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序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇國內(nèi)博士論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。
[中圖分類號]K892.25[文獻標識碼]A[文章編號]1005-3115(2010)02-0017-04
雖然西域在中國歷史發(fā)展進程中曾具有不同的空間、政治文化內(nèi)涵,但新疆大地自公元前2世紀迄今,卻總是中國西域大地上的核心處所。它居于亞歐內(nèi)陸腹地,古代絲綢之路樞紐,向為(尤其是公元10世紀以前)我國與中亞西部、南亞、西亞交往、聯(lián)絡(luò)的孔道,在我國歷史上的地位不可低估。季羨林先生認為:“世界上四大文化都匯流在一起的地方,只有新疆一處,此外沒有任何地方。新疆是一個文化多元、民族多種的地區(qū)……絲綢之路橫亙其間,東西文化不遠千里來此交流,為東西各國文化的發(fā)展以及社會的進步,做出了巨大的貢獻,起了巨大的推動作用?！敝衼喛脊艑W家王炳華先生亦認為:“新疆地區(qū)是全世界惟一的中國文化與印度文化、波斯文化、希臘羅馬文化交相混融的所在?！?/p>
本文所指西域主要指古代新疆。古代新疆在公元前60年就統(tǒng)一于西漢政府的管轄之下,而早在先秦時代,中原與西域就已存在著經(jīng)濟、文化聯(lián)系。在秦王朝以前,中原內(nèi)地居民就已進入西域?！妒酚?#8226;大宛列傳》載有:“宛城中新得秦人,知穿井?！薄扒厝恕碑斨缸婢又性⒑髞砩钤谛陆貐^(qū)的居民。中原漢人與當?shù)孛褡骞餐瑒?chuàng)造了西域文化。
飲食文化是認識、研究一個民族、一個地區(qū)、一個國家歷史文化的重要環(huán)節(jié)。漢唐時期,祖國內(nèi)地飲食文化與西域飲食文化形成互動,前者極大地影響了后者,后者又豐富和發(fā)展了前者。本文在此主要探討漢唐時期祖國內(nèi)地飲食文化在西域的傳播,其主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
一、 飲食品種的西傳
粟原產(chǎn)于中國內(nèi)地,早在漢代之前就已西傳西域。
桃和杏是我國內(nèi)地最早培育成功的水果,這是西方學者普遍承認的事實。桃和杏大約在公元前2世紀至公元前1世紀時傳入波斯、印度等地。而當它們西傳的時候,首先在祖國西陲生根繁殖。如在尼雅遺址就發(fā)現(xiàn)當?shù)鼐用裨谧≌浇粌H栽有成排的葡萄,還有桃樹和杏樹。
曾有學者認為:“古代吐魯番地區(qū)可能種有核桃和棉桃,但未種桃。從《吐魯番出土文書》看,古代吐魯番地區(qū)葡萄的名稱有寫作蒲陶、蒲桃、浮桃、桃、陶、桃的,而桃則是這一地區(qū)葡萄的特稱?！钡?除尼雅遺址之外,桃在漢晉時期的樓蘭遺址內(nèi),吐魯番晉、唐古墓中均能見到,出土物均是桃核。可見,桃應(yīng)是吐魯番人們的口中美味之一。吐魯番古墓地內(nèi)也曾見到杏核。吐魯番阿斯塔那隨葬品中發(fā)現(xiàn)有屬于唐西州時期杏干,出土文書《古寫本醫(yī)方一》中也有“杏人”(應(yīng)是杏仁)入藥的記載。
在新疆吐魯番阿斯塔那唐墓中發(fā)現(xiàn)了唐代餃子和餛飩實物,形狀與現(xiàn)代同類食品幾乎沒有什么區(qū)別。1959年發(fā)掘的吐魯番縣阿斯塔那墓葬中發(fā)現(xiàn)了食物,如“301墓發(fā)現(xiàn)面制餃子三個,分盛于三個陶碗內(nèi)。餃子長約5、中寬1.5厘米。301和302墓都出有面制龍形殘段,是用面皮捏合成的,外面壓劃文飾。另有面條、面餅之類,并有面制插座。至于糧食,除上述粟、黑豆之外,還發(fā)現(xiàn)有紫穗麥”。在對阿斯塔那古墓群進行第十次發(fā)掘時發(fā)現(xiàn)“餃子5件。72TAM151:88。薄皮、內(nèi)有餡。長4.5、寬2.2、厚1.1厘米。另還發(fā)現(xiàn)面俑2件”?！缎陆S吾爾自治區(qū)博物館》畫冊中也有“餃子”的圖文介紹:“ 餃子 唐(618～907),長6厘米、寬2.3厘米,1960年自吐魯番阿斯塔那339號墓出土。為小麥面質(zhì),形如月牙,皮薄,內(nèi)有餡,與現(xiàn)在水餃無異。餃子在當時稱‘水角’、‘角子’或‘牢丸’等。作為中華民族的傳統(tǒng)美食之一,早在唐代就已成為了吐魯番地區(qū)居民普遍食用的一種面食?！?/p>
二、 生產(chǎn)技術(shù)、日常飲食用具等的西傳
漢晉時期,內(nèi)地一些飲食用具已傳至西域,如俎、匕、木箸等?！皬某鐾廖奈飦砜?漢晉西域一些飲食用具又和內(nèi)地屬于同一系統(tǒng)。羅布泊、尼雅兩地發(fā)現(xiàn)了一種下有四足的木器,同類之物在信陽、長沙等地亦有發(fā)現(xiàn)。此物即是古代切割和陳放肉食的木俎。新疆出土的木俎上有刀痕,正是在上面切割肉食之證。古代俎匕連用,俎是‘載牲體之器’,匕是‘取牲體之器’。木匕在羅布泊、尼雅也屢有發(fā)現(xiàn),形制簡樸,而和湖南長沙、湖北云夢、江陵等地出土的木匕或漆匕仍屬同類工具。尼雅出土一件木匕上寫盧文,證明匕是當時的少數(shù)民族使用之物。特別重要的是尼雅遺址還發(fā)現(xiàn)了木箸,說明這種我國特有的吃飯用具早在漢晉時期即已傳入西域?！?/p>
出土的漆器與瓷器制品中含有一定數(shù)量的飲食用具?！皳?jù)考古資料可知,漆器是僅次于絲綢而最早傳入西方各國的,而古代新疆各族人民不僅是漆器西傳的傳播者,也是精美漆器的享有者。新疆地區(qū)出土的大量漆器就是中國漆器及漆器制造方法沿絲綢之路西傳中留下的珍貴文物?！本托陆貐^(qū)出土的瓷器來看,既沒有發(fā)現(xiàn)瓷器窯址,也沒有逐步制瓷業(yè)年代的發(fā)展史。從考古資料、實物和在新疆地區(qū)流散在民間的瓷器分布情況可知,新疆所發(fā)現(xiàn)的瓷器都源于內(nèi)地。
內(nèi)地飲食用具西傳西域的具體例子還有釜和甑等,如吐魯番晉墓中發(fā)現(xiàn)的陶制釜和甑就是內(nèi)地常見的一套炊器?！霸谕谠彀⑺顾悄乖岬臅r代,人們似乎使用過漆成黑色的木盤。木盤呈四邊形,邊角都做成了圓形,備有兩個魚尾形的把柄。在已被斷代為541年的一座墓葬中也曾發(fā)現(xiàn)過一件這樣的器皿。在阿斯塔那古墓葬中發(fā)現(xiàn)的日用品形狀的古老性使所有的考古學家們都感到震驚,因為這些物品與中國漢代所使用的器皿常常具有驚人的相似性。”“在吐魯番地區(qū),經(jīng)常使用的似乎就是漢地的器皿,至少在高昌城完全是這樣的,人們曾經(jīng)在那里發(fā)掘到了一些筷子。某些女供養(yǎng)人就餐時所使用的就是典型的漢地碗和湯匙?！?/p>
早在西漢時期,祖國的文化就不僅遍及南、北兩道,而且到達天山以北游牧民族地區(qū)。諸多文獻記載與考古發(fā)現(xiàn)證明了這一點。1961年,昭蘇縣西漢烏孫墓葬中出土的陶器,圓唇小口,底小腹鼓,是漢代陶罐常見形式。
三、 飲食禮儀、觀念的西傳
察吾呼溝三號墓地的資料明顯反映出西域曾受到漢文化的影響。在察吾呼溝其他幾處古墓地,墓主人的頭均向西北,而三號墓主人則頭向東方,與吐魯番地區(qū)的魏晉墓葬情況相仿。M18出土的項珠中有兩枚雕刻得非常精美的玳瑁龜,這是我國古代十分貴重的東西。相傳龜有千年之壽,“知龜鶴之遐壽,故效其道引以增年”,墓主人項戴烏龜項鏈,以祈長命百歲。這表明由于漢朝統(tǒng)一新疆,經(jīng)濟文化交往頻繁,漢文化對西域的影響是十分巨大而深遠的。
隨著絲綢之路的繁榮,中原和西域的文化交流逐漸深入,中原文化對西域的影響也日益增強。魏晉南北朝時期,羅布泊及其周邊地區(qū)出土大批同時期的漢文文書、典籍抄本及藝術(shù)品。由于唐代文化空前繁榮,因此,漢文化對西域的影響也是巨大的?！皾h與西域的政治交涉從武帝時開始以來,有漢之軍人和官吏駐屯于天山南路各地……漢文化不言而喻也隨同他們進入這里。這從近來東西探險隊所獲許多屬于漢文化的資料可以看出……誰也不能否認漢文化從古以來就已及于此地的事實?！贝罅靠脊刨Y料表明,烏孫、樓蘭、鄯善、龜茲、高昌國的埋葬制度深受漢晉中原文化的影響,如覆面、握木、男女合葬等現(xiàn)象。變量衡制、中原鑄幣的形制等也都滲入西域各族人民政治、經(jīng)濟、文化生活之中。通過考察隋唐時期西域的多種文明交流情況可發(fā)現(xiàn),這里受中原文明的強烈影響,同時又向中原輸送來自印度、西亞、中亞的宗教、藝術(shù)和某些科學技藝。中原文明對西域的影響可以上溯到兩漢、西晉、五涼。這些都決定了中原飲食文化、飲食禮儀對西域飲食文化浸染的必然性。
從以下具體實例不難看出中原飲食禮儀、觀念對吐魯番地區(qū)飲食文化的影響:
兩晉南北朝時期阿斯塔那墓葬隨葬器物普遍為灰陶,有燈、釜、甑、罐、壺、盆、甕、盤、碗等,器型較大。甕上有墨書“黃米一”、“白米一 ”,反映了漢魏中原地區(qū)風尚在這里的影響。
祖國內(nèi)地飲食禮儀西傳的另一具體體現(xiàn)為中原內(nèi)地節(jié)日飲食禮俗在吐魯番大地的再現(xiàn)。端午節(jié)是中華民族的傳統(tǒng)節(jié)日,其最主要的節(jié)令食品是粽子。“在南北朝時,粽子的名稱已逐漸代替了角黍,其制作原料也由黍米改為主要用大米了,而且粽子也成為夏至和端午兩個節(jié)日的節(jié)令食品?！薄皾h代至魏晉是端午節(jié)初步形成的階段,而南北朝至隋唐則是端午節(jié)定型化、成熟化的階段?！睅浊陙?這一民間習俗廣泛流傳,每逢端午,凡炎黃子孫幾乎都在沿襲用之。旅順博物館工作人員在整理揀選新疆(吐魯番)出土的唐代文書碎片時,曾發(fā)現(xiàn)了混于文書紙屑中的一件草編粽子。粽子采用草篾編制而成,共有五枚,均呈等腰三角形,與今日北方部分地區(qū)民間所食用的棕子的形狀如出一轍。從這件草編粽子的形式看,應(yīng)是懸掛于兒童身上的飾物。時至今日,在端午節(jié)這一天仍有很多人要用五彩線編成小粽子,掛在孩子們的胸前以討個歡欣和吉利,而旅順博物館所收藏的吐魯番出土的古尸中也恰恰有一具兒童干尸,這或許可以從中得到印證。端午節(jié)吃棕子這一民俗事項何時傳入新疆地區(qū),已無據(jù)可查,但至遲在高昌時期就已經(jīng)得以流傳。
另如寒食節(jié)。寒食節(jié)的形成源于周代仲春之末的禁火及春秋時晉國故地山西一帶祭奠介子推的習俗,在寒食節(jié)的形成及傳承過程中,后一源頭的影響越來越大。寒食節(jié)在清明之前一二日,從先秦以迄隋唐,寒食節(jié)均為一個大節(jié)日。隋唐五代時期,“無論貴賤貧富,對過寒食節(jié)都是非常重視的”。吐魯番出土文書《唐課錢帳歷》共41件,其中第34件記有“張三便二百文,許過寒食五日內(nèi)分付了”,說明唐代吐魯番人也過寒食節(jié)。
冬至、臘日、三月三、七月七是內(nèi)地傳統(tǒng)節(jié)日,文書中也有高昌人民過這些節(jié)日的記載,就連寺院都不能免俗。如《高昌乙酉丙戌歲某寺條列月用斛斗帳歷》中記載:“9 二斛五斗,盡,供冬至日用?！薄?7 四斗,得錢一文,買麻子。五斗,用作羹。盡,供臘日用?！薄胞湺亩菲呱?用上19 六升斂。粟四斛五斗,用買馱被氈一領(lǐng)。棗三斛,供臘日用?！薄?8 斗,供三月三日食?！薄?8 祀天。麥二斛七斗,得錢三文,麥一斛五斗,作面,麥斗買落。栗五斗,作飯, 59 三斗,作羹,盡,供七月七日食?！薄坝捎谔瞥未笠唤y(tǒng)事業(yè)的實現(xiàn),三州、四鎮(zhèn)的漢人既有內(nèi)地移民,又有高昌土著,而又總納入大唐盛世的文化氛圍之中。因此,不少全國性的節(jié)日必定影響至此,例如年終臘祭、重九登高,八月十五仲秋夜闔家慶團圓,七月七日乞巧節(jié)等,此外,從高昌祀部文書中還可了解到六月十六日祭貳谷天大塢阿摩,獻羊,三月二十四日為丁谷天樹石,雖是純地方性節(jié)日,亦必照舊承襲下來?！?/p>
中原飲食文化與西域飲食文化之間的交流是雙向的?！拔饔蜃怨啪褪且粋€多民族地區(qū),而從公元前2世紀末開始也有大批內(nèi)地移民在這里居住。他們和少數(shù)民族交錯雜居,經(jīng)濟上互通有無,生產(chǎn)技術(shù)上互相學習,生活習俗方面互相摹仿?！?/p>
四、結(jié)語
自古以來西域既保存了其土著文化,又大量保存了中原文化及西來文明。西域文化從總體上講是一種東西方文化匯聚、綠洲農(nóng)耕文化和草原游牧文化與屯墾文化并存、多種宗教文化輝映的多源發(fā)生、多元并存、多維發(fā)展的復合型文化。飲食文化的交流促使西域飲食文化具有多元成分:土著飲食文化、漢飲食文化及西來之飲食文化。上述中原飲食文化在西域的傳播和發(fā)展情況體現(xiàn)了西域人民對中原文化的認同和傳承。西域飲食文化是中華飲食文化體系中不可或缺的組成部分。在統(tǒng)一的中華文化體系中的西域飲食文化既有中華飲食文化共同的性質(zhì),又有區(qū)域性飲食文化相對的差異性。
[注釋]
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中圖分類號：G643 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2016）45-0235-02
一、國際化評審的重要意義
博士培養(yǎng)質(zhì)量反映一個國家的人才素質(zhì)和科技水平，而博士學位論文質(zhì)量是培養(yǎng)質(zhì)量的重要體現(xiàn)。博士論文國際化評審，即論文采用全英文書寫，主要由外籍專家評審，并采用全英文的方式進行畢業(yè)論文答辯。對博士論文進行國際化評審，有利于比較和借鑒國外的先進經(jīng)驗，以評審促進博士培養(yǎng)質(zhì)量和學位論文質(zhì)量提高，從而培養(yǎng)出一批具有全球視野和國際競爭力的拔尖創(chuàng)新型人才。同時國際化評審有利于增進國際交流與合作，擴大我國大學的國際學術(shù)影響力。因此，進行博士學位論文的國際化評審有著重要的意義。
二、探索國際化評審的必要性
首先，隨著我國研究生培養(yǎng)國際化程度的提高，一些高?；ù罅饨ㄔO(shè)了一批全英文專業(yè)，吸引了越來越多的留學生到我國攻讀全英文博士學位。有些高校甚至聘請了國際知名外籍教授擔任全職教授或兼職博導。這部分博士生畢業(yè)全部撰寫英文論文。采取國際化評審的方式，更符合這些師生的實際需求。
其次，眾多高校與國外高校合作建設(shè)了一大批雙學位博士生項目。試行博士論文國際化評審，有利于博士生的培養(yǎng)標準進一步與國際接軌。同時也吸引了國外優(yōu)質(zhì)留學生生源來我國攻讀雙學位項目。
三、國際化評審的實踐背景
此前，國內(nèi)少數(shù)高校曾進行過博士論文國際化評審的嘗試[5]，但是并未有大范圍的實踐。國內(nèi)對博士學位論文的國際化評審方式尚處于摸索階段，尚待完善和改進。因此，本文以上海交通大學生物學學科的博士學位論文國際化評審實踐為借鑒，通過分析和總結(jié)，試圖為今后國內(nèi)的博士論文國際化評審探索提供參考。
我校的生物學科近年發(fā)展迅速，在教育部第三次學科評估中位列第三，且博士培養(yǎng)的國際化程度較高，因此生物學科成為我校985三期試點國際化評審的學科之一。本文以該學科進行的博士論文國際化評審為例，通過分析專家的評閱意見，力求從國際專家的評閱意見中總結(jié)出先進經(jīng)驗，為今后提高博士培養(yǎng)質(zhì)量提供借鑒。
四、評審的側(cè)重點分析
參加評審的既有來自德國、英國、美國等國的歐美專家，也有來自日本、韓國、新加坡、中國臺灣等國家和地區(qū)的亞洲專家，還有來自歐美著名大學的華裔專家，以及國內(nèi)知名大學和研究機構(gòu)的專家。通過對總計32份國際評審專家的評閱意見的分析，發(fā)現(xiàn)來自不同國家和地區(qū)的專家，評閱的重點既有相似之處，又有側(cè)重點的不同。
生命科學是一門研究生命活動規(guī)律的實驗科學，講究的是發(fā)現(xiàn)未知，各國專家都關(guān)注論文的創(chuàng)新性，以及創(chuàng)新的實用價值。不過專家們評閱關(guān)注的點各有不同。
（一）歐美專家
歐美專家往往會對論文的研究領(lǐng)域、研究目的、研究策略、實驗步驟、實驗結(jié)果逐一細致分析，指出閃光點。歐美專家關(guān)注作者作為獨立的研究者，選取合適的實驗方法，并熟練運用，使之為解決科學問題服務(wù)的能力，并同樣看重課題合作研究者對文章的貢獻。歐美專家不光看重論文作者作為第一作者完成的研究，也看重作者作為第二甚至第三作者，協(xié)助他人完成的相關(guān)課題。尤其重視作者是否在本領(lǐng)域內(nèi)影響因子高的SCI期刊上發(fā)表了論文。同時，歐美專家尤其關(guān)注英文的寫作，特別是摘要和前言的寫作。大到文章的結(jié)構(gòu)，語言的陳述，小到圖表圖例的格式，參考文獻的標注，語法和拼寫錯誤等，都會在評閱意見中指出。
（二）亞洲專家
亞洲專家會詳細分析作者的寫作和實驗思路，并同樣關(guān)注作者的科研水平，包括對所研究領(lǐng)域背景知識的了解程度，以及對實驗方法和技能的全面掌握和熟練運用。和歐美專家相似的還有，亞洲專家同樣重視作者在影響因子高的SCI期刊上發(fā)表的論文。對論文的寫作細節(jié)的關(guān)注度也和歐美專家類似，也都提到了前言和摘要的寫作，用詞的準確性，圖表圖例、參考文獻、語法和拼寫錯誤等。不同的是，亞洲專家尤其關(guān)注論文的實驗部分，設(shè)計是否合理，數(shù)據(jù)是否充分，結(jié)論是否有說服力等都是關(guān)注的重點。并且，亞洲專家往往會關(guān)注作者下一步的研究方向。
（三）歐美華裔專家
歐美華裔專家和亞洲專家相似的是，也會詳細分析作者的寫作和實驗思路，并同樣重視論文的實驗設(shè)計和實驗結(jié)果的分析。作者對本研究領(lǐng)域背景知識的了解程度，也是華裔專家關(guān)注的重點之一。這和歐美、亞洲專家也類似。華裔專家也重視作者發(fā)表的SCI論文，但程度不及歐美和亞洲專家。雖然所有參加了國際評審的博士生都發(fā)表了較高水平的SCI論文，但是只有約三分之一的華裔專家的評閱意見中提及了SCI論文。而絕大部分歐美專家和亞洲專家都對作者發(fā)表的SCI論文有所提及，并把發(fā)表SCI論文作為博士生科研水平的重要體現(xiàn)。華裔專家特別重視的是論文的獨創(chuàng)性、工作量以及研究深度。華裔專家還重視分析問題和解決問題的能力，論文寫作細節(jié)如拼寫和語法錯誤等也有提及。不同的是，華裔專家往往會對下一步的研究方向提出自己的建議。
（四）國內(nèi)專家
國內(nèi)專家和國外專家相似的是，關(guān)注作者分析和解決科學問題的能力，且關(guān)注論文實驗的設(shè)計和的分析，以及論文涉及的工作量和研究成果的現(xiàn)實意義。和華裔專家相似的是，國內(nèi)專家一般也會提出對下一步研究方向的建議。和國外專家明顯不同的是，評閱意見中幾乎不提及作者發(fā)表的SCI論文。國內(nèi)專家會對論文寫作上的細節(jié)有所關(guān)注，如指出圖表和圖例的標注錯誤，但是對英文用詞的準確性，拼寫和語法錯誤等，未有提及。
五、啟發(fā)與思考
一方面，多份海外專家的評閱意見提到論文已經(jīng)達到國外知名高校授予博士學位的水平，這表明國內(nèi)生物學科博士生的培養(yǎng)已經(jīng)達到了一定的水平。同時雖然各國專家的評閱重點有所區(qū)別，但是所有專家都特別重視論文的獨創(chuàng)性。獨創(chuàng)性既包括獨立思考，獨立解決科學問題，又包括提出創(chuàng)新的觀點，使用創(chuàng)新的方法，得出新穎的結(jié)論。因此，創(chuàng)新能力的培養(yǎng)一直是博士生培養(yǎng)的重點。
另一方面，雖然近年來各高校都對博士畢業(yè)有發(fā)表一定水平的SCI英文論文的要求，但是，從專家的評閱意見來看，國內(nèi)博士的英語寫作能力尚待加強。除個別專家提到論文作者的英文流利外，其他都曾詳細地指出作者用詞、拼寫和語法的錯誤。因此今后在博士培養(yǎng)中，撰寫英文論文的能力需要作為一個培養(yǎng)重點。目前我校已經(jīng)開設(shè)專門針對博士生的學術(shù)論文寫作課程，旨在提升博士生撰寫英文學術(shù)論文的能力。
綜上，博士學位論文進行國際化評審是博士生培養(yǎng)與國際接軌的必要準備。國內(nèi)博士論文雖內(nèi)容已經(jīng)達到一定水平，但與國際先進水平尚有差距。因此，今后應(yīng)該繼續(xù)推進和推廣博士論文國際化評審，努力學習國外培養(yǎng)博士生的先進經(jīng)驗，提升博士生培養(yǎng)的總體水平。
參考文獻：
中圖分類號：G643 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2014）14-0209-04
一、博士生創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析
1.基本概況。①博士論文“六多六少”現(xiàn)象。筆者在十幾年的博士生指導工作中，每年都要組織或參與若干個博士論文的答辯，逐漸認識到，目前國內(nèi)博士生論文具有“六多六少”特點，即：證實國外學者觀點多，自己獨創(chuàng)觀點少；重復前人工作者多，獨辟蹊徑者少；包裝成果多，原創(chuàng)成果少；基礎(chǔ)工作數(shù)量多，巧思奇想創(chuàng)意少；名詞和概念創(chuàng)新多，系統(tǒng)的實用創(chuàng)新少；論文成果結(jié)論多，科學論證證據(jù)少。一句話，創(chuàng)新成果不多。②博士論文普遍鮮有公認的創(chuàng)新成果。在不同單位博士論文評審或答辯時很少見到突出的創(chuàng)新認識或創(chuàng)新成果，要么是難以找到創(chuàng)新點，要么是成果最多達到有新意的程度，同行們實際上很少見到真心認可的創(chuàng)新論文。博士論文創(chuàng)新程度總體偏低。③博士論文的研究工作以量取勝，創(chuàng)新成份較少。大部分博士論文的基礎(chǔ)工作量還是比較充分的，相當數(shù)量的博士生在論文期間要完成大量的資料收集、整理、處理分析和實驗測試以及圖件編制等工作，大部分博士生也是比較敬業(yè)的，主要精力投入在博士論文工作中。但是可以看到，許多工作并沒有取得理想的成果，博士論文的創(chuàng)新成果十分稀少。④大部分博士生在碩士階段并未打開思路。大部分博士生在碩士階段只是學會了如何開展研究工作，極少具備創(chuàng)新素養(yǎng)。到了博士生階段才開始學習如何創(chuàng)新，博士論文創(chuàng)新度不可能很高。加上只有三年博士培養(yǎng)時間，相當一部分博士生無法取得創(chuàng)新性成果。
2.本學科概況?！暗刭|(zhì)資源與地質(zhì)工程”一級學科目前各培養(yǎng)單位的博士論文一般需要填寫不止一個創(chuàng)新點，最多大概要填寫四個創(chuàng)新點。大部分博士生通常也能填出四項創(chuàng)新點來。但論文評閱和答辯時評委往往會對已填的創(chuàng)新點提出較大異議或刪減，真正得到認可的創(chuàng)新成果較少。①大量論文創(chuàng)新點比較膚淺，缺乏深度。在博士論文評議中最常見的情況是許多博士論文并非毫無新意，而是只發(fā)現(xiàn)了一些問題或有意義的線索，或僅僅做出了概念上的改進，并沒有深入追索形成系統(tǒng)的創(chuàng)新成果，就草草結(jié)束了論文工作，留下許多遺憾，造成大量浪費。②本學科許多博士論文成果科學依據(jù)不足，可信度較差。突出現(xiàn)象就是博士論文中經(jīng)常出現(xiàn)“從結(jié)論到結(jié)論”的長篇論述，翔實的科學數(shù)據(jù)或資料分析不夠，證據(jù)可信度差，讓后人難以定論。③公認的創(chuàng)新性成果不多。較多的博士論文雖然被評議出若干創(chuàng)新點，但通常明顯缺乏與世界最高成果水平的對比。因此得不到同行特別是國際同行的認可，結(jié)果必然是論文質(zhì)量遠遠落后于世界領(lǐng)先水平。
二、博士論文創(chuàng)新水平不高的根本原因
1.我國博士論文創(chuàng)新水平較低的主要原因綜述。前人關(guān)于國內(nèi)博士生培養(yǎng)質(zhì)量普遍較低的原因有廣泛的總結(jié)和討論。馬陸亭在2007年指出，造成我國博士生創(chuàng)造力不足，并影響其整體聲譽的一個主要原因是博士培養(yǎng)制度中存在一些違背博士生培養(yǎng)本質(zhì)特征的因素，包括僵化的學習期限、寬松的論文評審制度、較多的項目任務(wù)、越來越多的博士生數(shù)量。張德祥等（2008）總結(jié)了教學研究型大學博士生創(chuàng)新能力不高的四個主要原因，即學科點和學位授予點數(shù)量和規(guī)模限制了高質(zhì)量的博士生源、學科建設(shè)和發(fā)展的水平不高與此同時特色不顯著、高水平的學科帶頭人和學術(shù)團隊缺乏、博士生的創(chuàng)新機制和監(jiān)管機制存在不足。董澤芳（2009）認為我國當前博士生創(chuàng)新力不強主要受到現(xiàn)行博士生培養(yǎng)模式的影響，具體表現(xiàn)在六個方面，即：①培養(yǎng)觀念相對滯后；②培養(yǎng)目標存在偏頗；③培養(yǎng)主體規(guī)范不夠；④培養(yǎng)對象選淘不嚴；⑤培養(yǎng)方式缺陷甚多；⑥培養(yǎng)評價忽視創(chuàng)新。周萍等（2010）指出五個因素影響了博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)，依次為受博士招生制度制約，生源質(zhì)量參差不齊、博士生導師指導不力、教學管理過程控制不足、學位論文質(zhì)量把關(guān)不嚴、博士研究生培養(yǎng)的學術(shù)氛圍欠缺。這五個方面影響我國當前博士研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)。
2.中西方博士生培養(yǎng)模式對比的啟示。同時，國內(nèi)不少學者對比和探討了我國與西方主要國家博士生培養(yǎng)模式的差別，提出了重要的啟示：①美國博士生培養(yǎng)啟示。孫希在2007年指出，美國博士生培養(yǎng)模式一直在不斷改革和演變，有七個環(huán)節(jié)值得我們借鑒和學習，即重視綜合素質(zhì)和研究能力，改革“應(yīng)試型”選拔方式、加強應(yīng)用型人才培養(yǎng)，促進學位類型多樣化、優(yōu)化課程設(shè)置、改進課程質(zhì)量、建立導師組，實現(xiàn)指導方式的多樣化、引進“淘汰制”，保障學生質(zhì)量、加強科研能力鍛煉，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才、加大博士生教育投資，發(fā)展多種投資的渠道。張凌云等（2009）總結(jié)了美國高校博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的深層經(jīng)驗，認為以下四個方面值得我們高度重視，包括：博士生教育根植的土壤，即理念、精神和文化、只招收最有能力的本意學習者有助于培養(yǎng)目標的順利達成、“問題為本”的課程學習，繁重的課程任務(wù)，確保博士生真正掌握本學科堅實寬廣的理論基礎(chǔ)與系統(tǒng)深入的專門知識、開放的培養(yǎng)形式能夠保證博士生的培養(yǎng)質(zhì)量。李云鵬在2010年對比了我國和美國博士生課程的特點，明確指出我國博士生課程存在兩個嚴重的不足，其一是對博士生課程不夠重視，總學分很低，課程總量很少、其二是博士生課程不系統(tǒng)，課程結(jié)構(gòu)非常單一，缺乏系統(tǒng)性和創(chuàng)新性，專業(yè)選修課開設(shè)數(shù)量不足，沒有跨學科課程，沒有專門的方法課程，沒有跨院選課、跨校選課。②日本博士生培養(yǎng)特點。姜星海等（2008）專門對比了中日博士生學位論文的指導差別，發(fā)現(xiàn)：日本博士生論文選題的自由度高于中國博士生，文科生半數(shù)以上能夠確定博士論文的題目、超過半數(shù)的日本文理科博士生的研究題目只是導師課題的一部分、日本博士生與導師交流很頻繁，與導師探討頻率高于中國博士生與導師的情況、日本博士生對導師指導的認可程度更高。③法國博士生培養(yǎng)啟示。王冕等（2009）探討了始于中世紀的法國博士學位培養(yǎng)特點，指出了法國在培養(yǎng)博士生創(chuàng)新性方面的獨到之處，即：嚴格的招生制度、階段式教育和淘汰制度、團隊式培養(yǎng)模式、形式豐富的國際學術(shù)交流活動、新型的博士教學研究團體――“博士學?！?。
3.我國博士生創(chuàng)新能力較低的最根本原因分析。作者經(jīng)過較長時間的分析，認為我國博士生創(chuàng)新能力較低的最根本原因是社會發(fā)展的階段問題，而不是教育本身的問題，國家博士培養(yǎng)的初級階段決定了博士質(zhì)量總體偏低。①博士生培養(yǎng)只有30年的時間，不可能達到發(fā)達國家水平。我國在1980年建立新的學位制度以來，博士生教育發(fā)展迅速。我國自1978年第一批18名博士生入學，而美國在19世紀初至19世紀60年代，就已是博士生教育的萌芽時期，至今美國的博士生教育已積累了近兩百年的歷史。法國的博士學位出現(xiàn)于中世紀，至今已歷經(jīng)了8個世紀之久，在漫長的歲月中，法國不斷地對其博士生教育方法和教育模式進行改革與完善，現(xiàn)已形成了一套行之有效的培養(yǎng)體系和方法。②中國博士生培養(yǎng)與發(fā)達國家存在全方位的差距。中國博士生培養(yǎng)質(zhì)量較低可以在各個培養(yǎng)環(huán)節(jié)找到缺陷：在指導思想方面，美國博士強調(diào)“需要做出公認的原創(chuàng)性知識貢獻和創(chuàng)造性思維”，而中國博士還停留在“掌握堅實的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識”和“具有獨立從事科學研究工作的能力”這種相對低層次的要求水平；在招生方面，招生制度落后，以應(yīng)試招生為主，復試把關(guān)又不夠嚴格，存在走形式的現(xiàn)象，部分被錄取生實為“高分低能”者，而一些具有較強科研能力的考生卻可能由于一定原因（如英語成績達不到規(guī)定分數(shù)線等）無法通過考試選拔的關(guān)口；在培養(yǎng)時間方面，中國只有三年時間，美國是四年以上，德國則需要8年時間；在培養(yǎng)方案方面，培養(yǎng)方案本身缺乏創(chuàng)新，與碩士生沒什么差別，同時培養(yǎng)方案單一，無法實現(xiàn)個性化培養(yǎng)；在課程體系方面，課程總量太少，選修課極少，跨專業(yè)課程基本沒有，方法課極少，課堂教學本科化，實踐環(huán)節(jié)欠缺；在培養(yǎng)環(huán)節(jié)（模式）方面，淘汰率極低，無資格考試等；在論文評價體系方面，原創(chuàng)新成果查新不夠翔實，不同學科共用一套評價標準，論文評價寬松，有時論文答辯講關(guān)系講面子，而鮮講原則。③中國社會發(fā)展的初級階段決定了博士生培養(yǎng)的特色。社會不良風氣影響學術(shù)風氣。由于目前社會上誠信的價值觀淡薄，會讓許多人誤以為什么東西都可以“運作”出來，博士生入學成績可以運作，創(chuàng)新點可以運作，甚至博士論文都可以運作。如果這樣的話，怎么能讓所有的研究生去潛心鉆研學問呢？經(jīng)濟（物質(zhì)）高速發(fā)展首先要求的是人才數(shù)量而非質(zhì)量?，F(xiàn)階段國家經(jīng)濟和社會均要求高速度高質(zhì)量的可持續(xù)發(fā)展，首先需要大量的專業(yè)型研究和技術(shù)人才，首先要突出數(shù)量和規(guī)模，而且培養(yǎng)時間要短一些?，F(xiàn)有的博導水平有限，部分博導自身創(chuàng)新能力不高。更重要的是，現(xiàn)有的博導水平不高，無法在短期內(nèi)改變目前的現(xiàn)狀，與之有關(guān)的博士生評價體系中各項指標的要求也難以達到很高的水平。強調(diào)團隊多于提倡個人創(chuàng)業(yè)，個性化培養(yǎng)基本不存在。博士生在三年時間里無法學到更多的選修課，短時間內(nèi)提出創(chuàng)新認識也比較困難。顯然，三十年的博士培養(yǎng)經(jīng)歷無法與幾百年的培養(yǎng)積累來相提并論。那種夢想短時間內(nèi)趕上發(fā)達國家水平的做法是不現(xiàn)實的。所謂超越式發(fā)展也只是努力去縮短這個時間罷了。
三、靈感思維培養(yǎng)實踐過程簡述
1.在實際工作中體會到形式化靈感思維的重要性。從2001年指導博士研究生以來，作者逐漸認識到博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的艱巨性。絕大多數(shù)博士研究生學習很刻苦，工作很投入，完成的實物工作量也比較繁重。但是從他們提交的論文初稿中往往看不出創(chuàng)新點來。作為博士生導師，有責任幫助研究生運用創(chuàng)造性思維開展研究工作，用創(chuàng)造性思維來總結(jié)成果。筆者認為有必要總結(jié)形成一套易于傳授的形式化靈感思維方法，便于博士生學習和掌握，從而加快創(chuàng)新成果的獲取。
2.編寫《地質(zhì)思維科學與實踐》專著。2005年作者向石油工業(yè)出版社申請出版《地質(zhì)思維科學與實踐》專著。很快得到了石油工業(yè)出版社的批準，專著初稿于2006年底提交到出版社。2007年專著出版，在油氣勘探領(lǐng)域第一次見到關(guān)于創(chuàng)新思維方式的系統(tǒng)性論述和大量創(chuàng)新思維的實踐范例。
3.為博士研究生開設(shè)地質(zhì)思維專題課。自2006年以來，每年在中國石油大學（北京）主講專題報告《第三種思維――靈感思維科學的應(yīng)用》，獲得師生的廣泛好評。同時，也應(yīng)邀去中海石油、中石油華北油田公司等企業(yè)做學術(shù)報告，宣傳地質(zhì)靈感思維的應(yīng)用方法。2006年春，本校安排作者為博士研究生主講了《靈感思維與石油地質(zhì)》專題課，共用6個學時，系統(tǒng)講解了靈感思維的方法與特點，并展示了典型的石油地質(zhì)應(yīng)用實例。
4.實踐效果分析。通過向博士生講授“靈感思維與石油地質(zhì)”后，不斷反饋匯總各方面的意見，得到兩個方面的重要啟示。其一，《靈感思維與石油地質(zhì)》專題課讓博士生感到創(chuàng)新思維一點也不遙遠，增強了自己具有創(chuàng)新思維潛質(zhì)和能力的信心，認識到只要堅持學習和模仿，就一定能取得創(chuàng)新成果和認識。更重要的是，幾乎所有的聽課博士生都豁然開朗，信心倍增，普遍表現(xiàn)出高昂的興趣。其二，《靈感思維與石油地質(zhì)》專題課為博士生提供了可以模仿學習的形式化創(chuàng)新思維方法。長期以來，不少博士生認為創(chuàng)新思維需要長年積累后才能具備。很少有人相信培養(yǎng)創(chuàng)新思維存在具體的方法，特別是存在形式化顯著的不同創(chuàng)新思維方式，可供大家學習和運用。有了形式化的工具，博士生們找到可靠的方法，不再擔心做不出創(chuàng)新成果。
四、推廣的必要性
1.創(chuàng)新思維的科學方法可以傳授。①在博士生課程教學中應(yīng)該打破三個認識誤區(qū)。誤區(qū)之一：長期以來，師生普遍認為創(chuàng)新思維需要長年科研的艱苦積累后才能形成，而通過課堂教學不可能培養(yǎng)創(chuàng)新能力。這也是目前國內(nèi)博士生培養(yǎng)不重視課程學習的主要原因之一，相反西方主要發(fā)達國家在博士生課程學習階段不僅學習補充了專業(yè)知識，同時也學到了創(chuàng)新思考的方法和經(jīng)驗。誤區(qū)之二：許多人認為創(chuàng)新能力與智商有關(guān)，不是每個人都可以做出創(chuàng)新成就。有的人在科研工作中遇到挫折后，自信心受到打擊，誤以為自己太笨，不適合做創(chuàng)新研究，誤認為只有極少數(shù)天才才有可能完成創(chuàng)新研究。誤區(qū)之三：大多數(shù)人認為靈感是來去無蹤的，產(chǎn)生靈感是隨機的，是毫無規(guī)律可尋的。因此認為在課程學習階段是學不到靈感的。②形式化的靈感思維便于在課堂中傳授。在課堂上講解思路一直是研究生教學的基本要求。但極少有課程教學可以做得很好，通常研究生會認為自己在課程中學到的主要是知識性的內(nèi)容，而關(guān)于思路之類的東西很少或沒有。既然在課程中主要是學習知識，那還有什么必要去上課呢，自己在網(wǎng)上就可以學到類似的知識。顯然，關(guān)于專業(yè)思維的教學光講創(chuàng)新結(jié)果即知識是遠遠不夠的，還需要講如何發(fā)現(xiàn)問題，如何靈巧地解決難題，如何重新認識舊的觀點。進一步的問題是，如果在課堂上只是講解創(chuàng)新體會和經(jīng)驗，而不總結(jié)創(chuàng)新思考的方式的話，所講解的內(nèi)容會很單調(diào)，會很不系統(tǒng)，達不到理想的效果。作為教學內(nèi)容，如果把創(chuàng)新思維方式進行形象化或形式化，教學時就會很容易講解，而且可以對不同形式化的創(chuàng)新思維進行區(qū)分和深入分析，達到系統(tǒng)性的教學。③形式化的靈感思維便于博士生學習。研究生作為初始接觸創(chuàng)新思維科學的客體，零星的、不系統(tǒng)的、經(jīng)驗性的創(chuàng)新方式不足以引起高度的興趣和注意，而且非形式化的創(chuàng)新思維方式不容易去模仿和學習。相反，高度形式化的靈感思維把創(chuàng)新過程形象化和簡單化，便于研究生快速掌握和體驗。
2.建議在各個學科的博士生課程體系中加強靈感思維的教學。作者在“地質(zhì)資源和地質(zhì)工程”一級學科博士生培養(yǎng)中探索了“地質(zhì)靈感思維科學”的教學，取得了良好的初步效果。實際上，各個學科在創(chuàng)新思維科學方面是相通的，是可以借鑒的。因此，作者建議在各個不同的學科中，把形式化的創(chuàng)新思維科學內(nèi)容加入博士生專業(yè)課程的教學體系中，增加博士生創(chuàng)新思考能力，加快創(chuàng)新成果的獲取速度。
參考文獻：
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一、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評
（一）語類分析
語類分析是篇章語言學重要的研究內(nèi)容之一（Thompson，1999;Hyland，1999，2004a，2005a，2005b；Paltridge，Starfield，2007）。語類是為實現(xiàn)某一交際目標，得到特定交際社團公認的語言交際類型（葛冬梅、楊瑞英，2005；龐繼賢、葉寧，2009）。語類分析主要在語篇層面結(jié)合功能進行，目的是闡釋學術(shù)文體的語篇推進結(jié)構(gòu)和語言特征，體現(xiàn)了學術(shù)文體寫作的規(guī)范要求。
語類分析學說認為，每個學科的語類都有自己的特點，都遵循該學科的寫作要求，都采用相似的范式和步驟安排結(jié)構(gòu)和語言形式，學術(shù)論文作者通過適當?shù)恼Z步構(gòu)建學術(shù)空間，發(fā)出自己的聲音，并得到所在交際社團的承認（Swales，1990）。當前有許多論文對期刊論文摘要的語類分析（如劉勝蓮、魏萬德，2009；余莉、梁永剛，2006等），但學位論文摘要和期刊論文摘要在語篇結(jié)構(gòu)和語言特征上不盡相同（Hyland，2005b），需要認真研究。
（二）摘要研究述評
學位論文摘要是位于學位論文正文之前對論文整體內(nèi)容進行概述的獨立學術(shù)語類?！禡LA格式指南與學術(shù)出版準則》（1998）對論文摘要的要求是長度不超過350字，內(nèi)容包括該論文的研究背景、研究問題、研究方法和結(jié)論。英語摘要，在中醫(yī)藥研究生學位論文中，除標題外，是唯一用英語寫作的部分，其質(zhì)量直接影響著論文的整體質(zhì)量，是評判研究生論文質(zhì)量的重要指標。
目前對學術(shù)論文體裁的研究主要集中在對論文引言的研究。普遍認為引言的組織結(jié)構(gòu)與整個論文的結(jié)構(gòu)基本一致，即Swales的CARS語篇模式（Create a Research Space），包括導言（introduction）―方法（method）―結(jié)果（result）―討論（discussion）四個語步，即I-M-R-D模式（Swales，1990）。在導言部分，Swales（1990）有詳盡的語步分析，如下表1（改動自黃婷婷、許明武，2003）。目前對于方法（method）、結(jié)果（result）、討論（discussion）三個語步的語步分析較少。
Swales的CARS語篇模式已經(jīng)成為學術(shù)論文體裁研究的通用分析模式，為學術(shù)界所公認。而國內(nèi)大多數(shù)對學術(shù)論文體裁的研究，也沿襲Swales的CARS語篇模式，對論文的引言部分進行體裁分析，而鮮有用此模式對學術(shù)論文的英文摘要進行分析。實際上，摘要和引言屬于不同的體裁，Graetz（1985）認為論文摘要由四語步構(gòu)成，即問題的提出（problem）―方法（method）―結(jié)果（result）―結(jié)論（conclusion）。Bhatia（1993）認為，摘要由以下語步構(gòu)成：（1）介紹研究目的；（2）描述研究方法；（3）總結(jié)研究結(jié)果；（4）討論研究結(jié)論。因此，學術(shù)論文英語摘要區(qū)別于引言，一則在于摘要由于字數(shù)限制，較少涉及研究領(lǐng)域的前期研究成果，側(cè)重點在于提出問題和介紹研究目的；而引言部分必須從文獻綜述入手，否則很難建立自己的研究領(lǐng)域，無法開展下一步的討論（徐有志等，2007）。二則摘要語篇較之于引言語篇，更需要有效提供研究結(jié)論，而不宜占用過多篇幅展開討論。因此，一方面，鑒于國內(nèi)對于學術(shù)論文摘要部分研究較少，而另一方面，學術(shù)論文摘要區(qū)別于引言，在第一語步和第四語步有其獨特特點，所以，有必要借鑒Swales（1990），Graetz（1985），Bhatia（1993）等前人研究進行深入的探討和研究。
國際上對學位論文摘要的研究，包括對機械工程、西醫(yī)外科學、應(yīng)用語言學文、社會學的研究，當前對中醫(yī)藥英語摘要的研究，關(guān)注的焦點是偏誤分析（如段平、顧維萍，2002；戈玲玲，2002；王高生，2005），沒有對碩博士學位論文摘要的研究，也沒有在更高層次上對中醫(yī)藥期刊論文摘要的語類特點進行考察。
二、研究方法
本項研究的語料是中醫(yī)藥碩士學位論文英語摘要（500字左右）、中醫(yī)藥博士論文英語摘要（500―1000字）、中醫(yī)藥期刊論文英語摘要（50―100字）各20篇。以上論文從中國知網(wǎng)期刊論文庫和碩博士論文庫中隨機抽樣。論文上傳的時間在2009年、2010年及2011年。為了保證本項研究的信度和效度，結(jié)合中醫(yī)藥類學術(shù)論文實際，在對論文進行編號后我對語料進行預(yù)分類，分類標準如下。
（一）理論研究類
就某一時間內(nèi)，作者針對中醫(yī)藥類某一專題，對中醫(yī)理論進行分析梳理，或者對大量前人經(jīng)驗、數(shù)據(jù)、資料和主要觀點進行歸納整理、分析提煉而寫成的論文，如文獻綜述、醫(yī)案研究、名家經(jīng)驗總結(jié)。
（二）實驗研究類
在實驗室中，以中醫(yī)藥理論為指導，進行較為嚴格的變量控制，觀察假設(shè)中各變量之間是否存在相關(guān)關(guān)系或因果關(guān)系，從中探索中醫(yī)藥作用規(guī)律的一種研究方法，受試往往為實驗動物。如觀察某經(jīng)典方對受試的治療效果。
（三）臨床研究類
在臨床研究中，或在臨床實際運用中，以中醫(yī)藥理論為指導，進行較為嚴格的變量控制，觀察假設(shè)中各變量之間是否存在相關(guān)關(guān)系或因果關(guān)系，從中探索中醫(yī)藥作用規(guī)律的一種研究方法，受試往往為患者。如觀察某經(jīng)典方對受試的治療效果。
同時，根據(jù)Swales的CARS模式，并借鑒黃婷婷、許明武（2003）的研究方法。我對論文摘要進行四大語步的分類：導言（introduction）―方法（method）―結(jié)果（result）―討論（discussion）。判斷摘要的文字的語步范圍，來自于該文字使用的關(guān)鍵詞和關(guān)鍵句型。
三、研究結(jié)果和討論
（一）語步及體裁分類
通過對語料進行初步分類。分類結(jié)果如下：
如表2所示，中醫(yī)藥學術(shù)論文摘要并不完全遵循傳統(tǒng)的論文英語摘要寫作模式。首先，理論研究類是區(qū)別于其他學科領(lǐng)域論文的特有類型。由于中醫(yī)藥研究重視對傳統(tǒng)醫(yī)學知識的集成和積累，因此文獻綜述、醫(yī)案研究、名家經(jīng)驗總結(jié)是不可或缺的論文體裁，而其他學科領(lǐng)域中，尤其在理工科和西醫(yī)學術(shù)論文中，除期刊論文可以有文獻綜述的體裁，一般不允許碩士學位論文和博士論文以純理論研究的形式出現(xiàn)，因而在摘要中也不會出現(xiàn)理論研究的類型。
其次，通過實際分類發(fā)現(xiàn)，在中醫(yī)藥學術(shù)論文摘要中普遍存在混合研究的情況，即介紹和討論理論背景后，通過實驗室或者臨床應(yīng)用證明理論指導下對受試進行實驗，或者對患者進行施治的情況。而期刊論文摘要由于篇幅所限，往往選擇省略對理論背景的討論，使用直接描述實驗或者臨床應(yīng)用的寫作策略。同時，在碩博士學位論文中，也存在省略背景討論的情況，只對實驗過程或者臨床作用進行討論。
最后，可以發(fā)現(xiàn)，在類型分布上，碩士學位論文學位摘要的種類數(shù)量比較平均，以理論研究稍多；而博士學位論文明顯以理論研究加實驗室研究的混合研究類較多，可以推斷，博士論文在理論深度上要求更高，博士生也更多參與實驗室研究工作，故而此類較多。同樣，因為大多數(shù)博士論文的摘要中會包含理論背景，臨床研究類的論文數(shù)量較少。期刊論文除不存在混合研究外，在其他三種類型中分布平均。這可能和期刊論文的篇幅有限有關(guān)，側(cè)重點往往只在一方面。
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（二）語步分析
1.理論研究語步分析。
通過對理論研究的基本語步進行分析，如表2所示，可以看出理論研究類并不遵循Swales的CARS模型，往往只有導言部分（introduction）。另外，學位論文和期刊論文雖然長度不同，均涵蓋導言部分的三大語步，即M1:建立研究領(lǐng)域（Establishing a territory）；M2:建立研究地位（Establishing a niche）；M3:占據(jù)研究地位（Occupying the niche）。以碩士學位論文A7每段開頭為例：
The virus pneumonia is a commonly significant disease in clinic （M1 S1） .
That the Chinese medicine treats virus pneumonia has the unique superiority and has accumulated rich experience （M2 S4）.
This paper aims to study the effects of Xuanchangfeiqi Tang on virus pneumonia and its clinical utilization rule of ventilating lung （M3 S1）.
在期刊論文全文中有相似語步，以C2為例：
Di dang Decoction， a classic prescription of promoting blood circulation to remove blood stasis，was used to treat stagnated blood syndrome in ancient times （M1 S1）.
Recently，physicians have found that interior stagnant-heat syndrome is manifested in many kinds of internal damage and miscellaneous diseases，so the prescription can treat diseases of different systems （M2 S4）.
This paper aims to review the recent clinical reports of Didang Decoction （M3 S1）.
2．實驗研究、臨床研究語步分析。
在具體語步分析中，我們發(fā)現(xiàn)實驗研究、臨床研究語步極為相似。碩博士學位論文均采用IMRC的結(jié)構(gòu)，即introduction（objective）―method―results―conclusion的結(jié)構(gòu)。有兩點值得注意：（1）與表1進行對照，論文作者在摘要的導言（introduction）部分只闡明研究目的（Outlining purposes），達到占據(jù)研究地位的效果（Occupying the niche）。但很少有作者提及Swales的導言部分的其他語步。（2）IMRC結(jié)構(gòu)與Swales（1990）的IMRD結(jié)構(gòu)略有不同，討論部分（discussion）為結(jié)論部分（conclusion）所替代，實際上印證了Graetz（1985），Bhatia（1993）的觀點，可見摘要語篇篇幅所限，作者往往選擇突出研究方法、步驟和結(jié)果的策略，而省略導言語步和討論語步。
3.混合研究語步分析。
首先，在三種英語論文摘要中，在期刊論文摘要中混合研究數(shù)量為零。我認為，并非期刊論文的實驗過程和臨床應(yīng)用沒有結(jié)合理論，而是在語步中理論并沒有體現(xiàn)。
同時，博士學位論文英語摘要的語步特點最完整，使用IMRD或IMRC的語步推進模式，對理論研究部分的描述最全面。以博士論文B9為例，有清晰的元語篇標記（meta-discourse）完成語步轉(zhuǎn)換：
In theoretical research， the article holds that ...（第二段第一句）
In experimental research，we reproduce the mouse model of ...（第三段第一句）
然而，并非所有的元語篇標記在碩博士學位論文中都十分明顯。在博士論文B19中文摘要中，然而，并非所有的元語篇標記在碩博士學位論文中都十分明顯。在博士論文B19中文摘要中，原作者在首段介紹感染性肺炎的定義和分類，提到此病“一般屬于中醫(yī)風溫、咳嗽等范疇”。第二段的元語篇結(jié)構(gòu)為：
“本文分為理論研究和臨床研究兩個部分。理論研究方面，運用溫病學理論、認識感染性肺炎的病因病機及辨證論治，重點探討中醫(yī)與現(xiàn)代現(xiàn)代醫(yī)學之感染性肺炎在病因、病理認識上的契合點?！?/p>
第四段出現(xiàn)對應(yīng)的元語篇結(jié)構(gòu)：
“臨床研究方面，根據(jù)癥狀表現(xiàn)，對南京中醫(yī)藥大學附屬醫(yī)院，江蘇省中醫(yī)院收治的105例感染性肺炎住院患者進行辨證分型，總結(jié)臨床用藥，結(jié)果顯示，感染性肺炎臨床常見證型為痰熱壅肺與風熱犯肺型；最常用具有宣降肺氣以透邪的中藥屬解表、清熱、怯濕、止咳、化痰等類?！?/p>
在英文摘要中，相對應(yīng)的原作者的表述為：
Pneumonia is classified under Feng-wen，or Ke-sou （cough） category in traditional Chinese Medicine （TCM）.Literature study showed that both conventional and TCM shared similar views on causes and pathology of pneumonia.However，in terms of treatment，TCM has its rules and characteristics，which is currently still being recognized as clinically effective.
對比后可發(fā)現(xiàn)，原作者的中文摘要中用第一段中對感染性肺炎的分類代替了對本文結(jié)構(gòu)的闡述。而臨床研究部分合并縮短至理論研究之后。我檢查全文，此后的段落中，只有對研究意義的闡述，而沒有對臨床研究中更詳細的闡述，如中文摘要中涉及的患者人數(shù)、所在醫(yī)院情況，都沒有再提及。由此可以判定，原作者雖然對中文摘要的語步和元語篇功能具有有效應(yīng)用，然而該意識沒有順利轉(zhuǎn)移到英文摘要中，導致英文摘要內(nèi)容空泛，語步不清晰。
最后，我們發(fā)現(xiàn)，和實驗研究、臨床研類的語步不同的是，碩博士學位論文摘要中混合研究的語步更多出現(xiàn)討論部分，或者討論和結(jié)論并存，更符合Swales（1990）的IMRD的語步推進模式。主要原因是篇幅容量足夠進行討論，以及論文評審的要求。
四、結(jié)論與意義
通過以上分析，我們發(fā)現(xiàn)中醫(yī)藥學術(shù)論文英語摘要的語類分析從兩個方面體現(xiàn)復雜性。首先，在前人研究中（Swales，1990;黃婷婷、許明武，2003），也發(fā)現(xiàn)類似的語步分析。但前人研究并沒有對論文進行分類，中醫(yī)藥論文類型復雜，除學位論文和期刊論文長度不同造成內(nèi)容取舍外，中醫(yī)藥論文本身也有理論研究、實驗研究、臨床研究和混合研究分類，劉勝蓮、魏萬德（2010）指出，國外論文摘要的IMRD語步出現(xiàn)頻率很高，而國內(nèi)論文作者常省略方法語步，或者將方法語步和引言或結(jié)果語步并合，而我們發(fā)現(xiàn)，在中醫(yī)藥論文摘要中，理論研究甚至會省略方法、結(jié)果、討論等多語步，實驗研究部分有獨立式的結(jié)論語步。此外，在論文抽樣中沒有出現(xiàn)混合研究的期刊論文摘要，原因可能是篇幅所限無法展開導言（introduction）部分，只能完成實驗研究和臨床研究的語步推進。因此，中醫(yī)藥學術(shù)論文英語摘要除IMRD語步推進模式，還有I及IMRC語步推進模式。
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本文對中醫(yī)藥學術(shù)論文摘要的語類進行了探索性的分析和歸類，對中醫(yī)藥研究生英語學術(shù)論文寫作教學和研究具有借鑒意義，在教學中應(yīng)當注意規(guī)范學生對論文寫作語篇規(guī)范和論文分類的意識。同時，由于選取的語料數(shù)量有限，抽樣樣本較小，而不能和摘要作者進行交流，不能了解論文摘要建構(gòu)過程。最后，論文作者可能的中醫(yī)藥文化背景和教育經(jīng)歷可能對語篇建構(gòu)產(chǎn)生的影響。這些都是值得進一步深入探討的研究思路。
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老早就知道博士論文后面有一段致謝意味的后記部分，一直在想自己到那天會是如何的激動如何的感慨，如今真到了這一時刻，卻是相當平靜卻也發(fā)現(xiàn)自己無從表達此刻的心情。
從大學畢業(yè)時考研找工作兩手準備，到幸運被復旦會計系錄取，再到兩年半后由碩轉(zhuǎn)為攻博，最后三年半后博士畢業(yè)，進入不錯的高校成為大學老師，我完成了由會計小本到會計博士，從會計學術(shù)門外漢，到成為一名可以獨立進行會計研究的大學老師的華麗轉(zhuǎn)身，這是六年前的我絕對沒有想到的。六年的青春歲月可以在復旦度過，可以在會計系度過，我是幸福的。感謝我的導師呂長江老師，這不是博士論文后記部分的例行感謝，是學生發(fā)自內(nèi)心的，我一直認為如果當時我的導師換了其他人，我可能都不會走到今天。是老師一步步的將我?guī)霑媽W術(shù)的氛圍中，讓我yulu.cc的看到會計學術(shù)的魅力，也是老師耐心的教導及指引，讓我慢慢發(fā)現(xiàn)了自己適合的人生職業(yè)。感謝老師對我的學術(shù)及生活上的關(guān)心，感謝老師教我做人做事的道理，感謝老師對我有話直說、口沒遮攔的寬容。
同時還要感謝師母王克敏老師對我的點撥及生活上的關(guān)心；感謝會計系洪劍峭老師的關(guān)心及對博士論文解析部分的幫助；還要感謝會計系陳超老師、周紅老師、徐浩萍老師對論文提出的寶貴修改意見；感謝北京大學陸正飛老師、上海交通大學夏立軍老師、復旦大學原紅旗老師、南開大學劉志遠老師、上海財經(jīng)大學潘飛老師、上海交通大學張?zhí)煳骼蠋煂φ撐奶岬膶氋F意見；感謝復旦會計系所有老師在六年中從各個方面的幫助與照顧。此外，還要感謝我在耶魯大學交流期間的外導FrankZhang，感謝張老師對我在耶魯交流期間的照顧，及對我在學術(shù)上的悉心指導，同時也要感謝耶魯會計系的博士生杜凱同學對我生活上的幫助及論文解析部分的指導；也要感謝耶魯會計系其他老師和同學對我在各方面的幫助。
我在復旦的同窗們，我不會忘記你們的：我的室友王瑞、杜琰琰、程南雁，同窗翁宵偉、李靜、武建、朱晨波、張軼凡，及劉璇、黃海杰、劉念、徐媛媛等師弟師妹們，以及管院09博的所有同學們，因為你們的陪伴，我的生活才能如此豐富多彩。
最后感謝我的父母，是你們?yōu)槲姨峁┝艘粋€無憂無慮的成長環(huán)境，是你們的支持可以讓我無后顧之憂的做自己想做的事情，你們的愛護是我人生最大的財富；還有我的好妹妹，你倒是像姐姐一樣照顧我，我們的姐妹情無疑是我值得驕傲自豪的地方。
所有愛我的和我愛的人，僅以此文獻給你們。
致謝二：
歷時一年有余，這篇博士學位論文終于即將完成。回首論文的撰寫過程，內(nèi)心不禁五味雜陳，感觸良多。
政府審計與民主政治關(guān)系的研究是一個非常有挑戰(zhàn)性的話題。兩年前，我的恩師，國內(nèi)政府審計領(lǐng)域的權(quán)威人士蔡春教授以他對學術(shù)前沿的高度敏感捕捉到了這一問題的研究價值，并建議我以此為博士論文的研究方向。最初思考這一選題時，我頗為惶恐。這一論題不僅要大量涉及到政治學等較為陌生的領(lǐng)域的理論知識，而且在進行選題論證時搜集到的己有相關(guān)文獻成果極為有限，國外文獻研究幾乎為零?？梢灶A(yù)見如果以此為題，論文的創(chuàng)作將會遇到很大的困難。與同專業(yè)的博士同學以及同門的師兄師姐討論后，他們也都認為這一選題難度較大，這一度幾乎讓我失去信心。與導師蔡春教授交流以后，他給予了我極大的鼓勵和支持，幫助我分析研究思路，啟發(fā)我思考解決論文中的關(guān)鍵問題與難點，并提出了他獨到的見解。在蔡老師的悉心指導下，最后我還是決定要堅持下來，并最終確定以政府審計推動民主政治發(fā)展的作用這一問題作為我博士論文的選題。
選題確立后，我從2011年4月開始搜集資料，擬定論文研究大綱。寫作期間，我又再次遇到了瓶頸，民主政治細化的問題曾讓我一愁莫解。后來，我研讀了大量政治學、公共管理學、公共政策學、公共權(quán)力學的書籍與文獻，并多次與政治學專業(yè)的同學討論，才最終從民主政治運行機制的角度解決了.
這一問題。其后遇到的諸多難題，如政府審計對民主政治發(fā)展作用的機理分析、實證研究中民主政治的量化、模型的構(gòu)建等，我都是一次又一次的與導師和同門師兄師姐討論，一次又一次的翻閱各類文獻，每個問題都是反反復復的琢磨直到被逐步攻克，這才最后形成了這篇博士學位論文的成果。整篇論文的撰寫過程，從選題開始到最后論文定稿，大到論文大綱框架的確立，小到一個詞語的選擇，無不凝聚著導師蔡春教授的心血、同門兄弟姐妹的幫助、同學和朋友的鼓勵和我自己的努力，現(xiàn)在回想起來，實屬來之不易。
在論文寫作的過程中，我深深體會到了學術(shù)研究的不易，也越發(fā)感覺到自己才疏學淺。論文雖然初步成稿，但自己也清楚的知道我的研究還是最基礎(chǔ)性的嘗試，其中許多問題思考還不夠成熟，分析還不夠深入，還有許多缺陷甚至錯誤，希望能夠得到更多的批評指正，以幫助我更好的完善本論文并展開對這一領(lǐng)域的后續(xù)研究。
學海無涯，我將博士論文的完成看成另一個學習道路的起點。在今后旳日子里，我會持續(xù)關(guān)注政府審計領(lǐng)域的研究，謹記恩師教誨，踏踏實實的做人，勤勉嚴謹，不斷思考探索，不辜負恩師的栽培，不辜負同學朋友的支持和父母的期望，更不辜負自己的人生。
三年時光，如彈指一揮間。收到博士錄取通知書那一刻的欣喜仿佛還在昨日，轉(zhuǎn)眼間我已經(jīng)在提筆撰寫畢業(yè)論文的致謝詞。深夜12點，萬籟俱靜，回想榮春園三年的求學生涯，導師的栽培、同門的幫助、同學朋友的關(guān)懷，父母的支持，一幕一幕在腦海中浮現(xiàn)，感恩之情溢于言表。
衷心感謝我的恩師蔡春教授。能夠成為蔡春教授的博士生是我一生最大的榮幸。是蔡春教授帶領(lǐng)我走進了審計學術(shù)的殿堂，他淵博的知識、嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度、認真細致的做事風格、勇于創(chuàng)新的精神、對學術(shù)的不懈追求都令我十分的欽佩，這將是我受益終生的寶貴財富。三年博士階段的學習生活，蔡老師教會了我科學的思維方式、正確的研究方法、前沿的思想理念，教會了我許多待人接物與為人處世的道理。他每一次學術(shù)思想的提點都讓我獲益匪淺，每一次生活上的關(guān)懷都讓我這孤身在外求學的學子倍感溫暖與感動。
特別是在博士論文的撰寫過程中蔡老師更是傾注了大量的心血，從論文的選題到資料的收集、開題、論文的撰寫、修改直至論文完稿，蔡老師一直在給我支持和幫助、信心和鼓勵。沒有蔡老師悉心的指導，我不可能順利的完成我的學業(yè)。師恩深似海，蔡老師的諄諄教誨我會永遠銘記于心。衷心感謝我的師母包建華女士，感謝您慈母般的關(guān)懷和教誨。
衷心的感謝西南財經(jīng)大學的諸位老師。感謝彭韶兵教授、楊丹教授、羅宏教授、陳苑紅教授、葉建明教授和黃載興教授對我專業(yè)課程的教導。感謝樊行健教授、潘學模教授、呂先锫教授、馮建教授、馮儉教授、余海宗教授、譚洪濤教授、馬永強教授和唐雪松副教授對我博士學位論文所提出的中肯意見，讓我的論文得以完善。感謝方萍書記、余霞老師、楊長虹老師，謝謝你們?nèi)暌詠淼年P(guān)照感謝蔡老師研究團隊里面的所有的兄弟姐妹。感謝李江濤博士對我博士學位論文在實證模型設(shè)計等方面所給予的指導和幫助；感謝劉更新博士，與你六年的同窗情誼，你對我的學習和生活給予了許多的關(guān)懷與幫助，感謝你在我考博期間的支持與鼓勵，感謝你帶我進入蔡門大家庭；感謝謝贊春博士、苗連奇博士，感謝你們一直像大哥大姐一樣照顧我，感謝你們在我感到困難的時候給予的安慰與關(guān)心；感謝孫婷博士生、饒翠華博士生、馬碩博士生，感謝你們在博士論文撰寫過程中的一路鼓勵與扶持；感謝蔡利博士生、朱榮博士生、李明博士生、劉雷博士生、謝柳芳博士生、唐繡球博士生、感謝你們兄弟姐妹一般的同門情誼，讓我倍感親切和溫暖。感謝師門的瞿旭博士、董延安博士、李海燕博士、劉學華博士、羅朝暉博士、鮮文鐸博士、張勇博士、徐榮華博士、楊曉磊博士、路偉達博士等和碩士研究生楊魯、敖金俐、林潔、劉春苗、黃婧、張倩倩、和輝、王志、祁恒慶、陳永輝、楊晶晶、何雨、何苦、鐘婷、馬可哪吶、吳征遠、梁怡爽、張鵬、周思維、王瑜、陳亮、孫琳、張靜、周賢莉、李慧、羅琪、段楠、王憲振、歐琳、苗芄、蔣靜、趙曉燕等師弟師妹，恕不一一列舉，你們是我今生最大的財富。
感謝我的同班同學。感謝王偉博士生、張瑋倩博士生、張曉玲博士生、彭丁博士生、郝以雪博士生、何惕博士生、黃莉博士生、林高博士生、盧興杰博士生、王昱升博士生、向陽博士生、袁洋博士生、張媚博士生、周冰博士生、魏濤博士生、張澤南博士生、汪tn専士生、周婧博士生、侯甜甜博士生、肖光紅博士生、周明友博士生。感謝你們讓我擁有三年美好的求學時光，我會將這些記憶永遠珍藏。
感謝我的碩士同學萬磊、龔建英、柳宇燕、夏冬明、易旭東、隋春蕾、周德如、陳義、夏蓓、王峰、張莉等；感謝我的本科同學徐燕、薛愛玲、王芳、仇揚、楊珠等，謝謝你們一直以來的幫助和鼓勵。
最后，深深感謝我的父母。你們用畢生的心血養(yǎng)育教導女兒，女兒不孝，多年在外求學，不能承歡膝下，只能在心里感謝你們對女兒的無私的愛，感謝你們一直包容我的任性，感謝你們一直做我堅強的后盾，放我去飛，放我去實現(xiàn)自己的夢想!
感謝所有關(guān)心和支持我的朋友們!
致謝三：
光陰荏苒，轉(zhuǎn)眼間我在上海交通大學度過了豐富且有意義的四年求學生涯。這四年的博士研究生生活讓我體會到了會計學學科的博大精深，同時使自己的知識水平和實踐能力有了很大提高，使自己的人生有了新的前進方向。
首先要感謝我的導師張?zhí)煳鹘淌?。張老師以其淵博的專業(yè)知識、嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度和默默的奉獻精神時刻感染著我，深深地影響著我，激勵著我奮發(fā)進取。在本文的寫作過程中，張老師對我的畢業(yè)論文始終給予了認真和耐心的指導，使我順利地進入畢業(yè)論文研究階段并成功地撰寫了畢業(yè)論文。四年來，在張老師的言傳身教下，使我能始終以一種平和的心態(tài)，協(xié)調(diào)處理好學習、工作、家庭三者的關(guān)系。尊敬的張老師，謝謝您!
他是享譽國內(nèi)外的知名教授。作為一名科研尖兵，他在國內(nèi)外率先開展了多變量模糊-神經(jīng)自適應(yīng)控制方法研究并引領(lǐng)此方向開展了近20 年的研究。已經(jīng)指導畢業(yè)博士后、博士研究生，畢業(yè)碩士生近百人，其中1人獲得全國百篇優(yōu)秀博士論文提名獎、2人獲得省優(yōu)秀博士論文獎，3人入選教育部“新世紀優(yōu)秀人才支持計劃”。張化光作為國內(nèi)外智能控制的領(lǐng)軍人物之一，2010年入選“遼寧省院士人選培養(yǎng)工程”，目前是遼寧省控制學科為數(shù)不多的幾名教育部長江學者特聘教授和國家杰出青年科學基金獲得者之一。
從1991年開始，張化光在國內(nèi)外率先開展了多變量模糊-神經(jīng)自適應(yīng)控制方法研究，發(fā)表了多篇學術(shù)論文。特別是提出了基于模糊-神經(jīng)辨識的廣義預(yù)測自適應(yīng)控制方法，并于1993年出版了國內(nèi)外第一本結(jié)合神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實現(xiàn)模糊自適應(yīng)控制的學術(shù)專著《復雜系統(tǒng)的模糊辨識與模糊自適應(yīng)控制》。經(jīng)過近20年的研究，發(fā)表了一系列關(guān)于模糊-神經(jīng)辨識、建模、動態(tài)特性分析、狀態(tài)或網(wǎng)絡(luò)傳輸時滯分析、模糊-神經(jīng)優(yōu)化、自適應(yīng)控制器設(shè)計等研究成果，在國際上引起了許多后續(xù)研究。著名國外學者R. Belohlavek、E. N. Sanchez、S. Arik等都對張化光在多變量模糊-神經(jīng)自適應(yīng)控制領(lǐng)域的開創(chuàng)性工作給予好評。同時，張化光也被推舉擔任IEEE 計算智能學會的自適應(yīng)優(yōu)化技術(shù)局主席。他的學術(shù)研究成果先后獲得2008年遼寧省自然科學一等獎，2010年度教育部自然科學一等獎。
近20年來，他一直堅持扎扎實實地做本科教學和研究生教學工作。張化光不只在戰(zhàn)略方面給學生指導，在細節(jié)方面也從不放過。每個學生發(fā)表的論文都要經(jīng)過他的審查，從文字的推敲，表達式的演算到結(jié)構(gòu)的安排組合，他都給予充分的重視。目前張化光已經(jīng)指導博士后10名（6名已經(jīng)出站），畢業(yè)博士生20人（其中留學生2人），畢業(yè)碩士生60多人，很多人都已成長為各單位的杰出人才。
張化光不僅在教學中注重培養(yǎng)方法，在生活上也重視對學生的人文關(guān)懷。2010年5月，他把當選沈陽市特等勞動模范所獲得的一萬元獎金全部捐贈給優(yōu)秀的貧困學生，幫助他們順利完成學業(yè)。
在眾多科研成果中，張化光負責開發(fā)的流體輸送管網(wǎng)的實時數(shù)據(jù)采集分析方法、高精度泄漏檢測定位技術(shù)和面向節(jié)能的復雜配電網(wǎng)監(jiān)測控制與實時故障診斷系統(tǒng)已規(guī)?；a(chǎn)，廣泛應(yīng)用于中石油和中石化公司的56個輸油子站和11個省份的86家集控子站和電廠，每年創(chuàng)造直接經(jīng)濟效益過億元，對企業(yè)自動化水平和生產(chǎn)效率的提高及相關(guān)技術(shù)的科技進步產(chǎn)生了積極、深遠的影響，提升了我國在故障診斷、容錯和監(jiān)測控制領(lǐng)域的技術(shù)水平和國際地位。
我國的選礦技術(shù)狀況可以概括為5個方面：一是貧、細、雜的資源特性，給礦物分選帶來難度，客觀上促進了選礦技術(shù)進步；二是多個領(lǐng)域的選礦理論研究達到國際先進水平；三是復雜難選礦石的選礦工業(yè)實踐有了重大突破；四是選礦廠的裝備水平相對落后；五是工業(yè)化的進程為礦業(yè)大國選礦技術(shù)的發(fā)展帶來了機遇。博士論文，工業(yè)實踐。本文就這一問題做簡要分析。博士論文，工業(yè)實踐。
1 貧、細、雜的資源特性，加大了礦物分選難度，客觀上促進了選礦技術(shù)進步
我國是一個礦產(chǎn)資源大國：目前已發(fā)現(xiàn)的礦產(chǎn)有171種；已探明儲量的礦產(chǎn)有158種，已探明的礦產(chǎn)資源總量約占世界12%，僅次于美國和俄羅斯，居世界第三位。
我國礦產(chǎn)資源總量豐富，但人均占有量低，資源稟賦差，先天不足，“貧、細、雜”是其主要特性。具體講，有以下特性：
（1）“小金屬”礦種資源豐富（如：鎢、錫、鉬、銻和稀土等儲量居世界前列），大宗礦產(chǎn)資源儲量不足（如：富鐵礦、錳、鉻、銅、鋁等）。
（2）礦產(chǎn)資源分布不均（鐵礦主要分布在東北和西南地區(qū)；銅礦以長江中下游和贛東北為主），新探明的資源大都在開發(fā)條件差的地區(qū)（如：西藏的玉龍銅礦，海拔4500米）。
（3）貧礦多、富礦少。
我國的鐵礦資源：富鐵礦儲量不到5%，貧鐵礦占95%以上。
我國銅礦石的平均品位只有0.87%。
我國鋁土礦資源以―水硬鋁石―高嶺石型為主。
（4）中小型礦床多，難以建設(shè)大型和超大型采選企業(yè)。
（5）單一礦種少，礦物共、半生關(guān)系復雜（如：湖南柿竹園礦的黑、白鎢礦物共生，還半生有鉍、鉬等），嵌布粒度細（如：云貴一帶蘊藏大量的卡林型細微粒金礦，在工業(yè)上回收難度大）。
總之，我國礦產(chǎn)資源稟賦差，表現(xiàn)為“貧細雜”的特性。博士論文，工業(yè)實踐。
不過事物都是一分為二的，“貧細雜”的特性一方面加大了選冶加工的難度；另一方面也促進了中國選礦技術(shù)的發(fā)展。
幾十年來，我國的選礦技術(shù)有了長足的發(fā)展：選礦理論研究處于國際先進水平；工業(yè)實踐取得了重大突破。
2多個領(lǐng)域的選礦理論研究達到國際先進水平
2.1 在浮選方面
王淀佐院士等學者，在“硫化礦浮選電化學”和“電位調(diào)控浮選”的理論研究方面，居國際領(lǐng)先水平；研究了“通過電位―PH匹配，調(diào)節(jié)和控制導致硫化礦表面疏水性和親水性的化學反應(yīng)，達到浮選與分離”；研究成果，在實際應(yīng)用中，也獲得突破性的進展。
孫傳堯院士等，多年來致力于“礦物浮選晶體化學理論”的研究，借助于現(xiàn)在表面測試技術(shù)，得出了“不同浮選條件下礦物可浮性與礦物主要晶體化學特性和表面特性之間的某些相關(guān)規(guī)律”，研究成果，在電氣石除雜、鋁土礦反復選脫硅等領(lǐng)域得到了大量應(yīng)用。
2.2在重選方面
呂永信先生在“薄流膜選礦”方面，提出了“射流流膜分選新理論”，并發(fā)明了微細物料連續(xù)排礦射流離心選礦機，在長坡選廠用于分選―0.074mm錫石細泥，成為世界上取代微細粒錫石浮選工藝的第一個細泥重選系統(tǒng)，取得國際領(lǐng)先水平。
近年來，磁選的理論研究，主要圍繞高梯度磁選，建立了若干數(shù)學模型。廣州有色金屬研究院向發(fā)柱，用新的數(shù)值計算方法，對“高梯度磁選數(shù)學模型”進行了數(shù)值求解，提出了“模型參數(shù)與影響因素之間的關(guān)系表達式”，有效地解決了高梯度磁選機磁系設(shè)計中的難題。
3復雜難選礦石分選工藝有了重大突破
3.1 復雜多金屬礦石選礦
在“八五”、“九五”期間，經(jīng)過長達10年科技攻關(guān)，我國成功研究出了獨創(chuàng)新技術(shù)――鎢、鉍、鉬復雜多金屬礦選礦技術(shù)（又稱“柿竹園法”）。柿竹園法成功地解決了“黑白鎢礦物同步浮選、并與含鈣礦物分離”的難題，是世界選鎢技術(shù)的重大突破。
此外，還有：①湖北大冶銅綠山礦的“浮選―磁選、尾礦再磨再選、選冶聯(lián)合”工藝有效地解決了復雜難選礦石中的銅、鐵、金、銀的綜合回收問題；②廣西大廠車河、長坡等選礦廠，采用的“磁、浮、重聯(lián)合流程”綜合回收鉛、銻、鋅硫化礦和錫石等技術(shù)。
3.2 紅鐵礦（貧赤鐵礦）選礦
齊大山選礦廠（遼寧鞍鋼），采用的“重選―強磁―陰離子反復選”新工藝，鐵精礦品位達到67.14%，鐵回收率75.68%
調(diào)軍臺選礦廠，采用“弱磁―強磁―陰離子反復選”工藝，鐵精礦鐵品位67.54%，鐵回收率82.30% 。博士論文，工業(yè)實踐。
目前，“陰離子反復選”工藝在國內(nèi)其它一些鐵選廠相繼推廣應(yīng)用。
3.3 鋁土礦選礦
“九五”攻關(guān)期間，我國鋁土礦的正反浮選脫硅工藝獲得了突破性進展，成功解決了“鋁土礦選礦脫硅中，粗粒鋁礦物的有效回收和微細粒硅礦物高效脫出”的技術(shù)難題。
中州鋁廠二期工程，采用“選礦―拜耳法”，與原工藝相比：流程簡單，工藝投資約減少28%；生產(chǎn)能耗減少50%以上。
選廠―拜耳法處理“中低品位的―水硬鋁石型鋁土礦”，位中國氧化鋁工業(yè)發(fā)展，開辟了一條新路。
4 存在的主要問題
我國礦山選礦廠，大都在上世紀70年代以前建成，由于受到當時的設(shè)計思想和國內(nèi)制造業(yè)水平的限制，總體上看，裝備水平比較落后。例如，70年代以前國內(nèi)浮選廠的浮選機幾乎清一色的仿蘇聯(lián)的A型浮選機，最小的1A，單槽容積0.13m3,最大的7A，單槽容積僅5.8 m3,。80年代以后北京礦冶研究總院等研制成功KYF、JJF、BF、SF等多種系列不同規(guī)格的浮選機，裝備了大部分金屬礦選礦廠，目前生產(chǎn)中應(yīng)用的浮選機最大容積為50 m3,（用于金川6000t/d選礦廠）。而國外的大型浮選機可達150―200 m3,。博士論文，工業(yè)實踐。
此外，我國選礦廠自動化水平低，除鳳凰山選礦廠、酒鋼選礦廠、德興大山選礦廠外，基本上沒有。博士論文，工業(yè)實踐。
5 工業(yè)化的進程為礦業(yè)大國的選礦技術(shù)帶來發(fā)展機遇
工業(yè)化過程是人類大量消耗自然資源，快速積累社會財富，迅速提高國民生活水平的過程，一些學者對世界上100多年來工業(yè)化過程中經(jīng)濟發(fā)展與礦產(chǎn)資源的消耗規(guī)律進行了研究，工業(yè)化階段礦產(chǎn)資源快速消耗大致呈“S”型曲線（如圖1）
歷史經(jīng)驗證明，每一次金屬產(chǎn)品價格的上漲，總伴隨著一個經(jīng)濟體的崛起。中國目前處于工業(yè)化中期階段，對資源的需求量顯著增加。
另外，21世紀礦產(chǎn)資源的需求涉及：一是中國、印度、印度尼西亞等約30億人口的發(fā)展中國家的快速工業(yè)化；二是先期工業(yè)化國家依然龐大的礦產(chǎn)資源消費基數(shù)；三是近20億人口最不發(fā)達國家渴求發(fā)展對資源消費的需求。
Sara：您很早就開始創(chuàng)業(yè)，在同學中享有“土豪”一樣的頭銜，當時的情況是怎樣的？
黃博士：1992年我本科畢業(yè)后，分配到一家國有公司上班，單位類似“大鍋飯”。1990年代初，社會上掀起了經(jīng)商潮，我也開始邊上班邊業(yè)余創(chuàng)業(yè)。我先后做過建筑設(shè)計、工地管理、開裝飾公司。在同學當中，我是第一個買BP機、手機和摩托車的人，也是第一個買房子的。
但是創(chuàng)業(yè)不可能一帆風順，會遇到意想不到的困難。2001年初，我和同學聯(lián)手接了一個大的裝飾工程，辛苦干了四五個月，最后因為對方賴賬賠進去三四十萬元。那段日子很狼狽，每天都有要賬的材料商或工頭找上門來。不得已，我搬回父母家。我開始反思過往，思考接下來的路怎樣走。
Sara：創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷低谷，您有了哪些改變？
黃博士：父親是一名教授，他是1960年代初清華大學的研究生。上高二的時候我在日記本的扉頁上用最大的字體寫下了：“超過父親就是勝利”。
然而，我在高考中失利，上了一所普通高校。四年后考研，因好高婺遠又與名校失之交臂。人生的兩次關(guān)鍵考試均敗下陣來，我對學習的前景發(fā)生了動搖，工作之后更是把“超過父親就是勝利”放到了一邊。
在搬回家住的這段日子，母親和我深談了一次。母親勸我：“我和你爸都認為你是塊學習的料，你不是一直想超過你爸嗎，我和你爸也在等著這一天呢?！?/p>
這次談話讓我重拾兒時的理想，自己的“豪言壯志”已經(jīng)一拖十幾年了，如果再不行動，我此生都會愧對自己和愧對父母。我給自己鼓勁和打氣，“剛剛?cè)畾q，還是有機會的！”
留學，苦、難，但心靜
Sara：而立之年再次重拾課本，為出國留學奮力一搏，這個過程有沒有過困難？
黃博士：當一個男人明白一個道理并付之實踐，那股闖勁是不可估量的。因為感覺在國內(nèi)讀碩士年紀偏大會不好意思，再加上想跳出昔日的圈子，于是我決定出國攻讀碩士。當時大家大都去歐美，我想避免這方面的競爭，就選擇新西蘭留學。
為考試我做了一年多的準備，硬著頭皮，揀起近十年未看的英語，把自己一個人鎖在屋里苦讀，終于考取了新西蘭奧克蘭大學建筑學院的碩士研究生，師從國際綠色建筑權(quán)威Brenda Vale和Robert Vale夫婦。
Sara：六年碩博生涯，難忘的事情有哪些？
黃博士：我讀碩士期間最難忘的是打工經(jīng)歷。為了要掙出生活費，我打過許多工。國外人工較貴，我就去果園打工，摘過獼猴桃，摘過蘋果，還割過草。割草我覺得特別累，毒太陽下，一直弓著背干活。
2005年，我獲得“一等優(yōu)秀碩士畢業(yè)生”稱號，同年獲得了奧克蘭大學三年的博士全獎。碩士階段比較順利，我就以為讀博也不會太難，但是前半年的學習就改變了我對讀博的理解。
我原以為把碩士的課題往下做深入些，或者寬一些就好了，結(jié)果完全不是。國外對博士論文的要求是一定要有“創(chuàng)造性”，要與眾不同。我那時每天一起床就是看書，就想著不一定看到哪一本書悟出一個大道理。
最后我還真是在看書的時候悟出一個道理，就是用社會科學的方法去分析自然科學的現(xiàn)象，我的博士論文“奧克蘭地區(qū)交通規(guī)劃的生態(tài)足跡”，用了社會科學中“生態(tài)足跡”的分析方法去分析交通。這種跨界就是創(chuàng)新。
在國外，博士是一種title，就像性別、爵位等一樣，在有些國家如果你愿意，可以把博士頭銜加在身份證上。父親非常認可我讀博士，他在電話說：“小寧，你超過我了?！蹦且豢涛液芗印?/p>
Sara：留學的經(jīng)歷對您今天的影響和幫助有哪些？
黃博士：首先，博士學位順利讀完，給我的啟發(fā)是：人的潛能是非常大的，你不去挑戰(zhàn)就不會知道自己還有這么多可以開發(fā)的潛力。第二個收獲是，通過專業(yè)的學術(shù)鍛煉，我現(xiàn)在的組織能力和邏輯性都比以前強了很多。
國外留學經(jīng)歷，使我浮躁的心理得到平靜。新西蘭的自然環(huán)境和人文環(huán)境是那么干凈，讓我覺得除了追求金錢，還有很多有意義的事情值得去做。我做過一些義賣義工之類的活動，還熱心組織一些學生團體、聯(lián)誼會的活動，這些讓我很充實。
Sara：留學中，您除了拿到學位還有什么大的成績嗎？
黃博士：我是做事情會盡最大努力的人，讀博期間取得了一些成績。2009年，我獲得了國家留學基金委授予的“國家優(yōu)秀自費留學生”稱號，這在奧克蘭地區(qū)是第一次，還因此上了《神州學人》雜志；2011年，我的博士論文獲得所在學院的“最佳博士論文”，也是第一個獲此殊榮的華人學生；2012年，我受邀參加了新西蘭教育部主導拍攝的反映新西蘭中國留學生的記錄片《長白云之鄉(xiāng)的中國蛟龍》，該片應(yīng)會陸續(xù)在國內(nèi)的電視臺播出。
回國滅霾
Sara：2010年底，您本來可以留在新西蘭工作并且移民，為什么毅然選擇了回國創(chuàng)業(yè)？
黃博士：新西蘭屬于海島文化，比較隨意和輕松，而我屬于事業(yè)型的。當年我來新西蘭讀書，是因為在國內(nèi)創(chuàng)業(yè)時遭遇瓶頸和困難，但是多年過去，經(jīng)歷了各種蛻變之后，創(chuàng)業(yè)基因還在，我相信自己有了更大的能量，想再去追求一種創(chuàng)業(yè)的成就感。
我的導師Robert Vale教授是國際綠色建筑權(quán)威，現(xiàn)代綠色建筑理論的創(chuàng)建者。他非常支持我回國創(chuàng)業(yè)，他認為，現(xiàn)在中國可能在走一些以前發(fā)達國家走過的路，舉個例子，北京的霧霾其實就是上個世紀倫敦霧霾的重現(xiàn)。我也希望通過回國創(chuàng)業(yè)，把所學、經(jīng)歷和資源整合到一件有意義的事情上。
Sara：這件“有意義的事情”進展如何？
黃博士：我們成立了一個公司，公司的宗旨是“低碳改善生活”。公司的業(yè)務(wù)主要分為七個部分：城市的低碳規(guī)劃；溫室氣體盤查；低碳生態(tài)規(guī)劃、小區(qū)、新城的規(guī)劃；綠色建筑的設(shè)計和評估；節(jié)能產(chǎn)品的開發(fā)和引進；低碳行為方式的教育和宣傳；正在準備做“碳交易”。
公司雖然成立不久，但在國內(nèi)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域已經(jīng)具備了一定的知名度。前年，北京市的綠色建筑設(shè)計標準編寫工作進行全球招標，公司作為一個剛成立的民營企業(yè)，獲得了第二名，和中國建科院、清華大學等國內(nèi)大腕共同參與了標準的編寫。
Sara：現(xiàn)在北京霧霾氣勢洶洶，我們要怎樣降服它？每個公民對此可以做些什么？
中圖分類號：G64 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3937(2012)03-0051-06
英國學者菲利普斯(Estelle M，Phillios)將博士學位定義為：教學許可證。意即獲得博士學位可以在大學里作為教師從事教學工作。該定義雖然起源于大學教師應(yīng)該成為學術(shù)領(lǐng)域某一方面的權(quán)威，精通某一學科及其前沿理論。并有可能為學科的發(fā)展作出貢獻的概念；但是。博士學位還應(yīng)體現(xiàn)學位擁有者應(yīng)精通某一研究領(lǐng)域。并能在該領(lǐng)域中作出一定貢獻。博士研究生(以下簡稱“博士生”)培養(yǎng)就是在研究領(lǐng)域?qū)W生培養(yǎng)成為一個訓練有素的專業(yè)研究者哪，而不只是培養(yǎng)大學教師。杰?D?懷特(Jav D.White)教授將博士學位水平定位在根據(jù)科學的標準進行研究，展示出他們具有廣泛的研究能力，而不僅僅為本專業(yè)領(lǐng)域發(fā)展作貢獻。
國內(nèi)通常把博士學位定義為：標志學位擁有者的受教育程度和學術(shù)水平達到本專業(yè)規(guī)定標準的最高學識水準的學術(shù)稱號。學者們的定義雖然存在一定差別。但是博士生教育代表一個國家最高水平的教育確是毫無異議的。
一、培養(yǎng)模式
中國全日制博士生修業(yè)年限通常為3年，在職培養(yǎng)的為4年。博士生課程學習時間通常為1年，一般在第一學年末進行學位論文開題報告，有些學校會設(shè)置中期檢查，主要通過開題報告和學位考試的形式進行。后兩年或三年的時間通常用來進行研究和學位論文撰寫，在畢業(yè)前兩個月進行學位論文答辯。學生可以通過必修課和選修課進行課程學習，課程學習與研究同步進行，同時以科研為重，更加關(guān)注學生的科研及學術(shù)能力，學位授予與科研成果掛鉤。
美國博士生修業(yè)年限通常為4年，由于個人能力、學習和科研條件的差異。有人可以通過3年的學習獲得學位，有人則需7年，甚至更長。第一年通常用來進行課程學習，定期檢查課程內(nèi)容與研究需要之間的相關(guān)性，并可根據(jù)學生學習興趣組織課程。美國博士生課程以多樣化、龐大化、競爭性、非中心化為特色；第二年進行資格考試，淘汰率也很高，未通過資格考試和平時學習課程困難是學生輟學的最普遍原因；第三年進行研究和論文設(shè)計，人文科學的研究具有很太的綜合性，如果段有導師適當?shù)闹笇АH僅進行文獻綜述。學生就可能花費幾個月的時間；第四年完成論文并進行答辯。美國的博士生必須進行實習培訓，注重實踐能力、創(chuàng)新精神和能力，只有通過培訓才能進入正規(guī)的學習和研究階段。美國很早就開始了專業(yè)博士生的培養(yǎng)，注重人才培養(yǎng)的社會需求，提高專業(yè)博士生的社會適應(yīng)能力。美國博士生教育重視綜合和交叉課程以及基礎(chǔ)理論學習，學生除了學習本專業(yè)的知識，還要輔修其他專業(yè)課程，為其今后研究和設(shè)計打下堅實的理論基礎(chǔ)。同時堅持學習與科研相結(jié)合的原則，二者同步進行，彼此促進。
英國博士生修業(yè)年限通常為3年。但對于已獲碩士學位的博士生可縮短為2年。學生可以半工半讀。也可以中途去工作。之后再回來完成學業(yè)。博士生課程分兩類：一類是高度專業(yè)化的課程：一類是基礎(chǔ)綜合課程。英國的博士生培養(yǎng)主要以科研為主，自然科學領(lǐng)域的研究以小組形式展開，而人文科學領(lǐng)域的研究則以個人的形式為主。博士生一入學就要選擇其感興趣的領(lǐng)域展開研究，并且制訂研究計劃。根據(jù)計劃進行實驗、調(diào)研和數(shù)據(jù)采集等，通過分析和歸納，寫成研究論文。-博士生培養(yǎng)不但強調(diào)學術(shù)研究。而且日益強調(diào)適應(yīng)勞動力市場需求的實踐能力和專業(yè)技能資格的獲得，重視培養(yǎng)適應(yīng)知識經(jīng)濟發(fā)展需要的專業(yè)人員，教育博士、工程博士、工商管理博士等專業(yè)博士生教育得到了長足發(fā)展。
法國自從2005年起實行全國統(tǒng)一的“LMD”學制(“358”學制)，此學制涵蓋整個高等教育階段，即獲得學士學位學制3年，獲得碩士學位學制5年(包括學士階段的3年)，獲得博士學位8年(包括學士和碩士階段的5年)。法國在實行“LIVID”新學制后，也實現(xiàn)了研究型文憑與職業(yè)型文憑的同步發(fā)展。法國博士生的培養(yǎng)分為兩個階段，即研究、學習階段和學位論文撰寫階段。博士生只有在研究學習階段合格后方可申請撰寫博士學位論文。第一階段期限通常為1年，在職和個別專業(yè)博士生經(jīng)校長批準后可延長至2年。此階段要經(jīng)過公共基礎(chǔ)課程。研究課程、實驗課程的學習和考核。同時，課程難度很大，淘汰率也相當高，平均約為40％，某些專業(yè)的淘汰率甚至高達80％。第一階段合格后即可進入撰寫學位論文階段。撰寫學位論文是博士生培養(yǎng)的核心部分，通常在實驗室進行研究的基礎(chǔ)上進行。期限一般為2～3年，也可延長至4～5年。
二、指導方式
中國的博士生由單一導師負責，也有個別接受導師組聯(lián)合培養(yǎng)。中國的博士生培養(yǎng)以導師負責制為主，導師從全方位對學生負責，包括課程教授與輔導、科研、培養(yǎng)方案、研究及學習計劃、論文、實習等，導師均會提出建議和指導。導師對學位論文嚴格把關(guān)，認真指導和嚴格審查所指導的學位論文。同時，導師具有提出不授予學位或暫緩授予學位的建議權(quán)。導師可以參與畢業(yè)論文答辯，但不能參與表決。學院(系)學位評定分委會成員基本上由院系內(nèi)導師組成，他們具有是否授予學位的表決權(quán)。
美國的博士生由導師組聯(lián)合培養(yǎng)。每名博士生人學后由一名主要導師聯(lián)合其他2-3名不同專長和特色的教授組成特定的導師組負責。通過不同學術(shù)專長的相互補充，不斷拓展學生的視野，提高學生多方面的才能，不僅僅局限于固定的領(lǐng)域。
英國的博士生只有單一的導師，通常是學院安排，或者由導師挑選，學生沒有自。導師對博士生的培養(yǎng)起著至關(guān)重要的作用，從論文選題到培養(yǎng)方案、實習與實驗、學習及科研計劃等，導師均會給予學生一定的指導。方式靈活多樣，不拘一格。導師每天都要和學生見面，甚至在同一工作室或?qū)嶒炇疫M行研究，隨時指導學生，并及時了解學生的科研及學習狀況：與此同時，學生每周還要和導師至少進行一次討論，以便學生能夠隨時發(fā)現(xiàn)問題，及時更正和找到不足。不斷提高自己。
法國的博士生培養(yǎng)實行培養(yǎng)組負責制。培養(yǎng)組負責人一名，成員若干。負責人應(yīng)具有教授職稱。由校長根據(jù)校學術(shù)委員會提議名單進行挑選。培養(yǎng)組采取教學組和研究組聯(lián)合培養(yǎng)的方式，目的在于促進培養(yǎng)組內(nèi)部的交流、合作與共享，保證學科培養(yǎng)研究的廣度和深度。避免將博士生培養(yǎng)變成狹隘的專業(yè)培訓，以做到“博士要博”。為了保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量，法國十分重視對學位論文的指導。導師
制訂周密、詳細的指導計劃，指導學生確定研究課題，制訂研究及論文撰寫計劃；學生與導師定期見面，及時接受導師指導和幫助。博士生在導師和培養(yǎng)小組的指導與幫助下，通過開展科學研究完成博士論文。
三、學位論文
(一)開題報告
相比歐美各國，中國的學位論文的開題報告會是最正規(guī)和嚴格的。在中國，博士研究生學位論文都有專門的開題報告會，學生通常從論文選題的目的、意義，國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，研究內(nèi)容和方法，可行性分析，研究進度安排，預(yù)期成果和目前的工作進展等方面等進行詳細匯報。雖然美國一些大學也有論文開題審查，但是是由博士學位委員會審查，對學位申請人最終是否獲得學位不起關(guān)鍵性作用。學生通常要向教授委員會作一次開題報告，以獲得委員會對博士論文選題的認可。英國也沒有專門的論文開題報告會，學位論文的研究內(nèi)容往往是學生和導師在長期共同研究中，在導師的指導下，根據(jù)研究的課題雙方共同商定。法國博士生只有在學習研究合格后方可進入學位論文撰寫階段，深入研究學習文憑是學生開始學位論文寫作的前提和必要條件。同時，擁有歐洲碩士或同等學歷文憑也是其申請博士論文的重要條件。
(二)對學位論文的要求
在中國，衡量博士研究生教育成功與否，核心通常是學位論文的質(zhì)量。由此可見我國對學位論文的重視，博士學位論文注重創(chuàng)新和對社會的價值體現(xiàn)。美國對于研究型博士學位論文的要求很高，要求對專業(yè)領(lǐng)域理論、實踐、技術(shù)方面有重大和創(chuàng)造性貢獻，通過研究和論文，培養(yǎng)其全面學術(shù)能力和素質(zhì)。美國政府在這方面也給予大力支持。例如，美國的富布萊特博士論文海外研究獎學金就是專門為在海外做關(guān)于現(xiàn)代外國語及外國區(qū)域研究的研究生設(shè)置的。同時，還有專門為從事教育科學研究的博士生準備的獎學金，等等。英國博士論文要求必須是學生獨立完成的學術(shù)成果，對內(nèi)容、格式、字數(shù)等都有明確的規(guī)定，但是核心要求是論文的獨創(chuàng)性和學術(shù)價值，鼓勵學生創(chuàng)新。論文正式提交前主要由導師負責把關(guān)，多數(shù)學生逐章地將論文交給導師。導師會認真審閱每個章節(jié)，提出具體指導和修改建議。學生根據(jù)導師的建議認真修改，一般要反復修改多次才能通過導師的審查，合格后方可正式提交論文。在法國，審查論文以其質(zhì)量和價值為主要評估指標。同時要具有鮮明的特色。法國的博士生入學前要和培養(yǎng)單位簽訂論文協(xié)議，以確定學生研究的主題和條件，論文以專業(yè)培養(yǎng)計劃和個人研究計劃為依托，確立明晰的目標和實現(xiàn)方式，以確保論文的質(zhì)量。論文至少包括如下3方面內(nèi)容：一是簡要回顧研究課題，對課題的基本理論及研究現(xiàn)狀進行綜述：二是介紹該課題研究實驗的基本情況，包括實驗方法及其理論依據(jù)；三是客觀闡述實驗結(jié)果，并從理論上進行概括和分析，從而提出自己的觀點和結(jié)論。
(三)評審與答辯
在中國，學位論文評閱過程通常為1個月左右。論文要在答辯前1個月由答辯秘書送達評閱人。評閱人姓名和對論文的評審意見對申請人保密，博士論文實行匿名送審。博士學位論文評閱應(yīng)聘請校外博士生指導教師和專家。指導教師不可以做自己指導的學位論文的評閱人。評閱人一般為5～7人，其中校外專家至少有2人。評閱人負責對學位論文寫出詳細的學術(shù)評語和具體的修改建議，并對是否同意學生進行論文答辯明確表態(tài)。學生必須根據(jù)評閱人提出的修改建議對論文進行修改，合格后方可進行學位論文的答辯。學位授予單位的學位委員會對學位申請者的資格進行審查后，組織學位申請者進行論文答辯。答辯委員會負責審查學位論文、主持答辯，并對是否建議授予博士學位作出決議。決議采取無記名投票方式，需經(jīng)答辯委員會全體成員的2／3以上同意方可通過。博士學位的論文答辯委員會通常聘請外單位相關(guān)學科的專家參加。
美國的論文評審和答辯由論文委員會負責，每名博士生均由一個論文委員會負責，該委員會通常由3名導師組成，這3名導師對該博士生學位論文進行評審，只有3名導師一致同意，論文方可通過。論文評閱通過后。很多院校要求學生對其論文的價值、創(chuàng)新性、觀點、依據(jù)等進行公開答辯，答辯通過后方可授予博士學位。
英國的博士生必須提前3個月提出提交學位論文的申請，同時要提交一份300～500字的論文摘要。提交論文期間，學生可以同時提交反映自己學術(shù)水平的發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)成果、已等，以此進一步證明自己的學術(shù)功底。英國學生可以獲知學位論文的評閱人員名單，論文評閱委員會通常由3人構(gòu)成，除了導師以外，包括1名校內(nèi)專家和1名校外專家。論文初審通過后，學生方可進行答辯。評委將針對論文的內(nèi)容和觀點與學生展開辯論。若論文答辯未通過，學生可在2年內(nèi)重新答辯。
法國博士生需在答辯前3個月以上將學位論文提交給導師聘請的2名以上的教授或?qū)＜疫M行審閱，其中至少1人為校外或國外的教授或?qū)＜?。校長根據(jù)書面的評審報告，批準是否進行答辯。同時還要向教育部提交答辯申請，教育部通常在1個月左右批復。被批準答辯的論文需裝訂成冊，提交答辯委員會各位成員提前審閱。答辯通常公開進行，博士論文答辯委員會成員由校長指定。論文摘要在答辯前在校內(nèi)張榜公布。答辯時，首先由學生進行簡要陳述，然后開始正式答辯。答辯結(jié)束后，由答辯委員會主席主持進行討論，針對論文提出意見并進行評定。答辯委員會通過論文及學生的陳述與答辯情況，判斷論文是否具有特色和創(chuàng)新的價值。討論后’，答辯委員會主席會撰寫評議報告，并由全體成員簽字。經(jīng)過評議，當即宣布授予合格者博士學位，并在該文憑上注明評語和等級。評議結(jié)果除了通知博士生外，還要在頒發(fā)同一專業(yè)博士學位的其他院校公布。
四、學位授予及監(jiān)管體系
‘在中國，國務(wù)院設(shè)立學位委員會。負責領(lǐng)導和監(jiān)督全國學位授予工作。學位委員會設(shè)主任委員1人，副主任委員和委員若干人。國務(wù)院對主任委員、副主任委員進行任免。博士學位由國務(wù)院授權(quán)的高等學校和科研機構(gòu)授予。國務(wù)院學位委員會提出授予學位的高校和科研機構(gòu)及其可授予學位的學科名單，然后由國務(wù)院批準公布。學位申請者的資格由學位授予單位的學位委員會進行審查。學位申請者資格審查合格后方可進行論文答辯。學位授予單位的學位委員會負責對報請授予學位的建議進行審議，作出是否批準的決定。學位委員會會議應(yīng)有全體成員的2／3以上出席，采取無記名投票方式，全體成員過半數(shù)同意即通過。決定授予博士學位的名單，報國務(wù)院學位委員會備案。
美國學位授權(quán)審核制度和學位質(zhì)量評估源于20世紀初的高等教育認證制度。高等教育認證以院校自我評估和同行評價為基礎(chǔ)。美國高校擁有很大自治權(quán)，博士生教育只有通過本校特有的文化底蘊和辦學宗旨，才能實現(xiàn)質(zhì)量的不斷提升。最終獲得教育的成功。高校的學位授予權(quán)由州政府審核，聯(lián)邦政府不予干涉，州立大學等公立院校擁有博士學位授予權(quán)利。美國的博士生培養(yǎng)機構(gòu)由民間組織組成的機構(gòu)進行認定。美國聯(lián)邦教育部批準了6大
區(qū)域的認證機構(gòu)和近百個專業(yè)認證機構(gòu)來監(jiān)管和保障各高校的辦學質(zhì)量。聯(lián)邦教育部和高等教育認證委員會負責協(xié)調(diào)和審核認證機構(gòu)。保證認證機構(gòu)的權(quán)威性和合法性，確保評估結(jié)果客觀、真實、有效。聯(lián)邦政府通過認證機構(gòu)實現(xiàn)對高校學位的間接監(jiān)督與管理。
英國的大學除了高校自身擁有學位授予權(quán)以外，學生還可以向全國學位授予委員會提出申請，這一規(guī)定擴大了學生在校外攻讀學位的機會，是英國學位制度的一大特色。英國大學評估機構(gòu)是高等教育質(zhì)量保障局，它對英國境內(nèi)所有高等教育機構(gòu)進行質(zhì)量評估，并將評估結(jié)果公布于眾。高等教育質(zhì)量保障局對英國學位質(zhì)量監(jiān)控起到至關(guān)重要的作用。此外，英國還有區(qū)域性質(zhì)量保障機構(gòu)及專業(yè)質(zhì)量認證機構(gòu)，共同保障學生培養(yǎng)及學位授予質(zhì)量。
法國每所大學都設(shè)有行政管理委員會，該委員會既可以頒發(fā)教育部的國家文憑，也可以頒發(fā)自己大學的文憑。在法國，只有公立高等院校才能頒發(fā)國家文憑。為了保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量，法國博士生培養(yǎng)單位除了接受全國科學、文化和專門職業(yè)公共高等學校國家評估委員會、總督學和校內(nèi)評估委員會的評估外，高等教育評估事務(wù)所也定期對博士生培養(yǎng)質(zhì)量進行評估。高等教育評估事務(wù)所是民間組織，成員由研究人員、管理人員、教師和企業(yè)人員組成。評估周期為每5年一次，經(jīng)評估的全國大學排名在網(wǎng)上公布。其結(jié)果直接影響對各大學的投資經(jīng)費。通過社會評估，用將評估結(jié)果向大眾公布的方式進行質(zhì)量監(jiān)控，有力地保證和促進了法國博士生培養(yǎng)質(zhì)量。
五、討論及啟示
綜上，各國博士生培養(yǎng)及學位授予制度各有特色(見表1)。我國可以借鑒美、英、法3國的做法，在以下幾方面完善博士生培養(yǎng)及學位授予制度。
(一)學位質(zhì)量保障
我國應(yīng)該在堅持宏觀調(diào)控的基礎(chǔ)上，適度放權(quán)，形成中央與省級政府分級管理、責權(quán)明晰的學位授權(quán)審核管理機制。伴隨博士生培養(yǎng)規(guī)模的不斷擴大，可以逐步將部分博士生培養(yǎng)質(zhì)量高的地區(qū)的博士學位授權(quán)審核權(quán)限有條件地下放到省級政府，由省級政府在國家給定的權(quán)限內(nèi)，根據(jù)本省實際情況對新增博士學位授予單位以及學位授權(quán)學科點進行自主統(tǒng)籌，從而有效提高資源配置效益，提高各學位授予單位的自我調(diào)節(jié)和適應(yīng)能力，有效地促進博士生培養(yǎng)更好地為本地區(qū)服務(wù)。
同時，應(yīng)該引導社會行業(yè)組織或者第三方中介評估機構(gòu)介入高等教育評估審核工作，保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量。實現(xiàn)多種評估方式的有效結(jié)合，提高學位審核的實效性。實施學位授權(quán)點定期評估制度，不斷完善各項評估制度和程序，打破學位授權(quán)點的終身制。首先，通過在學位授予單位內(nèi)部建立有效的自評系統(tǒng)，加強對自身的評估和督導，通過自我約束和提高。促進自身的可持續(xù)發(fā)展。同時，開展年度自評，并將評估結(jié)果通過網(wǎng)絡(luò)和媒體對外公布，接受社會的監(jiān)督。如無任何人對公示結(jié)果有任何異議，則可將自評結(jié)果上報上級主管部門，并向社會大眾公布教育年度報告。其次，將定期評估與學位授權(quán)審核制度相結(jié)合，加強日常的評估和檢查。對評估后不達標的培養(yǎng)單位限期整改，整改后仍不達標的則取消其繼續(xù)招生的資格。最后。要建立科學有效的評估指標體系。針對不同的專業(yè)采取有針對性的評估指標，應(yīng)用現(xiàn)代科學技術(shù)手段，采用現(xiàn)代評價方法和模式，提高評價的客觀性。通過完善學位授權(quán)和評估機制，實現(xiàn)行政監(jiān)督、社會評估和培養(yǎng)單位自評的有效結(jié)合，從而不斷提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。
(二)鼓勵特色發(fā)展
國家應(yīng)該出臺相關(guān)政策，鼓勵高校(尤其是一些專業(yè)性很強的高校)辦出特色、辦出水平。從而通過實彳亍特色辦學，逐步滿足社會對各類特殊人才的需求，有效遏制各類專業(yè)性強的高校跟風向綜合院校發(fā)展。對于那些辦出水平、辦出特色的學位授予單位，應(yīng)在政策、資金、就業(yè)、人員分配等方面給與更多的傾斜，以利于其不斷發(fā)展提高。
一、公司治理與機構(gòu)投資者的概念
從公司治理相關(guān)理論和機構(gòu)投資者產(chǎn)生至今，國內(nèi)外學者對其概念的表述繁多，但尚未有定論。
（一）我國機構(gòu)投資者的概念及種類
由于各國的歷史與現(xiàn)實制度環(huán)境的不同，機構(gòu)投資者在各國所包含的種類不盡相同：如美國的機構(gòu)投資者主要包括公共和私人養(yǎng)老基金、共同基金、保險公司、投資基金，以及由銀行和基金會管理的基金等（David＆Kochhar，1996）。英國的機構(gòu)投資者主要由養(yǎng)老基金、保險公司、指數(shù)基金、信托投資公司組成。澳大利亞的機構(gòu)投資者主要包括養(yǎng)老基金和保險公司兩大類（Stapledon，1996）。而屬于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟國家的保加利亞包括了私募基金、養(yǎng)老基金（是由國有養(yǎng)老金系統(tǒng)向市場驅(qū)動型養(yǎng)老金系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的結(jié)果）、外國投資基金以及進行權(quán)益投資的銀行和保險公司（Belev，2003）。目前，活躍在我國資本市場上的機構(gòu)投資者主要包括：證券投資基金、保險資金、社?；稹⒆C券公司、銀行、QFII等。
（二）公司治理的概念
國內(nèi)學者吳敬璉認為，“所謂公司治理是指由所有者、董事會和高級經(jīng)理三者組成的一種組織結(jié)構(gòu)，在這種結(jié)構(gòu)中，上述三者之間形成一定的制衡關(guān)系。”李維安認為，“公司治理是一個多角度多層次的概念。博士論文，證券市場。。博士論文，證券市場。。狹義的公司治理，是指所有者、主要是股東對經(jīng)營者的一種監(jiān)督與制衡機制。即通過一種制度安排，來合理地配置所有者與經(jīng)營者之間的權(quán)利與責任關(guān)系。廣義的公司治理則不局限于股東對經(jīng)營者的制衡，而是涉及廣泛的利害相關(guān)者，包括股東、債權(quán)人、供應(yīng)商、雇員、政府和社區(qū)等與公司有關(guān)系的集團。”筆者認為，李維安的定義較為全面，本文將基于此定義對機構(gòu)投資者參與公司治理問題進行論述。
二、 機構(gòu)投資者參與公司治理的現(xiàn)狀及產(chǎn)生原因
我國機構(gòu)投資者發(fā)展迅速，但參與公司治理的積極性并不高。主要案例有：2002年以證券投資基金為首的機構(gòu)投資者集體反對中興通訊發(fā)行H股事件；2002年以大鵬證券為首的機構(gòu)投資者促成天歌科技重組，并派人員進入管理層，監(jiān)督公司經(jīng)營；2003年基金聯(lián)盟反對招商銀行發(fā)行可轉(zhuǎn)債事件等等。
（一）股權(quán)結(jié)構(gòu)的缺陷
我國上市公司絕大部分由國有企業(yè)改制上市，上市之初即存在流通股與非流通股之分，其中非流通股均為國有股或國有法人股。為了保證國有上市公司的實際控制權(quán)不流失，非流通股比重遠遠超過流通股，而且不上市流通。在這種情形下，一方面國有股占絕對控股地位；另一方面國有股不上市流通。這樣就出現(xiàn)了國有股（包括國有法人股）“一股獨大”，股東大會形同虛設(shè)的情形。因而，當股權(quán)分置時機構(gòu)投資者的任何積極股東行動都難以奏效。
（二）法律制度的缺陷
由于我國證券市場起步較晚，目前在我國證券市場上相關(guān)的法律制度還不完善，尤其是對于中小投資者保護的相關(guān)法律制度還未建立。雖然，目前我國機構(gòu)投資者已經(jīng)成為證券市場上一支重要力量，但是其持股比例與以國有股（包括國有法人股）為代表的大股東相比還是微不足道的。在我國對中小投資者保護不力的情況下，機構(gòu)投資者試圖尋找法律依據(jù)來表達自己的意見顯得并不可行。
（三）尚未成熟的證券市場
雖然我國機構(gòu)投資者已經(jīng)有了參與公司治理的意識，但是大多數(shù)機構(gòu)投資者還是不成熟的，他們看重的更多是公司的短期價值和業(yè)績表現(xiàn)，忽略了對企業(yè)長期戰(zhàn)略價值的關(guān)注，這與證券市場對機構(gòu)投資者的回報有關(guān)。根據(jù)基金研究機構(gòu)理柏公布的研究報告，QFII的A股基金2007年12月上漲9.5%，全年上漲123.54%，小于國內(nèi)股票型基金137.66%的漲幅。從QFII最近兩年的業(yè)績表現(xiàn)看，基本與國內(nèi)混合進取型基金接近，但低于國內(nèi)股票型基金。博士論文，證券市場。。
（四）主要監(jiān)督者的力量薄弱
養(yǎng)老基金是最先參與公司治理且一直保持較高地積極性的機構(gòu)投資者。國外的機構(gòu)投資者中養(yǎng)老基金通常占整個資本市場資金的25%－45%。如2001年底，美國的共同基金持有的股票資產(chǎn)僅占股票總資產(chǎn)的21%，其余79%的股票資產(chǎn)被養(yǎng)老基金、保險公司等機構(gòu)投資者和家庭擁有。而在我國的機構(gòu)投資者中，證券投資基金占居首位，約占一半以上份額，社保基金、保險基金、銀行、證券公司等入市時間較短，所占份額較小。因而，在我國機構(gòu)投資者中主要發(fā)揮監(jiān)督作用的機構(gòu)投資者力量薄弱，有待進一步培育。
三、機構(gòu)投資者參與公司治理的建議
如何消除障礙，促進機構(gòu)投資者成為積極的股東，應(yīng)主要采取以下三方面對策：
（一）構(gòu)建適合機構(gòu)投資者發(fā)展壯大的法律制度
1．逐步削減我國機構(gòu)投資者積極參與公司治理的法律障礙，完善相關(guān)法律制度。逐步增加社?；稹⒈ｋU資金等更適于參與公司治理的機構(gòu)投資者直接入市的資金份額。同時，適時控制證券投資基金的發(fā)展規(guī)模。
2．健立有利于機構(gòu)投資者完善其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的相關(guān)法律制度。尤其要規(guī)范基金管理人的投資行為，減少逆向選擇的可能性。為基金管理人代替機構(gòu)行使積極股東權(quán)力創(chuàng)造條件。博士論文，證券市場。。
3．完善信息披露制度，為機構(gòu)投資者對上市公司的財務(wù)監(jiān)督提供翔實的信息披露，以便在機構(gòu)投資者不能進入董事會的情況下，監(jiān)督行為依舊及時可靠。
（二）創(chuàng)建各種機構(gòu)投資者服務(wù)機構(gòu)
單個機構(gòu)投資者參與公司治理過程中會面臨一些問題，如話語權(quán)力量不夠、理財是專家而公司治理能力有限等。為了解決這些問題，可發(fā)展一些專業(yè)的機構(gòu)投資者服務(wù)機構(gòu)。博士論文，證券市場。。我國也應(yīng)創(chuàng)建類似機構(gòu)，一方面為機構(gòu)投資者們提供溝通合作的場所，另一方面也為機構(gòu)投資者參與公司治理提供各種幫助。
（三）加快我國證券市場的發(fā)展
創(chuàng)造有利于機構(gòu)投資者參與公司治理的證券市場環(huán)境：
1．提高上市公司質(zhì)量，完善退市制度，加強對上市公司的監(jiān)管。
2．加快資本市場的開放，擴大QDII（合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者）的規(guī)模，以環(huán)節(jié)國內(nèi)證券投資資金過剩的局面。一方面，為證券市場降溫，另一方面，有利于減緩國內(nèi)通貨膨脹。
3．加快股指期貨等做空機制的推出。博士論文，證券市場。。機構(gòu)投資者長期持有某一股票時最擔心整個市場出現(xiàn)單邊下跌的趨勢，即出現(xiàn)市場系統(tǒng)風險。防范市場系統(tǒng)風險的最優(yōu)辦法就是做空機制。
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