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序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇自然科學(xué)基金申請書范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。
中圖分類號：N36文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1009-0118（2012）04-0185-02
國家自然科學(xué)基金成立于1986年，年度財政撥款從8000萬元起步，到2011年，撥款已超過120億元。國家自然科學(xué)基金始終牢牢把握在國家創(chuàng)新體系中的準(zhǔn)確定位，為國家創(chuàng)新體系建設(shè)積淀了雄厚的知識和人才儲備。最近三年，為深入貫徹《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》和國家自然科學(xué)基金“十二五”發(fā)展規(guī)劃，國家自然科學(xué)基金的形勢發(fā)生了很大變化，本文擬從以下三個方面去分析解讀最新的變化，以供廣大科技人員在申報國家自然科學(xué)基金時參考。
一、明確科學(xué)基金定位，加強(qiáng)戰(zhàn)略導(dǎo)向
國家自然科學(xué)基金在國家創(chuàng)新體系中有明確的定位：支持基礎(chǔ)研究、堅持自由探索和發(fā)揮導(dǎo)向作用。這一定位有利于充分發(fā)揮科技人員好奇心驅(qū)動的探索和創(chuàng)造精神，提高自主創(chuàng)新能力；同時能夠引導(dǎo)科技人員從事國家需求的重大基礎(chǔ)科學(xué)問題研究，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展服務(wù)。
戰(zhàn)略引導(dǎo)是在基礎(chǔ)研究資助多元化格局中把握定位的戰(zhàn)略需要。國家自然科學(xué)基金制定了三個戰(zhàn)略導(dǎo)向：更加側(cè)重基礎(chǔ)、更加側(cè)重前沿、更加側(cè)重人才。把三個更加側(cè)重的戰(zhàn)略導(dǎo)向貫穿于科學(xué)基金評審、資助及管理的全過程，實(shí)施原始創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新人才戰(zhàn)略、開放合作戰(zhàn)略、創(chuàng)新環(huán)境戰(zhàn)略和卓越管理戰(zhàn)略，形成更具活力、更富有效率、更加開放的中國特色科學(xué)基金制度。從近三年的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南來看，基金委從資助模式和資助格局等方面都進(jìn)行了較大調(diào)整，貫徹了這三個戰(zhàn)略導(dǎo)向。
二、優(yōu)化資助模式，完善資助格局
（一）增加醫(yī)學(xué)科學(xué)部
為更好地支持醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究，適應(yīng)人民群眾日益增長的醫(yī)藥衛(wèi)生需求，國家自然科學(xué)基金委醫(yī)學(xué)科學(xué)部經(jīng)過10年籌劃，于2009年底成立，國家自然科學(xué)基金委由原來7個科學(xué)部變?yōu)?個科學(xué)部，部門設(shè)置更趨合理。成立醫(yī)學(xué)科學(xué)部，有利于我國醫(yī)學(xué)創(chuàng)新能力的提升。同時，對于不斷提高人民群眾健康保障水平具有重大意義，更是貫徹科學(xué)發(fā)展觀、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的必然要求。從2010年起，醫(yī)學(xué)科學(xué)部正式受理醫(yī)學(xué)相關(guān)項(xiàng)目申報，此舉也解決了以前生命科學(xué)部受理量過大等帶來的管理問題。
（二）經(jīng)費(fèi)資助快速增長，資助年限總體增加
在國家自然科學(xué)基金“十二五”發(fā)展規(guī)劃中，有三條保障經(jīng)費(fèi)投入措施：爭取財政投入、吸引多元投入、規(guī)范財務(wù)管理。加上國家自然科學(xué)基金聲譽(yù)不斷提升，成果不斷涌現(xiàn)，極大地推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，并且考慮國際基礎(chǔ)研究形勢和我國現(xiàn)狀，國家近幾年連續(xù)大幅度增加財政投入。近三年財政投入：2010年財政投入104億元（包含投入新設(shè)立的國家重大科研儀器設(shè)備研制專項(xiàng)20億元經(jīng)費(fèi)）；2011年財政投入124億元；2012年預(yù)計財政投入150億元。
隨著國家對基礎(chǔ)研究投入的不斷增加，國家自然科學(xué)基金委在近幾年對部分類型項(xiàng)目的資助強(qiáng)度和資助期限作了一些調(diào)整。近三年資助強(qiáng)度變化：面上項(xiàng)目由30萬元增加至80萬元，重點(diǎn)項(xiàng)目由200萬元增加至300萬元，青年科學(xué)基金項(xiàng)目由20萬元增加至25萬元，地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目由25萬元增加至50萬元，科學(xué)儀器基礎(chǔ)研究專項(xiàng)保持在300萬元，重大國際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目由200萬元增加至300萬元。
從2011年起，部分類型項(xiàng)目資助期限做了相應(yīng)調(diào)整。面上項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、科學(xué)儀器基礎(chǔ)研究專項(xiàng)三類項(xiàng)目的資助期限由原來3年延長為4年；重點(diǎn)項(xiàng)目的資助期限由原來4年延長為5年；重大國際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目由原來3年延長為5年；青年科學(xué)基金的資助期限保持不變，仍為3年，但是對申請人年齡作了調(diào)整：女性申請人的年齡限制推遲至未滿40周歲，男性申請人的年齡限制維持未滿35周歲不變。這不僅體現(xiàn)了國家基金委對女性科技人員的尊重，也體現(xiàn)了國家基金委管理決策的科學(xué)性。
（三）簡化限項(xiàng)規(guī)定
在2011年以前，國家自然科學(xué)基金針對申請人既有主持項(xiàng)目數(shù)的限制，也有參與項(xiàng)目數(shù)的限制；既有高級職稱的限制，也有非高級職稱的限制；既有項(xiàng)目總數(shù)的限制，又有不同類型項(xiàng)目總數(shù)的限制；既有納入限項(xiàng)范圍的項(xiàng)目類型，也有不納入限項(xiàng)范圍的項(xiàng)目類型。關(guān)系錯綜復(fù)雜，很多申請人沒有弄清限項(xiàng)要求，以致要不斷咨詢單位管理人員，導(dǎo)致依托單位管理成本增加，即便如此，因?yàn)槌薅怀蜂N的項(xiàng)目也不在少數(shù)。從2011年開始，國家自然科學(xué)基金委針對限項(xiàng)規(guī)定作了簡化，據(jù)了解，目前申請人針對限項(xiàng)規(guī)定疑問減少了很多，因?yàn)槌薇怀蜂N的項(xiàng)目也在逐年下降。
（四）加強(qiáng)在站博士后申請基金管理
從2012年起，國家自然科學(xué)基金委要求依托單位應(yīng)提交本單位在站博士后人員的項(xiàng)目申請清單并對清單所列項(xiàng)目統(tǒng)一提供書面承諾：保證在站博士后人員獲得項(xiàng)目資助后，延長其在站期限至項(xiàng)目資助期滿并負(fù)責(zé)解決其延長期間的生活費(fèi)用；或者出站留在依托單位繼續(xù)從事相關(guān)研究。否則，自然科學(xué)基金委不受理在站博士后人員的項(xiàng)目申請。
（五）完善資助格局
國家自然科學(xué)基金委目前已確立了研究項(xiàng)目、人才項(xiàng)目和環(huán)境條件項(xiàng)目三個項(xiàng)目系列，其定位各有側(cè)重，相輔相成，構(gòu)成了國家自然科學(xué)基金資助格局。其中，研究項(xiàng)目系列以獲得基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果為主要目的，著眼于統(tǒng)籌學(xué)科布局，突出重點(diǎn)領(lǐng)域，推動學(xué)科交叉，激勵原始創(chuàng)新，從而提高基礎(chǔ)研究水平；人才項(xiàng)目系列立足于提高未來科技競爭力，著力積蓄基礎(chǔ)研究后備人才隊伍，支持青年學(xué)者獨(dú)立主持科研項(xiàng)目，扶植基礎(chǔ)研究薄弱地區(qū)科研人才，造就拔尖人才，培育創(chuàng)新團(tuán)隊；環(huán)境條件項(xiàng)目系列主要著眼于加強(qiáng)科研條件支撐、促進(jìn)資源共享、優(yōu)化基礎(chǔ)研究發(fā)展環(huán)境以及增強(qiáng)公眾對基礎(chǔ)研究的理解。近三年針對資助格局作了一些調(diào)整：研究系列項(xiàng)目增加“青年基金-面上項(xiàng)目連續(xù)資助項(xiàng)目”，人才系列項(xiàng)目中增加“優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目”和擴(kuò)大地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目資助范圍，環(huán)境條件系列項(xiàng)目中增加“NSFC-新疆聯(lián)合基金”、“NSFC-河南人才培養(yǎng)聯(lián)合基金”、“國家重大科研儀器設(shè)備研制專項(xiàng)”。我國的基礎(chǔ)研究之所以能取得長足進(jìn)步，是因?yàn)橛幸淮笈鸀橹畩^斗的科學(xué)家，因此，在可預(yù)見的將來，國家自然科學(xué)基金委仍會加強(qiáng)完善人才項(xiàng)目的資助。
三、完善規(guī)章制度，改進(jìn)資助管理
（一）完善規(guī)章制度
根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》，制定科學(xué)基金規(guī)章體系，其中最為廣泛關(guān)注的有以下六部管理辦法：面上項(xiàng)目管理辦法、重點(diǎn)項(xiàng)目管理辦法、青年科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法、地區(qū)科學(xué)基金管理辦法、杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法、國際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目管理辦法。
（二）改進(jìn)資助管理
1、比對申請書內(nèi)容，防范學(xué)術(shù)不端
為防范學(xué)術(shù)不端行為，避免重復(fù)資助，國家自然科學(xué)基金委自2011年起將通過計算機(jī)軟件對申請書內(nèi)容進(jìn)行比對，特提醒申請人注意：
（1）不得將內(nèi)容相同或相近的項(xiàng)目，向同一科學(xué)部或不同科學(xué)部申請不同類型項(xiàng)目的資助。
（2）受聘于一個以上依托單位的申請人，不得將內(nèi)容相同或相近的項(xiàng)目，通過不同依托單位提出申請。
（3）不得將內(nèi)容相同或相近的項(xiàng)目，以不同申請人的名義提出申請。
（4）不得將已獲資助項(xiàng)目，向同一科學(xué)部或不同科學(xué)部提出重復(fù)資助申請。
2、2012年度申請書采用在線和離線兩種方式
采用離線撰寫申請書方式的項(xiàng)目類型包括：面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目。除上述類型以外的項(xiàng)目類型均采用在線撰寫申請書。隨著信息化不斷完善，將來的趨勢是所有的項(xiàng)目都采用在線撰寫，結(jié)合數(shù)據(jù)挖掘等先進(jìn)信息采集技術(shù)，申請人撰寫申請書將更加方便。
3、試行“申請代碼”、“研究方向”和“關(guān)鍵詞”規(guī)范化選擇
2012年部分學(xué)科領(lǐng)域擬試行“申請代碼”、“研究方向”和“關(guān)鍵詞”的規(guī)范化選擇，包括地理學(xué)（D01及其下屬申請代碼）、電子學(xué)與信息系統(tǒng)（F01及其下屬申請代碼）和腫瘤學(xué)Ⅰ（H1601至H1614申請代碼）。上述學(xué)科領(lǐng)域項(xiàng)目的申請人在填寫申請書簡表時，應(yīng)參考“試點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域申請代碼、研究方向和關(guān)鍵詞一覽表”準(zhǔn)確選擇“申請代碼1”及其相應(yīng)的“研究方向”和“關(guān)鍵詞”內(nèi)容。此舉能方便基金委更科學(xué)選擇評審專家，有利于評審的公平公正。
四、結(jié)語
本文只是從政策角度去分析近三年來國家自然科學(xué)基金形勢變化情況，更多的變化細(xì)節(jié)有待申請者在閱讀《項(xiàng)目指南》和通知公告獲取。
我們相信國家自然科學(xué)基金管理將會朝著科學(xué)管理、精細(xì)化管理的方向前進(jìn)。我們也同樣相信在國家的支持、國家自然科學(xué)基金委的管理和科技人員的努力下，我國的基礎(chǔ)研究事業(yè)會有更大的進(jìn)步。
參考文獻(xiàn)：
（二）申請書應(yīng)當(dāng)由申請人本人按照撰寫提綱撰寫，并注意在申請書中不得出現(xiàn)任何違反法律及有關(guān)保密規(guī)定的內(nèi)容。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交申請材料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。
（三）根據(jù)所申請的項(xiàng)目類型，準(zhǔn)確選擇“資助類別”、“亞類說明"、“附注說明”等內(nèi)容。要求“選擇”的內(nèi)容，只能在下拉菜單中選定；要求“填寫"的內(nèi)容，可以鍵入相應(yīng)文字；有些項(xiàng)目“附注說明”需要嚴(yán)格按本《指南》相關(guān)要求填寫。
（四）根據(jù)所申請的研究方向或研究領(lǐng)域，按照本《指南》所附的“國家自然科學(xué)基金申請代碼”準(zhǔn)確選擇申請代碼，特別注意：
1．選擇申請代碼時，盡量選擇到最后一級（6位或4位數(shù)字，重點(diǎn)項(xiàng)目和聯(lián)合基金項(xiàng)目等特殊要求的除外）。
2．申請人選擇的申請代碼l是自然科學(xué)基金委確定受理部門和遴選評審專家的依據(jù)，申請代碼2作為補(bǔ)充。部分類型項(xiàng)目申請代碼1或申請代碼2需要選擇指定的申請代碼。
3．申請代碼首位為字母“L”、“J”的，屬于專用申請代碼，僅在申請?zhí)厥忸愋晚?xiàng)目時可以選擇。如申請代碼首位為“L”的，僅用于申請NSFC-廣東聯(lián)合基金和NSFC-云南聯(lián)合基金項(xiàng)目；首位為“J”的，僅用于申請國家基礎(chǔ)科學(xué)人才培養(yǎng)基金、青少年科技活動、局（室）委托任務(wù)等類型項(xiàng)目。如果在面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目等類型項(xiàng)目申請時選擇了以上的申請代碼將不予接收。
4．申請人如對申請代碼有疑問，請向相關(guān)部門咨詢。
（五）申請人和主要參與者應(yīng)當(dāng)在紙質(zhì)申請書上簽字。主要參與者中如有依
托單位以外的人員（包括研究生，但不包括境外人員），其所在單位即被視為合作研究單位，應(yīng)當(dāng)在申請書基本信息表中填寫合作單位信息并在簽字蓋章頁上加蓋合作研究單位公章，填寫的單位名稱應(yīng)當(dāng)與公章一致。已經(jīng)在自然科學(xué)基金委注冊的合作研究單位，須加蓋單位注冊公章；沒有注冊的合作研究單位，須加蓋該法人單位公章。1個申請項(xiàng)目的合作研究單位不得超過2個。
主要參與者中的境外人員被視為以個人身份參與項(xiàng)目申請，如本人未能在紙質(zhì)申請書上簽字，則應(yīng)通過信件、傳真等本人簽字的紙質(zhì)文件，說明本人同意參與該項(xiàng)目申請且履行相關(guān)職責(zé)，作為附件隨紙質(zhì)申請書一并報送。
（六）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請人或者主要參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請書的個人簡歷部分注明：
1．同年申請或者參與申請各類基金項(xiàng)目的單位不一致的；
2．與正在承擔(dān)的各類基金項(xiàng)目的單位不一致的。
聯(lián)合基金是國家自然科學(xué)基金的組成部分。聯(lián)合基金項(xiàng)目通過項(xiàng)目指南引導(dǎo)申請，以培育項(xiàng)目、重點(diǎn)支持項(xiàng)目和本地優(yōu)秀青年人才培養(yǎng)專項(xiàng)的方式予以資助。
培育項(xiàng)目申請人應(yīng)當(dāng)具備以下條件（以具體指南要求為準(zhǔn)）：
1．具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；
2．具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。
正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得申請聯(lián)合基金培育項(xiàng)目，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過其受聘單位申請。
培育項(xiàng)目申請人應(yīng)當(dāng)充分了解國內(nèi)外相關(guān)研究領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀與動態(tài)，能領(lǐng)導(dǎo)一個研究組開展創(chuàng)新研究工作；依托單位應(yīng)當(dāng)具備必要的實(shí)驗(yàn)研究條件；申請人應(yīng)當(dāng)按照培育項(xiàng)目申請書撰寫提綱撰寫申請書，申請的項(xiàng)目有重要的科學(xué)意義和研究價值，理論依據(jù)充分，學(xué)術(shù)思想新穎，研究目標(biāo)明確，研究內(nèi)容具體，研究方案可行。
培育項(xiàng)目一般由1個單位承擔(dān)，確有必要時，合作研究單位不得超過2個，資助期限一般為3年。
培育項(xiàng)目使用統(tǒng)一格式的申請書和撰寫提綱，申請書由信息表格及報告正文兩部分構(gòu)成。
一、信息表格：為計算機(jī)錄入專用表格，包括基本信息、項(xiàng)目組主要參與者和經(jīng)費(fèi)申請表三張表格，須按操作提示在指定的位置選擇
或按要求輸入正確信息；經(jīng)費(fèi)申請表須按照《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法》認(rèn)真填寫，應(yīng)保證信息準(zhǔn)確清楚。
請申請人注意：項(xiàng)目批準(zhǔn)資助后，申請書“基本信息”一頁的內(nèi)容將在自然科學(xué)基金委網(wǎng)站、或以其他適當(dāng)形式向社會公開，凡涉及國家科學(xué)技術(shù)保密范圍和知識產(chǎn)權(quán)問題的內(nèi)容不得寫入，項(xiàng)目依托單位須認(rèn)真核查。必須寫入摘要中的保密內(nèi)容應(yīng)特殊聲明，并說明理由。有關(guān)聲明和說明以書面形式作為附件隨同紙質(zhì)申請書一并申報，內(nèi)容保密的摘要因申請人未提交聲明而被公開的責(zé)任自負(fù)。
二、報告正文：參照以下提綱撰寫，要求內(nèi)容翔實(shí)、清晰，層次分明，標(biāo)題突出。
（一）立項(xiàng)依據(jù)與研究內(nèi)容（不超過8000字）：
1. 項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)（研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動態(tài)分析，需結(jié)合科學(xué)研究發(fā)展趨勢來論述科學(xué)意義；或結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中迫切需要解決的關(guān)鍵科技問題來論述其應(yīng)用前景。附主要參考文獻(xiàn)目錄）
2. 項(xiàng)目的研究內(nèi)容、研究目標(biāo),以及擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題。（此部分為重點(diǎn)闡述內(nèi)容）
3. 擬采取的研究方案及可行性分析。（包括有關(guān)方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)手段、關(guān)鍵技術(shù)等說明）
4. 本項(xiàng)目的特色與創(chuàng)新之處。
5. 年度研究計劃及預(yù)期研究結(jié)果。（包括擬組織的重要學(xué)術(shù)交流活動、國際合作與交流計劃等）
（二）研究基礎(chǔ)與工作條件
1、工作基礎(chǔ)（與本項(xiàng)目相關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績）
2、工作條件（包括已具備的實(shí)驗(yàn)條件，尚缺少的實(shí)驗(yàn)條件和擬
解決的途徑，包括利用國家實(shí)驗(yàn)室、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和部門重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等研究基地的計劃與落實(shí)情況）
3、申請人簡介（包括申請人和項(xiàng)目組主要參與者的學(xué)歷（從大學(xué)本科開始）和研究工作簡歷，近3年已發(fā)表與本項(xiàng)目有關(guān)的主要論著目錄和獲得學(xué)術(shù)獎勵情況及在本項(xiàng)目中承擔(dān)的任務(wù)。論著目錄要求詳細(xì)列出所有作者、論著題目、期刊名或出版社名、年、卷（期）、起止頁碼等；獎勵情況也須詳細(xì)列出全部受獎人員、獎勵名稱等級、授獎年等）
1）、個人簡介（應(yīng)包含本項(xiàng)目中承擔(dān)的任務(wù)）
2）、大學(xué)開始受教育經(jīng)歷
例：××年－××年，單位，院系所，學(xué)歷/學(xué)位，導(dǎo)師
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3）、研究工作經(jīng)歷
例：××年－××年，單位，院系所，職務(wù)
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4）、科研成果
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4、承擔(dān)科研項(xiàng)目情況（申請人和項(xiàng)目組主要參與者正在承擔(dān)的科研項(xiàng)目情況，包括自然科學(xué)基金的項(xiàng)目，要注明項(xiàng)目的名稱和編號、經(jīng)費(fèi)來源、起止年月、與本項(xiàng)目的關(guān)系及負(fù)責(zé)的內(nèi)容等）
5、完成自然科學(xué)基金項(xiàng)目情況（對申請人負(fù)責(zé)的前一個已結(jié)題科學(xué)基金項(xiàng)目（項(xiàng)目名稱及批準(zhǔn)號）完成情況、后續(xù)研究進(jìn)展及與本申請項(xiàng)目的關(guān)系加以詳細(xì)說明。另附該已結(jié)題項(xiàng)目研究工作總結(jié)摘要（限500字）和相關(guān)成果的詳細(xì)目錄）
（三）經(jīng)費(fèi)申請說明購置單項(xiàng)經(jīng)費(fèi)5萬元以上固定資產(chǎn)及設(shè)備等，須逐項(xiàng)說明與項(xiàng)目研究的直接相關(guān)性及必要性。
國家自然科學(xué)基金是我國支持基礎(chǔ)研究的基金，用于重點(diǎn)資助具有良好研究條件、研究實(shí)力的高等院校和科研機(jī)構(gòu)的研究人員。因此，獲得基金項(xiàng)目的多少是衡量一個單位科研能力和水平的重要指標(biāo)之一。我院瞄準(zhǔn)中醫(yī)藥行業(yè)科技發(fā)展前沿，準(zhǔn)確把握國家政策導(dǎo)向，密切跟蹤國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報動向，緊緊圍繞申報要求，根據(jù)醫(yī)院科研規(guī)劃和自身特色優(yōu)勢，有計劃、有重點(diǎn)地組織相關(guān)領(lǐng)域科室申報，近年來在基金申報工作中成效顯著，項(xiàng)目數(shù)穩(wěn)步增長，在有力提高醫(yī)院創(chuàng)新能力的同時，科研水平和實(shí)力也躍上了新的臺階。本文詳細(xì)介紹了我院近年來國家基金申報資助情況，總結(jié)其成功經(jīng)驗(yàn)，為進(jìn)一步提高地方醫(yī)院獲得國家基金資助提供參考與借鑒。
1 基金項(xiàng)目申報中標(biāo)情況
就項(xiàng)目申報數(shù)量而言，我院從2006年的50項(xiàng)增至2013年的222項(xiàng)，提高340%；就資助項(xiàng)目數(shù)量而言，從2006年的2項(xiàng)到2013年25項(xiàng)，年資助項(xiàng)目數(shù)增加了12.5倍；就資助率而言，從2006年的2%增加到2013年的11%，提高近6倍。特別是近二年來，基金申報數(shù)和資助數(shù)均明顯增長。具體見圖1和圖2。
圖1近8年來廣東省中醫(yī)院國家自然基金申報及立項(xiàng)情況
圖1近8年來廣東省中醫(yī)院國家自然基金獲
資助經(jīng)費(fèi)的情況
就單從2013年度國家自然基金項(xiàng)目的總體情況而說， 2013年共申報222項(xiàng)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，與2012年相比，增加79%，與2011年比，增加212.7%；從獲得立項(xiàng)數(shù)看，我院在2012年可喜的突破性地獲得25項(xiàng)立項(xiàng)，是2012年的1.14倍，是2011年的2.77倍；2013年度獲得立項(xiàng)其中面上項(xiàng)目10項(xiàng)，青年項(xiàng)目15項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)總額達(dá)1052萬元。近兩年來都獲得了長足的進(jìn)步。其中自然科學(xué)基金委醫(yī)學(xué)八處是我院獲資助項(xiàng)目的主要來源，從資助項(xiàng)目的類別看，主要為面上項(xiàng)目和青年基金項(xiàng)目。
作為廣州中醫(yī)藥大學(xué)的第二臨床醫(yī)學(xué)院，在歷年來占學(xué)校國家自然基金立項(xiàng)數(shù)量中的比例也是逐漸增加。2006年廣州中醫(yī)藥大學(xué)獲立項(xiàng)19項(xiàng)，我院占其中2項(xiàng)，但在短短的7年間，我院在2013年度獲立項(xiàng)25項(xiàng)，廣州中醫(yī)藥大學(xué)一共73項(xiàng)成功立項(xiàng)，占34.2%，具體可見圖3。
圖3近8年來廣州中醫(yī)藥大學(xué)及我院國家
自然基金立項(xiàng)的情況
2 討論
我院能在近年申報國家自然基金課題立項(xiàng)中獲得碩果，筆者認(rèn)為有如下因素：
2.1勇于打破科研人員的畏懼心理，建立信心，并且有效調(diào)動全院的科研人員的積極性，早動員，早準(zhǔn)備，實(shí)現(xiàn)2012年申報項(xiàng)目數(shù)翻番，2013年持續(xù)增長。在前一年底我院開始籌備舉辦經(jīng)驗(yàn)座談會，讓成功獲得立項(xiàng)有著豐富經(jīng)驗(yàn)的研究人員與臨床科研人員、基礎(chǔ)研究人員進(jìn)行面對面的交流，共同解讀下一年度國家自然科學(xué)基金申報指南。在座談會中，準(zhǔn)備申報者不僅獲得了撰寫標(biāo)書的技巧，更樹立了信心，形成的榜樣效應(yīng)使很多科研人員打消了畏難恐懼心理，讓他們能夠和基礎(chǔ)研究人員一起合作，互相學(xué)習(xí)，積極申報。
2.2 在申報之前多次邀請專家作科學(xué)基金申請輔導(dǎo)報告，認(rèn)真解讀基金的申報指南，以便申請人了解基金申報要領(lǐng)和程序。另外，我院還組織專家對各申報書進(jìn)行審查，根據(jù)標(biāo)書的內(nèi)容，提出修改的意見，為課題組解決實(shí)際困難。院內(nèi)科研人員根據(jù)修改意見重新修改后申報，從而進(jìn)一步提高國家自然基金申報書的質(zhì)量。
2.3 除了前期的部署和長期的積累，高度重視每年國家自然科學(xué)基金的申報工作。在申報過程中，又采取預(yù)申報的措施，不僅在申報書的內(nèi)容上，也在申報程序上給予課題組支持和幫助。在對申報書審核的過程中，我院科研管理人員嚴(yán)格按照國家自然科學(xué)基金的要求，逐字逐句審核，嚴(yán)格把關(guān)，院內(nèi)初審分步進(jìn)行，每份申請書內(nèi)容均經(jīng)過評審專家的修改和完善，并經(jīng)多層形式審核，即申請人、科主任和我院科研處管理人員審核。
2.4 筆者認(rèn)為近兩年的醫(yī)院在國家自然基金中標(biāo)數(shù)翻番的原因離不開領(lǐng)導(dǎo)重視對科研人才的儲備。對于一個單位而言，申報國家基金項(xiàng)目的數(shù)量和質(zhì)量取決于該單位平時的技術(shù)儲備和工作積累。為加強(qiáng)申請國家基金項(xiàng)目的工作積累，我院設(shè)置專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)成立“院內(nèi)專項(xiàng)”計劃以及科研團(tuán)隊、公共實(shí)驗(yàn)室服務(wù)平臺，旨在發(fā)掘科研潛力、扶持創(chuàng)新性研究、人才培養(yǎng)和梯隊建設(shè)。此項(xiàng)工程對提高國家基金中標(biāo)率收到了事半功倍的效果，通過課題的推進(jìn)工作，我們發(fā)掘了一批具有科研潛力，具有創(chuàng)新精神的人才。青年科研人員承擔(dān)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的增多是我院近年來基金中標(biāo)數(shù)增加的重要原因。
國家自然科學(xué)基金（以下簡稱“科學(xué)基金”）作為我國支持基礎(chǔ)研究的主要渠道之一，已經(jīng)成為我國國家創(chuàng)新體系的重要組成部分[1]。首先，科學(xué)基金是促進(jìn)國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要力量，也是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。其次，科學(xué)基金始終將支撐國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展作為重要的戰(zhàn)略導(dǎo)向。第三，科學(xué)基金助力高校學(xué)科建設(shè)。在科學(xué)基金的支持下，促進(jìn)了學(xué)校整體的科研實(shí)力發(fā)展和人才隊伍建設(shè)，推動了學(xué)科建設(shè)和發(fā)展。第四，科學(xué)基金助力研究生培養(yǎng)?？傊茖W(xué)基金的立項(xiàng)與高?？傮w影響力呈正相關(guān)，提升了高校科研整體水平，為穩(wěn)定高?；A(chǔ)研究隊伍起到了積極地作用[2]。
高校是原始創(chuàng)新的主要基地，她不僅是我校科學(xué)基金研究的主力軍，更是我國開展基礎(chǔ)研究取得突破性進(jìn)展的主要力量[3]。新疆醫(yī)科大學(xué)一貫重視基礎(chǔ)研究，科學(xué)基金比重大，10多年來，每年申報數(shù)量上升。在科學(xué)基金的資助下，新疆醫(yī)科大學(xué)一些學(xué)科的基礎(chǔ)研究水平和創(chuàng)新能力快速提升，對新疆醫(yī)科大學(xué)基礎(chǔ)研究工作產(chǎn)生了重要影響，使這些學(xué)科承擔(dān)科學(xué)基金的能力逐漸增強(qiáng)?？茖W(xué)基金作為新疆醫(yī)科大學(xué)通過競爭獲取經(jīng)費(fèi)的主要渠道之一，為學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力的提升提供了強(qiáng)有力地支持。
本文探索新疆醫(yī)科大學(xué)2010-2014年5年間科學(xué)基金的現(xiàn)狀，為制定更加科學(xué)、合理的管理模式提供依據(jù)，建立健全合理的科研管理體制及保障與激勵機(jī)制，完善科研管理制度，為新疆醫(yī)科大學(xué)科研再上一個新臺階提供科學(xué)依據(jù)。
1 資料與方法
1.1 資料來源 收集新疆醫(yī)科大學(xué)2010年以來中標(biāo)的所有國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目387項(xiàng)，數(shù)據(jù)完整、可靠。
1.2 對2010-2014年5年新疆醫(yī)科大學(xué)獲得科學(xué)基金按照總體情況、類型分布、學(xué)科分布情況分類分析。
1.3 應(yīng)用SPSS統(tǒng)計學(xué)軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，技術(shù)資料以例數(shù)（百分比）表示。技術(shù)資料比較采用卡方檢驗(yàn)或Fisher精確法，檢驗(yàn)水準(zhǔn)α=0.05。
2 結(jié)果
2.1 2010-2014年新疆醫(yī)科大學(xué)科學(xué)基金資助概況
2.1.1 獲得科學(xué)基金的情況
申報國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目是新疆醫(yī)科大學(xué)每年一項(xiàng)重要的工作，2010-2014年新疆醫(yī)科大學(xué)獲科學(xué)基金資助比重大，共獲得資助387項(xiàng)，總資助經(jīng)費(fèi)1.76億余元，占五年新疆醫(yī)科大學(xué)獲得經(jīng)費(fèi)的45.61%。申報數(shù)每年維持在500項(xiàng)左右，中標(biāo)數(shù)每年遞增，中標(biāo)率2014有所提高，為17.69%（表1）。
2.1.2 獲科學(xué)基金的類型分布
統(tǒng)計結(jié)果表明，2010-2014年新疆醫(yī)科大學(xué)獲資助的科學(xué)基金主要涉及地區(qū)基金、青年基金、面上基金、國際交流與合作基金、聯(lián)合基金等8類科學(xué)基金類別（表2）。資助類別一直都是以地區(qū)基金為主體，青年科學(xué)基金為輔的資助類別格局。其中，地區(qū)基金所占比例非常大，占全部資助科學(xué)基金總數(shù)的86.56%；其次為青年基金，占全部資助科學(xué)基金總數(shù)的6.46%，其他6類科學(xué)基金占全部資助總數(shù)的6.98%。由此可以看出，新疆醫(yī)科大學(xué)科學(xué)基金過分依賴科學(xué)基金對區(qū)域的傾斜政策，而在全國的競爭中還相對處于弱勢。
從時間上來看，隨著時間的增長，新疆醫(yī)科大學(xué)獲得科學(xué)基金的類型開始變得多樣化，從2010年的3種類型到2014年的6種類型，到了2013年，在聯(lián)合基金上有所突破，資助科學(xué)基金類型進(jìn)一步優(yōu)化，說明新疆醫(yī)科大學(xué)在青年人才的培養(yǎng)和承擔(dān)國家重大課題的能力上有了明顯的提高（表2）。
2.1.3 獲得科學(xué)基金資助學(xué)科分布
新疆醫(yī)科大學(xué)是一所醫(yī)學(xué)特色明顯、學(xué)科相對單一的高校，獲得科學(xué)基金資助的項(xiàng)目也體現(xiàn)出這一點(diǎn)。學(xué)科分布極度不平衡，2010-2014年新疆醫(yī)科大學(xué)獲得科學(xué)基金的學(xué)部分布主要是醫(yī)學(xué)科學(xué)部（表3），為348項(xiàng)，占所有獲得項(xiàng)目總數(shù)的89.92%，其次是生命科學(xué)部，占4.13%。
雖然醫(yī)學(xué)科學(xué)部獲資助項(xiàng)目占比重大，但分布也不均衡。將醫(yī)學(xué)科學(xué)部的學(xué)科分布統(tǒng)計（表4），統(tǒng)計表明，腫瘤學(xué)和中醫(yī)學(xué)占比最大，為50項(xiàng)和51項(xiàng)，分別占14.37%和14.66%，其次為中藥學(xué)34項(xiàng)，占9.78%，呼吸系統(tǒng)、消化系統(tǒng)、泌尿系統(tǒng)、血液系統(tǒng)、耳鼻咽喉頭頸科學(xué)、眼科學(xué)、檢驗(yàn)醫(yī)學(xué)、放射醫(yī)學(xué)、藥物學(xué)占比少，分別不到5項(xiàng)，康復(fù)醫(yī)學(xué)及放射醫(yī)學(xué)沒有獲得過科學(xué)基金。
3 討論
3.1 新疆醫(yī)科大學(xué)2010-2014年獲得科學(xué)基金的情況
3.1.1 獲得資助的科學(xué)基金的總體情況
新疆醫(yī)科大學(xué)獲得科學(xué)基金實(shí)現(xiàn)大跨越，2010-2014年新疆醫(yī)科大學(xué)共獲得資助科學(xué)基金387項(xiàng)，總資助經(jīng)費(fèi)1.76億余元?？茖W(xué)基金的飛速增長與近年來學(xué)校的人本立研、服務(wù)促研、創(chuàng)新強(qiáng)研的理念和以宣傳期、動員期、輔導(dǎo)期、寫作期、投標(biāo)期、實(shí)施期、總結(jié)期、成果申報期及推廣期為總綱領(lǐng)的科研管理八期服務(wù)模式是分不開的，這也使學(xué)校從申報、立項(xiàng)、管理、結(jié)題、成果申報等整個過程更好、更科學(xué)、更有效的進(jìn)行管理。
3.1.2 獲得資助的科學(xué)基金的類型分布
5年間，獲得的科學(xué)基金主要涉及重大研究計劃、地區(qū)基金、青年基金等8類基金，其中最多的是地區(qū)基金，一共有380項(xiàng)，所占比例為86.56%，其次為青年基金?？蒲泄芾聿块T認(rèn)真學(xué)習(xí)和了解了科學(xué)基金指南，確?？蒲腥藛T正確把握研究方向，學(xué)校每年都會邀請科學(xué)基金委員會等相關(guān)部門來新疆醫(yī)科大學(xué)講學(xué)，分學(xué)科、分專業(yè)進(jìn)行分類解析科學(xué)基金指南，同時，也會邀請學(xué)校主持國家級科學(xué)基金的人員對科學(xué)基金指南進(jìn)行透徹分析，使科研人員正確理解科學(xué)基金指南的精髓，從而不盲目申報。各二級單位自己進(jìn)行院內(nèi)評審、邀請校外專家評審、去外地評審。學(xué)校對重大科學(xué)基金在校內(nèi)邀請校外專家進(jìn)行預(yù)評審，在對口支援院校進(jìn)行一對一或多對一輔導(dǎo)、評審。經(jīng)過培訓(xùn)與輔導(dǎo)的科研人員增加了信心，撰寫標(biāo)書數(shù)量呈逐年上升趨勢，有了一定規(guī)模。學(xué)校每年在申報前組織校內(nèi)專家評審會，針對學(xué)校面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目等重大項(xiàng)目極少的情況，學(xué)校對每一份將送審的國家自然基金和其它重大重點(diǎn)科學(xué)基金的申請書進(jìn)行評審、把關(guān)；并聯(lián)系對口支援院校的專家，對本校遴選出的科學(xué)基金申請書進(jìn)行審閱把關(guān)，以提高申請書的質(zhì)量。2013年，在對口支援院校聯(lián)系組織了“新疆醫(yī)科大學(xué)申報國家自然基金-新疆聯(lián)合基金標(biāo)書論證會”，請對口支援院校的專家現(xiàn)場為新疆醫(yī)科大學(xué)的申請書把脈。在2013年9月中旬聯(lián)合基金二審答辯會前夕，邀請了外地專家來新疆醫(yī)科大學(xué)舉辦“國家自然基金-新疆聯(lián)合基金”科學(xué)基金預(yù)答辯會，對參加答辯的科學(xué)基金進(jìn)行輔導(dǎo)。這大大地提高了申請書的質(zhì)量和中標(biāo)率。
3.1.3 學(xué)科分布
由于新疆醫(yī)科大學(xué)是醫(yī)科類院校，所以獲得科學(xué)基金的學(xué)部主要是在醫(yī)學(xué)科學(xué)部，占獲得科學(xué)基金總數(shù)的89.92%，其次是與醫(yī)學(xué)相關(guān)的生命科學(xué)部，占4.13%。腫瘤學(xué)和中醫(yī)學(xué)占比最大，獲得科學(xué)基金分別為50項(xiàng)和51項(xiàng)，分別占14.37%和14.66%，其次為循環(huán)系統(tǒng)26項(xiàng)，占7.47%，影像醫(yī)學(xué)與生物醫(yī)學(xué)工程、醫(yī)學(xué)病原微生物與感染、預(yù)防醫(yī)學(xué)、中西醫(yī)結(jié)合、藥理學(xué)、內(nèi)分泌系統(tǒng)/代謝和營養(yǎng)支持、運(yùn)動系統(tǒng)等學(xué)科為20項(xiàng)左右。2010-2014年，新疆醫(yī)科大學(xué)優(yōu)勢特色學(xué)科的發(fā)展獲得了科學(xué)基金的大力支持，特別是新疆維醫(yī)維藥學(xué)研究、包蟲病學(xué)、高發(fā)腫瘤（宮頸癌和食管癌）等研究的發(fā)展與科學(xué)基金的關(guān)系密不可分。這些特色學(xué)科在科學(xué)基金的資助下，取得了可喜的成績，在學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了一定的影響力，并且始終堅持學(xué)科建設(shè)的龍頭地位，積極在學(xué)術(shù)團(tuán)隊創(chuàng)建、凝練研究方向、研究成果、科學(xué)研究平臺建設(shè)以及學(xué)術(shù)聲譽(yù)等幾個方面入手，強(qiáng)化學(xué)科建設(shè)。目前優(yōu)勢特色學(xué)科科研優(yōu)勢已初步體現(xiàn)。
新疆醫(yī)科大學(xué)中相對薄弱但有特色的學(xué)科在爭取科研經(jīng)費(fèi)方面不占有優(yōu)勢，作為新疆醫(yī)科大學(xué)現(xiàn)有資助學(xué)科門類最全的科研資助體系，科學(xué)基金對新疆醫(yī)科大學(xué)學(xué)科的均衡發(fā)展，特別是薄弱學(xué)科的的發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。呼吸系統(tǒng)、消化系統(tǒng)、泌尿系統(tǒng)、血液系統(tǒng)、耳鼻咽喉頭頸科學(xué)、眼科學(xué)、檢驗(yàn)醫(yī)學(xué)、放射醫(yī)學(xué)、藥物學(xué)等薄弱學(xué)科都分別獲得了科學(xué)基金。
3.2 加強(qiáng)科學(xué)基金管理工作的對策建議
3.2.1 進(jìn)一步做好科學(xué)基金精細(xì)化管理
引導(dǎo)申請書撰寫過程的精益求精，在申報、立項(xiàng)、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收的不同時間段做細(xì)、做好工作，進(jìn)一步完善和細(xì)化“科研管理八期服務(wù)模式”，進(jìn)一步加強(qiáng)科學(xué)基金的組織申報動員工作，提高申報書質(zhì)量，對有資格申報確沒申報的人員認(rèn)真了解；做好校內(nèi)預(yù)答辯、重大科學(xué)基金集中輔導(dǎo)、一對一專家咨詢的工作，加強(qiáng)各基層單位的申報技能培訓(xùn)。
每年制定詳細(xì)的時間安排表，總結(jié)當(dāng)年科學(xué)基金的申請及資助情況，健全新疆醫(yī)科大學(xué)科學(xué)基金檔案，對每年的科學(xué)基金進(jìn)行認(rèn)真分析，為什么中標(biāo)、為什么沒中標(biāo)、怎樣中標(biāo)、怎樣提高中標(biāo)率、怎樣提高大科學(xué)基金的中標(biāo)數(shù)提供數(shù)據(jù)支撐，做好科學(xué)基金申報的長期分析。
3.2.2 做好重點(diǎn)、重大項(xiàng)目的策劃和組織工作，爭取實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)的持續(xù)增長
做好項(xiàng)目的策劃和申報工作，充分整合校內(nèi)資源，注重學(xué)科交叉，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，繼續(xù)保持國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目穩(wěn)步增長，在取得基本數(shù)量的基礎(chǔ)上提升項(xiàng)目的質(zhì)量和層次。重視應(yīng)用研究，在認(rèn)真了解、研究科學(xué)基金政策的基礎(chǔ)上，積極組織申報各類產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目，提高科技服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)的水平。
5年來，新疆醫(yī)科大學(xué)的科學(xué)基金重大項(xiàng)目甚至是連面上項(xiàng)目都寥寥無幾，這與新疆醫(yī)科大學(xué)的科研領(lǐng)軍人物和團(tuán)隊的匱乏是分不開的。要想申請重大科學(xué)基金，必須要加強(qiáng)組織能申請重大科學(xué)基金的領(lǐng)軍人員和團(tuán)隊，進(jìn)一步采取校內(nèi)組織評審和校外公開招聘的方式，積極組織申報、承擔(dān)重大（重點(diǎn)）科學(xué)基金。通過高層次人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，新疆醫(yī)科大學(xué)的研究隊伍和層次能進(jìn)一步提高，而承擔(dān)大科學(xué)基金的能力能不斷加強(qiáng)。加強(qiáng)校內(nèi)科研力量的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成強(qiáng)有力的科研群體，積極申報跨學(xué)科重大研究項(xiàng)目，增強(qiáng)新疆醫(yī)科大學(xué)科研后勁和核心競爭力。
3.2.3 認(rèn)真規(guī)劃在國內(nèi)能產(chǎn)生優(yōu)勢的研究方向和團(tuán)隊
新疆醫(yī)科大學(xué)的科學(xué)基金過分依賴科學(xué)基金對區(qū)域的傾斜政策，而在全國的競爭中還相對處于弱勢。加強(qiáng)新疆醫(yī)科大學(xué)的特色優(yōu)勢學(xué)科的建設(shè)、圍繞新疆及新疆醫(yī)科大學(xué)優(yōu)勢特色學(xué)科申報大項(xiàng)目。
重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目等高端科學(xué)基金在相關(guān)領(lǐng)域有一定的學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)力，新疆醫(yī)科大學(xué)應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)科間的融合，以優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊為核心，集全校的力量，增強(qiáng)承擔(dān)國家重大科學(xué)基金的能力，爭取更進(jìn)一步的突破[32]。
3.2.4 推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室與平臺建設(shè)
科研平臺的建設(shè)是高校科技建設(shè)的重要載體，由于在平臺建設(shè)、研究積累和優(yōu)勢研究方向存在差異。申請的科學(xué)基金也不同?？蒲衅脚_是將學(xué)科、人才與科技創(chuàng)新統(tǒng)一起來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源統(tǒng)一配置和充分共享而形成的一種交叉的科研組織運(yùn)行模式，是高校集聚人才、提高基礎(chǔ)研究水平、提升科技創(chuàng)新能力的重要載體。
3.2.5 加強(qiáng)學(xué)科間融合
申請國家自然科學(xué)基金注意事項(xiàng)
初篩:形式審查
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? 超項(xiàng) 無公章 不屬于本學(xué)科資助范圍 不符合指南要求 無推薦書 無簽字 經(jīng)費(fèi)預(yù)算不合理、無詳細(xì)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算 申請書寫得過于簡單、立論依據(jù)不足等 青年基金超齡、再次申請青年基金（35歲以下） 不符合地區(qū)基金申請條件 未按期結(jié)題（項(xiàng)目延期）
面上項(xiàng)目
限項(xiàng)規(guī)定：
? 具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的科技工作者申請與承擔(dān)（含參加）面上、重點(diǎn)、重
大等類別基金項(xiàng)目的數(shù)量累計不得超過3項(xiàng)！
? 申請者同期只能申請1項(xiàng)面上項(xiàng)目；
? 申請者和具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的項(xiàng)目組主要成員，當(dāng)年申請及承擔(dān)（含參
加）在研的面上項(xiàng)目數(shù)合計不得超過2項(xiàng)
? 不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的申請者，當(dāng)年申請及負(fù)責(zé)在研的面上項(xiàng)目數(shù)合計
不得超過1項(xiàng)，但參加項(xiàng)數(shù)不限。
簽字、蓋章：
? 申請者、項(xiàng)目組主要成員簽字
? 依托單位或合作單位蓋章
? 境外人員如本人未能在申請書上簽字，則應(yīng)通過信件、傳真等本人簽字的紙
質(zhì)文件，說明本人參加該項(xiàng)目申請并履行有關(guān)職責(zé)，以附件形式在申請項(xiàng)目時隨紙質(zhì)申請書一并上報。
青年基金年齡規(guī)定：
? 青年科學(xué)基金項(xiàng)目的申請者限在受理申請當(dāng)年1月1日未滿35周歲，并且
未曾獲得該類項(xiàng)目的資助。項(xiàng)目組的主要成員以青年為主
地區(qū)科學(xué)基金資助范圍規(guī)定：
? 地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的申請者須是規(guī)定的11類行政所轄單位的正式受聘人員，
重點(diǎn)支持結(jié)合當(dāng)?shù)貤l件和特點(diǎn)的研究工作。（11個行政所轄單位：青海省、海南省、云南省、貴州省、江西省、、寧夏回族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、西藏自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)、延邊朝鮮族自治州）
經(jīng)費(fèi)預(yù)算規(guī)定：
? 面上項(xiàng)目國際合作與交流經(jīng)費(fèi)不得超過資助經(jīng)費(fèi)的15%；
? 面上項(xiàng)目勞務(wù)費(fèi)不得超過資助經(jīng)費(fèi)的15%；
? 管理費(fèi)不得超過資助經(jīng)費(fèi)的5%。
重點(diǎn)項(xiàng)目
按立項(xiàng)領(lǐng)域申請的重點(diǎn)項(xiàng)目“附注說明”欄要寫明所申請的領(lǐng)域名稱 “有條件”的自由申請重點(diǎn)項(xiàng)目“附注說明”欄要寫明“自由申請重點(diǎn)項(xiàng)目”
字樣，申請書最后附加一頁800字左右的“關(guān)
于已取得重要創(chuàng)新性進(jìn)展的情況說明”。
? “個人簡歷”欄中詳細(xì)提供申請者及項(xiàng)目組主要成員的工作簡歷和受教育情
況、以往獲基金資助情況、結(jié)題情況、發(fā)表相關(guān)論文情況。所列論文要求將已和待分別列出，對已，要求列出全部作者姓名、論文題目、發(fā)表的期刊號、頁碼等，并要求按論著、論文摘要、會議論文等類別分別列出。
? 紙質(zhì)申請書后附5篇代表性論文的論文首頁
? 對于涉及醫(yī)學(xué)倫理學(xué)的研究項(xiàng)目，要求申請者在申請書中提供所在單位或上
級主管單位倫理委員會的證明。
? 對于利用基因工程生物開展的研究工作，要求寫明其來源，如系由其他實(shí)驗(yàn)
室贈予，須提供對方同意贈予的證明。
? 重點(diǎn)、重大項(xiàng)目國際合作與交流經(jīng)費(fèi)不得超過資助經(jīng)費(fèi)的10%； ? 重點(diǎn)、重大項(xiàng)目勞務(wù)費(fèi)不得超過資助經(jīng)費(fèi)的10%；
? 管理費(fèi)不得超過資助經(jīng)費(fèi)的5%。
國家杰出青年科學(xué)基金
? 申請者當(dāng)年1月1日未滿45周歲
? 紙質(zhì)申請書和附件材料一式六分
? 撰寫申請書時不必填寫“項(xiàng)目組成員”，在申請書摘要部分應(yīng)填寫“主要學(xué)
術(shù)成績”
? 《申請書》的章節(jié)目次：
(1)信息簡表；
(2)簡歷；
(3)主要學(xué)術(shù)成績、創(chuàng)新點(diǎn)及其科學(xué)意義；
(4)擬開展的研究工作；
(5)主要論著目錄；
(6)論文被收錄與引用情況統(tǒng)計表及其清單；
(7)經(jīng)費(fèi)申請及其簡要說明；
[中圖分類號]G644 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1009-5349（2013）10-0228-02
一、2006-2013年，我院國家自然科學(xué)基金的申請和資助情況
（一）申報和資助總體情況
2006-2013年，我院國家自然科學(xué)基金共申報234項(xiàng)，獲資助項(xiàng)目42項(xiàng)，平均資助率18%，資助總經(jīng)費(fèi)1671萬元，申報項(xiàng)目數(shù)、資助項(xiàng)目數(shù)和資助經(jīng)費(fèi)分別從2006年的2項(xiàng)和61萬元增長到2013年的8項(xiàng)和414萬元，資助率由2006年的9.1%增長率到2013年的34.8%，增長了25.7個百分點(diǎn)。從表1可以看出，雖然資助項(xiàng)目的數(shù)量有所波動，但總體上受資助項(xiàng)目數(shù)呈現(xiàn)穩(wěn)定增長態(tài)勢，2012年資助經(jīng)費(fèi)達(dá)到頂峰，可能與2010年資助數(shù)量和資助經(jīng)費(fèi)達(dá)到低谷有關(guān)，臥薪嘗膽后一次全新突破，見圖1。
（二）資助的項(xiàng)目類別
統(tǒng)計分析可知，我院2006-2013年獲批國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目主要集中在面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目，合計批準(zhǔn)40項(xiàng)，其中面上項(xiàng)目27項(xiàng)，青年基金項(xiàng)目13項(xiàng)，面上項(xiàng)目和青年基金項(xiàng)目占總批準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)的95.2%，資助經(jīng)費(fèi)1651萬元，占資助總經(jīng)費(fèi)的98.8%，專項(xiàng)基金項(xiàng)目2項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)10萬元，其中，面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)分別從2006年的61萬元和0萬元增長到2013年的326萬元和88萬元；另外，國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目，聯(lián)合基金重點(diǎn)項(xiàng)目，重大項(xiàng)目重大研究計劃，重大國際合作項(xiàng)目等還未曾獲得資助，處于空白，見圖2。
表1 2006-2013年我院國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請和資助情況
年度
（年） 申報項(xiàng)目
（項(xiàng)） 資助項(xiàng)目
（項(xiàng)） 資助經(jīng)費(fèi)
（萬元） 資助率
2006 22 2 61 9.1%
2007 25 5 113 20%
2008 27 7 212 26%
2009 28 5 127 17.9%
2010 28 1 32 3.6%
2011 33 8 533 24.2%
2012 48 6 177 12.5%
2013 23 8 414 34.8%
合計 234 42 1671 18.5%
（三）資助的項(xiàng)目學(xué)科分布
2006-2013年，我院各個學(xué)科受資助的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量不等，受資助的人次也不同，其中，預(yù)防獸醫(yī)學(xué)獲得資助項(xiàng)目數(shù)最多12項(xiàng)，獲得資助最少的是臨床獸醫(yī)學(xué)，呈現(xiàn)各個學(xué)科發(fā)展不均衡狀況。
學(xué)科 資助數(shù)量
（項(xiàng)） 資助人數(shù)
（人） 學(xué)科 資助數(shù)量
（項(xiàng)） 資助人數(shù)
（人）
預(yù)防獸醫(yī)學(xué) 12 7 基礎(chǔ)獸醫(yī)學(xué) 11 8
臨床獸醫(yī)學(xué) 1 1 草業(yè)科學(xué) 3 2
動物營養(yǎng)
與飼料科學(xué) 5 5 動物遺傳
育種與繁殖 7 5
水產(chǎn)養(yǎng)殖 3 3
（四）資助的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職稱分布
2006-2013年，我院受資助的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以高級職稱占主體，正高級職稱16人，副高級職稱6人，中級職稱8人，中級職稱獲資助率高于副高級科研人員，由于副高級研究方向基本穩(wěn)定，加之職稱評定急需，因此，也說明我院申報國家自然基金項(xiàng)目潛力較大。
（五）資助的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人學(xué)位和資助頻率分布
據(jù)統(tǒng)計，2006-2013年年間，我院國家自然科學(xué)基金受資助的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人均具有博士學(xué)位，有9人獲得2次（含2次）以上資助，其中獲得4項(xiàng)資助1人，獲得3項(xiàng)資助1人，獲得2項(xiàng)資助7人。
二、我院國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目成果分析
（一）提升了我院基礎(chǔ)研究水平
在國家自然科學(xué)基金的持續(xù)資助下，我院基礎(chǔ)研究水平有了較大提升，發(fā)表SCI7篇，EI6篇，國內(nèi)各級各類論文200余篇，獲得省級獎勵6項(xiàng)，為我院的學(xué)科發(fā)展奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)。
（二）促進(jìn)了我院人才培養(yǎng)水平
人才培養(yǎng)是國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目實(shí)施的重要功能之一。2006-2013年，3人入選教育部新世紀(jì)人才支持計劃；國家“百千萬人才工程”一、二層次人選1人；吉林省高校百名科技領(lǐng)軍人才1人，吉林省中青年科技創(chuàng)新培育人選2人，吉林省首批拔尖創(chuàng)新人才2人，一批中青年科技骨干脫穎而出，同時以國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目為基礎(chǔ)的新成果得到其他國家級項(xiàng)目的認(rèn)可和資助，進(jìn)一步提升了我院人才的培養(yǎng)水平。
三、國家自然科學(xué)基金管理措施
（一）組織宣傳，提前謀劃
學(xué)院在每年9月召開學(xué)院下一年國家自然科學(xué)基金申報動員會，并成立基金申報工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由科研院長分析總結(jié)本年度基金申報和資助情況，使科研人員充分認(rèn)識基金的重要意義，樹立信心積極申報，爭取更大機(jī)會，并對下一年基金申報進(jìn)行部署，發(fā)揮各個科研人員的優(yōu)勢和專長，整合資源，精心設(shè)計，提高基金申報命中率。
（二）提升質(zhì)量，拓寬領(lǐng)域
項(xiàng)目質(zhì)量是決定該項(xiàng)目是否予以資助的核心因素，學(xué)院積極動員科學(xué)基金申報工作，營造重視基礎(chǔ)研究的氛圍，提高申報數(shù)量，凝練研究內(nèi)容，重視申報質(zhì)量，邀請校內(nèi)外有經(jīng)驗(yàn)的專家進(jìn)行預(yù)評審，并提出修改意見和建議，進(jìn)行學(xué)術(shù)把關(guān)，學(xué)院進(jìn)行形式審查，重點(diǎn)針對申報書細(xì)節(jié)進(jìn)行核查，確保形式審查順利通過，提高申請書質(zhì)量，進(jìn)而提升高申報項(xiàng)目的質(zhì)量，提高中標(biāo)率。
（三）注重過程管理，確保順利結(jié)題
在項(xiàng)目獲得資助后，及時組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，由科研管理人員對項(xiàng)目管理辦法、研究成果管理辦法、經(jīng)費(fèi)使用和管理等相關(guān)辦法進(jìn)行詳細(xì)講解和分析，提醒結(jié)題項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及時對成果進(jìn)行整理，確保數(shù)據(jù)真實(shí)有效，促進(jìn)了學(xué)院科學(xué)基金可持續(xù)性發(fā)展。
四、總結(jié)與展望
2006-2013年年間，吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)動物科學(xué)技術(shù)學(xué)院國家自然科學(xué)基金申報數(shù)量、資助數(shù)量和管理工作等取得了一定成績，但還存在一些問題，國家自然科學(xué)基金資助類別僅集中在面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目上，其他類別項(xiàng)目處于空白，因此尚需不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)其他高校和兄弟學(xué)院的成功經(jīng)驗(yàn)，拓寬思路，進(jìn)一步推動基礎(chǔ)學(xué)科的可持續(xù)發(fā)展。
【參考文獻(xiàn)】
[1]肖向晨，馬衛(wèi)華，歐陽國楨.華南理工大學(xué)2006-2010年國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報和資助情況分析[J].科技管理研究，2012（2）：142-145.
[2]梅伏生，段治國，顏寧江.華中師范大學(xué)“十一五”期間獲國家自然科學(xué)基金資助情況分析[J].中國科學(xué)基金，2011：184-186.
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國家自然科學(xué)基金（以下簡稱基金）是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，面向全國，主要資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，重點(diǎn)支持具有良好研究條件、研究實(shí)力的高等院?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)中的研究人員，由基金委員會負(fù)責(zé)實(shí)施與管理?；鸬脑u審有著規(guī)范的程序，比其他項(xiàng)目申請更公開、公平、公正，從另外一個角度反映出申請者的學(xué)術(shù)地位?？蒲腥藛T申報基金項(xiàng)目中標(biāo)主要靠其多年知識積累和潛心研究，非一蹴而就；但國家資助的唯一依據(jù)只有一個申請書，在相同的申報條件下，掌握基金項(xiàng)目申報方法學(xué)能大幅度提高立項(xiàng)的可能性，提高基金項(xiàng)目的中標(biāo)率。
1 背景概述
了解基金的背景資料可明晰申報的范圍，提高申報基金項(xiàng)目的中標(biāo)率。
1.1 資助類別
基金資助類別包括：①資助人才（青年科學(xué)基金（＜ 35歲）、國家杰出青年科學(xué)基金（＜ 45歲）、海外、港澳青年學(xué)者合作研究基金、創(chuàng)新研究群體科學(xué)基金、國家基礎(chǔ)科學(xué)人才培養(yǎng)基金（在線申請）；②資助項(xiàng)目（面上項(xiàng)目（自由申請、青年基金、地區(qū)基金）、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、重大研究計劃（含面上、重點(diǎn)））；③其他資助項(xiàng)目（聯(lián)合資助基金項(xiàng)目又包括面上和重點(diǎn)等、專項(xiàng)項(xiàng)目、國際（地區(qū)）合作與交流項(xiàng)目（隨時受理）、通過亞類說明、附注說明還可將一些資助類別進(jìn)一步細(xì)化）。
1.2 資助力度
基金資助力度：1986～2006年，運(yùn)用國家投入的約180億元資金，資助了10萬余個項(xiàng)目，僅2006年就資助42.36億元。
1.3 面上項(xiàng)目
面上項(xiàng)目是資助體系中主要部分，占＞60%基金總經(jīng)費(fèi)（2006年達(dá)71.89%）；青年科學(xué)基金的資助率＞自由申請的資助率（2006年達(dá)23.7% ）；資助范圍內(nèi)自由選題；開展創(chuàng)新性研究；資助期限3年；2007年平均資助強(qiáng)度提高，但項(xiàng)目資助率與2006年持平。
1.4 機(jī)構(gòu)設(shè)置
生命科學(xué)學(xué)部有10個處。申請者要了解每個處重點(diǎn)受理什么和不受理什么內(nèi)容，以免好的項(xiàng)目申請投錯了“門”。比如：六處主要受理畜牧、獸醫(yī)學(xué)、水產(chǎn)學(xué)和動物學(xué)的申請項(xiàng)目。七處預(yù)防醫(yī)學(xué)學(xué)科負(fù)責(zé)受理預(yù)防醫(yī)學(xué)相關(guān)的申請項(xiàng)目。生理學(xué)與病理學(xué)學(xué)科負(fù)責(zé)受理生理學(xué)、病理生理學(xué)、病理學(xué)、運(yùn)動醫(yī)學(xué)和內(nèi)科學(xué)的申請項(xiàng)目。營養(yǎng)學(xué)科只受理人類營養(yǎng)相關(guān)的研究；兒童與少年衛(wèi)生學(xué)科只受理與少年兒童正常生長發(fā)育及其影響因素相關(guān)的項(xiàng)目，不受理兒科及婦產(chǎn)科疾病項(xiàng)目；毒理學(xué)科不受理藥物毒理項(xiàng)目；流行病學(xué)科只受理人群研究的現(xiàn)場或現(xiàn)場與實(shí)驗(yàn)室相結(jié)合的項(xiàng)目，不受理單純的實(shí)驗(yàn)室研究項(xiàng)目；地方病學(xué)科只受理克山病、大骨節(jié)病、碘缺乏病、地方性氟中毒和地方性砷中毒項(xiàng)目，其他病種須申報其他相關(guān)領(lǐng)域，如傳染病學(xué)、寄生蟲病學(xué)、毒理學(xué)等；傳染病學(xué)科只受理有關(guān)由病原微生物感染人體后具有傳染性的疾病研究項(xiàng)目，不受理不具傳染性的一般感染性疾病研究項(xiàng)目，也不受理有關(guān)細(xì)菌耐（抗）藥、抗生素、動物傳染?。ㄈ诵蠊不紓魅静〕猓┮约芭c病毒性肝炎無關(guān)的肝纖維化等消化內(nèi)科研究項(xiàng)目；腫瘤學(xué)科只受理腫瘤流行病學(xué)項(xiàng)目，不受理腫瘤病因?qū)W、診斷和治療相關(guān)的研究課題；不受理醫(yī)療管理和衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)類項(xiàng)目。另外，涉及人體研究的項(xiàng)目必須提供相關(guān)醫(yī)學(xué)倫理委員會的批準(zhǔn)材料。運(yùn)動醫(yī)學(xué)中關(guān)于運(yùn)動性損傷與康復(fù)研究，是指研究由于體育運(yùn)動造成的損傷及其相應(yīng)的康復(fù)治療，不包括骨科疾病和創(chuàng)傷造成的損傷與康復(fù)治療研究。八處負(fù)責(zé)受理臨床醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)學(xué)科的申請項(xiàng)目。資助范圍包括：診斷與治療學(xué)基礎(chǔ)、外科學(xué)及其分支學(xué)科、老年醫(yī)學(xué)和康復(fù)醫(yī)學(xué)。本學(xué)科“診斷與治療學(xué)基礎(chǔ)”申請代碼及其次級申請代碼“物理診斷學(xué)”“實(shí)驗(yàn)診斷學(xué)”不受理有關(guān)發(fā)病機(jī)制的研究申請，請相關(guān)申請在其他代碼下申請。九處。為報批新藥開展的常規(guī)研究和制藥工藝研究不屬于本基金的資助范圍。凡是未提供具體方藥或穴位的（以保密函件形式列出并提交本學(xué)科保存者除外）、或?qū)τ趦H以某中藥或成分為“名”，而無中醫(yī)藥理論思維或研究內(nèi)容之“實(shí)”的申請項(xiàng)目,一律不予評審、資助。十處。資助范圍包括：婦科學(xué)、生殖醫(yī)學(xué)、圍產(chǎn)醫(yī)學(xué)、兒科學(xué)、眼科學(xué)、耳鼻喉科學(xué)、口腔醫(yī)學(xué)、法醫(yī)學(xué)、特種醫(yī)學(xué)和腫瘤學(xué)。不受理抗腫瘤藥物藥理學(xué)相關(guān)的研究申請。建議口腔軟硬組織損傷修復(fù)、牙齒生長發(fā)育及再生方面的研究在現(xiàn)有的口腔內(nèi)科學(xué)代碼下申請，有關(guān)顳下頜關(guān)節(jié)疾病研究在口腔外科學(xué)代碼下申請，有關(guān)種植義齒相關(guān)研究在口腔修復(fù)學(xué)代碼下申請，以便于集中評審。
2 申評程序
了解基金的申評程序可明晰申報的環(huán)節(jié)，提高申報基金項(xiàng)目的中標(biāo)率。
申請者填寫申請書
所在單位匯總申報（網(wǎng)上+紙質(zhì)）≤3月底
科學(xué)部初審（形式審查、初篩）≤5月15日
同行專家（＞7萬人的專家?guī)欤┚W(wǎng)上通訊評議（3+X）（2006年為50.9%）（一審）≤6月底
科學(xué)部提出評審建議≤7月底
學(xué)科評審組評審（資助小額探索的非共識項(xiàng)目占5%）（二審）≤9月底
委務(wù)會議審批整體資助方案（終審、立項(xiàng)）≤10月15日
3 評議指標(biāo)
了解基金的評議指標(biāo)可明晰評審的尺度，提高申報基金項(xiàng)目的中標(biāo)率。定量評議與定性評議：項(xiàng)目的科學(xué)價值：學(xué)術(shù)水平（創(chuàng)新性）、研究目標(biāo)、預(yù)期成果、技術(shù)路線、研究方法、研究條件、工作基礎(chǔ)、申請者的勝任能力。達(dá)到以下具體要求可提高中標(biāo)的幾率。
3.1 立論依據(jù)
研究意義：有重要科學(xué)意義或?qū)賴窠?jīng)濟(jì)建設(shè)中的重要科技問題。學(xué)術(shù)思想：有明顯的創(chuàng)新或特色。理論依據(jù)：充分，科學(xué)性強(qiáng)。對國內(nèi)外研究現(xiàn)狀：清楚，分析準(zhǔn)確、全面。
3.2 研究方案
研究內(nèi)容和擬解決的關(guān)鍵問題：范圍合適，重點(diǎn)突出；關(guān)鍵問題選擇準(zhǔn)確。擬采用的研究方法（研究手段）：先進(jìn)，且有創(chuàng)新性。設(shè)計的技術(shù)路線（試驗(yàn)方法）：合理可行。研究的預(yù)期目標(biāo)：明確。
3.3 研究基礎(chǔ)
與項(xiàng)目有關(guān)的研究項(xiàng)目：是原有研究工作的進(jìn)一步深入。已具備的實(shí)驗(yàn)條件：條件具備。項(xiàng)目組成員：結(jié)構(gòu)合理，研究力量強(qiáng)。
3.4 綜合評價
申請者承擔(dān)以往基金項(xiàng)目完成情況：完成質(zhì)量優(yōu)秀。項(xiàng)目的創(chuàng)新評價：創(chuàng)新性強(qiáng)，是開創(chuàng)性工作。項(xiàng)目總評：優(yōu)。是否資助：優(yōu)先資助。
4 未中緣由
了解基金的未中緣由可避免重蹈前車之覆，提高申報基金項(xiàng)目的中標(biāo)率。中的項(xiàng)目有相似性，如上述評議指標(biāo)結(jié)果較好；不中的項(xiàng)目緣由各式各樣?？偨Y(jié)未中緣由有許多，比如：缺乏可行的選題，過大、概念不清。缺乏題目與研究內(nèi)容的一致性，片面追新。缺乏充分的立項(xiàng)依據(jù)，缺乏分析和對基本科學(xué)問題的凝練，缺少合理的科學(xué)假說和對機(jī)制的深入探討，立項(xiàng)依據(jù)限于國外參考文獻(xiàn)的簡單羅列。缺乏必要的前期工作和預(yù)實(shí)驗(yàn)，研究設(shè)想和假設(shè)常常僅停留在文獻(xiàn)檢索和推論上。缺乏實(shí)在的目標(biāo)，目標(biāo)過高。缺乏與國家生命科學(xué)重大科技需求的緊密結(jié)合。缺乏提煉的關(guān)鍵科學(xué)問題，導(dǎo)致研究內(nèi)容“大”而“空”。缺乏源頭創(chuàng)新，學(xué)術(shù)思想和研究方法創(chuàng)新不足，沿襲自己熟悉的領(lǐng)域而使立意偏于保守，盲目跟蹤國際研究熱點(diǎn)。缺乏清晰的研究方法與技術(shù)路線，過于簡單，難以判斷是否能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。缺乏研究方法和研究內(nèi)容的相適性。在研究方案和技術(shù)路線設(shè)計上，不是圍繞解決科學(xué)問題選擇合理技術(shù)，而是依賴高新技術(shù)選擇科學(xué)問題，使項(xiàng)目陷于技術(shù)、指標(biāo)的單純堆砌，使得研究方法變成了單純的新技術(shù)的堆積。缺乏相關(guān)的研究策略，面對具體問題尚不能從國際主流的研究思路出發(fā)設(shè)計出科學(xué)和合理的研究方案。缺乏細(xì)化的研究方案。缺乏基本的研究設(shè)計要素。缺乏深入的科學(xué)本質(zhì)研究，片面追求新技術(shù)應(yīng)用，沒能用最適宜的方法開展相應(yīng)的研究工作。以新技術(shù)定研究內(nèi)容，僅停留在一般記錄的觀察，造成人力、物力的浪費(fèi)。缺乏群體研究或不能很好地結(jié)合群體開展研究。缺乏實(shí)事求是的嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)風(fēng)，刻意夸大研究意義、提升未知的研究結(jié)果。缺乏系統(tǒng)的、連續(xù)性的研究工作。缺乏跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的交叉研究。有獨(dú)特的研究材料卻未能提出創(chuàng)新的課題。有創(chuàng)新思路，卻沒有相應(yīng)的研究力量保證項(xiàng)目的實(shí)施。有創(chuàng)新性發(fā)現(xiàn)，研究工作卻難以繼續(xù)深入。超項(xiàng)、手續(xù)不完備（申請書中的項(xiàng)目組成員中如有依托單位以外的人員參加，即視為有合作單位，在申請書信息簡表中要填寫合作單位信息，在簽字蓋章頁上一定要加蓋合作單位公章；申請者如為在職博士生，要附導(dǎo)師簽字的同意申請證明材料，且只能通過在職單位申請；申請者和項(xiàng)目組成員一定要在申請書上親筆簽字等）、不按規(guī)范性要求填寫或者填寫錯誤、非資助范圍（與指南不符、承擔(dān)過青年科學(xué)基金項(xiàng)目的申請者包括執(zhí)行期為一年的小額探索項(xiàng)目，再次申請青年科學(xué)基金等）等形式審查不合格。不是申請當(dāng)年1月1日后從官方網(wǎng)站下載的新版申請書。
5 撰寫要求和技巧
5.1總體要求
科學(xué)性、創(chuàng)新性、可行性、實(shí)用性、合理性、嚴(yán)肅性、連續(xù)性。選題要點(diǎn)：研究類型與申請基金類型的吻合。定位在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。寫作技巧：建議初次申請者咨詢資深基金管理者之后再進(jìn)行申請。重點(diǎn)突出，層次清晰，表述清楚，用詞恰當(dāng)。A4紙4號仿宋字打印。附件版面大小=申請書，若原件非A4紙大小，可將附件的原件粘貼在空白A4紙上右側(cè)對齊與其他材料一起裝訂。外行看了有興趣，內(nèi)行看了有水平（意義、目的等內(nèi)容用科普作家的寫作手法，技術(shù)路線等研究方案用專業(yè)術(shù)語）。
5.2申請書結(jié)構(gòu)
5.2.1基本信息項(xiàng)目名稱要確切，主題要明了。資助類別、亞類說明和附注說明準(zhǔn)確。代碼必須使用當(dāng)年的代碼。代碼要與申請項(xiàng)目內(nèi)容相一致。選擇最接近的相關(guān)學(xué)科來投送。尋找合適的相關(guān)學(xué)科同行評議（利于尋找合適的評議專家以及專家掌握相應(yīng)的評審標(biāo)準(zhǔn)）。
直接填寫代碼不可取（在寫申請書之前，未認(rèn)真看項(xiàng)目指南，申請書寫完后再回頭找代碼，以這種方式填寫代碼，有時會出現(xiàn)項(xiàng)目名稱與代碼名稱可能字面上一致，但是申請內(nèi)容卻與受理項(xiàng)目對應(yīng)的科學(xué)處不一致的情況，因?yàn)橛行┭芯績?nèi)容可能會涉及不同科學(xué)部下屬的科學(xué)處，但每個科學(xué)處支持的研究重點(diǎn)是不同的）。項(xiàng)目名稱要醒目，主題要明了。報送學(xué)科要準(zhǔn)確，代碼非指南。代碼1指報送學(xué)科，代碼2指相關(guān)學(xué)科。基金不支持應(yīng)用開發(fā)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人工作≥6月/年。單位名稱指項(xiàng)目依托單位，需要按單位公章全稱填寫。摘要（限400字）應(yīng)詳盡明了，避免宣傳性語言（研究對象、擬采用的方法、擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題），已取得的主要學(xué)術(shù)成績（國家杰出青年科學(xué)基金和海外或港澳青年學(xué)者合作研究基金）。英文全稱填寫海外工作單位等信息在個人信息欄目中（海外青年學(xué)者合作研究基金）；中文全稱填寫海外工作單位等信息在個人信息欄目中（香港、澳門青年學(xué)者合作研究基金）。
5.2.2項(xiàng)目組主要成員人員精干（對立項(xiàng)提出自己想法，并參與具體研究的人員≠提供數(shù)據(jù)或進(jìn)行輔助工作的人員）。人數(shù)適當(dāng)（根據(jù)實(shí)際情況）。分工合理、具體。主要成員工作時間＞4月/年。一人同期不同單位不得申請或參加。簽字須為本人親筆所簽，否則需要正式委托信函。
高級職稱限項(xiàng)申請（同一重大研究計劃申請或承擔(dān)≤1項(xiàng)、有重大或重點(diǎn)項(xiàng)目申請和參加≤1項(xiàng)、面上項(xiàng)目申請和參加≤2項(xiàng)、當(dāng)年只能申請一項(xiàng)、青年科學(xué)基金只能負(fù)責(zé)一項(xiàng)、青年基金（小額）也算一項(xiàng)、一生只能獲得1次青年基金資助）。申請項(xiàng)數(shù)（作為負(fù)責(zé)人）+申請項(xiàng)數(shù)（作為項(xiàng)目組主要成員）+在研項(xiàng)數(shù)（作為負(fù)責(zé)人）+在研項(xiàng)數(shù)（作為項(xiàng)目組主要成員）≤2項(xiàng)。非高級職稱限項(xiàng)申請（負(fù)責(zé)在研項(xiàng)目不能作為負(fù)責(zé)人申請）。
5.2.3經(jīng)費(fèi)申請表申請經(jīng)費(fèi)額度合理。申請經(jīng)費(fèi)實(shí)事求是。經(jīng)費(fèi)預(yù)算要有依據(jù)。說明各項(xiàng)的必要性。支出內(nèi)容有限額比。＞5萬元固定資產(chǎn)及設(shè)備（逐項(xiàng)說明與研究的直接相關(guān)性及必要性）。協(xié)作費(fèi)≠合作經(jīng)費(fèi)（協(xié)作費(fèi)是外單位協(xié)作承擔(dān)本項(xiàng)目部分、單一研究試驗(yàn)工作的經(jīng)費(fèi)）。定額補(bǔ)助式資助方式（除重大項(xiàng)目實(shí)行成本補(bǔ)償式資助方式以外）（表1）。
表1各類項(xiàng)目申請經(jīng)費(fèi)的支出內(nèi)容限額比例
5.2.4報告正文面上項(xiàng)目支持在資助范圍內(nèi)自由選題的創(chuàng)新性的科學(xué)研究。要充分了解國內(nèi)外科技發(fā)展現(xiàn)狀與動態(tài)，瞄準(zhǔn)科技發(fā)展前沿或結(jié)合國家戰(zhàn)略需求，認(rèn)真構(gòu)思，自行確定立論依據(jù)充分和創(chuàng)新性強(qiáng)的研究方向、研究內(nèi)容以及研究方案，開展具有重要科學(xué)意義或重要應(yīng)用前景的基礎(chǔ)研究，鼓勵開展前瞻性和探索性研究，力圖通過研究得到新的發(fā)現(xiàn)或取得重要進(jìn)展。
重點(diǎn)項(xiàng)目支持結(jié)合國家需求，把握世界科學(xué)前沿，針對我國已有較好基礎(chǔ)和積累的重要研究領(lǐng)域或新學(xué)科生長點(diǎn)開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究工作，特別鼓勵具有面上項(xiàng)目研究基礎(chǔ)、項(xiàng)目進(jìn)一步研究有望取得突破的申請者進(jìn)行申請。重點(diǎn)項(xiàng)目研究要求有限規(guī)模、重點(diǎn)突出、研究隊伍精干，要求重視學(xué)科交叉與滲透。重點(diǎn)項(xiàng)目不設(shè)子課題。應(yīng)圍繞“項(xiàng)目指南”公布的研究領(lǐng)域，進(jìn)行申請書正文內(nèi)容的撰寫。
報告正文要求：內(nèi)容翔實(shí)、清晰，層次分明，標(biāo)題突出，版面簡潔，易于閱讀，“擺事實(shí)”、“講道理” ，自由體式（不同類型項(xiàng)目撰寫提綱不同。非Word文件錄入后打印輸出）。選好研究方向――按學(xué)科前沿、國家目標(biāo)和市場需求選題。要與指南對應(yīng)――熟讀指南和定好題目。與經(jīng)費(fèi)相當(dāng)?shù)囊?guī)模――做好課題設(shè)計。多學(xué)科、有梯隊――組織好研究隊伍。多參加學(xué)術(shù)會議――讓同行專家和項(xiàng)目管理官員了解意義與創(chuàng)新點(diǎn)。核心單位突出――選好合作者和合作單位。
5.2.4.1立項(xiàng)依據(jù)與研究內(nèi)容立項(xiàng)依據(jù)與研究內(nèi)容（4 000~8 000字）：項(xiàng)目名稱――體現(xiàn)研究對象、方法和解決的科學(xué)（學(xué)術(shù)）問題。立項(xiàng)依據(jù)――詳盡說明為什么要開展本項(xiàng)研究以及簡單的思路。研究方案――具體提出解決科學(xué)問題和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的思路和步驟。①立項(xiàng)依據(jù)：項(xiàng)目的研究意義（基礎(chǔ)研究結(jié)合科學(xué)發(fā)展趨勢論述科學(xué)意義；應(yīng)用基礎(chǔ)研究結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中關(guān)鍵科技問題論述應(yīng)用前景。要從科學(xué)意義或?qū)W術(shù)意義上陳述重要性，必須闡明充足理由以及理論和學(xué)術(shù)意義）。分析國內(nèi)外研究現(xiàn)狀（概述國內(nèi)、外研究現(xiàn)狀，包括本人的研究，指出需解決的共性問題）。附主要參考文獻(xiàn)目錄（國內(nèi)、外關(guān)鍵性的研究，文獻(xiàn)的時效性，經(jīng)典文獻(xiàn)除外）。
②內(nèi)容、目標(biāo)以及擬解決的關(guān)鍵問題：重點(diǎn)闡述內(nèi)容（研究內(nèi)容應(yīng)緊緊圍繞目標(biāo)，集中精力解決科學(xué)問題，重點(diǎn)突出，只求解決一、二個學(xué)術(shù)問題，每個內(nèi)容細(xì)節(jié)可詳情敘述。研究目標(biāo)是解決基礎(chǔ)性、學(xué)術(shù)性問題，避免目標(biāo)設(shè)置偏大、解決一個非學(xué)術(shù)性的目標(biāo)或做一件達(dá)到某一指標(biāo)的具體工作，不是具體做什么事，是研究科學(xué)、學(xué)術(shù)性問題，避免泛泛探索規(guī)律的研究）。擬解決的關(guān)鍵問題必須寫，力求準(zhǔn)確。③研究方案及可行性分析：有關(guān)方法。技術(shù)路線（步驟要具體、思路要清晰）注意知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，即能說明問題，又不暴露“技術(shù)訣竅”。通過保密信函的方式直接寄給學(xué)科。實(shí)驗(yàn)手段（分析手段用途要明確，忌各類新分析儀器一窩端）。關(guān)鍵技術(shù)等。從學(xué)術(shù)思想角度進(jìn)行可行性分析（不能僅就研究隊伍和研究條件方面進(jìn)行介紹和分析，只有上述三方面優(yōu)勢的綜合，才是取得成果的關(guān)鍵）。④特色與創(chuàng)新：實(shí)質(zhì)性的源頭創(chuàng)新思想或思路。提出明確的科學(xué)問題和解決方案（在大量文獻(xiàn)調(diào)研和工作基礎(chǔ)上）。防止“大”而“空”的傾向。應(yīng)用基礎(chǔ)研究，應(yīng)用背景要論述清楚。提出研究特色和新穎的學(xué)術(shù)思想?？茖W(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)靥岢龊头治鰟?chuàng)新性內(nèi)容。研究條件的特色不等于項(xiàng)目的研究特色，更新不等于新穎的學(xué)術(shù)思想。闡明學(xué)科交叉點(diǎn)在哪里，對相關(guān)學(xué)科發(fā)展的促進(jìn)作用。填補(bǔ)國內(nèi)空白不等于創(chuàng)新與特色（對基礎(chǔ)研究而言）。創(chuàng)新不是無中生有，是已有工作基礎(chǔ)積累、升華的產(chǎn)物。⑤年度計劃及預(yù)期研究結(jié)果：擬組織的重要學(xué)術(shù)交流活動。國際合作與交流計劃等。研究計劃要具體（以便評議人了解進(jìn)度是否合理）。預(yù)期進(jìn)展可給出一個大致的設(shè)想。預(yù)期的結(jié)果要與研究目標(biāo)相吻合?；鸪晒竾野l(fā)明專利、學(xué)術(shù)論文、自然科學(xué)獎、人才培養(yǎng)，且表述時按此邏輯順序。
5.2.4.2研究基礎(chǔ)與工作條件①工作基礎(chǔ)：申請者和項(xiàng)目組主要成員與本項(xiàng)目有關(guān)的研究積累。已取得的研究成績不等于所在單位集體或者導(dǎo)師的研究。②工作條件：已具備的實(shí)驗(yàn)條件。尚缺少的實(shí)驗(yàn)條件。擬解決的途徑。利用國家和部門的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室計劃與落實(shí)情況。③申請者簡歷：申請者和項(xiàng)目組主要成員的學(xué)歷和研究工作簡歷。近期已發(fā)表與本項(xiàng)目有關(guān)的主要論著（列出相關(guān)論文(著)所有作者排序、論文(著)名稱、期刊(出版社)名稱、期刊號、頁碼、發(fā)表(出版)時間等），并按論著、論文摘要、會議論文等類別分別列出。獲得的學(xué)術(shù)獎勵情況。在本項(xiàng)目中承擔(dān)的任務(wù)。④申請者和項(xiàng)目組主要成員正在承擔(dān)的科研項(xiàng)目情況：自然科學(xué)基金項(xiàng)目（項(xiàng)目的名稱和編號、經(jīng)費(fèi)來源、起止年月、負(fù)責(zé)的內(nèi)容等）。其他項(xiàng)目（項(xiàng)目的名稱和編號、經(jīng)費(fèi)來源、起止年月、負(fù)責(zé)的內(nèi)容等）。擬申請與正在承擔(dān)的項(xiàng)目的關(guān)系與區(qū)別（研究任務(wù)和重點(diǎn)的簡單說明）。其他項(xiàng)目不反映不是好辦法。應(yīng)說明與本申請的關(guān)系和區(qū)別。承擔(dān)基金的進(jìn)展或完成情況（列出較明確的內(nèi)容，及引用情況、獲獎情況、培養(yǎng)人員情況等）。前一結(jié)題項(xiàng)目完成情況（附3篇主要論文首頁，并須標(biāo)注是基金委資助項(xiàng)目，否則，應(yīng)附上能反映基金資助信息的一頁。
5.5簽字和蓋章頁
知識產(chǎn)權(quán)及特殊的規(guī)定（聯(lián)合資助項(xiàng)目）。非依托單位人參加=合作單位。合作單位加蓋單位公章原印?？蒲刑?、系、室章無效。申請單位負(fù)責(zé)人簽章（簽章人不應(yīng)是項(xiàng)目申請人和主要參加者）。申請單位蓋法人單位公章原印。
5.6附件等
根據(jù)項(xiàng)目類型制作。根據(jù)申請者實(shí)際情況而定。2位高級職稱同行專家推薦信（未獲博士學(xué)位的中級職稱申請面上項(xiàng)目）。導(dǎo)師的推薦信（說明申請項(xiàng)目與學(xué)位論文的關(guān)系+對項(xiàng)目研究時間的保證、在職單位為依托單位提出申請）（在職研究生申請者）。專家名單及理由的函（≤3位不宜評議）。依托單位正式受聘聘書與聘任協(xié)議復(fù)印件（聘任期覆蓋項(xiàng)目執(zhí)行期+在依托單位工作≥6月/年）（國內(nèi)工作的外籍人員）。農(nóng)業(yè)部《高致病性動物病原微生物實(shí)驗(yàn)室資格證書》（第二章第5條）及農(nóng)業(yè)部同意立項(xiàng)證明（第三章第12條）（屬高致病性動物病原微生物實(shí)驗(yàn)研究）。所在單位或上級主管單位倫理委員會的證明（涉及醫(yī)學(xué)倫理學(xué)研究）。利用基因工程生物等開展研究（來源證明）。其他實(shí)驗(yàn)室贈予（對方同意贈予的證明）。涉及國際合作或項(xiàng)目組成員中有旅居境外的申請（國際合作協(xié)議書或境外人員知情同意書）。
6 思維方式
用申報基金的正確思維方式可找對申報的“門”，提高申報基金項(xiàng)目的中標(biāo)率。善于發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象；善于升華為科學(xué)問題；善于提出解決所發(fā)現(xiàn)的科學(xué)問題的具體思路和辦法。申請書是寫給別人看的（只自己清楚、滿意不行，要讓小同行、大同行、基金管理人員和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)都認(rèn)可）。切忌基礎(chǔ)研究不基礎(chǔ)寫成開發(fā)、應(yīng)用；項(xiàng)目名稱太空洞當(dāng)成研究領(lǐng)域；雖然提出了一個很好的主題，但基本上圍繞著主題的，盡管盡力描述，始終無理想切入點(diǎn)，以至看不出研究思路。立項(xiàng)關(guān)鍵欠清楚視同科學(xué)問題；研究方案較糊涂等于思路不明。從自己的研究中提煉出基礎(chǔ)研究問題，并不是把自己的研究寫成基金申請就等于基礎(chǔ)研究了?！岸鄬W(xué)科交叉”必須對相關(guān)學(xué)科的發(fā)展都促進(jìn)不等于簡單地借用其他學(xué)科的知識，或把其他學(xué)科的相關(guān)技術(shù)作為工具。有關(guān)研究的相關(guān)問題：實(shí)驗(yàn)動物、倫理問題、遺傳資源等。
6.1正確認(rèn)識基礎(chǔ)研究
目標(biāo)與內(nèi)容：科學(xué)問題是什么(What)?？茖W(xué)本質(zhì)為什么(Why)。發(fā)現(xiàn)新的科學(xué)現(xiàn)象。研究方案：如何解決科學(xué)問題，如何探索科學(xué)本質(zhì)，怎樣發(fā)現(xiàn)新的現(xiàn)象，基礎(chǔ)研究“有所為，有所不為”，申請基金是自己給自己出題，不僅擺事實(shí)，且把道理講清。
6.2正確認(rèn)識應(yīng)用基礎(chǔ)研究
科學(xué)問題來自應(yīng)用實(shí)踐，科學(xué)問題應(yīng)具有明確的應(yīng)用背景，不是用基金去做具體應(yīng)用方面的事。
6.3弄清研究屬性，基金不支持應(yīng)用開發(fā)
純基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究、工程技術(shù)研究都有其相應(yīng)的研究屬性，申請人應(yīng)了解其特點(diǎn)。
6.4申請前注意事項(xiàng)
第二條國家設(shè)立國家自然科學(xué)基金，用于資助《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》規(guī)定的基礎(chǔ)研究。
第三條國家自然科學(xué)基金主要來源于中央財政撥款。國家鼓勵自然人、法人或者其他組織向國家自然科學(xué)基金捐資。
中央財政將國家自然科學(xué)基金的經(jīng)費(fèi)列入預(yù)算。
第四條國家自然科學(xué)基金資助工作遵循公開、公平、公正的原則，實(shí)行尊重科學(xué)、發(fā)揚(yáng)民主、提倡競爭、促進(jìn)合作、激勵創(chuàng)新、引領(lǐng)未來的方針。
第五條確定國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（以下簡稱基金資助項(xiàng)目），應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮專家的作用，采取宏觀引導(dǎo)、自主申請、平等競爭、同行評審、擇優(yōu)支持的機(jī)制。
第六條國務(wù)院自然科學(xué)基金管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱基金管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)管理國家自然科學(xué)基金，監(jiān)督基金資助項(xiàng)目的實(shí)施。
國務(wù)院科學(xué)技術(shù)主管部門對國家自然科學(xué)基金工作依法進(jìn)行宏觀管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。國務(wù)院財政部門依法對國家自然科學(xué)基金的預(yù)算、財務(wù)進(jìn)行管理和監(jiān)督。審計機(jī)關(guān)依法對國家自然科學(xué)基金的使用與管理進(jìn)行監(jiān)督。
第二章組織與規(guī)劃
第七條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃以及科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，制定基金發(fā)展規(guī)劃和年度基金項(xiàng)目指南?；鸢l(fā)展規(guī)劃應(yīng)當(dāng)明確優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域，年度基金項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)規(guī)定優(yōu)先支持的項(xiàng)目范圍。國家自然科學(xué)基金應(yīng)當(dāng)設(shè)立專項(xiàng)資金，用于培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人才。
基金管理機(jī)構(gòu)制定基金發(fā)展規(guī)劃和年度基金項(xiàng)目指南，應(yīng)當(dāng)廣泛聽取高等學(xué)校、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體和有關(guān)國家機(jī)關(guān)、企業(yè)的意見，組織有關(guān)專家進(jìn)行科學(xué)論證。年度基金項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在受理基金資助項(xiàng)目申請起始之日30日前公布。
第八條中華人民共和國境內(nèi)的高等學(xué)校、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)和其他具有獨(dú)立法人資格、開展基礎(chǔ)研究的公益性機(jī)構(gòu)，可以在基金管理機(jī)構(gòu)注冊為依托單位。
本條例施行前的依托單位要求注冊為依托單位的，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以注冊。
基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布注冊的依托單位名稱。
第九條依托單位在基金資助管理工作中履行下列職責(zé)：
（一）組織申請人申請國家自然科學(xué)基金資助；
（二）審核申請人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所提交材料的真實(shí)性；
（三）提供基金資助項(xiàng)目實(shí)施的條件，保障項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與者實(shí)施基金資助項(xiàng)目的時間；
（四）跟蹤基金資助項(xiàng)目的實(shí)施，監(jiān)督基金資助經(jīng)費(fèi)的使用；
（五）配合基金管理機(jī)構(gòu)對基金資助項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
基金管理機(jī)構(gòu)對依托單位的基金資助管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。
第三章申請與評審
第十條依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請國家自然科學(xué)基金資助：
（一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；
（二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。
從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員具備前款規(guī)定的條件、無工作單位或者所在單位不是依托單位的，經(jīng)與在基金管理機(jī)構(gòu)注冊的依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意，可以依照本條例規(guī)定申請國家自然科學(xué)基金資助。依托單位應(yīng)當(dāng)將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員，依照本條例規(guī)定實(shí)施有效管理。
申請人應(yīng)當(dāng)是申請基金資助項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。
第十一條申請人申請國家自然科學(xué)基金資助，應(yīng)當(dāng)以年度基金項(xiàng)目指南為基礎(chǔ)確定研究項(xiàng)目，在規(guī)定期限內(nèi)通過依托單位向基金管理機(jī)構(gòu)提出書面申請。
申請人申請國家自然科學(xué)基金資助，應(yīng)當(dāng)提交證明申請人符合本條例第十條規(guī)定條件的材料；年度基金項(xiàng)目指南對申請人有特殊要求的，申請人還應(yīng)當(dāng)提交符合該要求的證明材料。
申請人申請基金資助的項(xiàng)目研究內(nèi)容已獲得其他資助的，應(yīng)當(dāng)在申請材料中說明資助情況。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交申請材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第十二條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自基金資助項(xiàng)目申請截止之日起45日內(nèi)，完成對申請材料的初步審查。符合本條例規(guī)定的，予以受理，并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請基金資助項(xiàng)目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請人，并說明理由：
（一）申請人不符合本條例規(guī)定條件的；
（二）申請材料不符合年度基金項(xiàng)目指南要求的；
（三）申請人申請基金資助項(xiàng)目超過基金管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的數(shù)量的。
第十三條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請具有較高的學(xué)術(shù)水平、良好的職業(yè)道德的同行專家，對基金資助項(xiàng)目申請進(jìn)行評審。聘請評審專家的具體辦法由基金管理機(jī)構(gòu)制定。
第十四條基金管理機(jī)構(gòu)對已受理的基金資助項(xiàng)目申請，應(yīng)當(dāng)先從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評審，再組織專家進(jìn)行會議評審；對因國家經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展特殊需要或者其他特殊情況臨時提出的基金資助項(xiàng)目申請，可以只進(jìn)行通訊評審或者會議評審。
評審專家對基金管理機(jī)構(gòu)安排其評審的基金資助項(xiàng)目申請認(rèn)為難以作出學(xué)術(shù)判斷或者沒有精力評審的，應(yīng)當(dāng)及時告知基金管理機(jī)構(gòu)；基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本條例規(guī)定，選擇其他評審專家進(jìn)行評審。
第十五條評審專家對基金資助項(xiàng)目申請應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價值、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評價，提出評審意見。
評審專家對基金資助項(xiàng)目申請?zhí)岢鲈u審意見，還應(yīng)當(dāng)考慮申請人和參與者的研究經(jīng)歷、基金資助經(jīng)費(fèi)使用計劃的合理性、研究內(nèi)容獲得其他資助的情況、申請人實(shí)施基金資助項(xiàng)目的情況以及繼續(xù)予以資助的必要性。
會議評審提出的評審意見應(yīng)當(dāng)通過投票表決。
第十六條對通訊評審中多數(shù)評審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助，但創(chuàng)新性強(qiáng)的基金資助項(xiàng)目申請，經(jīng)2名參加會議評審的評審專家署名推薦，可以進(jìn)行會議評審。但是，本條例第十四條規(guī)定的因特殊需要或者特殊情況臨時提出的基金資助項(xiàng)目申請除外。
基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布評審專家的推薦意見。
第十七條基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)本條例的規(guī)定和專家提出的評審意見，決定予以資助的研究項(xiàng)目。基金管理機(jī)構(gòu)不得以與評審專家有不同的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)為由否定專家的評審意見。
基金管理機(jī)構(gòu)決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請基金資助項(xiàng)目名稱、擬資助的經(jīng)費(fèi)數(shù)額等；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位，并說明理由。
基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見，并向申請人提供。
第十八條申請人對基金管理機(jī)構(gòu)作出的不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向基金管理機(jī)構(gòu)提出書面復(fù)審請求。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審請求的理由。
基金管理機(jī)構(gòu)對申請人提出的復(fù)審請求，應(yīng)當(dāng)自收到之日起60日內(nèi)完成審查。認(rèn)為原決定符合本條例規(guī)定的，予以維持，并書面通知申請人；認(rèn)為原決定不符合本條例規(guī)定的，撤銷原決定，重新對申請人的基金資助項(xiàng)目申請組織評審專家進(jìn)行評審、作出決定，并書面通知申請人和依托單位。
第十九條在基金資助項(xiàng)目評審工作中，基金管理機(jī)構(gòu)工作人員、評審專家有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)申請回避：
（一）基金管理機(jī)構(gòu)工作人員、評審專家是申請人、參與者近親屬，或者與其有其他關(guān)系、可能影響公正評審的；
（二）評審專家自己申請的基金資助項(xiàng)目與申請人申請的基金資助項(xiàng)目相同或者相近的；
（三）評審專家與申請人、參與者屬于同一法人單位的。
基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)申請，經(jīng)審查作出是否回避的決定；也可以不經(jīng)申請直接作出回避決定。
基金資助項(xiàng)目申請人可以向基金管理機(jī)構(gòu)提供3名以內(nèi)不適宜評審其申請的評審專家名單，基金管理機(jī)構(gòu)在選擇評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮。
第二十條基金管理機(jī)構(gòu)工作人員不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助，不得干預(yù)評審專家的評審工作。
基金管理機(jī)構(gòu)工作人員和評審專家不得披露未公開的評審專家的基本情況、評審意見、評審結(jié)果等與評審有關(guān)的信息。
第四章資助與實(shí)施
第二十一條依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自收到基金管理機(jī)構(gòu)基金資助通知之日起20日內(nèi)，按照評審專家的評審意見、基金管理機(jī)構(gòu)確定的基金資助額度填寫項(xiàng)目計劃書，報基金管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫項(xiàng)目計劃書，除根據(jù)評審專家的評審意見和基金管理機(jī)構(gòu)確定的基金資助額度對已提交的申請書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對其他內(nèi)容進(jìn)行變更。
第二十二條基金管理機(jī)構(gòu)對本年度予以資助的研究項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國預(yù)算法》和國家有關(guān)規(guī)定，及時向國務(wù)院財政部門申請基金資助項(xiàng)目的預(yù)算撥款。但是，本條例第十四條規(guī)定的因特殊需要或者特殊情況臨時提出的基金資助項(xiàng)目除外。
依托單位自收到基金資助經(jīng)費(fèi)之日起7日內(nèi)，通知基金管理機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計劃書的要求使用基金資助經(jīng)費(fèi)，依托單位應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人使用基金資助經(jīng)費(fèi)的情況進(jìn)行監(jiān)督。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、依托單位不得以任何方式侵占、挪用基金資助經(jīng)費(fèi)?；鹳Y助經(jīng)費(fèi)使用與管理的具體辦法由國務(wù)院財政部門會同基金管理機(jī)構(gòu)制定。
第二十三條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計劃書組織開展研究工作，作好基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄，通過依托單位向基金管理機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報告。
依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報告，查看基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄，并向基金管理機(jī)構(gòu)提交年度基金資助項(xiàng)目管理報告。
基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目年度進(jìn)展報告和年度基金資助項(xiàng)目管理報告進(jìn)行審查。
第二十四條基金資助項(xiàng)目實(shí)施中，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止基金資助項(xiàng)目實(shí)施的申請，報基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；基金管理機(jī)構(gòu)也可以直接作出終止基金資助項(xiàng)目實(shí)施的決定：
（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；
（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；
（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致，由原依托單位提出變更依托單位的申請，報基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。協(xié)商不一致的，基金管理機(jī)構(gòu)作出終止該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的基金資助項(xiàng)目實(shí)施的決定。
第二十五條基金資助項(xiàng)目實(shí)施中，研究內(nèi)容或者研究計劃需要作出重大調(diào)整的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時提出申請，經(jīng)依托單位審核報基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第二十六條自基金資助項(xiàng)目資助期滿之日起60日內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過依托單位向基金管理機(jī)構(gòu)提交結(jié)題報告；基金資助項(xiàng)目取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時提交研究成果報告。
依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題報告進(jìn)行審核，建立基金資助項(xiàng)目檔案。依托單位審核結(jié)題報告，應(yīng)當(dāng)查看基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄。
第二十七條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時審查結(jié)題報告。對不符合結(jié)題要求的，應(yīng)當(dāng)提出處理意見，并書面通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)題報告、研究成果報告和基金資助項(xiàng)目申請摘要予以公布，并收集公眾評論意見。
第二十八條發(fā)表基金資助項(xiàng)目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)注明得到國家自然科學(xué)基金資助。
第五章監(jiān)督與管理
第二十九條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況、依托單位履行職責(zé)情況進(jìn)行抽查，抽查時應(yīng)當(dāng)查看基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄。抽查結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄并公布，公眾可以查閱。
基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和依托單位的信譽(yù)檔案。
第三十條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對評審專家履行評審職責(zé)情況進(jìn)行評估；根據(jù)評估結(jié)果，建立評審專家信譽(yù)檔案；對有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的評審專家，不再聘請。
第三十一條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束時，公布本年度基金資助的項(xiàng)目、基金資助經(jīng)費(fèi)的撥付情況以及對違反本條例規(guī)定行為的處罰情況等。
基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對基金資助工作進(jìn)行評估，公布評估報告，并將評估報告作為制定基金發(fā)展規(guī)劃和年度基金項(xiàng)目指南的依據(jù)。
第三十二條評審專家對申請人的基金資助項(xiàng)目申請?zhí)岢鲈u審意見后，申請人可以就評審專家的評審工作向基金管理機(jī)構(gòu)提出意見；基金管理機(jī)構(gòu)在對評審專家履行評審職責(zé)進(jìn)行評估時應(yīng)當(dāng)參考申請人的意見。
任何單位或者個人發(fā)現(xiàn)基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員、評審專家、依托單位及其負(fù)責(zé)基金資助項(xiàng)目管理工作的人員、申請人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者有違反本條例規(guī)定行為的，可以檢舉或者控告。
基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布聯(lián)系電話、通訊地址和電子郵件地址。
第三十三條基金管理機(jī)構(gòu)依照本條例規(guī)定對外公開有關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)保密規(guī)定。
第六章法律責(zé)任
第三十四條申請人、參與者偽造或者變造申請材料的，由基金管理機(jī)構(gòu)給予警告；其申請項(xiàng)目已決定資助的，撤銷原資助決定，追回已撥付的基金資助經(jīng)費(fèi)；情節(jié)嚴(yán)重的，3至5年不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助，不得晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）。
第三十五條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由基金管理機(jī)構(gòu)給予警告，暫緩撥付基金資助經(jīng)費(fèi)，并責(zé)令限期改正；逾期不改正的，撤銷原資助決定，追回已撥付的基金資助經(jīng)費(fèi)；情節(jié)嚴(yán)重的，5至7年不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助：
（一）不按照項(xiàng)目計劃書開展研究的；
（二）擅自變更研究內(nèi)容或者研究計劃的；
（三）不依照本條例規(guī)定提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報告、結(jié)題報告或者研究成果報告的；
（四）提交弄虛作假的報告、原始記錄或者相關(guān)材料的；
（五）侵占、挪用基金資助經(jīng)費(fèi)的。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者有前款第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列行為，情節(jié)嚴(yán)重的，5至7年不得晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）。
第三十六條依托單位有下列情形之一的，由基金管理機(jī)構(gòu)給予警告，責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，通報批評，3至5年不得作為依托單位：
（一）不履行保障基金資助項(xiàng)目研究條件的職責(zé)的；
（二）不對申請人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的材料或者報告的真實(shí)性進(jìn)行審查的；
（三）不依照本條例規(guī)定提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報告、年度基金資助項(xiàng)目管理報告、結(jié)題報告和研究成果報告的；
（四）縱容、包庇申請人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人弄虛作假的；
（五）擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的；
（六）不配合基金管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督、檢查基金資助項(xiàng)目實(shí)施的；
（七）截留、挪用基金資助經(jīng)費(fèi)的。
第三十七條評審專家有下列行為之一的，由基金管理機(jī)構(gòu)給予警告，責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，通報批評，基金管理機(jī)構(gòu)不得再聘請其為評審專家：
（一）不履行基金管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的評審職責(zé)的；
（二）未依照本條例規(guī)定申請回避的；
（三）披露未公開的與評審有關(guān)的信息的；
（四）對基金資助項(xiàng)目申請不公正評審的；
（五）利用工作便利謀取不正當(dāng)利益的。
第三十八條基金管理機(jī)構(gòu)工作人員有下列行為之一的，依法給予處分：
（一）未依照本條例規(guī)定申請回避的；
（二）披露未公開的與評審有關(guān)的信息的；
（三）干預(yù)評審專家評審工作的；
（四）利用工作便利謀取不正當(dāng)利益的。
第三十九條違反本條例規(guī)定，有下列行為之一，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）侵吞、挪用基金資助經(jīng)費(fèi)的；
（二）基金管理機(jī)構(gòu)工作人員、評審專家履行本條例規(guī)定的職責(zé)，索取或者非法收受他人財物或者謀取其他不正當(dāng)利益的；
（三）申請人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、證件或者偽造、變造印章的；
（四）申請人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者、依托單位及其負(fù)責(zé)基金資助項(xiàng)目管理工作的人員為謀取不正當(dāng)利益，給基金管理機(jī)構(gòu)工作人員、評審專家以財物的；
（五）泄露國家秘密的。
申請人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者因前款規(guī)定的行為受到刑事處罰的，終身不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助。
第四十條違反有關(guān)財政法律、行政法規(guī)規(guī)定的，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰、處分。
第七章附則
二、基金項(xiàng)目管理的特點(diǎn)
基金項(xiàng)目除了具有科技項(xiàng)目的一般特性外，還具有如下特點(diǎn):(1)基金項(xiàng)目是基礎(chǔ)研究，其研究過程和研究成果具有很大的不確定性，簡單的量化管理是不適合的。(2)基金項(xiàng)目管理除了國家自然科學(xué)基金委員會(以下簡稱基金委)外，離不開依托單位、專家的支持，而基金委與依托單位、專家是一種松散的關(guān)系。(3)基金項(xiàng)目的體量大。2011年基金項(xiàng)目申請量達(dá)到了15萬項(xiàng)左右，2011年資助項(xiàng)目34000項(xiàng)左右。(4)基金委負(fù)責(zé)組織科學(xué)基金項(xiàng)目管理的整個業(yè)務(wù)過程的運(yùn)轉(zhuǎn)，并對依托單位的具體管理工作進(jìn)行宏觀指導(dǎo)。(5)基金委依靠評審專家對基金項(xiàng)目進(jìn)行評價與遴選。(6)依托單位具體負(fù)責(zé)基金項(xiàng)目實(shí)施的管理和監(jiān)督。
三、“科學(xué)基金共同體”在基金項(xiàng)目管理過程中的作用
“科學(xué)基金共同體”是在共同價值觀的基礎(chǔ)上，通過一定的規(guī)范和制度，建立和協(xié)調(diào)各個組成部分之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)科學(xué)知識生產(chǎn)的松散組織［1］。韓智勇等［2］闡述了科學(xué)基金共同體的“四支隊伍”(研究專家隊伍，評審專家隊伍，基金委工作人員隊伍，以及依托單位、聯(lián)絡(luò)網(wǎng)、地方科技主管部門)、“三類機(jī)構(gòu)”(依托單位及其聯(lián)絡(luò)網(wǎng)、地方科技主管部門和聯(lián)合資助機(jī)構(gòu)與基金委)和“兩大系統(tǒng)”(專家系統(tǒng)和管理服務(wù)系統(tǒng))的內(nèi)涵和作用。科學(xué)基金共同體的各組成部分是一個有機(jī)的整體，各部分相互協(xié)作、相互依存，各自在基金項(xiàng)目過程管理中發(fā)揮著不同的作用。
1.專家系統(tǒng)是“基金制”的基礎(chǔ)
“宏觀引導(dǎo)、自主申請、平等競爭、同行評審、擇優(yōu)支持”是科學(xué)基金制的基本特點(diǎn)。包括申請者、承擔(dān)人和評審專家在內(nèi)的專家系統(tǒng)是過程管理的主體，是基礎(chǔ)研究的承載者，是科學(xué)基金項(xiàng)目績效能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素。專家系統(tǒng)既直接參與基金項(xiàng)目整個生命周期，又參與業(yè)務(wù)過程的評估和信息反饋。專家系統(tǒng)的學(xué)術(shù)水平、科研道德水平?jīng)Q定了這個群體能否尊重科學(xué)規(guī)律，自由探索，甘于寂寞，潛心從事“敢為天下先”的風(fēng)險性強(qiáng)的研究;能否尊重首創(chuàng)精神，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主，公平、公正、無私地評價和遴選出探索性強(qiáng)的項(xiàng)目。
2.管理服務(wù)系統(tǒng)是科學(xué)基金的保障
包括基金委、依托單位及其聯(lián)絡(luò)網(wǎng)、地方科技主管部門和聯(lián)合資助機(jī)構(gòu)及其工作人員在內(nèi)的管理服務(wù)系統(tǒng)是科學(xué)基金項(xiàng)目運(yùn)行的保障。基金委是一個學(xué)術(shù)性管理機(jī)構(gòu)，是基金項(xiàng)目管理過程中的協(xié)調(diào)者和政策制定者，其職責(zé)是制定、解讀、宣傳政策和各類基金項(xiàng)目的管理辦法，組織專家系統(tǒng)和服務(wù)管理系統(tǒng)開展各項(xiàng)工作，保證科學(xué)基金項(xiàng)目的順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)科學(xué)基金項(xiàng)目的績效。由于基金委工作人員沒有時間也沒有精力跟蹤每一個項(xiàng)目，因此科學(xué)基金項(xiàng)目具體實(shí)施必然離不開依托單位及其聯(lián)絡(luò)網(wǎng)、地方科技主管部門和聯(lián)合資助機(jī)構(gòu)及其工作人員，他們與基金委工作人員一道組成科學(xué)基金項(xiàng)目的保障系統(tǒng)。
四、建立基金項(xiàng)目過程管理的必要性
基于上述基金項(xiàng)目管理的特點(diǎn)，特別是隨著科研人員對基礎(chǔ)研究的重視，基金項(xiàng)目申請量與資助量逐年增加，資助經(jīng)費(fèi)也逐年快速增長，項(xiàng)目管理的復(fù)雜度和工作量大幅提高，對科學(xué)基金的專家系統(tǒng)和管理服務(wù)系統(tǒng)提出了挑戰(zhàn)。而且，隨著社會、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，公眾也越來越關(guān)注國家自然科學(xué)基金在提高我國原始創(chuàng)新能力、服務(wù)于創(chuàng)新型國家建設(shè)中的作用。因此，有必要積極研究和探索對基金項(xiàng)目的管理規(guī)律，對基金項(xiàng)目管理過程進(jìn)行科學(xué)、有效的評價，從而不斷改進(jìn)和創(chuàng)新基金項(xiàng)目管理過程，以適應(yīng)基金項(xiàng)目的不斷發(fā)展，充分發(fā)揮自然科學(xué)基金在國家創(chuàng)新體系中的作用。基金項(xiàng)目過程管理，就是充分發(fā)揮科學(xué)基金共同體的作用，運(yùn)用先進(jìn)的信息技術(shù)，通過對基金項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程的跟蹤、監(jiān)督，在建立較為科學(xué)、可行、規(guī)范的評價體系的基礎(chǔ)上，不斷創(chuàng)新和改進(jìn)基金項(xiàng)目管理的每一個業(yè)務(wù)過程的績效，從而提高國家自然科學(xué)基金的績效，實(shí)現(xiàn)基金委的“卓越管理戰(zhàn)略”。
五、基金項(xiàng)目過程管理構(gòu)建設(shè)想
1.建立基金項(xiàng)目業(yè)務(wù)過程的評估體系
過程管理的特點(diǎn)之一就是，通過不間斷地監(jiān)控各業(yè)務(wù)過程的運(yùn)行情況，進(jìn)而實(shí)時評價和優(yōu)化業(yè)務(wù)過程。對各業(yè)務(wù)過程進(jìn)行信息采集是優(yōu)化管理業(yè)務(wù)過程的基礎(chǔ)性工作，對各業(yè)務(wù)過程進(jìn)行評估是優(yōu)化業(yè)務(wù)過程的必然要求。基金項(xiàng)目管理的業(yè)務(wù)過程主要包括項(xiàng)目申請、項(xiàng)目評議(包括通訊評審與會議評審)、項(xiàng)目批準(zhǔn)與實(shí)施、項(xiàng)目中期檢查與結(jié)題驗(yàn)收、后期成果跟蹤。為了有效地評估基金管理各業(yè)務(wù)過程，需要采集基金管理業(yè)務(wù)過程的信息，建立各業(yè)務(wù)過程的績效目標(biāo)和評估方法。需要采集的信息主要包括:
(1)“項(xiàng)目申請”業(yè)務(wù)過程采集的信息包括:項(xiàng)目指南、申請書內(nèi)容、管理辦法、年度申請通告等。
(2)“項(xiàng)目評審”業(yè)務(wù)過程采集的信息包括:評審要求、通訊評審意見、通訊評審專家信息、會議評審意見、會議評審專家信息。
(3)“項(xiàng)目批準(zhǔn)與實(shí)施”業(yè)務(wù)過程采集的信息包括:項(xiàng)目計劃書、調(diào)整計劃書、進(jìn)展報告、項(xiàng)目信息變更等。
(4)“項(xiàng)目中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收”業(yè)務(wù)過程采集的信息包括:中期檢查意見、中期檢查專家、結(jié)題驗(yàn)收意見、結(jié)題驗(yàn)收專家信息、經(jīng)費(fèi)使用情況等。
(5)“后期成果跟蹤”業(yè)務(wù)過程采集的信息包括:延續(xù)研究的進(jìn)展情況、后期發(fā)表的論文、專利、獎項(xiàng)等。2007年國務(wù)院頒布的《國家自然科學(xué)基金條例》中明確指出了國家自然科學(xué)基金的績效是:“提高國家自然科學(xué)基金使用效益，促進(jìn)基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力”。基金項(xiàng)目管理的各業(yè)務(wù)過程的績效目標(biāo)是:
(1)“項(xiàng)目申請”業(yè)務(wù)過程的績效目標(biāo)是:便于申請者獲得項(xiàng)目申請的有關(guān)信息和政策導(dǎo)向，鼓勵和引導(dǎo)申請者自由申請，勇于提出高風(fēng)險性的研究項(xiàng)目。
(2)“項(xiàng)目評審”業(yè)務(wù)過程的的績效目標(biāo)是:公開評審標(biāo)準(zhǔn)和程序，公正、公平、透明地遴選出風(fēng)險性較強(qiáng)、創(chuàng)新性較強(qiáng)的研究項(xiàng)目。
(3)“項(xiàng)目批準(zhǔn)與實(shí)施”業(yè)務(wù)過程的績效目標(biāo)是:按照審批程序批準(zhǔn)項(xiàng)目，及時啟動項(xiàng)目研究，組織協(xié)調(diào)并處理項(xiàng)目執(zhí)行中需要協(xié)調(diào)、處理的問題。
(4)“項(xiàng)目中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收”業(yè)務(wù)過程的績效目標(biāo)是:及時了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，監(jiān)督、規(guī)范項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用，恰當(dāng)評價項(xiàng)目進(jìn)展情況，促進(jìn)項(xiàng)目研究過程不斷改進(jìn)，達(dá)到項(xiàng)目預(yù)期研究目標(biāo)。
(5)“后期跟蹤管理”業(yè)務(wù)過程的績效目標(biāo)是:了解項(xiàng)目的后續(xù)進(jìn)展情況。由于基礎(chǔ)研究項(xiàng)目研究過程和研究成果的不確定性，因此對基金項(xiàng)目管理的業(yè)務(wù)過程的評價宜采取定性的評估方法，不適于定量的評估方法。建議由第三方定期對科學(xué)基金項(xiàng)目管理的業(yè)務(wù)過程，根據(jù)業(yè)務(wù)過程績效進(jìn)行評估。
2.優(yōu)化基金管理的業(yè)務(wù)過程
業(yè)務(wù)過程優(yōu)化的目的是:根據(jù)組織的管理目標(biāo)，管理層能夠有效地監(jiān)督和控制各個業(yè)務(wù)過程，優(yōu)化資源的分配，降低管理成本，提高投入產(chǎn)出比，達(dá)到最佳的管理目標(biāo)。假定把整個基金項(xiàng)目管理整體看做是一個業(yè)務(wù)過程，筆者認(rèn)為優(yōu)化基金項(xiàng)目過程管理的標(biāo)準(zhǔn)是:(1)是否能將原始創(chuàng)新項(xiàng)目遴選出來;(2)是否凝聚和培養(yǎng)了基礎(chǔ)研究隊伍;(3)是否給專家更多專心進(jìn)行科學(xué)研究的時間;(4)遴選項(xiàng)目過程是否公開、透明、民主;(5)業(yè)務(wù)過程是否便于公眾監(jiān)督與檢查;(6)是否有利于自由的學(xué)術(shù)研究氣氛的營造;(7)是否符合國家的法律、法規(guī)和管理辦法;(8)是否有利于管理效率的提高;(9)是否充分利用了先進(jìn)的信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。
3.完善基金項(xiàng)目管理的反饋系統(tǒng)
反饋就是由控制系統(tǒng)把信息輸送出去，將反饋的結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行比對后，對再次輸出的信息進(jìn)行必要的調(diào)整，使其作用的結(jié)果接近理想的目標(biāo)。過程管理的目的就是要不斷提升和改進(jìn)項(xiàng)目績效。對基金項(xiàng)目是否進(jìn)行了有效的管理，需要建立一個實(shí)時、準(zhǔn)確、靈敏的反饋系統(tǒng)，及時了解各業(yè)務(wù)過程的運(yùn)行情況，不斷分析研究實(shí)際管理過程中出現(xiàn)的各種因素，優(yōu)化基金項(xiàng)目的管理過程。
4.完善基金項(xiàng)目的評價系統(tǒng)
國家自然科學(xué)基金績效由每一個基金項(xiàng)目所取得的進(jìn)展和成果匯集而成，因此如何遴選出原創(chuàng)性的項(xiàng)目是整個業(yè)務(wù)過程的核心。筆者認(rèn)為項(xiàng)目評價系統(tǒng)分3個部分:評價標(biāo)準(zhǔn)、評審專家和評審環(huán)境。為加強(qiáng)和改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作，建立健全科學(xué)技術(shù)評價制度，規(guī)范科學(xué)技術(shù)評價活動，正確引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)工作健康發(fā)展，2003年科學(xué)技術(shù)部頒布了《科學(xué)技術(shù)評價辦法》(試行)(以下簡稱《評價辦法》)?！对u價辦法》主要明確了評價目的、原則、分類方法、評價準(zhǔn)則及監(jiān)督機(jī)制。
