序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇技術貿易論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

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二、國際技術貿易與發(fā)展中國家的創(chuàng)新誘導反應機制

國際技術貿易并非是一個單純的技術或經濟活動，在某種意義上說，它是一種融經濟、技術、科學文化、甚至政治為一體的復雜過程。譬如說，國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)通過特許經營的方式(屬于技術貿易的范疇)進入中國市場，它首先要從國家有關部門獲得市場準入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經濟方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)內在固有具有的企業(yè)文化、經營文化會影響到眾多的消費者的消費習慣，這是文化方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)新穎有效的特許經營方式被眾多的國內廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經營熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國際技術貿易的影響是很復雜的，不僅僅是簡單的技術引進而已，換句話說，國際技術貿易具有很強的“外部效應”。從發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的角度而言，國際技術貿易的外部效應主要表現在它改變創(chuàng)新主體的內在意識，并改善創(chuàng)新主體內外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國家創(chuàng)新誘導的反應機制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制和創(chuàng)新能力。

首先，國際技術貿易能夠改變發(fā)展中國家創(chuàng)新意識缺乏的狀況。很多發(fā)展中國家表現出一種維持傳統和穩(wěn)定為主調的社會意識結構，普遍缺乏創(chuàng)新意識。借用結構主義的觀點，發(fā)展中國家的技術創(chuàng)新常常會陷入“累積因果關系”的惡性循環(huán)之中，也就是說技術創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內在力量所無法克服的，這時候需要一種外在的推動力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國際技術貿易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識方面的問題。正像上述國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)的例子一樣，技術的引進帶來了消費者消費習慣的新變化，先進的經營模式所具有的明顯優(yōu)勢促使大量的模仿，最終導致整個行業(yè)經營模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過程當中，企業(yè)和個人都經歷了一次思維方式的轉變，從認識、接受到模仿，甚至在此基礎上結合本地情況進行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉變意味著一個國家創(chuàng)新意識的興起。這對發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因為只有具備創(chuàng)新意識的國家，政府才會對技術創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術創(chuàng)新創(chuàng)造一個良好的外部條件和環(huán)境。

其次，國際技術貿易能夠改善創(chuàng)新主體內外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國家創(chuàng)新誘導反應機制的靈敏化。從引進技術的企業(yè)來說，為了充分利用引進的技術常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內部的制度環(huán)境，比如說企業(yè)為了利用維護一套價值昂貴的生產線，需要新建立專門的技術部門，負責對其進行維修和改進，同時加強企業(yè)對員工的技術培訓制度，這些制度性的轉變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進一步的技術進步和技術創(chuàng)新。在國家層次，政府為了保證技術引進的順利實施，需要建立專門的技術金融制度以確保技術引進的配套資金。而且在國際通行的知識產權保護觀念下，發(fā)展中國家參與國際技術貿易需要建立起一整套專利制度和知識產權保護制度，否則，就難以從國際市場上引進技術，即使能夠引進也需要付出更高的成本，因為缺乏知識產權的保護將損害技術出讓方的利益。也就是說，國際技術貿易客觀上提出了對發(fā)展國家改善技術創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國家的創(chuàng)新主體更好地對創(chuàng)新的市場需求做出正確的反應，最終有助于改善發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的機制，并提高其水平。

三、小結

國際貿易理論的發(fā)展已經越來越充分地肯定了技術創(chuàng)新對“比較優(yōu)勢”的積極意義，無論是靜態(tài)的、還是動態(tài)的。就國際貿易的雙方而言，國際貿易對各自的技術創(chuàng)新都或多或少地存在著影響，可能是積極的，也可能是消極的。辨證地看，如果能就國際貿易與技術創(chuàng)新的關系作一長期分析的話，兩者之間顯然不僅具有一種互動效應，同時具有一種長期增長效應。因為新增長理論、新貿易理論，加上對當今世界經濟的整體增長而言，不僅需要各國獨立的技術創(chuàng)新，同時為了節(jié)約稀缺的世界經濟資源，需要各國盡可能地分享這種具有“公共產品”性質的技術創(chuàng)新，而國際貿易正好能實現這種意圖。對廣大的發(fā)展中國家而言，在處理國際貿易與技術創(chuàng)新的關系問

題上，不僅需要做客觀的長期和短期經濟分析，同時也要充分地考慮到制度的、文化的、政治上的成本和收益。

參考文獻：

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發(fā)達國家制定了一系列環(huán)境保護法規(guī)，對進口農產品形成了通常所說的“綠色壁壘”。綠色壁壘主要包括國際和區(qū)域性的環(huán)保公約、國別環(huán)保法規(guī)和標準、檢驗和檢疫要求、“綠色包裝”和標簽要求、IS014000環(huán)境管理體系和環(huán)境標志等自愿性措施、生產和加工方法及環(huán)境成本內在化要求等。動物福利問題則尤其為歐盟所重視，例如，雞場飼養(yǎng)密度一般為12只/m2，歐盟卻提出每平方米只能養(yǎng)10只，理由是密度太大，雞會感到不“舒適”。由此養(yǎng)殖成本增加，形成貿易壁壘。

最典型的就是轉基因食品的安全問題，這一直是國際爭論的焦點。美國由于占據轉基因技術的制高點，對轉基因食品的推廣持積極態(tài)度，而歐盟和日本等國家則堅決反對，由此也引發(fā)了有關轉基因農產品進口管理措施的討論。尤其值得注意的是，發(fā)達國家的技術性貿易壁壘呈日益升級的趨勢。例如，日本自2003年起在全國推行“大米身份認證制度”，即凡進入日本國內市場的大米必須標明品種、產地、生產者姓名和認證號碼等，否則不允許銷售。“大米身份認證制度”推行之后，日本各地又對新制度“層層加碼”，把認證范圍推廣到蔬菜，要求市場上銷售的本地蔬菜都必須有認證標志。對中國蔬菜等農產品來講，今后進入日本市場將更趨困難。

近年來，技術性貿易壁壘已直接使中國農產品出口遭受巨大損失，其擴散效應造成的間接損失更是難以估計。據商務部統計，我國有90%的農業(yè)及食品出口企業(yè)受國外技術貿易壁壘影響，造成每年損失約90億美元，出口受阻的產品從蔬菜、水果、茶葉到蜂蜜，進而擴展到畜產品和水產品。國外實施的技術性貿易壁壘已成為制約我國農產品出口的最大障礙。

二、我國農產品出口遭受技術性貿易壁壘的原因探析

1.國內自身原因：(1)農產品自身存在質量問題。我國人口眾多，人們環(huán)保意識比較薄弱，農產品的生產及其加工品存在諸多安全隱患。(2)政出多門，監(jiān)管不力。我國農產品安全管理涉及經貿、工商、衛(wèi)生、質檢等多個部門，由于存在多頭監(jiān)管，職責不清，監(jiān)管不力，造成權威不足，收效不明顯。(3)農產品和食品質量管理，標準化與認證體系建設滯后，食品安全的國內標準與國際標準不接軌，檢驗技術和檢驗手段也有待改進。(4)農產品和食品生產以小規(guī)模個體農戶為主體，加工企業(yè)規(guī)模不大，技術含量不高，競爭實力不強，戰(zhàn)略經營的理念和市場營銷能力比較薄弱，對國際市場的質量標準、食品安全標準的動向知之甚少，不能適應快速多變的國際市場需求。

2.國際方面的原因：(1)發(fā)達國家實施貿易保護的需要。我國勞動力資源豐富，成本低廉，生產勞動密集型農產品有一定的成本比較優(yōu)勢，能夠以較低的價格進入國際市場。此外，隨著我國加入世貿組織，各國在關稅和市場準入方面也逐步放松，我國農產品出口的傳統關稅門檻因此隨之降低，這就為我國擴大農產品出口創(chuàng)造了更寬松的環(huán)境和條件。(2)消費理念的轉變。隨著社會經濟的發(fā)展，人們越來越注重改善生活質量，越來越關注保護環(huán)境。相應地，人們的消費理念也就由“生存型”向“發(fā)展型、健康型”轉變，對營養(yǎng)、健康、衛(wèi)生、無污染的安全食品的需求量越來越大，綠色消費正成為世界性的消費潮流。(3)國際標準在SPS協議和TBT協議中起到了越來越重要的作用。自世貿組織成立以來，各成員國都在積極援引WTO協議和國際標準進行貿易交涉。但是，迄今為止，在國際標準制定過程中，發(fā)達國占據主導地位。

3.突破技術性貿易壁壘的對策

(1)大力發(fā)展綠色產品，不斷提高農產品質量

突破技術性貿易壁壘，當務之急是要從源頭抓起，大力發(fā)展綠色食品，加強全過程監(jiān)管控制，從而最大限度地降低風險和保證食品安全。綠色食品生產有嚴格的操作規(guī)程和技術標準，通過對農產品生態(tài)環(huán)境和生產過程中投入物的控制來對農產品進行品質管理，能有效地提升農產品品質，成為應對技術性貿易壁壘的有效措施。

(2)建立負責技術性貿易措施的組織實施和協調管理的專門機構

要突破技術性貿易壁壘，擴大農產品出口，有必要設立負責技術性貿易措施的組織實施和協調管理的相應機構。機構的主要職責是組織研究實施重大的技術性貿易措施，協調我國技術性貿易領域多邊、雙邊合作與交流中的重大問題的方針政策和原則立場；承擔建立全國技術性貿易措施預警與快速反應機制的工作等。這有利于加強部門間的協調與合作，有利于企業(yè)形成合力，聯合作戰(zhàn)；有利于部門間、行業(yè)間、企業(yè)間加強溝通，在應對技術貿易型壁壘上收到良好效果，更好地維護國家利益和企業(yè)利益。

(3)建立和完善農產品安全管理的法律法規(guī)，確保出口農產品質量安全

建立和完善以風險分析為基礎的食品安全標準體系，是應對農產品出口技術性貿易障礙的技術保障。目前，我國的食品安全標準體系與發(fā)達國家相比還有相當大的差距，需要組織專家加強對技術性貿易壁壘的研究，修改、完善我國的農產品安全的法律法規(guī)。在此基礎上，積極采用國際標準，提高標準水平，推動我國食品工業(yè)加快發(fā)展速度，全面提升我國農產品出口的競爭力。

(4)加大WTO/TBT、SPS人才培養(yǎng)力度技術性貿易措施涉及方方面面，影響到生產、加工、倉儲、運輸、國內外貿易等各個環(huán)節(jié)的眾多企業(yè)及中介組織、政府管理部門、消費者自身。所以，要應對農產品出口的技術性貿易壁壘措施，客觀上需要有一支熟悉WTO規(guī)則，尤其是WTO/TBT、SPS協定、WTO爭端解決機制，以及國際標準、指南、爭端的人才梯隊。因此，必須依據新的形勢，盡快培養(yǎng)相應地專門人才，立足長遠，為實施農產品走出去戰(zhàn)略打下堅實的基礎。

參考文獻：

[1]夏英祝，祖書君.綠色壁壘和綠色壁壘效應[J].農業(yè)經濟問題，2004，(1).

[2]石廣生.中國加入世貿組織知識讀本[M].北京：人民出版社，2001

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1 國際技術貿易壁壘對我國對外貿易的影響 據有關部門調查，至2006年底，我國外貿企業(yè)在出口過程中幾乎都遇到過技術性貿易壁壘的問題和障礙，每年大約有超過450億美元的出口商品受到不利影響，其中勞動密集型產品受損最為嚴重，高新技術和機電產品受損呈明顯上升趨勢。事實證明再加入世界貿易組織之后，以技術性貿易壁壘為核心的新貿易壁壘對我國出口貿易的影響就仍然很大。

(1)在市場準入方面。在國外越筑越高、范圍越來越廣的技術性壁壘面前，我國部分出口商品的市場迅速萎縮，甚至被擋在進口國的國門之外。

(2)對價格競爭力的影響。技術性貿易壁壘增加了出口成本，使出口國產品的競爭力下降，或者因為延誤時機而失去市場機會。

(3)由于發(fā)達國家的貿易技術壁壘名目繁多、變化頻繁，且具有一定隱蔽性，往往使我國一些經驗不足的出口企業(yè)應付不及，被動地陷入貿易糾紛，致使出口產品在發(fā)達國家市場上被扣留、查封甚至銷毀。而且我國產品進入歐美市場，需要取得該國或國際通行的認證標志。

2 我國如何應對技術性貿易壁壘

2.1 政府應建立技術貿易壁壘的預警和快速反應機制 目前我國大多數企業(yè)應對技術性貿易壁壘的最大困難是“信息不靈”、信息“渠道不暢”、得不到針對性的有效的咨詢服務等。

具體建立預警機制的主要內容包括:

(1)真正形成以政府、行業(yè)協會、企業(yè)、研究機構等為主體的多層次產業(yè)預警系統，政府作為建立機制的發(fā)起方，應主動承擔整個預警機制的協調規(guī)劃工作，同時依托行業(yè)協會等機構的數據庫系統，建立起為出口企業(yè)服務的平臺，有針對性地提出調整和完善預警機制的建議和意見;

(2)形成一套有效的通報、評議、咨詢、審議制度;

(3)組織專門的人力、物力研究國外的TBT系統，按出口對象和產品類別全面、及時、準確地收集、整理、跟蹤國外的TBT信息，建立相應的TBT信息中心和信息數據庫;四是建立高效的TBT信息咨詢服務體系，及時預警信息。通過對TBT問題的認真研究，及時作出預警分析，幫助企業(yè)提高質量意識，尋求我國商品突破技術性貿易壁壘的切入點。

(1)建立并完善我國產品質量法律法規(guī)體系和技術法規(guī)體系。

我國應針對已加入WTO的情況，建立健全技術法規(guī)和技術體系，構筑我國的技術性貿易壁壘保護體系，按照國際慣例，將安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保等保護消費者利益方面的重要問題，作為貿易技術法規(guī)建設的重點，通過制定強制性標準，把未達到技術標準的產品拒之門外。

(2)政府應積極參與國際標準化活動，大力推動標準化。

 在國際貿易中，發(fā)達國家設置了一些非常嚴格甚至苛刻的標準，我國為了達到其市場準入標準，導致生產、加工成本大大增加，降低了我國產品的市場競爭力。制定、實施標準化戰(zhàn)略是我國建立技術貿易保護體系，維護國家利益，跨越技術壁壘的重要途徑。為此，我認為我們應該做好以下幾方面工作:

 ①認真研究和積極推廣國際標準。國際標準，特別是ISO 9000系列標準和ISO14000體系標準認證反映了國際上先進的科技水平，代表著一定的質量水平，成為國家之間的協調標準和處理貿易糾紛的重要基礎，采用國際標準，可以使國內企業(yè)積極邁向國際市場，與國際環(huán)境接軌，不僅能給本國技術、經濟的發(fā)展帶來巨大的經濟利益，使生產更加便利，也更容易了解國外市場需求，打破貿易技術壁壘。

②適應我國出口貿易需要，調整我國標準結構。我國目前是以國家標準為主體，行業(yè)標準、地方標準和企業(yè)標準相互協調配套的標準化體系，改變了無標生產的狀況。

③積極參加國際標準化的活動。WTO要求成員國積極參與國際標準的制訂，我國作為發(fā)展中國家，應該借鑒發(fā)達國家的經驗，積極參與各種標準化組織的活動，爭取主動權，特別是爭取具有中國特色的文化、傳統工 藝品等納入國際標準，將我國在國際上處于領先地位的科研成果和技術變化及時轉化為技術標準，并推薦為國際標準在國際貿易中使用。

2.2 我國企業(yè)的應對策略 應對技術性貿易壁壘時，企業(yè)應該和政府緊密配合，制定企業(yè)的應對之策。面對國外的技術性貿易措施，企業(yè)應做好以下幾個方面的工作：

(1)掌握WTO的游戲規(guī)則和TBT協議的要求，熟悉目標市場的有關規(guī)則和標準。企業(yè)要從新的國際分工格局中獲益，就要熟悉、掌握WTO的游戲規(guī)則，以減少進入國際市場的盲目性，必要時運用WTO的貿易爭端解決機制維護自己的權益。

(2)加快技術創(chuàng)新步伐，提高技術創(chuàng)新能力，強化標準意識。企業(yè)在世界經濟的大舞臺上是否能夠得到更大的發(fā)展，根本上取決于企業(yè)的綜合素質和競爭能力。

(3)積極申請國際認證及貿易對象國的認證，取得通往國際市場的通行證。采用國際標準是沖破技術性貿易壁壘的一種有效手段，這在出口企業(yè)中己形成一種共識。企業(yè)要加強收集和研究各國和國際組織的技術法規(guī)、標準、檢驗與認證制度，把與企業(yè)出口商品相關的內容加以吸收，并制定到自己的產品標準中去，嚴格按標準組織生產，使自己的產品具有穿透對方技術性貿易壁壘的能力。建立適應質量管理科學和環(huán)保所要求的清潔生產需要的管理體系，從根本上保證中國出口商品質量和生產過程的環(huán)保要求能經得起國際上各類認證的考驗，通過貿易伙伴國的各種檢驗和要求，積極推行ISO9000族、ISO14000族質量管理體系和環(huán)保體系標準及注冊認證。

 最后，在應對國際技術性貿易壁壘的同時，企業(yè)必須充分發(fā)揮專業(yè)性行業(yè)協會的作用與職能，即立足于國際市場，針對各行業(yè)的生產規(guī)模、供求關系、價格水平、創(chuàng)新能力、技術標準、產品結構等一系列情況進行研究和對外交流，建立良好的貿易預警機制，及時向企業(yè)和有關政府部門提供國內外市場的動態(tài)數據和分析報告，為企業(yè)的生產經營提供決策依據，協助政府在WTO規(guī)則范圍內與其他成員國協商解決各種貿易爭端。

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一、農產品技術性貿易壁壘的表現形式

技術性貿易壁壘（TechnicalBarriertoTrade，簡稱TBT），是指一國的政府或非政府機構以維護國家安全，保障人類、動植物生命和健康，保護生態(tài)環(huán)境，防止欺詐等為由，強制或非強制性地采取復雜苛刻的技術法規(guī)、標準、合格評定程序、包裝和標簽制度、檢驗檢疫制度等一系列技術性貿易手段，并且對國際貿易造成非必要的或非正當的障礙。農產品技術性貿易壁壘是技術性貿易壁壘的一種，在實踐中主要表現出如下不同的形式。

1.苛刻的技術法規(guī)和標準。一般來說，發(fā)達國家政府在制定農產品技術法規(guī)和標準時，具有以下特點:(1)目的明確，配套性、系統性強;(2)法律法規(guī)與標準銜接較好;(3)先進實用;(4)制定過程透明度高，社會中介組織參與比較多;(5)技術性貿易壁壘傾向明顯。技術法規(guī)和標準本身的產生對國際貿易的發(fā)展十分有利，但是過分苛刻的技術法規(guī)和標準可能會對國際貿易制造障礙，容易形成壁壘。

2.繁多的產品檢驗、檢疫制度和通關程序。根據WTO的《SPS協議》，各成員國可以為保護人類、動物、植物的生命與健康免受病蟲害或帶病蟲害有機體侵入而采取一些檢驗、檢疫措施。一些國家就以此為借口，制定名目繁多的法令和規(guī)章制度，給國外農產品的進入設置技術性貿易壁壘。

3.復雜的合格評定程序和質量認證制度。發(fā)達國家規(guī)定了大量的合格認證制度，這些認證制度在細節(jié)上存在大量的不合理因素，并且認證價格不菲，從而給外國農產品的進入設置障礙。如美國早在1997年12月就在食品加工中引入“危害分析與關鍵控制點”（HazardAnalysisandCriticalControlPontrolPoint）即（HACCP）管理體系，禁止進口未實施HACCP的水產品和肉類食品。歐盟也認可采用HACCP體系。日本政府則實施農產品身份證、質量認證制度，要求凡在日本市場上銷售的農產品都必須進行身份認證并加貼認證標志。

4.嚴苛的包裝和標簽要求。美國是世界各國食品標簽法規(guī)最為完備、嚴謹的國家，1992年12月12日實施的“食品標簽法”，要求所有包裝食品都必須強制使用新的標簽（新鮮肉類、家禽、魚類和果蔬除外），要求表明食品所含營養(yǎng)成分、食品添加劑（防腐劑、品質改良劑、合成色素等），否則禁止銷售。日本實行的食品標簽制度，要求注明品名、原材料名稱、內容量、制造年月日、制造廠家或經營商名稱、適食期限、保存方法、烹調方法、使用方法、保存溫度、原產國（進口品）等。歐盟理事會修訂了關于食品標簽、說明及宣傳的第200/13/EC號指令。新條例旨在確保消費者更容易得知食品，要求必須在標簽上標出的致敏成份。

二、突破農產品技術性貿易壁壘的國際經驗

1.美國的促進機制。(1)組建強大的促銷組織機構。美國農業(yè)部由各類國家股份公司，如農產品信貸公司、聯邦機構和其他機構組成，是直接負責農產品出口促銷的政府機構，它集農業(yè)生產、農村生態(tài)、生活管理以及農產品的國、內外貿易于一身，對農業(yè)產前、產中、產后實行一體化管理。這些機構包括農產品信貸公司、海外農業(yè)服務局、美國商務部、農業(yè)協會、農產品貿易協會等。此外，美國還有上百個農業(yè)團體、協會與政府合作，具體承擔農產品出口支持計劃。它們負責提供全球市場信息，制訂生產計劃，督促會員使用統一的商標，建立和利用出口價格協調機制，培養(yǎng)消費者對產品的忠誠度等。(2)實施農產品國際市場開拓計劃。主要包括如下兩個方面的開拓計劃:①國際市場拓展計劃。為了促進美國農產品銷售，美國國會和政府共同制訂該計劃，主要資助海外的營銷和促銷活動，直接面向國外最終消費者。該計劃的實施方式是，農產品信貸公司將資金撥給經海外農業(yè)服務局，經海外農業(yè)服務局審定后拔付可參與計劃執(zhí)行的農產品協會。②國外市場開發(fā)合作者計劃。為了全面支持有廣泛代表性的非盈利性農產品協會或商會，借以開拓新市場，重點扶持高附加值農產品出口，美國政府制訂了此計劃。方式也是由農產品信貸公司和非盈利性農產品協會簽訂合作協議，以返還償付的形式給予一定比例資金援助。③建立完善的信貸擔保制度。美國政府啟用了一系列金融服務措施，制訂了一系列促進農產品出口的信用擔保計劃，強有力地促進美國農產品出口。包括：商業(yè)出口信貸擔保計劃、賣方信用擔保計劃、設施擔保計劃。④構建完整的配套服務體系。美國食品安全體系是靈活而有力的，以科學為依據，明確行業(yè)的法律責任，在整個國家形成了一個綜合、有效、健全的農產品質量監(jiān)督服務體系，并在法律規(guī)章制度下進行質量安全管理。

2.歐盟的促進機制。2003年6月26日，歐盟部長理事會通過了新農業(yè)政策改革決議。改革政策的各項具體措施，分別從2004年和2005年開始執(zhí)行。具體內容有以下幾個方面：(1)改革直接補貼方式。按照新的改革方案，取消原來與產品類別和種植面積有關的掛鉤補貼，取而代之的是“單一的農場補貼”（SingleFarmPayment）。每個農民獲得的補貼額將根據以2000-2002年為基期的情況確定。一經確定，補貼就與種植的作物種類和面積多少無關。(2)加強對環(huán)境、食品安全、動物健康和動物福利標準的要求。上述各項補貼政策包括單一補貼政策，盡管可能不再與生產掛鉤，但是卻與遵守環(huán)境、食品安全、動物健康和動物福利標準等方面的法規(guī)要求相聯系。(3)建立新的“農場咨詢系統”（FarmAdvisorySystem）。在2006年以前，各成員可以在自愿的基礎上，建立起一個新的農場咨詢系統。但是2007年以后，各成員必須都建立起這樣的系統。在2010年以前，農民可以自愿選擇是否參加這個系統。2010年，農業(yè)委員會將報告這個系統的運行情況。在此基礎上，歐盟部長理事會將決定是否將該系統變?yōu)閺娭妻r民參加的系統。這個系統的主要任務是向農民提供如何在生產過程中按照有關標準和良好操作規(guī)范的咨詢服務。農場審計部門將定期地對農場投入物的投入水平進行審查，以確定其是否符合有關的環(huán)境、食品安全和動物福利要求。有關的費用將由歐盟的農村發(fā)展基金支付。(4)調減對大農場的補貼。按照新的改革決定，將對大農場直接補貼標準予以調減。調減的幅度是：2005年為3%，2006年為4%，2007年以后為5%。據測算，此項措施每年可節(jié)省支出12億歐元。這些節(jié)省下來的支出將全部用于促進農村發(fā)展項目。歐盟通過以上六項措施的實施，使歐盟農產品在國際貿易中提高了其綜合競爭力，對突破技術性貿易壁壘更具有針對性。

3.日本的促進機制。(1)建立政府主導、各方參與的出口促進體制。日本政府專門成立“農林水產品出口推廣協會”，該協會由農林水科大臣任會長，各省廳、地方政府、各全國性農業(yè)生產、流通組織、貿易、旅游促進團體、以及地方出口促進團體作為成員。該協會負責制定日本農產品出口的基本戰(zhàn)略，確定農產品出口的具體目標，完成并實施年度農產品出口行動計劃，與外國政府交涉取消農產品進口壁壘等。(2)加強對外交涉，為突破農產品技術性貿易壁壘鋪路搭橋。為擴大農產品出口，日本政府出面同各國交涉，在關稅、檢疫等方面取得進展，比如，通過雙邊FTA協議，降低農產品的進口高關稅；要求進口國調整頓秩序檢疫政策，或根據進口國的檢疫要求采取改進措施等。(3)建立面向出口的生產、流通體制。此舉主要是通過構筑面向出口的生產體制，導入新的技術，生產出能夠滿足海外市場需求的，符合海外市場標準的、與日本市場有所不同的農產品。同時，為了保持農產品的出口品質，降低成本，建立出口包裝和保鮮系統，利用共同的運輸方式，開發(fā)出專門出口的運輸路徑、運輸方式等流通體制。(4)積極開展海外市場推廣。①開拓并擴展銷售渠道。日方對農產品出口的海外信息進行收集、整理和分析，然后將該信息分發(fā)給相關單位作為決策參考和依據。這些信息既包括政策制度方面的，如檢驗檢疫制度、商標登記、培育權保護等；也包括市場需求、商品價格、流通狀況、飲食習慣等。②采取多種形式的市場營銷手段。充分而有效的市場營銷手段包括開展市場調研、制定出口計劃、開發(fā)海外消費者需要的商品等。具體方法如在國內成田機場介紹、銷售日本品牌農產品；組織國內企業(yè)參加國外食品展銷會；設立直銷點，搜集市場反應；召開生產、流通、貿易等相關行業(yè)的準備會等；在國外，政府協助民間進行市場調研、疏通政府關系、參加農產品交易會、加強與海外相關貿易部門的聯系；另外，金融機構還向農產品出口提供融資和保險的服務。

三、建構我國農產品技術性貿易壁壘的突破策略

美、歐、日等國突破技術貿易壁壘的措施盡管很多，但是概括起來無外乎兩個方面的努力：一是官方層面的政府努力，建立政府出口政策支持體系；二是農產品自身質量的提升，尤其是提高農產品的國際競爭力。

1.構建強有力的農產品出口政策支持體系。與多數人預期的相反，加入WTO以來我國大宗農產品的進口并未顯著增長，但是，勞動密集型產品的出口卻遇到極大阻力，主要是日本和歐盟等國設置的技術壁壘。殘酷的現實使我們認識到，真正的自由貿易仍然只是一種理想，現實世界中的競爭力不僅在于資源稟賦的差異，同時也取決于政府支持的力度和方式。我國是一個農業(yè)大國，但實際用于農業(yè)的政府支持卻十分有限。因此，創(chuàng)新擴大農產品出口的政策支持體系，深入研究世貿規(guī)劃，借鑒國外支持農業(yè)發(fā)展的成功經驗，完善支持農產品出口的政策體系，探索建立擴大優(yōu)勢農產品出口的財政、稅收、金融、保險機制，對提高農產品的綜合競爭力，抵抗國外的技術性貿易壁壘有特殊的現實意義。(1)構建完善的“綠箱”保護體系。所謂“綠箱”政策，指的是政府在執(zhí)行支持計劃時必須符合：其費用由納稅人負擔而不是從消費者轉移而來，沒有或僅有最小的貿易扭曲，對生產影響很??；不具有對生產者提供價格支持的作用。根據WTO規(guī)側，“綠箱”措施可免除削減義務。由于綠色政策在WTO規(guī)則里并不承擔削減義務。因此，我國應充分利用“綠箱”政策，構建農業(yè)支持保護體系。(2)充分利用黃箱政策扶持空間。我國黃箱支持量允許標準為8.5%。目前我國黃箱支持量不大，主要在糧食保護價收購和農業(yè)生產資料補貼方面。除了玉米以外，我國糧食品種的支持量都是負保護。目前我國每年還有很少的農業(yè)生產資料補貼，都處在世貿組織的“微量允許標準”之內。應充分利用黃箱政策空間，加大對農業(yè)支持力度。但要按照國際慣例和農業(yè)協議要求，轉換支持方式，主要應補給生產者。因此，對黃箱政策的支持目標和支持結構應做較大的調整，由主要對農產品流通領域的補貼轉向對農業(yè)生產者的直接補貼，并重新確定黃箱政策支出的重點。(3)完善稅收支持政策。研究規(guī)范統一農產品加工品商品代碼，調整農產品出口退稅率結構，鼓勵企業(yè)出口深加工農產品。對農產品出口生產企業(yè)進品生產加工檢測檢驗設備及企業(yè)自用的通用設備，按照國家有關規(guī)定，在關稅減免等方面給予適當優(yōu)惠。(4)對符合信貸條件的農產品出口企業(yè)，積極提供信貸支持。要加大政策性金融的支持力度，研究制訂對農產品出口提供政策性金融扶持的具體辦法，針對農產品的特點，加快研究、設計滿足農產品出口企業(yè)需求的金融產品。拓寬農業(yè)發(fā)展銀行的業(yè)務范圍，在完善運行機制基礎上，加大對農產品出口的信貸支持力度。(5)建立和完善農產品出口保障機制。①建立農產品出口促進基金，資助農產品出口的研究開發(fā)，開拓國外農產品市場，應訴國外反傾銷反補貼調查，監(jiān)督國外農產品進出口政策法規(guī)公平性等活動，保證和維護中國農產品進出口公平競爭的環(huán)境。②設立農產品預警調節(jié)專項資金，建立補償制度。在進口農產品價格低于國內生產成本90%以內時，國家對本國產品促銷進行補貼；在進口農產品價格為國內生產成本82%～90%時，國家除對促銷進行補貼外，還應收購、儲藏國內農產呂，并對降價使用的農產品進行補貼；在進口農產品價格低于國內生產成本80%時，國家啟動轉產、轉業(yè)和退耕補貼機制。③積極支持企業(yè)開展國際市場營銷活動。重點資助企業(yè)和行業(yè)組織參加國際博覽會、交易會，對中國農產品進行整體宣傳，提高我國產品的國際知名度；支持企業(yè)和行業(yè)組織開展市場調查，廣告促銷、營銷策劃、產品推介，以及其他市場營銷活動；加強與國際認證認可及國際零售商組織的技術交流與合作，推進我國農產品、食品認證的國際互認工作，支持國內認證機構開展符合進口市場要求的認證，資助出口企業(yè)通過進口市場要求的認證。④改善出口農產品的物流條件，提高出口率。加強建設以冷藏和低溫倉儲運輸為主的農產品冷鏈系統，加快開通整車運輸鮮活農產品的綠色通道，減免農產品運輸車輛的通行費用，實現省際互通。要重點解決好農產品出口重點區(qū)域和西部農產品主產區(qū)的冷鏈運輸問題，以降低出品成本，突破發(fā)展瓶頸。

2.提高農產品的國際競爭力。(1)基本原則。①堅持從實際出發(fā)，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢。我國農產品出口還處于初級階段，遠遠落后于我國的整體外貿發(fā)展水平，企業(yè)規(guī)模和實力較弱，產品質量和加工水平還不高，農產品出口的質量和效益還不高，對農民就業(yè)增收和農業(yè)產業(yè)結構調整的帶動工作還有待進一步增強。擴大和發(fā)展農產品出品，必須根據中國農業(yè)資源稟賦的特征充分發(fā)揮勞動力資源豐富的優(yōu)勢，避開土地、水資源短缺的劣勢，從實際出發(fā)，科學合理地制訂發(fā)展目標、戰(zhàn)略措施，并組織實施。②堅持技術創(chuàng)新，著力培育核心競爭力。今后國際農產品競爭的實質是技術的競爭，技術創(chuàng)新是未來農產品競爭的方向。要著力實施科技興貿戰(zhàn)略，通過引進和自主研發(fā)新產品、新技術，加快技術創(chuàng)新、結構升級，提高農產品加工程度，優(yōu)化出口產口結構，努力提高出口農產品的技術含量和附加值。③堅持市場化方向，積極培育出口經營主體，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用，重點是為市場主體創(chuàng)造良好的運行環(huán)境，協調國家宏觀目標和市場主體的微觀行為，促進農產品出口的可持續(xù)發(fā)展。④堅持重點突出、統籌兼顧的發(fā)展原則。重點支持農產品出口優(yōu)勢明顯、條件較好的地區(qū)積極擴大出口；重點扶持蔬菜、水果、茶葉、水海產品、禽肉等具有競爭優(yōu)勢的出口農產品；重點扶持貿工農一體化，擁有自有生產基地，產品質量安全有保障，加工能力強、出口競爭優(yōu)勢明顯的企業(yè)。同時，兼顧不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同企業(yè)類型、不同產品和不同市場間的協調發(fā)展，統籌考慮近期和遠期目標。(2)具體措施。由于目前我國出口農產品的生產方式大多仍然是傳統的生產方式，質量不高，標準不統一，生產經營者的農產品安全、衛(wèi)生意識不強，使我國農產品勞動力成本低的優(yōu)勢被規(guī)模小、技術差、產品質量與安全性低劣抵消了，因此，提高我國產品國際競爭力，重點應抓好以下幾個方面的工作:①以提供安全、標準的農產品為參與競爭的基礎或前提。②強化質量安全管理，提升出口農產品競爭力。③進行宏觀調控，整合各地優(yōu)勢，形成合力。④充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，增加優(yōu)勢農產品的產量。⑤調整農產品出口市場結構，實現出口市場的區(qū)域多元化格局。⑥結合實施優(yōu)勢農產品區(qū)域布局規(guī)劃，建立標準化農產品生產基地提高農產品的質量，基本的一條就是要按標準化要求進行生產。⑦強化農業(yè)基礎設施建設，改善農業(yè)生產條件。

參考文獻:

[1]HACCP是指以預防為主的食品生產的安全與質量控制的方法管理體系。其基本原則是：1.評估影響產品質量與安全衛(wèi)生的風險，分析其潛在危害（HA）；2.鑒別生產加工過程中控制點并按已分析出的危害確定關鍵控制點（CCP）；3.確定與各關鍵控制點相適應的臨界值；4.確定各關鍵控制點的監(jiān)控程序和頻度以確保符合臨界值；5.確定經監(jiān)控認為關鍵控制點失控時，應采取的糾偏措施；6.確定驗證HACCP體系的正常有效的運行程序；7.建立全部的程序文件和與上述原則及其應用相適應的準確有效的記錄。

[2]商務部網站

[3]“綠箱子”保護，商務部網，2008年1月24日下載

[4]葉堂林:“世貿組織規(guī)則下我國農業(yè)保護政策研究”，中國農業(yè)科學院博士論文，2004年6月，第144頁。

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1.2貨物需求時間是選擇貿易術語的又一決定因素貨物的需求時間即交貨時間是物資價格構成的主要因素之一，在選擇貿易術語時，應全面考慮。貨物的需求時間緊急，則運輸價格變動風險較小，選擇貿易術語時，根據買方具備的其他條件，進行選擇；貨物的需求時間較長，運輸價格變動風險較大，當處于運輸價格上漲時，可以選擇由對方承擔運輸費用的貿易術語成交。如采用CIF、CIP等C組貿易術語采購進口物資；采用FOB等F組貿易術語采購出口物資。若采用買方負責運輸的貿易術語采購某種物資時，則一定要將運輸費用及運費可能上漲的因素考慮到物資成交價格中去。

1.3有利于規(guī)避風險是選擇貿易術語的根本原則除了考慮成本因素外，還需考慮風險。如果承擔海運，出現風險之后雖然有保險賠付，但對貿易雙方都會產生影響。這樣的損失雖然會有保險補償，但采購方因為不能按時收到貨物受到的影響可能會比得到的保險補償還大，所以在選擇貿易術語時注意規(guī)避風險顯得格外重要。在國際貿易中，供方交貨一般都要經過長途運輸，而且運輸方式復雜，遇到各種自然災害、意外事故的可能性也較大，特別是出口國遇到戰(zhàn)爭或人為障礙或破壞的地區(qū)，則運輸途中風險更大。因此買賣雙方在選擇交易術語時，必須根據不用時期、地區(qū)及運輸線路和方式所能預測的風險情況，對貿易術語進行合理選擇。

1.4實現采購目標，是選擇貿易術語的最終原則在不違背招投標有關法律和規(guī)章的前提下，節(jié)約采購資金，采購性價比最優(yōu)的產品，并保質、保量、及時供貨，是采購人的采購目標，也是物資采購部門永恒的話題。在實際業(yè)務中，選用貿易術語時對各因素的選擇應遵從如下準則：第一，在保障貨物、貨款安全的前提下選擇貿易術語；第二，在不違背國家法律、政策，以及最大限度實現采購目標的前提下選擇貿易術語；第三，采購人不能只看眼前，還要把眼光放開，注重長遠發(fā)展和社會效益，如力求在本國辦理運輸、保險業(yè)務，以促進本國的運輸業(yè)、保險業(yè)的發(fā)展；第四，以動態(tài)的、發(fā)展的眼光看待現實，并對現實狀況作出分析、預測，科學合理地找出解決問題的方法和途徑。

2貿易術語選擇的案例分析

某出口公司，向美國紐約州布法羅某進口商出口600噸山核桃仁，合同規(guī)定采購價格為5000美元/噸，為CIF紐約州布法羅，貨物裝船時間不得晚于當年的10月15日，貨物不得分批和轉運，需一次性直達到貨，并規(guī)定貨物應于11月30日前到達目的地，否則進口商有權拒收。出口商于10月7日裝船完畢，但船到美國紐約州西部伊利湖口岸時已是11月26日，此時港口已開始結冰。承運人擔心船舶駛往伊利湖東岸后出不來，便指示船長將貨物全部卸在西海岸港口，然后從該港改裝火車運往紐約州布法羅。待這批核桃仁運到布法羅時已是12月2日。于是進口商以貨物晚到為由拒絕提貨，提出除非降價15%以彌補其損失。幾經交涉，最終以出口方降價10%結案，該公司共損失30萬美元。

2.1案例分析本案例中合同簽訂的是CIF合同，但合同條款卻不是CIF條款，如規(guī)定賣方須承擔貨物不能按期到達目的港的風險。CIF合同是裝運合同，賣方只負責按合同規(guī)定將貨物在裝運港裝上船舶，越過船舷之后的一切風險、責任和費用均由買方承擔。本案在合同中規(guī)定了貨物到達目的港的時限條款，改變了合同的性質，使裝運合同變成了到達合同，即由簽訂的“CIF”——C組貿易術語變成了D組貿易術語。

2.2教訓及借鑒(1)進口方和出口方對于貿易術語沒有進行合理的選擇，雙方對于貿易術語的選擇也沒有真正達成一致和共識。(2)我國出口商對貿易術語CIF合同的相關規(guī)定還不了解，否則，就不會在合同中添加到貨期等限制性條款改變合同性質，以至于白白地將貨物送達目的地，還承受被對方降價10%的損失。(3)像核桃仁等季節(jié)性很強的商品，進口方往往要求限定到貨時間，賣方應采取措施減少風險，并將各種風險因素考慮到訂貨價格中去。(4)對有些運輸情況和細節(jié)(如貨輪在途時間等)估算不足，對當地的自然氣候(如冰凍期等)信息掌握不夠。從以上案例可以看出，國際貿易的物資采購，對于貿易術語的熟練掌握和合理選擇相當重要，它關系到物資采購效益和采購結果的成敗。

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二、案例反應的問題

（一）在運輸方式上的問題和建議

在該案例中一個重要的分歧主要出現在CIF貿易術語到底是否適合使用在多式聯合運輸中，根據《國際貿易術語解釋通則》中的規(guī)定CIF適用于包括海洋運輸在內的水路運輸中。而案例中由于使用了集裝箱，集裝箱是典型的適用于多式聯合運輸的集合運輸工具。案例中使用集裝箱進行“門到門”的運輸，在運輸的過程中必然會涉及到多種運輸方式的組合使用，也就是常說的多式聯合運輸。案例中的出口國發(fā)貨人的倉庫地處于內陸省份，因此去取貨時必然涉及到公路運輸或者是鐵路運輸，而離開出口國裝運港之后的國際段運輸又涉及到海洋運輸這樣的多式聯合運輸選用CIF就容易引發(fā)爭議。CIF貿易術語的產生主要是針對海洋運輸這種運輸方式的，當集裝箱這種新興的運輸載體出現后，改變了傳統的海洋運輸一統天下的運輸方式格局，并迅速成為了使用最廣泛、認可度最高的國際貨物運輸方式，尤其在適用于多式聯合運輸方面的優(yōu)勢更是其他運輸方式根本無法比擬的。為了適應新興的國際貨物運輸方式，必然要對原有的貿易術語進行改革和完善，正式在此基礎上《國際貿易術語解釋通則》在CIF的基礎上引入了CIP貿易術語，該術語即繼承了CIF貿易術語的各種優(yōu)勢，同時也很好的解決了CIF貿易術語只適用于海洋運輸的局限性。因此，本案中對于貿易術語的選擇應該選擇CIP，而不是CIF。

（二）運輸合同與貿易合同風險轉移不同步的問題

針對本案例中使用的是CIF貿易術語而言，作為出口方的賣方來說要同時受到兩個合同的制約。一個是賣方和買方之間的貿易合同，出口商作為貿易合同締約的一方要承擔從工廠一直到裝運港貨物裝上船之前所有的風險。另一個是出口方與承運人之間締結的運輸合同，在該合同項下出口方作為托運人委托承運人辦理運輸。本案例中，貨物發(fā)生損失的地點是在工廠到裝運港的途中發(fā)生的，在該區(qū)域發(fā)生損失屬于出口方已經將貨物交給了承運人之后，按照運輸合同的約定，出口方已經將貨物交給承運人，交貨之后發(fā)生的貨物損失應該由承運人承擔。與此同時，在貿易合同項下，對于發(fā)生貨損的區(qū)域出口方沒有完成將貨物交到裝運港的船上，也沒有實現自身的交貨義務，同時要承擔貨物損失的風險。而出口方承擔此風險卻有其不合理之處，發(fā)生貨物損失的區(qū)間貨物已經交給了承運人，并且處于承運人的全面監(jiān)管之下，出口方只是形式上的監(jiān)督，這對于出口方來說極不公平。因此，在此區(qū)域發(fā)生貨損之后，出口方在承擔貿易合同項下貨物損失的同時可以要求承運人賠償其損失作為補償。

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技術溢出是加工貿易對當地企業(yè)的技術示范效應和競爭效應等帶來的對當地產業(yè)技術進步的綜合外部收益。對當地競爭企業(yè)的技術創(chuàng)新的示范、刺激與推動,稱為平行溢出;對當地上下游關聯企業(yè)的技術進步的示范、援助與帶動,稱為垂直溢出。研究表明,無論在發(fā)達東道國還是在發(fā)展中東道國,如果能夠確定發(fā)生了技術轉讓,技術溢出都會或多或少地存在。由于加工貿易可以帶動相關聯產業(yè)的發(fā)展,通常情況下,技術溢出效應與加工貿易所聯動的當地產業(yè)鏈條的長短成正比。

一項技術轉移大致包含四要素:技術轉移的輸出方、接受方、技術轉移渠道和技術本身。當技術既定時,影響技術轉移水平的主要因素在于技術的收受雙方和技術轉移的方式。

對于發(fā)展中國家而言,跨國公司是技術轉移的輸出方,跨國公司轉移技術的主要目的,是在保持技術壟斷的前提下,獲得技術創(chuàng)新的利潤最大化。

以技術壟斷為前提,跨國公司進行的技術轉移都是成熟性技術,因此,不論處在全球化生產鏈條的哪個環(huán)節(jié),從事加工貿易的東道國企業(yè)都不可能獲得最先進技術的轉移,依靠技術轉移也就不可能實現產業(yè)技術的趕超。這是對加工貿易技術轉移的起碼定位。即使位于較核心的產業(yè)鏈條,依靠技術轉移與核心技術的靠近仍是十分有限的。新興工業(yè)化國家(地區(qū))面臨的情況就是很好的說明。與發(fā)達國家的技術差距越近,他們通過外部化購買就越困難,即使實施內部化轉移,與核心技術依然保持差距。

為實現利潤最大化目標,跨國公司按照各個子公司和分包體系在全球化生產體系中的位置決定其轉移的技術水平,并根據其技術綜合能力提升技術水平。因此,加工貿易發(fā)展初期,東道國當地產業(yè)的綜合技術水平和比較優(yōu)勢決定了其在全球產業(yè)鏈條中的位置,進而確立了技術轉移的初期水平。長期來看,東道國如果能夠不斷推進產業(yè)技術的進步和比較優(yōu)勢的動態(tài)轉換,進而提升其在產業(yè)鏈條中的位置,跨國公司將會穩(wěn)步提升技術轉移的水平。為保持和提高跨國公司整體的競爭力量和盈利水平,在沉淀成本較大的情況下,跨國公司本身也需要不斷提高子公司和配套企業(yè)的技術水平。亞洲國家計算機產業(yè)技術轉移水平不斷提升的動力,就來源于母公司與子公司和配套企業(yè)雙方共同的利益要求。

不同的技術轉移方式也對技術轉移效果產生影響。與外部化轉移相比較,內部化轉移的相對優(yōu)勢突出表現為兩方面。其一,許多不愿對非關聯方出售的有價值的新技術通常只有內部化方式才能獲得,這對于在瞬息萬變的市場競爭中保持出口競爭能力是十分關鍵的;其二,內部化轉移使子公司更容易獲得與轉移技術相配套的資金和新的管理與組織技術、營銷方法、培訓方法及其他知識,這是技術低成本、高速度轉化為生產力的條件。內部化轉移的最大缺陷在于東道國企業(yè)受到跨國公司“所有權優(yōu)勢”的控制,因此,在跨國公司體系內部使用的新技術和相關經驗資產向東道國產業(yè)的深化和溢出可能會受到阻礙,子公司會傾向于依賴母公司的技術轉移而很少努力于新技術的消化、吸收和再創(chuàng)新。這樣,短期里,外資企業(yè)的加工貿易生產和出口效益顯著,但長期里,完全依靠外企從事加工貿易,產業(yè)的技術創(chuàng)新能力難有提高。

通過加工貿易推動現代產業(yè)發(fā)展的韓國和我國臺灣,在產業(yè)技術能力的建立和發(fā)展過程中,主要依靠的是外部化技術轉移,這種發(fā)展模式的前提是當地公司有能力通過外部化轉移形成有效的生產力和后繼的深化發(fā)展能力。隨著產業(yè)國際競爭力的提高、高新技術產業(yè)的發(fā)展和對尖端產品需求的增長,他們發(fā)現外部化轉移是遠遠不夠的。因此,內部化轉移和外部化轉移應并行,并相互促進。同時,無論是內部化還是外部化,東亞產業(yè)技術成長的成功經驗在于,政府采取一系列整合戰(zhàn)略促進轉移技術的深化和外溢,這一整合戰(zhàn)略包括建立廣泛的教育基礎和對民族產業(yè)技術創(chuàng)新能力的強力扶持。這一戰(zhàn)略對于消化吸收轉移技術、縮短技術差距、提升產業(yè)鏈條中的位置,進而最終形成產業(yè)自主創(chuàng)新能力是根本性的措施。

技術溢出是技術轉移的后續(xù)過程,對關聯產業(yè)的技術帶動是技術溢出的主要渠道。在開放經濟中,在產品質量、運輸成本等情況相同的條件下,公司傾向于當地采購以降低交易成本。在加工貿易發(fā)展初期,由于對當地企業(yè)缺乏了解并難以建立強有力的信任關系,或服從于跨國公司整體戰(zhàn)略需要,子公司會從國外采購,但隨著時間的推移和當地化戰(zhàn)略的實施,當地采購率會穩(wěn)步增長。長期來看,關聯產業(yè)的發(fā)展狀況關鍵取決于當地企業(yè)的供應能力。加強當地企業(yè)與跨國公司之間的聯系,提高當地供應商的生產能力,是擴大技術溢出效果的主要措施。

有關跨國公司技術轉移和外溢的研究還發(fā)現,通常情況下,下列因素也可能對技術轉移和外溢的效果產生影響:其一,外資企業(yè)的股權安排。合資企業(yè)一般比獨資企業(yè)會產生更強的技術轉移和外溢效果(UNCTC1985,1987;OECD,1992,1993);其二,合資企業(yè)的建立方式。在內資企業(yè)基礎上建立的合資企業(yè)比新建企業(yè)有更強的技術吸收和轉化能力,因而會產生更好的效果(Lee,1991);其三,跨國公司來源。不同國籍的母公司技術水平和技術轉移戰(zhàn)略不同,進而形成的轉移和外溢效果不同(Vernon1981,1992;Dunning1988,1994)。歐美國家跨國公司技術轉移和外溢的效果多數較強。

研究表明(江小涓，馮遠：合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術企業(yè)的行為分析，管理世界，2000年第3期),受跨國公司戰(zhàn)略影響,面向東道國國內市場的外商投資,通常不會使用母公司最先進的技術,但由于面向國內市場,往往國內采購比例較高,發(fā)展配套產業(yè)意愿較強,研發(fā)行為較為積極,因而,其技術的溢出效應較大。然而,正是由于面向國內市場,這種跨國投資對民族產業(yè)的沖擊是直接的和強有力的;面向國際市場的加工貿易投資,為適應國際市場的需求結構變化,保持市場競爭力,絕大多數企業(yè)技術水平較高,一部分會跟隨母公司保持國際先進水平,但與國內產業(yè)關聯度較差,發(fā)展配套產業(yè)和進行研發(fā)的意愿較弱,因而,“飛地效應”明顯,技術溢出效應較小。另外,由于面向國際市場,這種跨國投資對民族產業(yè)的沖擊只是間接的。

理論和經驗都證實,東道國在加工貿易發(fā)展中存在著很大的努力空間。如果在加工貿易的發(fā)展中能夠適時提高技術水平,發(fā)展起配套產業(yè)體系,加工貿易的“飛地效應”就會得到有效抑制,產業(yè)關聯效應會得到發(fā)揮。此時,跨國公司會相應調整在該地區(qū)的戰(zhàn)略,出于成本最小化和利潤最大化的目的,跨國公司會提高子公司的技術水平,提升其在全球化產業(yè)鏈條中的位置,如此形成良性循環(huán)。80年代亞洲“四小”的產業(yè)升級就是建立在當地企業(yè)在加工貿易發(fā)展中迅速形成配套供應能力的基礎之上,在我國深圳、東莞和蘇州等地,加工貿易產業(yè)配套發(fā)展趨勢十分明顯,并且,這些配套產業(yè)能力成為吸引新一輪外商投資的優(yōu)勢,產業(yè)升級的良性循環(huán)態(tài)勢已經顯現。

二、中國加工貿易的技術水平

我們首先考察加工貿易技術水平的現實狀況。表1展示了加工貿易企業(yè)對自身技術水平的評價。如表1所示,加工貿易企業(yè)的技術水平參差不齊。一方面,有近1燉4企業(yè)的技術水平屬于國內一般水平,另一方面,有1燉5強的企業(yè)使用母公司的先進技術。由于各項選擇可以復選,我們尚不能判定使用國內先進水平技術的企業(yè)是否超過3/4,但1/4企業(yè)使用國內一般技術,表明加工貿易企業(yè)的技術水平低于已有的各項調研中顯示的三資企業(yè)的技術水平,而且也低于人們的預期水平。

技術使用水平與加工貿易的行業(yè)特征息息相關。在勞動密集型行業(yè),如木制品、雜項制品行業(yè),我國產業(yè)的技術水平在國際市場上已相對較高,外資的優(yōu)勢可能更多地表現在銷售渠道和提供服務等方面,而在高技術行業(yè),外資帶入的技術水平會相對提升。這是加工貿易企業(yè)技術水平偏低的主要原因。

技術使用水平也受制于投資主體的影響。如表1所列,大型跨國公司為主體的加工貿易投資,使用母公司先進水平的企業(yè)比例最高,使用國內一般水平的企業(yè)比例最低,而中小企業(yè)則相反。中小企業(yè)投資的主要目的是利用廉價勞動力,他們進行的多是發(fā)達國家轉移的勞動密集型產業(yè)鏈條的再轉移,因而技術帶動作用相對較弱。

從企業(yè)類型上考察加工貿易的技術水平可以發(fā)現,國有和集體企業(yè)中居母公司先進水平的企業(yè)比例最小,三資企業(yè)該項比例最大。相反,在國內一般水平的企業(yè)比例中,集體企業(yè)最小,但國有企業(yè)的比例遠高于三資企業(yè)。總體看,內資加工貿易企業(yè)的技術水平落后于外資企業(yè),其中,國有加工貿易企業(yè)的技術水平最低。國有企業(yè)是我國內資企業(yè)中技術整體實力最強的群體,國有企業(yè)的技術實力沒有顯現,是加工貿易發(fā)展中的一大不足。

表1加工貿易企業(yè)的技術水平企業(yè)數占有效樣本企業(yè)比例%

A、母公司先進水平12021.05

B、母公司一般技術水平8014.04

C、國內先進水平26847.02

D、國內一般技術水平14024.56

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資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表2加工貿易技術水平與投資主體

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表3加工貿易技術水平與企業(yè)類型

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表4加工貿易企業(yè)的相對競爭優(yōu)勢

(與國外同行業(yè)企業(yè)相比)

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表5加工貿易企業(yè)的相對競爭優(yōu)勢

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

我們再從相對競爭優(yōu)勢角度考察加工貿易的技術水平。表4和表5分別展示了與國內外同行業(yè)企業(yè)相比,加工貿易企業(yè)的競爭優(yōu)勢。與國外同行業(yè)企業(yè)相比,我國加工貿易企業(yè)的競爭優(yōu)勢依次排列為:按客戶需求提供生產和服務能力強,勞動力成本低,質量一流,技術先進。其中,勞動力成本優(yōu)勢位于第二位,表明勞動力價格低廉雖然仍是我國加工貿易的強項,但在勞動密集型產業(yè)的國際競爭中,靈活多變的生產和服務能力更為重要,過硬的質量也是競爭取勝不可缺少的要素,而這些恰恰是內資企業(yè)所缺乏的。技術要素在四項選擇中居末位,并且比重遠遠低于其他三項選擇,表明我國加工貿易出口總體上看并不具備技術優(yōu)勢,勞動力優(yōu)勢仍是競爭取勝的決定因素。這也是加工貿易總體技術水平不高的重要原因。

與國內同行業(yè)企業(yè)相比,我國加工貿易企業(yè)的競爭優(yōu)勢依次排列為:擁有國際銷售渠道,工藝設備先進,技術先進,資金充足、規(guī)模大,管理成本低和生產成本低。其中,“擁有國際銷售渠道”比重最高,說明擁有國際銷售渠道是外資投資加工貿易的首要優(yōu)勢,也表明獲得國際銷售渠道是我國內資企業(yè)發(fā)展加工貿易的主要突破口;“工藝設備先進”的比重緊隨其后,這是大部分技術密集型產品的生產通過將先進技術物化為先進設備,轉而采用廉價勞動力操作的結果,也從側面反映出我國相當一部分資本燉技術密集型產品的生產加工是以勞動密集型操作方式實現的。

我們最后考察加工貿易的技術來源和技術開發(fā),前者是加工貿易企業(yè)技術的主要外部供給,后者是加工貿易企業(yè)技術的內部自我獲取能力。按照表6提供的數據,我國加工貿易企業(yè)的主要來源中,母公司提供和公司自主開發(fā)各占近一半的比重,在國內外購買比重不大。調查還顯示,母公司提供的技術中,35%是母公司先進技術,24%是母公司一般技術,41%是國內先進水平,仍有11%是國內一般水平,也就是說,母公司提供的技術中,有少部分僅屬國內一般水平,但有1燉3強的企業(yè)獲得了跨國公司母公司的先進技術,這是十分值得重視的。

接受調研的加工貿易企業(yè)的技術開發(fā)狀況優(yōu)于預期水平。70%強的樣本企業(yè)設有技術開發(fā)機構,近半數的樣本企業(yè)能夠提供企業(yè)所需大部分技術。這部分技術開發(fā)的層次受制于加工貿易生產產品的性質,但對于先進技術而言,它能夠成為有效的技術進步和外溢的渠道。

表6加工貿易企業(yè)技術的主要來源

企業(yè)數占有效樣本企業(yè)比例%

A、主要由海外母公司提供26145.79

B、主要由國際市場購買5710.18

C、主要由國內市場購買417.32

D、本公司自主開發(fā)27048.21

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表7母公司轉移技術的技術水平

企業(yè)數占有效樣本企業(yè)比例%

A、母公司先進水平9235.25

B、母公司一般技術水平6424.52

D、國內先進水平10841.38

E、國內一般技術水平2911.11

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表8加工貿易企業(yè)的技術開發(fā)

企業(yè)數占有效樣本企業(yè)比例%

A、有技術開發(fā)機構并能提供企業(yè)所需大部分技術26748.28

B、有技術開發(fā)機構但只能提供企業(yè)所需少部分技術12222.06

C、有技術開發(fā)機構且出售技術專利71.27

D、沒有技術開發(fā)機構15828.57

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

三、加工貿易的產品性質

考察加工貿易產品性質,可以測度其產品的技術含量,進而得出有關技術進步的狀況。課題組調查的加工貿易樣本企業(yè)中,57%的企業(yè)從事成品組裝生產,20%的企業(yè)從事零部件生產,35%的企業(yè)從事中間產品生產,同時,67%的企業(yè)的生產屬于勞動密集型,7%的企業(yè)生產屬于資本密集型,17%的企業(yè)生產屬于技術密集型?？傮w來看,加工貿易擺脫勞動密集型生產的企業(yè)在20～30%之間。

從外方投資者的角度來觀察,大型跨國公司的加工貿易在加工貿易階梯中的狀況與其它投資者相比沒有明顯的差別,說明無論發(fā)達國家大型跨國公司還是亞洲新興工業(yè)體的中小企業(yè),他們移入中國的全球化產業(yè)鏈條的性質基本相同。但考察加工貿易要素密集度,來自投資者的差異就十分

明顯,大型跨國公司投資的加工貿易中,勞動密集型生產的比例遠遠小于其他投資者,而技術密集型生產的比例遠遠大于其他投資者,說明即使在相同的生產鏈條中,跨國公司投資進行的加工貿易具有更高的技術含量,這對于我國提高產業(yè)的技術密集度、實現制造業(yè)的技術密集化具有重要意義。

表9加工貿易的外方投資者與加工貿易階梯(%)

成品組裝零部件生產中間產品生產

A、大型跨國公司58.2618.2634.78

B、個人投資者55.1715.5241.37

C、中小企業(yè)51.4124.6533.80

D、其他68.756.4525.80

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表10加工貿易的外方投資者與加工貿易的要素密集度(%)

勞動密集型資本密集型技術密集型其他

A、大型跨國公司56.938.7630.668.03

B、個人投資者78.313.616.0213.25

C、中小企業(yè)75.542.7213.0411.96

D、其他61.1111.1113.8922.22

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

加工貿易企業(yè)出口產品的升級換代情況反映了加工貿易發(fā)展的技術進步狀況。在表11中可以看到,與投資初期相比,44%的企業(yè)產品已經進行了升級換代,還有15%的企業(yè)產品面臨新的升級換代。產品的升級換代主要取決于企業(yè)在市場競爭中的需要,其次是母公司戰(zhàn)略的決定,再者,產品升級換代與否還受樣本企業(yè)投資設廠的時間的影響,因此,沒有產品的升級換代并不代表技術陳舊和落后,44%的升級換代比例表明加工貿易近半數的企業(yè)在市場競爭中實現了技術進步。

從產品性質考察加工貿易的技術含量,結果表明,我國加工貿易生產和出口大部分位于全球化生產經營鏈條的勞動密集型環(huán)節(jié),技術含量不高,實現技術進步的企業(yè)比例尚不足半數,與我國加工貿易發(fā)展推動技術進步的意愿顯然有一定的距離。但是也可以看到,在樣本企業(yè)中,有35%的企業(yè)進入了中間產品的生產,30%的企業(yè)在跨國公司的全球化鏈條中從事著技術密集型的生產活動,這是我國加工貿易向技術密集化制造業(yè)發(fā)展的良好開端。

表11加工貿易企業(yè)出口產品的升級換代

企業(yè)數占有效樣本企業(yè)比例%

A、與初期產品相比，實現了升級換代24044.28

B、與國內產品相比，實現了升級換代10319.00

C、競爭能力強，不需要升級換代7614.02

D、母公司沒有升級換代計劃478.67

E、面臨升級換代8315.31

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

四、加工貿易的產業(yè)關聯

發(fā)展配套產業(yè),是加工貿易帶動產業(yè)升級的主要途徑,也是加工貿易實現技術轉移和技術外溢的直接渠道。通過當地采購,通過對當地配套商產品生產的質量監(jiān)督、技術援助,跨國公司可以帶動配套供應商和分包商的生產發(fā)展和技術進步。當本地產業(yè)還沒有具備配套生產能力時,外資配套企業(yè)的進入,可以通過示范效應、技術資本和人力資本的投入以及再配套等環(huán)節(jié)為當地企業(yè)培育和發(fā)展配套能力提供間接條件。通常情況下,當地采購率越高、采購產品的技術含量越大、內資企業(yè)進入配套體系越多,技術轉移和外溢效果越明顯,則加工貿易通過配套產業(yè)發(fā)展對技術進步的積極作用發(fā)揮越充分。

表12、13、14分別展示了樣本企業(yè)加工貿易的國內采購情況。根據表中展示的情況可以看到,46%的企業(yè)在國內進行原材料和零部件的采購,與其它采購來源相比,國內采購成為加工貿易企業(yè)原材料和零部件最廣泛的來源途徑(表12)。但調研數據也顯示,加工貿易企業(yè)國內采購的原材料和零部件在企業(yè)零部件采購總量中的比重較低,在機器設備總量中的比重更低(表13),并且,國內采購的原材料和零部件基本都是初級產品和勞動密集型產品,資本和技術密集型產品只占13%(表14)。國內采購的狀況說明,加工貿易的國內配套作用很低,大進大出的局面沒有徹底改觀。在這種情況下,加工貿易對關聯產業(yè)的技術帶動作用難以發(fā)揮,技術外溢效果也深受抑制。

表12接受調查企業(yè)原材料和零部件主要來源

企業(yè)數比重

A.母公司內部采購9516.8%

B.母國進口10718.9%

C.訂購方提供13724.2%

D.其他國際采購20436.1%

E.中國國內采購26146.2%

接受此項調查的企業(yè)565142.3%

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表13接受調查企業(yè)國內采購比率

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表14接受調查企業(yè)在國內采購的原材料與零部件屬性

企業(yè)數比重

A.初級產品28149.7%

B.勞動密集型工業(yè)制成品23140.9%

C.資本技術密集型工業(yè)制成品7413.1%

接受此項調查的企業(yè)565103.7%

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表15顯示了加工貿易企業(yè)對配套企業(yè)的技術援助狀況。可以看到,實施了技術援助的企業(yè)占有效樣本企業(yè)的36%,64%的企業(yè)沒有實施技術援助,其中,27%的企業(yè)認為沒有必要進行技術援助。技術援助比例不高,這既與國內采購產品的技術含量不高有關,也與大量采購來源于國外配套企業(yè)的跟隨進入有關。從不同的投資主體進行考察,大型跨國公司比其他投資者具有較強的技術援助傾向,47%的大型跨國公司投資的加工貿易企業(yè)對配套企業(yè)進行了技術援助,這一比例比中小企業(yè)高出近18個百分點,大型跨國公司子公司的技術援助在技術水平和援助效果上顯然也要高于中小企業(yè),因而,調研結果表明,他們在推動配套產業(yè)技術發(fā)展中的作用總體上優(yōu)于其它投資者。

表15加工貿易企業(yè)對配套企業(yè)的技術援助

企業(yè)數占有效樣本企業(yè)比例%

A、進行技術援助19135.97

B、沒有技術援助15128.44

C、準備技術援助509.42

D、不必進行技術援助14126.55

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表16不同投資主體對配套企業(yè)的技術援助(%)

大型跨國公司個人投資中小企業(yè)其他

A、進行技術援助46.9232.472

9.5243.75

B、沒有技術援助27.6925.9727.7131.25

C、準備技術援助6.159.0912.053.13

D、不必進行技術援助19.2332.4731.3321.88

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

亞洲“四小龍”的經驗表明,以內資企業(yè)為主體的供應商群體是加工貿易避免“飛地效應”、加速升級換代的重要保證。因此,在現有產業(yè)基礎上,發(fā)揮現有產業(yè)的生產和技術能力,推動現有內資企業(yè)尤其是國有企業(yè)融入配套體系,是我國加工貿易發(fā)展中有效拉長產業(yè)鏈條、促進跨國公司技術轉移和外溢的重要方面。根據表17的調研數據,有49%的企業(yè)與國有企業(yè)有配套關系,僅次于外資企業(yè)51%的比例,其余依次是民營企業(yè)、集體企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。拋開配套產品的技術含量來看,國有企業(yè)在配套體系中的地位有所上升,這有利于推動加工貿易的技術進步步伐和提高技術外溢效果。但實地考察調研表明,為加工貿易配套的內資企業(yè),尤其是國有企業(yè)配套產品的技術含量很低,加工貿易的主要配套產品,特別是中間產品的配套生產基本是由跟隨進入的外資配套廠家完成的。

表17加工貿易配套企業(yè)的構成

企業(yè)數占有效樣本企業(yè)比例%

A、國有企業(yè)27649.11

B、集體企業(yè)14024.91

C、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)12021.35

D、民營企業(yè)16629.54

E、外資企業(yè)28550.71

資料來源:國務院發(fā)展研究中心對外經濟研究部課題組企業(yè)調查。

表18在國內采購原材料與零部件(或設備)的主要障礙

企業(yè)數比重

A.國內產品價格高于進口品8915.8%

B.國內產品質量不穩(wěn)定39470.1%

C.國內產品交貨不及時7413.2%

D.缺乏國內供貨商的信息519.1%

E.國內采購運輸環(huán)節(jié)沒有保障234.1%

F.母公司的發(fā)展戰(zhàn)略安排285.0%

G.國外客戶要求使用進口原材料或零部件14926.5%

H.國內采購出口退稅時間太長10719.0%

I.深加工結轉手續(xù)太繁瑣10418.5%

J.其他142.5%

接受此項調查的企業(yè)562183.8%

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表18是樣本企業(yè)對國內采購原材料和零部件障礙的信息反饋。從表中可以看到,“國內產品質量不穩(wěn)定”是排在第一位的障礙,選擇該項因素的企業(yè)比例高達70%,并與其他選擇拉開了很大的距離,表明我國企業(yè)進入全球化產業(yè)鏈條、拉長加工貿易產業(yè)鏈的主要、最大障礙是產品質量問題。其余幾項選擇比例相對較大的障礙性因素依次分別是,國外客戶要求、出口退稅時間較長、深加工接轉手續(xù)繁瑣、國內產品價格高和國內產品交貨不及時。除去出口退稅和深加工結轉兩項政策面問題外,其余都與企業(yè)的技術管理水平息息相關。因為長期里,客戶出于降低成本考慮,都希望采購本地化,只有當本地企業(yè)產品質次價高時,才會要求使用進口原材料和零部件。因此,推動內資企業(yè)積極提高技術管理水平,提高內資企業(yè)的分包供應能力,形成加工貿易技術進步與產業(yè)關聯的良性循環(huán),成為我國加工貿易今后發(fā)展的核心問題。

五、加工貿易的人力資源投入

隨著跨國經營的當地化發(fā)展,對當地人力資源的培育和人力資源的流動成為技術外溢的間接渠道。對于投資方而言,相對于資金和設備,掌握技術資源的人力資本的沉淀是其撤資轉移時100%的損失,因而也是東道國最保險的收益。所以,鼓勵外資企業(yè)人力培訓、促進人力資源流動是各東道國外資政策中的重要內容。通常情況下,外資企業(yè)技術與管理人員當地化比例越高、人力培訓狀況越好、流動性越強、向內資企業(yè)流動越多,技術外溢效果越好。

表19、20顯示了對加工貿易企業(yè)技術與管理人員聘用和培訓情況的調研結果。從表中數據可以看到,加工貿易企業(yè)當地化比例很高,近80%的企業(yè)技術與管理人員主要來自本地招聘。同時,加工貿易企業(yè)的人員培訓狀況也較好,85%的企業(yè)對員工進行國內培訓,還有24%的企業(yè)對員工進行出國培訓。高比例的當地聘用率和培訓率有利于提高員工素質、培養(yǎng)精良的技術管理人才和熟練技術工人隊伍,同時也為員工流動進而產生技術外溢創(chuàng)造了條件。

表19加工貿易企業(yè)管理與技術人員的主要來源

企業(yè)數占有效樣本企業(yè)比例%

A、主要來自外商投資國6711.45

B、投資國和本地招聘457.69

C、主要本地招聘46779.83

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表20加工貿易企業(yè)員工培訓狀況

企業(yè)數占有效樣本企業(yè)比例%

A、出國培訓12721.30

B、國內培訓50985.40

C、沒有培訓538.89

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表21、22顯示了對加工貿易企業(yè)員工流動情況的調研結果。根據表中數據,加工貿易企業(yè)員工隊伍基本穩(wěn)定,同時,72%的企業(yè)存在合理的流動,這種流動為技術外溢提供了前提條件。但如表22所示,加工貿易企業(yè)技術與管理人員主要在外資企業(yè)之間“跳槽”,流入外資企業(yè)的技術與管理人員占流動的70%,這使得通過人才流動實現的間接的技術外溢效果大打折扣。除去外資企業(yè)外,人才流動的主要去向依次是自創(chuàng)企業(yè)、民營企業(yè)和國有企業(yè),其中,向國有企業(yè)流動比例最低,并與前兩者差距較大,表明國有企業(yè)對人才的吸引力很差,民營企業(yè)是未來實業(yè)界接受技術外溢和實現技術進步的主要載體。

表21加工貿易企業(yè)員工流動狀況

企業(yè)數占有效樣本企業(yè)比例%

A、很穩(wěn)定，基本沒有跳槽14524.09

B、存在合理流動43371.93

C、流動過于頻繁264.32

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表22加工貿易企業(yè)技術與管理人員流動方向

企業(yè)數占有效樣本企業(yè)比例%

A、外資企業(yè)37669.12

B、國有企業(yè)529.56

C、私營企業(yè)10118.57

D、自己創(chuàng)立企業(yè)10619.49

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

考察加工貿易企業(yè)員工聘用、培訓和流動情況可以看到,加工貿易企業(yè)人員聘用的當地化比例很高,培訓狀況良好,流動性也很強。但由于當地企業(yè)在用人機

篇（8）

對策 技術性貿易壁壘(TechnicalBarriersToTrade，簡稱TBT)，主要是指貨物進口國家所制定的強制性的和非強制性的技術法規(guī)、標準以及檢驗商品的合格性評定程序所形成的貿易障礙。即通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定，建立技術標準、認證制度、檢驗檢疫制度等方式對外國進口商品制定苛刻繁瑣的技術、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標簽等標準，從而提高進口產品要求，以增加進口難度，最終達到限制進口的目的。技術性貿易壁壘主要由技術法規(guī)與標準、質量認證制度、標簽和包裝要求，商品檢疫和檢驗規(guī)定、環(huán)境壁壘和信息技術壁壘等六個體系構成。

一、技術性貿易壁壘對國際貿易的影響 并不是一開始就以貿易障礙的形式出現的TBT，和多數的非關稅壁壘措施一樣，是打著促進貿易的旗號而實際起著阻礙貿易的作用。TBT大都是為了保護本國消費者的利益而被各國提出并采用的，并曾對國際貿易的發(fā)展做過一定的貢獻。在國際貿易中規(guī)定產品應達到一定的標準，這有助于提高產品質量，保護產品的使用和消費過程的安全，維護消費者的合法權益等。正是由于技術壁壘的出現，使得技術法規(guī)和標準在國際貿易中得到廣泛的應用，對國際貿易商品質量也有了健全的評估體系，這極大的推動了國際貿易的發(fā)展。但是隨著國際貿易的發(fā)展機市場競爭的日益激烈，TBT還是以貿易障礙的面目出現，使原本有利于國際貿易發(fā)展的技術，變成了阻礙國際貿易正常進行的手段。

(一)技術性貿易壁壘對發(fā)達與發(fā)展中國家的影響 由于知識產權的強力推行及先進標準的采用，使世界資源配置及要素流動更集中的向少數掌握先進開發(fā)技術與制造技術的國家和大公司轉移。而其他國家在缺乏技術開發(fā)能力的條件下，只能跟在其后亦步亦趨。TBT已成為影響21世紀國際貿易發(fā)展的重要因素，也會成為世界貿易組織未來深入談判的重要內容。

實際上，TBT的最大受益者仍然是發(fā)達國家。因為他們在經濟技術方面的優(yōu)勢，他們的技術專利、技術產品、版權等得以優(yōu)先保護，取得了壟斷利潤;作為國際技術標準的制定方，也因擋住了其他國家同類產品對市場的進入而獲得壟斷利潤。TBT的受害者則是發(fā)展中國家。技術壁壘損害了發(fā)展中國家的利益。

這不僅是由于發(fā)展中國家的對外貿易不發(fā)達、運輸、通訊工具比較落后，更是由于發(fā)展中國家的科技水平落后。發(fā)達國家的技術標準繁多，技術要求也普遍高于發(fā)展中國家，而且他們就是針對發(fā)展中國家的出口商品制定了名目繁多的技術標準和技術法規(guī)，從而限制發(fā)展中國家的商品進入本國市場。TBT不僅影響發(fā)展中國家商品的出口，更重要的是影響了發(fā)展中國家從發(fā)達國家引進尖端技術和設備，以縮短發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的技術差距，最終使得TBT減少。但是這種新貿易保護主義手段的受害者不僅是發(fā)展中國家，也給發(fā)達國家自身造成了某些負面影響。實行TBT并不能使發(fā)達國家完全達到保護本國衰落工業(yè)和促進經濟增長的目標，同時，由于實行TBT導致發(fā)展中國家對外貿易條件的不斷惡化又反過來影響發(fā)達國家對這些發(fā)展中國家出口的增長，也不利于發(fā)達國家對這些發(fā)展中國家進行資本輸出和技術轉讓，而且也會導致本國被保護商品的市場價格上漲，從而影響了國內消費者的利益。

(二)技術性貿易壁壘對進口貿易的影響 國際貿易中的TBT形式多樣，涉及面廣，影響著各國經濟政策的決定，因而也就直接或間接的制約著國際貿易的發(fā)展速度，并在一定程度上影響著國際貿易的商品結構、地理方向，引起不同國家間、集團間的貿易摩擦和沖突。 TBT對進口貿易的影響主要表現在：一是它對進口國有關產業(yè)能起到一定的保護作用。發(fā)達國家對許多制成品規(guī)定了極為嚴格繁瑣的技術標準，進口貨物必須符合這些標準才能進口，其中有些規(guī)定往往是針對某些國家的，根據保護本國工業(yè)的意愿，這些技術標準不僅在條文本身上限制了外國產品的進口，而且在實施過程 中也為外國產品的銷售設置了重重障礙。

二是會拉大進口國與出口國的之間的價格差距。三是TBT利用技術、經濟、PPM標準及行政和司法部門這四類限制對進口商品產生影響。通過技術條文本身的限制規(guī)定直接限制進口的技術限制是貿易技術壁壘的主要形式。

二、應如何應對貿易壁壘的屏障 第一，通過多邊貿易談判統一標準。統一技術標準是解決各國TBT制定隨意性的很好方法，國際貿易組織可以建立自己的一套完整的技術標準并根據經濟的發(fā)展不斷的完善這一標準，并且要求成員國要基本按照這一標準來要求和制定自己的標準，不得隨意制定一些苛刻的貿易標準來影響國際貿易的正常開展。建議在下一輪的多邊貿易談判中，將TBT列入討論重點議題之一，努力達成一致，進一步完善《技術性貿易壁壘協議》的內容，建立國際統一的權威標準并通報各成員國，讓他們都按照這一標準進行生產活動和國際貿易。同時在新的協議中也要充分考慮到發(fā)展中國家的經濟利益，因為TBT措施對發(fā)展中國家的影響遠遠大于發(fā)達國家，所以對發(fā)展中國家可以適當降低標準，以保持公平與平衡。

第二，對各國的TBT措施進行審議，通過審議的才承認其合法合理性。在制定了統一的技術標準以后，各個成員國要嚴格遵守，并根據這一標準來制定自己的TBT，不得隨意制定一些苛刻的技術標準來阻止進口，成員國要制定自己的額外技術標準，必須要向WTO的相關組織提出申請，由這一組織根據具體國家的情況進行審議，通過審議的才承認其合法性和合理性，并允許運用于國際貿易之中。同時要制定相關的懲罰措施，如果一國沒有通過審議而胡亂制定標準，將讓他們受到其他成員國的貿易限制甚至禁止國際貿易，以此來約束各成員國遵守。

第三，鼓勵各國實施標準化戰(zhàn)略，提高產品質量。標準有了，各國就要對照標準，切實提高產品質量，這才是擺脫TBT的最根本最有效的途徑。尤其是技術較落后的廣大發(fā)展中國家，更是值得重視，因為TBT的影響肯定對發(fā)展中國家更大，發(fā)達國家憑借其技術和雄厚的經濟實力，在TBT斗爭中必定會具有優(yōu)勢而游刃有余。這就需要各國的企業(yè)及時了解國際標準，適時調整，嚴格遵守，這樣才能保證出口的持續(xù)和擴大。如我國上海市的傳統出口產品長毛絨玩具，在1980年國際玩具委員會制定了玩具安全標準，隨后美國等一些國家和地區(qū)相繼制定了技術法規(guī)，明令規(guī)定禁止生產、進口銷售不符合該標準的玩具的情況下，上海市生產企業(yè)卻不了解該標準，在阻燃、填料衛(wèi)生、眼珠拉力強度等三項指標沒有達到該標準的要求，出口量逐年下降。1980年出口599萬美元，1981年降為458.2萬美元，1982年又降為414.5萬美元。與此同時，南朝鮮出口增加到一億美元，臺灣增加到8，000萬美元。從1982年起，有關企業(yè)采取措施，解決了上述三項指標中存在的問題，1983年產品質量指標全部達到國際玩具委員會的標準，出口量才大幅度地回升。

1983年創(chuàng)匯700萬美元，1984年達到1，000萬美元。 第四，加強國際間的交流和合作，通過協調方式打破TBT。這主要是指加強區(qū)域集團內部以及貿易伙伴國之間的交流與合作，在平等互利的原則下減少TBT的影響，以促進貿易的發(fā)展。首先，加強區(qū)域合作與協調，打破TBT。從一定意義上講，區(qū)域一體化是指經濟聯合、調節(jié)的機構和行為。區(qū)域集團為了統一內部經濟政策，減少貿易壁壘，或者采取直接制定貿易法規(guī)，或者在法規(guī)中引用標準，達到區(qū)域內標準的協調一致，克服彼此之間的貿易技術壁壘。如歐洲共同體理事會在1985年5月的一項決議中決定，在有關的行政法規(guī)中參照適用歐洲標準的原則，從而鋪平了歐洲標準化的道路。

其次，國與國之間的協調也是克服TBT的一個重要途徑。通過加大雙邊合作力度，爭取彼此承認各自有關機構的檢驗和認證，這也有利于簡化手續(xù)、便利出口。如美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護公約》的成員國，美國向歐盟多數國家出口農產品時，可以美國農業(yè)部動植物檢驗局按照公約的統一規(guī)定制定的《聯邦植物衛(wèi)生證書》為準，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而很便利美國農產品進入歐洲市場。 第五，各國建立自己的TBT信息系統，服務于生產商。各國應該建立自己的一套TBT信息系統，及時搜集世界各國的TBT制定情況，并且將其分門別類加以整理，及時通過公報、網絡等反饋給生產商，以減少因出口商不了解情況而造成的不必要的損失，同時也便利生產商根據這些TBT的規(guī)定來調整生產技術，生產符合要求的產品，以擴大產品的出口。

[1]趙春明.非關稅壁壘的應對及運用-“入世”后中國企業(yè)的策略選擇[M].北京：人民出版社，2001.

[2]陳同仇，薛榮久.國際貿易[M].北京：中國商務出版社，2005.

[3]馮宗憲，楊健全，張文科.國際貿易理論、政策與實務[M].西安：西安交通大學出版社，2004.

篇（9）

國際貿易慣例要義闡釋。

《辭?！穼ν赓Q易一詞是這樣定義的：一國或一個地區(qū)與他國或另一地區(qū)之間的商品買賣活動，即國際間的商品交換。對外貿易由進口和出口兩個部分組成，亦稱進出口貿易，而國際貿易則是各國對外貿易的總和。 如果認為商品分有形商品和無形商品，則這一定義并無不妥。但在國際貿易學界，占主流意見的觀點是，商品專指有形的物質產品，無形的產品即是服務。因此，國際貿易的對象不僅包括有形的物質產品，還包括無形的服務。長期以來，商品買賣一直是國際貿易的主要內容，而所謂國際貿易慣例大多指有關商品買賣或與商品買賣有關的各類服務的慣例，這也是本文的討論對象。具體而言，本文研究的是從買賣雙方貿易洽商到最終履約(或未能履約) 整個過程的有關國際貿易慣例，由于在這一過程中涉及到金融服務、交通運輸等所謂服務貿易范疇，因此源于有形商品的跨國交換，并為賣方交付商品和買方支付貨款提供便利或保障的有關服務也屬本文的研究范圍。慣例是一個經常使用卻又語義含糊的詞，也是一個在我國學術界備受爭議的用語(國外也有類似爭議) 。學術界對慣例應用的普遍性和實踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質問題方面，則歧見頗大。

（一） 慣例是否需要成文化。

有學者認為，慣例需經過民間國際組織或貿易協會的編纂后才會有明確的內容，才能稱之為慣例。而大多數學者則認為，成文的國際貿易慣例固然是國際貿易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國際商業(yè)習慣做法也是國際貿易的慣例。筆者贊同后一種看法。從國際貿易慣例的發(fā)展歷史來看，國際貿易慣例常常起源于一些主要貿易口岸的大公司的實際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業(yè)或某一地區(qū)的共同做法。但是不同行業(yè)、不同地區(qū)對同一問題的處理手法或對同一術語的解釋不盡相同，這就難免造成地區(qū)間或行業(yè)間的貿易障礙。為解決這一問題，一些組織擔當了統一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國際貿易慣例。國際商會編寫的《國際貿易術語解釋通則》的發(fā)展過程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒有載入成文的國際貿易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開即不能退貨的慣例。

甚至還有一些做法曾經被寫入一些組織編寫的國際貿易慣例，后因歧見消失、做法統一而又被撤出成文慣例。比如，國際商會在1980 年出版的《國際貿易術語解釋通則》關于CIF 術語賣方責任的表述中認為，賣方應提交清潔提單，但承運人在提單上對貨物的內容、重量、尺碼、品質等無所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990 年實行的新的《國際貿易解釋通則》里則沒有這句話，這并不表明國際商會改變了看法，相反它正是顯示了貿易界及相關各界已認同了這一點，從而無需再用文字描述了。

篇（10）

一、TBT概述

技術性貿易壁壘(簡稱TBT)由技術法規(guī)、標準、合格評定程序三部分組成，是指一國政府或非政府機構以維護國家安全、保護人類與動植物安全和健康、保護環(huán)境、防止欺詐行為以及保證食品安全與產品質量等為由采取的強制性或非強制性的技術性限制措施或法規(guī)，在主觀或客觀上成為外國商品自由進入的障礙。WTO關于的TBT文件有兩個，分別是《技術性貿易壁壘協定》(TBT協定)和《實施衛(wèi)生與動植物衛(wèi)生措施協定》(SPS協定)，于1995年1月1日WTO正式成立起開始執(zhí)行。

二、我國農產品出口遭遇技術性貿易壁壘的原因

目前，技術性貿易壁壘已經成為發(fā)達國家實行農業(yè)保護最主要、最有效的手段，已經直接使我國的農產品出口遭受巨大損失，其擴散效應造成的間接損失更是難以估計。與其他貿易限制措施不同，技術性貿易壁壘最大的特點就是具有隱蔽性，一旦出現，影響巨大，而且損失難以避免。那么我國農產品出口為什么容易遭遇國外的技術性貿易壁壘，我們可以從國內各個方面進行分析。

1、中國農產品自身標準的落后性 中國農產品領域目前的質量標準和檢驗檢疫標準與國際標準和進口國標準還有差距，不具備參與國際競爭的內在優(yōu)勢。而且中國標準體系混亂，有國家標準、地方標準、專業(yè)標準及企業(yè)標準，數目多而水平低下，使企業(yè)產品出口不暢。

2、中國農產品市場秩序沒有理順，農業(yè)管理體制落后 中國農產品流通市場的內部壁壘嚴重，全國統一的大市場沒有形成局部領域的農產品市場秩序相當混亂，假冒偽劣產品對出口市場造成一定負面影響，此外，中國農產品生產管理和市場監(jiān)管的力度不夠，存在著政出多門，多頭管理，職能交叉等問題，對產品質量監(jiān)管力度不夠，流于形式。中國目前尚沒有一部完備的食品安全立法。

三、利弊同行——TBT對農產品出口貿易的雙重影響

1、負面影響

(1)使我國農產品的出口量急劇下降。受技術性貿易壁壘的影響，20世紀90年代以來我國農產品出口占對外貿易的比重不斷下降，受影響的農產品企業(yè)日益增加，造成的損失逐年加大，截止到2007年7月份，我國農產品出口出現負增長，出口額為88，5億美元，同比下降0.77%，農產品出口總額占全國出口總額的比重下降到6%。

(2)加大了我國農產品的市場準入的難度。發(fā)達國家憑借其在科技和經濟方面的優(yōu)勢，通過立法或其他手段對進口產品制定苛刻的技術法規(guī)或標準來限制農產品的進口，我國的農產品一時難以達到其要求而無法獲得市場準入。并且這種情況在我國加入世界貿易組織以后明顯加劇。

2、正面影響

(1)提高國內農產品檢測技術。TBT在給我國農產品帶來負面效應的同時，也給我國帶來了一定程度的正面影響。過去長期以來，我國在農業(yè)生產上較多追求農產品數量增加，對農產品質量問題重視不夠，農業(yè)標準體系、農產品評價體系與國際標準不接軌，農業(yè)監(jiān)測體系建設滯后，使得農產品質量與發(fā)達國家相比還存在較大差距。同時，由于國內檢測技術及監(jiān)督力量薄弱，許多質量問題未顯露出來。這就促使我國農產品出口行業(yè)對現有農產品生產體系、管理體系進行反思。

(2)加大對農產品標準化、質量安全等的建設、管理和監(jiān)督。我國沿海各省市率先加大了農產品標準化等的建設。例如廣東省河源市建立農業(yè)標準化示范區(qū)，重視農業(yè)龍頭企業(yè)的培育和發(fā)展;廣東湛江在建立湛江市水產品質量安全檢驗監(jiān)督網絡的同時，還注意做好養(yǎng)殖基地建設，抓好加工環(huán)節(jié)質量監(jiān)控，防止產品在加工過程中發(fā)生二次污染。