩周收盤新高

2、農業(yè)種植 ：中國加收美豬肉等產品關稅，行業(yè)繼續(xù)淘汰產能，豬價有望企穩(wěn)反彈 

3、食品 ：中國將對葡萄酒等加征15%的關稅，行業(yè)進口五年翻-番滲透率已超白酒 A股葡萄酒標的張裕、莫高股份。

強催化的漲價兩則：

篇（4）

【引言】

自1978年改革開放以來的四十年，我國GDP以年均9．4%的速度高速增長，2018年GDP總量首次超過90萬億元人民幣大關，為90．03萬億元人民幣，約合13．6萬億美元，人均GDP為9780美元，很快就要突破1．2萬美元這個世界銀行所定的高收入門檻線。作為處于中等收入階段的GDP總量世界第二的大國，我們內部的經濟結構在不斷地調整，面臨“中等收入陷阱”的挑戰(zhàn)，處于從高速度增長向高質量增長轉變的新常態(tài)，同時在過去幾年里我們外部還經受著中美貿易戰(zhàn)等一系列新的挑戰(zhàn)，我們的外部宏觀環(huán)境正面臨著系統(tǒng)性的重要轉變，這種內外結構與環(huán)境的變化也將是我們在未來“十四五”期間的持續(xù)的特點。2018年，我國全國一般公共預算收入達183352億元，全國一般公共預算支出為220906億元。而1978年則分別為1132．26億元和1122．09億元，可見增長迅猛。財政政策是為了實現(xiàn)國家某些目標的重要手段，財政的“收”與“支”的能力、體量、結構與影響都和發(fā)展階段及國際環(huán)境密切相關。我國的財政政策的制定與實施，也需要結合這些宏觀趨勢與外部環(huán)境的變化作出相應調整。

本經濟學博士論文的主要目的是從新結構經濟學的角度探討如何調整我國的財政政策。新結構經濟學是運用現(xiàn)代經濟學的研究方法著重研究經濟結構及其變遷的決定因素及對經濟發(fā)展的含義，被認為是繼“結構主義”“新自由主義”之后的第三展經濟學思潮，由林毅夫教授首創(chuàng)。新結構經濟學強調“有效市場”與“有為政府”，主張要從本國發(fā)展階段與稟賦結構出發(fā)分析最適合自己的技術、產業(yè)結構、金融結構與政策，自然也就包括財政政策。

本經濟學博士論文結構安排如下:第二部分是結合我國經濟正在同時進行的四個結構性過程闡述財政政策，第三部分是按照新結構經濟學對產業(yè)的五大分類來論述財政政策，第四部分是從政治經濟學的角度探討各級政府官員的激勵以及財政政策的實施與執(zhí)行過程，最后是總結。

二、四個同時進行的結構性過程與財政政策

從結構上看，我國目前正在同時經歷四個結構性過程，各自所對應的財政政策也需要作出相應調整。

第一，結構轉型(與產業(yè)升級)過程，即經濟結構隨著人均收入提高，農業(yè)比重不斷下降，制造業(yè)比重先上升后下降，服務業(yè)比重不斷上升，也就是所謂的庫茲涅茨事實;另一方面，產業(yè)之間從勞動密集型向資本密集型升級，產業(yè)鏈內部向微笑曲線兩端附加值高的部分升級。

第二，經濟轉軌過程，即從原來的計劃經濟向市場經濟的改革轉變過程，我們面臨的問題是如何以合理的速度與次序糾正低效的政策，消除市場扭曲，優(yōu)化資源配置，逐漸實現(xiàn)從計劃與市場雙軌向市場單軌轉變。這個過程中，如何保持合理的改革轉軌次序與速度，改革的倒逼機制是否有效，這些都是非常重要的問題(Wang,2015)。

第三，經濟開放過程，即從原來相對比較封閉的經濟走向開放型經濟的過程，是個參與經濟全球化的過程。我國在貿易全球化方面進展突出，已經是世界最大的貿易國，而在資本全球化方面，人民幣已經進入SDR，我們現(xiàn)階段也在重點研究和推行與人民幣自由可兌換相關的匯率與資本流動管制問題。除了貿易流動、資本流動之外，還有技術流動。我國總體越來越接近世界技術前沿，在對現(xiàn)有國外技術的模仿吸收和自主創(chuàng)新這兩個方面的比重不斷調整，關于國際與國內的知識產權保護政策和力度也需要調整。

第四，大國崛起過程，即我國從原來的軍事、政治、外交等地緣政治方面的弱國逐漸向世界強國的崛起與復興的過程。這個過程中，難免會與現(xiàn)有的國際經濟政治秩序形成某些矛盾，甚至包括中美之間可能存在的所謂“修昔底德陷阱”問題。事實上，不僅是我國，還有很多其他國家，尤其是在世界經濟總量中份額不斷增長的新興市場經濟體，都有改革現(xiàn)有國際秩序的訴求。因為現(xiàn)有秩序是七十年前“二戰(zhàn)”結束時的世界政治經濟格局的產物，在不少方面已經滯后于這個時代了。

中國是人類歷史上到目前為止唯一的一個在同時經歷這四個結構性過程的大國，而財政政策與這四個結構性過程均密切相關，所以我們國家的財政政策也就顯得尤為復雜。具體而言，對于結構轉型與產業(yè)升級過程，財政政策體現(xiàn)在相關的稅收、補貼、基礎設施投資等很多相關方面，稅基也在隨著經濟結構發(fā)生變動，這些都與產業(yè)政策高度相關，后面會更具體地展開。對于經濟轉軌過程，我們需要研究和梳理中國的補貼與稅收政策，消除和糾正那些低效的或者無效的補貼，優(yōu)化稅收結構，更好地糾正政府的“亂為”，發(fā)揮“有效市場”的作用。對于經濟開放過程，我們的財政收支越來越受到國際環(huán)境的影響，財政政策與國際貿易、資本和技術的流動纏繞在一起，影響國際收支平衡，而且作為大國也會影響國際。對于大國崛起過程，我們將不得不考慮那些與國防與經濟安全有關的戰(zhàn)略型產業(yè)的財政支持，比如，中美貿易戰(zhàn)過程中的芯片斷供問題、華為的問題，又比如與亞投行、“一帶一路”等相關的問題，等等。

現(xiàn)在有不少學者反對我國的積極的擴大政府支出的財政政策，主要是針對第二個過程，認為那會強化政府的“亂為”，不利于市場化改革和資源的優(yōu)化配置。學術界達成共識比較多的是減稅政策，可是減稅的前提應該是切實降低政府開支，否則只能增加政府債務，從而提高通脹可能并增加宏觀風險。無法降低政府開支的所謂“結構性減稅”實際可行性是很低的。但是，經濟轉軌的改革過程本身也是需要有財政支撐的，其他三個結構性過程同樣也需要政府的因勢利導的作用，需要政府開支，有些方面甚至需要增加開支。因此，現(xiàn)階段似乎首先應該討論如何減少政府的低效開支，優(yōu)化支出結構，進行結構性的開支削減，再來討論如何進行結構性減稅，否則稅只可能越減越多。

以上提到的四個結構性過程顯然并非獨立，而是互相交叉的。。我國正在經歷從農業(yè)到非農業(yè)的工業(yè)化和城市化過程，即結構轉型與產業(yè)升級過程。而在非農部門中存在一個“垂直結構”，即能源、金融、電力、通訊等幾個核心的上游部門主要由國有企業(yè)主導，具有較高的進入壁壘，市場結構偏向壟斷，產業(yè)偏向資本密集型。而下游的消費性制造業(yè)和消費業(yè)則已經放開，國有企業(yè)已經大量退出，并且由民營企業(yè)主導，進入壁壘比較低，市場結構更接近充分競爭。上游產業(yè)為下游產業(yè)提供中間產品與中間服務，所以存在投入—產出表的供應鏈關系。這里涉及國有企業(yè)改革等一系列市場化改革的經濟轉軌過程。與此同時，我國的下游民營企業(yè)是國際貿易的主力軍，特別是2001年加入世界貿易組織以后，民營企業(yè)更是積極參與貿易的全球化，持續(xù)保持第一大出口主體地位。而正因為中國巨大的經濟體量與“垂直結構”，使得大國崛起這個結構性過程受到全世界的高度關注并承受著巨大的地緣政治因素的影響。

深刻理解當前中國的這種宏觀經濟結構對于我們分析宏觀財政政策將很有幫助。譬如，2001年中國加入世界貿易組織到2008年國際金融危機之前，上游國有企業(yè)的平均利潤率高于下游的民營企業(yè)，但是2008年之后則相反。這是因為，2008年之前，中國下游產業(yè)放開，國退民進，下游部門的民營企業(yè)利用從農村轉移出來的廉價勞動力，并充分利用全球化過程將大量產品銷售到國際市場，在此過程中，下游民營企業(yè)需要不斷擴大生產規(guī)模，從而對于上游國有企業(yè)生產的中間產品與中間服務的需求也大量增加，進而上游國企的利潤率也就不斷提高。在工業(yè)化與城市化的過程中，與土地相關的財政收入也在迅速提高。總體而言，無論是下游的民營企業(yè)還是上游的國有企業(yè)，所上繳的稅收在這段時期都在迅速增加。

然而，2008年國際金融危機發(fā)生以后，我國的國企的利潤率開始大幅下降，重新回落到低于民營企業(yè)利潤率的狀態(tài)。這是因為，2008年國際金融危機以后，我國下游民營企業(yè)面對的外需相對下降，因此下游民營企業(yè)的生產規(guī)模相對收縮，一部分民營企業(yè)破產退出市場，從而降低了對上游原材料與中間產品的需求，另一方面，中上游的產業(yè)中的國有企業(yè)比重比較高，它們面對市場變化的調整速度可能比民營企業(yè)更慢，而且面對整體經濟衰退時，國有企業(yè)承擔的“保就業(yè)、保增長”等政策性負擔就變成顯性的約束，裁員率低、破產率低、投資減少率低，這就導致僵尸企業(yè)主要集中在中上游產業(yè)，而且國有企業(yè)的平均利潤率低于民營企業(yè)。我國的四萬億刺激政策，很大一部分通過國有企業(yè)的投資增加來實施，間接地通過“垂直結構”影響到產業(yè)鏈中的其他部門。對于這個擴張性的反周期的財政政策的效果評估，目前文獻中的學術研究還沒有考慮“垂直結構”，而“垂直結構”值得深入研究。

三、五大類產業(yè)劃分與財政政策

這一部分將著重從新結構經濟學的分析視角結合產業(yè)升級過程來看我國的財政政策，因為產業(yè)升級中的諸多產業(yè)政策是財政政策的具體表現(xiàn)。新結構經濟學分析不僅關注總量指標，而且更加關注各不同發(fā)展階段下不同的產業(yè)結構等結構性的指標。在新結構經濟學中，我們將產業(yè)分為五大類，具體包括:戰(zhàn)略型產業(yè)、追趕型產業(yè)、領先型產業(yè)、轉進型產業(yè)和換道超車型產業(yè)(林毅夫、張軍、王勇、寇宗來，2018)［9］。按照這五大類劃分以后，針對中國的不同發(fā)展階段，需要適時分析在每一類產業(yè)的發(fā)展中政府應該發(fā)揮什么樣的作用，財政應該發(fā)揮什么樣的作用，進而對五大類產業(yè)制定不同的產業(yè)政策，從而確定財政的相應收支結構。

1．針對戰(zhàn)略型產業(yè)。比如戰(zhàn)斗機的研發(fā)時間很長，資本也非常密集，從經濟效益來說也許并不符合我們的比較優(yōu)勢，相關企業(yè)的“自生能力”不見得很高，但是這些產業(yè)和部門涉及國防安全，需要維持必要的財政投入，而且特別是隨著前面提到的第四個結構性過程，即大國崛起過程，這樣的財政投入會不斷提高。再比如中美貿易戰(zhàn)中，高端芯片上我們被卡住脖子了，會使得整個產業(yè)鏈面臨癱瘓的危險，這涉及經濟安全，所以也有必要研究是否對此增加財政支持，鼓勵自主創(chuàng)新。

2．針對追趕型產業(yè)。我們與發(fā)達國家之間存在技術差距，各地政府可以通過招商引資，通過產業(yè)園區(qū)和其他方式對外資進行財政補貼，促進對先進技術的吸收與學習。不少實證研究表明，我國的出口加工區(qū)的產業(yè)政策成效總體是顯著的，支持產業(yè)發(fā)展的相關的基礎設施的改善力度也很大。但隨著我國經濟的發(fā)展，特別是沿海發(fā)達地區(qū)，土地與勞動力成本越來越高，基礎設施存量已經相當高，在吸引投資方面，與其他地區(qū)和一些發(fā)展中國家相比，我們可以提供的顯性的政策優(yōu)惠空間是有限的，此時，如何注重改善產業(yè)的營商環(huán)境，提升軟的制度安排，降低企業(yè)交易成本和對人才的搜尋成本，為產業(yè)升級提供各種便利的服務，有利于產業(yè)向高附加值端升級，這些是產業(yè)政策或財政政策需要轉變的方向。

3．針對領先型產業(yè)。因為在技術條件上我們已經達到世界前沿，這種領先地位決定了企業(yè)主要靠研發(fā)創(chuàng)新來提升生產力。所以，如何在財政的收支政策上作出調整，以促進這些產業(yè)的自主研發(fā)就成為關鍵之舉。相應的，測度與評估我國研發(fā)投入上的財政支出的效率問題就十分重要，而這并不僅僅是微觀實證問題，也需要合適的宏觀框架來幫助我們思考。這涉及國家財政政策的傳導機制。在上一節(jié)中，我們論述了“垂直結構”，上下游所有制結構是非對稱的，市場結構也是非對稱的，下游更加突出競爭性，而上游則更加呈現(xiàn)出壟斷性特征。與此同時，“垂直結構”又結合著產業(yè)升級，從農業(yè)向非農業(yè)結構的轉型以及全球化的過程中，我國的財政政策，包括R＆D的補貼，很多時候是向國企集中的上游產業(yè)傾斜的，這個政策可以通過產業(yè)鏈傳遞到下游，傳遞到民營企業(yè)。比如，2008年國際金融危機之后，我國的四萬億的刺激政策很大一部分是通過上游國有企業(yè)投資增加開始傳導的。換言之，我們是需要考慮產業(yè)內與產業(yè)間的外部性，考慮一般均衡效應的。

4．針對轉進型產業(yè)。一是失去比較優(yōu)勢的產業(yè)，比如我國一些勞動密集型產業(yè)向非洲的轉移。二是產能過剩比較嚴重的一些產業(yè)，比如“四萬億”之后的我國的平板玻璃、電解鋁、鋼材等等普遍存在“產能過剩”，而其中有些產業(yè)對于其他國家的經濟發(fā)展而言又恰好是短缺的、需要的。如果把這些產業(yè)的部分產能適度轉移到有需要的國家去，就可以實現(xiàn)雙贏。導致產能過剩的原因，大致可以分成兩類。第一類是低效產能無法及時去除的問題，也就是僵尸企業(yè)問題。我們的研究發(fā)現(xiàn)，2008年之后，我們國家越是上游的產業(yè)，僵尸企業(yè)的比重越高，這些企業(yè)一直享受財政補貼，對戰(zhàn)略性產業(yè)或許是必要的，但對部分非戰(zhàn)略型上游行業(yè)，就不應將“戰(zhàn)略性”作為提供保護補貼的借口，而是要降低進入壁壘，允許更多民營企業(yè)進入，打破國企壟斷，消滅僵尸企業(yè)，提高產業(yè)效率，提升產品質量。第二類是產業(yè)本身技術水平已經比較發(fā)達，但是因為政策補貼等原因，導致在國內供過于求。比如在化肥、光伏等產業(yè)上，我們實際已經屬于領先型產業(yè)，技術已經居于世界前沿，但產能特別高，而非洲和中亞等一些發(fā)展中國家需要發(fā)展農業(yè)，需要能源基礎設施建設，把這些產業(yè)引入到“一帶一路”這些國家，并不是淘汰落后產能，而是完全可以實現(xiàn)雙贏的。

從產業(yè)國際轉移和對外投資援助的角度，中國作為大國的這些對外的財政政策可能也具有一定的乘數(shù)效應。因為這些政策如果真的有助于非洲等的低收入國家變得更加富有，對中國也意味著將有更大的世界市場，進而拉動中國其他產業(yè)的出口，提高GDP.當然，這不是“凱恩斯主義”的短期的反周期政策，而是“超越凱恩斯主義”的長期的具有生產性的政策。同時，這不是通過擴大內需產生的“乘數(shù)”效應，而是通過擴大長期的外需產生的“乘數(shù)”效應，周期會更加長，還有，只有中國這樣的大國，這種通過外需的乘數(shù)效應才可能會被政策部門進行內生化考慮，這與新加坡不同。當然，這只是理論上的一種可能性，需要繼續(xù)做進一步的相關研究。

5．針對換道超車型產業(yè)。因為研發(fā)周期短，所需要的人力資本密集，而且這些產業(yè)在目前的發(fā)達國家也被認為是高端新興產業(yè)，比如我們的網絡支付產業(yè)、5G都處于國際領先水平，相對于我們國家的總體發(fā)展階段而言，我們在這些產業(yè)上水平明顯“超車”了。結合之前講到的“大國崛起”過程，如何更好地在財政上對于這些產業(yè)予以服務，在相關人才培養(yǎng)上如何在財政上給予傾斜，走向國際化方面政府如何更好地發(fā)揮因勢利導的有為作用，如何更好地借鑒發(fā)達國家的經驗，這些都需要進一步研究。

以上這些雖然主要是從產業(yè)政策的角度去闡述，但是即使是一項貌似產業(yè)中性的總量的財政政策，對于以上五種不同的產業(yè)的影響常常是非中性的，從而對于不同地區(qū)，或者同一地區(qū)的不同發(fā)展階段的影響都是不同的。

四、各級政府官員的激勵問題與財政政策的執(zhí)行效果

政府與市場的合理角色在不同的發(fā)展階段應該有所不同［12］。隨著我國經濟發(fā)展階段的變化，央地關系如何調整，對地方政府官員的考核辦法如何調整都是我們應當關注的重要問題。原來地方政府之間的競爭，對于產品市場的促進效果明顯，但要素市場改革本質是一體化的問題，各地區(qū)利益存在差異，需要中央政府來推動改革。同樣道理，不同的稅種，央地兩級各自分到的稅收收入比重，都會影響稅收執(zhí)行的力度。如果考核地方官員政績的重要指標是GDP增長速度，那么追求晉升的官員會理性地選擇如何在短期內通過增加政府投資來提高GDP,政府開支就會內生地拉高;即使被迫減稅，地方政府也會有激勵地去增加收費，或者通過增加地方債務的方式去拉高投資。如果地方財政收入的增長速度也是考核地方官員政績的重要評價指標之一，那么就顯然不利于減稅。如果失業(yè)率與維穩(wěn)問題是考核地方官員政績的高壓線，那么在僵尸企業(yè)比例較高、民營企業(yè)相對弱小的地區(qū)，地方政府就會有足夠的動機去繼續(xù)補貼僵尸企業(yè)，即使導致資源錯配。之前的分析中提到，作為發(fā)展中國家，對于產業(yè)升級我們的確需要政府去做配套的基礎設施投資，但是如何保證這些投資的效率足夠高，是具有長期建設性的，這些都與地方官員任期、考核方式等決定的激勵機制有關，與政治體制有關［14］?？傊行У呢斦叩穆鋵崍?zhí)行，最終都要依靠各級政府的官員，所以對他們的考核標準將對財政政策產生重要影響。

總結

本經濟學博士論文嘗試從新結構經濟學的角度分析我國的財政政策。我們的分析強調，我國正在同時經歷結構轉型、經濟轉軌、對外開放以及大國崛起這四個結構性的過程，是一個處于中等收入階段的大國，而且具有“垂直結構”的顯著特點。同時，按照新結構經濟學的劃分，“戰(zhàn)略型”“追趕型”“領先型”“轉進型”“換道超車型”這五大類產業(yè)共存。不同地區(qū)的發(fā)展不平衡，即便同一個產業(yè)在不同地方發(fā)展階段也不一樣，有些產業(yè)內部可能在微笑曲線的底端，有些在微笑曲線的上端。這些結構性差異要求我們必須結合發(fā)展階段，結合經濟結構，結合外部宏觀環(huán)境，結合各級政府官員考核激勵機制來全面考慮我國財政政策的制定與執(zhí)行，以及如何評估政策效果。以上這些都屬于新結構經濟學所強調的“有為政府”在財政政策這個具體問題上的分析視角。

【經濟學博士論文參考文獻】

［1］王勇:《新結構經濟學思與辯》，北京:北京大學出版社2017年版。

［2］趙秋運、王勇:《新結構經濟學的理論溯源與進展———慶祝林毅夫教授回國從教30周年》，《財經研究》2018年第9期.

［3］李系、劉學文、王勇:《一個中國經濟發(fā)展的模型》，《經濟學報》2014年第4期.

［4］王勇:《“垂直結構”下的國有企業(yè)改革》，《國際經濟評論》2017年第5期.

［5］王勇:《中國經濟增速下滑主因是需求還是供給?》，《學習與探索》2018年第10期.

［6］林毅夫、張軍、王勇、寇宗來:《產業(yè)政策:總結、反思與展望》，北京:北京大學出版社2018年版.

篇（5）

中圖分類號：F752．02文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X(2008)04-0018-08

一、引 言

近年來，我國的對外貿易發(fā)展迅速，已經成為全球第三大貿易國，并且出口額在2006年首次超過美國，成為全球第二大出口國。如果保持這樣的發(fā)展勢頭，2008年我國的貿易總額將會超過德國而位居第二位，并且在不遠的將來也會超過美國。然而，與對外貿易大國地位相比，我國的國際貿易摩擦情況也是毫不遜色。反傾銷、反補貼、技術性貿易壁壘、特保及知識產權貿易爭端等層出不窮，一波未平、一波又起，可謂是出盡了風頭并成為全球貿易的焦點。這其中，中美之間的貿易摩擦最引人關注，原因之一是美國是我國的最大貿易國，也是最大順差國，中美貿易直接關系我國對外貿易的生死存亡；原因之二在于美國也是我們的主要貿易摩擦國，理所應當?shù)臅芨裢怅P注。然而，我們知道，要解決好中美之間的貿易摩擦，首要的必須找到摩擦的原因，這樣才能夠有的放矢，有針對性地制定對策。

國內外很多文獻研究了貿易摩擦的成因。國外方面，文獻基本從保護主義的動機出發(fā)，指出貿易一方的貿易保護行為導致了摩擦的產生，這些文獻大多從一般性角度研究問題，較少只針對中美貿易摩擦具體分析。如Sturm在他的論文“產品標準、貿易爭端和保護主義”中指出，貿易進口國總是傾向于制訂較高的標準，以保護國內產業(yè)，結果就是貿易爭端不斷[1]；Yoshimatsu分析了經濟全球化背景下日本和中國之間的貿易摩擦動因。他的結論是，保護以及維護本國利益的動機是貿易摩擦的原因，且摩擦的程度與兩國間產業(yè)相互關聯(lián)程度相關[2]；Bown就GATT框架下保護主義導致貿易爭端的事實作了實證研究，結果顯示，報復性心理影響了政府的政策制定，從而可以解釋貿易爭端的存在[3]；Irwin和Pavcnik分析了空中客車和波音兩家航空公司之間的競爭。文章在假定離散選擇、差別產品需求的情況下分析兩家航空公司的競爭行為，同時估測了美國和歐盟的貿易爭端情形，發(fā)現(xiàn)兩家企業(yè)對于政府的游說和尋租行為導致了貿易爭端的產生和激化[4]；Baron的文獻總結和歸納了企業(yè)行為對于貿易摩擦形成的影響，論文以柯達和富士膠卷的競爭為例，研究了企業(yè)的綜合競爭策略（包括市場策略和非市場策略）與國際貿易爭端的產生，作者指出，正是企業(yè)根據(jù)自己的綜合競爭策略向本國政府尋求保護的尋租行為導致了兩國政府間的貿易爭端[5]。

國內方面，基本將中美貿易摩擦原因歸咎于經濟和政治兩個方面。經濟方面，石磊、寇宗來認為，中美經濟發(fā)展水平的差距導致兩國對貿易產品需求不對稱，從而貿易摩擦不斷[6]；陳泰鋒認為，貿易保護主義抬頭，經濟全球化以及國際產業(yè)結構不協(xié)調是中美貿易摩擦的原因[7]；胡靜寅指出經濟民族主義是中美貿易摩擦形成的原因[8]。政治方面，李麗認為，美國貿易政策的特點和貿易政策制定的游戲規(guī)則引起了貿易摩擦[9]；查貴勇、高凡也研究了中美貿易摩擦的政治性原因[10]。

以上的文獻都從一定程度上揭示了中美貿易摩擦的原因，猶如國外文獻指出的，中美貿易摩擦的產生，總體來說也是美國的一種產業(yè)保護行為，目的是維護美國的利益，保護美國相關產業(yè)的發(fā)展。但讓人費解的是，中美貿易基本是基于比較優(yōu)勢的互補型貿易，我國出口美國的都是勞動力密集型產品，對于這樣一種美國的夕陽產業(yè)，為什么還會受到美國政府的如此重視，千方百計地去保護呢？保護落后肯定對于美國經濟總體來說是不利的，同時這些夕陽產業(yè)及其從業(yè)人員也不應該會有很大的政治游說力量，那么政府的保護又是源于什么樣的目的？這正是本文所要揭示的問題。

二、中美貿易及摩擦現(xiàn)狀

我們首先來看看中美之間的貿易狀況。如表1所示，可以看到中美之間統(tǒng)計數(shù)據(jù)有著很大的差距，但一致的趨勢是中美之間貿易量在快速增長，且中國貿易順差越來越大，這也是中美之間貿易摩擦頻繁不斷的一個原因。

再看看美中之間主要的貿易商品，中國出口美國的商品以服裝、鞋帽、紡織品等勞動力密集型產品為主，這些產品在美國這樣的資本和技術密集型國家是處于即將被淘汰的夕陽產業(yè)，而且從某種意義上來說，盡快地淘汰這些產業(yè)是有利于美國經濟長期增長的。但事實上，正是這樣的夕陽產品對美國出口，受到了越來越強的貿易摩擦阻礙，從貿易理論和社會福利最大化角度來說，保護是不應該發(fā)生的，然而事實卻是中美貿易摩擦匪夷所思的喋喋不休。

表2是近年來美國向WTO提出的貿易爭端申訴情況，表3是我國入世以來美國對我國發(fā)起特保措施的案例情況。另據(jù)WTO網站的貿易爭端統(tǒng)計資料顯示，從WTO成立以來至2007年4月底，美國作為申訴國共提出了88項爭端案件，而作為應訴國共被提出97項案件；其中，中國向WTO提出的美國貿易爭端案件1項（DS252），美國則提出關于中國的貿易爭端案5件。這些中美貿易爭端案件中，美國基本都是針對我國對其出口較多的勞動力密集型產業(yè)提出的，這無不顯示了其貿易保護的動機。

2007年1―4月，美國對我國出口產品發(fā)起貿易救濟調查，這些受調查的產品也基本都是我國比較優(yōu)勢的勞動力密集型或者是資源密集型的產品，這些產業(yè)處于全球分工鏈的底端，由我國來生產和供應對于世界總福利的提高是有益的，但美國還是會以貿易摩擦的形式進行保護。從2004―2007年美國發(fā)起的貿易救濟調查總量以及針對中國的調查案件數(shù)來看，我國受調查的案件數(shù)幾乎占到了總數(shù)的1/2。美國之所以沒有把摩擦的矛頭瞄準和其有同種比較優(yōu)勢的發(fā)達國家，而卻把摩擦重點放在發(fā)展中國家身上，雖然說這可能有對我國貿易量大的緣故，但也反映了美國政府具有保護本國相關產業(yè)的傾向。

表52007年1―4月美國對中國出口產品發(fā)起的貿易救濟調查情況

以上的一些具體數(shù)據(jù)，給我們展示了中美之間貿易及摩擦的具體情形，與此同時，也讓我們產生了一個疑問，那就是南北國家典型的不同產業(yè)層次間互補性貿易問什么還會遇到貿易摩擦和貿易保護。如果說發(fā)展中國家采取保護措施，那是因為他們要實現(xiàn)本國產業(yè)結構提升或者為了獲取競爭優(yōu)勢，但發(fā)達國家完全是沒有必要來保護本國的夕陽產業(yè)的。為了解釋該現(xiàn)象，以下將提出筆者的猜想和證明。

三、邊際保護、加權福利與摩擦的形成

實際上，現(xiàn)有對于中美貿易摩擦原因的文獻似乎都沒有很好地解釋美國保護落后夕陽產業(yè)的原因。筆者認為，美國之所以對我國出口挑起貿易摩擦和爭端，其原因肯定是該項措施能夠增加美國的福利，至少是能夠增加美國政府的福利，從這個程度上來說，政治性原因具有一定的說服力，而考慮到夕陽產業(yè)在美國應該是一個弱勢群體，這就決定了很難讓人想象他們會具有如此大的政治游說力量。既然如此，究竟是什么力量驅使美國政府制定保護落后產業(yè)的政策措施，筆者以為這是加權福利和不同群體收入邊際效用差異化力量在起作用。

在此基礎上，筆者提出“邊際保護”（Marginal Protection）的概念。所謂邊際保護，有著多層含義，它既是對于現(xiàn)象的描述，也說明了其背后的原因。首先，邊際保護可以理解成是對夕陽產業(yè)的保護，因為邊際產業(yè)本身就是落后夕陽產業(yè)的含義。從這個意義上來說，邊際保護的概念是對貿易摩擦原因的一個現(xiàn)象描述。其次，在微觀經濟學的效用理論中，邊際效用遞減規(guī)律是一個基本的法則，就是說當我們持續(xù)消費同一件物品時，每增加一單位的消費量，給消費者帶來的效用增加程度是遞減的。按照這種原則，對于一個社會和國家來說，個體收入的基本平均就會有利于提高整個國家國民的總福利，而收入的差距過于極化不利于總福利的提高。正是這樣的原因，一國政府往往會更多地關注窮人和低層次勞動力的利益和收入狀況，因為他們的“一元”能夠產生比富人的“一元”大得多的總福利，這就是福利經濟學的“一元不等于一元”命題與此相對應的還有“一元就是一元”命題，其認為對任何為單純促進平等而對富人和窮人實行差別對待的制度的方案來說，都存在著另一個不采用差別性待遇的方案，它不會使任何人境況惡化，且能夠實現(xiàn)相同程度的平等，還能夠增加政府的稅收從而使每個人的境況改善。該類命題的具體分析參見參考文獻［19］。。由此，政府往往就會更多地保護低收入群體的利益，美國夕陽產業(yè)的從業(yè)人員一般應該相對是低收入群體，對于他們的保護也就無可厚非，從而美國保護落后產業(yè)也就很容易理解了。從這個意義上，邊際保護的概念還有保護收入邊際效用較高的群體所在的產業(yè)的含義，揭示了貿易摩擦的原因。

加權福利的概念也是起源于福利經濟分析，它的起初構想應歸功于Harberger，是指在經濟政策中，特別是在成本收益分析中，明確地將分配問題考慮在內，應用分配加權，從而使一元錢對富人的價值少于對窮人的價值[11]。加權福利的思想后來又被運用到國際貿易政策分析中，成為加權的社會福利貿易政策。該觀點認為，政府在制定政策時，會對政策的成本收益進行計量，但由于每一元的得益或損失對不同的社會集團不一樣，所以在計量中不同集團的權數(shù)就不同，有的較大有的較小。結果，對自由貿易的干預就導致收入再分配向政府偏愛的集團傾斜。在現(xiàn)實世界中，不同國家政府政策的偏向是不一樣的，有些國家，特別是一些富裕的發(fā)達國家，政策往往偏向低工資工人；有的國家，尤其是一些發(fā)展中國家和資源豐富的國家，政策常常有利于城市工人而不利于農村[12]。

至此，筆者的思路就已經非常的清晰，由于夕陽產業(yè)工人處于低收入層次，對于他們的保護能夠增加全社會的總體福利，所以政府的邊際保護想法促使他們在進行政策成本收益分析時，給予夕陽產業(yè)利益更大的權數(shù)，這樣加權福利結果得到的政策就是挑起貿易摩擦和爭端，抑制他國的出口，保護本國產業(yè)。筆者用圖1來描述該貿易摩擦形成的過程。

四、模型分析

筆者的模型借鑒Brander和Spencer[13]以及Bagwell和Staiger[14]的方法，不同的是，由于分析的需要，筆者將舍棄三國模型，而建立兩個國家，一種商品的局部均衡模型，同時假設完全競爭的市場環(huán)境，并在模型中引入邊際保護參數(shù)。筆者假設兩個國家為本國H和外國F，兩國各有一個代表性廠商h和f，它們生產一種同質產品，兩個代表性廠商是一種競爭關系（沒有合作），其中廠商h在生產該產品上具有比較優(yōu)勢，且它向F國出口，兩個廠商在F國市場上競爭。由于國際市場是完全競爭的結構環(huán)境，兩個代表廠商均不能控制該同質產品的世界價格。筆者以上所作的假設基本是根據(jù)我國向美國出口貿易的情形來確定的，這樣推導的結果將具有很高的可信性。

一般地，筆者設定廠商h的供給和利潤函數(shù)為Q(Ph)和∏(Ph)，這里Ph表示H國出口到F國的產品價格，同時也表示該類產品的世界市場價格。同理，設定廠商f的供給和利潤函數(shù)為Q(Pf)和∏(Pf)，這里Pf表示F國國內該商品的價格。筆者再假設F國對于該產品的需求函數(shù)是D(Pf)，這里的Pf是F國國內價格。由需求和供給函數(shù)的基本定律，有D′(Pf)0和Q′(Ph)>0。在完全競爭的市場機構下，應該有Ph = Pf，但筆者假設，F(xiàn)國出于保護本國邊際產業(yè)，會采取一定的貿易措施，制定貿易壁壘τ，假定這是一個大國模型，則該貿易壁壘使H國出口價格下降，而使F國國內價格上升，也就是Pf = Ph+τ，這里τ≥0，如果τ=0，則表明F國沒有設立貿易壁壘，也就是沒有貿易摩擦。這樣，在局部均衡框架下，令廠商h的產品全部是用來出口的，所以有以下的市場出清條件：

為了使分析更加易于理解和方便，筆者遵照Bagwell和Staiger模型的方法，引入一個具體化的函數(shù)例子，這樣可以使筆者以下的均衡分析有一個具體的解析形式。該具體化的函數(shù)是從一般均衡結果推導出來的，假設廠商的生產函數(shù)是Q=(L)1/2，這里L是勞動，再假設勞動供給具有無限彈性且勞動工資為單位量1，這樣廠商的最大化行為由以下規(guī)劃確定：

再假設代表性消費者的效用函數(shù)為U=(C-C2/2)+N，這里C和N分別表示貿易商品的消費量和基準商品基準商品是指價格定為1，并作為一個基準的商品，其它商品價格以其為標準來確定的商品。這里的基準商品是指一國內非貿易商品，并將其價格設為1。（Numeraire Good）的消費量，這樣，代表性消費者效用最大化形式為：

上式（5）中，筆者沒有把兩個企業(yè)f和h的比較優(yōu)勢狀況區(qū)分開來，這樣的假設下似乎兩個企業(yè)是對稱的，之所以能夠這樣做，是因為筆者的研究主要集中于F國國內貿易政策制定，而不用將分析集中于兩個企業(yè)的收益多少，故而為了分析方便，假設了對稱的企業(yè)，這不會影響分析結論。再由市場出清條件（1），可以進一步計算出：

要讓貿易能夠開展，必須滿足P*f >P*h>0，所以0≤τ＜2/3。筆者再來分析政府對于福利的計算方法，假設F國政府在計算本國福利時，認為本國邊際產業(yè)工人收入的邊際效用高于其它產業(yè)，所以出于邊際保護的目的，他們會采用加權福利計算法。受到Baldwin[15]以及Grossman和Helpman[16]以及Bagwell和Staiger政治經濟變量引入法的啟示，筆者引入加權福利變量β，這樣兩個國家政府的福利函數(shù)分別為:

這里，筆者只取了一個加權福利參數(shù)是為了分析的方便，其大小表現(xiàn)了政府對于廠商收益的關注程度和邊際保護動機的強弱。而由于邊際保護的存在，政府的福利計算中肯定會給予廠商的福利更大的權數(shù)，也就是β≥1，當β=1時，表示政府沒有給予該邊際產業(yè)保護，而如果β>1,則邊際保護存在。式（7）中，筆者認為F國的總福利包括三塊，∏(Pf)是廠商的收益，∫1P*fD（P）dP是消費者剩余收益，而τQ（Ph）表示由于F國的貿易壁壘帶來的政府轉移收益如果該貿易壁壘是關稅的形式，則該部分是政府的關稅收入，如果是配額或者其他非關稅壁壘形式，我們可以認為該收益是出口國妥協(xié)措施或者出口企業(yè)尋租行為給進口國帶來的收益。。將以上（5）和（6）式中的具體函數(shù)代入（7）式，可以計算出以下結果：

以上筆者已經計算出了均衡狀態(tài)下F國將選擇的貿易壁壘強度，由上式，很顯然，當β=-2時，F(xiàn)國將選擇自由貿易，不再設立貿易壁壘，這個結果似乎有悖常理，其可能的解釋是政府比較厭惡該類產業(yè)的存在，或者說該產業(yè)是一種污染環(huán)境等具有負外部效應的產業(yè)，抑或這種產業(yè)已經影響了整個經濟的發(fā)展，這時候政府會給予其-2的權數(shù)，政策選擇就是引入完全競爭，讓其走向破產。我們還可以觀察到，當β=1時，也就是政府沒有邊際保護的動機時，τ*=6/21，說明政府天然就具有保護國內產業(yè)的激勵，當然這也有可能是筆者的模型設計不夠準確。但無論如何，顯然根據(jù)（9）式有以下的結果：

這意味著，τ*隨著β的增加而增加，隨著β的降低而降低，即如果政府的邊際保護動機越強，則實際的貿易壁壘強度越大，也就是貿易摩擦越劇烈。至此也就說明了，邊際保護的動機引致加權的福利計算方法，又導致了貿易摩擦，或者是引致了貿易摩擦的加劇。（10）式中，筆者得出β

β>220>0>0或

1

實際上，筆者可以把（9）式中的結果變換為τ*=4822-β-2，這樣可以很容易地畫出β和τ*之間的函數(shù)圖形，通過圖形能夠更清楚地看出兩個變量之間的關系，如圖2所示。同時，綜合以上的分析，筆者可以得出結論一。

結論一：一國政府具有天然保護本國產業(yè)的動機，只要該產業(yè)不是具有負外部效應或對于長期經濟增長不利，政府就會采取保護措施；同時，邊際保護和加權福利增強了政府的保護動機，邊際保護程度越高，則實際制定的貿易壁壘越高，貿易摩擦也就愈劇烈；這就證明了，由于邊際保護的目的，即使是對于一國的夕陽產業(yè)，保護和貿易摩擦也會發(fā)生。

第二，我們再分析效率均衡的結果。

效率均衡就是從整個世界福利最大化角度來看的最優(yōu)均衡狀態(tài)。顯然，世界的總福利應該是F國的福利和H國的福利之和，這里的福利計算是沒有權數(shù)的。所以，效率均衡是由以下規(guī)劃確定的：

上的結果說明，在全世界福利最大化均衡狀態(tài)下，應該讓τ*=0，也即F國沒有設定貿易壁壘，是一種自由貿易的狀態(tài)。這也再次證明了自由貿易是有利于全世界總福利的提高的，國際貿易能夠促進全世界的共同發(fā)展。然而現(xiàn)實的情況，由于貿易給不同國家?guī)聿粚ΨQ的收益，再加上邊際保護等原因，真正的自由貿易是不大可能實現(xiàn)的，貿易壁壘和貿易摩擦是現(xiàn)實世界的常態(tài)。由這一部分的分析，筆者能夠得到結論二。

結論二：在實現(xiàn)全世界福利最大化的效率均衡狀態(tài)下，可以推出τ*=0，即自由貿易是最好的均衡，貿易壁壘和貿易摩擦必然損失世界的總效用；但貿易政策是一國單邊的決策過程，單邊福利最大化的結果決定了貿易摩擦不可避免。

以上模型分析的結果讓我們清楚地看到了邊際保護和福利的加權計算法引起貿易摩擦以及加劇貿易摩擦程度的過程。至此，我們不難理解，雖然中美貿易具有很強的互補性，且中國出口的勞動力密集型產業(yè)在美國屬于即將被淘汰的夕陽和邊際產業(yè)，但美國政府為了保護該產業(yè)從業(yè)人員（低收入群體）的利益和收入，從而產生了邊際保護的想法，制定較高的貿易壁壘，從而產生貿易摩擦滋生和激化。

五、總結及啟示

綜上分析，筆者給出了中美之間貿易摩擦原因的一個解釋，那就是邊際保護動機導致了美國政府的加權福利計算，又引起了對于邊際產業(yè)的過度保護，從而產生貿易摩擦滋生和激化。正是這樣的原因，美國政府會令人費解地保護對于本國經濟長期增長并不利的夕陽產業(yè)，一而再、再而三地挑起中美之間的貿易摩擦。當然，筆者并不排除由于貿易過度失衡導致美國政府不滿，但同時按照經典國際貿易理論，無論兩國之間的貿易如何失衡，只要市場是充分發(fā)揮作用的，貿易對于兩國經濟都是有益的，這再次說明，也許邊際保護才是中美貿易摩擦的根本原因。與此同時，筆者提出的邊際保護思想和貿易摩擦政治經濟分析有著交叉的一致思路，那就是貿易摩擦是由于某種原因引起了政府在制定貿易政策時產生了偏向。不同的是，政治經濟分析認為是企業(yè)的政治游說活動影響了政府，筆者的邊際保護思想則具有更好的微觀基礎，那就是從收入邊際效用差異出發(fā)，認為是低收入群體的收入邊際效用高的原因影響了政府的決策，給出邊際產業(yè)更大的福利計算權數(shù)，而最終制訂更高的保護貿易政策，貿易摩擦也就接踵而至。

找到了中美貿易摩擦的原因，對于我們制定應對策略就會有很好的啟示。

第一，貿易摩擦是美國政府的邊際保護行為，該行為不可能因為簡單的外在影響而消逝，所以我們應該能夠預測到，中美貿易摩擦會長期的持續(xù)下去，只要我國對美出口保持較高的價值，摩擦不可避免，所以我國要有這種心理準備，必須做好長期貿易戰(zhàn)。

第二，解決貿易摩擦必須進一步加強和美國的經濟貿易聯(lián)系和相互依賴程度，只有當美國經濟增長更多地依賴我國，也就是相互依賴程度基本對稱時，美國自然就會考慮到貿易摩擦的后果而毫不吝惜地舍棄邊際保護的目的。

第三，我國經濟貿易已經發(fā)展到了一定的程度，提高質量和提升結構是下一步的主要任務，從此意義上來說，貿易摩擦也許還能夠起到一定的激勵和推動作用，讓我們不得不騰出一定的空間和精力來發(fā)展較高層次的產品生產，這也才是解決中美貿易摩擦的根本所在。

第四，任何貿易摩擦不可能僅是一個原因和因素所引起和導致的，所以筆者的分析僅是給出一個方面的合理而有力的解釋，不可能囊括所有，也不可能解釋一切中美貿易摩擦，所以對于中美貿易摩擦的原因還需要不斷地進行理論研究和深化。

參考文獻：

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［17］ 王麗娜．中美貿易摩擦的新變化、原因及對策［J］．大連海事大學學報（社會科學版），2006，(12):63-66．

篇（6）

作為正在崛起的貿易大國，我國正面臨著國際經濟與貿易摩擦的高發(fā)期。雖然在后WTO時代，貿易摩擦的頻繁發(fā)生成為我國對外開放的重大問題，但是，貿易摩擦是我國和平崛起道路上的伴生物，是歷史發(fā)展的必然趨勢，我們應該科學理性地看待這一問題，沉著應對，以科學和符合國際規(guī)范的手段來維護自身的經貿權益，弱化貿易摩擦對我國經濟發(fā)展帶來的種種消極影響，并更多地發(fā)揮其積極作用。

一、簡析中國對外貿易摩擦狀況

(一)從全球貿易摩擦角度分析

金融危機爆發(fā)后，在各國都致力于保護本國經濟的情況下，中國遭受貿易摩擦的情況與往年相比有所增加。根據(jù)世貿組織秘書處最新的統(tǒng)計，2009年截至11月30日，共有19個國家(地區(qū))對我國發(fā)起102起貿易救濟調查，涉案總額約有116. 8億美元，涉案金額1億美元以上的貿易救濟調查有17起。這是中國從2002年以來，首次遭受貿易救濟調查超過100起，而且在8月涉案金額就已經超過了100億美元。從1995年以來，中國一直都是遭受反傾銷調查數(shù)量最多的國家，其中已連續(xù)3年(2007-2009年)成為全球遭遇反補貼調查最多的國家，對中國實施的保障措施和特保措施數(shù)量也是出現(xiàn)增長的狀態(tài)。由此可見，隨著中國對外貿易的不斷發(fā)展，中國將成為全球國際貿易摩擦研究中不可忽略的重要國家。

(二)中國貿易摩擦的時間縱向發(fā)展

因為中國一直是遭到反傾銷調查最頻繁的國家，同時反傾銷調查也是我國遭受貿易摩擦最主要的方式，所以就以反傾銷為例來分析我國貿易摩擦的歷史發(fā)展狀況。

2008年，國外對我國啟動了73起反傾銷調查，2009年1月到9月，反傾銷調查已多達64起，見圖1。

總體發(fā)展趨勢由圖1可以看出，對我國反傾銷的立案數(shù)量呈穩(wěn)步上升趨勢。隨著中國越來越多地參加世界貿易分工，將面臨更多的貿易沖突和矛盾，可以說，中國進人了一個“國際經濟貿易摩擦的時代”。但是我們沒有必要將過多的筆墨放在強調中國貿易摩擦的嚴峻形勢上，而主要是將重點放在如何去理解和運用這種歷史的必然性;如何看到貿易摩擦所帶來的積極的一面;如何推動中國外貿的加速改革，同時融入中國的特色來制定更加符合中國國情的戰(zhàn)略方針和政策。筆者主要將重點放在了如何理解貿易摩擦的周期性上，以解釋中國貿易摩擦現(xiàn)狀的合理性和歷史必然性。

二、中國貿易摩擦現(xiàn)狀的理論依據(jù)與例證分析

眾多的學者從不同角度對一國的發(fā)展對他國的影響進行了研究，這些研究可以用于理解為什么中國的發(fā)展伴隨著貿易摩擦形勢日益嚴重的歷史必然性。以下對當前相關研究作了簡要綜述，同時以理論為依據(jù)，分析了中國、美國、歐盟和日本的相對優(yōu)勢變化。

(一)理論依據(jù)

1.比較優(yōu)勢理論

國際貿易理論是理論經濟學的一個重要組成部分，其中大衛(wèi)·李嘉圖的“比較優(yōu)勢理論”成為當今進行自由貿易的理論依據(jù)，在此基礎上發(fā)展的要素察賦理論更進一步支持了每個國家都應集中生產并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產品，進口其具有“比較劣勢”的產品的觀點。以此觀點為依據(jù)，中國在進出口貿易的過程中，將以勞動密集型產業(yè)為重點，以出口導向型戰(zhàn)略為指導，進行充分的自由貿易。幾十年的改革開放實踐證明，雖然中國的外匯儲備在不斷擴大，貿易順差也在不斷增加，但是伴隨著同步增加的還有中國和其他國家的貿易摩擦，特別是與美國、歐盟等大國和地區(qū)之間的爭端。因為中國的勞動密集型產品大量的涌向他國，使其他國家相關產業(yè)受到一定的沖擊，從而引發(fā)他國內的失業(yè)、產業(yè)結構不平衡等社會經濟問題。為了轉嫁社會矛盾，他國會對中國勞動密集型產品的貿易提出抗議和制裁，同時還會從其他產業(yè)的貿易層面制造爭端?？傊杀容^優(yōu)勢理論支撐的自由貿易的發(fā)展會伴隨著貿易保護主義的抬頭，從而形成貿易摩擦的局面。

2.國家生命周期論

國家生命周期理論是胡鞍鋼教授借鑒產品生命周期理論提出的，他認為中國經歷并將經歷的不同四大發(fā)展時期:從1400-1800年，經濟強國和世界經濟的中心期。1820-195。年，現(xiàn)代化落伍者與經濟大國的衰落期。1951-2020年，經濟追趕期。2020-2050年，經濟強國期。特別強調的是1980-2020年為中國迅速發(fā)展的時期，由于一個國家的興起，意味著該國的國際社會地位的上升，將要分享原有國際體系中強勢國的主導權，必然會產生各種各樣的沖突，其中貿易摩擦的發(fā)生也是在所難免的。

3.霸權周期論

這一理論有助于充分理解中美貿易摩擦頻繁發(fā)生的原因所在。任何霸權國家都不可避免地會走向霸權的衰退和瓦解，但是古往今來，卻沒有一個國家愿意主動放棄它在霸權體系中所占據(jù)的優(yōu)勢和特權?？ㄙ澦固?Katzenstein)的研究表明，在國際政治經濟霸權的周期變化中，往往會帶來頻繁的經濟摩擦。之所以中美貿易是中國對外貿易摩擦的重要組成部分，是因為美國作為霸權國家期間構筑起自由貿易體制并竭力維持，導致貿易爭端不斷。但要說明的是，運用該理論并不是說中國追尋世界的霸權，而是中國的發(fā)展不斷沖擊著美國霸權的地位，頻繁的中美貿易摩擦也是中國和平崛起的歷史產物。

4.從國家福利看

眾多學者從理論分析及實證檢驗得出了一個普遍認同的基本觀點:較發(fā)達國家與較落后國家進行貿易，較落后國家的實力增強將有助于本國福利水平的提高，但是當其增強集中到某一方面，或到達一定水平后，其繼續(xù)的發(fā)展會減少較發(fā)達國家的福利水平。較發(fā)達國家為了保持本國的福利水平會采取一定的貿易保護措施，由此貿易摩擦將會增加。隨著中國不斷地改革開放，不斷地學習吸引國外的先進技術和雄厚資金，貿易順差的不斷擴大，國際地位越來越高等種種因素綜合起來，不難看出，中國與他國頻繁的貿易是肯定會有摩擦的。

5.國際摩擦“倒U”曲線

中國人民大學周立教授提出了國際摩擦“倒U"曲線的概念困。即崛起之前，國際交往較少，利益沖突不多。崛起時期，由于要打破以往的國家政治經濟格局，國際摩擦大幅度上升。待崛起成為既成事實，被世界廣泛認可后，摩擦就會減少，見圖2。

由國家生命周期理論可知中國正處于快速發(fā)展崛起的時期，國際摩擦包括經濟摩擦和政治摩擦以及文化上的沖擊都應處于并且將長期處于倒U曲線的上升或波峰階段。

綜上所述，說明面臨嚴峻的貿易摩擦，并不是中國發(fā)展過程中獨有的特點，而是每個國家由落后到先進、由發(fā)展向發(fā)達國家轉換過程中都會經歷的困難階段。因此，我們應該更加冷靜、客觀、積極地去接受這一歷史發(fā)展的結果，借鑒他國發(fā)展經驗，為我國對外經濟的發(fā)展提出具有中國特色的建議和對策。

(二)借鑒美國、日本、歐盟與中國之間的貿易爭端歷程診釋理論的現(xiàn)實意義

1.各國經濟發(fā)展特點及比較

因為本文的重點不在于討論各國經濟實力的對比，所以就簡單應用各國GDP的增速來大體上對四個國家的經濟實力發(fā)展趨勢對比做一個表述，以便為后文各國爭端歷程的演變作鋪墊。搜尋了一些權威的官方網站，摘錄出了中國、歐盟、日本和美國四個國家或區(qū)域的實際GDP ( Real GDP)從1995-.2008年的年平均增長率，見圖3。在進行具體的分析之前，有幾點要說明:(1)之所以選擇從1995開始，是考慮到WTO的建立，正式的國際爭端記錄更加準確可靠，便于分析;(2)由于數(shù)據(jù)資料的可提供性有限，沒有完全繪制出美國的GDP增長曲線，但對整個分析沒有太大的影響(見第三點);(3)在這四個國家或地區(qū)中，將重點放在分析日本和歐盟的經濟變化態(tài)勢上。因為整個的國際大背景很明確，美國從二戰(zhàn)至今，無論從經濟上看還是從政治上看，一直是世界的超級大國。因此不管美國哪一年經濟形勢是好或是差，為了維護自身的霸權地位，必定與各個興起的國家產生眾多的經濟摩擦爭端。中國在人世之后，作為“過渡之中的市場經濟”國家，經濟的發(fā)展和開放與社會體制的問題，必然會給中國帶來眾多的貿易摩擦和爭端。簡而言之，美國與各國的貿易爭端嚴峻的形勢和中國與其他國家的貿易摩擦的增多這兩個現(xiàn)象是歷史的必然，在以下分析中不用著重強調;(4)對圖3的分析應該以相對變化趨勢為基礎，而不能以絕對值的對比為基礎。因為國家的具體國情和發(fā)展階段不同，大多數(shù)發(fā)達國家的增長速度必然慢于一些興起的發(fā)展中國家的增長速度，所以絕對值的比較是沒有實質的意義的。

(1>中國與美國。中國從20世紀90年代以來，其發(fā)展的速度是由慢逐步加快，在圖3中形成一個波谷到波峰的形狀，由2003年開始增速呈上升趨勢。美國的數(shù)據(jù)不完整，在圖3中沒有完全表現(xiàn)其趨勢，不過可以確定一點是美國的GDP增長速度至今是比較平穩(wěn)地維持在2%~4%之間。

(2)日本。由圖3中看出，日本的經濟增長非常緩慢，甚至長期出現(xiàn)負增長。顯而易見日本在20世紀90年代后期，經濟出現(xiàn)了衰退現(xiàn)象。

究其原因有多重因素:(1)在20世紀80年代，美國總統(tǒng)里根和英國首相撒切爾夫人帶領著發(fā)達國家開始了新一輪改革，在一定程度上重新向自由主義體制方向轉變。這一輪改革促進了歐美國家的產業(yè)結構升級，投資環(huán)境優(yōu)化等;(2)20世紀90年代中期，美國以高新技術產業(yè)為核心內容的所謂“新經濟”的成型，使得美國這樣一些西方發(fā)達國家通過技術創(chuàng)新方面的優(yōu)勢重新獲得了國際市場當中的競爭力，而同時日本在傳統(tǒng)制造業(yè)方面所獲得的競爭優(yōu)勢被逐漸抵消;(3)歐美制造業(yè)向落后國家和地區(qū)的轉移以及西方發(fā)達國家內部進行的以“新自由主義”為方向的體制改革，則從降低政府規(guī)制等方面提升了包括傳統(tǒng)制造業(yè)部門在內.的各種企業(yè)的活力，在傳統(tǒng)制造業(yè)內部逐步抵消了日本在傳統(tǒng)制造業(yè)方面曾經具有的競爭優(yōu)勢;

2.一國或地區(qū)經濟發(fā)展與貿易摩擦狀況的關系研究

為了研究兩國之間的貿易摩擦狀況，此處采用了貿易爭端(Disputes)作為貿易摩擦的代表，原因是數(shù)據(jù)容易從WTO官方網站上獲得，并且統(tǒng)計標準統(tǒng)一準確。數(shù)據(jù)采用的是從1995---2009年9月截止的發(fā)生在中國、美國、日本和歐盟之間的貿易爭端數(shù)量，其中分為原告國(Compliant)和被告國(Re-spondent)。

研究目的:

(1)驗證四國之一作為原告國與他國或地區(qū)產生的貿易爭端數(shù)量隨時間的變化是否存在一定的規(guī)律性。

(2)在上一部分分析的時間段(1995-2009年)各國或地區(qū)經濟發(fā)展的特點和趨勢的基礎上，是否能夠證明貿易爭端數(shù)量與經濟發(fā)展的階段是有相關聯(lián)性的。

首先，以美國作為原告國，與其他三個國家和地區(qū)之間的貿易爭端發(fā)展趨勢見圖4。

由圖4的不同國家的線條可以清晰看到，的確存在與美國的主要貿易爭端國時間替代的態(tài)勢。圖4可以分為三個不同的階段:從1995--1997年，貿易爭端國主要是日本和歐盟;從1997-2005年，貿易爭端國主要是歐盟，美國與日本之間的貿易爭端已經逐漸的減少，有幾年持續(xù)為零爭端。從2005年起，中國接住了這一接力棒，成為了與美國主要的貿易爭端國。

這種替換變化的態(tài)勢也是和經濟發(fā)展狀況密切相關的。這里要補充的是在20世紀90年代前期，日本利用了相對西方國家而言更為低廉的勞動力成本、更高的勞動強度或勞動參與度、技術改進方面的某些優(yōu)勢等不斷地發(fā)展自己，同時美國出于冷戰(zhàn)的需要在相當長一段時期內對日本采取不對稱貿易政策。由于各種各樣的政治經濟原因，日本制造業(yè)蒸蒸日上，國際競爭力越來越強，對外貿易(尤其是對美國的貿易)順差越來越大，以美元計算的貨幣儲備額也越來越多。這就嚴重威脅了美國的經濟利益和霸權地位，那時美、日貿易摩擦是非常頻繁的。雖然在90年代日本經濟逐漸在衰退，但其國際影響力并不會馬上消失，所以產生了圖4中的第一階段的情況。但是隨著時間的推移，日本的勢力會逐漸的削弱，同時，歐盟的成立并且更加開放型的發(fā)展，其經濟的勢力逐漸又觸及到了美國的敏感點，貿易爭端逐漸又增多，到達了第二階段。最后，中國經濟的崛起，又使美國感到新的威脅的存在，第三個階段隨之產生。

第二，以歐盟作為原告國，與其他三個國家之間的貿易爭端發(fā)展趨勢見圖5。

如同美國作為原告國的分析一樣，當歐盟作為原告國時，將這一時期也大體上分為三個階段:從1995--1999年為第一階段，存在著日本與歐盟的貿易爭端;從1999—2005年，只有美國與歐盟之間的爭端;從2005 --2009年，中國與歐盟國家也開始出現(xiàn)了貿易爭端。其階段劃分也與經濟發(fā)展趨勢相一致，具體如同美國作為原告國，在這就不贅述。

但要提出一個特別之點，美國作為超級大國.與各個國家和地區(qū)之間的貿易爭端摩擦的頻繁性應該作為一個背景來考慮，而不是作為一個分析要素納人研究的因素中。從圖5看，在這一階段，雖然有日本和中國與歐盟的貿易爭端的出現(xiàn)，但是美國與歐盟的貿易爭端肯定是具有顛覆性和決定性的，也是最為頻繁的。所以著重從圖5中得出貿易摩擦歷史發(fā)展的趨勢與各國經濟發(fā)展是具有一致性的結果。

第三，以日本和中國作為原告國，與其他三個國家或地區(qū)之間的貿易爭端發(fā)展趨勢見圖6和圖7。

這里只簡要強調貿易爭端國之間的一種替代和周期性的現(xiàn)象。有趣的是在日本和中國分別與他國出現(xiàn)貿易爭端的發(fā)展過程中，其貿易爭端國家之間可能的替代時間和對象都一致的，即都是從2007年開始與歐盟的貿易爭端開始顯著地出現(xiàn)。周期性在圖6中體現(xiàn)得非常的明顯，主要貿易爭端國由美國開始轉向歐盟，這與歐盟的不斷壯大和成熟、美國的“老年化”密切相關。

由這一小部分圖表的分析可以得出結論，從歷史的角度看，國家一定是在不斷地發(fā)展壯大的，其發(fā)展壯大的過程也就必然伴隨著持續(xù)不斷地摩擦，這里主要強調的是貿易摩擦。但同時特定兩國之間的摩擦又是具有周期性的，隨著國家發(fā)展的階段不同，將與不同的新的國家產生新的摩擦曲線，也是圖4~7中所描繪的曲線。縱觀國家貿易摩擦的歷程，就是貿易摩擦曲線組，此起彼伏。這一結論，可以與文章中所引用的理論相結合起來，對如國家的周期發(fā)展產生摩擦，國家維護霸權產生摩擦，維護更發(fā)達國家利益產生摩擦等等進行充分說明。

三、政策建議

篇（7）

作為正在崛起的貿易大國,我國正面臨著國際經濟與貿易摩擦的高發(fā)期。雖然在后WTO時代,貿易摩擦的頻繁發(fā)生成為我國對外開放的重大問題,但是,貿易摩擦是我國和平崛起道路上的伴生物,是歷史發(fā)展的必然趨勢,我們應該科學理性地看待這一問題,沉著應對,以科學和符合國際規(guī)范的手段來維護自身的經貿權益,弱化貿易摩擦對我國經濟發(fā)展帶來的種種消極影響,并更多地發(fā)揮其積極作用。

一、簡析中國對外貿易摩擦狀況

(一)從全球貿易摩擦角度分析

金融危機爆發(fā)后,在各國都致力于保護本國經濟的情況下,中國遭受貿易摩擦的情況與往年相比有所增加。根據(jù)世貿組織秘書處最新的統(tǒng)計,2009年截至11月30日,共有19個國家(地區(qū))對我國發(fā)起102起貿易救濟調查,涉案總額約有116. 8億美元,涉案金額1億美元以上的貿易救濟調查有17起。這是中國從2002年以來,首次遭受貿易救濟調查超過100起,而且在8月涉案金額就已經超過了100億美元。從1995年以來,中國一直都是遭受反傾銷調查數(shù)量最多的國家,其中已連續(xù)3年(2007-2009年)成為全球遭遇反補貼調查最多的國家,對中國實施的保障措施和特保措施數(shù)量也是出現(xiàn)增長的狀態(tài)。由此可見,隨著中國對外貿易的不斷發(fā)展,中國將成為全球國際貿易摩擦研究中不可忽略的重要國家。

(二)中國貿易摩擦的時間縱向發(fā)展

因為中國一直是遭到反傾銷調查最頻繁的國家,同時反傾銷調查也是我國遭受貿易摩擦最主要的方式,所以就以反傾銷為例來分析我國貿易摩擦的歷史發(fā)展狀況。

2008年,國外對我國啟動了73起反傾銷調查,2009年1月到9月,反傾銷調查已多達64起,見圖1。

總體發(fā)展趨勢由圖1可以看出,對我國反傾銷的立案數(shù)量呈穩(wěn)步上升趨勢。隨著中國越來越多地參加世界貿易分工,將面臨更多的貿易沖突和矛盾,可以說,中國進人了一個“國際經濟貿易摩擦的時代”。但是我們沒有必要將過多的筆墨放在強調中國貿易摩擦的嚴峻形勢上,而主要是將重點放在如何去理解和運用這種歷史的必然性;如何看到貿易摩擦所帶來的積極的一面;如何推動中國外貿的加速改革,同時融入中國的特色來制定更加符合中國國情的戰(zhàn)略方針和政策。筆者主要將重點放在了如何理解貿易摩擦的周期性上,以解釋中國貿易摩擦現(xiàn)狀的合理性和歷史必然性。

二、中國貿易摩擦現(xiàn)狀的理論依據(jù)與例證分析

眾多的學者從不同角度對一國的發(fā)展對他國的影響進行了研究,這些研究可以用于理解為什么中國的發(fā)展伴隨著貿易摩擦形勢日益嚴重的歷史必然性。以下對當前相關研究作了簡要綜述,同時以理論為依據(jù),分析了中國、美國、歐盟和日本的相對優(yōu)勢變化。

(一)理論依據(jù)

1.比較優(yōu)勢理論

國際貿易理論是理論經濟學的一個重要組成部分,其中大衛(wèi)·李嘉圖的“比較優(yōu)勢理論”成為當今進行自由貿易的理論依據(jù),在此基礎上發(fā)展的要素察賦理論更進一步支持了每個國家都應集中生產并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產品,進口其具有“比較劣勢”的產品的觀點。以此觀點為依據(jù),中國在進出口貿易的過程中,將以勞動密集型產業(yè)為重點,以出口導向型戰(zhàn)略為指導,進行充分的自由貿易。幾十年的改革開放實踐證明,雖然中國的外匯儲備在不斷擴大,貿易順差也在不斷增加,但是伴隨著同步增加的還有中國和其他國家的貿易摩擦,特別是與美國、歐盟等大國和地區(qū)之間的爭端。因為中國的勞動密集型產品大量的涌向他國,使其他國家相關產業(yè)受到一定的沖擊,從而引發(fā)他國內的失業(yè)、產業(yè)結構不平衡等社會經濟問題。為了轉嫁社會矛盾,他國會對中國勞動密集型產品的貿易提出抗議和制裁,同時還會從其他產業(yè)的貿易層面制造爭端?？傊?由比較優(yōu)勢理論支撐的自由貿易的發(fā)展會伴隨著貿易保護主義的抬頭,從而形成貿易摩擦的局面。

2.國家生命周期論

國家生命周期理論是胡鞍鋼教授借鑒產品生命周期理論提出的,他認為中國經歷并將經歷的不同四大發(fā)展時期:從1400-1800年,經濟強國和世界經濟的中心期。1820-195。年,現(xiàn)代化落伍者與經濟大國的衰落期。1951-2020年,經濟追趕期。2020-2050年,經濟強國期。特別強調的是1980-2020年為中國迅速發(fā)展的時期,由于一個國家的興起,意味著該國的國際社會地位的上升,將要分享原有國際體系中強勢國的主導權,必然會產生各種各樣的沖突,其中貿易摩擦的發(fā)生也是在所難免的。

3.霸權周期論

這一理論有助于充分理解中美貿易摩擦頻繁發(fā)生的原因所在。任何霸權國家都不可避免地會走向霸權的衰退和瓦解,但是古往今來,卻沒有一個國家愿意主動放棄它在霸權體系中所占據(jù)的優(yōu)勢和特權?？ㄙ澦固?Katzenstein)的研究表明,在國際政治經濟霸權的周期變化中,往往會帶來頻繁的經濟摩擦。之所以中美貿易是中國對外貿易摩擦的重要組成部分,是因為美國作為霸權國家期間構筑起自由貿易體制并竭力維持,導致貿易爭端不斷。但要說明的是,運用該理論并不是說中國追尋世界的霸權,而是中國的發(fā)展不斷沖擊著美國霸權的地位,頻繁的中美貿易摩擦也是中國和平崛起的歷史產物。

4.從國家福利看

眾多學者從理論分析及實證檢驗得出了一個普遍認同的基本觀點:較發(fā)達國家與較落后國家進行貿易,較落后國家的實力增強將有助于本國福利水平的提高,但是當其增強集中到某一方面,或到達一定水平后,其繼續(xù)的發(fā)展會減少較發(fā)達國家的福利水平。較發(fā)達國家為了保持本國的福利水平會采取一定的貿易保護措施,由此貿易摩擦將會增加。隨著中國不斷地改革開放,不斷地學習吸引國外的先進技術和雄厚資金,貿易順差的不斷擴大,國際地位越來越高等種種因素綜合起來,不難看出,中國與他國頻繁的貿

易是肯定會有摩擦的。

5.國際摩擦“倒U”曲線

中國人民大學周立教授提出了國際摩擦“倒U"曲線的概念困。即崛起之前,國際交往較少,利益沖突不多。崛起時期,由于要打破以往的國家政治經濟格局,國際摩擦大幅度上升。待崛起成為既成事實,被世界廣泛認可后,摩擦就會減少,見圖2。

由國家生命周期理論可知中國正處于快速發(fā)展崛起的時期,國際摩擦包括經濟摩擦和政治摩擦以及文化上的沖擊都應處于并且將長期處于倒U曲線的上升或波峰階段。

綜上所述,說明面臨嚴峻的貿易摩擦,并不是中國發(fā)展過程中獨有的特點,而是每個國家由落后到先進、由發(fā)展向發(fā)達國家轉換過程中都會經歷的困難階段。因此,我們應該更加冷靜、客觀、積極地去接受這一歷史發(fā)展的結果,借鑒他國發(fā)展經驗,為我國對外經濟的發(fā)展提出具有中國特色的建議和對策。

(二)借鑒美國、日本、歐盟與中國之間的貿易爭端歷程診釋理論的現(xiàn)實意義

1.各國經濟發(fā)展特點及比較

因為本文的重點不在于討論各國經濟實力的對比,所以就簡單應用各國GDP的增速來大體上對四個國家的經濟實力發(fā)展趨勢對比做一個表述,以便為后文各國爭端歷程的演變作鋪墊。搜尋了一些權威的官方網站,摘錄出了中國、歐盟、日本和美國四個國家或區(qū)域的實際GDP ( Real GDP)從1995-.2008年的年平均增長率,見圖3。在進行具體的分析之前,有幾點要說明:(1)之所以選擇從1995開始,是考慮到WTO的建立,正式的國際爭端記錄更加準確可靠,便于分析;(2)由于數(shù)據(jù)資料的可提供性有限,沒有完全繪制出美國的GDP增長曲線,但對整個分析沒有太大的影響(見第三點);(3)在這四個國家或地區(qū)中,將重點放在分析日本和歐盟的經濟變化態(tài)勢上。因為整個的國際大背景很明確,美國從二戰(zhàn)至今,無論從經濟上看還是從政治上看,一直是世界的超級大國。因此不管美國哪一年經濟形勢是好或是差,為了維護自身的霸權地位,必定與各個興起的國家產生眾多的經濟摩擦爭端。中國在人世之后,作為“過渡之中的市場經濟”國家,經濟的發(fā)展和開放與社會體制的問題,必然會給中國帶來眾多的貿易摩擦和爭端。簡而言之,美國與各國的貿易爭端嚴峻的形勢和中國與其他國家的貿易摩擦的增多這兩個現(xiàn)象是歷史的必然,在以下分析中不用著重強調;(4)對圖3的分析應該以相對變化趨勢為基礎,而不能以絕對值的對比為基礎。因為國家的具體國情和發(fā)展階段不同,大多數(shù)發(fā)達國家的增長速度必然慢于一些興起的發(fā)展中國家的增長速度,所以絕對值的比較是沒有實質的意義的。

(1>中國與美國。中國從20世紀90年代以來,其發(fā)展的速度是由慢逐步加快,在圖3中形成一個波谷到波峰的形狀,由2003年開始增速呈上升趨勢。美國的數(shù)據(jù)不完整,在圖3中沒有完全表現(xiàn)其趨勢,不過可以確定一點是美國的GDP增長速度至今是比較平穩(wěn)地維持在2%~4%之間。

(2)日本。由圖3中看出,日本的經濟增長非常緩慢,甚至長期出現(xiàn)負增長。顯而易見日本在20世紀90年代后期,經濟出現(xiàn)了衰退現(xiàn)象。

究其原因有多重因素:(1)在20世紀80年代,美國總統(tǒng)里根和英國首相撒切爾夫人帶領著發(fā)達國家開始了新一輪改革,在一定程度上重新向自由主義體制方向轉變。這一輪改革促進了歐美國家的產業(yè)結構升級,投資環(huán)境優(yōu)化等;(2)20世紀90年代中期,美國以高新技術產業(yè)為核心內容的所謂“新經濟”的成型,使得美國這樣一些西方發(fā)達國家通過技術創(chuàng)新方面的優(yōu)勢重新獲得了國際市場當中的競爭力,而同時日本在傳統(tǒng)制造業(yè)方面所獲得的競爭優(yōu)勢被逐漸抵消;(3)歐美制造業(yè)向落后國家和地區(qū)的轉移以及西方發(fā)達國家內部進行的以“新自由主義”為方向的體制改革,則從降低政府規(guī)制等方面提升了包括傳統(tǒng)制造業(yè)部門在內.的各種企業(yè)的活力,在傳統(tǒng)制造業(yè)內部逐步抵消了日本在傳統(tǒng)制造業(yè)方面曾經具有的競爭優(yōu)勢;<4)美國在日本等國的挑戰(zhàn)面前逐步放棄曾經給予日本的不對稱貿易政策,并要求日元逐步升值以減少日本對美國的巨額貿易順差。日本一方面在傳統(tǒng)制造業(yè)領域的競爭優(yōu)勢逐漸喪失;另一方面在高新技術產業(yè)領域又落在了美國的后面,所以最終引發(fā)了自20世紀90年代起延續(xù)至今的經濟衰退?？梢钥吹皆?005-2008年,日本隨著全球經濟形勢的好轉,又有加速發(fā)展趨勢,但是明顯不及歐盟在這一歷史階段的發(fā)展態(tài)勢。

<3)歐盟。由圖3可以看到,歐盟在20世紀90年代末到21世紀初,的確具有優(yōu)越的發(fā)展趨勢,其GDP增速保持在3%左右。并且歐盟乘著國際經濟的大好形勢,由封閉逐漸走向開放,以貿易帶動經濟的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計,目前即使是包括反傾銷稅在內,歐盟按貿易額加權平均的關稅也只有300,遠低于大多數(shù)的發(fā)達國家,同時,歐元區(qū)的對外開放程度是要大于美國與日本的,見表1;其次,歐盟也日趨重視多邊性的國際經濟合作,也加強了與歐盟以外的國家與地區(qū)的聯(lián)系,尤其還把發(fā)展與第三世界國家的雙邊貿易網絡作為其對外經濟關系的一個重要組成部分。由此可見,歐盟的經濟發(fā)展已經對世界經濟產生越來越重要的影響,無論是從現(xiàn)存狀態(tài)還是從發(fā)展趨勢上,歐盟都是和美國對抗的一支重要的力量。

2.一國或地區(qū)經濟發(fā)展與貿易摩擦狀況的關系研究

為了研究兩國之間的貿易摩擦狀況,此處采用了貿易爭端(Disputes)作為貿易摩擦的代表,原因是數(shù)據(jù)容易從WTO官方網站上獲得,并且統(tǒng)計標準統(tǒng)一準確。數(shù)據(jù)采用的是從1995---2009年9月截止的發(fā)生在中國、美國、日本和歐盟之間的貿易爭端數(shù)量,其中分為原告國(Compliant)和被告國(Re-spondent)。

研究目的:

(1)驗證四國之一作為原告國與他國或地區(qū)產生的貿易爭端數(shù)量隨時間的變化是否存在一定的規(guī)律性。

(2)在上一部分分析的時間段(1995-2009年)各國或地區(qū)經濟發(fā)展的特點和趨勢的基礎上,是否能夠證明貿易爭端數(shù)量與經濟發(fā)展的階段是有相關聯(lián)性的。

<3)最終目的是要證明:若前面兩點都成立,則充分說明中國現(xiàn)在的貿易摩擦的嚴峻形勢是歷史發(fā)展的必然,是不可避免的。

首先,以美國作為原告國,與其他三個國家和地區(qū)之間的貿易爭端發(fā)展趨勢見圖4。

由圖4的不同國家的線條可以清晰看到,的確存在與美國的主要貿易爭端國時間替代的態(tài)勢。圖4可以分為三個不同的階段:從1995--1997年,貿易爭端國主要是日本和歐盟;從1997-2005年,貿易爭端國主要是歐盟,美國與日本之間的貿易爭端已經逐漸的減少,有幾年持續(xù)為零爭端。從2005年起,中國接住了這一接力棒,成為了與美國主要的貿易爭端國。

這種替換變化的態(tài)勢也是和經濟發(fā)展狀況密切相關的。這里要補充的是在20世紀90年代前期,日本利用了相對西方國家而言更為低廉的勞動力成本、更高的勞動強度或勞動參與度、技術改進方面的某些優(yōu)勢等不斷地發(fā)展自己,同時美國出于冷戰(zhàn)的需要在相當長一段時期內對日本采取不對稱貿易政策。由于各種各樣的政治經濟原因,日本制造業(yè)蒸蒸日上,國際競爭力越來越強,對外貿易(尤其是對美國的貿易)順差越來越大,以美元計算的貨幣儲備額也越來越多。這就嚴重威脅了美國的經濟利益和霸權地位,那時美、日貿易摩擦是非常頻繁的。雖然在90年代日本經濟逐漸在衰退,但其國際影響力并不會馬上消失,所以產生了圖4中的第一階段的情況。但是隨著時間的推移,日本的勢力會逐漸的削弱,同時,歐盟的成立并且更加開放型的發(fā)展,其經濟的勢力逐漸又觸及到了美國的敏感點,貿易爭端逐漸又增多,到達了第二階段。最后,中國經濟的崛起,又使美國感到新的威脅的存在,第三個階段隨之產生。

第二,以歐盟作為原告國,與其他三個國家之間的貿易爭端發(fā)展趨勢見圖5。

如同美國作為原告國的分析一樣,當歐盟作為原告國時,將這一 時期也大體上分為三個階段:從1995--1999年為第一階段,存在著日本與歐盟的貿易爭端;從1999—2005年,只有美國與歐盟之間的爭端;從2005 --2009年,中國與歐盟國家也開始出現(xiàn)了貿易爭端。其階段劃分也與經濟發(fā)展趨勢相一致,具體如同美國作為原告國,在這就不贅述。

但要提出一個特別之點,美國作為超級大國.與各個國家和地區(qū)之間的貿易爭端摩擦的頻繁性應該作為一個背景來考慮,而不是作為一個分析要素納人研究的因素中。從圖5看,在這一階段,雖然有日本和中國與歐盟的貿易爭端的出現(xiàn),但是美國與歐盟的貿易爭端肯定是具有顛覆性和決定性的,也是最為頻繁的。所以著重從圖5中得出貿易摩擦歷史發(fā)展的趨勢與各國經濟發(fā)展是具有一致性的結果。

第三,以日本和中國作為原告國,與其他三個國家或地區(qū)之間的貿易爭端發(fā)展趨勢見圖6和圖7。

這里只簡要強調貿易爭端國之間的一種替代和周期性的現(xiàn)象。有趣的是在日本和中國分別與他國出現(xiàn)貿易爭端的發(fā)展過程中,其貿易爭端國家之間可能的替代時間和對象都一致的,即都是從2007年開始與歐盟的貿易爭端開始顯著地出現(xiàn)。周期性在圖6中體現(xiàn)得非常的明顯,主要貿易爭端國由美國開始轉向歐盟,這與歐盟的不斷壯大和成熟、美國的“老年化”密切相關。

由這一小部分圖表的分析可以得出結論,從歷史的角度看,國家一定是在不斷地發(fā)展壯大的,其發(fā)展壯大的過程也就必然伴隨著持續(xù)不斷地摩擦,這里主要強調的是貿易摩擦。但同時特定兩國之間的摩擦又是具有周期性的,隨著國家發(fā)展的階段不同,將與不同的新的國家產生新的摩擦曲線,也是圖4~7中所描繪的曲線?？v觀國家貿易摩擦的歷程,就是貿易摩擦曲線組,此起彼伏。這一結論,可以與文章中所引用的理論相結合起來,對如國家的周期發(fā)展產生摩擦,國家維護霸權產生摩擦,維護更發(fā)達國家利益產生摩擦等等進行充分說明。

三、政策建議