序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇安全生產(chǎn)行政法規(guī)范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

第二條縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的違法行為（以下簡(jiǎn)稱安全生產(chǎn)違法行為）實(shí)施行政處罰，適用本辦法。

煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)依照本辦法和煤礦安全監(jiān)察行政處罰辦法，對(duì)煤礦及其有關(guān)人員的安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰。

有關(guān)法律、行政法規(guī)對(duì)行政處罰的決定機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三條對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰，遵循公正、公開的原則。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，必須以事實(shí)為依據(jù)。行政處罰應(yīng)與安全生產(chǎn)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。

第四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員對(duì)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對(duì)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員因安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求。

第二章行政處罰的種類、管轄

第五條安全生產(chǎn)違法行為行政處罰的種類：

（一）警告；

（二）罰款；

（三）沒(méi)收違法所得；

（四）責(zé)令改正、責(zé)令限期改正、責(zé)令停止違法行為；

（五）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)；

（六）拘留；

（七）關(guān)閉；

（八）吊銷有關(guān)證照；

（九）安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

第六條警告、罰款、沒(méi)收違法所得、責(zé)令改正、責(zé)令限期改正、責(zé)令停止違法行為、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)的行政處罰，由安全生產(chǎn)違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)決定。

給予關(guān)閉的行政處罰，由縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)請(qǐng)縣級(jí)以上人民政府按照**規(guī)定的權(quán)限決定。

給予拘留的行政處罰，由縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)建議公安機(jī)關(guān)依照治安管理處罰條例的規(guī)定決定。

第七條兩個(gè)以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)因行政處罰管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，由其共同的上一級(jí)人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者上一級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)指定管轄。

第八條對(duì)報(bào)告或者舉報(bào)的安全生產(chǎn)違法行為，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)受理；發(fā)現(xiàn)不屬于自己管轄的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送有管轄權(quán)的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)或者其他有關(guān)部門。

受移送的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)管轄權(quán)有異議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者上一級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)指定管轄。

第九條安全生產(chǎn)違法行為構(gòu)成犯罪的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第十條上級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)可以直接查處下級(jí)人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)管轄的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)管轄。

下級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)可以將重大、疑難案件報(bào)請(qǐng)上級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)管轄。

第十一條上級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)下級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)違法或者不適當(dāng)?shù)男姓幜P予以糾正或者撤銷。

第三章行政處罰的程序

第十二條安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查人員（以下簡(jiǎn)稱安全生產(chǎn)監(jiān)察員）在執(zhí)行公務(wù)時(shí)，必須出示國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局或者國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局統(tǒng)一制作的安全生產(chǎn)監(jiān)察員或者煤礦安全監(jiān)察員證件。

第十三條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)在作出行政處罰前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

第十四條當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)必須充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采納。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)不得因當(dāng)事人陳述或者申辯而加重處罰。

第十五條對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)符合法定程序，制作行政執(zhí)法文書。

第一節(jié)簡(jiǎn)易程序

第十六條違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)個(gè)人處以五十元以下罰款、對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，安全生產(chǎn)監(jiān)察員可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。

安全生產(chǎn)監(jiān)察員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，事后應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，最遲在五日內(nèi)報(bào)所屬安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)備案。

第十七條安全生產(chǎn)監(jiān)察員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)填寫統(tǒng)一制作的行政處罰決定書并當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。

第二節(jié)一般程序

第十八條除依照簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰外，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，應(yīng)當(dāng)予以立案，填寫統(tǒng)一的立案審批表，并全面、客觀、公正地進(jìn)行調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)。

第十九條進(jìn)行立案調(diào)查時(shí)，安全生產(chǎn)監(jiān)察員不得少于兩人。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問(wèn)，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得拒絕、阻撓或者提供虛假情況。詢問(wèn)或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

第二十條有下列情形之一的，安全生產(chǎn)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)回避：

（一）本人是本案的當(dāng)事人或是其他當(dāng)事人的近親屬的；

（二）本人或其近親屬與本案有利害關(guān)系的：

（三）與本人有其他利害關(guān)系，可能影響案件的公正處理的。

安全生產(chǎn)監(jiān)察員的回避，由其派出進(jìn)行調(diào)查的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人決定。派出進(jìn)行調(diào)查的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人的回避，由該部門的負(fù)責(zé)人集體討論決定?；乇軟Q定作出之前，具體承辦案件的安全生產(chǎn)監(jiān)察員不得擅自停止對(duì)案件的調(diào)查。

第二十一條案件調(diào)查終結(jié)后，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)有關(guān)案件材料、當(dāng)事人的陳述和申辯材料、聽證會(huì)筆錄等調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：

（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；

（四）違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

對(duì)重大違法行為給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關(guān)證照、較大數(shù)額罰款和沒(méi)收違法所得折合人民幣三萬(wàn)元以上的行政處罰的，應(yīng)由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人集體討論決定。

第二十二條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)依照本辦法第二十一條的規(guī)定給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址或者住址；

（二）違法行為的事實(shí)和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類和依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的印章。

第二十三條行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人在收到行政處罰決定書后，應(yīng)在行政處罰決定書送達(dá)回執(zhí)上注明收到日期、簽名或者蓋章。

第二十四條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)送達(dá)行政處罰文書，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

（一）當(dāng)事人是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的，交其收發(fā)部門簽收；當(dāng)事人是個(gè)人或者個(gè)體工商戶的，交其本人簽收。當(dāng)事人拒絕簽收的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)基層組織的代表或者有關(guān)人員到場(chǎng)，注明情況，在行政處罰決定書送達(dá)回執(zhí)上記明拒收的事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當(dāng)事人的收發(fā)部門或者住所，即視為送達(dá)；

（二）當(dāng)事人不在場(chǎng)，交其同住的成年親屬簽收，并且在行政處罰決定書送達(dá)回執(zhí)的備注欄內(nèi)寫明與當(dāng)事人的關(guān)系；

（三）當(dāng)事人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當(dāng)事人委托的情況；

（四）直接送達(dá)有困難的，可以掛號(hào)郵寄送達(dá)，也可以委托當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)代為送達(dá)；

（五）無(wú)法采取以上方式送達(dá)的，可以公告，自公告之日起經(jīng)過(guò)六十日，即視為送達(dá)。

第二十五條案件自立案之日起，一般應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意，可以延長(zhǎng)，但不得超過(guò)九十日；特殊情況需進(jìn)一步延長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可延長(zhǎng)至一百八十日。

第三節(jié)聽證程序

第二十六條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關(guān)證照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織聽證，不得向當(dāng)事人收取聽證費(fèi)用。

前款所稱較大數(shù)額罰款，為省、自治區(qū)、直轄市人大常委會(huì)或者人民政府規(guī)定的數(shù)額；沒(méi)有規(guī)定數(shù)額的，其數(shù)額對(duì)個(gè)人罰款為一萬(wàn)元以上，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位罰款為三萬(wàn)元以上。

第二十七條當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)依照本辦法第十三條的規(guī)定在安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)告知后三日內(nèi)以書面方式提出。

第二十八條當(dāng)事人提出聽證要求后，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在舉行聽證會(huì)的七日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按期參加聽證。當(dāng)事人有正當(dāng)理由要求延期的，經(jīng)組織聽證的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延期一次；當(dāng)事人未按期參加聽證，并且未事先說(shuō)明理由的，視為放棄聽證權(quán)利。

第二十九條聽證參加人由聽證主持人、聽證員、案件調(diào)查人員、當(dāng)事人及其委托人、書記員組成。

聽證主持人、聽證員、書記員應(yīng)當(dāng)由組織聽證的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定的法制工作機(jī)構(gòu)工作人員或其他有關(guān)人員等非本案調(diào)查人員擔(dān)任。

當(dāng)事人可以委托一至二名人參加聽證，并提交委托書。

第三十條除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)公開舉行。

第三十一條當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：

（一）有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用法律及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；

（二）有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)質(zhì)證并提出新的證據(jù)；

（三）如實(shí)回答主持人的提問(wèn)；

（四）遵守聽證會(huì)場(chǎng)紀(jì)律，服從聽證主持人指揮。

第三十二條聽證按下列程序進(jìn)行：

（一）聽證書記員宣布聽證會(huì)場(chǎng)紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。聽證主持人宣布案由，核實(shí)聽證參加人名單，宣布聽證開始；

（二）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人的違法事實(shí)、出示證據(jù)，說(shuō)明擬作出的行政處罰的內(nèi)容及法律依據(jù)；

（三）當(dāng)事人或其委托人對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、適用的法律等進(jìn)行陳述和申辯，可以向聽證會(huì)提交新的證據(jù)；

（四）聽證主持人就案件的有關(guān)問(wèn)題向當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、證人詢問(wèn)；

（五）案件調(diào)查人員、當(dāng)事人或其委托人相互辯論；

（六）當(dāng)事人或其委托人作最后陳述；

（七）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。

聽證筆錄應(yīng)當(dāng)場(chǎng)交當(dāng)事人審校無(wú)誤后簽字或者蓋章。

第三十三條聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)依據(jù)聽證情況，制作聽證會(huì)報(bào)告書，提出處理意見并附聽證筆錄報(bào)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)依照本辦法第二十一條的規(guī)定作出決定。

第四章行政處罰的適用

第三十四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員的安全生產(chǎn)違法行為，由縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門實(shí)施行政處罰。其中對(duì)煤礦及其有關(guān)人員的安全生產(chǎn)違法行為，由煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰。

有關(guān)法律、行政法規(guī)對(duì)行政處罰的適用另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三十五條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人不依照規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不具備安全生產(chǎn)條件的，責(zé)令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。

個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人有前款違法行為，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故，尚不夠刑事處罰的，按照下列規(guī)定處以罰款：

（一）發(fā)生重傷事故或一至二人死亡事故的，處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；

（二）發(fā)生三至九人死亡事故的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；

（三）發(fā)生十人以上死亡事故的，處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款。

第三十六條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位停產(chǎn)停業(yè)整頓：

（一）未建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制的；

（二）未組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的；

（三）未保證本單位安全生產(chǎn)投入有效實(shí)施的；

（四）未督促、檢查本單位安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患的；

（五）未組織制定并實(shí)施本單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案的。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人有本條第一款違法行為，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故尚不夠刑事處罰的，給予撤職處分或者按照下列規(guī)定處以罰款：

（一）發(fā)生重傷事故或一至二人死亡事故的，處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；

（二）發(fā)生三至九人死亡事故的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；

（三）發(fā)生十人以上死亡事故的，處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款。

第三十七條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人或者其他主管人員有下列行為之一的，給予警告，可以并處一萬(wàn)元以下的罰款：

（一）違章指揮工人或者強(qiáng)令工人違章、冒險(xiǎn)作業(yè)的；

（二）對(duì)工人屢次違章作業(yè)熟視無(wú)睹，不加制止的；

（三）對(duì)重大事故預(yù)兆或者已發(fā)現(xiàn)的事故隱患不及時(shí)采取措施的；

（四）拒不執(zhí)行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其安全生產(chǎn)監(jiān)察員的安全監(jiān)察指令的；

（五）偽造、故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)的；

（六）阻礙、干涉事故調(diào)查工作，拒絕接受調(diào)查取證、提供有關(guān)情況和資料的。

第三十八條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，給予警告，可以并處一萬(wàn)元以下的罰款：

（一）拒絕、阻礙安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其安全監(jiān)察員監(jiān)督檢查的；

（二）提供虛假情況的；

（三）隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問(wèn)題的；

（四）拒不執(zhí)行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其安全生產(chǎn)監(jiān)察員的安全監(jiān)察指令的；

（五）對(duì)查封或者扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材，擅自啟封或者使用的；

（六）偽造、故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)的；

（七）阻礙、干涉事故調(diào)查工作，拒絕接受調(diào)查取證、提供有關(guān)情況和資料的。

第三十九條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬(wàn)元以下的罰款：

（一）未按照規(guī)定設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備安全生產(chǎn)管理人員的；

（二）危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的；

（三）未按照規(guī)定對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的；

（四）未按照規(guī)定如實(shí)向從業(yè)人員告知作業(yè)場(chǎng)所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施的；

（五）特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得特種作業(yè)操作資格證書，擅自上崗作業(yè)的。

第四十條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬(wàn)元以下的罰款：

（一）礦山建設(shè)項(xiàng)目或者用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目沒(méi)有安全設(shè)施設(shè)計(jì)或者安全設(shè)施設(shè)計(jì)未按照規(guī)定報(bào)經(jīng)有關(guān)部門審查同意的；

（二）礦山建設(shè)項(xiàng)目或者用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目的施工單位未按照批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)施工的；

（三）礦山建設(shè)項(xiàng)目或者用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收合格的；

（四）未在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志的；

（五）安全設(shè)備的安裝、使用、檢測(cè)、改造和報(bào)廢不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的；

（六）未對(duì)安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)和定期檢測(cè)的；

（七）未為從業(yè)人員提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品的；

（八）特種設(shè)備以及危險(xiǎn)物品的容器、運(yùn)輸工具未經(jīng)取得專業(yè)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)檢測(cè)、檢驗(yàn)合格，取得安全使用證或者安全標(biāo)志，投入使用的；

（九）使用國(guó)家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備的。

第四十一條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未經(jīng)依法批準(zhǔn)，擅自生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的，責(zé)令停止違法行為或者予以關(guān)閉，沒(méi)收違法所得，并按照下列規(guī)定處以罰款：

（一）違法所得十萬(wàn)元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；

（二）沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，單處或者并處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

第四十二條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)物品，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有關(guān)主管部門依法實(shí)施的監(jiān)督管理的；

（二）對(duì)重大危險(xiǎn)源未登記建檔，或者未進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)控，或者未制定應(yīng)急預(yù)案的；

（三）進(jìn)行爆破、吊裝等危險(xiǎn)作業(yè)，未安排專門管理人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全管理的。

第四十三條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、場(chǎng)所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個(gè)人的，責(zé)令限期改正，沒(méi)收違法所得，并按照下列規(guī)定處以罰款：

（一）違法所得五萬(wàn)元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；

（二）沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五萬(wàn)元的，單處或者并處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。

第四十四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位與承包單位、承租單位之間有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓：

（一）未與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議的；

（二）未在承包合同、租賃合同中明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的；

（三）未對(duì)承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理的。

第四十五條兩個(gè)以上生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行可能危及對(duì)方安全生產(chǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議或者未指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。

第四十六條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓：

（一）生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)物品的車間、商店、倉(cāng)庫(kù)與員工宿舍在同一座建筑內(nèi)，或者與員工宿舍的距離不符合安全要求的；

（二）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和員工宿舍未設(shè)有符合緊急疏散需要、標(biāo)志明顯、保持暢通的出口，或者封閉、堵塞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者員工宿舍出口的。

第四十七條危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以及礦山企業(yè)、建筑施工單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，可以并處一萬(wàn)元以下的罰款：

（一）未建立應(yīng)急救組織的；

（二）未配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，并進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)的。

第四十八條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對(duì)從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的，該協(xié)議無(wú)效；對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

第四十九條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不具備法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，經(jīng)停產(chǎn)停業(yè)整頓仍不具備安全生產(chǎn)條件的，予以關(guān)閉；有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法吊銷其有關(guān)證照。

第五十條礦山企業(yè)的機(jī)電設(shè)備、安全儀器，未按照下列規(guī)定操作、檢查、維修和建立檔案的，責(zé)令改正，可以并處二萬(wàn)元以下的罰款：

（一）未定期對(duì)機(jī)電設(shè)備及其防護(hù)裝置、安全檢測(cè)儀器檢查、維修和建立技術(shù)檔案的；

（二）非負(fù)責(zé)設(shè)備運(yùn)行人員操作設(shè)備的；

（三）非值班電氣人員進(jìn)行電氣作業(yè)的；

（四）操作電氣設(shè)備的人員，沒(méi)有可靠的絕緣保護(hù)和檢修電氣設(shè)備帶電作業(yè)的。

第五十一條礦山企業(yè)作業(yè)場(chǎng)所空氣中的有毒有害物質(zhì)濃度，未按照下列規(guī)定檢測(cè)的，責(zé)令改正，可以并處二萬(wàn)元以下的罰款：

（一）粉塵作業(yè)點(diǎn)，每月檢測(cè)少于二次的；

（二）三硝基甲苯作業(yè)點(diǎn)，每月檢測(cè)少于一次的；

（三）放射性物質(zhì)作業(yè)點(diǎn)，每月檢測(cè)少于三次的；

（四）其他有毒有害物質(zhì)作業(yè)點(diǎn)，井下每月檢測(cè)少于1次的。

第五十二條礦山企業(yè)井下采掘作業(yè)，未按照作業(yè)規(guī)程的規(guī)定管理頂幫；通過(guò)地質(zhì)破碎帶或者其他頂幫破碎地點(diǎn)時(shí)，未加強(qiáng)支護(hù)；露天采剝作業(yè)，未按照設(shè)計(jì)規(guī)定，控制采剝工作面的階段高度、寬度、邊坡角和最終邊坡角；采剝作業(yè)和排土作業(yè)，對(duì)深部或者鄰近井巷造成危害的，責(zé)令改正，可以并處二萬(wàn)元以下的罰款。

第五十三條礦山企業(yè)井下采掘作業(yè)遇下列情形之一，未采取探水前進(jìn)的，責(zé)令改正，可以并處二萬(wàn)元以下的罰款：

（一）接近承壓含水層或者含水的斷層、流砂層、礫石層、溶洞、陷落柱的；

（二）接近與地表水體相通的地質(zhì)破碎帶或者接近連通承壓層的未封孔的；

（三）接近積水的老窯、舊巷或者灌過(guò)泥漿的采空區(qū)的；

（四）發(fā)現(xiàn)有出水征兆的；

（五）掘開隔離礦柱或者巖柱放水的。

第五十四條開采放射性物質(zhì)的礦山企業(yè)有下列行為之一的，責(zé)令改正，可以并處二萬(wàn)元以下的罰款：

（一）未及時(shí)封閉采空區(qū)和已經(jīng)報(bào)廢或者暫時(shí)不用的井巷的；

（二）用留礦法作業(yè)的采場(chǎng)未采用下行通風(fēng)的；

（三）未嚴(yán)格管理井下污水的。

第五十五條未經(jīng)審查批準(zhǔn)，危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存單位擅自改建、擴(kuò)建，或者危險(xiǎn)化學(xué)品單位生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用國(guó)家明令禁止的危險(xiǎn)化學(xué)品或者使用劇毒化學(xué)品生產(chǎn)滅鼠藥以及其他可能進(jìn)入人民日常生活的化學(xué)產(chǎn)品和日用化學(xué)品的，予以關(guān)閉或者責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，責(zé)令無(wú)害化銷毀國(guó)家明令禁止生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用的危險(xiǎn)化學(xué)品或者用劇毒化學(xué)品生產(chǎn)的滅鼠藥以及其他可能進(jìn)入人民日常生活的化學(xué)產(chǎn)品和日用化學(xué)品；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；違法所得十萬(wàn)元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

第五十六條危險(xiǎn)化學(xué)品單位未根據(jù)危險(xiǎn)化學(xué)品的種類、特性，在車間、庫(kù)房等作業(yè)場(chǎng)所設(shè)置相應(yīng)的監(jiān)測(cè)、通風(fēng)、防曬、調(diào)溫、防火、滅火、防爆、泄壓、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、防靜電、防腐、防滲漏、防護(hù)圍堤或者隔離操作等安全設(shè)施、設(shè)備的，責(zé)令立即或者限期改正，并處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

第五十七條未經(jīng)定點(diǎn)，擅自生產(chǎn)危險(xiǎn)化學(xué)品包裝物、容器，或者使用非定點(diǎn)企業(yè)生產(chǎn)的包裝物、容器包裝、盛裝、運(yùn)輸危險(xiǎn)化學(xué)品的，責(zé)令立即或者限期改正，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。

第五十八條危險(xiǎn)化學(xué)品單位有下列行為之一的，責(zé)令立即或者限期改正，并處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓：

（一）危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)未在危險(xiǎn)化學(xué)品包裝內(nèi)附有與危險(xiǎn)化學(xué)品完全一致的化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書，或者未在包裝（包括外包裝件）上加貼、拴掛與包裝內(nèi)危險(xiǎn)化學(xué)品完全一致的化學(xué)品安全標(biāo)簽的；

（二）危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)化學(xué)品有新的危害特性時(shí)，不立即公告并及時(shí)修訂其安全技術(shù)說(shuō)明書和安全標(biāo)簽的；

（三）危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)企業(yè)銷售沒(méi)有化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書和安全標(biāo)簽的危險(xiǎn)化學(xué)品的。

第五十九條危險(xiǎn)化學(xué)品單位有下列行為之一的，責(zé)令立即或者限期改正，并處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；逾期不改正的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照：

（一）未對(duì)其生產(chǎn)、儲(chǔ)存裝置進(jìn)行定期安全評(píng)價(jià)，并報(bào)所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府安全監(jiān)督管理部門備案，或者對(duì)安全評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的存在現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的生產(chǎn)、儲(chǔ)存裝置不立即停止使用，予以更換或者修復(fù)，并采取相應(yīng)的安全措施的；

（二）未在生產(chǎn)、儲(chǔ)存和使用危險(xiǎn)化學(xué)品場(chǎng)所設(shè)置通訊、報(bào)警裝置，并保持正常適用狀態(tài)的

（三）危險(xiǎn)化學(xué)品未儲(chǔ)存在專用倉(cāng)庫(kù)內(nèi)或者未設(shè)專人管理的；

（四）危險(xiǎn)化學(xué)品出入庫(kù)未進(jìn)行核查登記或者入庫(kù)后未定期檢查的；

（五）危險(xiǎn)化學(xué)品專用倉(cāng)庫(kù)不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)安全的要求，未設(shè)置明顯標(biāo)志，或者未對(duì)專用倉(cāng)庫(kù)的儲(chǔ)存設(shè)備和安全設(shè)施定期檢測(cè)的；

（六）危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)銷商店存放非民用小包裝的危險(xiǎn)化學(xué)品或者危險(xiǎn)化學(xué)品民用小包裝的存放量超過(guò)國(guó)家規(guī)定限量的；

（七）劇毒化學(xué)品以及構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的其他危險(xiǎn)化學(xué)品未在專用倉(cāng)庫(kù)內(nèi)單獨(dú)存放，或者未實(shí)行雙人收發(fā)、雙人保管，或者未將儲(chǔ)存劇毒化學(xué)品以及構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的其他危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量、地點(diǎn)以及管理人員的情況，報(bào)當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)督管理部門備案的；

（八）危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)單位不如實(shí)記錄劇毒化學(xué)品的產(chǎn)量、流向、儲(chǔ)存量和用途，或者未采取必要的保安措施防止劇毒化學(xué)品被盜、丟失、誤售、誤用的；

（九）危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)企業(yè)不記錄劇毒化學(xué)品購(gòu)買單位的名稱、地址，購(gòu)買人員的姓名、身份證號(hào)碼及所購(gòu)劇毒化學(xué)品的品名、數(shù)量、用途，或者不每天核對(duì)劇毒化學(xué)品的銷售情況的。

第六十條危險(xiǎn)化學(xué)品單位在轉(zhuǎn)產(chǎn)、停產(chǎn)、停業(yè)或者解散時(shí)，未采取有效措施，處置危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存設(shè)備、庫(kù)存產(chǎn)品及生產(chǎn)原料的，責(zé)令改正，并處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

第六十一條承擔(dān)安全評(píng)價(jià)、認(rèn)證、檢測(cè)、檢驗(yàn)工作的機(jī)構(gòu)，出具虛假證明，尚不夠刑事處罰的，沒(méi)收違法所得，違法所得在五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五千元的，單處或者并處五千元以上二萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款。

對(duì)有前款違法行為的機(jī)構(gòu)，由原發(fā)證機(jī)構(gòu)依法撤銷其相應(yīng)資格。

第六十二條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員觸犯不同的法律規(guī)定，有兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的安全生產(chǎn)違法行為的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適用不同的法律規(guī)定，分別裁量，合并處罰。

第六十三條對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員的同一個(gè)安全生產(chǎn)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

第六十四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕安全生產(chǎn)違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有安全生產(chǎn)違法行為的；

（三）配合安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)查處安全生產(chǎn)違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）其他依法應(yīng)予從輕或者減輕行政處罰的。

安全生產(chǎn)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。

第五章行政處罰的執(zhí)行和備案

第六十五條行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定的期限內(nèi)，予以履行。

第六十六條當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第六十七條安全生產(chǎn)監(jiān)察員當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的，應(yīng)當(dāng)出具省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，安全生產(chǎn)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起兩日內(nèi)，交至其所屬的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)；安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)將罰款繳付指定的銀行。

第六十八條當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)可以采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款；

（二）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材拍賣所得價(jià)款抵繳罰款；

（三）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第六十九條當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。

第七十條除依法應(yīng)當(dāng)予以銷毀的物品外，需將查封、扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材拍賣抵繳罰款的，根據(jù)法律或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。銷毀物品，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理；沒(méi)有規(guī)定的，經(jīng)縣級(jí)以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由兩名以上安全生產(chǎn)監(jiān)察員監(jiān)督銷毀，并制作銷毀記錄。處理物品，應(yīng)當(dāng)制作清單。

第七十一條罰款、沒(méi)收違法所得的款項(xiàng)，必須按照有關(guān)規(guī)定上繳，任何單位和個(gè)人不得截留、私分或者變相私分。

第七十二條縣級(jí)人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門處以五千元以上罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停產(chǎn)停業(yè)整頓的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰之日起七日內(nèi)報(bào)市（地）級(jí)人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

第七十三條市（地）級(jí)人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察辦事處處以一萬(wàn)元以上罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停產(chǎn)停業(yè)整頓的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰之日起七日內(nèi)報(bào)省級(jí)人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者省級(jí)煤礦安全監(jiān)察局備案。

第七十四條省級(jí)人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者省級(jí)煤礦安全監(jiān)察局處以十萬(wàn)元以上罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停產(chǎn)停業(yè)整頓的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰之日起七日內(nèi)報(bào)國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局或者國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局備案。

對(duì)上級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)交辦案件給予行政處罰的，由決定行政處罰的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)自作出行政處罰之日起七日內(nèi)報(bào)上級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)備案。

第七十五條行政處罰執(zhí)行完畢后，案件材料應(yīng)按一案一卷單獨(dú)立卷歸檔。

第七十六條案卷立案歸檔后，任何單位和個(gè)人不得擅自增加、抽取、涂改和銷毀案卷材料。未經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得借閱案卷。

篇（2）

主要問(wèn)題

基層安全監(jiān)管部門安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查人員執(zhí)法過(guò)程中反映出的主要問(wèn)題有：

一是超越職權(quán)實(shí)施行政執(zhí)法?；鶎影踩O(jiān)管部門實(shí)施監(jiān)督檢查和執(zhí)法監(jiān)察過(guò)程中，有的對(duì)發(fā)生安全事故的醫(yī)院、學(xué)校、公共設(shè)施管理單位，甚至拆建自建房的村民合伙組織或村民實(shí)施處罰；有的將礦山企業(yè)采礦許可證過(guò)期仍進(jìn)行生產(chǎn)的行為作為存在重大事故隱患實(shí)施處罰；有的地方煤礦安全監(jiān)察部門未經(jīng)政府授權(quán)，依照《國(guó)務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》對(duì)存在違法行為和重大事故隱患的煤礦企業(yè)實(shí)施處罰；甚至有的對(duì)運(yùn)輸車輛超員、超載、超速等違法違章行為實(shí)施處罰。

二是對(duì)非法、違法和違規(guī)行為辨別不清。將非法經(jīng)營(yíng)的加油站按正常經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)施處罰；將煙花爆竹企業(yè)改造提升或礦山企業(yè)改擴(kuò)建期間組織生產(chǎn)定性為非法生產(chǎn)；將企業(yè)主要負(fù)責(zé)人未取得安全資格證書進(jìn)行生產(chǎn)定性為非法生產(chǎn)；將非法、違法建設(shè)的工程項(xiàng)目列入政府重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目來(lái)推進(jìn)；對(duì)邊建設(shè)邊使用或邊技改邊生產(chǎn)的礦山企業(yè)視而不見，甚至還下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)。

三是不能正確適用法律法規(guī)依據(jù)。對(duì)有法律法規(guī)明確規(guī)定的違法行為及其處罰措施，卻依照部門規(guī)章規(guī)定實(shí)施處罰。如對(duì)非法經(jīng)營(yíng)成品油、煙花爆竹等危險(xiǎn)物品行為，本應(yīng)依照新《安全生產(chǎn)法》第九十七條規(guī)定實(shí)施處罰，卻以員工未按規(guī)定配備勞動(dòng)防護(hù)用品為違法行為，依照《勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》處以5 000元罰款；對(duì)發(fā)生道路交通事故的運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)以安全教育培訓(xùn)不到位、安全管理人員未取得資格證書違反《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定處罰，卻依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定處罰。

四是存在違法執(zhí)法現(xiàn)象。首先是發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)違法行為，就直接實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰，違反了《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)首先責(zé)令改正或責(zé)令限期改正的程序；其次是實(shí)施執(zhí)法過(guò)程中，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位提出經(jīng)濟(jì)困難的情況下，在法律法規(guī)所規(guī)定的處罰幅度之外，任意降低處罰數(shù)額實(shí)施處罰；再次是對(duì)發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故的單位，未經(jīng)事故調(diào)查處理程序，或事故調(diào)查報(bào)告未經(jīng)人民政府批復(fù)同意就實(shí)施了行政處罰。

五是行政執(zhí)法程序不閉合。對(duì)安全監(jiān)督檢查、執(zhí)法監(jiān)察或檢查督查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和重大事故隱患，停留在知道和告知環(huán)節(jié)，未依法及時(shí)責(zé)令治理整改；對(duì)發(fā)現(xiàn)屬于其他有關(guān)部門處理的違法案件未及時(shí)依法移送；對(duì)應(yīng)經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究的重大處罰事項(xiàng)，未經(jīng)集體研究就作出處罰決定；對(duì)應(yīng)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行的案件，未依法及時(shí)向人民法院提出強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)。

六是存在縱容違法現(xiàn)象。有的地方實(shí)施安全生產(chǎn)行政執(zhí)法仍以罰款為目的，并對(duì)安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其執(zhí)法人員下達(dá)罰款任務(wù)指標(biāo)。特別是對(duì)嚴(yán)重非法、違法行為，不是依法責(zé)令其停止非法、違法行為或予以取締關(guān)閉，而是對(duì)其實(shí)施罰款后任其繼續(xù)從事非法、違法活動(dòng)；甚至有的地方對(duì)長(zhǎng)期存在的非法、違法行為，安全生產(chǎn)執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其執(zhí)法人員只是定期收繳罰款，沒(méi)有依法糾正非法、違法行為，形成了以罰代管、罰而不管的惡劣現(xiàn)象。

七是基層行政執(zhí)法難。對(duì)存在嚴(yán)重非法、違法行為和重大事故隱患的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)施行政處罰時(shí)，常受到有關(guān)強(qiáng)勢(shì)部門及其人員干預(yù)；向有關(guān)人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，常遭遇不能立案或不予受理現(xiàn)象；需相關(guān)部門聯(lián)合執(zhí)法、綜合治理時(shí)，由于協(xié)調(diào)不動(dòng)，導(dǎo)致各自為戰(zhàn)，甚至推諉扯皮，致使不少非法、違法行為得不到及時(shí)糾正。如一些地方非法經(jīng)營(yíng)的加油站，少則幾十個(gè)，多則幾百個(gè)。而多數(shù)省轄市、縣（市、區(qū)）執(zhí)法車輛難以保障，包括想方設(shè)法爭(zhēng)取來(lái)的執(zhí)法車輛，也因安全監(jiān)管部門未列入執(zhí)法執(zhí)勤用車配備序列而被沒(méi)收，嚴(yán)重制約基層安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的正常開展。

八是涉嫌失職瀆職犯罪增多。如對(duì)非法加油站的監(jiān)督檢查和執(zhí)法監(jiān)察方面，在并未造成人員重大傷亡、財(cái)產(chǎn)重大損失、嚴(yán)重政治影響和惡劣社會(huì)影響等嚴(yán)重后果情況下，有的基層司法機(jī)關(guān)對(duì)適用法律不當(dāng)或違法實(shí)施處罰的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查人員立案追究刑事責(zé)任。在有關(guān)煙花爆竹燃放、鍋爐爆炸、火災(zāi)、交通運(yùn)輸?shù)仁鹿适录幚碇?，?duì)并不具有法定監(jiān)管職責(zé)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查人員也以涉嫌罪追究刑事責(zé)任。

原因分析

綜合分析上述問(wèn)題，其主要原因如下：

一是《安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》等法律法規(guī)未將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和生產(chǎn)安全事故等基本概念，用法律條款作出明確的可操作性解釋，致使安全生產(chǎn)及其監(jiān)管職責(zé)邊界不明確。

二是現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于非法、違法和違規(guī)的法律規(guī)定較混亂，有的執(zhí)法人員將未取得任何證照，或未取得工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照而從事相關(guān)活動(dòng)的行為認(rèn)定為非法；有的將證照不全或未取得某一項(xiàng)許可證照，或主要負(fù)責(zé)人未取得資格證書而從事相關(guān)活動(dòng)的行為認(rèn)定為非法。

三是安全監(jiān)管部門及其執(zhí)法監(jiān)察機(jī)構(gòu)組建時(shí)間較短，新進(jìn)人員多，安全生產(chǎn)執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)跟不上，加上有些執(zhí)法人員對(duì)法律法規(guī)學(xué)習(xí)領(lǐng)悟不夠，依法行政意識(shí)不強(qiáng)，致使違法執(zhí)法、以罰代管和執(zhí)法程序不閉合等問(wèn)題仍然存在。

四是省轄市、縣（市、區(qū)）安全監(jiān)管部門所屬執(zhí)法監(jiān)察機(jī)構(gòu)中，不少仍屬于自收自支性質(zhì)的事業(yè)單位，甚至有的安全監(jiān)管局仍屬事業(yè)單位，或其自收自支編制的人員比例較大，工資收入主要依賴罰款解決，致使有些部門及其執(zhí)法機(jī)構(gòu)不得不將罰款作為執(zhí)法的重要任務(wù)，造成有的執(zhí)法人員為能經(jīng)常罰到款而對(duì)違法行為視而不見，客觀上為以罰代管、罰而不管創(chuàng)造了條件。

五是由于法律法規(guī)間不銜接和不統(tǒng)一，行政執(zhí)法部門間不協(xié)調(diào)，行政執(zhí)法和司法執(zhí)法協(xié)調(diào)溝通機(jī)制未真正建立起來(lái)等因素，加上有些機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員不作為或不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致基層安全監(jiān)管執(zhí)法難。

六是基層司法機(jī)關(guān)辦理失職瀆職案件中，存在有上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)其下達(dá)內(nèi)部任務(wù)或人員指標(biāo)的情況，導(dǎo)致基層司法機(jī)關(guān)為完成上級(jí)下達(dá)的考核任務(wù)或指標(biāo)，對(duì)一些本屬于啟動(dòng)行政執(zhí)法監(jiān)督程序?qū)嵤┘m正和追究的適用法律不當(dāng)、采取措施失當(dāng)、違法實(shí)施處罰等行為，按照構(gòu)成失職瀆職犯罪立案追究刑事責(zé)任。

對(duì)策措施

盡快明確并統(tǒng)一法律法規(guī)的基本概念

一是制定《實(shí)施條例》等配套法規(guī)時(shí)，首先應(yīng)將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、生產(chǎn)安全事故的概念，以法律法規(guī)條款作出可操作性的解釋。二是在修訂與安全生產(chǎn)相關(guān)的法律法規(guī)時(shí)，應(yīng)將交通（包括道路交通、鐵路交通、水上交通）、火災(zāi)、電力、特種設(shè)備等事故等級(jí)劃分與《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》關(guān)于生產(chǎn)安全事故等級(jí)的劃分保持一致，并將不屬于生產(chǎn)安全事故的交通、火災(zāi)、特種設(shè)備等事故與生產(chǎn)安全事故統(tǒng)計(jì)、考核和調(diào)查處理區(qū)別開；司法機(jī)關(guān)辦理瀆職侵權(quán)案件關(guān)于重大傷亡、重大損失的標(biāo)準(zhǔn)，也需與相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定統(tǒng)一起來(lái)。三是統(tǒng)一法律法規(guī)對(duì)非法、違法、違規(guī)行為的認(rèn)定，對(duì)無(wú)視法律法規(guī)規(guī)定、未取得任何證照擅自從事相關(guān)活動(dòng)的違法行為定性為非法行為；對(duì)證照不全或違反法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行為認(rèn)定為違法行為；對(duì)沒(méi)有違反法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定而不落實(shí)政策、命令和規(guī)程的行為認(rèn)定為違規(guī)行為。

盡快完善安全生產(chǎn)主要法律法規(guī)制度

建議即將出臺(tái)的《實(shí)施條例》對(duì)《安全生產(chǎn)法》下列條款作出進(jìn)一步具體解釋：即第二十二條中的“（五）檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時(shí)排查生產(chǎn)安全事故隱患，提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的建議”是指“監(jiān)督檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，組織、參與并指導(dǎo)、監(jiān)督本單位各業(yè)務(wù)部門、車間（分廠、分公司、區(qū)隊(duì)、坑廠）排查治理生產(chǎn)安全事故隱患，組織治理重大事故隱患”；第四十三條中的“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，對(duì)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行經(jīng)常性檢查”是指“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，對(duì)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行經(jīng)常性檢查；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的各業(yè)務(wù)部門、車間（分廠、分公司、區(qū)隊(duì)、坑廠）的各類管理人員、工程技術(shù)人員和崗位作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照定期檢查、專項(xiàng)檢查和班組巡查等的規(guī)定，及時(shí)進(jìn)行安全檢查”。這樣規(guī)定，進(jìn)一步厘清了企業(yè)安全生產(chǎn)“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則。還有，第四十三條中的“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)管理人員在檢查中發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，依照前款規(guī)定向本單位有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，有關(guān)負(fù)責(zé)人不及時(shí)處理的，安全生產(chǎn)管理人員可以向主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告，接到報(bào)告的部門應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)處理”是指“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)管理人員對(duì)存在或者發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，按照有關(guān)規(guī)定向本單位有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，有關(guān)負(fù)責(zé)人不及時(shí)處理的，安全生產(chǎn)管理人員可以向主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告，接到報(bào)告的部門應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)督促生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位作出處理”。此外，對(duì)第六十六條應(yīng)增加一款解釋，即是指“負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門向有關(guān)部門移送安全生產(chǎn)違法案件，或者向司法機(jī)關(guān)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，有關(guān)部門和司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理或者立案，并按照有關(guān)規(guī)定在限期內(nèi)辦結(jié)和反饋”。這樣補(bǔ)充解釋，可實(shí)現(xiàn)解決重大事故隱患各環(huán)節(jié)的無(wú)障礙對(duì)接。另外建議，將《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第三十七條中的“危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)企業(yè)不得向未經(jīng)許可從事危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)采購(gòu)危險(xiǎn)化學(xué)品”修改為“危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)企業(yè)不得向未經(jīng)許可從事危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)采購(gòu)、供應(yīng)危險(xiǎn)化學(xué)品”，并在法律責(zé)任上明確處理處罰規(guī)定，實(shí)現(xiàn)從危險(xiǎn)化學(xué)品供應(yīng)源頭遏制非法經(jīng)營(yíng)行為。

加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)

嚴(yán)格安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查人員執(zhí)法資格培訓(xùn)考核，對(duì)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)而考核不合格的不予頒證；實(shí)行執(zhí)法業(yè)務(wù)輪訓(xùn)制度，加大基層安全生產(chǎn)執(zhí)法人員執(zhí)法業(yè)務(wù)輪訓(xùn)力度。在執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核中，應(yīng)注重并強(qiáng)化案例教學(xué)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。通過(guò)培訓(xùn)考核，確保執(zhí)法人員掌握相關(guān)工作準(zhǔn)則：一是從執(zhí)法依據(jù)及其效力上，要做到有法律規(guī)定的依照法律規(guī)定執(zhí)法；無(wú)法律而有法規(guī)規(guī)定的依照法規(guī)規(guī)定執(zhí)法；規(guī)章包括行政執(zhí)法自由裁量標(biāo)準(zhǔn)只作為參照依據(jù)，無(wú)法律法規(guī)規(guī)定的依照規(guī)章規(guī)定執(zhí)法。二是從準(zhǔn)確適用法律依據(jù)上，要確保認(rèn)定的違法事實(shí)符合法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的情形，適用所規(guī)定的處罰類型。三是須在法律法規(guī)規(guī)定幅度范圍內(nèi)，在不違反法律法規(guī)的前提下，參照規(guī)章或行政執(zhí)法自由裁量標(biāo)準(zhǔn)作出決定。四是加強(qiáng)執(zhí)法業(yè)務(wù)考核，實(shí)施錯(cuò)案責(zé)任追究，對(duì)違法執(zhí)法、罰而不糾等情況嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。

解決安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)置問(wèn)題

從中央和國(guó)家有關(guān)部委，至少應(yīng)從省級(jí)編制管理機(jī)構(gòu)和安全監(jiān)管部門的層面上，拿出關(guān)于基層安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置的方案和指導(dǎo)意見，并加強(qiáng)督導(dǎo)檢查，督促市、縣（市、區(qū)）黨委政府將安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置為政府工作部門或直屬行政機(jī)構(gòu)，將基層安全監(jiān)管部門所屬執(zhí)法監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)置為參照公務(wù)員管理的事業(yè)單位或公益一類事業(yè)單位，切實(shí)解決安全監(jiān)管部門及其執(zhí)法監(jiān)察機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)不能保障、執(zhí)法人員工資福利依賴罰款的問(wèn)題，從根本上避免和糾正以罰代管、罰而不管甚至縱容違法等問(wèn)題。

盡快建立有效促進(jìn)問(wèn)題解決的工作機(jī)制

篇（3）

牽頭科室

抽查      對(duì)象

檢查      對(duì)象

抽查比例及頻次

檢查時(shí)間

檢查任務(wù)

配合或協(xié)同科室（單位）

    1

建設(shè)管理科

公路建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)督檢查

重點(diǎn)公路建設(shè)項(xiàng)目從業(yè)單位和從業(yè)人員

每年3次，每次2個(gè)項(xiàng)目

3月

有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、規(guī)程要求等執(zhí)行情況；合同履約、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)民工工資保障等情況，信用評(píng)價(jià)情況，以及其他相關(guān)工作情況。

市交通運(yùn)輸綜合行政執(zhí)法支隊(duì)、市交通運(yùn)輸事業(yè)服務(wù)中心；區(qū)縣交通運(yùn)輸局

  6月

有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、規(guī)程要求等執(zhí)行情況；合同履約、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)民工工資保障等情況，信用評(píng)價(jià)情況，以及其他相關(guān)工作情況。

  9月

有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、規(guī)程要求等執(zhí)行情況；合同履約、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)民工工資保障等情況，信用評(píng)價(jià)情況，以及其他相關(guān)工作情況。

  2

建設(shè)管理科

水運(yùn)建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)督檢查

重點(diǎn)水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目從業(yè)單位和從業(yè)人員

每年3次，每次2個(gè)項(xiàng)目

3月

有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、規(guī)程要求等執(zhí)行情況；合同履約、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)民工工資保障等情況，信用評(píng)價(jià)情況，以及其他相關(guān)工作情況。

港航和鐵路管理科、市交通運(yùn)輸綜合行政執(zhí)法支隊(duì)、市交通運(yùn)輸事業(yè)服務(wù)中心；區(qū)縣交通運(yùn)輸局

  6月

有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、規(guī)程要求等執(zhí)行情況；合同履約、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)民工工資保障等情況，信用評(píng)價(jià)情況，以及其他相關(guān)工作情況。

  9月

有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、規(guī)程要求等執(zhí)行情況；合同履約、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)民工工資保障等情況，信用評(píng)價(jià)情況，以及其他相關(guān)工作情況。

  3

建設(shè)管理科

地方鐵路建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)督檢查

重點(diǎn)地方鐵路建設(shè)項(xiàng)目從業(yè)單位和從業(yè)人員

每年3次，每次2個(gè)項(xiàng)目

 

2021年無(wú)相關(guān)建設(shè)項(xiàng)目。

港航和鐵路管理科、市交通運(yùn)輸事業(yè)服務(wù)中心；區(qū)縣交通運(yùn)輸局

  4

建設(shè)管理科

公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)監(jiān)督檢查

重點(diǎn)公路水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和工地實(shí)驗(yàn)室

每年3次，每次2個(gè)公路工程建設(shè)項(xiàng)目，或2個(gè)水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目

3月份

對(duì)試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和工地實(shí)驗(yàn)室標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)行、工作規(guī)范性、內(nèi)部運(yùn)行管理等情況進(jìn)行檢查

市交通運(yùn)輸綜合行政執(zhí)法支隊(duì)；區(qū)縣交通運(yùn)輸局

  6月份

對(duì)試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和工地實(shí)驗(yàn)室標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)行、工作規(guī)范性、內(nèi)部運(yùn)行管理等情況進(jìn)行檢查

  9月份

對(duì)試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和工地實(shí)驗(yàn)室標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)行、工作規(guī)范性、內(nèi)部運(yùn)行管理等情況進(jìn)行檢查

  5

公路管理科

涉路工程建設(shè)監(jiān)督檢查

市級(jí)許可的涉路工程建設(shè)單位

全年抽查比例不低于10%，每年不低于5次

根據(jù)許可決定書的時(shí)間，在涉路工程施工期間進(jìn)行檢查

1.涉路工程施工位置、施工方案、技術(shù)指標(biāo)等是否與許可的內(nèi)容一致；

2.因涉路工程施工造成公路及附屬設(shè)施損壞的，是否按標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)修復(fù)；

3.交通安全設(shè)施設(shè)置是否規(guī)范、完好；

4.是否符合保障公路及附屬設(shè)施質(zhì)量和安全的要求。

市交通運(yùn)輸綜合行政執(zhí)法支隊(duì)、市交通運(yùn)輸事業(yè)服務(wù)中心

  6

公路管理科

非公路標(biāo)志設(shè)置監(jiān)督檢查

市級(jí)許可的利用跨越公路設(shè)施及在公路用地范圍內(nèi)設(shè)置的非公路標(biāo)志所有人

全年抽查比例不低于10%，每年不低于2次

根據(jù)許可決定書的時(shí)間，在非公路標(biāo)志施工期間進(jìn)行檢查

1.非公路標(biāo)志施工位置、施工方案、技術(shù)指標(biāo)等是否與許可的內(nèi)容一致；

2.因施工造成公路及附屬設(shè)施損壞的，是否按標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)修復(fù)；

3.交通安全設(shè)施設(shè)置是否規(guī)范、完好；

4.是否符合保障公路及附屬設(shè)施質(zhì)量和安全的要求。

市交通運(yùn)輸綜合行政執(zhí)法支隊(duì)、市交通運(yùn)輸事業(yè)服務(wù)中心；區(qū)縣交通運(yùn)輸局

      7

運(yùn)輸管理科

省際、市際、縣際（除毗鄰縣行政區(qū)域間外）道路客運(yùn)（班車客運(yùn)、包車客運(yùn)、旅游客運(yùn)）及班線運(yùn)輸監(jiān)督檢查

市級(jí)許可的道路客運(yùn)（班車客運(yùn)、包車客運(yùn)、旅游客運(yùn)）及班線運(yùn)輸企業(yè)

全年抽查比例不低于80%，每年不低于 5次，每次不低于2家客運(yùn)企業(yè)。

2月

投入運(yùn)營(yíng)車輛是否與許可一致、與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)并經(jīng)檢測(cè)合格；駕駛?cè)藛T是否符合規(guī)定條件，是否遵守道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程；運(yùn)營(yíng)線路是否符合規(guī)定；安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

市交通運(yùn)輸綜合行政執(zhí)法支隊(duì)、市交通運(yùn)輸事業(yè)服務(wù)中心；區(qū)縣交通運(yùn)輸局

  3月

投入運(yùn)營(yíng)車輛是否與許可一致、與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)并經(jīng)檢測(cè)合格；駕駛?cè)藛T是否符合規(guī)定條件，是否遵守道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程；運(yùn)營(yíng)線路是否符合規(guī)定；安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

  4月

投入運(yùn)營(yíng)車輛是否與許可一致、與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)并經(jīng)檢測(cè)合格；駕駛?cè)藛T是否符合規(guī)定條件，是否遵守道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程；運(yùn)營(yíng)線路是否符合規(guī)定；安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

  5月

投入運(yùn)營(yíng)車輛是否與許可一致、與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)并經(jīng)檢測(cè)合格；駕駛?cè)藛T是否符合規(guī)定條件，是否遵守道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程；運(yùn)營(yíng)線路是否符合規(guī)定；安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

  6月

投入運(yùn)營(yíng)車輛是否與許可一致、與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)并經(jīng)檢測(cè)合格；駕駛?cè)藛T是否符合規(guī)定條件，是否遵守道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程；運(yùn)營(yíng)線路是否符合規(guī)定；安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

  7月

投入運(yùn)營(yíng)車輛是否與許可一致、與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)并經(jīng)檢測(cè)合格；駕駛?cè)藛T是否符合規(guī)定條件，是否遵守道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程；運(yùn)營(yíng)線路是否符合規(guī)定；安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

  8月

投入運(yùn)營(yíng)車輛是否與許可一致、與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)并經(jīng)檢測(cè)合格；駕駛?cè)藛T是否符合規(guī)定條件，是否遵守道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程；運(yùn)營(yíng)線路是否符合規(guī)定；安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

  9月

投入運(yùn)營(yíng)車輛是否與許可一致、與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)并經(jīng)檢測(cè)合格；駕駛?cè)藛T是否符合規(guī)定條件，是否遵守道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程；運(yùn)營(yíng)線路是否符合規(guī)定；安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

  10月

投入運(yùn)營(yíng)車輛是否與許可一致、與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)并經(jīng)檢測(cè)合格；駕駛?cè)藛T是否符合規(guī)定條件，是否遵守道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程；運(yùn)營(yíng)線路是否符合規(guī)定；安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

  11月

投入運(yùn)營(yíng)車輛是否與許可一致、與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)并經(jīng)檢測(cè)合格；駕駛?cè)藛T是否符合規(guī)定條件，是否遵守道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程；運(yùn)營(yíng)線路是否符合規(guī)定；安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

  12月

投入運(yùn)營(yíng)車輛是否與許可一致、與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)并經(jīng)檢測(cè)合格；駕駛?cè)藛T是否符合規(guī)定條件，是否遵守道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程；運(yùn)營(yíng)線路是否符合規(guī)定；安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

  8

城市交通科

城市公共汽電車客運(yùn)（含線路經(jīng)營(yíng)）監(jiān)督檢查

市級(jí)許可的城市公共汽電車客運(yùn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)（含線路經(jīng)營(yíng)）

全年抽查比例不低于30%，每年不低于2次

3月

投入運(yùn)營(yíng)車輛是否與許可一致、與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)并經(jīng)檢測(cè)合格；駕駛?cè)藛T是否符合規(guī)定條件，是否遵守道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程；運(yùn)營(yíng)線路是否符合規(guī)定；安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)是情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

市交通運(yùn)輸綜合行政執(zhí)法支隊(duì)、市交通運(yùn)輸事業(yè)服務(wù)中心；區(qū)縣交通運(yùn)輸局

  9月

投入運(yùn)營(yíng)車輛是否與許可一致、與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)并經(jīng)檢測(cè)合格；駕駛?cè)藛T是否符合規(guī)定條件，是否遵守道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程；運(yùn)營(yíng)線路是否符合規(guī)定；安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)是情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

  9

城市交通科

巡游出租汽車客運(yùn)監(jiān)督檢查

市級(jí)許可的巡游出租汽車客運(yùn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)

全年抽查比例不低于30%，每年不低于2次

3月

投入運(yùn)營(yíng)資金、車輛及配套設(shè)施、設(shè)備是否符合許可條件；駕駛?cè)藛T是否符合許可條件；運(yùn)營(yíng)區(qū)域是否符合要求；安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

市交通運(yùn)輸綜合行政執(zhí)法支隊(duì)、市交通運(yùn)輸事業(yè)服務(wù)中心；區(qū)縣交通運(yùn)輸局

  9月

投入運(yùn)營(yíng)資金、車輛及配套設(shè)施、設(shè)備是否符合許可條件；駕駛?cè)藛T是否符合許可條件；運(yùn)營(yíng)區(qū)域是否符合要求；安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

  10

運(yùn)輸管理科

道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸監(jiān)督檢查

市級(jí)許可的道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)企業(yè)

全年抽查比例不低于30%，每年不低于5次，其中1次聯(lián)合相關(guān)部門實(shí)施；每次不少于2家企業(yè)；7月份為聯(lián)合執(zhí)法。

2月

專用車輛及設(shè)備、停車場(chǎng)地、從業(yè)人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產(chǎn)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況。

市交通運(yùn)輸綜合行政執(zhí)法支隊(duì)、市交通運(yùn)輸事業(yè)服務(wù)中心；區(qū)縣交通運(yùn)輸局；（聯(lián)合執(zhí)法：市市場(chǎng)監(jiān)管局）

  3月

專用車輛及設(shè)備、停車場(chǎng)地、從業(yè)人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產(chǎn)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況。

  4月

專用車輛及設(shè)備、停車場(chǎng)地、從業(yè)人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產(chǎn)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況。

  5月

專用車輛及設(shè)備、停車場(chǎng)地、從業(yè)人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產(chǎn)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況。

  6月

專用車輛及設(shè)備、停車場(chǎng)地、從業(yè)人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產(chǎn)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況。

  7月

專用車輛及設(shè)備、停車場(chǎng)地、從業(yè)人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產(chǎn)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況。

  8月

專用車輛及設(shè)備、停車場(chǎng)地、從業(yè)人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產(chǎn)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況。

  9月

專用車輛及設(shè)備、停車場(chǎng)地、從業(yè)人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產(chǎn)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況。

  10月

專用車輛及設(shè)備、停車場(chǎng)地、從業(yè)人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產(chǎn)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況。

  11月

專用車輛及設(shè)備、停車場(chǎng)地、從業(yè)人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產(chǎn)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況。

  12月

專用車輛及設(shè)備、停車場(chǎng)地、從業(yè)人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產(chǎn)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況。

  11

港航和鐵路管理科

水路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)督檢查

市級(jí)許可的水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)企業(yè)

全年抽查比例不低于30%，每年不低于2次

4月份

是否在依法取得許可的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)；水路運(yùn)輸企業(yè)自有船舶運(yùn)力配備情況，是否滿通運(yùn)輸部相關(guān)規(guī)定；經(jīng)營(yíng)水路旅客班輪運(yùn)輸業(yè)務(wù)企業(yè)是否有可行的航線營(yíng)運(yùn)計(jì)劃；是否按照要求配備海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員；與企業(yè)直接訂立勞動(dòng)合同的高級(jí)船員占全部船員的比例是否符合交通運(yùn)輸部相關(guān)規(guī)定；安全生產(chǎn)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他要求落實(shí)情況等。

市交通運(yùn)輸綜合行政執(zhí)法支隊(duì)、市交通運(yùn)輸事業(yè)服務(wù)中心；區(qū)縣交通運(yùn)輸局

篇（4）

(一)一些行政許可事項(xiàng)審批登記程序不明確，引發(fā)爭(zhēng)議多，執(zhí)行困難。目前，法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院決定規(guī)定的行政許可項(xiàng)目中，究竟有多少項(xiàng)屬于企業(yè)登記前置，沒(méi)有人搞得清楚。2004年以來(lái)，為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)行政許可法》，推進(jìn)依法行政，規(guī)范企業(yè)登記管理工作，國(guó)家工商總局積極推進(jìn)企業(yè)登記前置行政許可事項(xiàng)的清理、確認(rèn)工作，多次向國(guó)務(wù)院行政審批制度改革工作部門提出編制、公布企業(yè)登記前置行政許可項(xiàng)目目錄建議。但上述建議因種種原因，一直未能予以采納。各省市工商部門迫于工作需要，雖然自行編制了執(zhí)行目錄，但因理解上的差異，其目錄中涉及的企業(yè)登記前置行政許可事項(xiàng)差異較大，導(dǎo)致在實(shí)際操作中爭(zhēng)議時(shí)常發(fā)生。這中間，既有工商系統(tǒng)或者行業(yè)管理部門內(nèi)部產(chǎn)生的爭(zhēng)議，也有工商系統(tǒng)與行業(yè)管理部門之間產(chǎn)生的爭(zhēng)議，還有工商系統(tǒng)或者行業(yè)管理部門與司法部門之間產(chǎn)生的爭(zhēng)議。例如。軍品、煙草等特定產(chǎn)品的出口經(jīng)營(yíng)許可、美術(shù)品進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)審批、黃金及其制品進(jìn)出口審批等項(xiàng)目，一種意見認(rèn)為，這些進(jìn)出口項(xiàng)目的登記和審批，是作為能否出關(guān)放行的依據(jù)，不應(yīng)作為企業(yè)登記前置行政許可。另一種意見則認(rèn)為，這些進(jìn)出口項(xiàng)目的登記和審批，直接涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍能否予以登記，有的直接影響外交工作，應(yīng)作為企業(yè)登記前置行政許可。由于認(rèn)識(shí)不同，工商部門及其登記人員時(shí)常處于兩難境地。

(二)法律、行政法規(guī)有明確的審批登記程序規(guī)定，但企業(yè)登記機(jī)關(guān)與有關(guān)行業(yè)主管部門之間仍有意見分歧，造成核準(zhǔn)登記障礙。主要有以下兩種情況：一是企業(yè)登記機(jī)關(guān)認(rèn)為屬于法律、行政法規(guī)明確的企業(yè)登記前置許可項(xiàng)目，但行業(yè)主管部門不認(rèn)同。比如，關(guān)于出版單位許可問(wèn)題。根據(jù)《出版管理?xiàng)l例》，出版單位既包括各類出版社，也包括報(bào)社、期刊社，出版單位應(yīng)持出版許可證向工商部門登記。工商部門將其納入企業(yè)登記前置行政許可事項(xiàng)范圍。但在具體執(zhí)行中，新聞出版總署只對(duì)出版社核發(fā)出版許可證，對(duì)報(bào)社、期刊社不核發(fā)出版許可證。二是企業(yè)登記機(jī)關(guān)依規(guī)定認(rèn)為不屬于或者不再屬于企業(yè)登記前置的許可項(xiàng)目。但行業(yè)主管部門仍持須為登記前置的意見。比如，關(guān)于報(bào)廢汽車回收審批問(wèn)題。鑒于國(guó)務(wù)院已取消報(bào)廢汽車回收拆解企業(yè)資格認(rèn)證，工商部門未將其納入企業(yè)登記前置行政許可事項(xiàng)范圍。商務(wù)部則認(rèn)為，《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項(xiàng)目的決定》取消的只是中央層面的審批，地方各級(jí)商務(wù)部門的審批職能并未取消。

(三)一些企業(yè)登記前置行政許可項(xiàng)目設(shè)定不合理。主要體現(xiàn)在非限制性行業(yè)、衛(wèi)生許可等方面。一是一些行政許可事項(xiàng)設(shè)定的審批登記程序規(guī)定不合理。比如設(shè)立餐飲企業(yè)，依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，必須先取得衛(wèi)生行政部門發(fā)放的衛(wèi)生許可證，方可向工商部門申請(qǐng)登記。一般而言。衛(wèi)生行政部門在向餐飲企業(yè)發(fā)放衛(wèi)生許可證前。需要檢查其消毒設(shè)備等衛(wèi)生設(shè)施是否齊備完好，后廚操作間、餐具衛(wèi)生狀況以及餐飲從業(yè)人員的健康狀況等是否符合要求。但實(shí)際上該類企業(yè)在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記前，衛(wèi)生行政部門所要檢查的上述情況并不具備。二是一些行政許可事項(xiàng)設(shè)定的許可實(shí)施機(jī)關(guān)設(shè)置不合理，獲得審批難。有些許可項(xiàng)目的審批機(jī)關(guān)僅在設(shè)區(qū)的市級(jí)政府甚至省級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)設(shè)置，區(qū)縣政府轄區(qū)內(nèi)并無(wú)相應(yīng)設(shè)置，從事相應(yīng)的許可項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)很難獲得審批。三是一個(gè)項(xiàng)目同時(shí)需要辦理多個(gè)企業(yè)登記前置行政許可手續(xù)，程序繁復(fù)，企業(yè)負(fù)擔(dān)重。比如設(shè)立煤礦企業(yè)。依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，必須先取得國(guó)土資源部門發(fā)放的采礦許可證。煤炭管理部門發(fā)放的煤炭生產(chǎn)許可證，安全生產(chǎn)監(jiān)管部門發(fā)放的安全生產(chǎn)許可證后，方可向工商部門申請(qǐng)登記。許多登記前置行政許可手續(xù)需要從縣里到市里。再到省里，甚至要上報(bào)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門逐級(jí)報(bào)批。實(shí)際工作中。企業(yè)登記機(jī)關(guān)經(jīng)常遇到一些企業(yè)因登記前置行政許可涉及部門多而超過(guò)規(guī)定期限，只能重新辦理相關(guān)登記前置許可手續(xù)的情況。

(四)一些法律、行政法規(guī)設(shè)定的企業(yè)登記前置行政許可事項(xiàng)中，存在不符合法定的設(shè)定行政許可之原則?！吨腥A人民共和國(guó)行政許可法》規(guī)定，通過(guò)公民、法人或者其他組織能夠自主決定的：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的：行業(yè)組織或者中介機(jī)構(gòu)能夠自律管理的：行政機(jī)關(guān)采用事后監(jiān)管等其他管理方式能夠解決的，可以不設(shè)行政許可。但現(xiàn)行的一些法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定設(shè)定的屬于上述類型的事項(xiàng)，不僅仍然作為行政許可項(xiàng)目予以保留，而且還劃歸企業(yè)登記前置行政許可。例如認(rèn)證培訓(xùn)、認(rèn)證咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立審批，人才中介服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立審批，職業(yè)介紹資格審批等。

(五)一些地方將與登記無(wú)關(guān)的行政許可，作為企業(yè)登記前置，引起相關(guān)公眾的疑惑。比如利用外資建設(shè)殯葬設(shè)施審批、建設(shè)公墓、殯儀服務(wù)站、骨灰堂審批等，屬于建設(shè)立項(xiàng)審批。又如互聯(lián)網(wǎng)域名注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立審批、單采血漿許可、計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立審批、建立社會(huì)公證計(jì)量行(站)審批、開辦視頻點(diǎn)播業(yè)務(wù)審批、網(wǎng)上傳播視聽節(jié)目許可等，實(shí)際上與企業(yè)登記并無(wú)關(guān)聯(lián)。相關(guān)公眾對(duì)此甚為疑惑。

(六)一些地方突破法律規(guī)定，自行設(shè)定企業(yè)登記前置行政許可。按照《中華人民共和國(guó)行政許可法》規(guī)定，企業(yè)登記前置行政許可項(xiàng)目必須是法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定設(shè)定的。但仍有一些地方通過(guò)地方性法規(guī)自行設(shè)定，比如，企業(yè)登記機(jī)構(gòu)設(shè)立審批是國(guó)務(wù)院第二批取消的行政許可項(xiàng)目。但目前仍有一些地方堅(jiān)持許可登記制度，規(guī)定設(shè)立企業(yè)登記機(jī)構(gòu)。必須具備若干個(gè)登記人取得經(jīng)由行業(yè)組織培訓(xùn)后頒發(fā)的企業(yè)登記證，方可到企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記。有的地方甚至把流動(dòng)人口的計(jì)劃生育證明材料規(guī)定為登記前置，相關(guān)公眾對(duì)此極其不理解。

(七)企業(yè)登記前置行政許可項(xiàng)

目涉及范圍廣、調(diào)整快、把握難度大，企業(yè)登記機(jī)關(guān)及登記工作人員感到無(wú)所適從。由于企業(yè)登記前置行政許可規(guī)定散見于較多的法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定之中。目前基層登記機(jī)關(guān)普遍使用、作為企業(yè)登記前置許可項(xiàng)目依據(jù)的。還是2004年國(guó)家工商總局企業(yè)注冊(cè)局為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)行政許可法》，清理編制，提供企業(yè)登記工作會(huì)議代表研究但并未下發(fā)執(zhí)行的《企業(yè)登記前置許可參考目錄》。一方面。該目錄中的許多項(xiàng)目作為企業(yè)登記前置的依據(jù)不足；另一方面，該目錄距今已有五年的時(shí)間。幾年來(lái)，隨著相關(guān)法律、行政法規(guī)的制定、修改，以及政府機(jī)構(gòu)的調(diào)整，目錄中的許多許可項(xiàng)目，特別是實(shí)施機(jī)關(guān)等情況發(fā)生了較大變化。有些涉及國(guó)家安全、公共安全、人民生命財(cái)產(chǎn)安全、金融安全、有限資源開發(fā)利用、公共資源配置和直接關(guān)系公共利益等特定行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入，以及其他需要國(guó)家進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控的屬于企業(yè)登記前置的行政許可事項(xiàng)沒(méi)有收錄。實(shí)際上，該目錄已經(jīng)失去了參考價(jià)值，企業(yè)登記機(jī)關(guān)以及登記工作人員目前感到無(wú)所適從。

二、企業(yè)登記前置行政許可事項(xiàng)存在問(wèn)題的原因

(一)現(xiàn)行的企業(yè)登記法律、行政法規(guī)不夠完善?，F(xiàn)行的企業(yè)登記法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可事項(xiàng)沒(méi)有明確審批登記程序，是導(dǎo)致企業(yè)登記前置行政許可情況難以確定，執(zhí)行困難的根本原因。目前，現(xiàn)行的企業(yè)登記法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定設(shè)定的行政許可項(xiàng)目中很多未明確審批登記程序。如文物拍賣許可、林木種子、農(nóng)作物種子生產(chǎn)許可、民用槍支彈藥許可、食鹽、碘鹽批發(fā)業(yè)務(wù)審批等。對(duì)這些行政許可事項(xiàng)。相關(guān)法律、行政法規(guī)只規(guī)定從事相關(guān)活動(dòng)要經(jīng)過(guò)有關(guān)行業(yè)主管部門許可或?qū)徟?。但這些許可或?qū)徟?。是否屬于工商部門登記前置，未作程序上的規(guī)定，這是導(dǎo)致在實(shí)際工作中發(fā)生爭(zhēng)議的根本原因。

(二)規(guī)范管理企業(yè)登記前置行政許可事項(xiàng)的工作制度不夠健全。改革開放以來(lái)。國(guó)家出臺(tái)了很多法律、行政法規(guī)。設(shè)定了很多行政許可事項(xiàng)。但審批與登記程序環(huán)節(jié)沒(méi)有真正引起立法部門和有關(guān)行業(yè)主管部門的重視。設(shè)定的行政許可(包括企業(yè)登記前置行政許可)事項(xiàng)是否合理，審批登記程序是否明確，現(xiàn)行法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院決定設(shè)定了多少項(xiàng)行政許可，企業(yè)登記前置行政許可項(xiàng)目以及因?qū)徟怯洺绦蛞l(fā)分歧如何處理問(wèn)題等。都沒(méi)有建立相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)。

(三)行政許可事項(xiàng)規(guī)范工作行動(dòng)較為遲緩?！吨腥A人民共和國(guó)行政許可法》規(guī)定，設(shè)定和實(shí)施行政許可，應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序，遵循公開、公平、公正的原則。但是目前特別是《中華人民共和國(guó)行政許可法》頒布實(shí)施前由國(guó)務(wù)院部門規(guī)章或規(guī)范性文件設(shè)定的，通過(guò)國(guó)務(wù)院第412號(hào)令公布予以保留的500項(xiàng)行政許可項(xiàng)目，均沒(méi)有按照法定原則進(jìn)行規(guī)范。在目前審批與登記程序不明確的行政許可事項(xiàng)中，很多事項(xiàng)屬于該500項(xiàng)當(dāng)中。

(四)國(guó)務(wù)院部門之間的溝通、協(xié)作不夠。立法過(guò)程中，特別是在對(duì)涉及設(shè)定行政許可的立法過(guò)程中，立法部門、行業(yè)主管部門和工商部門之間缺少必要的溝通。立法過(guò)程中相關(guān)部門之間加強(qiáng)溝通與協(xié)作。許多分歧可以避免。部門之間在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)意見分歧后，如果能及時(shí)溝通，有些問(wèn)題是可以及時(shí)解決的。

三、規(guī)范企業(yè)登記前置行政許可事項(xiàng)的建議

(一)盡快完善有關(guān)法律、行政法規(guī)。特別是對(duì)國(guó)務(wù)院第412號(hào)令公布予以保留的500項(xiàng)行政許可項(xiàng)目，國(guó)務(wù)院各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)行政許可法》關(guān)于設(shè)定和實(shí)施行政許可的原則，抓緊研究，推進(jìn)立法工作。通過(guò)制定和完善相關(guān)法律、行政法規(guī)，進(jìn)一步明確行政許可的法定權(quán)限、范圍、條件和審批登記程序。

(二)盡快完善管理體制，建立規(guī)范管理企業(yè)登記前置行政許可事項(xiàng)的長(zhǎng)效機(jī)制。專設(shè)或指定一個(gè)部門作為國(guó)家規(guī)范管理行政許可和企業(yè)登記前置行政許可事項(xiàng)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、管理行政許可以及企業(yè)登記前置行政許可工作，公布行政許可項(xiàng)目和企業(yè)登記前置行政許可項(xiàng)目目錄。糾正非法設(shè)定企業(yè)登記前置行政許可事項(xiàng)的行為。

篇（5）

一、充分認(rèn)識(shí)對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰的意義

依法加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰，是適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；是全面貫徹落實(shí)《安全生產(chǎn)法》及有關(guān)法律、行政法規(guī)，

強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)法工作的重要手段；有利于促進(jìn)各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和煤礦安全監(jiān)管察機(jī)構(gòu)依法行政，提高執(zhí)法水平。

依法加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰，追究安全生產(chǎn)違法者的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，能夠促使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員進(jìn)一步落實(shí)

安全生產(chǎn)責(zé)任，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，保證安全生產(chǎn)所必須的資金投入，改善安全生產(chǎn)狀況，提高安全生產(chǎn)管理水平。

依法加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰，是落實(shí)生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究制度的需要，對(duì)于全面制裁事故責(zé)任者、吸取事故教訓(xùn)、遏制生產(chǎn)安全事故的發(fā)生都具有重要意義。

各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)監(jiān)督監(jiān)察人員要進(jìn)一步提高對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰重要性的認(rèn)識(shí)，高度重視經(jīng)濟(jì)處罰在安全生產(chǎn)監(jiān)管和煤礦安全監(jiān)察工作中的重要作用。要認(rèn)真學(xué)習(xí)、熟悉掌握并正確運(yùn)用有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰的規(guī)定，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的幅度內(nèi)依法從重實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰，真正做到責(zé)必罰、罰則有劇。

二、實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰的重點(diǎn)

依法對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰，是各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法的一項(xiàng)重要手段和法定職責(zé)。當(dāng)前，實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰的重點(diǎn)主要有：

一是不履行安全生產(chǎn)職責(zé)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人和個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人。要嚴(yán)格依照《安全生產(chǎn)法》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)不認(rèn)真履行法定安全生產(chǎn)職責(zé)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人依法予以罰款。特別對(duì)那些要錢不要命、不重視安全生產(chǎn)投入或者根本沒(méi)有安全投入、不具備基本安全生產(chǎn)條件、無(wú)證非法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人，應(yīng)按照罰款數(shù)額的上限處以罰款。

二是重大、特大事故的責(zé)任者。對(duì)那些違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致發(fā)生重大、特大事故的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人，要按法定罰款的最高額予以處罰，不得隨意降低罰款額。

三是結(jié)合典型安全生產(chǎn)違法案件實(shí)施，對(duì)那些嚴(yán)重違法、抗拒執(zhí)法、屢次屢犯的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人和個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人，必須依法從重罰款，要查實(shí)一個(gè)，處罰一個(gè)。

四是結(jié)合安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治工作，對(duì)礦山、危險(xiǎn)物品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、建筑施工、煙花爆竹等行業(yè)或領(lǐng)域事故多發(fā)單位存在的重大事故隱患、經(jīng)整改仍不具備安全生產(chǎn)條件等嚴(yán)重違法行為，該罰款必須依法從重處罰。

三、實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)問(wèn)題

一是要準(zhǔn)確界定違法者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。凡是法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)罰款的，要堅(jiān)決處罰，不能以刑事處罰、行政處分代替經(jīng)濟(jì)處罰。

二是要敢于依法實(shí)施處罰。各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)要認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹執(zhí)行《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（以國(guó)家局令第1號(hào)），按照有磁法律、法規(guī)和國(guó)家局第1號(hào)令的規(guī)定及時(shí)實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰，依法做出經(jīng)濟(jì)處罰決定。有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)由其他有關(guān)部門實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰的，安全生產(chǎn)監(jiān)管部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)要及時(shí)提出處罰意見。

篇（6）

第二條安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)人員從事法定安全評(píng)價(jià)活動(dòng)以及安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)實(shí)施安全評(píng)價(jià)資質(zhì)監(jiān)督管理，適用本規(guī)定。

第三條國(guó)家對(duì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和安全評(píng)價(jià)人員實(shí)行資質(zhì)許可制度。安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的安全評(píng)價(jià)資質(zhì)證書(以下統(tǒng)稱資質(zhì)證書)，并在資質(zhì)證書確定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)。安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的資格，方可執(zhí)業(yè)。

未取得資質(zhì)證書的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其安全評(píng)價(jià)人員，不得從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)。

第四條資質(zhì)證書分為甲、乙兩級(jí)，并根據(jù)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的專業(yè)特長(zhǎng)、資質(zhì)條件確定其業(yè)務(wù)范圍。

取得甲級(jí)資質(zhì)證書的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，可以根據(jù)資質(zhì)證書確定的業(yè)務(wù)范圍在全國(guó)范圍內(nèi)從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)；取得乙級(jí)資質(zhì)證書的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，可以根據(jù)資質(zhì)證書確定的業(yè)務(wù)范圍在所在的省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)。

甲級(jí)資質(zhì)證書由國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局（國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局）（以下統(tǒng)稱國(guó)家局）審批、頒發(fā)；乙級(jí)資質(zhì)證書由省、自治區(qū)、直轄市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審批、頒發(fā)。

設(shè)立煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的省、自治區(qū)、直轄市，由省級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其所轄行政區(qū)域內(nèi)從事煤礦企業(yè)安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)乙級(jí)資質(zhì)證書的審批、頒發(fā)；未設(shè)立煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的，由省、自治區(qū)、直轄市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)其所轄行政區(qū)域內(nèi)從事煤礦企業(yè)安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)乙級(jí)資質(zhì)證書的審批、頒發(fā)。

甲級(jí)、乙級(jí)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事安全評(píng)價(jià)的項(xiàng)目或者企業(yè)的規(guī)模由國(guó)家局另行規(guī)定。

第五條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法履行安全評(píng)價(jià)資質(zhì)監(jiān)督管理職責(zé)。

任何單位和個(gè)人對(duì)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法違紀(jì)行為，有權(quán)向上級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)檢舉和控告。

第二章取得資質(zhì)證書的條件和程序

第六條安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)甲級(jí)資質(zhì)證書，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有獨(dú)立法人資格；

（二）有與其申請(qǐng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的固定場(chǎng)所和辦公設(shè)施；

（三）注冊(cè)資金或者開辦費(fèi)300萬(wàn)元以上；

（四）有健全的機(jī)構(gòu)章程、管理制度、工作規(guī)則和質(zhì)量管理體系；

（五）有12名以上取得安全評(píng)價(jià)人員資格的專職安全評(píng)價(jià)人員，其中至少有5名具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱或者注冊(cè)安全工程師資格、并且從事安全工作3年以上；

有與其申報(bào)從事安全評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的基礎(chǔ)專業(yè)的評(píng)價(jià)人員；

（六）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的法定代表人應(yīng)當(dāng)通過(guò)相關(guān)安全生產(chǎn)培訓(xùn)、考試，并且從事安全工作3年以上；

（七）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)專職技術(shù)負(fù)責(zé)人有安全評(píng)價(jià)人員資格，具有工程類高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱和安全評(píng)價(jià)工作經(jīng)歷、并且從事安全工作5年以上；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第七條安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)乙級(jí)資質(zhì)證書，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有獨(dú)立法人資格；

（二）有與其申請(qǐng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的固定場(chǎng)所和辦公設(shè)施；

（三）注冊(cè)資金或者開辦費(fèi)100萬(wàn)元以上；

（四）有健全的機(jī)構(gòu)章程、管理制度、工作規(guī)則和質(zhì)量管理體系；

（五）有8名以上取得安全評(píng)價(jià)人員資格的專職安全評(píng)價(jià)人員，其中至少有2名具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱或者注冊(cè)安全工程師資格、并且從事安全工作2年以上；

有與其申報(bào)從事安全評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的基礎(chǔ)專業(yè)的評(píng)價(jià)人員；

（六）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的法定代表人應(yīng)當(dāng)通過(guò)相關(guān)安全生產(chǎn)培訓(xùn)、考試，并且從事安全工作2年以上；

（七）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)專職技術(shù)負(fù)責(zé)人有安全評(píng)價(jià)人員資格，具有工程類高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱和安全評(píng)價(jià)工作經(jīng)歷、并且從事安全工作3年以上；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第八條申請(qǐng)甲級(jí)資質(zhì)證書，按照下列程序辦理：

（一）具備資質(zhì)條件的申請(qǐng)人將安全評(píng)價(jià)資質(zhì)申請(qǐng)表和本規(guī)定第六條規(guī)定的材料報(bào)國(guó)家局；

（二）國(guó)家局自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)完成審查工作。經(jīng)審查合格的，頒發(fā)資質(zhì)證書；不合格的，不予頒發(fā)資質(zhì)證書，并書面說(shuō)明理由。

第九條申請(qǐng)乙級(jí)資質(zhì)證書，按照下列程序辦理：

（一）具備資質(zhì)條件的申請(qǐng)人將安全評(píng)價(jià)資質(zhì)申請(qǐng)表和本規(guī)定第七條規(guī)定的材料報(bào)所在地區(qū)的省、自治區(qū)、直轄市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者省級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)；

（二）省、自治區(qū)、直轄市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者省級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)完成審查工作。經(jīng)審查合格的，頒發(fā)資質(zhì)證書，并報(bào)國(guó)家局備案；不合格的，不予頒發(fā)資質(zhì)證書，并書面說(shuō)明理由。

第十條具備下列條件之一的，可以申請(qǐng)參加安全評(píng)價(jià)人員的資格考試：

（一）取得安全工程專業(yè)大專學(xué)歷，從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作5年以上；其他專業(yè)大專學(xué)歷，從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作7年以上；

（二）取得安全工程專業(yè)本科學(xué)歷，從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作3年以上；其他專業(yè)本科學(xué)歷，從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作5年以上；

（三）取得安全工程專業(yè)研究生以上學(xué)歷，從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作1年以上；其他專業(yè)研究生以上學(xué)歷，從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上。

第十一條安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)當(dāng)公正、公道、正派，熟悉安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定，具有相應(yīng)的安全評(píng)價(jià)知識(shí)，經(jīng)考試合格，取得相應(yīng)的資格證書。安全評(píng)價(jià)人員考試管理辦法由國(guó)家局另行規(guī)定。

第十二條安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得偽造、轉(zhuǎn)讓或出借資質(zhì)證書。

資質(zhì)證書遺失的，安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)申明，并向原資質(zhì)證書頒發(fā)機(jī)關(guān)申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。

安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得轉(zhuǎn)包安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目。

第十三條甲級(jí)、乙級(jí)資質(zhì)證書的有效期均為3年。資質(zhì)證書有效期滿需要延期的，安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于期滿前3個(gè)月向原資質(zhì)證書頒發(fā)機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理延期手續(xù)。

第十四條安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向原資質(zhì)證書頒發(fā)機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更手續(xù)：

（一）機(jī)構(gòu)分立或者合并的；

（二）停業(yè)、破產(chǎn)或有其他原因終止業(yè)務(wù)的；

（三）法定代表人變更的。

第十五條甲級(jí)、乙級(jí)資質(zhì)證書由國(guó)家局制定統(tǒng)一式樣。

第三章安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

第十六條安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，遵守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，依法獨(dú)立開展安全評(píng)價(jià)工作，如實(shí)反映所評(píng)價(jià)的安全事項(xiàng)，并對(duì)其安全評(píng)價(jià)結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。

第十七條安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)承擔(dān)安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法與委托方簽訂安全評(píng)價(jià)合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)。

第十八條安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事安全評(píng)價(jià)工作的收費(fèi)，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)或者指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

第十九條安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其安全評(píng)價(jià)人員在從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，遵循誠(chéng)實(shí)守信的原則，不得泄露被評(píng)價(jià)單位的技術(shù)和商業(yè)秘密。

第二十條安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)當(dāng)接受安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，不得拒絕安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其工作人員依法進(jìn)行的監(jiān)督。

第二十一條安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)當(dāng)每年填寫安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)工作業(yè)績(jī)記錄表和安全評(píng)價(jià)人員工作業(yè)績(jī)記錄表，分別報(bào)國(guó)家局和省、自治區(qū)、直轄市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者省級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)備案。

安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)工作業(yè)績(jī)記錄表和安全評(píng)價(jià)人員工作業(yè)績(jī)記錄表是安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)考核的重要內(nèi)容。

第四章監(jiān)督管理

第二十二條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，審查、頒發(fā)資質(zhì)證書。

對(duì)已經(jīng)取得資質(zhì)（資格）證書的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和安全評(píng)價(jià)人員及其安全評(píng)價(jià)活動(dòng)，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

國(guó)家局定期向社會(huì)公布取得資質(zhì)（資格）證書的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和安全評(píng)價(jià)人員的名單，接受社會(huì)監(jiān)督。

第二十三條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其工作人員不得指定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位接受特定的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展安全評(píng)價(jià)工作，不得以任何形式實(shí)行地區(qū)保護(hù)，不得干預(yù)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的正?；顒?dòng)，不得以任何理由或者方式向安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用或者變相收取費(fèi)用，不得向安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)攤派，不得在安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)報(bào)銷任何費(fèi)用。

第二十四條監(jiān)察機(jī)關(guān)依照《行政監(jiān)察法》的規(guī)定，對(duì)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其工作人員履行安全評(píng)價(jià)資質(zhì)監(jiān)督管理職責(zé)實(shí)施監(jiān)察。

第五章罰則

第二十五條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)工作人員、、的，依照有關(guān)規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十六條安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)未取得相應(yīng)資質(zhì)證書擅自從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的，給予警告，并處30000元以下的罰款。

第二十七條安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證書有效期滿未辦理延期手續(xù)或者應(yīng)當(dāng)辦理變更手續(xù)而未辦理、繼續(xù)從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的，責(zé)令停止工作，限期補(bǔ)辦延期或者變更手續(xù)，并處10000元以下的罰款；逾期仍不補(bǔ)辦延期或者變更手續(xù)、繼續(xù)從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的，依照本規(guī)定第二十六條的規(guī)定處罰。

第二十八條安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處10000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處30000元以下的罰款：

（一）轉(zhuǎn)讓或者出借資質(zhì)證書的；

（二）轉(zhuǎn)包安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目的；

（三）超出業(yè)務(wù)范圍從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的；

（四）評(píng)價(jià)內(nèi)容與實(shí)際情況不符合的；

（五）弄虛作假騙取資質(zhì)證書的；

（六）泄露被評(píng)價(jià)單位的技術(shù)和商業(yè)秘密的。

第二十九條安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具虛假證明，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，沒(méi)收違法所得，違法所得在5000元以上的，并處違法所得2倍以上5倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足5000元的，單處或者并處5000元以上20000元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5000元以上50000元以下的罰款；給他人造成損害的，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位承擔(dān)帶賠償責(zé)任。

對(duì)有前款違法行為的機(jī)構(gòu)，撤銷其相應(yīng)的資質(zhì)證書。

第三十條安全評(píng)價(jià)人員有下列情形之一的，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其資格，并處5000元以下的罰款：

（一）資格條件變化，不再具備從業(yè)資格的；

（二）弄虛作假騙取資質(zhì)證書的；

篇（7）

礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金，是由企業(yè)按照“企業(yè)所有、政府監(jiān)管、專戶儲(chǔ)存、專款專用”的原則提取并在財(cái)政部門指定的銀行專戶存儲(chǔ)的，用于其礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)的專項(xiàng)資金。為保護(hù)礦山地質(zhì)環(huán)境，減少礦產(chǎn)資源勘查開采活動(dòng)造成的礦山地質(zhì)環(huán)境破壞，保護(hù)人民生命和財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)礦產(chǎn)資源的合理開發(fā)利用和經(jīng)濟(jì)社會(huì)、資源環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，逐步建立礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)責(zé)任機(jī)制，國(guó)土資源部了《礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)規(guī)定》（國(guó)土資源部令第44號(hào)）。其中第十八條規(guī)定，采礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，繳存礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金。礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金的繳存標(biāo)準(zhǔn)和繳存辦法，按照省、自治區(qū)、直轄市的規(guī)定執(zhí)行。目前礦山企業(yè)基本都按照規(guī)定提取并繳存礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金，而關(guān)于礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金如何進(jìn)行會(huì)計(jì)處理和稅務(wù)處理，我國(guó)現(xiàn)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及稅收相關(guān)法律還尚未明確規(guī)定。

一、礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金的會(huì)計(jì)處理

根據(jù)財(cái)政部、國(guó)土資源部、國(guó)家環(huán)?？偩帧蛾P(guān)于逐步建立礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)責(zé)任機(jī)制的指導(dǎo)意見》（財(cái)建〔2006〕215號(hào)）第二條規(guī)定，由礦山企業(yè)分年預(yù)提礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金，并列入成本。即根據(jù)該文件規(guī)定，礦山企業(yè)應(yīng)分年預(yù)提礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金，借記成本費(fèi)用科目，但對(duì)應(yīng)科目記入哪個(gè)會(huì)計(jì)科目，該文件并沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定。此外，關(guān)于企業(yè)履行礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)義務(wù)時(shí)發(fā)生相關(guān)支出的相關(guān)會(huì)計(jì)處理，該文件也未進(jìn)行說(shuō)明。

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2009年2月16日對(duì)《關(guān)于轄區(qū)煤炭行業(yè)上市公司有關(guān)財(cái)務(wù)核算問(wèn)題的請(qǐng)示函》的復(fù)函（會(huì)計(jì)部函〔2009〕第46號(hào)）第一條內(nèi)容，按規(guī)定計(jì)提的礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金，用途屬于固定資產(chǎn)棄置費(fèi)用的部分應(yīng)按照棄置費(fèi)用核算，不屬于固定資產(chǎn)棄置費(fèi)用的應(yīng)按照煤炭安全生產(chǎn)費(fèi)進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。

根據(jù)財(cái)政部2009年6月11日下發(fā)的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋第3號(hào)》第三條規(guī)定，高危行業(yè)企業(yè)按照國(guó)家規(guī)定提取的安全生產(chǎn)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)計(jì)入相關(guān)產(chǎn)品的成本或當(dāng)期損益，同時(shí)記入“4301專項(xiàng)儲(chǔ)備”科目。企業(yè)提取的維簡(jiǎn)費(fèi)和其他具有類似性質(zhì)的費(fèi)用，比照上述規(guī)定處理。筆者認(rèn)為礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金是企業(yè)根據(jù)財(cái)政部、國(guó)土資源部、環(huán)?？偩窒嚓P(guān)規(guī)定提取的用于礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)的專項(xiàng)資金，其會(huì)計(jì)核算，可按照該規(guī)定，比照安全生產(chǎn)費(fèi)用的規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。但對(duì)于提取的礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金用于固定資產(chǎn)棄置支出的會(huì)計(jì)處理，是按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第4號(hào)——固定資產(chǎn)》規(guī)定執(zhí)行，還是一并按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋第3號(hào)》規(guī)定執(zhí)行，企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則并未明確說(shuō)明，目前仍存在一定的爭(zhēng)議。

考慮到固定資產(chǎn)棄置費(fèi)用的金額不能可靠計(jì)量，還需要考慮資金時(shí)間價(jià)值，且已于固定資產(chǎn)達(dá)到可使用狀態(tài)時(shí)計(jì)入固定資產(chǎn)初始成本，而礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中以產(chǎn)量、產(chǎn)能、銷售收入等為基數(shù)提取的專項(xiàng)資金，筆者認(rèn)為，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中按相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)提取礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金，不管今后是用于固定資產(chǎn)棄置支出還是其他方面，都按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋第3號(hào)》規(guī)定執(zhí)行比較合適。具體會(huì)計(jì)處理可以分以下七種情形：

1.按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提取礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金

借：制造費(fèi)用

貸：專項(xiàng)儲(chǔ)備

2.將提取的礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金繳存至保證金專戶

借：其他貨幣資金

貸：銀行存款

3.礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金專戶結(jié)息

借：其他貨幣資金

貸：財(cái)務(wù)費(fèi)用

4.按照礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)方案的要求履行礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)義務(wù)。

借：專項(xiàng)儲(chǔ)備

貸：銀行存款等

5.履行礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)義務(wù)后，經(jīng)有關(guān)國(guó)土資源行政主管部門組織驗(yàn)收合格的，取得按義務(wù)履行情況返還相應(yīng)額度的礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金及利息。

借：銀行存款

貸：其他貨幣資金

6.礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理經(jīng)有關(guān)國(guó)土資源行政主管部門組織驗(yàn)收不合格的，企業(yè)限期履行礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)義務(wù)。

借：專項(xiàng)儲(chǔ)備

貸：銀行存款等

限期治理通過(guò)驗(yàn)收后，取得按義務(wù)履行情況返還相應(yīng)額度的礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金及利息的會(huì)計(jì)處理同第5種情形。

7.終止經(jīng)營(yíng)或關(guān)閉并實(shí)行清算的礦山企業(yè)，在完成礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)義務(wù)，并經(jīng)國(guó)土資源行政主管部門驗(yàn)收合格后，取得結(jié)余的礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金。

借：銀行存款

貸：其他貨幣資金

二、礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金的稅務(wù)處理

《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅實(shí)施條例》第四十五條規(guī)定，企業(yè)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定提取的用于環(huán)境保護(hù)、生態(tài)恢復(fù)等方面的專項(xiàng)資金，準(zhǔn)予扣除。上述專項(xiàng)資金提取后改變用途的，不得扣除。

根據(jù)上述規(guī)定，部分省、自治區(qū)、直轄市制定礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金實(shí)施細(xì)則時(shí)，規(guī)定企業(yè)提取的礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金準(zhǔn)予在稅前扣除。比如《河南省礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（豫財(cái)辦建〔2009〕162號(hào)）第十二條規(guī)定，河南省境內(nèi)所有礦山開采企業(yè)（采礦權(quán)人），根據(jù)噸原礦石量提取標(biāo)準(zhǔn)，按月計(jì)提礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金并計(jì)入成本，在所得稅前列支?！渡轿魇〉V山環(huán)境恢復(fù)治理保證金提取使用管理辦法（試行）》（晉政發(fā)〔2007〕41號(hào)）第九條規(guī)定，礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金計(jì)入煤炭開采企業(yè)生產(chǎn)成本，在所得稅前列支。

目前大部分礦山企業(yè)也依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅實(shí)施條例》第四十五條規(guī)定，在所得稅匯算清繳時(shí)，將提取的礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金予以扣除，未作納稅調(diào)整，這將給這些礦山企業(yè)埋下一定的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)椤吨腥A人民共和國(guó)企業(yè)所得稅實(shí)施條例》第四十五條規(guī)定，企業(yè)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定提取的用于環(huán)境保護(hù)、生態(tài)恢復(fù)等方面的專項(xiàng)資金，準(zhǔn)予扣除。但根據(jù)法律、行政法規(guī)的定義，法律是國(guó)家制定或認(rèn)可的，由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，以規(guī)定當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的具有普遍約束力的社會(huì)規(guī)范。行政法規(guī)是國(guó)務(wù)院為領(lǐng)導(dǎo)和管理國(guó)家各項(xiàng)行政工作，根據(jù)憲法和法律，并且按照《行政法規(guī)制定程序條例》的規(guī)定而制定的政治、經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化、外事等各類法規(guī)的總稱。目前企業(yè)提取礦山地質(zhì)環(huán)境治理保證金所依據(jù)的《關(guān)于逐步建立礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)責(zé)任機(jī)制的指導(dǎo)意見》（財(cái)建〔2006〕215號(hào)）、《礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)規(guī)定》（國(guó)土資源部令第44號(hào)）以及地方政府規(guī)定，均為部門規(guī)章或地方規(guī)章，而非法律、行政法規(guī)，即目前企業(yè)提取的礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金并不符合《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅實(shí)施條例》第四十五條規(guī)定，不能稅前扣除。該條規(guī)定現(xiàn)在還形同于空中樓閣，企業(yè)難以真正享受到。

根據(jù)《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于煤礦企業(yè)維簡(jiǎn)費(fèi)和高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用企業(yè)所得稅稅前扣除問(wèn)題的公告》（國(guó)家稅務(wù)總局公告2011第26號(hào)）規(guī)定，煤礦企業(yè)實(shí)際發(fā)生的維簡(jiǎn)費(fèi)支出和高危行業(yè)企業(yè)實(shí)際發(fā)生的安全生產(chǎn)費(fèi)用支出，屬于收益性支出的可直接作為當(dāng)期費(fèi)用在稅前扣除，屬于資本性支出的應(yīng)計(jì)入有關(guān)資產(chǎn)成本，并按企業(yè)所得稅法規(guī)定計(jì)提折舊或攤銷費(fèi)用在稅前扣除。企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定預(yù)提的維簡(jiǎn)費(fèi)和安全生產(chǎn)費(fèi)用，不得在稅前扣除。筆者認(rèn)為，企業(yè)提取的礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金，在國(guó)家稅務(wù)總局沒(méi)有下發(fā)具體的扣除規(guī)定之前，可參照國(guó)家稅務(wù)總局公告2011第26號(hào)規(guī)定進(jìn)行處理：一是企業(yè)自行提取的礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金不得在企業(yè)所得稅稅前扣除；二是對(duì)實(shí)際用于環(huán)境保護(hù)、生態(tài)恢復(fù)的礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理費(fèi)用支出，據(jù)實(shí)在計(jì)征企業(yè)所得稅前扣除。

案例：某礦山企業(yè)2012年提取礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金3 000萬(wàn)元，并全部繳存專戶，當(dāng)年實(shí)際用于環(huán)境保護(hù)、生態(tài)恢復(fù)的治理支出1 000萬(wàn)元，全部用銀行存款支付。礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)已通過(guò)國(guó)土資源部門驗(yàn)收，并取得返還相應(yīng)額度的保證金。假定該企業(yè)2012年利潤(rùn)總額為5 000萬(wàn)元，年初礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金余額為零，期末為2 000萬(wàn)元，適用的企業(yè)所得稅稅率為25%，不考慮其他調(diào)整因素。該企業(yè)礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金的相關(guān)賬務(wù)處理如下：

1.計(jì)提礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金

借：制造費(fèi)用 3 000

貸：專項(xiàng)儲(chǔ)備 3 000

2.繳存礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金

借：其他貨幣資金 3 000

貸：銀行存款 3 000

3.履行礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)義務(wù)

借：專項(xiàng)儲(chǔ)備 1 000

貸：銀行存款 1 000

4.取得返還的礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金

借：銀行存款 1 000

貸：其他貨幣資金 1 000

5.計(jì)提當(dāng)期應(yīng)交企業(yè)所得稅

借：所得稅費(fèi)用 1 750（7 000×25%）

貸：應(yīng)交稅費(fèi)＼企業(yè)所得稅 1 750

6.確認(rèn)與礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金相關(guān)的遞延所得稅

借：遞延所得稅資產(chǎn) 500（2 000×25%）

貸：所得稅費(fèi)用 500

篇（8）

【關(guān)鍵詞】 強(qiáng)制 責(zé)任保險(xiǎn) 政府干預(yù)

一、 強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)概述

在對(duì)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)法律制度進(jìn)行研究前，我們必須明確強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的法律內(nèi)涵，以及是對(duì)誰(shuí)強(qiáng)制、如何強(qiáng)制；強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的特點(diǎn)和與一般保險(xiǎn)的區(qū)別；強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的基本種類等問(wèn)題。

通觀我國(guó)相關(guān)立法和論文專著，我國(guó)學(xué)術(shù)界尚未對(duì)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)達(dá)成統(tǒng)一的定義。首先可以明確的是，我國(guó)《保險(xiǎn)法》第49條第2款對(duì)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的上位概念作出了規(guī)定，強(qiáng)制保險(xiǎn)則又稱為法定保險(xiǎn)，是由法律規(guī)定的股和條件的當(dāng)事人必須參加的保險(xiǎn)，其最主要特征是強(qiáng)制性。其次，在一些具體險(xiǎn)種上規(guī)定了強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)。我國(guó)《機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)條例》第3條規(guī)定了交強(qiáng)險(xiǎn)，在被保險(xiǎn)機(jī)動(dòng)車發(fā)生道路交通事故造成受害人（不包括本車人員和被保險(xiǎn)人）的人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，保險(xiǎn)公司在責(zé)任限額內(nèi)對(duì)受害人予以賠償。[1]

由此可以歸納出強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的定義：強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)是指法律法規(guī)規(guī)定的，在某些特殊的群體或行業(yè)對(duì)其可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,不管當(dāng)事人愿意與否,都必須參加的責(zé)任保險(xiǎn)。在我國(guó)，強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)主要有機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)、環(huán)境責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)、雇主責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)和旅游業(yè)

二、國(guó)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度的現(xiàn)狀

（一）我國(guó)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度的立法現(xiàn)狀

雖然我國(guó)責(zé)任保險(xiǎn)起步較晚，但國(guó)家隊(duì)責(zé)任保險(xiǎn)的發(fā)展還是較為重視。尤其是在近十幾年，除《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》之外，1995年國(guó)務(wù)院辦公廳（1995）11號(hào)文件，公安部《公共娛樂(lè)長(zhǎng)多消防安全管理規(guī)定》中都已明確規(guī)定，“重要企業(yè)、易燃易爆危險(xiǎn)品場(chǎng)所和大型商場(chǎng)、游樂(lè)園、賓館、飯店、影劇院、歌舞廳、娛樂(lè)休閑等公共場(chǎng)所都必須參加火災(zāi)和公眾責(zé)任保險(xiǎn)”。 但是，由于中國(guó)長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，社會(huì)不重視保險(xiǎn)，以致中國(guó)的強(qiáng)制保險(xiǎn)在立法、覆蓋范圍、險(xiǎn)種開發(fā)、監(jiān)管制度等方面相對(duì)較為落后。依據(jù)中國(guó)保險(xiǎn)法規(guī)定，只有法律、行政法規(guī)有權(quán)規(guī)定強(qiáng)制保險(xiǎn)。

（二）我國(guó)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的立法缺陷

法律是責(zé)任保險(xiǎn)來(lái)意存在的基礎(chǔ)，如果沒(méi)有法律規(guī)定和約束，責(zé)任保險(xiǎn)所承保的法律責(zé)任就無(wú)從談起。從法律環(huán)境來(lái)看，目前我國(guó)責(zé)任保險(xiǎn)發(fā)展滯后的重要原因在與國(guó)家保護(hù)民事責(zé)任受害方合法權(quán)益的法律制度還不夠完善，特別是對(duì)民事賠償責(zé)任的法律界定也有待進(jìn)一步完善。

1、立法數(shù)量少，規(guī)則不夠細(xì)化

我國(guó)的強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)在社會(huì)生活的很多領(lǐng)域還沒(méi)有相應(yīng)的法律法規(guī)，造成實(shí)際生活中許多損害責(zé)任認(rèn)定不清，責(zé)任保險(xiǎn)的開展尚不具備必要的法制條件。責(zé)任保險(xiǎn)保障的是被保險(xiǎn)人由于自身的疏忽、過(guò)失行為而導(dǎo)致他人人身傷亡或財(cái)產(chǎn)損失，根據(jù)法律應(yīng)成安的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。而在我國(guó)，截至目前為止有關(guān)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的法律法規(guī)相當(dāng)有限，已有法律法規(guī)涉及的責(zé)任保險(xiǎn)覆蓋面窄，從投保到監(jiān)管都缺乏可操作的條款[2]。因此對(duì)企業(yè)和公民來(lái)說(shuō)，當(dāng)法律么有明確界定什么樣的情況下應(yīng)該承擔(dān)多大責(zé)任時(shí)，當(dāng)然不會(huì)向保險(xiǎn)公司需求尋求責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)嫁，也不可能產(chǎn)生對(duì)責(zé)任保險(xiǎn)的需求。[3]盡管我國(guó)《保險(xiǎn)法》第五十、五十一、九十二條從法律層面上給責(zé)任保險(xiǎn)提供了法律框架，但是其他的法律中，對(duì)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的界定仍不夠清晰、充分，內(nèi)容也多為籠統(tǒng)性規(guī)定，，未對(duì)具體操作進(jìn)行進(jìn)一步闡述。[4]

2、立法覆蓋面窄，危害大、涉及面廣的領(lǐng)域未納入強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)范圍

如雇主責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)僅適用于井下作業(yè)的煤礦工人，而未將同樣屬于高危行業(yè)的勞動(dòng)者考慮在內(nèi)，這明顯是不合理的；同時(shí)，涉及各行業(yè)的相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)也還很不完善，雖然有些行業(yè)通過(guò)立法部門本部了航路也的法律法規(guī)，但其處罰力度和執(zhí)法水平相當(dāng)?shù)叵?；一些傷亡重大、易損害巨大公共利益的事故如公共場(chǎng)所的火災(zāi)事故也危納入強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)范疇；在國(guó)外受到普遍強(qiáng)烈重視的醫(yī)療責(zé)任保險(xiǎn)未在我國(guó)得到有效開展和普及，“看病難”已成為關(guān)系我國(guó)民生的重大問(wèn)題，建立醫(yī)療責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)有利于緩解醫(yī)療糾紛、解決看病難問(wèn)題，有助于社會(huì)和諧，應(yīng)得到足夠重視。[5]

3、上下位立法存在沖突

我國(guó)《保險(xiǎn)法》第11條第2款規(guī)定：“除法律行政法規(guī)規(guī)定必須保險(xiǎn)的以外，保險(xiǎn)公司和其他單位不得強(qiáng)制他人訂立保險(xiǎn)合同”。這一規(guī)定限制了強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的立法主體即只能是法律和行政法規(guī)才可以制定強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的有關(guān)法律。但存在著地方政府根據(jù)當(dāng)?shù)靥攸c(diǎn)出臺(tái)相應(yīng)的地方法規(guī)或振幅規(guī)章 指定強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)種類的情況，雖然對(duì)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的推廣和實(shí)施具有積極作用，但因違反上位法《保險(xiǎn)法》第11條的規(guī)定而無(wú)效?！侗ｋU(xiǎn)法》第11條的規(guī)定使大部分關(guān)于強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的規(guī)則失去法律依據(jù)，限制了它的發(fā)展，擾亂了它的立法。

二、強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)法律制度之完善

（一）放寬立法限制

保險(xiǎn)法第11條第2款規(guī)定，除法律、行政法規(guī)規(guī)定必須保險(xiǎn)的以外，保險(xiǎn)公司和其他單位不得強(qiáng)制他人訂立保險(xiǎn)合同。這一規(guī)定明確了只有法律、行政法規(guī)有權(quán)確定強(qiáng)制保險(xiǎn)。該規(guī)定出臺(tái)的背景是，當(dāng)時(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度不高，全國(guó)保險(xiǎn)業(yè)只有3家公司，沒(méi)有形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局，保險(xiǎn)公司不注重市場(chǎng)營(yíng)銷和提高服務(wù)質(zhì)量，而是通過(guò)公關(guān)和利益分配，由政府部門和地方政府發(fā)文以行政手段推銷商業(yè)保險(xiǎn)，以至于有些地方將保險(xiǎn)列為變相亂攤派、亂收費(fèi)的一種，予以清理。正是針對(duì)這種現(xiàn)象，保險(xiǎn)法嚴(yán)格限制了強(qiáng)制保險(xiǎn)的權(quán)限，這對(duì)抑制利用行政手段推銷商業(yè)保險(xiǎn)起到了十分重要的作用。

但是，隨著中國(guó)改革開放的不斷深化，保險(xiǎn)業(yè)發(fā)生了巨大變化，現(xiàn)有中外資保險(xiǎn)公司約100家，保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，特別是隨著保險(xiǎn)在處理突發(fā)事件、穩(wěn)定社會(huì)和促進(jìn)構(gòu)建和諧社會(huì)作用越來(lái)越突出，僅法律、行政法規(guī)有權(quán)確定強(qiáng)制保險(xiǎn)顯得過(guò)于嚴(yán)格，而且在具體的運(yùn)作中已經(jīng)被突破。鑒于中國(guó)目前各地和各行業(yè)發(fā)展不平衡的實(shí)際情況，可以考慮把確定強(qiáng)制保險(xiǎn)權(quán)授予保險(xiǎn)監(jiān)管部門和地方政府或政府部門聯(lián)合規(guī)章。[6]

（二）理順監(jiān)管體制

由于一些法規(guī)沒(méi)有得到及時(shí)修改，社會(huì)對(duì)有的強(qiáng)制保險(xiǎn)存在一定的疑慮，有的甚至引起行政訴訟。如目前仍在執(zhí)行的鐵路旅客意外傷害強(qiáng)制保險(xiǎn)，火車票中含有 2%的強(qiáng)制保險(xiǎn)費(fèi)，其依據(jù)是1951年4月24日政務(wù)院財(cái)經(jīng)委的《鐵路旅客意外傷害強(qiáng)制保險(xiǎn)條例》，保險(xiǎn)金額為2萬(wàn)元。依據(jù)保險(xiǎn)法規(guī)定，只有行政法規(guī)有權(quán)確定強(qiáng)制保險(xiǎn)，強(qiáng)制保險(xiǎn)的條款和費(fèi)率由保險(xiǎn)監(jiān)管部門審批。據(jù)鐵道部介紹，由于人身?yè)p害賠償標(biāo)準(zhǔn)的提高，2萬(wàn)元的保險(xiǎn)金額已遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到受害人的賠償要求，這一強(qiáng)制保險(xiǎn)的條款、費(fèi)率、保險(xiǎn)金額等應(yīng)盡快作全面修改。此外，有的地方法規(guī)和政府規(guī)章越權(quán)規(guī)定了強(qiáng)制保險(xiǎn)，有的是在辦事程序中通過(guò)必須出具保險(xiǎn)憑證，形成了事實(shí)上的強(qiáng)制保險(xiǎn)。對(duì)此，應(yīng)加強(qiáng)研究分析，及時(shí)清理和修改。

（三）加強(qiáng)監(jiān)管

加強(qiáng)對(duì)強(qiáng)制保險(xiǎn)條款和費(fèi)率的審批。中國(guó)保險(xiǎn)法規(guī)定，保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在審批強(qiáng)制保險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循保護(hù)社會(huì)公眾利益和防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)原則。因此，在審批強(qiáng)制保險(xiǎn)條款和費(fèi)率時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別注重條款的公正性，非盈利性，保護(hù)被保險(xiǎn)人的合法權(quán)益。因?yàn)樵趶?qiáng)制保險(xiǎn)中，投保人和被保險(xiǎn)人處于被動(dòng)地位，對(duì)條款的公正、費(fèi)率的高低等均無(wú)選擇權(quán)和談判權(quán)，特別是強(qiáng)制保險(xiǎn)中的被保險(xiǎn)人往往是不特定的第三人，在保險(xiǎn)事故發(fā)生前，沒(méi)有特定的利益主體關(guān)心被保險(xiǎn)人的權(quán)益。20__年3月國(guó)務(wù)院的《機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)條例》規(guī)定，保監(jiān)會(huì)按照總體不盈利、不虧本的原則審批保險(xiǎn)費(fèi)率。

這一規(guī)定為以后審批強(qiáng)制保險(xiǎn)費(fèi)率樹立了典范。推動(dòng)強(qiáng)制保險(xiǎn)的目的，是利用保險(xiǎn)的市場(chǎng)手段幫助政府處理事故和突發(fā)事件，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，從而服務(wù)構(gòu)建和諧社會(huì)，而并非幫助保險(xiǎn)公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍或盈利。因此，在審批費(fèi)率時(shí)，應(yīng)當(dāng)扣除盈利因素和部分展業(yè)成本，要特別注意程序公開，原則上開聽證會(huì)，聘請(qǐng)有關(guān)專家參加，將精算數(shù)據(jù)公開，支持媒體報(bào)道，來(lái)年再對(duì)強(qiáng)制保險(xiǎn)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行核查，用程序的公正保證實(shí)體的公正.

參考文獻(xiàn)：

1. 鄒海林著：《責(zé)任保險(xiǎn)論》，法律出版社1999年版。

2. 喬衛(wèi)兵、陳光著：《高危行業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)研究》，中國(guó)財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)出版社20__年版。

3、郭鋒、胡曉珂：《強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)研究》，《法學(xué)》20__年第5期。

4、張卉芳：《 強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度法律問(wèn)題研究》，河北大學(xué)，20__年學(xué)位論文。

5、/view/38324.htm 強(qiáng)制保險(xiǎn)

[1] /view/38324.htm，2013年4月3日訪問(wèn)。

[2] 郭鋒、胡曉珂：《強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)研究》，《法學(xué)》20__年第5期。

篇（9）

 

 

遼寧省應(yīng)急管理廳2021年度安全生產(chǎn)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

序號(hào)

主體

事項(xiàng)

類別

檢查依據(jù)

備注

1

省應(yīng)急廳

對(duì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查

市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法類

【法律】《安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國(guó)主席令第十三號(hào) 2014年8月31修正）第五十九條第二款  安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照分類分級(jí)監(jiān)督管理的要求，制定安全生產(chǎn)年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，并按照年度監(jiān)督檢查計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)事故隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。

【規(guī)章】《安全評(píng)價(jià)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》（中華人民共和國(guó)應(yīng)急管理部令第1號(hào)）第三條 第二款  省級(jí)人民政府應(yīng)急管理部門、煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門（以下統(tǒng)稱資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)）按照各自的職責(zé)，分別負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可和監(jiān)督管理工作。

【規(guī)章】《安全評(píng)價(jià)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》（中華人民共和國(guó)應(yīng)急管理部令第1號(hào)）第二十四條  資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將其認(rèn)可的安全評(píng)價(jià)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)納入年度安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查計(jì)劃范圍。按照國(guó)務(wù)院有關(guān)“雙隨機(jī)、一公開”的規(guī)定實(shí)施監(jiān)督檢查，并確保每三年至少覆蓋一次。……                                         【規(guī)章】《安全評(píng)價(jià)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》（中華人民共和國(guó)應(yīng)急管理部令第1號(hào)）第二十五條  資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)及其下級(jí)部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)、事故調(diào)查組在安全生產(chǎn)行政許可、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”審查、監(jiān)督檢查和事故調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和安全評(píng)價(jià)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在安全評(píng)價(jià)、檢測(cè)檢驗(yàn)活動(dòng)中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施行政處罰。……

 

2

省應(yīng)急廳

對(duì)安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開展安全培訓(xùn)活動(dòng)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查

市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法類

【規(guī)章】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第44號(hào)公布，國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局第80號(hào)令修改）第四條第五款 縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門依法對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的安全培訓(xùn)工作實(shí)施監(jiān)督管理。                                                                                                    第二十九條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和煤礦安全培訓(xùn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開展安全培訓(xùn)活動(dòng)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括：

（一）具備從事安全培訓(xùn)工作所需要的條件的情況；

（二）建立培訓(xùn)管理制度和教師配備的情況；

（三）執(zhí)行培訓(xùn)大綱、建立培訓(xùn)檔案和培訓(xùn)保障的情況；

（四）培訓(xùn)收費(fèi)的情況；

（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。

 

3

省應(yīng)急廳

對(duì)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備安全生產(chǎn)管理人員情況，危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以及礦山、金屬冶煉單位主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員考核合格情況的檢查

市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法類

【法律】《安全生產(chǎn)法》（2014年8月31修正）第二十一條 礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運(yùn)輸單位和危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。

前款規(guī)定以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，從業(yè)人員超過(guò)一百人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員;從業(yè)人員在一百人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員。   

【法律】《安全生產(chǎn)法》（2014年8月31修正）第二十四條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力。

危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以及礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運(yùn)輸單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，應(yīng)當(dāng)由主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格。

 

4

省應(yīng)急廳

如實(shí)告知從業(yè)人員安全生產(chǎn)事項(xiàng)、將事故隱患排查治理情況如實(shí)記錄以及向從業(yè)人員通報(bào)的檢查

市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法類

【法律】《安全生產(chǎn)法》（2014年8月31修正）第三十八條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并向從業(yè)人員通報(bào)。                                                             【法律】《安全生產(chǎn)法》（2014年8月31修正） 第四十一條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)教育和督促?gòu)臉I(yè)人員嚴(yán)格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程;并向從業(yè)人員如實(shí)告知作業(yè)場(chǎng)所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施。

 

5

省應(yīng)急廳

應(yīng)急救援預(yù)案制定及應(yīng)急演練情況的檢查

市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法類

【法律】《安全生產(chǎn)法》（2014年8月31修正） 第七十八條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)制定本單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，與所在地縣級(jí)以上地方人民政府組織制定的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案相銜接，并定期組織演練。                                     

【規(guī)章】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（應(yīng)急管理部2號(hào)令）第十條 編制應(yīng)急預(yù)案前，編制單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行事故風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和應(yīng)急資源調(diào)查。                 

【規(guī)章】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（應(yīng)急管理部2號(hào)令）第二十一條 礦山、金屬冶煉企業(yè)和易燃易爆物品、危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)（帶儲(chǔ)存設(shè)施的，下同）、儲(chǔ)存、運(yùn)輸企業(yè)，以及使用危險(xiǎn)化學(xué)品達(dá)到國(guó)家規(guī)定數(shù)量的化工企業(yè)、煙花爆竹生產(chǎn)、批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和中型規(guī)模以上的其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位編制的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)審，并形成書面評(píng)審紀(jì)要。                                          【規(guī)章】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（應(yīng)急管理部2號(hào)令）第二十四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的應(yīng)急預(yù)案經(jīng)評(píng)審或者論證后，由本單位主要負(fù)責(zé)人簽署，向本單位從業(yè)人員公布，并及時(shí)發(fā)放到本單位有關(guān)部門、崗位和相關(guān)應(yīng)急救援隊(duì)伍。

事故風(fēng)險(xiǎn)可能影響周邊其他單位、人員的，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事故風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響范圍和應(yīng)急防范措施告知周邊的其他單位和人員。

 

6

省應(yīng)急廳

特種作業(yè)人員持證及特種作業(yè)人員檔案的檢查

市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法類

【法律】《安全生產(chǎn)法》（2014年8月31修正）第二十七條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的特種作業(yè)人員必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得相應(yīng)資格，方可上崗作業(yè)。                                               【規(guī)章】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第30號(hào)）第五條  特種作業(yè)人員必須經(jīng)專門的安全技術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得《中華人民共和國(guó)特種作業(yè)操作證》（以下簡(jiǎn)稱特種作業(yè)操作證）后，方可上崗作業(yè)。                                            【規(guī)章】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第30號(hào)） 第三十四條  生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本單位特種作業(yè)人員的管理，建立健全特種作業(yè)人員培訓(xùn)、復(fù)審檔案，做好申報(bào)、培訓(xùn)、考核、復(fù)審的組織工作和日常的檢查工作。

 

7

省應(yīng)急廳

對(duì)勞動(dòng)防護(hù)用品購(gòu)置、配備和使用情況的檢查

市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法類

【法律】《安全生產(chǎn)法》（2014年8月31修正）第六十二條第一款第二項(xiàng)  安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法開展安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，行使以下職權(quán)：（二）對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)違法行為，當(dāng)場(chǎng)予以糾正或者要求限期改正；對(duì)依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為，依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定作出行政處罰決定；

【地方性法規(guī)】《遼寧省安全生產(chǎn)條例》（2017年3月1日起實(shí)施）第四十三條第一款第九項(xiàng)  安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查包括下列重點(diǎn)事項(xiàng)：（九）勞動(dòng)防護(hù)用品購(gòu)置、配備和使用情況；

 

8

省應(yīng)急廳

對(duì)礦山、金屬冶煉和用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝卸危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”的檢查

市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法類

【法律】《安全生產(chǎn)法》（2014年8月31修正）第二十八條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目(以下統(tǒng)稱建設(shè)項(xiàng)目)的安全設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。安全設(shè)施投資應(yīng)當(dāng)納入建設(shè)項(xiàng)目概算。

【法律】《安全生產(chǎn)法》（2014年8月31修正）第二十九條 礦山、金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目和用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝卸危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全評(píng)價(jià)。

【法律】《安全生產(chǎn)法》（2014年8月31修正）第三十一條 礦山、金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目和用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝卸危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目的施工單位必須按照批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)施工，并對(duì)安全設(shè)施的工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。

礦山、金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目和用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，應(yīng)當(dāng)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織對(duì)安全設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收;驗(yàn)收合格后，方可投入生產(chǎn)和使用。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)建設(shè)單位驗(yàn)收活動(dòng)和驗(yàn)收結(jié)果的監(jiān)督核查。

 

9

省應(yīng)急廳

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情況的檢查

市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法類

【法律】《安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國(guó)主席令第十三號(hào) 2014年8月31修正）第六十二條  安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法開展安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，行使以下職權(quán)：（一）進(jìn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行檢查，調(diào)閱有關(guān)資料，向有關(guān)單位和人員了解情況；（二）對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)違法行為，當(dāng)場(chǎng)予以糾正或者要求限期改正；對(duì)依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為，依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定作出行政處罰決定；（三）對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，應(yīng)當(dāng)責(zé)令立即排除；重大事故隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，責(zé)令暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；重大事故隱患排除后，經(jīng)審查同意，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和使用；（四）對(duì)有根據(jù)認(rèn)為不符合保障安全生產(chǎn)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)施、設(shè)備、器材以及違法生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)輸?shù)奈ｋU(xiǎn)物品予以查封或者扣押，對(duì)違法生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用、經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)物品的作業(yè)場(chǎng)所予以查封，并依法作出處理決定。監(jiān)督檢查不得影響被檢查單位的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

【地方性法規(guī)】《遼寧省安全生產(chǎn)條例》（2017年3月1日起實(shí)施）第四十二條 負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門，應(yīng)當(dāng)依照各自職責(zé)和分類分級(jí)監(jiān)督管理的要求，制定年度安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查計(jì)劃和工作方案，重點(diǎn)對(duì)以下生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)督檢查： （一）危險(xiǎn)物品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存、使用單位以及礦山、建筑施工、金屬冶煉、船舶修造、機(jī)械制造、交通運(yùn)輸?shù)壬a(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位......

【行政法規(guī)】《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第591號(hào)，2011年2月16日修訂；國(guó)務(wù)院令第645號(hào)2013年12月7日起實(shí)施）第七條 負(fù)有危險(xiǎn)化學(xué)品安全監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法進(jìn)行監(jiān)督檢查，可以采取下列措施：（一）進(jìn)入危險(xiǎn)化學(xué)品作業(yè)場(chǎng)所實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，向有關(guān)單位和人員了解情況，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料等......

【規(guī)章】《尾礦庫(kù)安全監(jiān)督管理規(guī)定》（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第38號(hào)，2015年3月23日修正，2015年7月1日實(shí)行）第三十五條  安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)尾礦庫(kù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)的監(jiān)督檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患和違法違規(guī)生產(chǎn)行為，依法作出處理。

【規(guī)章】《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第59號(hào)，2015年5月29日國(guó)家安監(jiān)總局80號(hào)令修正）第二十四條　安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)的監(jiān)督檢查，將檢查納入年度執(zhí)法工作計(jì)劃。對(duì)發(fā)現(xiàn)的事故隱患和違法行為，依法作出處理。第二十五條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對(duì)工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)抽查有限空間作業(yè)安全管理制度、有限空間管理臺(tái)賬、檢測(cè)記錄、勞動(dòng)防護(hù)用品配備、應(yīng)急救援演練、專項(xiàng)安全培訓(xùn)等情況。第二十七條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及其行政執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)有限空間作業(yè)存在重大事故隱患的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令立即或者限期整改；重大事故隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令暫時(shí)停止作業(yè)，撤出作業(yè)人員；重大事故隱患排除后，經(jīng)審查同意，方可恢復(fù)作業(yè)。

 

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省應(yīng)急廳

對(duì)非藥品類易制毒化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的檢查

市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法類

【行政法規(guī)】《易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第445號(hào)，2005年11月1日施行）第三十二條 縣級(jí)以上人民政府公安機(jī)關(guān)、食品藥品監(jiān)督管理部門、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、商務(wù)主管部門、衛(wèi)生主管部門、價(jià)格主管部門、鐵路主管部門、交通主管部門、工商行政管理部門、環(huán)境保護(hù)主管部門和海關(guān)，應(yīng)當(dāng)依照本條例和有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，加強(qiáng)對(duì)易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、運(yùn)輸、價(jià)格以及進(jìn)口、出口的監(jiān)督檢查；對(duì)非法生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、運(yùn)輸易制毒化學(xué)品，或者走私易制毒化學(xué)品的行為，依法予以查處。

前款規(guī)定的行政主管部門在進(jìn)行易制毒化學(xué)品監(jiān)督檢查時(shí)，可以依法查看現(xiàn)場(chǎng)、查閱和復(fù)制有關(guān)資料、記錄有關(guān)情況、扣押相關(guān)的證據(jù)材料和違法物品；必要時(shí)，可以臨時(shí)查封有關(guān)場(chǎng)所。

被檢查的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有關(guān)情況和材料、物品，不得拒絕或者隱匿。

【規(guī)章】《非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)許可辦法》（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第5號(hào)，2006年4月15日施行）第二十五條　縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督檢查工作。

縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對(duì)非藥品類易制毒化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，可以查看現(xiàn)場(chǎng)、查閱和復(fù)制有關(guān)資料、記錄有關(guān)情況、扣押相關(guān)的證據(jù)材料和違法物品；必要時(shí)，可以臨時(shí)查封有關(guān)場(chǎng)所。

被檢查的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有關(guān)情況和資料、物品，不得拒絕或者隱匿。

 

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省應(yīng)急廳

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)情況的檢查

市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法類

【法律】第二十五條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識(shí)，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應(yīng)急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位使用被派遣勞動(dòng)者的，應(yīng)當(dāng)將被派遣勞動(dòng)者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管理，對(duì)被派遣勞動(dòng)者進(jìn)行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓(xùn)。勞務(wù)派遣單位應(yīng)當(dāng)對(duì)被派遣勞動(dòng)者進(jìn)行必要的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位接收中等職業(yè)學(xué)校、高等學(xué)校學(xué)生實(shí)習(xí)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)習(xí)學(xué)生進(jìn)行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，提供必要的勞動(dòng)防護(hù)用品。學(xué)校應(yīng)當(dāng)協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)實(shí)習(xí)學(xué)生進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。

【地方性法規(guī)】《遼寧省安全生產(chǎn)條例》（2017年1月10日修訂）第四十三條 安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查包括下列重點(diǎn)事項(xiàng)：......（五）有關(guān)人員的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)、考核及檔案管理情況......

 

12

省應(yīng)急廳

對(duì)安全生產(chǎn)事故隱患排查治理管理

篇（10）

第二條縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的違法行為（以下統(tǒng)稱安全生產(chǎn)違法行為）實(shí)施行政處罰，適用本辦法。

煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)依照本辦法和煤礦安全監(jiān)察行政處罰辦法，對(duì)煤礦、煤礦安全生產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員的安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰。

有關(guān)法律、行政法規(guī)對(duì)安全生產(chǎn)違法行為行政處罰的種類、幅度或者決定機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三條對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱安全監(jiān)管監(jiān)察部門）及其行政執(zhí)法人員實(shí)施行政處罰，必須以事實(shí)為依據(jù)。行政處罰應(yīng)當(dāng)與安全生產(chǎn)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。

第四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員對(duì)安全監(jiān)管監(jiān)察部門給予的行政處罰，依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)和聽證權(quán)；對(duì)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；因違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法申請(qǐng)國(guó)家賠償。

第二章行政處罰的種類、管轄

第五條安全生產(chǎn)違法行為行政處罰的種類：

（一）警告；

（二）罰款；

（三）責(zé)令改正、責(zé)令限期改正、責(zé)令停止違法行為；

（四）沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法開采的煤炭產(chǎn)品、采掘設(shè)備；

（五）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工；

（六）暫扣或者吊銷有關(guān)許可證，暫?；蛘叱蜂N有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；

（七）關(guān)閉；

（八）拘留；

（九）安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

法律、行政法規(guī)將前款的責(zé)令改正、責(zé)令限期改正、責(zé)令停止違法行為規(guī)定為現(xiàn)場(chǎng)處理措施的除外。

第六條縣級(jí)以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)按照本章的規(guī)定，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)安全生產(chǎn)違法行為行政處罰行使管轄權(quán)。

安全生產(chǎn)違法行為的行政處罰，由安全生產(chǎn)違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門管轄。中央企業(yè)及其所屬企業(yè)、有關(guān)人員的安全生產(chǎn)違法行為的行政處罰，由安全生產(chǎn)違法行為發(fā)生地的設(shè)區(qū)的市級(jí)以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門管轄。

暫扣、吊銷有關(guān)許可證和暫停、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書的行政處罰，由發(fā)證機(jī)關(guān)決定。其中，暫扣有關(guān)許可證和暫停有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書的期限一般不得超過(guò)6個(gè)月；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

給予關(guān)閉的行政處罰，由縣級(jí)以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門報(bào)請(qǐng)縣級(jí)以上人民政府按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的權(quán)限決定。

給予拘留的行政處罰，由縣級(jí)以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門建議公安機(jī)關(guān)依照治安管理處罰法的規(guī)定決定。

第七條兩個(gè)以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門因行政處罰管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，由其共同的上一級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門指定管轄。

第八條對(duì)報(bào)告或者舉報(bào)的安全生產(chǎn)違法行為，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)受理；發(fā)現(xiàn)不屬于自己管轄的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送有管轄權(quán)的部門。

受移送的安全監(jiān)管監(jiān)察部門對(duì)管轄權(quán)有異議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門指定管轄。

第九條安全生產(chǎn)違法行為構(gòu)成犯罪的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰但依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由安全監(jiān)管監(jiān)察部門管轄。

第十條上級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以直接查處下級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門管轄的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門管轄。

下級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以將重大、疑難案件報(bào)請(qǐng)上級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門管轄。

第十一條上級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門有權(quán)對(duì)下級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門違法或者不適當(dāng)?shù)男姓幜P予以糾正或者撤銷。

第十二條安全監(jiān)管監(jiān)察部門根據(jù)需要，可以在其法定職權(quán)范圍內(nèi)委托符合行政處罰法第十九條規(guī)定條件的組織或者鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、城市街道辦事處設(shè)立的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰。受委托的單位在委托范圍內(nèi)，以委托的安全監(jiān)管監(jiān)察部門名義實(shí)施行政處罰。

委托的安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查受委托的單位實(shí)施行政處罰，并對(duì)其實(shí)施行政處罰的后果承擔(dān)法律責(zé)任。

第三章行政處罰的程序

第十三條安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員在執(zhí)行公務(wù)時(shí)，必須出示省級(jí)以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者縣級(jí)以上地方人民政府統(tǒng)一制作的有效行政執(zhí)法證件。其中對(duì)煤礦進(jìn)行安全監(jiān)察，必須出示國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局統(tǒng)一制作的煤礦安全監(jiān)察員證。

第十四條安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其行政執(zhí)法人員在監(jiān)督檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位存在事故隱患的，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定采取現(xiàn)場(chǎng)處理措施：

（一）能夠立即排除的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令立即排除；

（二）重大事故隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令從危險(xiǎn)區(qū)域撤出作業(yè)人員，并責(zé)令暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工或者停止使用，限期排除隱患。

隱患排除后，經(jīng)安全監(jiān)管監(jiān)察部門審查同意，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和使用。

本條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定的責(zé)令暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工或者停止使用的期限一般不超過(guò)6個(gè)月；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第十五條對(duì)有根據(jù)認(rèn)為不符合安全生產(chǎn)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的在用設(shè)施、設(shè)備、器材，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)依法予以查封或者扣押，并在15日內(nèi)按照下列規(guī)定作出處理決定：

（一）能夠修理、更換的，責(zé)令予以修理、更換；不能修理、更換的，不準(zhǔn)使用；

（二）依法采取其他行政強(qiáng)制措施或者現(xiàn)場(chǎng)處理措施；

（三）依法給予行政處罰；

（四）經(jīng)核查予以查封或者扣押的設(shè)備、設(shè)施、器材符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，解除查封或者扣押。

實(shí)施查封、扣押，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)下達(dá)查封、扣押決定書和被查封、扣押的財(cái)物清單。在交通不便地區(qū)，或者不及時(shí)查封、扣押可能影響案件查處，或者存在事故隱患可能導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的，可以先行實(shí)施查封、扣押，并在48小時(shí)內(nèi)補(bǔ)辦查封、扣押決定書，送達(dá)當(dāng)事人。

第十六條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位被責(zé)令限期改正或者限期進(jìn)行隱患排除治理的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定限期內(nèi)完成。因不可抗力無(wú)法在規(guī)定限期內(nèi)完成的，應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行整改或者治理的同時(shí)，于限期屆滿前10日內(nèi)提出書面延期申請(qǐng)，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)之日起5日內(nèi)書面答復(fù)是否準(zhǔn)予延期。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位提出復(fù)查申請(qǐng)或者整改、治理限期屆滿的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自申請(qǐng)或者限期屆滿之日起10日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，填寫復(fù)查意見書，由被復(fù)查單位和安全監(jiān)管監(jiān)察部門復(fù)查人員簽名后存檔。逾期未整改、未治理或者整改、治理不合格的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)依法給予行政處罰。

第十七條安全監(jiān)管監(jiān)察部門在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)填寫行政處罰告知書，告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，并送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到行政處罰告知書之日起3日內(nèi)進(jìn)行陳述、申辯，或者依法提出聽證要求，逾期視為放棄上述權(quán)利。

第十八條安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)采納。

安全監(jiān)管監(jiān)察部門不得因當(dāng)事人陳述或者申辯而加重處罰。

第十九條安全監(jiān)管監(jiān)察部門對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)符合法定程序，制作行政執(zhí)法文書。

第一節(jié)簡(jiǎn)易程序

第二十條違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)個(gè)人處以50元以下罰款、對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處以1千元以下罰款或者警告的行政處罰的，安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。

第二十一條安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼的行政處罰決定書并當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定后應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，并在5日內(nèi)報(bào)所屬安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

第二節(jié)一般程序

第二十二條除依照簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰外，安全監(jiān)管監(jiān)察部門發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員有應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，應(yīng)當(dāng)予以立案，填寫立案審批表，并全面、客觀、公正地進(jìn)行調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)。對(duì)確需立即查處的安全生產(chǎn)違法行為，可以先行調(diào)查取證，并在5日內(nèi)補(bǔ)辦立案手續(xù)。

第二十三條對(duì)已經(jīng)立案的案件，由立案審批人指定兩名或者兩名以上安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查。

有下列情形之一的，承辦案件的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)回避：

（一）本人是本案的當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬的；

（二）本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系的；

（三）與本人有其他利害關(guān)系，可能影響案件的公正處理的。

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員的回避，由派出其進(jìn)行調(diào)查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門的負(fù)責(zé)人決定。進(jìn)行調(diào)查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人的回避，由該部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。回避決定作出之前，承辦案件的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員不得擅自停止對(duì)案件的調(diào)查。

第二十四條進(jìn)行案件調(diào)查時(shí)，安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員不得少于兩名。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員的詢問(wèn)，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得拒絕、阻撓或者提供虛假情況。

詢問(wèn)或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。筆錄應(yīng)當(dāng)記載時(shí)間、地點(diǎn)、詢問(wèn)和檢查情況，并由被詢問(wèn)人、被檢查單位和安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員簽名或者蓋章；被詢問(wèn)人、被檢查單位要求補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)允許。被詢問(wèn)人或者被檢查單位拒絕簽名或者蓋章的，安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明原因并簽名。

第二十五條安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù)。調(diào)取原始憑證確有困難的，可以復(fù)制，復(fù)制件應(yīng)當(dāng)注明“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)異”的字樣和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據(jù)的人員簽名或者單位蓋章。

第二十六條安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員在收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法；在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理決定：

（一）違法事實(shí)成立依法應(yīng)當(dāng)沒(méi)收的，作出行政處罰決定，予以沒(méi)收；依法應(yīng)當(dāng)扣留或者封存的，予以扣留或者封存；

（二）違法事實(shí)不成立，或者依法不應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收、扣留、封存的，解除登記保存。

第二十七條安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員對(duì)與案件有關(guān)的物品、場(chǎng)所進(jìn)行勘驗(yàn)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)，制作勘驗(yàn)筆錄，并由當(dāng)事人核對(duì)無(wú)誤后簽名或者蓋章。當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)的，可以邀請(qǐng)?jiān)趫?chǎng)的其他人員作證，并在勘驗(yàn)筆錄中注明；也可以采用錄音、錄像等方式記錄有關(guān)物品、場(chǎng)所的情況后，再進(jìn)行勘驗(yàn)檢查。

第二十八條案件調(diào)查終結(jié)后，負(fù)責(zé)承辦案件的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)填寫案件處理呈批表，連同有關(guān)證據(jù)材料一并報(bào)本部門負(fù)責(zé)人審批。

安全監(jiān)管監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)案件調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：

（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實(shí)不能成立，不得給予行政處罰；

（四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

對(duì)嚴(yán)重安全生產(chǎn)違法行為給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書、3萬(wàn)元以上罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法開采的煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價(jià)值3萬(wàn)元以上的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由安全監(jiān)管監(jiān)察部門的負(fù)責(zé)人集體討論決定。

第二十九條安全監(jiān)管監(jiān)察部門依照本辦法第二十八條的規(guī)定給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址或者住址；

（二）違法事實(shí)和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類和依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的安全監(jiān)管監(jiān)察部門的名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的安全監(jiān)管監(jiān)察部門的印章。

第三十條行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人或者其他的法定受送達(dá)人：

（一）送達(dá)必須有送達(dá)回執(zhí)，由受送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上注明收到日期，簽名或者蓋章；

（二）送達(dá)應(yīng)當(dāng)直接送交受送達(dá)人。受送達(dá)人是個(gè)人的，本人不在交他的同住成年家屬簽收，并在行政處罰決定書送達(dá)回執(zhí)的備注欄內(nèi)注明與受送達(dá)人的關(guān)系；

（三）受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、組織負(fù)責(zé)收件的人簽收；

（四）受送達(dá)人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當(dāng)事人委托的情況；

（五）直接送達(dá)確有困難的，可以掛號(hào)郵寄送達(dá)，也可以委托當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管監(jiān)察部門代為送達(dá)，代為送達(dá)的安全監(jiān)管監(jiān)察部門收到文書后，必須立即交受送達(dá)人簽收；

（六）當(dāng)事人或者他的同住成年家屬拒絕接收的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)基層組織的代表或者有關(guān)人員到場(chǎng)，注明情況，在行政處罰決定書送達(dá)回執(zhí)上注明拒收的事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當(dāng)事人的收發(fā)部門或者住所，即視為送達(dá)；

（七）受送達(dá)人下落不明，或者用以上方式無(wú)法送達(dá)的，可以公告送達(dá)，自公告之日起經(jīng)過(guò)60日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案卷中注明原因和經(jīng)過(guò)。

安全監(jiān)管監(jiān)察部門送達(dá)其他行政處罰執(zhí)法文書，按照前款規(guī)定辦理。

第三十一條行政處罰案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起30日內(nèi)辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經(jīng)安全監(jiān)管監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人同意，可以延長(zhǎng)，但不得超過(guò)90日；特殊情況需進(jìn)一步延長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上一級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門批準(zhǔn)，可延長(zhǎng)至180日。

第三節(jié)聽證程序

第三十二條安全監(jiān)管監(jiān)察部門作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書或者較大數(shù)額罰款的行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)組織聽證，不得向當(dāng)事人收取聽證費(fèi)用。

前款所稱較大數(shù)額罰款，為省、自治區(qū)、直轄市人大常委會(huì)或者人民政府規(guī)定的數(shù)額；沒(méi)有規(guī)定數(shù)額的，其數(shù)額對(duì)個(gè)人罰款為1萬(wàn)元以上，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位罰款為3萬(wàn)元以上。

第三十三條當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在安全監(jiān)管監(jiān)察部門依照本辦法第十七條規(guī)定告知后3日內(nèi)以書面方式提出。

第三十四條當(dāng)事人提出聽證要求后，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在舉行聽證會(huì)的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按期參加聽證。當(dāng)事人有正當(dāng)理由要求延期的，經(jīng)組織聽證的安全監(jiān)管監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延期1次；當(dāng)事人未按期參加聽證，并且未事先說(shuō)明理由的，視為放棄聽證權(quán)利。

第三十五條聽證參加人由聽證主持人、聽證員、案件調(diào)查人員、當(dāng)事人及其委托人、書記員組成。

聽證主持人、聽證員、書記員應(yīng)當(dāng)由組織聽證的安全監(jiān)管監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人指定的非本案調(diào)查人員擔(dān)任。

當(dāng)事人可以委托1至2名人參加聽證，并提交委托書。

第三十六條除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)公開舉行。

第三十七條當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：

（一）有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用法律及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；

（二）有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)質(zhì)證并提出新的證據(jù)；

（三）如實(shí)回答主持人的提問(wèn)；

（四）遵守聽證會(huì)場(chǎng)紀(jì)律，服從聽證主持人指揮。

第三十八條聽證按照下列程序進(jìn)行：

（一）書記員宣布聽證會(huì)場(chǎng)紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。聽證主持人宣布案由，核實(shí)聽證參加人名單，宣布聽證開始；

（二）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人的違法事實(shí)、出示證據(jù)，說(shuō)明擬作出的行政處罰的內(nèi)容及法律依據(jù)；

（三）當(dāng)事人或者其委托人對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、適用的法律等進(jìn)行陳述和申辯，提交新的證據(jù)材料；

（四）聽證主持人就案件的有關(guān)問(wèn)題向當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、證人詢問(wèn)；

（五）案件調(diào)查人員、當(dāng)事人或者其委托人相互辯論；

（六）當(dāng)事人或者其委托人作最后陳述；

（七）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。

聽證筆錄應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交當(dāng)事人核對(duì)無(wú)誤后簽名或者蓋章。

第三十九條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止聽證：

（一）需要重新調(diào)查取證的；

（二）需要通知新證人到場(chǎng)作證的；

（三）因不可抗力無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行聽證的。

第四十條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止聽證：

（一）當(dāng)事人撤回聽證要求的；

（二）當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由不按時(shí)參加聽證的；

（三）擬作出的行政處罰決定已經(jīng)變更，不適用聽證程序的。

第四十一條聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)依據(jù)聽證情況，填寫聽證會(huì)報(bào)告書，提出處理意見并附聽證筆錄報(bào)安全監(jiān)管監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審查。安全監(jiān)管監(jiān)察部門依照本辦法第二十八條的規(guī)定作出決定。

第四章行政處罰的適用

第四十二條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人（包括實(shí)際控制人，下同）未依法保證下列安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不具備安全生產(chǎn)條件的，責(zé)令限期改正，提供必需的資金，并可以對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人處5千元以上1萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位停產(chǎn)停業(yè)整頓：

（一）未按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金的；

（二）未按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用的；

（三）國(guó)家規(guī)定的其他安全生產(chǎn)所必須的資金投入。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人有前款違法行為，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，依照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的規(guī)定給予處罰。

第四十三條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生的，依照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的規(guī)定給予處罰。

第四十四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、其他有關(guān)人員處1千元以上1萬(wàn)元以下的罰款：

（一）違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的；

（二）違章指揮從業(yè)人員或者強(qiáng)令從業(yè)人員違章、冒險(xiǎn)作業(yè)的；

（三）發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員違章作業(yè)不加制止的；

（四）超過(guò)核定的生產(chǎn)能力、強(qiáng)度或者定員進(jìn)行生產(chǎn)的；

（五）對(duì)被查封或者扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材，擅自啟封或者使用的；

（六）故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問(wèn)題的；

（七）對(duì)事故預(yù)兆或者已發(fā)現(xiàn)的事故隱患不及時(shí)采取措施的；

（八）拒絕、阻礙安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員監(jiān)督檢查的；

（九）拒絕、阻礙安全監(jiān)管監(jiān)察部門聘請(qǐng)的專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

（十）拒不執(zhí)行安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其行政執(zhí)法人員的安全監(jiān)管監(jiān)察指令的。

第四十五條危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以及礦山企業(yè)、建筑施工單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，并可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款：

（一）未建立應(yīng)急救援組織或者未按規(guī)定簽訂救護(hù)協(xié)議的；

（二）未配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，并進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)的。

第四十六條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對(duì)從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的，該協(xié)議無(wú)效；對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人按照下列規(guī)定處以罰款：

（一）在協(xié)議中減輕因生產(chǎn)安全事故傷亡對(duì)從業(yè)人員依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；

（二）在協(xié)議中免除因生產(chǎn)安全事故傷亡對(duì)從業(yè)人員依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

第四十七條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不具備法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，經(jīng)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓仍不具備安全生產(chǎn)條件的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)有管轄權(quán)的人民政府予以關(guān)閉；人民政府決定關(guān)閉的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)依法吊銷其有關(guān)許可證。

第四十八條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位轉(zhuǎn)讓安全生產(chǎn)許可證的，沒(méi)收違法所得，吊銷安全生產(chǎn)許可證，并按照下列規(guī)定處以罰款：

（一）接受轉(zhuǎn)讓的單位和個(gè)人未發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；

（二）接受轉(zhuǎn)讓的單位和個(gè)人發(fā)生生產(chǎn)安全事故但沒(méi)有造成人員死亡的，處30萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下的罰款；

（三）接受轉(zhuǎn)讓的單位和個(gè)人發(fā)生人員死亡生產(chǎn)安全事故的，處40萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

第四十九條知道或者應(yīng)當(dāng)知道生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未取得安全生產(chǎn)許可證或者其他批準(zhǔn)文件擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，仍為其提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等條件的，責(zé)令立即停止違法行為，有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過(guò)3萬(wàn)元；沒(méi)有違法所得的，并處5千元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

第五十條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員弄虛作假，騙取或者勾結(jié)、串通行政審批工作人員取得安全生產(chǎn)許可證書及其他批準(zhǔn)文件的，撤銷許可及批準(zhǔn)文件，并按照下列規(guī)定處以罰款：

（一）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過(guò)3萬(wàn)元；沒(méi)有違法所得的，并處5千元以上1萬(wàn)元以下的罰款；

（二）對(duì)有關(guān)人員處1千元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

有前款規(guī)定違法行為的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)撔姓S可。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員未依法辦理安全生產(chǎn)許可證書變更手續(xù)的，責(zé)令限期改正，并對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)有關(guān)人員處1千元以上5千元以下的罰款。

第五十一條未取得相應(yīng)資格、資質(zhì)證書的機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員從事安全評(píng)價(jià)、認(rèn)證、檢測(cè)、檢驗(yàn)工作，責(zé)令停止違法行為，并按照下列規(guī)定處以罰款：

（一）機(jī)構(gòu)有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過(guò)3萬(wàn)元；沒(méi)有違法所得的，并處5千元以上1萬(wàn)元以下的罰款；

（二）有關(guān)人員處5千元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

第五十二條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員觸犯不同的法律規(guī)定，有兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的安全生產(chǎn)違法行為的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)適用不同的法律規(guī)定，分別裁量，合并處罰。

第五十三條對(duì)同一生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員的同一安全生產(chǎn)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

第五十四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：

（一）危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年內(nèi)因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；

（三）拒不整改或者整改不力，其違法行為呈持續(xù)狀態(tài)的；

（四）拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執(zhí)法人員的。

第五十五條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕安全生產(chǎn)違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的；

（三）配合安全監(jiān)管監(jiān)察部門查處安全生產(chǎn)違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）其他依法應(yīng)予從輕或者減輕行政處罰的。

安全生產(chǎn)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。

第五章行政處罰的執(zhí)行和備案

第五十六條安全監(jiān)管監(jiān)察部門實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員停止、改正或者限期改正違法行為。

第五十七條本辦法所稱的違法所得，按照下列規(guī)定計(jì)算：

（一）生產(chǎn)、加工產(chǎn)品的，以生產(chǎn)、加工產(chǎn)品的銷售收入作為違法所得；

（二）銷售商品的，以銷售收入作為違法所得；

（三）提供安全生產(chǎn)中介、租賃等服務(wù)的，以服務(wù)收入或者報(bào)酬作為違法所得；

（四）銷售收入無(wú)法計(jì)算的，按當(dāng)?shù)赝愅纫?guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的平均銷售收入計(jì)算；

（五）服務(wù)收入、報(bào)酬無(wú)法計(jì)算的，按照當(dāng)?shù)赝袠I(yè)同種服務(wù)的平均收入或者報(bào)酬計(jì)算。

第五十八條行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定的期限內(nèi)，予以履行；當(dāng)事人逾期不履的，作出行政處罰決定的安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款；

（二）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材拍賣所得價(jià)款抵繳罰款；

（三）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第五十九條安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的，應(yīng)當(dāng)出具省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)；當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起2日內(nèi)，交至所屬安全監(jiān)管監(jiān)察部門；安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)將罰款繳付指定的銀行。

第六十條除依法應(yīng)當(dāng)予以銷毀的物品外，需要將查封、扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材拍賣抵繳罰款的，依照法律或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。銷毀物品，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理；沒(méi)有規(guī)定的，經(jīng)縣級(jí)以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由兩名以上安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員監(jiān)督銷毀，并制作銷毀記錄。處理物品，應(yīng)當(dāng)制作清單。

第六十一條罰款、沒(méi)收違法所得的款項(xiàng)和沒(méi)收非法開采的煤炭產(chǎn)品、采掘設(shè)備，必須按照有關(guān)規(guī)定上繳，任何單位和個(gè)人不得截留、私分或者變相私分。

第六十二條縣級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門處以2萬(wàn)元以上罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法生產(chǎn)的煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價(jià)值2萬(wàn)元以上、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰決定之日起10日內(nèi)報(bào)設(shè)區(qū)的市級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

第六十三條設(shè)區(qū)的市級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察分局處以5萬(wàn)元以上罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法生產(chǎn)的煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價(jià)值5萬(wàn)元以上、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰決定之日起10日內(nèi)報(bào)省級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

第六十四條省級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門處以10萬(wàn)元以上罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法生產(chǎn)的煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價(jià)值10萬(wàn)元以上、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰決定之日起10日內(nèi)報(bào)國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局或者國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局備案。