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篇（1）

一、引言

Myers（1984）倡導(dǎo)的融資優(yōu)序理論（Pecking Order Theory）是公司融資決策行為中最著名的理論之一，當(dāng)公司需要為投資項(xiàng)目籌集資金時(shí)，首先會(huì)考慮利用公司內(nèi)部資金，其次才是外部資金，在外部資金中負(fù)債融資優(yōu)先于權(quán)益融資。融資優(yōu)序理論在信息不對(duì)稱的基礎(chǔ)上，考慮了成本的問(wèn)題，認(rèn)為發(fā)行股票進(jìn)行權(quán)益融資會(huì)向市場(chǎng)傳遞不好的信號(hào)，因而需要支付更多的外部融資成本，所以企業(yè)融資一般會(huì)遵循內(nèi)源融資、債務(wù)融資、權(quán)益融資這樣的先后順序。和后來(lái)的權(quán)衡理論（Trading-off Theory）、市場(chǎng)擇時(shí)理論（Market Timing Theory）等傳統(tǒng)的公司財(cái)務(wù)理論一樣，都是建立在理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)之上。伴隨著資本市場(chǎng)的不斷成熟發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的深入，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)資本市場(chǎng)中出現(xiàn)了越來(lái)越多的“異象”或者“未解之謎”，這些都無(wú)法運(yùn)用經(jīng)典的公司金融理論來(lái)很好的解釋。諸如阿萊悖論、羊群效應(yīng)、偏好顛倒等。這些迫使學(xué)者們開(kāi)始思考“理性經(jīng)濟(jì)人”的合理性，1956年先驅(qū)者赫伯特·西蒙將心理因素融入到經(jīng)濟(jì)研究中，提出個(gè)體“有限理性”的假設(shè)。之后，學(xué)者們開(kāi)始了非理性決策的研究。20世紀(jì)80年代，隨著對(duì)公司金融的不斷深入研究，行為金融學(xué)逐漸興起，西方學(xué)者將心理學(xué)引入到對(duì)公司金融的研究，拓寬了公司財(cái)務(wù)學(xué)的研究視角，顛覆了之前的“理性人經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，假設(shè)行為人是非理性或者非完全理性的。這不僅有助于彌補(bǔ)財(cái)務(wù)理論與資本市場(chǎng)中的實(shí)際現(xiàn)象之間的鴻溝，同時(shí)也開(kāi)創(chuàng)了一個(gè)新的角度來(lái)闡釋市場(chǎng)中的“未解之謎”。過(guò)度自信理論是行為金融學(xué)的重要理論，由于心理因素原因，人們?cè)谶M(jìn)行財(cái)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)決策時(shí)往往存在一定的心理、認(rèn)知和行為方面的偏差；同時(shí)市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)、噪聲、套利等也會(huì)影響人們的財(cái)務(wù)決策。Debondt和Thaler（1995）提出過(guò)度自信的心理特征是決策心理學(xué)中最為穩(wěn)健的發(fā)現(xiàn)之一。從Camerer和Lovallo（1999）和Moore和Kim（2003）的研究也能夠看出，大部分企業(yè)家都相信自己的能力高于同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。目前的行為金融學(xué)大多研究投資者的非理，研究管理者的非理性也大多是從管理者過(guò)度自信對(duì)投資決策和并購(gòu)行為的影響方面，很少?gòu)娜谫Y決策的資本結(jié)構(gòu)方面研究。

二、管理者過(guò)度自信成因及其度量指標(biāo)

（ 一 ）管理者過(guò)度自信成因 企業(yè)的管理者面對(duì)的是復(fù)雜非常規(guī)的工作，學(xué)習(xí)效應(yīng)的作用無(wú)法發(fā)揮，而管理者又幾乎都是高學(xué)歷的人，位于組織結(jié)構(gòu)頂層，代表著企業(yè)處在閃光燈之下，因而他們的過(guò)度自信往往強(qiáng)于其他人。（1）自我歸因偏差。在工作中，人們總是將成功歸因于自己的貢獻(xiàn)，相反當(dāng)出現(xiàn)失誤或達(dá)不到預(yù)期時(shí)，往往會(huì)認(rèn)為是外部環(huán)境變化等客觀原因造成的。這種自我歸因的偏差會(huì)強(qiáng)化管理者的過(guò)度自信的心理特征。（2）難度效應(yīng)。Lichtenstein和Fischhoff（1997）指出當(dāng)面對(duì)相對(duì)復(fù)雜和困難的任務(wù)時(shí)，絕大多數(shù)人會(huì)表現(xiàn)出一定程度的過(guò)度自信。管理者的一個(gè)重要角色就是對(duì)未來(lái)的估計(jì)預(yù)測(cè)，這些預(yù)測(cè)往往都是基于不確定性的情況，較為復(fù)雜。（3）競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。從股東的角度來(lái)看，過(guò)度自信的管理者低估公司的風(fēng)險(xiǎn)，那么相應(yīng)的股東所需付出的成本也就相對(duì)較低；且過(guò)度自信的管理者能夠給公司帶來(lái)更多的機(jī)會(huì)。因而相對(duì)來(lái)說(shuō)股東更愿意聘用自信的管理者，這種公司選拔制度相應(yīng)的也助長(zhǎng)了管理者的自信程度。（4）學(xué)習(xí)效應(yīng)的缺失。學(xué)習(xí)效應(yīng)是指人們的認(rèn)知偏差在一定程度上可以通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)得到修正。而管理者經(jīng)營(yíng)公司面對(duì)的是復(fù)雜多變的情況，所做的投資、融資方面的決策也難以在短期內(nèi)得到反饋，所以學(xué)習(xí)效應(yīng)的效用難以發(fā)揮。（5）企業(yè)的治理制度。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)管理者的監(jiān)督程度也對(duì)管理者的過(guò)度自信產(chǎn)生一定的影響。當(dāng)公司內(nèi)部的監(jiān)督機(jī)制較弱時(shí)，管理者就無(wú)法意識(shí)到自己行為上的認(rèn)知偏差，從而相對(duì)強(qiáng)化了過(guò)度自信的心理。（6）控制幻覺(jué)?？刂苹糜X(jué)是指人們經(jīng)常相信他們對(duì)某種無(wú)法控制的時(shí)間具有影響力或控制力。自我強(qiáng)化的機(jī)制使得他們傾向于高估預(yù)期的收益或者低估風(fēng)險(xiǎn)。公司的管理者能夠影響公司的最終決策，這種權(quán)利和地位容易讓他們過(guò)于高估和相信自己的能力，能夠掌控公司的命運(yùn)，過(guò)于低估其經(jīng)營(yíng)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

（ 二 ）管理者過(guò)度自信度量指標(biāo) 長(zhǎng)期以來(lái)，有關(guān)管理者過(guò)度自信方面的研究一直是實(shí)證發(fā)展滯后于理論發(fā)展，主要是難以找到衡量管理者過(guò)度自信的最優(yōu)指標(biāo)。目前被學(xué)者們廣為使用的指標(biāo)主要有以下幾種：（1）管理者股票期權(quán)的行權(quán)狀況和持股狀況。Malmendier和Tate（2005a）首先提出，采用CEO個(gè)人投資組合的數(shù)據(jù)來(lái)度量過(guò)度自信。若管理者在面對(duì)很好的行權(quán)時(shí)機(jī)時(shí)，仍舊選擇繼續(xù)持有期權(quán)直到到期，或者在職期間持續(xù)買(mǎi)入本公司的股票，則定義為過(guò)度自信。國(guó)內(nèi)郝穎等（2005）根據(jù)我國(guó)的情況采用任期內(nèi)高管持股數(shù)量變化作為過(guò)度自信的衡量指標(biāo)，若持股數(shù)量上升則判定為過(guò)度自信。（2）企業(yè)的盈利預(yù)測(cè)偏差。Lin、Hu和Chen（2005）收集臺(tái)灣市場(chǎng)數(shù)據(jù)，提出用管理者的盈利預(yù)測(cè)來(lái)度量過(guò)度自信，如果CFO預(yù)測(cè)的向上偏差（預(yù)測(cè)盈余大于實(shí)際的盈余）的數(shù)量大于向下偏差（預(yù)測(cè)盈余小于實(shí)際盈余）的數(shù)量，則定義為過(guò)度自信的管理者。我國(guó)的黃蓮琴、傅元略（2010）、姜付秀（2009）都采用了這一方法。余桂明等（2006）也采用盈利預(yù)測(cè)偏差對(duì)實(shí)證分析進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。（3）相關(guān)主流媒體對(duì)CEO的評(píng)價(jià)。Malmendier和Tate（2005b）在采用CEO個(gè)人投資組合的數(shù)據(jù)來(lái)度量過(guò)度自信的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步結(jié)合商業(yè)期刊雜志對(duì)CEO的描述評(píng)價(jià)來(lái)度量管理者過(guò)度自信。（4）消費(fèi)者情緒指數(shù)或企業(yè)景氣指數(shù)。消費(fèi)者情緒指數(shù)是指由美國(guó)密西根大學(xué)通過(guò)對(duì)美國(guó)消費(fèi)者進(jìn)行持續(xù)電話調(diào)查，根據(jù)他們對(duì)于當(dāng)前及預(yù)期經(jīng)濟(jì)狀況的感受而編制的指數(shù)。Oliver（2005）采用了消費(fèi)者情緒指數(shù)的高低這一方法來(lái)定義管理者是否過(guò)度自信。企業(yè)景氣指數(shù)是根據(jù)企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)本企業(yè)綜合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況的判斷與預(yù)期而編制的指數(shù)，用以綜合反映企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況。余桂明、夏新平和鄒振松（2006）以國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的企業(yè)景氣指數(shù)來(lái)衡量管理者過(guò)度自信，若指數(shù)大于100則定義為過(guò)度自信。（5）管理者的薪酬比例。研究表明，管理者在公司內(nèi)的相對(duì)薪酬水平越高，就越顯示出他們?cè)诠镜牡匚?，也越容易滋生他們過(guò)度自信的心理。Hayward和Hambrick（1997）采用第一高的薪酬除以第二高的薪酬的比例來(lái)衡量。國(guó)內(nèi)的黃蓮琴、楊露露（2011）也以管理者的相對(duì)薪酬比例衡量管理者過(guò)度自信來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。（6）根據(jù)管理者的個(gè)人特征。江偉（2010）以總經(jīng)理的年齡、任職時(shí)間、學(xué)歷和教育背景作為過(guò)度自信的替代變量，認(rèn)為總經(jīng)理的年齡越大，任職時(shí)間越長(zhǎng)，學(xué)歷越高，擁有理工科背景時(shí)，多度自信行為越弱；擁有經(jīng)管類教育背景時(shí)，自信行為越強(qiáng)。（7）企業(yè)并購(gòu)頻數(shù)。曲春青（2010）在其博士論文中以并購(gòu)頻數(shù)作為替代變量，衡量管理者過(guò)度自信與金融決策之間的關(guān)系。盡管，現(xiàn)在國(guó)際上通行的度量方法有以上幾種，但是至今沒(méi)有一種公認(rèn)的完美方法。例如，由于存在信息不對(duì)稱，管理者和消費(fèi)者掌握的信息可能不一致，他們對(duì)經(jīng)濟(jì)的預(yù)期相應(yīng)的會(huì)存在一定的程度的差異，因而以消費(fèi)者的情緒來(lái)衡量管理者的個(gè)人特征可能會(huì)造成研究結(jié)論的偏差。而企業(yè)景氣指數(shù)雖容易獲得，但是它所反映的是一個(gè)行業(yè)的整體狀況，很難體現(xiàn)管理者對(duì)自身管理能力的認(rèn)識(shí)。我國(guó)資本市場(chǎng)上期權(quán)發(fā)展較晚，存在諸多特殊情況，而高管的持股政策也受多種因素的影響，所以以股票期權(quán)、持股數(shù)量度量過(guò)度自信需要考慮我國(guó)的特殊政策等等。所以，再確認(rèn)度量方法時(shí)要綜合考慮。

三、管理者過(guò)度自信對(duì)融資行為的影響

（ 一 ）管理者過(guò)度自信與資本結(jié)構(gòu) （1）融資順序的影響。Myers（1984）引入信息不對(duì)稱的概念，提出了融資優(yōu)序理論，它認(rèn)為當(dāng)公司需要為投資項(xiàng)目籌集資金時(shí)，首先會(huì)考慮利用公司內(nèi)部資金，當(dāng)外部資金不足時(shí)才會(huì)考慮外部資金，在外部資金中負(fù)債融資優(yōu)于權(quán)益融資。之后，學(xué)者們對(duì)優(yōu)序融資從成本、信息不對(duì)稱等視角進(jìn)行了理論和實(shí)證的探討、解釋，結(jié)論卻存在一定的分歧。Heaton（2002）開(kāi)始從管理者過(guò)度自信的影響方面來(lái)解釋融資優(yōu)序理論。Heaton將管理者過(guò)度自信與自由現(xiàn)金流量結(jié)合，不考慮成本和信息不對(duì)稱，得出自信的管理者需要為新項(xiàng)目進(jìn)行融資時(shí)，會(huì)首先選擇內(nèi)源資金和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，然后才會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)證券，最后選擇權(quán)益融資的結(jié)論。Malmendier和Tate（2007）研究發(fā)現(xiàn)過(guò)度自信的管理者更不情愿發(fā)行股票，相對(duì)于權(quán)益資本他們更喜歡債務(wù)資本。證實(shí)了Heaton的觀點(diǎn)。Oliver（2005）以美國(guó)25年以上歷史的企業(yè)為樣本，研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)需要外部融資時(shí)，過(guò)度自信的管理者更傾向于使用債務(wù)。Lin，Hu和Chen（2007）以臺(tái)灣上市公司為樣本從管理者過(guò)度自信的角度檢驗(yàn)了融資優(yōu)序理論。由于過(guò)度自信的管理者往往容易高估項(xiàng)目的價(jià)值，低估風(fēng)險(xiǎn)，造成過(guò)度投資。過(guò)度投資就會(huì)使得項(xiàng)目所需資金遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)實(shí)際應(yīng)需要的資金，出現(xiàn)資金匱乏。因?yàn)檫^(guò)度自信的管理者認(rèn)為外部投資者低估了本公司的股票價(jià)值，根據(jù)市場(chǎng)擇時(shí)理論他們不愿意在股票被低估時(shí)進(jìn)行股權(quán)融資，認(rèn)為外部融資成本過(guò)高。所以過(guò)度自信的管理者會(huì)優(yōu)先選擇債務(wù)融資。另一方面，信號(hào)傳遞理論認(rèn)為發(fā)行股票會(huì)向市場(chǎng)傳遞不好的信息，股權(quán)融資的成本相對(duì)較高且相對(duì)敏感，相比而言，債務(wù)融資的成本低，且不具有敏感性。甚至在資金充裕時(shí)，會(huì)增加股票回購(gòu)。但是，Hackbarth（2008）將非理性的管理者分為樂(lè)觀和過(guò)度自信兩種，認(rèn)為雖然樂(lè)觀或過(guò)度自信的管理者都會(huì)選擇較高的負(fù)債水平，發(fā)行更多的債務(wù)，但是他們卻并以一定是遵循一樣融資順序。偏向于高估收益的認(rèn)知偏差，會(huì)與融資優(yōu)序理論一致。偏向于風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的偏差會(huì)導(dǎo)致相反的融資順序，因?yàn)樗麄兊凸里L(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為股票被市場(chǎng)高估，而債券被市場(chǎng)低估。傅元略（2007）、姜付秀（2009）、江偉（2010）等都從管理著過(guò)度自信的角度對(duì)融資優(yōu)序理論進(jìn)行了不同程度的解釋。屈耀輝和傅元略（2007）中國(guó)上市公司的樣本實(shí)證結(jié)果遵循融資優(yōu)序理論。黃蓮琴（2009）利用上市公司盈余預(yù)告偏差構(gòu)建管理者過(guò)度自信度量指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)過(guò)度自信管理者的融資決策不僅遵循融資優(yōu)序理論，而且相對(duì)于外部資金，他們更傾向于使用內(nèi)部資金。黃蓮琴、傅元略（2010）以滬深兩市2002年至2007年期間A股上市公司為觀測(cè)值，從管理者過(guò)度自信視角考察上市公司的融資決策。在公司內(nèi)部存在現(xiàn)金流時(shí)，過(guò)度自信管理者偏好內(nèi)源融資；當(dāng)仍需要外部融資時(shí)，過(guò)度自信管理者比一般管理者使用更多的債務(wù)融資。江偉（2010）以總經(jīng)理的年齡、任職時(shí)間、學(xué)歷和教育背景來(lái)衡量過(guò)度自信，從公司投資的角度研究管理者的過(guò)度自信行為對(duì)上市公司內(nèi)部或者外部融資偏好行為的影響。認(rèn)為當(dāng)總經(jīng)理?yè)碛薪?jīng)管類教育背景時(shí)，總經(jīng)理的過(guò)度自信行為越強(qiáng)，因此，總經(jīng)理更少的利益利用外部融資，公司投資與現(xiàn)金流之間的敏感度越強(qiáng)。研究結(jié)果支持了Heaton（2002）對(duì)融資優(yōu)序的新解釋。但現(xiàn)有的很多研究也表明我國(guó)的上市公司具有較強(qiáng)的股權(quán)融資偏好。高曉紅（2000）研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)的上市公司存在著嚴(yán)重的股權(quán)融資偏好。陸正飛（2004）研究進(jìn)一步解釋中國(guó)上市公司股權(quán)融資偏好的原因。邢光媚（2010）在其博士論文中從管理層的內(nèi)部控制、政治動(dòng)機(jī)對(duì)決策的影響、保持自身控制力對(duì)決策的影響、政府偏袒對(duì)決策的影響這幾個(gè)方面討論了由于我國(guó)獨(dú)具特色的體質(zhì)因素，使得管理者非理性的行為在融資上表現(xiàn)出明顯的股權(quán)偏好。這是由于中國(guó)資本市場(chǎng)不完善，債券市場(chǎng)相對(duì)不夠發(fā)達(dá)，發(fā)行債券手續(xù)復(fù)雜，審批困難，導(dǎo)致企業(yè)發(fā)行債券受到一定的波折。而股權(quán)融資則比較容易，相對(duì)來(lái)說(shuō)，股權(quán)融資成本低，這與融資優(yōu)序理論中的假設(shè)“企業(yè)的股權(quán)融資成本及風(fēng)險(xiǎn)都要高于債權(quán)融資”不符合。所以在研究中國(guó)市場(chǎng)具體的融資順序時(shí)要綜合考慮這一因素的影響。（2）負(fù)債融資率的影響。管理者過(guò)度自信對(duì)負(fù)債融資率的影響，學(xué)者們之間的觀點(diǎn)比較一致，都認(rèn)為管理者過(guò)度自信的公司擁有更高的負(fù)債水平。他們高估收益低估風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為公司陷入財(cái)務(wù)危機(jī)的可能性很小。Oliver（2005）實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)管理者過(guò)度自信的程度與債務(wù)融資比率正相關(guān)。Ben-David、Graham和Harvey（2007）把管理者定義為CFO，發(fā)現(xiàn)過(guò)度自信的CFO偏向于使用更多的債務(wù)。Barros和Silveira（2007）利用巴西上市公司的樣本數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)管理者過(guò)度自信與企業(yè)杠桿比率正相關(guān)。余明桂，夏新平和鄒振松（2006）以企業(yè)景氣指數(shù)衡量管理者過(guò)度自信，考察其與企業(yè)的負(fù)債水平及債務(wù)期限結(jié)構(gòu)的關(guān)系，認(rèn)為過(guò)度自信與資產(chǎn)負(fù)債率尤其是短期負(fù)債率顯著正相關(guān)，過(guò)度自信的管理者采用激進(jìn)的負(fù)債政策。

（ 二 ）管理者過(guò)度自信與債務(wù)期限結(jié)構(gòu) Landier和Thesmar（2004）以法國(guó)公司為樣本，發(fā)現(xiàn)過(guò)度自信的管理者在債務(wù)融資時(shí)更多的利用短期負(fù)債，而理性的管理者卻偏好相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較低的長(zhǎng)期負(fù)債。Hackbarth（2004）認(rèn)為過(guò)度自信的管理者會(huì)選擇更高的債務(wù)比例，更為頻繁的發(fā)行負(fù)債，這樣使得債務(wù)的期限結(jié)構(gòu)變短。Lin、Hu和Chen（2007）發(fā)現(xiàn)與費(fèi)過(guò)度自信的管理者相比，過(guò)度自信的管理者與發(fā)行債務(wù)和融資赤字具有顯著的關(guān)系。這是因?yàn)橐环矫鏄?lè)觀主義者高估好的狀態(tài)發(fā)生的可能性，高估公司的經(jīng)營(yíng)能力和項(xiàng)目的盈利能力，認(rèn)為公司不會(huì)陷入財(cái)務(wù)危機(jī)，因而傾向于選擇成本較低的短期負(fù)債。而理性現(xiàn)實(shí)主義者則會(huì)選擇長(zhǎng)期負(fù)債，這樣可以緩解各期的還貸壓力。另一方面，過(guò)度自信的管理者會(huì)高估投資項(xiàng)目的回收期限，期望的投資回收期一般比實(shí)際要短，因此他們選擇短期負(fù)債。與Hackbarth等相反，Ben-David、Graham和Harvey（2007）卻得出管理者過(guò)度自信會(huì)更多的采取長(zhǎng)期負(fù)債作為債務(wù)融資方式的結(jié)論。國(guó)內(nèi)有關(guān)債務(wù)期限結(jié)構(gòu)方面的影響相對(duì)較少，余桂明等（2006）的實(shí)證結(jié)論表明管理者過(guò)度自信與債務(wù)期限結(jié)構(gòu)（短期負(fù)債/總負(fù)債）呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系。陳收、陳麗麗（2009）也得出了過(guò)度自信的管理者更傾向于采用短期負(fù)債作為融資手段。周明（2010）與Ben-David、Graham和Harvey的觀點(diǎn)一致，通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)得出管理者過(guò)度自信的上市公司更樂(lè)于發(fā)行長(zhǎng)期負(fù)債。認(rèn)為過(guò)度自信的管理者依相信項(xiàng)目能夠產(chǎn)生持續(xù)的現(xiàn)金流，長(zhǎng)期負(fù)債的籌資額更大，能夠更好的滿足未來(lái)的投資需要。

四、結(jié)語(yǔ)

隨著行為金融學(xué)的快速發(fā)展，關(guān)于管理者非理性與公司融資決策的研究也越來(lái)越多。本文梳理了近年來(lái)國(guó)內(nèi)外研究二者之間關(guān)系的文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)期以來(lái)，關(guān)于二者之間的研究，實(shí)證研究一直滯后于理論的發(fā)展，大多數(shù)學(xué)者只是從理論或者模型上進(jìn)行推論，原因在于難以找到合適的替代變量來(lái)衡量管理者過(guò)度自信。我們也只是從管理者過(guò)度自信的角度探討了二者之間的關(guān)系。還有那些個(gè)人特征會(huì)影響管理者制定公司決策？這些影響過(guò)度自信的特征他們的作用程度，相互之間的影響都值得我們進(jìn)一步探討。Besharov（2002）發(fā)展了一個(gè)模型，將過(guò)度自信、后悔厭惡、和雙曲貼現(xiàn)結(jié)合起來(lái)，發(fā)現(xiàn)這偏差之間的作用可以相互抵消。另外絕大多數(shù)的研究都是基于管理者代表股東的利益，沒(méi)有考慮成本的影響，當(dāng)管理者過(guò)度自信時(shí)，他們認(rèn)為自己代表股東的利益。企業(yè)價(jià)值的損失也只是由于管理者對(duì)企業(yè)利益的曲解引起的。關(guān)于行為金融非理性人的研究主要有兩個(gè)方面，一個(gè)是假定管理者理性，而從投資者非理性，另一個(gè)是假定投資者理性理性，而管理者非理性。當(dāng)前關(guān)于行為金融的研究都是基于投資者或者基于管理者分開(kāi)研究的。但是二者之間可能會(huì)有相互作用，投資者的非理可能會(huì)影響管理者的個(gè)人特征。未來(lái)我們也可以考慮探討二者非理共存時(shí)相互作用機(jī)制的影響。管理者過(guò)度自信的研究都是從投資、融資、并購(gòu)等角度來(lái)進(jìn)行的，很少具體探討由此對(duì)公司價(jià)值造成的影響，或者武斷的認(rèn)為過(guò)度自信對(duì)投資、融資、并購(gòu)的影響會(huì)造成企業(yè)價(jià)值的減損。但是最近已有研究認(rèn)為過(guò)度自信的管理者在工作中會(huì)投入更多的努力，一定程度的過(guò)度自信對(duì)公司金融決策的影響，能夠提升企業(yè)價(jià)值。那么，在正反作用都存在的情況下，最終過(guò)度自信會(huì)對(duì)企業(yè)價(jià)值造成何種影響呢？為此，未來(lái)我們有必要深入探討其對(duì)企業(yè)價(jià)值的影響，從而對(duì)其進(jìn)行針對(duì)性的規(guī)范和防范。

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篇（2）

 

'中等收入陷阱'，是指一國(guó)進(jìn)入中等收入階段，突破人均GDP1000美元的“貧困陷阱”后，很快會(huì)奔向1000美元至3000美元的“起飛階段”；但到人均GDP3000美元附近，快速發(fā)展中積聚的矛盾集中爆發(fā)，自身體制與機(jī)制的更新進(jìn)入臨界，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展陷于停滯，社會(huì)出現(xiàn)政治動(dòng)蕩和不穩(wěn)定，無(wú)法轉(zhuǎn)為高收入國(guó)家。很多發(fā)展中國(guó)家在這一階段由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展自身矛盾難以克服，發(fā)展戰(zhàn)略失誤或受外部沖擊，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回落或長(zhǎng)期停滯，陷入所謂“中等收入陷阱”階段。

一、“中等收入陷阱”的表現(xiàn)

陷入“中等收入陷阱”國(guó)家的主要表現(xiàn)與基本特征有：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回落或長(zhǎng)期停滯、嚴(yán)重的貧富分化、過(guò)度城市化、增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型困局、腐敗問(wèn)題突出、社會(huì)沖突加劇、金融體系脆弱、民主亂象等。陷入“中等收入陷阱”的國(guó)家主要由于以下幾個(gè)原因：收入差距過(guò)大;人力資本積累緩慢，增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型不成功;金融體系脆弱;勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移困難;民主進(jìn)程緩慢與腐敗。

收入差距拉大:收入差距的擴(kuò)大達(dá)到一定程度之后，就會(huì)由于私人消費(fèi)不足而導(dǎo)致嚴(yán)重的需求不足，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將完全失去動(dòng)力。這一因素在拉美國(guó)家尤為普遍(智利、巴西、阿根廷和秘魯?shù)?。

人力資本積累緩慢:增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型不成功?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論指出，當(dāng)物資資本增長(zhǎng)到一定程度之后，由于資本的邊際產(chǎn)量遞減效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然放緩。這時(shí)技術(shù)進(jìn)步(或者說(shuō)人力資本的積累)就成為維持經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。如果能夠在政策層面?shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，便可繼續(xù)維持高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。相反經(jīng)濟(jì)論文，如果經(jīng)濟(jì)政策不能保證這一點(diǎn)，就會(huì)陷入增長(zhǎng)停滯。這一現(xiàn)象在東亞國(guó)家表現(xiàn)的較為突出。

金融體系脆弱。東南亞金融危機(jī)為這一原因提供了一個(gè)非常恰當(dāng)?shù)陌咐?。?997年以來(lái)，東南亞各國(guó)已建立起大量的外匯儲(chǔ)備作為防范危機(jī)的緩沖器，但這可能會(huì)產(chǎn)生不良副作用，即造成經(jīng)濟(jì)過(guò)熱和資產(chǎn)價(jià)格泡沫。就連上世紀(jì)的日本也因?yàn)檫@個(gè)原因經(jīng)歷了“十年”衰退。

勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移困難:有些發(fā)展中國(guó)家由于特殊的政治需要，實(shí)行一定的限制勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的政策，這些政策在經(jīng)濟(jì)上是沒(méi)有效率的。中國(guó)的戶籍制度就是這一方面的典型。類似的制度會(huì)嚴(yán)重阻礙城市化的進(jìn)程，拖累經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

民主進(jìn)程緩慢與腐敗。 采取漸進(jìn)式改革由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)過(guò)渡為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，政治體制改革一般都滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。如果這種情況發(fā)生，行政管理的落后、腐敗滋生將成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要制約因素期刊網(wǎng)。原本計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主的國(guó)家往往還會(huì)制造出許多的行政壟斷，而一些本該競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)由于行政壟斷將失去活力，進(jìn)而拖累整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)。這一因素在中國(guó)已經(jīng)逐步顯露出來(lái)。

二、中國(guó)可能掉入中等收入陷阱的誘因

目前，中國(guó)人均GDP接近4000美元，這意味著中國(guó)已進(jìn)入“中等收入陷阱”危險(xiǎn)區(qū)域，中國(guó)發(fā)展正面臨著新的考驗(yàn)。中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)的“加快增長(zhǎng)”目標(biāo)形成了特有的“過(guò)度工業(yè)化、過(guò)度重工業(yè)化、過(guò)度出口依賴、過(guò)度投資驅(qū)動(dòng)、過(guò)度粗放增長(zhǎng)”的模式，已經(jīng)嚴(yán)重威脅到中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展。這些問(wèn)題映射到社會(huì)、政治和生態(tài)領(lǐng)域，就出現(xiàn)了收入分配不平等、官員腐敗、城市二元社會(huì)(市民和農(nóng)民工)、環(huán)境污染、生態(tài)破壞等一系列問(wèn)題。這些都是中國(guó)跨越“中等收入陷阱”必須應(yīng)對(duì)的挑戰(zhàn)。“中等收入陷阱”的發(fā)生，并不是單一原因?qū)е碌?，很可能是多種復(fù)雜因素相互交織、相互作用的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)原因。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中各類要素(土地、資源、能源、勞動(dòng)等)成本不可避免地迅速上升，投入邊際報(bào)酬不斷下降，因此中國(guó)發(fā)展的比較優(yōu)勢(shì)也在不斷減少。比如，沿海地區(qū)勞動(dòng)力成本上升，壓縮了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的利潤(rùn)空間，導(dǎo)致其國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力減弱。此外，中國(guó)正處在城鎮(zhèn)化加速時(shí)期，這就會(huì)出現(xiàn)所謂“超常城市化”，污染加劇、交通擁擠、公共服務(wù)欠缺、形成各類貧民窟、大量的犯罪等等。

1.社會(huì)原因。即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也是“雙刃劍”，它本身既是有創(chuàng)造性的一面，又帶有摧毀性的一面，還有加劇不平衡的作用。國(guó)內(nèi)外研究都表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)往往伴隨著政府與社會(huì)之間、勞資之間、貧富之間，以及人與自然之間的矛盾不斷累積，這些矛盾如果處理不好，就會(huì)反過(guò)來(lái)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成巨大的阻礙，即“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)效應(yīng)”。

2.政治原因。即我們面臨著一個(gè)“改革悖論”：改革是一個(gè)調(diào)整既得利益的過(guò)程，是在財(cái)富的存量部分做文章。在改革過(guò)程中，最初的推動(dòng)者由于從一種改革模式中獲益，成為既得利益群體經(jīng)濟(jì)論文，可能會(huì)退化為下一步改革的阻礙者，因此改革可能會(huì)越改越難，甚至停滯不前。

3.國(guó)際原因。當(dāng)我們剛開(kāi)始改革開(kāi)放的時(shí)候，西方國(guó)家普遍抱有懷疑的態(tài)度，不時(shí)會(huì)出現(xiàn)“中國(guó)即將崩潰”的悲觀論調(diào)。改革開(kāi)放20、30年以后，他們突然發(fā)現(xiàn)，中國(guó)已經(jīng)在世界經(jīng)濟(jì)和政治格局中占據(jù)了重要位置，到了不得不重視的程度，于是又出現(xiàn)了“中國(guó)”的聲音?，F(xiàn)在，西方國(guó)家對(duì)我國(guó)民主、人權(quán)以及民族問(wèn)題的丑化攻擊此起彼伏，國(guó)際貿(mào)易上對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的各種限制措施也曾出不窮，經(jīng)濟(jì)全球化的風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大。因此，必須看到，我們面臨的國(guó)際環(huán)境特別是世界輿論環(huán)境，即“西風(fēng)壓倒東風(fēng)”的格局，并未隨著中國(guó)崛起、不斷強(qiáng)大而根本改變，相反某些方面還有惡化的趨勢(shì)。

上述四種因素并不是孤立存在的，它們相互關(guān)聯(lián)、相互作用、相互影響，形成了特有的“收入差距陷阱”，“政治民主化陷阱”等等。城鄉(xiāng)之間、行業(yè)之間、區(qū)域之間，居民收入差距持續(xù)拉大。中國(guó)的收入差距則早已陷入了警戒區(qū)。城鄉(xiāng)居民的收入比一直保持在3.3以上，并未有縮小的跡象。2008年，全國(guó)10%最高收入組家庭的實(shí)際收入是10%最低組的55倍，而城鎮(zhèn)收入最高和最低的家庭相比，差距由2005年的9倍擴(kuò)大到31倍。同時(shí)，勞動(dòng)報(bào)酬嚴(yán)重偏低。經(jīng)濟(jì)學(xué)家、中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)宋曉梧據(jù)省際收入法GDP構(gòu)成數(shù)據(jù)計(jì)算，1990年中國(guó)勞動(dòng)者報(bào)酬占GDP的比重為53.4%。2001年該比例降至51.4%，2007年則只有39.74%。七年間，中國(guó)勞動(dòng)報(bào)酬占比下降了11.66個(gè)百分點(diǎn)。中國(guó)還存在大量的'灰色收入'。王小魯研究發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)中國(guó)'灰色收入'規(guī)模急劇擴(kuò)大，增速也很快，2008年中國(guó)'灰色收入'粗略估計(jì)為5.4萬(wàn)億元。與2005年相比，三年內(nèi)增長(zhǎng)了近1倍，遠(yuǎn)高于GDP增速。中國(guó)的基尼系數(shù)已接近臨界點(diǎn)。如果再計(jì)入'灰色收入'，中國(guó)的收入差距則早已陷入了警戒區(qū)。中國(guó)距離'中等收入陷阱'并不遠(yuǎn)，收入懸殊危及社會(huì)和諧，并非危言聳聽(tīng)。中國(guó)已經(jīng)成為了世界上基尼系數(shù)最高的國(guó)家之一，這是一個(gè)極大的問(wèn)題。

三、跨越“中等收入陷阱”的現(xiàn)實(shí)選擇

1.加快四個(gè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)論文，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)升級(jí)?！∫皇莾?yōu)化需求結(jié)構(gòu)。擺脫過(guò)度依賴于外需的增長(zhǎng)循環(huán)。立足于擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求，把經(jīng)濟(jì)發(fā)展根植于國(guó)內(nèi)需求特別是居民消費(fèi)需求，形成消費(fèi)與投資、出口三駕馬車協(xié)調(diào)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新格局。　二是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。以均衡化為目標(biāo)優(yōu)化多元產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)期刊網(wǎng)。提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平，逐步實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)由弱變強(qiáng)；促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)工業(yè)由大變強(qiáng)；加速發(fā)展服務(wù)業(yè)，實(shí)現(xiàn)服務(wù)業(yè)由慢變快，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由主要依靠第二產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)向依靠第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)協(xié)同、均衡帶動(dòng)轉(zhuǎn)變?！∪莾?yōu)化要素投入結(jié)構(gòu)。加速人力資本形成，提高技術(shù)進(jìn)步以及制度化改革對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的溢出作用，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)由強(qiáng)調(diào)分工的粗放型的斯密增長(zhǎng)向強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的熊彼特式的內(nèi)涵增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變，并進(jìn)而提升我國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)分工體系和利益格局中的地位，推進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局由失衡向均衡、再平衡方向發(fā)展。四是積極調(diào)整能源結(jié)構(gòu)。目前中國(guó)還未達(dá)到環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的拐點(diǎn)，但從當(dāng)前形勢(shì)看高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度驚人。今年一季度，我國(guó)生產(chǎn)鋼材1.85億噸，增長(zhǎng)28.6%；生產(chǎn)粗鋼1.58萬(wàn)噸，增長(zhǎng)24.5%；生產(chǎn)生鐵1.5萬(wàn)噸，增長(zhǎng)21.7%；生產(chǎn)水泥3.36億噸，增長(zhǎng)20.3%。單位能耗是在上升的，如果不采取特殊和強(qiáng)有力的措施，我們的環(huán)境狀況還會(huì)進(jìn)一步惡化。不論從外部壓力還是內(nèi)部需求來(lái)看，中國(guó)要改變“庫(kù)茲涅茲增長(zhǎng)”方式，必須把提高能源效率，大力發(fā)展新興能源和清潔能源作為調(diào)整能源結(jié)構(gòu)的突破口。 2.要以推動(dòng)公平分配為切入點(diǎn)，為持續(xù)增長(zhǎng)培育新的基礎(chǔ)。按照富民優(yōu)先發(fā)展的基本思路，調(diào)整國(guó)民收入分配結(jié)構(gòu)，提高居民收入占國(guó)民收入的比重。調(diào)整政府支出結(jié)構(gòu)，提高公共支出占政府支出的比重。深化資源價(jià)格改革，完善按要素分配的收益分配制度。完善收入分配調(diào)節(jié)機(jī)制和收入穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制，將初次分配與二次分配視為有機(jī)整體，強(qiáng)化“多種分配方式并存”的分配制度，最終形成“橄欖型”收入分配格局。我國(guó)再分配機(jī)制“逆向調(diào)節(jié)”問(wèn)題較為突出，不僅從再分配環(huán)節(jié)即社會(huì)保障、公共服務(wù)等總體水平及其合理結(jié)構(gòu)入手，還要擴(kuò)展到初次分配環(huán)節(jié)包括“工資、保險(xiǎn)、福利”三位一體的薪酬體系和稅制的改革；調(diào)整政府、企業(yè)和個(gè)人之間的分配關(guān)系，加大國(guó)民收入向個(gè)人傾斜的政策力度；調(diào)整資本要素所得和勞動(dòng)要素所得之間的比例關(guān)系，提高勞動(dòng)報(bào)酬在國(guó)民收入初次分配中的比重；擴(kuò)大并提高國(guó)有企業(yè)分紅的范圍和比例，增加對(duì)居民的再分配力度，徹底解決國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)性資本收益向居民轉(zhuǎn)移機(jī)制缺失問(wèn)題；統(tǒng)籌城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，通過(guò)土地流轉(zhuǎn)進(jìn)行抵押、入股、融資，逐步調(diào)整城鄉(xiāng)收入分配二元格局經(jīng)濟(jì)論文，使農(nóng)民獲得要素資本賦權(quán)；推進(jìn)壟斷行業(yè)改革，放寬準(zhǔn)入門(mén)檻，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，通過(guò)控制價(jià)格和稅收調(diào)節(jié)壟斷企業(yè)利潤(rùn)率；完善財(cái)產(chǎn)性收入增長(zhǎng)的保障機(jī)制，提高居民的長(zhǎng)期收入預(yù)期；降低稅負(fù)，提高個(gè)稅起征點(diǎn)，通過(guò)結(jié)構(gòu)性減稅，以減保增、以減促加。

3.要以循序漸進(jìn)的城市化為依托，形成對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)支持?？焖俪鞘谢瘯?huì)帶來(lái)城市人口的迅速增長(zhǎng)與城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后的矛盾，進(jìn)而引起高額城市化成本，這將大大降低城市化帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的功能。拉美國(guó)家陷入“中等收入陷阱”就有其中的原因。因此，未來(lái)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一定要把握好城市化推進(jìn)與城市化成本提高的平衡，以逐步推進(jìn)來(lái)緩解城市問(wèn)題的集中爆發(fā)，不斷發(fā)揮城市化助推經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的功能。

4.要以擴(kuò)大和完善國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為保障，降低受外部經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的沖擊。進(jìn)入中等收入的國(guó)家易受外部經(jīng)濟(jì)的沖擊，造成經(jīng)濟(jì)徘徊。中國(guó)也會(huì)面臨這種沖擊，但我國(guó)廣闊且潛力巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，會(huì)成為抵御外部經(jīng)濟(jì)沖擊的有效保障。因此，我國(guó)在轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式的同時(shí)，還需要把注意力引向挖潛國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上來(lái)。

參考文獻(xiàn)：

[1]胡鞍鋼.“中等收入陷阱”逼近中國(guó)?.人民論壇2010-07

[2]專家稱我國(guó)進(jìn)入“中等收入陷阱”社會(huì)建設(shè)滯后新華網(wǎng)2010-8

[3]高偉中等收入陷阱假說(shuō)人民論壇2010-07

篇（3）

當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的不平衡表現(xiàn)為六個(gè)方面的“過(guò)度依賴”：

一是過(guò)度依賴投資推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在長(zhǎng)期的發(fā)展中，政府逐漸形成了通過(guò)政府投資和政策推動(dòng)來(lái)維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)的慣性思維。我國(guó)存在投資與消費(fèi)失衡的問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠投資拉動(dòng)。2009年投資對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率達(dá)到90%以上。

二是過(guò)度依賴“兩頭在外”的外需拉動(dòng)。“資金來(lái)自國(guó)外、產(chǎn)品銷往國(guó)外”的出口導(dǎo)向型發(fā)展模式盡管在我國(guó)經(jīng)濟(jì)起飛階段具有積極意義，但是也導(dǎo)致我國(guó)對(duì)外依存度持續(xù)攀高。據(jù)測(cè)算，上世紀(jì)90年代，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度徘徊在30%－40%左右，2000年達(dá)到43.9%，2007年達(dá)到66.2%，2008年和2009年受金融危機(jī)的影響有所下降，分別為59.2%和44.8%。

三是過(guò)度依賴廉價(jià)勞動(dòng)力和人口紅利所形成的市場(chǎng)比較優(yōu)勢(shì)。我國(guó)依靠人口紅利確立起世界制造業(yè)大國(guó)的地位，創(chuàng)造出經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)的奇跡。過(guò)度依賴廉價(jià)勞動(dòng)力會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在動(dòng)力和發(fā)展?jié)摿κ艿教魬?zhàn)。廉價(jià)勞動(dòng)力強(qiáng)化了企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力要素的過(guò)度依賴，使得企業(yè)缺乏革新技術(shù)的動(dòng)力，安于低價(jià)勞動(dòng)成本投入，陷入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”和低端產(chǎn)業(yè)的惡性循環(huán)，在全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈上處于弱勢(shì)地位，抑制了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，導(dǎo)致核心技術(shù)受制于人，全球價(jià)值鏈?zhǔn)芸赜谌恕?/p>

四是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)度依賴房地產(chǎn)的強(qiáng)力支撐。近年來(lái)，房地產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中扮演了重要角色，甚至是一些地方經(jīng)濟(jì)的重要支柱。據(jù)有關(guān)研究估計(jì)，如果房地產(chǎn)價(jià)格下降30%，將導(dǎo)致全社會(huì)投資增速放緩約6個(gè)百分點(diǎn)，GDP增幅下降約2.5個(gè)百分點(diǎn)，地方財(cái)政增速下降約15個(gè)百分點(diǎn)。過(guò)度依賴房地產(chǎn)將抑制實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被房地產(chǎn)“鉗制”，增大經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

五是過(guò)度依賴資源消耗和環(huán)境的犧牲。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)能源資源利用率和配置效率不高，單位產(chǎn)出的能源資源消耗量明顯高于世界平均水平。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)單位GDP能耗相當(dāng)于日本的8倍，美國(guó)的4倍，以占世界8%的經(jīng)濟(jì)總量消耗了世界能源的17.7%，成為僅次于美國(guó)的第二大能源消費(fèi)國(guó)。當(dāng)前，隨著工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將越來(lái)越面臨“資源瓶頸”和“環(huán)境瓶頸”。

六是過(guò)度依賴“讓一部分人先富起來(lái)”的非均衡共享的發(fā)展模式。目前，我國(guó)收入分配格局存在居民收入和勞動(dòng)報(bào)酬比重過(guò)低并呈現(xiàn)不斷下降趨勢(shì)、收入差距日益擴(kuò)大的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)城鄉(xiāng)之間收入差距達(dá)3.3倍，最高收入行業(yè)與最低行業(yè)的收入差距擴(kuò)大到15倍，全國(guó)收入最高10%人群和最低10%的收入差距達(dá)到23倍之多，人均GDP最高的地區(qū)與最低地區(qū)的收入差距達(dá)13倍。

在“十二五”時(shí)期，我國(guó)應(yīng)努力在“做大蛋糕”和“分配蛋糕”兩個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行調(diào)結(jié)構(gòu)和促轉(zhuǎn)型，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與資源環(huán)境可持續(xù)的良性循環(huán)、財(cái)富增長(zhǎng)與民生需求的均衡協(xié)調(diào)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求擴(kuò)大與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提升緊密結(jié)合，提高發(fā)展的全面性、協(xié)調(diào)性、可持續(xù)性，構(gòu)建起“內(nèi)需主導(dǎo)、消費(fèi)支撐、均衡發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的六個(gè)方面的再平衡。

一要著力擴(kuò)大居民消費(fèi)，激活民間投資，構(gòu)建起擴(kuò)大內(nèi)需的長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)消費(fèi)、投資和出口“三駕馬車”協(xié)調(diào)發(fā)展。要不斷優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，拓寬民間投資領(lǐng)域，通過(guò)暢通投融資渠道，加大財(cái)稅扶持，健全服務(wù)體系，建立公共投資和民間投資的合作機(jī)制等方式激活民間投資。要優(yōu)化創(chuàng)業(yè)致富的環(huán)境，扶持中小企業(yè)發(fā)展，建設(shè)惠及全民的基本公共服務(wù)體系，刺激居民消費(fèi)需求，培育更多的具有高消費(fèi)能力的群體，徹底改變消費(fèi)“短板”。

二要堅(jiān)持出口和進(jìn)口并重、吸收外資和對(duì)外投資并重，積極轉(zhuǎn)變外經(jīng)貿(mào)增長(zhǎng)方式，充分利用好國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)際資源，實(shí)現(xiàn)從商品輸出大國(guó)向資本輸出強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變。要推動(dòng)加工貿(mào)易企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)一步優(yōu)化進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，發(fā)揮進(jìn)口在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和維持國(guó)際收支平衡中的積極作用，提高外貿(mào)增長(zhǎng)質(zhì)量和效益。要積極發(fā)展新的貿(mào)易伙伴和新興市場(chǎng)，減輕對(duì)歐美市場(chǎng)的過(guò)度依賴，實(shí)施貿(mào)易再平衡戰(zhàn)略。要通過(guò)加強(qiáng)海外投資立法、財(cái)稅扶持、金融支持等舉措鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)“走出去”，探索如何利用高額的外匯儲(chǔ)備支持企業(yè)海外拓展，實(shí)現(xiàn)“藏匯于國(guó)”到“藏匯于民”、“藏匯于企”的轉(zhuǎn)變。

三要著力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展向主要依靠科技進(jìn)步、勞動(dòng)者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，使經(jīng)濟(jì)走上創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、內(nèi)生增長(zhǎng)的發(fā)展道路?？茖W(xué)技術(shù)是支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的最活躍、最具革命性的因素。為此，要全面整合創(chuàng)新資源，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新工程，建立起以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。

篇（4）

黨的十七大報(bào)告明確提出要發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)業(yè)比重和水平?，F(xiàn)代流通服務(wù)業(yè)作為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要組成部分，不僅可以帶動(dòng)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，而且可以促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展，對(duì)于社會(huì)就業(yè)、國(guó)民福利及城市發(fā)展也有著重大貢獻(xiàn)。[1]改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)流通服務(wù)業(yè)雖然獲得了巨大發(fā)展，但是“還不夠快”，并且流通產(chǎn)業(yè)集中度低，流通費(fèi)用高，流通方式陳舊，商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局不合理，流通企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力普遍缺失等一系列問(wèn)題依然存在。流通服務(wù)業(yè)發(fā)展的滯后，帶來(lái)了全局性的不良后果，如制造業(yè)資本周轉(zhuǎn)和經(jīng)濟(jì)節(jié)奏放緩，城鄉(xiāng)居民消費(fèi)受到非收入方面嚴(yán)重制約等。[2]尤其是近年來(lái)，隨著流通服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放程度的提高，外資在中國(guó)流通領(lǐng)域的加速擴(kuò)張企業(yè)管理論文，已經(jīng)使缺乏創(chuàng)新能力的本土流通服務(wù)業(yè)遭遇嚴(yán)重威脅，而且容易引發(fā)政府調(diào)控能力弱化、上游產(chǎn)業(yè)失控，導(dǎo)致國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全等問(wèn)題。[3]在這樣的背景下，中國(guó)流通服務(wù)業(yè)的發(fā)展面臨復(fù)雜而嚴(yán)峻的形勢(shì)，如何實(shí)現(xiàn)我國(guó)現(xiàn)代流通服務(wù)業(yè)又好又快發(fā)展已經(jīng)成為關(guān)乎國(guó)家發(fā)展全局的重大戰(zhàn)略問(wèn)題。黨的十七大高度重視自主創(chuàng)新，為我國(guó)現(xiàn)代流通服務(wù)業(yè)的發(fā)展提供了新的思路。但是恰恰當(dāng)前我國(guó)流通服務(wù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力普遍缺失，這和該領(lǐng)域理論研究嚴(yán)重滯后有密切關(guān)系，已經(jīng)嚴(yán)重制約著流通服務(wù)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。提升自主創(chuàng)新能力，已成為我國(guó)流通服務(wù)業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下生存，打造并保持可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的唯一砝碼。在這樣的背景下，我們嘗試著對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)者在流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新領(lǐng)域的研究成果進(jìn)行歸納總結(jié)，并梳理分析其理論脈絡(luò)，以便更好的了解該領(lǐng)域研究進(jìn)展和尚未解決的問(wèn)題，為流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新的理論研究與實(shí)踐發(fā)展指明方向。

“自主創(chuàng)新”是我國(guó)在特定歷史背景下提出的新概念，路風(fēng)將“自主創(chuàng)新”界定為一個(gè)企業(yè)或者一個(gè)國(guó)家堅(jiān)持技術(shù)學(xué)習(xí)主導(dǎo)權(quán)，并且把發(fā)展技術(shù)能力作為競(jìng)爭(zhēng)力或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力主要源泉的行為傾向、戰(zhàn)略原則和政策方針，但是他也指出世界上不可能存在“不自主”的創(chuàng)新。[4]事實(shí)上，對(duì)流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新的研究可以追溯到關(guān)于服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的研究上。鑒于國(guó)內(nèi)流通研究領(lǐng)域單純以“自主創(chuàng)新”命名的研究成果非常罕見(jiàn)，我們?cè)谘芯恐袑⒘魍ǚ?wù)業(yè)及其所包含的四個(gè)子行業(yè)（零售業(yè)、批發(fā)業(yè)、物流業(yè)、餐飲業(yè)）創(chuàng)新的研究成果均視為研究對(duì)象。

二、研究方法

中國(guó)期刊網(wǎng)是我國(guó)最大的全文現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫(kù)，是目前世界上最大的連續(xù)動(dòng)態(tài)更新的中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)，其收錄的核心期刊對(duì)行業(yè)的研究現(xiàn)狀很據(jù)代表性核心期刊目錄。本文通過(guò)以下方式對(duì)我國(guó)流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新的文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，具體包括：（1）在中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)上，搜索篇名中含有“創(chuàng)新”，同時(shí)

摘要中含有“流通”、“零售”、“物流”、“批發(fā)”、“餐飲”“飯店”、“酒店”、“商業(yè)”、“商店”的文章，期刊年限選擇2000-2009年，來(lái)源類別選擇核心期刊。（2）剔除其中的書(shū)評(píng)、新聞、會(huì)議等非學(xué)術(shù)論文，并且剔除文章核心研究?jī)?nèi)容不是流通服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的以及部分非代表性的期刊（如《特區(qū)經(jīng)濟(jì)》等）上的論文。按以上標(biāo)準(zhǔn)，共得到論文樣本330篇。（3）分別按照三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)論文樣本進(jìn)行分類，即按研究主題進(jìn)行分類、按年份進(jìn)行分類、按流通服務(wù)業(yè)中零售、物流、批發(fā)和餐飲四個(gè)子行業(yè)進(jìn)行分類。根據(jù)以上三種分類，本文從三個(gè)視角對(duì)流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新研究現(xiàn)狀進(jìn)行了分析（圖1）。

圖1 分析框架圖

三、文獻(xiàn)回顧與分析

(一) 研究主題分析

以研究主題為標(biāo)準(zhǔn)，我們可以把研究樣本劃分為9個(gè)研究主題，分布結(jié)果顯示研究最多的是綜合創(chuàng)新，即涉及非單一創(chuàng)新維度的研究，共105篇；其次是流通模式創(chuàng)新，共55篇；再次是組織創(chuàng)新（以業(yè)態(tài)創(chuàng)新最多）企業(yè)管理論文，共40篇。

1. 綜合創(chuàng)新。該部分共105篇文章，涉及流通服務(wù)業(yè)戰(zhàn)略創(chuàng)新、價(jià)值創(chuàng)新或體系創(chuàng)新等許多摘要用時(shí)間消滅空間。[7]

2. 組織創(chuàng)新。該部分共40篇文章，很多文章在充分分析我國(guó)流通組織存在問(wèn)題的基礎(chǔ)之上，從不同角度提出了流通組織措施的對(duì)策。關(guān)于我國(guó)流通組織的現(xiàn)狀，主要觀點(diǎn)認(rèn)為我國(guó)流通組織規(guī)范化、組織化程度較低；管理手段、管理技術(shù)和管理水平落后；增長(zhǎng)模式仍屬于粗放型；專業(yè)化分工協(xié)作水平低，各自盲目發(fā)展；流通組織間的競(jìng)爭(zhēng)仍停留在低水平的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，且競(jìng)爭(zhēng)不充分和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)并存。[8]孟鐵和張殿波總結(jié)了流通產(chǎn)業(yè)組織優(yōu)化的政策選擇，即堅(jiān)決打破行業(yè)壟斷、部門(mén)分割和地區(qū)封鎖；制定適度市場(chǎng)壁壘政策；流通產(chǎn)業(yè)有效競(jìng)爭(zhēng)政策；制定跨區(qū)域集團(tuán)化的催化政策，以培育一批現(xiàn)代大型流通企業(yè)。[9]關(guān)于組織創(chuàng)新研究最多的是業(yè)態(tài)創(chuàng)新，如李飛認(rèn)為零售業(yè)態(tài)的構(gòu)成要素就是零售營(yíng)銷中產(chǎn)品、服務(wù)、價(jià)格、店址、環(huán)境和溝通6個(gè)組合要素，并在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新的路線圖，6個(gè)要素中24個(gè)細(xì)節(jié)維度的組合變化就是零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新的具體內(nèi)容。[10]此外，還有一些研究涉及了農(nóng)產(chǎn)品流通組織的創(chuàng)新，如馮邦彥和段晉苑提出通過(guò)建立專業(yè)運(yùn)銷合作組織改革現(xiàn)行的生豬流通制度的建議。[11]

3. 流通模式創(chuàng)新。該部分共55篇文章，研究?jī)?nèi)容比較分散，包括生產(chǎn)模式創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、物流模式創(chuàng)新和渠道模式創(chuàng)新等，表明我國(guó)的流通模式在許多方面還存在著急需解決的問(wèn)題。如于奎和文啟湘分析了批發(fā)商業(yè)模式存在的問(wèn)題，并提出批發(fā)商業(yè)發(fā)展模式創(chuàng)新可以通過(guò)推進(jìn)供應(yīng)鏈管理模式，積極探索電子商務(wù)批發(fā)交易，向現(xiàn)代物流中心過(guò)渡以及發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)等途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)。[12]

4. 營(yíng)銷創(chuàng)新。該部分共29篇文章，主要集中在零售和批發(fā)上面，大都從企業(yè)營(yíng)銷手段中存在的具體問(wèn)題入手，探討了如何創(chuàng)新改進(jìn)營(yíng)銷方式。很多學(xué)者強(qiáng)調(diào)零售企業(yè)營(yíng)銷創(chuàng)新是提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的正確選擇。[13]范增認(rèn)為營(yíng)銷創(chuàng)新是連鎖超市在激烈的市場(chǎng)環(huán)境下，能持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展的必然選擇，營(yíng)銷方法的創(chuàng)新應(yīng)包括綠色營(yíng)銷，情感營(yíng)銷和導(dǎo)入CIS推廣形象營(yíng)銷等方面。[14]

5. 技術(shù)創(chuàng)新。該部分共24篇文章，主要研究了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)流通服務(wù)業(yè)的重要性，如何進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新等。如張宏以產(chǎn)品生命周期理論為基礎(chǔ)，提出了改進(jìn)的A—U模型，流通產(chǎn)業(yè)的升級(jí)可以是跳躍式的，發(fā)展具有可跨越性的，而這都是由又是由技術(shù)創(chuàng)新的跳躍性所決定的。發(fā)展我國(guó)流通產(chǎn)業(yè)應(yīng)從宏觀層面加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的政策地位，強(qiáng)化對(duì)加快發(fā)展現(xiàn)代流通產(chǎn)業(yè)的政策支持，積極引導(dǎo)第一、第二產(chǎn)業(yè)參與流通技術(shù)創(chuàng)新，提高流通企業(yè)對(duì)流通技術(shù)的認(rèn)知和掌握程度，加強(qiáng)現(xiàn)代信息技術(shù)物質(zhì)基礎(chǔ)建設(shè)等角度進(jìn)行改進(jìn)。[15]

6. 制度創(chuàng)新。這部分有25篇文章，主要從政府企業(yè)管理論文，企業(yè)以及社會(huì)組織等角度探討了如何健全我國(guó)流通市場(chǎng)的制度創(chuàng)新。如文啟湘和趙玻指出流通產(chǎn)業(yè)天然就是低進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)，要防止流通產(chǎn)業(yè)過(guò)度進(jìn)入，今后我國(guó)必須加快流通產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制制度創(chuàng)新核心期刊目錄。[16]

7. 觀念創(chuàng)新。該部分共18篇文章，如宋則提出要確保流通產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo)地位， 充分認(rèn)識(shí)流通和流通創(chuàng)新在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的應(yīng)有地位和作用。[17]黃國(guó)雄認(rèn)為流通是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，并從流通觀念的創(chuàng)新理論要點(diǎn)出發(fā)，對(duì)商業(yè)的本質(zhì)、商業(yè)城市建設(shè)、商業(yè)信譽(yù)、商業(yè)市場(chǎng)、商業(yè)利潤(rùn)、商業(yè)文化等方面進(jìn)行了系統(tǒng)闡述。[18]

8. 服務(wù)創(chuàng)新。這部分共18篇文章，主要研究了我國(guó)流通業(yè)服務(wù)中的不足，并提出了適應(yīng)新時(shí)期流通業(yè)服務(wù)創(chuàng)新的若干措施。如許彩國(guó)和柳思維指出零售企業(yè)必須不斷提高服務(wù)質(zhì)量，擴(kuò)大服務(wù)范圍，完善服務(wù)設(shè)施，更新服務(wù)內(nèi)容，通過(guò)服務(wù)創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)顧客滿意，培養(yǎng)顧客忠誠(chéng)。[19]

9. 其他。以上的分類方法并不能涵蓋所有流通創(chuàng)新論文，凡是不能歸入以上類別的學(xué)術(shù)論文歸入該類，合計(jì)共16篇學(xué)術(shù)論文。

(二) 時(shí)間序列分析

為了更好了解最近十年國(guó)內(nèi)學(xué)者們?cè)诹魍▌?chuàng)新方面的研究，我們對(duì)論文樣本進(jìn)行了時(shí)間序列分析，對(duì)總的樣本論文以及不同研究主題的論文分別按時(shí)間序列進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，以便更好的得出學(xué)者們研究重點(diǎn)的變化。

圖2 流通創(chuàng)新論文時(shí)間分布圖

從圖2可以看出，近十年里，國(guó)內(nèi)學(xué)者在流通創(chuàng)新方面的研究成曲折式上升，在2003、2007年達(dá)到兩個(gè)峰值。2001年末中國(guó)入世之后，外資流通企業(yè)進(jìn)軍中國(guó)市場(chǎng)的速度加快，此時(shí)的本土流通業(yè)迫切的需要?jiǎng)?chuàng)新理論支持，在這樣的背景下，流通創(chuàng)新的研究持續(xù)增多，所以考慮到學(xué)術(shù)成果刊登的滯后性，在2003年流通創(chuàng)新達(dá)到一個(gè)相對(duì)峰值是符合實(shí)際的，但是這種研究態(tài)勢(shì)并未持續(xù)。直到2004年底零售業(yè)全面對(duì)外開(kāi)放以后，本土流通業(yè)面臨外資的威脅和壓力驟然增加到一個(gè)更高的程度，這使得通過(guò)創(chuàng)新提升競(jìng)爭(zhēng)力的研究成果應(yīng)需要而增多，同樣考慮到學(xué)術(shù)成果刊登的滯后性，所以在2006-2007年間才達(dá)到另一個(gè)更高的峰值。但是隨后流通創(chuàng)新的成果又出現(xiàn)了下滑的跡象，直到2008年金融危機(jī)的爆發(fā)，在流通服務(wù)業(yè)受到?jīng)_擊的背景下，自主創(chuàng)新的研究成果才又再度受到關(guān)注?？傊魍ǚ?wù)業(yè)創(chuàng)新的研究論文數(shù)量呈現(xiàn)著波動(dòng)，這表明學(xué)者們?cè)谠擃I(lǐng)域的研究還不夠成熟企業(yè)管理論文，并未形成持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)局面，同時(shí)也表明一直致力于該領(lǐng)域的學(xué)者有限，更多只是在某一段時(shí)間關(guān)注流通服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展。

（三）流通服務(wù)業(yè)各子行業(yè)的研究文獻(xiàn)分析

以下我們對(duì)流通服務(wù)業(yè)4個(gè)子行業(yè)即零售、物流、批發(fā)、餐飲的研究現(xiàn)狀進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

1. 零售業(yè)創(chuàng)新。零售行業(yè)的研究論文有79篇，研究的焦點(diǎn)集中在零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新，服務(wù)創(chuàng)新，營(yíng)銷創(chuàng)新等。值得注意的是，在這些研究中大多數(shù)都是研究城市零售創(chuàng)新的，論文樣本中僅有5篇是專門(mén)研究農(nóng)村零售創(chuàng)新的，主要研究了農(nóng)村零售業(yè)的業(yè)態(tài)創(chuàng)新和營(yíng)銷創(chuàng)新等。如汪旭暉和徐健從農(nóng)民消費(fèi)行為偏好視角對(duì)農(nóng)村零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新模式進(jìn)行了探究，通過(guò)探索農(nóng)民消費(fèi)行為得出了新型業(yè)態(tài)創(chuàng)新模式“農(nóng)村現(xiàn)代綜合商場(chǎng)”，這種業(yè)態(tài)與城市大型綜合超市有顯著差異，融合了農(nóng)村現(xiàn)行傳統(tǒng)業(yè)態(tài)——雜貨店、集貿(mào)市場(chǎng)等的優(yōu)勢(shì)，并且摒棄了這些傳統(tǒng)業(yè)態(tài)在商品品類少、假冒偽劣商品多、環(huán)境臟亂差等方面的缺陷，在零售組合要素各個(gè)方面具有典型的農(nóng)村化特征。[20]張蓓從綠色營(yíng)銷、體驗(yàn)營(yíng)銷、定制營(yíng)銷、整合營(yíng)銷和關(guān)系營(yíng)銷等新型營(yíng)銷方式出發(fā)，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品超市的營(yíng)銷方式創(chuàng)新提出了若干建議。[21]

2. 物流業(yè)創(chuàng)新。物流行業(yè)的論文有106篇，研究?jī)?nèi)容包括物流服務(wù)模式創(chuàng)新，供應(yīng)鏈創(chuàng)新以及技術(shù)創(chuàng)新等。張光明認(rèn)為物流服務(wù)創(chuàng)新模式主要包括跟隨競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新、顧客需求主導(dǎo)創(chuàng)新、物流技術(shù)創(chuàng)新、物流網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新、增值物流服務(wù)創(chuàng)新等，各種創(chuàng)新模式具有不同的優(yōu)劣勢(shì)及風(fēng)險(xiǎn)，選擇何種模式取決于企業(yè)環(huán)境條件及諸多因素的考慮。[22]魏際剛提出物流技術(shù)創(chuàng)新涉及經(jīng)營(yíng)管理和工具、裝備、設(shè)施等領(lǐng)域，物流技術(shù)與裝備的發(fā)展趨勢(shì)是先進(jìn)性，信息化，多樣性與專業(yè)性，標(biāo)準(zhǔn)化與模塊化，系統(tǒng)性與可擴(kuò)展性，智能性與人性化，綠色化與節(jié)能化。[23]總體來(lái)講，我國(guó)物流也起步較晚，無(wú)論在技術(shù)還是管理創(chuàng)新方面都還與發(fā)達(dá)國(guó)家有顯著差異，關(guān)于這幾方面的研究還很不成熟，多數(shù)的設(shè)計(jì)和建議還都停留在紙面上，這需要我們一方面加大物流現(xiàn)代化的研究，同時(shí)也要結(jié)合國(guó)情逐步健全我國(guó)的還很不完善的物流系統(tǒng)。

3. 批發(fā)業(yè)創(chuàng)新。研究批發(fā)業(yè)的論文有27篇，具體包括了批發(fā)商業(yè)態(tài)模式的創(chuàng)新及批發(fā)市場(chǎng)的創(chuàng)新。如李芬儒研究了中國(guó)農(nóng)村批發(fā)商業(yè)的業(yè)態(tài)創(chuàng)新問(wèn)題，指出由于農(nóng)村批發(fā)業(yè)存在著批發(fā)網(wǎng)點(diǎn)組織化程度低，批發(fā)商業(yè)功能萎縮，批發(fā)成本過(guò)高，流通效率低下等問(wèn)題，所以農(nóng)村批發(fā)商業(yè)業(yè)態(tài)創(chuàng)新方向應(yīng)該是產(chǎn)、供、銷一體化，批零一體化企業(yè)管理論文，產(chǎn)銷地一體化，批發(fā)與物流配送一體化，貿(mào)工農(nóng)一體化等核心期刊目錄。[24]譚本艷和趙曉飛提出了我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)的創(chuàng)新策略，即組建批發(fā)商群，擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)的規(guī)模；通過(guò)創(chuàng)新模式，實(shí)現(xiàn)批發(fā)市場(chǎng)間的橫向整合；通過(guò)打造龍頭，實(shí)現(xiàn)批發(fā)市場(chǎng)間的縱向整合。[25]

4. 餐飲業(yè)創(chuàng)新。檢索到研究餐飲業(yè)創(chuàng)新的文章只有23篇，與其他幾個(gè)流通子行業(yè)相比，餐飲業(yè)創(chuàng)新相對(duì)較少，這些論文集中在研究餐飲產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新等方面上。如楊銘鐸對(duì)餐飲企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新體系進(jìn)行了設(shè)計(jì)，認(rèn)為餐飲企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新系統(tǒng)可分為菜點(diǎn)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新三個(gè)子系統(tǒng)，各個(gè)子系統(tǒng)之間存在著一定的內(nèi)在聯(lián)系。[26]于干千從中國(guó)餐飲企業(yè)“集體創(chuàng)新動(dòng)力缺失”的現(xiàn)狀及成因出發(fā)，分析了不同餐飲企業(yè)對(duì)自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新及合作創(chuàng)新三種技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇。[27]

四、結(jié)論

本文在中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)中，對(duì)我國(guó)2000-2009年流通服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行了檢索，研究發(fā)現(xiàn)可歸納為以下方面：（1）通過(guò)研究主題內(nèi)容分析，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對(duì)現(xiàn)代流通服務(wù)業(yè)發(fā)展的研究已積累了不少成果，但總體來(lái)說(shuō)比較分散，而且大多側(cè)重于流通業(yè)創(chuàng)新的某一方面，對(duì)流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新科學(xué)內(nèi)涵的理解不夠深入，研究主要集中在流通組織創(chuàng)新，流通服務(wù)方式創(chuàng)新，流通技術(shù)創(chuàng)新以及流通制度創(chuàng)新等有限方面。迄今為止還沒(méi)有學(xué)者用系統(tǒng)的理論統(tǒng)攬流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新的整個(gè)全局，并深入探究現(xiàn)代流通服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成及運(yùn)作規(guī)律，這將成為流通服務(wù)業(yè)創(chuàng)新研究的重點(diǎn)。（2）通過(guò)時(shí)間序列分析，可以看到學(xué)者們?cè)诹魍ǚ?wù)業(yè)創(chuàng)新的研究論文數(shù)量呈現(xiàn)一種上升勢(shì)態(tài)，有越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始關(guān)注流通服務(wù)業(yè)創(chuàng)新問(wèn)題。但論文數(shù)量并不是一種持續(xù)上升，而是折線上升，表明在這一領(lǐng)域的研究還缺乏系統(tǒng)性和連續(xù)性，對(duì)某一方面問(wèn)題的研究往往集中在某些時(shí)間段，如何全面，系統(tǒng)并且有層次的對(duì)流通服務(wù)業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行研究，是亟待解決的問(wèn)題。（3）通過(guò)對(duì)4個(gè)子行業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對(duì)流通服務(wù)業(yè)各子行業(yè)的側(cè)重點(diǎn)差異很大，零售和物流領(lǐng)域創(chuàng)新的研究比較多，而批發(fā)和餐飲則較少。究其原因在于零售作為商流的終端企業(yè)管理論文，是最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)的環(huán)節(jié)，理所應(yīng)當(dāng)?shù)氖艿礁嗟年P(guān)注。物流在節(jié)約流通成本中的作用日益凸顯，也得到了人們的不斷關(guān)注，其創(chuàng)新研究也涉及到各個(gè)方面。而作為零售商背后的批發(fā)業(yè)，則很容易被人們忽視，從商業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)看，多種現(xiàn)代流通組織的出現(xiàn)如工廠實(shí)行產(chǎn)銷一體化，零售連鎖公司實(shí)行批零一體化等搶占了批發(fā)業(yè)的經(jīng)營(yíng)空間，使許多人質(zhì)疑批發(fā)業(yè)存在的價(jià)值，批發(fā)業(yè)的創(chuàng)新也未得到人們的足夠重視。至于餐飲業(yè)創(chuàng)新的論文最少，主要是因?yàn)楦叩仍盒?duì)餐飲相關(guān)專業(yè)的設(shè)置起步較晚，從事餐飲研究的學(xué)者非常稀少，以及餐飲企業(yè)長(zhǎng)期漠視創(chuàng)新所致，但是隨著餐飲業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)越來(lái)越大，餐飲業(yè)自主創(chuàng)新問(wèn)題將會(huì)越來(lái)越被關(guān)注。此外，需要特別指出的目前零售業(yè)創(chuàng)新的研究集聚在城市零售領(lǐng)域，但是隨著城市零售業(yè)在城市競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，可以預(yù)見(jiàn)未來(lái)會(huì)有更多的零售商進(jìn)軍農(nóng)村市場(chǎng)，而對(duì)于農(nóng)村零售創(chuàng)新的研究將成為一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題。

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篇（5）

 

土地征用中的問(wèn)題

土地征用過(guò)程中牽涉的利益主體很多，但其核心是政府與失地農(nóng)民，所以存在的問(wèn)題也大都由二者引發(fā)。

政府公信力的缺失

濫用征地權(quán)，鉆“公共利益”的漏洞

雖然我國(guó)《憲法》、《土地管理法》等都明確規(guī)定土地征用必需以公共利益為目的，但并未對(duì)公共利益做出界定，這就客觀上給某些政府尋租和機(jī)會(huì)主義提供了過(guò)多的自由裁量空間，一些政府官員為了招商引資，擴(kuò)大財(cái)政收入，突顯個(gè)人政績(jī)等濫用征地權(quán)，侵吞公共利益，這不僅有損失地農(nóng)民的集體利益，更影響了我國(guó)的耕地保護(hù)和糧食安全。據(jù)統(tǒng)計(jì)“十一五”期間由于城市化推進(jìn)，耕地年均減少1848萬(wàn)畝。目前，全國(guó)實(shí)際建設(shè)用地中，農(nóng)民集體建設(shè)用地已占約72%之多。“十一五”期間，預(yù)計(jì)每年被征地的農(nóng)民達(dá)到300萬(wàn)。

2、收益分配有失公平，補(bǔ)償形式單一

首先，由于法律法規(guī)不健全，測(cè)算方法不夠科學(xué)等諸多缺陷，我國(guó)土地征用補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)偏低，補(bǔ)償機(jī)制不健全。從橫向看，各地農(nóng)民的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)差別很大，甚至出現(xiàn)同村的不同小組間的分配標(biāo)準(zhǔn)各異的現(xiàn)象；從縱向看，受益分配與權(quán)力層級(jí)成正比。據(jù)統(tǒng)計(jì)因土地用途變更增值的土地收益，政府大約得到60%~70%，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織得到25%~30%，農(nóng)民只得到5%~10%。其次，補(bǔ)償形式單一，很多地方政府不顧農(nóng)民意愿，只采用一次性貨幣補(bǔ)償方式，有損失地農(nóng)民的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。目前鄭州市農(nóng)村土地征用人均獲得補(bǔ)償費(fèi)為2萬(wàn)左右，僅可以維持農(nóng)民家庭一般日常開(kāi)支3~4年。在失地農(nóng)民認(rèn)為最好的征地補(bǔ)償方式中，選擇安排就業(yè)的站32%，選擇一次性付給適當(dāng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)恼?4%，選擇提供醫(yī)療，養(yǎng)老等方面社會(huì)保險(xiǎn)的占21%，選擇預(yù)留土地入股分紅的占20%?？梢?jiàn)，在整個(gè)收益分配中，大多數(shù)地方政府拒絕了具有土地使用權(quán)的民眾的參與，僅憑單方?jīng)Q策行事。

3、針對(duì)被征地農(nóng)民的社會(huì)保障機(jī)制不完善

第一，法律制度不健全，各地在具體執(zhí)行中無(wú)法可依，只憑各自對(duì)政策的理解及當(dāng)?shù)氐目陀^條件制定法規(guī)文件缺乏科學(xué)合理的規(guī)劃。第二，這一問(wèn)題的最致命因素是資金籌集困難。政府行為往往限于政策許諾，并未實(shí)現(xiàn)保障金的足額下?lián)?，?？顚Ｓ?；許多村民委員會(huì)又因?yàn)槭罩ьA(yù)算難以平衡，集體經(jīng)濟(jì)實(shí)力偏弱，往往無(wú)力繳納；至于失地農(nóng)民，大多所獲補(bǔ)償有限，又缺乏對(duì)社會(huì)保障的正確認(rèn)識(shí)，心有余而力不足。第三，社會(huì)保障的水平低，范圍狹窄。社會(huì)保障機(jī)制作為一個(gè)完整的體系，應(yīng)包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、最低生活保障、就業(yè)培訓(xùn)制度等，失地農(nóng)民作為農(nóng)民和市民的過(guò)渡群體，本應(yīng)享受與城市社會(huì)保障水平相當(dāng)且兼容的安置補(bǔ)償，但就目前來(lái)看，這些還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能實(shí)現(xiàn)。

（二）失地農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變中的自身干擾因素

1、缺乏市場(chǎng)需要的知識(shí)和勞動(dòng)技能，再就業(yè)能力差

失地農(nóng)民普遍受教育程度低，自身素質(zhì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求不匹配，在城市化未波及自身以前，他們都以種地為生，即使外出務(wù)工也只是從事缺乏技術(shù)含量的低端作業(yè)。

2、思想觀念陳舊缺乏理性消費(fèi)觀

⑴一部分得到較多補(bǔ)償?shù)氖У剞r(nóng)民“一夜暴富”后開(kāi)始炫耀性的消費(fèi)，這就存在著“二次返貧”的隱患。因此，如何幫助失地農(nóng)民盤(pán)活補(bǔ)償款，實(shí)現(xiàn)“錢(qián)生錢(qián)”，抑制其過(guò)度消費(fèi)，還需要政府的正確引導(dǎo)扶持

⑵價(jià)值觀及生活方式與其新的角色要求相沖突：大多數(shù)失地農(nóng)民對(duì)城市化的價(jià)值理念及生活方式不能從心理上接受和認(rèn)同，這也需要政府及時(shí)加以心理疏導(dǎo)和救助。

二、土地征用問(wèn)題的解決途徑探討

（一）加強(qiáng)政府公信力建設(shè)

1.完善公共利益界定，把耕地保護(hù)作為官員政績(jī)考核的重要指標(biāo)。公共利益具有高度的抽象性，不確定性。論文大全，農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變。對(duì)此，我們可以借鑒國(guó)外的許多制度實(shí)例。國(guó)外對(duì)公共利益的界定主要分為列舉式和概括式，前者的典型代表是日本，后者為加拿大、美國(guó)等。采用概括式的國(guó)家一般把把公共利益的裁決權(quán)交給議會(huì)或法院，對(duì)“公共目的”、“公共使用”、“私人使用”等概念及其構(gòu)成要件有清晰說(shuō)明，也很好的避免了因公之名的權(quán)力尋租。我國(guó)目前可以繼續(xù)采用概括式，但要借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，杜絕概念上的外延。此外，各級(jí)地方政府要在全國(guó)耕地保有量不低于18億畝的剛性規(guī)定下，根據(jù)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展及預(yù)期規(guī)劃制定合理的耕地警戒線，并嚴(yán)守不逾。論文大全，農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變。對(duì)官員進(jìn)行政績(jī)考核時(shí)，也應(yīng)把此項(xiàng)工作的表現(xiàn)作為重要依據(jù)。

2．定位好政府角色，完善補(bǔ)償收益分配制度

首先，政府既不享有土地所有權(quán)，也無(wú)使用權(quán)，被征用土地的補(bǔ)償收益理應(yīng)只歸國(guó)家、集體和失地農(nóng)民。其次，重新制定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，提高補(bǔ)償收益。應(yīng)合理估算土地被征用后的增值部分及土地的市場(chǎng)交易價(jià)格，以此為基礎(chǔ)，結(jié)合現(xiàn)行法律政策規(guī)定給予農(nóng)民高標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)償。再次，征地過(guò)程中要充分尊重農(nóng)民的知情權(quán)，鼓勵(lì)其積極參與補(bǔ)償方案的擬定，且征地結(jié)果要對(duì)農(nóng)民公開(kāi)。最后，加強(qiáng)對(duì)補(bǔ)償款發(fā)放的監(jiān)督和管理。更細(xì)致的講，監(jiān)督不僅針對(duì)補(bǔ)償不問(wèn)題，在整個(gè)土地征用過(guò)程中都是必不可少的。目前，最有力的監(jiān)督機(jī)制為第三方認(rèn)證，即靠無(wú)利害關(guān)系的公眾性、公益性組織去評(píng)判政府行為是否規(guī)范，這一制度很值得借鑒。

3. 建構(gòu)科學(xué)的社會(huì)保障機(jī)制

①加快有關(guān)土地征用方面的立法，尤其是進(jìn)一步規(guī)范全國(guó)各地的失地農(nóng)民社會(huì)保障法規(guī)文件，使法律法規(guī)更具可行性、易操作性。論文大全，農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變。

②把社會(huì)保障方案的擬定納入征地前的審查程序，并保證其科學(xué)性、可行性。論文大全，農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變。在實(shí)施征地后，要嚴(yán)格按照之前的方案對(duì)失地農(nóng)民進(jìn)行補(bǔ)償安置，并根據(jù)實(shí)際情況的改變與相關(guān)利益群體友好協(xié)商，不斷修正原有方案。論文大全，農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變。

③確保充足的資金來(lái)源。論文大全，農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變。保障基金應(yīng)由地方政府、村民委員會(huì)以及失地農(nóng)民共同負(fù)擔(dān)。政府要及時(shí)足額下?lián)苎a(bǔ)償款，避免失地農(nóng)民因所得補(bǔ)償款太少而不愿繳納保障金。還應(yīng)加大對(duì)參保收益政策的宣傳力度，提高失地農(nóng)民的自愿參保率，擴(kuò)充保障金。同時(shí)調(diào)整財(cái)政支出，加大支持力度。

④引入市場(chǎng)機(jī)制，創(chuàng)新保障模式。尤其是股份制，它作為社會(huì)化大生產(chǎn)的產(chǎn)物，完全可以運(yùn)用到對(duì)失地農(nóng)民的補(bǔ)償安置中來(lái)，使其持久分享城市化過(guò)程中土地增值的收益。此外，還應(yīng)舉辦各種形式的培訓(xùn)班，向農(nóng)民傳授必要的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)知識(shí)、科學(xué)理財(cái)消費(fèi)知識(shí)、創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)知識(shí)等，幫助其接受新的價(jià)值觀念。

4．建立專門(mén)機(jī)構(gòu)，幫助其完成由農(nóng)民到市民的角色轉(zhuǎn)變

土地征用過(guò)程中農(nóng)民不僅會(huì)遭受物質(zhì)利益的損失，同時(shí)也經(jīng)歷著一次心理上的陣痛。因此，政府在完善保障機(jī)制的同時(shí)，切不可忽視對(duì)其精神的“補(bǔ)償安置”，要對(duì)農(nóng)民進(jìn)行心理疏導(dǎo)和法律援助。最重要的是，全社會(huì)要幫助農(nóng)民樹(shù)立對(duì)未來(lái)新生活的信心，使其適應(yīng)新的城市生活方式、學(xué)習(xí)新的生存技能、融入新的生活環(huán)境。唯此，失地農(nóng)民的問(wèn)題才能從根本上得以解決。

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篇（6）

近年來(lái)美國(guó)次級(jí)房地產(chǎn)抵押貸款市場(chǎng)危機(jī)爆發(fā)，房地產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重衰退，造成一連串重大金融事件，比如：美國(guó)政府托管“兩房”（房地美和房利美）、美林被收購(gòu)、雷曼兄弟公司申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)等，由此引發(fā)全球股市大跌，中國(guó)股市上證指數(shù)也跌穿2000點(diǎn)。全球金融領(lǐng)域面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，美聯(lián)儲(chǔ)前主席格林斯潘認(rèn)為，當(dāng)前這次金融危機(jī)的嚴(yán)重性，已經(jīng)超過(guò)上個(gè)世紀(jì)30年代美國(guó)的金融危機(jī)。金融危機(jī)是指一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家與地區(qū)的全部或大部分金融指標(biāo)(如：短期利率、貨幣資產(chǎn)、證券、房地產(chǎn)、土地(價(jià)格)、商業(yè)破產(chǎn)數(shù)和金融機(jī)構(gòu)倒閉數(shù))的急劇、短暫和超周期的惡化，包括貨幣危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、銀行危機(jī)等類型。處于全球領(lǐng)先地位的美國(guó)金融系統(tǒng)，無(wú)論是發(fā)達(dá)程度、透明度、監(jiān)管力度，還是融資規(guī)模、金融產(chǎn)品多樣化等都堪稱世界之最，為什么目前出現(xiàn)了這種日益嚴(yán)重的金融危機(jī)呢？我們對(duì)美國(guó)金融危機(jī)的爆發(fā)原因做了深入分析。

一、金融監(jiān)管制度缺陷

美國(guó)金融危機(jī)表面上看是由住房按揭貸款衍生品中的問(wèn)題引起的，深層次原因則是美國(guó)金融業(yè)嚴(yán)重缺乏監(jiān)管，內(nèi)部管理機(jī)制失誤造成的。美國(guó)從上世紀(jì)80年代末以來(lái)，推出了許多金融衍生產(chǎn)品，這對(duì)繁榮金融市場(chǎng)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)揮過(guò)重要作用。但是，衍生產(chǎn)品太多，加大了投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，而與此有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制及防范措施卻未能跟上，從而為金融危機(jī)的爆發(fā)埋下了禍根。美國(guó)本輪金融風(fēng)暴是次貸危機(jī)進(jìn)一步延伸的結(jié)果，而次貸危機(jī)則與美國(guó)金融機(jī)構(gòu)在金融創(chuàng)新中過(guò)度利用金融衍生品有關(guān)。

在各種可能導(dǎo)致金融危機(jī)的因素中，美聯(lián)儲(chǔ)政策的失誤可能是較為嚴(yán)重的一個(gè)危機(jī)因素。在格林斯潘主持美聯(lián)儲(chǔ)期間，特別是在2000年到2005年之間所采取的低利率貨幣政策在美國(guó)經(jīng)濟(jì)和金融體系中埋下了危機(jī)的種子。長(zhǎng)期的低利率給美國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了三大負(fù)面影響：一是扭曲了信貸市場(chǎng)和房貸市場(chǎng)，二是減少了居民儲(chǔ)蓄，三是加劇了美元的貶值。低利率促使美國(guó)民眾將儲(chǔ)蓄拿去投資資產(chǎn)、銀行過(guò)多發(fā)放貸款，這直接促成了美國(guó)房地產(chǎn)泡沫的持續(xù)膨脹；而且美聯(lián)儲(chǔ)的貨幣政策還“誘使”市場(chǎng)形成一種預(yù)期：只要市場(chǎng)低迷，政府一定會(huì)救市，整個(gè)華爾街彌漫著投機(jī)氣息。然而，當(dāng)貨幣政策連續(xù)收緊時(shí)，房地產(chǎn)泡沫開(kāi)始破滅，低信用階層的違約率開(kāi)始上升，由此引發(fā)的違約狂潮開(kāi)始席卷一切賺錢(qián)心切、雄心勃勃的金融機(jī)構(gòu)。龐大的赤字需要有大量外國(guó)資本的彌補(bǔ)，結(jié)果是美國(guó)的資本賬戶逆差大幅度增長(zhǎng)，加劇了經(jīng)濟(jì)失衡的風(fēng)險(xiǎn)。一旦出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，引起外資撤離，美國(guó)就難免陷入一場(chǎng)金融危機(jī)。

二、超前消費(fèi)陷阱

美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱主要依附于消費(fèi)，使得經(jīng)濟(jì)基本面發(fā)生了問(wèn)題。為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，政府鼓勵(lì)寅吃卯糧、瘋狂消費(fèi)，引誘普通百姓通過(guò)借貸消費(fèi)。自上世紀(jì)90年代末以來(lái)，隨著利率不斷走低，資產(chǎn)證券化和金融衍生產(chǎn)品創(chuàng)新速度不斷加快，加上彌漫全社會(huì)的奢侈消費(fèi)文化和對(duì)未來(lái)繁榮的盲目樂(lè)觀，為普通民眾的借貸超前消費(fèi)提供了可能。很多人都在透支消費(fèi)，而這主要是依靠借貸來(lái)實(shí)現(xiàn)。特別是通過(guò)房地產(chǎn)市場(chǎng)只漲不跌的神話，誘使大量不具備還款能力的消費(fèi)者紛紛通過(guò)按揭手段，借錢(qián)涌入住房市場(chǎng)。但從2006年底開(kāi)始，雖然美國(guó)房地產(chǎn)價(jià)格的漲勢(shì)只是稍稍趨緩和下降，經(jīng)過(guò)金融衍生產(chǎn)品等創(chuàng)新金融工具的劇烈放大作用，美國(guó)金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)就難以遏制地爆發(fā)出來(lái)。

消費(fèi)、投資和出口是拉動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三駕馬車，這三者是相輔相成的。如果消費(fèi)太多，則會(huì)使得儲(chǔ)蓄減少，從而影響一國(guó)的資本積累，導(dǎo)致投資不足，影響經(jīng)濟(jì)的下一輪發(fā)展。而美國(guó)正是消費(fèi)的過(guò)于旺盛，擠占了投資，坐吃山空，經(jīng)濟(jì)遲早會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題的。

三、對(duì)自由經(jīng)濟(jì)的過(guò)度迷信

新自由主義經(jīng)濟(jì)政策是把“雙刃劍”，對(duì)于美國(guó)金融危機(jī)的發(fā)生，一般認(rèn)為這場(chǎng)危機(jī)主要是金融監(jiān)管制度的缺失造成的，但是這場(chǎng)危機(jī)的根本原因不在華爾街，而在于美國(guó)近30年來(lái)加速推行的新自由主義經(jīng)濟(jì)政策。所謂新自由主義，是一套以復(fù)興傳統(tǒng)自由主義理想，以減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的干預(yù)為主要經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)的思潮。其始于上世紀(jì)80年代初期，背景是上世紀(jì)70年代的經(jīng)濟(jì)滯脹危機(jī)，內(nèi)容主要包括：減少政府對(duì)金融、勞動(dòng)力等市場(chǎng)的干預(yù)，推行促進(jìn)消費(fèi)、以高消費(fèi)帶動(dòng)高增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)政策等?？陀^而言，新自由主義改革的確取得了一定成效，例如，通貨膨脹率下降、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率回升、失業(yè)形勢(shì)得到一定緩解等。

但任何理論都有它存在的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，而現(xiàn)實(shí)是在不斷發(fā)展變化的，無(wú)休止地把這種自由主義政策推向極端，必然會(huì)給社會(huì)帶來(lái)難以估量的威脅和破壞。大量金融證券機(jī)構(gòu)置國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全于不顧，利用寬松的環(huán)境肆意進(jìn)行投機(jī)，并因此獲取巨額利潤(rùn)，導(dǎo)致投機(jī)過(guò)度，尤其是嚴(yán)重脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)的虛擬經(jīng)濟(jì)，比如：互聯(lián)網(wǎng)和房地產(chǎn)等，嚴(yán)重?fù)p害市場(chǎng)穩(wěn)定的基礎(chǔ)，產(chǎn)生嚴(yán)重的泡沫風(fēng)險(xiǎn)。近幾屆美國(guó)政府沒(méi)有意識(shí)到美國(guó)已經(jīng)變化了的經(jīng)濟(jì)狀況，過(guò)于迷信自由經(jīng)濟(jì)理論，終于導(dǎo)致這次金融危機(jī)的發(fā)生。

通過(guò)上述分析可知，美國(guó)金融危機(jī)表面上看是由住房按揭貸款衍生品中的問(wèn)題引起的，深層次原因則是美國(guó)金融秩序與金融發(fā)展失衡、經(jīng)濟(jì)基本面出現(xiàn)問(wèn)題。美國(guó)當(dāng)前遭遇的危機(jī)，是一場(chǎng)與美國(guó)自身的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)體制密切相關(guān)的危機(jī)。盡管美國(guó)金融危機(jī)及其所帶來(lái)的全球金融動(dòng)蕩對(duì)我國(guó)金融體系的影響有限，但我國(guó)存在著許多類似美國(guó)華爾街金融危機(jī)的“病因”，因此，反思美國(guó)金融危機(jī)的成因?qū)S護(hù)我國(guó)金融體系的穩(wěn)定和安全具有重要借鑒意義。

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篇（8）

 

1上市公司非效率投資問(wèn)題

公司投資行為是公司的核心財(cái)務(wù)問(wèn)題之一，是影響宏微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和資本市場(chǎng)的重要因素，近年來(lái)，企業(yè)非效率投資行為導(dǎo)致的企業(yè)失敗事件屢屢發(fā)生，嚴(yán)重阻礙了我國(guó)上市公司前進(jìn)的步伐，在我國(guó)目前資本市場(chǎng)和公司治理結(jié)構(gòu)不完善的條件下，研究非效率投資行為如何抑制，對(duì)于優(yōu)化我國(guó)上市公司投資決策、有效配置市場(chǎng)有限資源具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

傳統(tǒng)MM理論框架下，企業(yè)的投資決策僅由其投資機(jī)會(huì)決定，不存在資本配置的非效率問(wèn)題，然而由于現(xiàn)實(shí)世界的不完美，信息不對(duì)稱和融資約束的客觀存在，實(shí)踐中出現(xiàn)大量的非效率投資現(xiàn)象，包括過(guò)度投資（over-investment）與投資不足(under-investment)兩個(gè)方面。以凈現(xiàn)值為判斷標(biāo)準(zhǔn)，過(guò)度投資是指把資金投資于凈現(xiàn)值小于零的項(xiàng)目，相反，投資不足是指即使公司有凈現(xiàn)值大于零的項(xiàng)目也不去投資。

2 沖突與非效率投資

2.1信息不對(duì)稱、沖突與非效率投資

由于資本市場(chǎng)的信息不對(duì)稱，企業(yè)無(wú)法將其現(xiàn)有資產(chǎn)和未來(lái)投資機(jī)會(huì)的質(zhì)量給市場(chǎng)上的資金提供者，融資約束問(wèn)題的存在，致使企業(yè)即使有很好的投資機(jī)會(huì)也難以資本市場(chǎng)籌集足夠的資金去投資，產(chǎn)生投資不足。Jensen 和Meckling(1976)指出，當(dāng)股東從債權(quán)人那里取得資金后過(guò)度投資，很可能不將資金投放于債務(wù)契約中所約定的低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，轉(zhuǎn)而投資于高風(fēng)險(xiǎn)的其他項(xiàng)目。即產(chǎn)生資產(chǎn)替代問(wèn)題，這樣，一旦高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目成功，股東將獲得扣除固定利息后的全部收益；如果項(xiàng)目失敗，由于股東的有限責(zé)任，將導(dǎo)致債券人承擔(dān)項(xiàng)目失敗的較大損失。債權(quán)人為了保護(hù)自身利益將會(huì)采取提高利率、要求更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)或增加貸款的限制性條款等措施，債權(quán)人的自衛(wèi)措施使得股東取得新貸款難度增加，即使公司有凈現(xiàn)值大于零的投資項(xiàng)目，而如果項(xiàng)目的回報(bào)率低于資本成本，公司也只能放棄，導(dǎo)致投資不足行為的發(fā)生。

信息不對(duì)稱導(dǎo)致還會(huì)導(dǎo)致股東道德敗壞，Myers（1977）指出當(dāng)企業(yè)的債務(wù)超過(guò)項(xiàng)目的NPV 時(shí)，債權(quán)人將獲得項(xiàng)目所有凈現(xiàn)值，而當(dāng)前股東一無(wú)所獲，這種情形下，股東就會(huì)有放棄項(xiàng)目的動(dòng)機(jī)，引發(fā)投資不足問(wèn)題。同理，潛在股東也會(huì)因信息不對(duì)稱而低估公司價(jià)值，并在提供資金的時(shí)候提高價(jià)格。如果現(xiàn)有股東和管理者認(rèn)為用高成本資金支持項(xiàng)目比放棄項(xiàng)目損失得更多，公司可能會(huì)放棄正NPV 的項(xiàng)目（Myers 和Majluf，1984）。

2.2問(wèn)題、沖突與非效率投資

由于現(xiàn)代公司制度中委托關(guān)系的存在，股東（委托人）將其資金交給經(jīng)理人（人）代為管理，以實(shí)現(xiàn)股東財(cái)富的最大化，而股東和經(jīng)理人的目標(biāo)函數(shù)并不一致，股東的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)股東財(cái)富的最大化，而經(jīng)理人則可能更多追求較高的薪酬激勵(lì)、在職消費(fèi)以及豪華的辦公場(chǎng)所等，因而可能出現(xiàn)經(jīng)理人為追求自身利益而損害股東利益的情形（Berle and Means, 1932;Jensen and Meckling, 1976），即股東和經(jīng)理人之間的問(wèn)題論文格式模板。

股東和經(jīng)理人之間的關(guān)系而產(chǎn)生的沖突會(huì)導(dǎo)致過(guò)度投資行為的發(fā)生，經(jīng)理人掌控的資源越多，將企業(yè)資金用于過(guò)度投資的可能性越大。Jensen（1986）把超過(guò)企業(yè)所有凈現(xiàn)值為正的投資項(xiàng)目所需資金之外的企業(yè)可自由支配資金稱為自由現(xiàn)金流，并指出，當(dāng)企業(yè)擁有大量的自由現(xiàn)金流量時(shí),經(jīng)理人具有將自由現(xiàn)金流投資于謀求自身利益項(xiàng)目的動(dòng)機(jī)，即使該投資項(xiàng)目的凈現(xiàn)值小于零，導(dǎo)致過(guò)度投資行為的發(fā)生。這種自由現(xiàn)金流導(dǎo)致的過(guò)度投資被稱為自由現(xiàn)金流假說(shuō)。Stulz(1990)的研究表明,為了控制更多的資源、獲得更多的在職消費(fèi),經(jīng)理人具有通過(guò)不斷投資新項(xiàng)目進(jìn)行帝國(guó)建造行為的傾向。

不同于傳統(tǒng)的問(wèn)題，LLSV的一系列研究表明，現(xiàn)代公司的所有權(quán)結(jié)構(gòu)不同于被廣泛接受的股權(quán)分散的“貝利——米恩斯命題”，集中的所有權(quán)結(jié)構(gòu)在現(xiàn)實(shí)中更為廣泛（Shleifer and Vishny, 1997;La Port et al.,1998,1999,2000a），隨之，問(wèn)題由股東和經(jīng)理人之間的第一類問(wèn)題轉(zhuǎn)移到大股東和中小股東之間的第二類問(wèn)題。在股權(quán)集中的所有權(quán)結(jié)構(gòu)下，處于控股地位的大股東可能通過(guò)非效率投資、過(guò)度多元化等途徑實(shí)現(xiàn)控制權(quán)私利而犧牲中小股東的利益，尤其是在投資者保護(hù)程度較弱的治理環(huán)境中，這種情況更為明顯。Holmen and Hogfeldt(2005)指出在金字塔式控股企業(yè)里,終極所有者會(huì)借助過(guò)度投資的方式來(lái)轉(zhuǎn)移其它股東的利益。

3 治理環(huán)境對(duì)非效率投資問(wèn)題的改善

公司治理是通過(guò)一整套包括正式或非正式的、內(nèi)部的或外部的制度或機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)公司與所有利益相關(guān)者之間的利益關(guān)系，以保證公司決策的科學(xué)化，從而最終維護(hù)公司各方的利益(李維安過(guò)度投資，2001)。近年來(lái)La Porta等人一系列的研究促使人們更加關(guān)注公司治理環(huán)境對(duì)企業(yè)的影響。夏立軍和方軼強(qiáng)(2005)的研究表明，公司治理環(huán)境要素會(huì)影響到企業(yè)契約的順利簽訂和執(zhí)行,進(jìn)而影響到公司治理的效率。他們的實(shí)證證據(jù)表明,外部治理環(huán)境的改善能提升企業(yè)價(jià)值。企業(yè)治理環(huán)境質(zhì)量的提高是有效改善非效率投資行為的制度基礎(chǔ)。

公司治理環(huán)境包括外部治理環(huán)境和內(nèi)部治理機(jī)制兩個(gè)方面。下面本文分別從外部治理環(huán)境和內(nèi)部治理機(jī)制兩個(gè)方面提出抑制企業(yè)非效率投資行為的政策建議。

3.1改善上市公司外部治理環(huán)境的建議

（1）提高對(duì)上市公司信息披露的要求，加強(qiáng)對(duì)上市公司信息披露的監(jiān)督

我國(guó)證券市場(chǎng)是一個(gè)處于發(fā)展中的證券市場(chǎng)，投資者與企業(yè)之間在投資項(xiàng)目預(yù)期收益方面的信息不對(duì)稱問(wèn)題比發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的證券市場(chǎng)要嚴(yán)重的多。進(jìn)一步考慮我國(guó)特殊的股權(quán)制度安排，會(huì)發(fā)現(xiàn)在這一制度環(huán)境下,信息不對(duì)稱造成的非效率投資問(wèn)題會(huì)更嚴(yán)重(潘敏和金巖, 2003)。

加強(qiáng)企業(yè)信息披露能有效降低企業(yè)的信息不對(duì)稱程度，使投資者能更好地區(qū)分良好的投資項(xiàng)目和不良投資項(xiàng)目，投資者對(duì)企業(yè)投資機(jī)會(huì)能更好的了解，能降低良好投資項(xiàng)目的籌資成本，減少投資不足，還能提高外部投投資者對(duì)企業(yè)的監(jiān)督，進(jìn)而抑制企業(yè)非效率投資。此外，信息披露與外部信息環(huán)境之間存在互補(bǔ)關(guān)系，較好的外部信息環(huán)境給予了企業(yè)更好的信息傳播效率，提高了信息披露對(duì)非效率投資的影響效果。

（2）減少政府干預(yù)程度，加快市場(chǎng)化進(jìn)程

20世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)的財(cái)政分權(quán)以及相應(yīng)的以GDP為主的政績(jī)考核和晉升機(jī)制，極大賦予了地方政府發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力（周黎安，2004）同時(shí)隨著財(cái)政自主權(quán)和管理權(quán)的下放，地方政府承擔(dān)了促進(jìn)就業(yè)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的職責(zé)，為此地方政府有很大動(dòng)力對(duì)地方企業(yè)進(jìn)行干預(yù)，使得地方企業(yè)承擔(dān)了一些政府職能，這勢(shì)必對(duì)企業(yè)的投資決策形成一定影響，如地方政府可能為了實(shí)現(xiàn)其增加就業(yè)的行政目的，而迫使地方企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模，進(jìn)行過(guò)度投資等。相比地方政府而言，中央政府也會(huì)對(duì)其控制的企業(yè)進(jìn)行干預(yù)，但其干預(yù)程度相比地方政府要弱得多，此外，中央政府因受到更強(qiáng)的監(jiān)督，其干預(yù)程度要弱于地方政府。研究表明，政府的干預(yù)降低了公司價(jià)值，是導(dǎo)致我國(guó)上市公司非效率投資的一個(gè)因素。

其次，市場(chǎng)化程度（包括法治化水平、市場(chǎng)化水平、政府干預(yù)水平三個(gè)方面）的提高可以改善上市公司的外部治理環(huán)境，夏立軍和方軼強(qiáng)（2005）的研究表明市場(chǎng)化進(jìn)程的提高可以有效緩解政府干預(yù)帶來(lái)的上市公司價(jià)值的降低，提高公司價(jià)值。方軍雄（2006）的研究進(jìn)一步表明，隨著市場(chǎng)化程度的提高，資本配置效率進(jìn)一步得到優(yōu)化，可見(jiàn)減少政府對(duì)上市公司的控制行為，加快市場(chǎng)化進(jìn)程的發(fā)展對(duì)于提高上市公司投資效率至關(guān)重要論文格式模板。

3.2改善上市公司的內(nèi)部治理機(jī)制的建議

（1）設(shè)計(jì)與實(shí)施有效的管理層激勵(lì)政策

有效的薪酬激勵(lì)政策是緩解股東與經(jīng)理人委托問(wèn)題的重要途徑，現(xiàn)代企業(yè)理論表明，積極的管理層薪酬政策可以緩解委托關(guān)系的矛盾，使委托人和人的利益函數(shù)趨同。但由于我國(guó)現(xiàn)階段公司治理結(jié)構(gòu)的不完善，上市公司內(nèi)部人控制特征明顯，此外我國(guó)還沒(méi)有形成統(tǒng)一有效地經(jīng)理人市場(chǎng)，種種因素制約了薪酬激勵(lì)制度在我國(guó)上市公司中的作用發(fā)揮。研究表明過(guò)度投資，在我國(guó)制度環(huán)境中，董事會(huì)不能完全控制管理層薪酬契約的設(shè)計(jì)，管理層有動(dòng)機(jī)和能力影響自己的薪酬，并運(yùn)用權(quán)力尋租（盧銳，2006）。完善對(duì)管理層的激勵(lì)政策首先應(yīng)該進(jìn)一步完善經(jīng)理人市場(chǎng)，這是激勵(lì)政策發(fā)揮效果的外部環(huán)境；其次，提高董事會(huì)的運(yùn)作效力，充分發(fā)揮董事會(huì)在薪酬政策設(shè)計(jì)中的組織功能。最后，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)該不斷探索新的有效地激勵(lì)形式。

（2）進(jìn)一步完善監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度，加強(qiáng)監(jiān)督職能的發(fā)揮。

目前我國(guó)上市公司的監(jiān)事會(huì)所發(fā)揮的監(jiān)督作用不是很充分。原因在于，一是監(jiān)事會(huì)成員的選舉和任命上存在缺陷，目前，我國(guó)上市公司的監(jiān)事會(huì)成員大多由政府機(jī)構(gòu)指派，有的則由董事會(huì)任命，有的就是公司的內(nèi)部管理人員（如工會(huì)主席、政工干部等）。這些人往往不能代表全體股東的利益，因而缺乏監(jiān)督的動(dòng)力。二是監(jiān)事會(huì)缺乏行使其職權(quán)的條件。而我國(guó)的獨(dú)立董事制度也沒(méi)有發(fā)揮其應(yīng)有的職能，一些企業(yè)既有獨(dú)立董事又有監(jiān)事會(huì)，獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的職責(zé)范圍不明確，經(jīng)常會(huì)有重疊，兩者的作用沒(méi)有很好發(fā)揮，使得企業(yè)的一些問(wèn)題反而得不到及時(shí)解決。為有效抑制非效率投資行為的發(fā)生，應(yīng)進(jìn)一步完善這兩種監(jiān)督機(jī)制，解決其虛置問(wèn)題，使其發(fā)揮應(yīng)有的效用。

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篇（9）

一、新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的內(nèi)涵

培育壯大城市增長(zhǎng)極，對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的振興，經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。佩魯（1955）從技術(shù)創(chuàng)新與示范效應(yīng)、資本的集中和輸出及聚集經(jīng)濟(jì)三個(gè)方面分析了增長(zhǎng)極對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的重要作用。他認(rèn)為，如果把發(fā)生支配效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)空間看作力場(chǎng)，那么位于這個(gè)力場(chǎng)中推進(jìn)性單元就可以描述為增長(zhǎng)極。增長(zhǎng)極是圍繞推進(jìn)性的主導(dǎo)工業(yè)部門(mén)而組織的有活力的高度聯(lián)合的一組產(chǎn)業(yè)，它不僅能迅速增長(zhǎng)，而且能通過(guò)乘數(shù)效應(yīng)推動(dòng)其他部門(mén)的增長(zhǎng)。因此，增長(zhǎng)并非出現(xiàn)在所有地方，而是以不同強(qiáng)度首先出現(xiàn)在一些增長(zhǎng)點(diǎn)或增長(zhǎng)極上，這些增長(zhǎng)點(diǎn)或增長(zhǎng)極通過(guò)不同的渠道向外擴(kuò)散，并對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同的最終影響

在此基礎(chǔ)上，布代維爾（1955，1972)又從兩個(gè)方面豐富了增長(zhǎng)極的內(nèi)涵：一是作為經(jīng)濟(jì)空間上的某種推動(dòng)型產(chǎn)業(yè)；二是作為地理空間上產(chǎn)生集聚的城鎮(zhèn)，即增長(zhǎng)中心。并尤其強(qiáng)調(diào)推動(dòng)型產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。因此，他定義：增長(zhǎng)極是指在城市配置不斷擴(kuò)大的工業(yè)綜合體，并在影響范圍內(nèi)引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的進(jìn)一步發(fā)展。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)空間是經(jīng)濟(jì)變量在地理空間之中或之上的運(yùn)用，增長(zhǎng)極在擁有推進(jìn)型產(chǎn)業(yè)的復(fù)合體——城鎮(zhèn)中出現(xiàn)。主張通過(guò)“最有效地規(guī)劃配置增長(zhǎng)極并通過(guò)其推進(jìn)工業(yè)的機(jī)制”，來(lái)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

此外項(xiàng)目管理論文，繆爾達(dá)爾(G.Myrdal)、赫爾希曼(A.0.Hirschman)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)增長(zhǎng)極理論都進(jìn)行了不斷的補(bǔ)充與完善論文怎么寫(xiě)。在繁榮區(qū)域發(fā)展理論的同時(shí)，也為全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了支持。然而，隨著國(guó)際發(fā)展格局的演變，現(xiàn)有的相關(guān)理論在適應(yīng)當(dāng)前日益復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)，并對(duì)之提供相關(guān)的指導(dǎo)與借鑒等方面，出現(xiàn)了欠缺?；诖吮尘?，在前人研究的基礎(chǔ)上，本課題提出創(chuàng)新性概念：新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極。

當(dāng)前形勢(shì)下，就產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向而言，世界各國(guó)在不同程度遭受全球金融危機(jī)的沖擊之后，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為各國(guó)走向經(jīng)濟(jì)復(fù)興的選擇和重點(diǎn)。對(duì)我國(guó)而言，在綜合考慮當(dāng)前世界區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局以及我國(guó)當(dāng)前發(fā)展所面臨的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的基礎(chǔ)上，加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，既是應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的需要，更是我國(guó)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、節(jié)能減排、應(yīng)對(duì)氣候變化，實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的需要。在此背景下，從區(qū)域發(fā)展的角度出發(fā)，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)共進(jìn)、可持續(xù)發(fā)展的方向則是依托新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，培育壯大新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極。

作為本課題提出的創(chuàng)新性概念，“新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極”不同于一般意義上的城市增長(zhǎng)極，它主要指：城市發(fā)展的源動(dòng)力來(lái)自于關(guān)鍵核心技術(shù)，通過(guò)充分利用現(xiàn)有和潛在的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的結(jié)合，并且能夠有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高度化進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展，能夠統(tǒng)籌規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局、城鎮(zhèn)發(fā)展規(guī)模和建設(shè)時(shí)序的、具有廣闊發(fā)展前景的新型城市、城市群或城市帶。它以經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚、產(chǎn)業(yè)聚集水平高、城市之間的協(xié)作度強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、基礎(chǔ)設(shè)施完善、科技實(shí)力強(qiáng)、對(duì)外開(kāi)放程度高、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)和諧共進(jìn)等為基本特征；它著眼于經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，矚目于城市內(nèi)生增長(zhǎng)潛力的培育。它是推動(dòng)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)的載體、是利用外資的平臺(tái)、是對(duì)外貿(mào)易的窗口、是加大經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的橋頭堡。因此，通過(guò)新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育，以此來(lái)成為撬動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)崛起的支點(diǎn)，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展、社會(huì)和諧度的提高，具有重要的戰(zhàn)略意義。

二、新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極對(duì)于區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的重要性分析

2009年，是我國(guó)區(qū)域發(fā)展史上不平凡的一年。從年初國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議討論并原則通過(guò)《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要》開(kāi)始，接連有近20個(gè)區(qū)域發(fā)展規(guī)劃獲得國(guó)務(wù)院或國(guó)家發(fā)改委的批準(zhǔn)。具體規(guī)劃主要有：《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要》、《支持福建加快海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)的若干意見(jiàn)》、《江蘇沿海地區(qū)發(fā)展規(guī)劃》、《關(guān)中―天水經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展規(guī)劃》、《遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃》、.《橫琴總體發(fā)展規(guī)劃》、《中國(guó)圖們江區(qū)域合作開(kāi)發(fā)規(guī)劃綱要》、《促進(jìn)中部地區(qū)崛起規(guī)劃》、《鄱陽(yáng)湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃》、《黃河三角洲高效生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展規(guī)劃》、《甘肅省循環(huán)經(jīng)濟(jì)總體規(guī)劃》、《推進(jìn)海南國(guó)際旅游島建設(shè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》、《皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)規(guī)劃》、《青海省柴達(dá)木循環(huán)經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)總體規(guī)劃》、沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)獲批為國(guó)家新型工業(yè)化綜合配套改革實(shí)驗(yàn)區(qū)、《長(zhǎng)江三角洲地區(qū)區(qū)域規(guī)劃》，等。上述這些規(guī)劃，在地區(qū)分布上，遍布了全國(guó)的東、中、西、東北等各大區(qū)域板塊；在產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局上，著眼于產(chǎn)業(yè)的前瞻性和可持續(xù)性；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式上，著眼于科學(xué)發(fā)展與和諧發(fā)展。事實(shí)上項(xiàng)目管理論文，這一系列規(guī)劃，無(wú)論是基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，還是基于區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的提升，其實(shí)施進(jìn)程以及預(yù)期效果的取得，在很大程度上都有賴于新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極，這一區(qū)域發(fā)展平臺(tái)的培育與發(fā)展。通過(guò)打造新興戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極，對(duì)于集聚區(qū)域力量，改變產(chǎn)業(yè)同構(gòu)性嚴(yán)重、重復(fù)建設(shè)、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、資源配置效率低等惡性循環(huán)，摒棄各自為政、盲目發(fā)展、“諸侯割據(jù)”的區(qū)域混戰(zhàn)局面，提高產(chǎn)業(yè)實(shí)力與區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的科學(xué)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展，具有重要意義。

1，新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展有利于提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展，離不開(kāi)產(chǎn)業(yè)的實(shí)體支撐。而新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的“新型性”與“戰(zhàn)略性”決定了其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)需要摒棄過(guò)去“三高四低”——高資源消耗度、高污染、高投入、低產(chǎn)出、低附加值、低要素回報(bào)率、低競(jìng)爭(zhēng)力的粗放式城市發(fā)展模式，轉(zhuǎn)為以擁有關(guān)鍵核心技術(shù)為城市發(fā)展的源動(dòng)力，以關(guān)鍵核心產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為載體，以產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合、科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的結(jié)合為途徑，充分利用現(xiàn)有的和潛在的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的高新化、高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的集群化發(fā)展，通過(guò)產(chǎn)業(yè)布局的科學(xué)統(tǒng)籌規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)鏈的延伸、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群的形成、企業(yè)實(shí)力的增強(qiáng)，發(fā)展壯大一系列科技含量高、產(chǎn)品附加值高、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、市場(chǎng)前景廣的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；l(fā)展。并且在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中注重推進(jìn)節(jié)能降耗，推行清潔生產(chǎn)，促進(jìn)資源利用的循環(huán)化，以此來(lái)有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化與高度化進(jìn)程，進(jìn)而在實(shí)現(xiàn)城市的科學(xué)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

此外，通過(guò)新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展，石化、鋼鐵、電子信息等戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，制造業(yè)、紡織輕工和旅游等傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，金融、航運(yùn)、物流等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和生物醫(yī)藥、新型材料等新興產(chǎn)業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)的振興過(guò)程中可以得到科學(xué)的發(fā)展規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)合理的空間布局，進(jìn)而迎來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇。從而在區(qū)域增長(zhǎng)極的新型化帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高端化的同時(shí)，提升產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位論文怎么寫(xiě)。

2，新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展有利于增強(qiáng)城市發(fā)展的可持續(xù)力

當(dāng)前我國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的突出問(wèn)題之一，就是在行政區(qū)劃經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下，一味追求GDP增長(zhǎng)而導(dǎo)致的空間開(kāi)發(fā)無(wú)序現(xiàn)象嚴(yán)重。區(qū)域經(jīng)濟(jì)的數(shù)字增長(zhǎng)以過(guò)度占用土地、礦產(chǎn)、水等資源和環(huán)境損害為代價(jià)，眾多區(qū)域都不同程度地存在著忽視資源環(huán)境承載力的盲目開(kāi)發(fā)現(xiàn)象，致使資源更加匱乏項(xiàng)目管理論文，生態(tài)環(huán)境更加惡化，城市的可持續(xù)發(fā)展面臨嚴(yán)重威脅。目前由于過(guò)度開(kāi)采、粗放發(fā)展已經(jīng)形成了一批資源枯竭型城市，其正面臨的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的諸多難題，就是有力的證明。同時(shí)在區(qū)域體內(nèi)部，省與省之間、市與市之間甚至縣與縣之間都存在著“諸侯割據(jù)”，重復(fù)建設(shè)、惡性競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象。上述問(wèn)題的存在，既制約著區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一體化進(jìn)程，也成為提高城市發(fā)展綜合承載能力的掣肘。

而培育發(fā)展新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極，通過(guò)合理規(guī)劃城鎮(zhèn)發(fā)展規(guī)模和建設(shè)時(shí)序，以創(chuàng)新與科技的蓬勃發(fā)展為核心，以中心城市為依托，以各類別的城鎮(zhèn)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)為載體，以工業(yè)文明和城市文明的繁榮、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)聯(lián)系的日益緊密，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度的日益增強(qiáng)為媒介，以點(diǎn)帶線，以線帶面，由局部到整體，依次推進(jìn)的破除行政區(qū)劃壁壘，提高城市之間的協(xié)作度和對(duì)內(nèi)、對(duì)外的開(kāi)放度，強(qiáng)化科技與創(chuàng)新對(duì)城市的承載力。進(jìn)而有效彌補(bǔ)現(xiàn)有行政區(qū)規(guī)劃的不足，以差異化、互補(bǔ)化、協(xié)作化的競(jìng)合發(fā)展，破解諸如區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的分工與合作度低、基礎(chǔ)設(shè)施共享度差、資源等要素自由合理流動(dòng)不足、環(huán)境保護(hù)協(xié)作度弱，等難題，弱化產(chǎn)業(yè)同構(gòu)、重復(fù)建設(shè)等導(dǎo)致的投入產(chǎn)出率低，資源浪費(fèi)、環(huán)境污染等外部性問(wèn)題。以區(qū)域發(fā)展的新型化、戰(zhàn)略化以及科學(xué)化發(fā)展路徑模式，提高城市發(fā)展的可持續(xù)力。

3，新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展有利于增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展的生命力

無(wú)論是佩魯，還是布代維爾，亦或其他的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，在增長(zhǎng)極相關(guān)理論中，都矚目于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的社會(huì)事業(yè)、公共事業(yè)，給予的關(guān)注度較少。當(dāng)前我國(guó)的區(qū)域發(fā)展，也在很大程度上側(cè)重于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，對(duì)于社會(huì)事業(yè)、環(huán)保事業(yè)等公共事業(yè)則重視不足，從而導(dǎo)致我國(guó)形成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展“一條腿長(zhǎng)、一條腿短”的尷尬局面。社會(huì)事業(yè)的發(fā)展滯后于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約作用正在日益顯現(xiàn)，并在一定程度上成為構(gòu)建和諧社會(huì)的“不和諧”音符。

而新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極項(xiàng)目管理論文，它既著眼于經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，也著眼于社會(huì)的和諧發(fā)展；既著眼于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，也著眼于對(duì)資源的保護(hù)和環(huán)境承載力的提升；既著眼于城市實(shí)力的提高，也著眼于城鄉(xiāng)之間統(tǒng)籌力的提升；既著眼于區(qū)域物質(zhì)文明的建設(shè)，也著眼于精神文明與文化軟實(shí)力的提升。總之，新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極，是一個(gè)融合了城市競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)支撐力、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌力、環(huán)境承載力、文化軟實(shí)力等多元因素的有機(jī)體系。因此，通過(guò)新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展，一方面，可以有效加快城市周邊的中小城鎮(zhèn)、縣域經(jīng)濟(jì)以及新農(nóng)村的建設(shè)步伐，增強(qiáng)城市對(duì)周邊區(qū)域的輻射力與帶動(dòng)力，擴(kuò)大城市發(fā)展的外溢效應(yīng)，縮小城鄉(xiāng)差距。另一方面，還可以推進(jìn)城鄉(xiāng)社會(huì)公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系的建設(shè)，加快形成和諧、平等的城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展一體化的新格局；同時(shí)，還有利于開(kāi)發(fā)、弘揚(yáng)當(dāng)?shù)氐奈幕Y源，通過(guò)相關(guān)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展彰顯地域民俗風(fēng)情，突出城市發(fā)展的個(gè)性化與特色化，增強(qiáng)文化對(duì)城市發(fā)展的影響力；此外，也有利于生態(tài)功能區(qū)的建設(shè)，完善生態(tài)涵養(yǎng)，保障生態(tài)安全，通過(guò)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，達(dá)到對(duì)資源的合理開(kāi)發(fā)、有效治理、科學(xué)利用，實(shí)現(xiàn)自然生態(tài)系統(tǒng)、社會(huì)發(fā)展系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)，三大體系的良性循環(huán)，進(jìn)而增強(qiáng)城市發(fā)展的生命力和可持續(xù)力。

總之，通過(guò)新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展，有利于提升產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力、提高城市發(fā)展的可持續(xù)力，增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展的生命力，對(duì)于加快建設(shè)發(fā)達(dá)城市、生態(tài)城市、和諧城市具有重要意義。

三、加快新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育發(fā)展的建議

正是基于新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義，因此，加快其發(fā)展建設(shè)步伐，就顯得尤為重要。結(jié)合我國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展現(xiàn)狀，綜合考慮國(guó)際與國(guó)內(nèi)日益變幻復(fù)雜的形勢(shì)，建議從以下幾方面著手：

1、改變“唯GDP是上”的政績(jī)考核體系，建立科學(xué)完善的區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)

新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展，是一個(gè)長(zhǎng)期的、系統(tǒng)的歷史過(guò)程，不可能取得立竿見(jiàn)影的效果。甚至在一定的發(fā)展歷史階段項(xiàng)目管理論文，受財(cái)政預(yù)算、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)歷程、治理成本等因素約束，財(cái)政收入、稅收等凸顯地方政府政績(jī)的一些指標(biāo)還會(huì)出現(xiàn)增長(zhǎng)放緩甚至停滯。而地方政府作為中央政府在一定轄區(qū)的者，二者之間的委托——關(guān)系使得地方政府官員既面臨政績(jī)考核壓力又面臨一定的財(cái)政壓力；地方政府作為地方利益的代表者和具有自身獨(dú)立利益的主體者，還面臨著同層級(jí)的地方政府之間激烈的競(jìng)爭(zhēng)博弈關(guān)系。積累足夠政治資本的愿望，競(jìng)爭(zhēng)的壓力、政治晉升的動(dòng)力以及實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)的執(zhí)行力，這些都強(qiáng)化了任期有限的地方政府在一定時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)轄區(qū)發(fā)展的各種政策與行為的期限性、時(shí)效性和功利性論文怎么寫(xiě)。而這些政策和行為與培育戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的政策和行為并非總是呈一致性，甚至在一定的情況下，還會(huì)呈現(xiàn)相逆性，從而不利于城市戰(zhàn)略性增長(zhǎng)極的培育與可持續(xù)發(fā)展。例如：培育新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極，需要不斷完善創(chuàng)新體系建設(shè)，加快科技與研發(fā)進(jìn)程，推動(dòng)城市發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型、科技驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變。而這是件耗時(shí)、耗財(cái)、耗力、風(fēng)險(xiǎn)大、見(jiàn)效慢的長(zhǎng)期工程。一屆政府任期最多只有五年，地方政府官員作為“理性人”，不會(huì)去從事“自己耕耘，他人收獲”的行為。這是直接導(dǎo)致目前我國(guó)諸多城市創(chuàng)新發(fā)展緩慢的重要原因。再如，培育新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極，就需要對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整與優(yōu)化，培育一批具有科技含量高、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度強(qiáng)、高附加值、低污染、低資源消耗等特征的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。這種情形下，一方面，這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，見(jiàn)效緩慢；另一方面，需要對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局進(jìn)行有進(jìn)有退、有保有控的調(diào)整。在“退與控”的過(guò)程中就會(huì)有財(cái)政的損失、就業(yè)的下降。在“指標(biāo)決定政績(jī)”、“提拔干部看數(shù)字”的習(xí)慣思維影響下，地方政府缺乏主動(dòng)“退”、甘心“控”的積極性，也缺乏積極“進(jìn)”、盡心“?！钡闹鲃?dòng)性。因此，在過(guò)多突出城市經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)模，而忽略城市運(yùn)行的內(nèi)涵與質(zhì)量的地方政府政績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)體系和考核制度帶來(lái)的弊端日益突出的情況下，構(gòu)建全面的、科學(xué)的、系統(tǒng)的區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)，迫在眉睫。

鑒于此，就需要改革當(dāng)前地方政府績(jī)效考核過(guò)程中對(duì)地方年度國(guó)內(nèi)增加值和增長(zhǎng)幅度、財(cái)政收入和增長(zhǎng)幅度、吸引內(nèi)外資額和增長(zhǎng)幅度、外貿(mào)出口完成額和增長(zhǎng)幅度等一系列剛性指標(biāo)的過(guò)度重視，建立并完善科學(xué)、客觀、合理的地方政府績(jī)效考核機(jī)制。例如，考核地方政府官員，既要看GDP和增速等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，也要看城鎮(zhèn)失業(yè)率、人均收入水平、產(chǎn)業(yè)附加值、投入產(chǎn)出回報(bào)率、資源利用效率、科技創(chuàng)新成果、品牌數(shù)量、集群效益、市場(chǎng)秩序、環(huán)境保護(hù)力度、企業(yè)污染度、社會(huì)保障事業(yè)的支出等反映國(guó)計(jì)民生、社會(huì)進(jìn)步、生態(tài)建設(shè)的指標(biāo)。并且還要“善于用全面、歷史、客觀的眼光評(píng)價(jià)政府的工作成果。不僅要肯定政府的“顯績(jī)”，也要考察政府的“潛績(jī)”。評(píng)估政府工作得失，不僅要觀察當(dāng)前的效益，也要分析長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響……淡化預(yù)期性指標(biāo)，強(qiáng)化約束性指標(biāo)，為地方政府推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步樹(shù)立正確航標(biāo)?！盵②]從而為新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育營(yíng)造寬松、寬容、寬廣的發(fā)展環(huán)境。

2，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)項(xiàng)目管理論文，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，夯實(shí)新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)

新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的一系列特點(diǎn)決定了其要以內(nèi)生型集約化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，日漸完善的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系為重要內(nèi)容。過(guò)去那種粗放的、高污染、高資源消耗、低投入—產(chǎn)出比率、低產(chǎn)業(yè)附加值的外延型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，以及三次產(chǎn)業(yè)比例失調(diào)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對(duì)當(dāng)前城市發(fā)展所帶來(lái)的負(fù)面影響已經(jīng)日益凸顯。例如：過(guò)高的第二產(chǎn)業(yè)比重，占用了大量的土地，消耗了大量的資源、能源與原材料，排放的廢水、廢氣、廢渣等污染物造成嚴(yán)重的生態(tài)壓力，使得城市環(huán)境不堪重負(fù)；而第三產(chǎn)業(yè)比重偏低，既影響著人們的生活水平與就業(yè)量的增加，也制約著生產(chǎn)與消費(fèi)的協(xié)調(diào)發(fā)展，產(chǎn)能的過(guò)剩與消費(fèi)的不足，將直接影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性。國(guó)際金融危機(jī)表面上是對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的沖擊，實(shí)質(zhì)上是對(duì)舊有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和落后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的沖擊。因此，舊有的經(jīng)濟(jì)模式與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)不適合新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的需要論文怎么寫(xiě)。這就使得加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向資源集約型、環(huán)境友好型的內(nèi)涵式轉(zhuǎn)變，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化、合理化調(diào)整，積極培育高附加值、高科技含量、低資源投入的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，成為必然。

鑒于此，就需要充分發(fā)揮地方的各種優(yōu)勢(shì)，變資源優(yōu)勢(shì)為發(fā)展優(yōu)勢(shì)，變比較優(yōu)勢(shì)為后發(fā)優(yōu)勢(shì)，變專項(xiàng)優(yōu)勢(shì)為綜合優(yōu)勢(shì)，變潛在優(yōu)勢(shì)為現(xiàn)實(shí)優(yōu)勢(shì)，以創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)，強(qiáng)化研發(fā)設(shè)計(jì)和品牌營(yíng)銷等高端附加值環(huán)節(jié)，加快現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以此來(lái)推動(dòng)園區(qū)經(jīng)濟(jì)、集群經(jīng)濟(jì)的規(guī)?；?、集約化運(yùn)行以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)進(jìn)程。同時(shí)，還要大力發(fā)展社會(huì)公共事業(yè)，調(diào)整收入分配格局，還要擴(kuò)大居民消費(fèi)，突出消費(fèi)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，縮小經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展的差距、地區(qū)發(fā)展之間的差距以及城鄉(xiāng)發(fā)展之間的差距。總之，要以科學(xué)化、信息化、高端化、服務(wù)化、品牌化、集約化、內(nèi)生化、社會(huì)化為指導(dǎo)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，以此來(lái)夯實(shí)新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的基礎(chǔ)。

3，破除行政壁壘，創(chuàng)新城市之間的合作體制與機(jī)制

新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的培育與發(fā)展，不是一個(gè)孤立的系統(tǒng)。其發(fā)展歷程離不開(kāi)其他城市的協(xié)調(diào)與合作。然而，在我國(guó)項(xiàng)目管理論文，無(wú)論是長(zhǎng)三角、珠三角，還是京津冀都市圈，亦或其他區(qū)域板塊內(nèi)，省與省之間，城市與城市之間，行政分割導(dǎo)致的各自為政，甚至“以鄰為壑”的現(xiàn)象都非常突出。各個(gè)行政體都保持著自身經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的相對(duì)獨(dú)立性和完整性，從而既導(dǎo)致了區(qū)域合作機(jī)制的缺乏和產(chǎn)業(yè)分工的不明晰，也造成了信息、資源的流通不暢和能源的浪費(fèi)，從而影響了資源的優(yōu)化組合和區(qū)域整體效益的發(fā)揮。有些省區(qū)之間原本具有優(yōu)越的分工互補(bǔ)基礎(chǔ)，但是由于行政界線的分割，使產(chǎn)業(yè)聚集與擴(kuò)散受阻。過(guò)度的競(jìng)爭(zhēng)，低度的合作，不僅造成要素配置效率的低下，也造成了區(qū)域發(fā)展的“兩敗俱傷”。

鑒于此，培育新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極，就要破除省與省之間，城市與城市之間的行政壁壘，細(xì)化城市之間的一體化發(fā)展規(guī)劃，推進(jìn)各城市科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)的協(xié)調(diào)與整合，逐步建立并完善一體化的商品要素市場(chǎng)。而這其中的關(guān)鍵則在于，創(chuàng)新地方政府的資源分配機(jī)制、利益共享機(jī)制、政績(jī)考核機(jī)制和利益協(xié)調(diào)機(jī)制等相關(guān)的利益統(tǒng)籌分配體系，解決好合作中增長(zhǎng)的GDP分享、財(cái)政分配、投資分擔(dān)等重大問(wèn)題。以開(kāi)放的區(qū)域運(yùn)行環(huán)境，一體化的產(chǎn)業(yè)運(yùn)行體系，日益密切的城市間的經(jīng)濟(jì)社會(huì)聯(lián)系，來(lái)搭建新型戰(zhàn)略性城市增長(zhǎng)極的有效平臺(tái)。

參考文獻(xiàn)

篇（10）

1.引言

產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)涉及到某個(gè)區(qū)域的自然稟賦、歷史制度文化的傳承、專業(yè)分工、外來(lái)投資、區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)等多方面的原因。產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)有著自身的偶然性和必然性，通過(guò)對(duì)此類現(xiàn)象的研究有利于預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的下一步模式，進(jìn)而把握區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略決策。在過(guò)去10多年中當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界出現(xiàn)的一些新理論和學(xué)說(shuō)中，產(chǎn)業(yè)聚集成為最引人注目的學(xué)說(shuō)之一，包括一些負(fù)有盛名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都對(duì)產(chǎn)業(yè)聚集的理論抱有濃厚的興趣。

亞當(dāng)·斯密在《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》一書(shū)中首先提到了集群一詞。阿爾弗雷德·馬歇爾則第一個(gè)比較系統(tǒng)研究產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象[1]，提出了其經(jīng)典的三要素說(shuō)。阿爾弗雷德·韋伯又從工業(yè)區(qū)位的理論對(duì)產(chǎn)業(yè)聚集進(jìn)行了深入的研究[2]。產(chǎn)業(yè)集聚可以使得各工廠能量耗散最低，符合自然界物質(zhì)團(tuán)聚的本性（總表面能降低使得物質(zhì)更加穩(wěn)定存在），這種一般的自然屬性和規(guī)律正是產(chǎn)業(yè)集聚的最大動(dòng)力。產(chǎn)業(yè)聚集的理論隨后有相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間（20世紀(jì)40-80年代）游離于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之外，直至20世紀(jì)90年代初邁克爾·波特1990年的《論國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》、保羅·克魯格曼1991年的《收益遞增與經(jīng)濟(jì)地理》（第99卷，第3期）兩篇重要和具代表性文獻(xiàn)的發(fā)表。

無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，產(chǎn)業(yè)聚集是一種普遍的經(jīng)濟(jì)特征，能產(chǎn)生一些積極影響，如增進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散，構(gòu)建地區(qū)分工等。能否提升和進(jìn)一步利用產(chǎn)業(yè)聚集的效應(yīng)，以規(guī)避集群內(nèi)企業(yè)易形成的戰(zhàn)略盲點(diǎn)、集群發(fā)展中的路徑依賴、戰(zhàn)略協(xié)同、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的“檸檬市場(chǎng)”、區(qū)域鎖定等風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)集群內(nèi)企業(yè)間緊密合作和對(duì)外交流，積極應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化所帶來(lái)的危機(jī)和挑戰(zhàn)，即該區(qū)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)及政府部門(mén)作為一個(gè)整體，在同一產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上能否整合、創(chuàng)造出更高效率和更多財(cái)富；探討并推動(dòng)產(chǎn)業(yè)聚集未來(lái)發(fā)展模式的出現(xiàn)，使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速持續(xù)可循環(huán)的發(fā)展，是該地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力在未來(lái)幾十年是否占優(yōu)的決定性因素[6，7，8]。

2.寧波家電產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀及其過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題

2.1 寧波家電產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀與過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)

家電行業(yè)是中國(guó)市場(chǎng)眾多行業(yè)中開(kāi)放時(shí)間最早、發(fā)展最迅速、競(jìng)爭(zhēng)最充分、市場(chǎng)要素最完備、走向國(guó)際化也最早的產(chǎn)業(yè)。2007年總資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到5800億元，成為中國(guó)制造馳名世界最具代表性的一個(gè)行業(yè)[9，10]。從20世紀(jì)90年代初期起，完成了集群化，在國(guó)內(nèi)形成了山東青島、廣東順德、江蘇寧波三大家電產(chǎn)業(yè)群，構(gòu)筑起了我國(guó)家電產(chǎn)業(yè)的主要制造基地，形成了明顯的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2007年中國(guó)家電行業(yè)出口呈現(xiàn)除了兩個(gè)最大的特點(diǎn)，加工貿(mào)易在出口中仍占有較大比重，但所占比重呈逐年緩慢下降的趨勢(shì)（如表1所示），這說(shuō)明企業(yè)出口的自主出口意識(shí)在逐漸增強(qiáng)；空調(diào)器和電冰箱兩產(chǎn)品占家電產(chǎn)品出口凈增加值的36%，這表明技術(shù)含量高，附加值高的大家電產(chǎn)品仍是我國(guó)家電出口可持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力，同時(shí)更加說(shuō)明擁有自主核心技術(shù)，具備成熟管理是家電行業(yè)應(yīng)該盡快具備的素養(yǎng)。

2008年前3季度，一方面，消費(fèi)升級(jí)、奧運(yùn)經(jīng)濟(jì)刺激、家電企業(yè)對(duì)渠道話語(yǔ)權(quán)的加強(qiáng)等有利因素，為家電行業(yè)業(yè)績(jī)的快速增長(zhǎng)提供了動(dòng)力。另一方面，世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)深化，出口受阻；人民幣持續(xù)升值，成本增加；國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速放緩，需求下降；樓市不景氣，導(dǎo)致配套消費(fèi)不理想，反傾銷調(diào)查、貿(mào)易壁壘、國(guó)外知名品牌的強(qiáng)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)等不利因素，也是眾多家電制造商不得不面對(duì)的問(wèn)題。

11月12日，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的家電行業(yè)景氣指數(shù)報(bào)告指出，我國(guó)家電業(yè)將在未來(lái)2至3年內(nèi)遭受到巨大沖擊。中國(guó)家電業(yè)也從超高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向低速增長(zhǎng)，短期內(nèi)家電行業(yè)的景氣度會(huì)繼續(xù)下滑。值得指出的是，2008年第四季度家電業(yè)的利潤(rùn)在前三季逐季回落之下，仍將持續(xù)下滑，預(yù)計(jì)同比增速會(huì)降至百分之五，利潤(rùn)增速逐步趨于零。

寧波（慈溪）家電業(yè)盡管擁有高密集性的小家電和零配件生產(chǎn)的自然優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)資源，以及整個(gè)浙江家電在配件物流、原材料成本等方面的優(yōu)勢(shì)日見(jiàn)凸顯，但與中國(guó)家電產(chǎn)業(yè)類似同樣也面臨反傾銷調(diào)查、貿(mào)易壁壘、國(guó)外知名品牌的強(qiáng)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)等不利因素，尤其在資金鏈緊張、利潤(rùn)趨零、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、資本單一、研發(fā)（系統(tǒng)）滯后和供應(yīng)鏈短路、企業(yè)戰(zhàn)略定位模糊、政府職能意識(shí)深化和多元化等問(wèn)題上更加突出，使得本地企業(yè)抗各種沖擊能力普遍不強(qiáng)。其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)尤其突出[11]。

在上述條件的綜合影響下，長(zhǎng)三角、珠三角地區(qū)大批中小企業(yè)生存維艱，隨著民工的“返鄉(xiāng)潮”出現(xiàn)，中小企業(yè)的“倒閉潮”再也掩飾不住。長(zhǎng)三角、珠三角地區(qū)相繼進(jìn)入類似于香港當(dāng)年產(chǎn)業(yè)升級(jí)的陣痛階段。盡管這種倒閉不排除企業(yè)主個(gè)人在面臨危機(jī)時(shí)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)故意的可能，但是反映出的卻是企業(yè)、政府、消費(fèi)者（姑妄稱之）三者之間的關(guān)系在不同階段面臨不同問(wèn)題時(shí)如何面對(duì)、理順以及發(fā)展的復(fù)雜問(wèn)題。金融危機(jī)帶來(lái)的最大思考還在于，僅僅靠企業(yè)的自我管理和創(chuàng)新很難抵御大規(guī)模的信用危機(jī)和資金斷流困難，第三方尤其是政府組織的有利于國(guó)計(jì)民生的監(jiān)督管理以及建議必不可少。

以冰箱業(yè)為例，2005年開(kāi)始進(jìn)入銷售旺期，寧波慈溪很多企業(yè)投產(chǎn)冰箱行業(yè)，“完全靠低價(jià)來(lái)做市場(chǎng)的冰箱制造行業(yè)”，“只顧著投身去賺錢(qián)，根本不會(huì)想到企業(yè)的發(fā)展前景”；2007年，這種盲目投資達(dá)到頂峰，有老板在飯桌上談著談著就拍板，要去進(jìn)軍冰箱產(chǎn)業(yè)，甚至于“連養(yǎng)兔子a的都去上了冰箱生產(chǎn)線”。在寧波慈溪市經(jīng)濟(jì)發(fā)展局曾經(jīng)公開(kāi)的數(shù)據(jù)中，慈溪冰箱2007年的產(chǎn)量突破500多萬(wàn)臺(tái)，到2007年年底為止，慈溪從事冰箱生產(chǎn)的企業(yè)約50家，設(shè)備投資超過(guò)1億元，此外還有10余家企業(yè)有涉入該領(lǐng)域的意向。這種盲目投資而導(dǎo)致了資金過(guò)于分散、企業(yè)規(guī)模過(guò)小、訂單議價(jià)能力差、市場(chǎng)惡化的后果。2008年，能接到單的冰箱生產(chǎn)企業(yè)不超過(guò)10家。這種過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)說(shuō)明政府干預(yù)的必要性。

近些年來(lái)，國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者在完成了一系列關(guān)于我國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)—績(jī)效的實(shí)證研究，研究的結(jié)論或者隱含結(jié)論大都對(duì)我國(guó)低集中度市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的績(jī)效不太樂(lè)觀，認(rèn)為表現(xiàn)出了過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的傾向，低集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)被視為主要原因。這與國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家的討論是頗為一致的[11-16]。

2.2 寧波家電產(chǎn)業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的后果

我國(guó)自20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，隨著買(mǎi)方市場(chǎng)的形成，在許多產(chǎn)業(yè)如汽車、鋼鐵、家電、建材、煤炭、紡織，商品零售業(yè)等領(lǐng)域出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)過(guò)度竟?fàn)幍拈g題，而且呈愈演愈烈的趨勢(shì)，背離了競(jìng)爭(zhēng)的基本原則，擾亂了公平、公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，這已引起決策層和經(jīng)濟(jì)理論界的高度重視[12]。

由于粗放經(jīng)營(yíng)造成市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻低，當(dāng)一個(gè)高速增長(zhǎng)的市場(chǎng)出現(xiàn)時(shí)，就會(huì)有越來(lái)越多的中小企業(yè)力圖擠進(jìn)來(lái)，使得競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，各企業(yè)唯有降低產(chǎn)品價(jià)格來(lái)獲得生存。產(chǎn)品的低價(jià)格雖然可以受市場(chǎng)一時(shí)歡迎，但對(duì)產(chǎn)品的換代和企業(yè)的發(fā)展卻大大不利。

具體來(lái)說(shuō)，寧波家電產(chǎn)業(yè)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)造成了以下結(jié)果：

（1）過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)加劇了資源的平行使用，同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生大量的內(nèi)耗，加大了強(qiáng)勢(shì)名牌誕生的難度，限制了名牌數(shù)量與規(guī)模的發(fā)展。與廣東順德、山東青島相比，寧波（慈溪）家電名牌無(wú)論在數(shù)量上還是價(jià)值上，都處于明顯的落后地位，僅有“三A"、“方太”2個(gè)馳名商標(biāo)和方太吸油煙機(jī)、先鋒電風(fēng)扇、泌園飲水機(jī)、奇上迪飲水機(jī)、浪木飲水機(jī)5種中國(guó)名牌產(chǎn)品，名牌產(chǎn)品只是限于小家電，且名牌的價(jià)值較低，每個(gè)馳名商標(biāo)僅僅有1種中國(guó)名牌產(chǎn)品[4]。

（2）過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)加大了企業(yè)走出去的難度。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，近幾年全球?qū)θA反傾銷案子中，浙江占到了一半以上；2007年前三季度，全球?qū)θA反傾銷案共53件，浙江就占到了32件。與此相關(guān)的西班牙燒鞋案、溫州打火機(jī)遭遇CR法則，以及歐美頻頻設(shè)立的貿(mào)易壁壘、高額嚴(yán)厲的反傾銷稅等，都或多或少可歸咎于曾被我們認(rèn)為是制勝法寶的低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)[17]。

（3）過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)降低了企業(yè)獲取外部資源的能力。企業(yè)小，議價(jià)能力差，就無(wú)法講究必要的采購(gòu)和獲取訂單的策略，導(dǎo)致成本提高和利潤(rùn)下降；企業(yè)小，獲取外部資金、信息情報(bào)等資源的能力弱，降低了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)金融危機(jī)來(lái)臨時(shí)，銀行更傾向于支持安全邊際較高的大企業(yè)，中小企業(yè)貸款難以實(shí)現(xiàn)，輕的靠高利率借貸度日，重的資金鏈斷裂關(guān)門(mén)大吉，難以維持生產(chǎn)、獲得效益和發(fā)展。

（4）過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)雖然一定程度上可以促進(jìn)工業(yè)遷移，但導(dǎo)致了地方利益沖突，集群升級(jí)難度加大，影響國(guó)家發(fā)展的整體布局。

3.寧波家電產(chǎn)業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)策

寧波家電市場(chǎng)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的形成，既有企業(yè)缺乏戰(zhàn)略管理能力方面的原因，也有國(guó)家宏觀調(diào)控不力、政府干預(yù)偏差的責(zé)任，更與經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)研究與具體實(shí)際聯(lián)系偏弱、指導(dǎo)不力有關(guān)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的發(fā)展，需要多方面因素的綜合發(fā)力。解決過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的出路就在于將宏觀經(jīng)濟(jì)體制與行政體制改革的深化與企業(yè)戰(zhàn)略與策略的創(chuàng)新協(xié)調(diào)統(tǒng)一起來(lái)，使學(xué)術(shù)研究、政府、企業(yè)三者之間充分互動(dòng)互補(bǔ)、共同發(fā)展，走有寧波特色的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。

3.1 適度加強(qiáng)政府干預(yù)，深化政府服務(wù)意識(shí)和職能，促進(jìn)政府向智能專業(yè)型服務(wù)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化

在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中，落后企業(yè)被淘汰是正?，F(xiàn)象，但如果過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致中小企業(yè)出現(xiàn)持續(xù)大面積發(fā)展停滯，就會(huì)影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力和后勁。勞動(dòng)密集型企業(yè)、對(duì)外出口企業(yè)目前還是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?，中小企業(yè)更是技術(shù)創(chuàng)新、增加就業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后勁所在。在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減緩的形勢(shì)下，國(guó)家的相關(guān)宏觀調(diào)控應(yīng)保持適當(dāng)?shù)墓?jié)奏，并輔之以一定的“減震”措施，地方政府也應(yīng)對(duì)中小企業(yè)給以資金、資源、稅收等方面的政策優(yōu)惠。

寧波現(xiàn)在的發(fā)展形態(tài)已經(jīng)開(kāi)始由模仿走向創(chuàng)新。全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)說(shuō)明了西方經(jīng)濟(jì)制度的不盡合理性，而我國(guó)各地發(fā)展又不盡相同。寧波的發(fā)展具有自己的特色和超前性，這些都決定了發(fā)展各個(gè)方面只能靠自己來(lái)摸索。

地方政府應(yīng)該完善經(jīng)濟(jì)管理和監(jiān)督體制，協(xié)調(diào)不同企業(yè)對(duì)家電行業(yè)的投資，防止大量盲目投資和抽逃型倒閉，逐步改善地方經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；總結(jié)有益的干預(yù)舉措，建立有效干預(yù)體制，著眼地區(qū)經(jīng)濟(jì)未來(lái)發(fā)展，制定地方發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)調(diào)企業(yè)、地方與國(guó)家利益。

地方政府應(yīng)充分調(diào)研政府部門(mén)未來(lái)的發(fā)展形態(tài)，完善企業(yè)服務(wù)體制，針對(duì)企業(yè)投資、生產(chǎn)、營(yíng)銷、戰(zhàn)略規(guī)劃等方面可能出現(xiàn)的問(wèn)題完善服務(wù)職能，充當(dāng)企業(yè)與高?；蜓芯克g的活躍的中間角色，探討有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的企業(yè)、政府、學(xué)術(shù)研究相結(jié)合具備地方特色的新路子，促進(jìn)政府向智能專業(yè)型服務(wù)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化，孵化和培育大規(guī)?；虺笠?guī)模的跨國(guó)企業(yè)。

地方政府應(yīng)依托本地高?；蜓芯坎块T(mén)成立地方性的智囊組織，對(duì)本地區(qū)的發(fā)展進(jìn)行開(kāi)拓性的思考和規(guī)劃，建立危機(jī)預(yù)測(cè)預(yù)警機(jī)制，對(duì)貿(mào)易出口的管理和治理進(jìn)行卓有成效監(jiān)督與促進(jìn)，定期對(duì)企業(yè)主進(jìn)行經(jīng)營(yíng)培訓(xùn)和世界先進(jìn)企業(yè)（如諾基亞和三星）的師范，并成立可能的以政府信用做依托的動(dòng)態(tài)公共基金，防止危機(jī)來(lái)臨時(shí)具有核心技術(shù)和創(chuàng)新能力的中小企業(yè)倒閉，保證本地區(qū)的健康良續(xù)發(fā)展。

政府還應(yīng)該相關(guān)政策，縮小本地區(qū)城市農(nóng)村和貧富差距，提高居民富裕程度，培育差異化的本地市場(chǎng)，滿足企業(yè)對(duì)產(chǎn)品屬性差異化改進(jìn)的愿望。

3.2 大力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)研究與實(shí)際相結(jié)合、解決問(wèn)題的能力，提高科研與產(chǎn)業(yè)化的結(jié)合程度

針對(duì)本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)、科研與生產(chǎn)脫節(jié)等問(wèn)題，應(yīng)定期召開(kāi)不同領(lǐng)域不同形式的研討會(huì)，群策群力，解決問(wèn)題，降低本地區(qū)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)和智力成本。促進(jìn)上述三者有力的互動(dòng)互補(bǔ)，既是地區(qū)發(fā)展的必要條件，也是可持續(xù)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的肇始。

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