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篇（1）

中圖分類號：D923 文章編號：1009-2374（2017）10-0283-03 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2017.10.143

1 專利聯(lián)盟的基本概念

專利聯(lián)盟譯自“Patent Pool”，其本質(zhì)上是由數(shù)個專利持有人，為了能彼此共享專利技術(shù)或者統(tǒng)一對外部許可專利而形成的一個正式或非正式的組織。根據(jù)上述定義可知，專利聯(lián)盟的構(gòu)建、運(yùn)營包括如下要素：一是專利聯(lián)盟成員至少兩個以上的專利權(quán)人；二是專利聯(lián)盟組成的客體要素為專利；三是專利聯(lián)盟需調(diào)和聯(lián)盟成員內(nèi)部之間以及專利聯(lián)盟與外部之間的關(guān)系；四是專利聯(lián)盟應(yīng)行動一致，并由無直接關(guān)聯(lián)性的組織管理。

根據(jù)對外開放程度的差異，可劃分為：開放型專利聯(lián)盟是由至少兩個成員構(gòu)成，對外部許可專利，許可收益在聯(lián)盟成員內(nèi)部分配；互助型專利聯(lián)盟是由至少兩個成員構(gòu)成，僅在聯(lián)盟成員內(nèi)部相互許可使用，對外部不許可專利；組合型專利聯(lián)盟是指由至少兩個成員構(gòu)成，不僅在聯(lián)盟成員內(nèi)部開展交叉許可，也對外部許可專利，許可收益在聯(lián)盟成員內(nèi)部分配。專利聯(lián)盟建立的目的之一為解決專利叢林問題，將零散專利集中化，在聯(lián)盟內(nèi)部以及對外部進(jìn)行許可，以推動專利技術(shù)的廣泛應(yīng)用，因此構(gòu)建組合型專利聯(lián)盟更符合發(fā)展需要。

專利聯(lián)盟是一種特殊的專利許可方式，其從最初構(gòu)建到發(fā)展具有特殊的正面效應(yīng)和負(fù)面效應(yīng)。根據(jù)專利聯(lián)盟構(gòu)建目標(biāo)、價值、促進(jìn)競爭角度而言，正面效應(yīng)包括：剔除阻礙性專利；降低交易成本，提高許可效率；降低專利侵權(quán)訴訟風(fēng)險；共同防御知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等。同時，也存在抑制競爭的負(fù)面效應(yīng)，包括：一攬子許可導(dǎo)致許可成本過高；利用聯(lián)盟優(yōu)勢設(shè)置壁壘，謀求不當(dāng)競爭；限制競爭壟斷市場。

2 我國專利聯(lián)盟的構(gòu)建

為改善我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力，推動技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步以及防御國際知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，抑制專利聯(lián)盟的負(fù)面效應(yīng)，其專利聯(lián)盟構(gòu)建和運(yùn)營重點考慮如下方面：客體要素、許可的模式和原則、組織的無直接相關(guān)性。

專利聯(lián)盟組成的客體要素即為專利，以專利納入專利聯(lián)盟的必要性條件為突破點，確保納入專利聯(lián)盟的專利具備有效性、必要性和非對抗性。首先，專利聯(lián)盟中的專利須具備有效性，有效專利為通過國家專利行政機(jī)關(guān)審批授權(quán)且維持法律狀態(tài)有效的專利，由于無效專利已失去法律賦予的權(quán)利，納入專利聯(lián)盟中將會造成被許可人由于該失效專利而花費(fèi)不必要的許可使用費(fèi)，無效專利不得進(jìn)入專利聯(lián)盟；其次，專利聯(lián)盟中的專利須具備必要性，即納入專利聯(lián)盟中的專利須與聯(lián)盟構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)I域關(guān)聯(lián)，確保專利為實現(xiàn)相關(guān)目的而必不可少的；最后，專利聯(lián)盟中的專利須具備非對抗性，非對抗性包括兩方面，彌補(bǔ)性專利和阻擋性專利，確保納入專利聯(lián)盟中的專利能夠有效用于聯(lián)盟成員和外部被許可人，克服專利叢林帶來的問題。

為促進(jìn)專利聯(lián)盟中的專利能夠有效應(yīng)用，以防專利存滯不流通喪失聯(lián)盟發(fā)展的內(nèi)在動因，應(yīng)開展多樣性的專利許可模式，包括互授許可、整體打包許可、個體單獨(dú)許可以及專利包分拆許可。互授許可，在聯(lián)盟內(nèi)部聯(lián)盟成員通過協(xié)議將各自的專利權(quán)相互許可使用，在聯(lián)盟外部，對于專利聯(lián)盟技術(shù)補(bǔ)充的專利，聯(lián)盟成員可與被許可人簽訂協(xié)議相互許可使用；整體打包許可，對技術(shù)產(chǎn)業(yè)有上下游需求的被許可人，采用整體打包許可應(yīng)為各種模式許可使用費(fèi)最低；個體單獨(dú)許可，專利權(quán)人可單獨(dú)與外部簽訂協(xié)議開展專利許可，且許可行為不受專利聯(lián)盟的限制；專利包分拆許可，允許被許可人通過清單篩選的方式，獲得其發(fā)展所需的專利最小使用包，專利包亦可由專利聯(lián)盟根據(jù)技術(shù)或產(chǎn)品的不同階段設(shè)置符合一定需求的子專利打包許可方式。

專利聯(lián)盟本著互惠、合法以及可持續(xù)的基本許可原則，包括開放性、非強(qiáng)制性、非排他性、公平合理、非獨(dú)占性回授，從根本上杜絕專利權(quán)濫用。為聯(lián)盟發(fā)展、提升聯(lián)盟的運(yùn)營能力、強(qiáng)化聯(lián)盟成員的技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力，采用獨(dú)立第三方管理模式，受聯(lián)盟成員的干涉影響為非直接性，利益分配相對公平、壟斷的可能性也比較低，保證聯(lián)盟健康有序發(fā)展。獨(dú)立第三方的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)通過設(shè)立章程、制定運(yùn)作原則，負(fù)責(zé)專利聯(lián)盟對外許可并管理專利聯(lián)盟，建立專利預(yù)警以及信息機(jī)制；獨(dú)立第三方的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)通過協(xié)議與專利聯(lián)盟成員簽訂委托及授權(quán)許可事宜。

3 我國專利聯(lián)盟現(xiàn)狀及法律規(guī)制

3.1 專利聯(lián)盟的發(fā)展現(xiàn)狀

專利聯(lián)盟最早產(chǎn)生于19世紀(jì)50年代的美國，其大致經(jīng)歷任意發(fā)展、嚴(yán)格控制發(fā)展和適度約束發(fā)展階段三個階段，日本和歐洲也有近100年的發(fā)展歷程，且關(guān)于專利聯(lián)盟發(fā)展的理論研究、法律約束相對完善；與之相比，我國專利聯(lián)盟的發(fā)展還處于起步發(fā)展階段，從專利聯(lián)盟的發(fā)展歷程、聯(lián)盟數(shù)量、法律環(huán)境等方面都存在著巨大的差距。我國第一個專利聯(lián)盟是創(chuàng)建于2003年的閃聯(lián)專利聯(lián)盟，代表性的還包括彩電專利聯(lián)盟、電壓力鍋專利聯(lián)盟等，其最初都是為應(yīng)對外國專利聯(lián)盟打擊而組建，以整合行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，共同抵抗風(fēng)險。

近年來，我國也非常重視專利聯(lián)盟的發(fā)展，2014年的《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2014～2020年）》，提出推進(jìn)專利聯(lián)盟的建設(shè)；次年，國家知識產(chǎn)權(quán)局《產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)指南》（以下簡稱為聯(lián)盟建設(shè)指南），以加強(qiáng)專利協(xié)作運(yùn)用，指導(dǎo)專利聯(lián)盟建設(shè)。截止2017年2月，國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的備案在冊的專利聯(lián)盟共計84個，聯(lián)盟建設(shè)主要集中在北京、廣東、山東和江蘇，區(qū)域相對集中。但是，我國專利聯(lián)盟成員相對缺乏核心技術(shù)，專利聯(lián)盟成員的保護(hù)意識薄弱，專利聯(lián)盟組織凝聚力不強(qiáng)。

3.2 專利聯(lián)盟的現(xiàn)行法律規(guī)制

目前，我國缺乏專門針對專利聯(lián)盟運(yùn)行的統(tǒng)一法律，相關(guān)規(guī)定不足以覆蓋且分散。專利聯(lián)盟的客體要素專利是通過專利法予以保護(hù)和規(guī)制，專利聯(lián)盟構(gòu)建和運(yùn)營中有效性、合理性的各種契約和協(xié)議受合同法等法律的約束和調(diào)整，專利聯(lián)盟的抑制競爭負(fù)面效應(yīng)受到反壟斷法、專利法等法律的約束和規(guī)制。相關(guān)法律制度大體包括專利法、反壟斷法、反不正當(dāng)競爭法、合同法、民法通則等。其中較為核心的是，專利法通過授予專利權(quán)人以壟斷性的權(quán)利，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，并規(guī)定強(qiáng)制許可、交叉許可；反壟斷法通過反對占有市場主導(dǎo)地位的企業(yè)濫用市場支配行為，對專利聯(lián)盟的濫用知識產(chǎn)權(quán)予以規(guī)制，實現(xiàn)市場統(tǒng)一、充分和有序的競爭。

我國專利聯(lián)盟發(fā)展還處于初級起步階段，專利聯(lián)盟的知識產(chǎn)權(quán)管理水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、專利運(yùn)用能力還有待提升。因此，圍繞專利的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理加強(qiáng)專利聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制，對專利聯(lián)盟的構(gòu)建、運(yùn)行進(jìn)行法律規(guī)制，對其進(jìn)行法律規(guī)制應(yīng)體現(xiàn)在兩個方面：一是通過法律調(diào)整促進(jìn)專利聯(lián)盟發(fā)揮其正面效應(yīng)；二是通過法律法規(guī)最大程度消除專利聯(lián)盟的負(fù)面效應(yīng)。

4 我國專利聯(lián)盟的知識產(chǎn)權(quán)政策和法律規(guī)制

4.1 以聯(lián)盟章程構(gòu)建內(nèi)部約束機(jī)制

為構(gòu)建健康持續(xù)的專利聯(lián)盟，在尊重民事主體的意思自治基礎(chǔ)上，專利聯(lián)盟通過制定章程完善內(nèi)部管理制度，進(jìn)行有效的自我約束，并形成共享機(jī)制、客觀評估機(jī)制、合理分配收益機(jī)制、入盟退盟約束機(jī)制，對專利聯(lián)盟的構(gòu)建、運(yùn)作從內(nèi)部管理角度予以約束和規(guī)制。

建立多層次、多樣性、多維度的共享渠道，以聯(lián)盟成員內(nèi)部交叉許可為基礎(chǔ)、以技術(shù)聯(lián)合開發(fā)共有專利為輔的專利共享方式；在聯(lián)盟成員內(nèi)部第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對聯(lián)盟成員進(jìn)行法律、運(yùn)營、管理等方面的知識共享。對納入專利聯(lián)盟的專利進(jìn)行評估，以確定專利是否符合納入標(biāo)準(zhǔn)，評估包括專利的有效性、必要性和非競爭性，從技術(shù)、法律、應(yīng)用三個方面綜合、全面、客觀的評價，保證專利評估工作的公正性、合理性。專利聯(lián)盟在對聯(lián)盟運(yùn)營過程中的利益進(jìn)行分配時，需遵循公平、合理、客觀的原則，對專利聯(lián)盟的收益在內(nèi)部成員進(jìn)行科學(xué)分配，以專利質(zhì)量比例為分配標(biāo)準(zhǔn)。為保證聯(lián)盟有序發(fā)展，對專利聯(lián)盟的進(jìn)入退出行為約束，聯(lián)盟成員的進(jìn)入與退出，專利聯(lián)盟中專利的進(jìn)入與退出；聯(lián)盟成員進(jìn)入經(jīng)審查并通過協(xié)議約定權(quán)利義務(wù)，聯(lián)盟成員退出僅為其聯(lián)盟成員資格，聯(lián)盟成員所持有專利仍保留在專利聯(lián)盟中；專利進(jìn)入專利聯(lián)盟經(jīng)評估并簽訂非獨(dú)占回授許可，專利為非有效專利或為非必要專利應(yīng)當(dāng)及時退出專利聯(lián)盟。

上述章程的制定以及機(jī)制的落實，通過協(xié)議的形式予以保障，約束聯(lián)盟內(nèi)部成員之間、聯(lián)盟與聯(lián)盟成員之間、聯(lián)盟與外部被許可人之間的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)制風(fēng)險。以協(xié)議為合作基礎(chǔ)，組建專利聯(lián)盟組織，成立獨(dú)立第三方的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)代表專利聯(lián)盟進(jìn)行意思表達(dá)，并對專利聯(lián)盟整體利益負(fù)責(zé)，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序設(shè)立、登記。

4.2 以指南為原則建立備案審查制度

2015年的聯(lián)盟建設(shè)指南，對專利聯(lián)盟的定義、工作基本原則、主要任務(wù)進(jìn)行界定，提出聯(lián)盟明確的工作方向；并對專利聯(lián)盟的組建、運(yùn)行和管理措施提出相對完善的指導(dǎo)性規(guī)范。關(guān)于專利聯(lián)盟組建要素在建設(shè)指南中做了較為清晰的說明，包括設(shè)立條件、組織形態(tài)、設(shè)立程序和聯(lián)盟章程；設(shè)立條件涉及產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展階段、具備共同利益訴求、章程或協(xié)議；組織形態(tài)采取企業(yè)法人、社會團(tuán)隊、合作組織等組織形態(tài)，并提出應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

專利聯(lián)盟運(yùn)行要制定發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，建立健全內(nèi)部管理制度，建立合作共贏的資源共享和利益分配機(jī)制，并具體對聯(lián)盟日常工作機(jī)制、聯(lián)盟共享方式、運(yùn)營收益的機(jī)制做出原則性的建議；管理措施提出聯(lián)盟應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得違反法律規(guī)定、濫用專利權(quán)、實施壟斷和不正當(dāng)競爭行為；并在此基礎(chǔ)上開展專利聯(lián)盟的備案工作。專利聯(lián)盟備案實行自愿和事后備案的原則，對備案的專利聯(lián)盟審核聯(lián)盟備案申請書、聯(lián)盟章程或合作協(xié)議書、聯(lián)盟成員信息等，現(xiàn)階段備案審查還為形式方面的審查，需加強(qiáng)專利聯(lián)盟審查力度，從專利聯(lián)盟構(gòu)建備案中發(fā)現(xiàn)問題及時糾正并敦促改進(jìn)。

建設(shè)指南對于相關(guān)規(guī)范的制定較樵則性，未來隨著我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力的提升，針對新情況、修改完善建設(shè)指南，進(jìn)一步落實備案審查的具體措施，審查專利聯(lián)盟的管理模式和專利性質(zhì)關(guān)系，審查聯(lián)盟章程中涉及專利許可的方式、模式和許可原則中，重點審查顯失公允、不合理的協(xié)議。建議對納入專利聯(lián)盟中的專利采取現(xiàn)有專利的登記備案制度，以便公眾能夠獲知哪些專利已納入相應(yīng)的專利聯(lián)盟，便于潛在需求企業(yè)開展專利許可事宜。

4.3 以法律法規(guī)約束專利權(quán)濫用行為

目前，我國正在進(jìn)行《專利法》第四次修改以及《關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》和《關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷執(zhí)法指南》制定階段。

專利權(quán)是法律給予一定時期內(nèi)獨(dú)占的使用權(quán)，但專利權(quán)的行使并非沒有邊界、不受任何約束；應(yīng)依照法律法規(guī)在合理范圍內(nèi)、以合理的方式實施。對于濫用專利權(quán)進(jìn)而損害社會公眾利益、抑制技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步的行為應(yīng)被法律法規(guī)所限制。為此第四次修改的專利法擬在總則中增加針對濫用行為的原則性條款；該條款與強(qiáng)制許可條款結(jié)合，分別從濫用權(quán)利和限制使用兩方面予以規(guī)制，調(diào)整專利權(quán)人與社會公眾利益。通過專利法第四次修改的實施，專利權(quán)濫用行為將在專利法這一私法層面上提供救濟(jì)。但現(xiàn)階段該條款還是比較原則性的，未對濫用和限制競爭行為具體明確，可在專利法實施細(xì)則中加以限定。

國務(wù)院反壟斷委員會2015年底的《關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》（征求意見稿），在《反壟斷法》基本法律制度基礎(chǔ)上，建立濫用知識產(chǎn)權(quán)反壟斷規(guī)制的基礎(chǔ)性規(guī)則，對執(zhí)法原則、相關(guān)市場界定，對抑制競爭的協(xié)議根據(jù)經(jīng)營者關(guān)系區(qū)別限定，規(guī)定了豁免條件，并重點限定不公平高價、搭售、差別待遇、禁令救濟(jì)等六種濫用情況，引導(dǎo)經(jīng)營者合理利用；2016年初起草的《關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷執(zhí)法指南（國家工商總局第七稿）》，具體包括在總則中明確濫用知識產(chǎn)權(quán)和壟斷行為、執(zhí)法基本原則、分析方法和步驟，對相關(guān)市場分三類界定，界定八種違規(guī)協(xié)議以及安全港規(guī)則，并對不公平高價、搭售、差別待遇等五種濫用情況規(guī)制。隨著反壟斷指南和反壟斷執(zhí)法指南的出臺，將對知識產(chǎn)權(quán)濫用行為造成或者可能造成限制、排除競爭的行為予以明確，由于二者均可用于反壟斷執(zhí)法，部分條款規(guī)定接近或類似，兩者也存在不同執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，如反壟斷指南的豁免條件與反壟斷執(zhí)法指南的安全港規(guī)則作用基本一致，但在具體判定標(biāo)準(zhǔn)上存在差異。因此從執(zhí)法角度是否有必要出臺兩個指南，抑或是綜合兩個指南形成一個相對完備的反壟斷指南以提高執(zhí)法可操性更有利于規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)濫用行為。

5 結(jié)語

我國專利聯(lián)盟發(fā)展還處于初級起步階段，專利聯(lián)盟的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用水平還有待提高，從國家技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略角度，要予以雙重應(yīng)對：一方面，通過反壟斷豁免，積極運(yùn)用和組建專利聯(lián)盟，并尊重聯(lián)盟內(nèi)部約束提升發(fā)展；另一方面，通過實施專利強(qiáng)制許可、規(guī)制專利權(quán)濫用，對專利權(quán)人濫用或可能濫用權(quán)利起到威懾作用，均衡專利權(quán)人和社會公眾的利益，使我國專利聯(lián)盟秩序得以良性發(fā)展。

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