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時間：2023-06-11 09:23:08
序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇市場監(jiān)管執(zhí)法范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。
我們共走訪調(diào)研13家企業(yè)，涉及成品油流通、家政、汽車銷售三類行業(yè)。積極邀請企業(yè)對我們工作的方式方法、工作態(tài)度、工作效率以及工作中存在的缺點和不足、有何意見建議等暢所欲言。
調(diào)研組采用現(xiàn)場座談、問卷填寫、郵箱投遞等方式征求有效意見建議13條，經(jīng)過歸納梳理主要分為以下幾類：
1、加大政策宣傳力度。
2、加強行業(yè)有關法律法規(guī)的培訓。
3、加強對企業(yè)監(jiān)督指導，及時了解企業(yè)的需求。
4、出臺扶持有關行業(yè)發(fā)展的政策。
企業(yè)對我們的工作表示基本滿意，希望我們繼續(xù)再接再厲，保持良好的工作作風，調(diào)研中我們也了解到企業(yè)目前存在的一些問題。
二、存在問題
在調(diào)研中我們了解到，大部分企業(yè)希望對本行業(yè)有關政策進一步加大宣傳力度，同時希望多組織一些行業(yè)法律法規(guī)的培訓，幫助企業(yè)充分了解國家、省、市有關政策。我們還了解到個別企業(yè)在遇到問題時不知道向那個部門反應，特別是在機構改革后，因原管理部門被合并統(tǒng)一規(guī)劃后，一時間找不到“娘家”。對此，我們現(xiàn)場向企業(yè)詳細解釋了我市機構改革后各部門各單位分工情況。
三、下步打算
“守住底線、營造環(huán)境、規(guī)范競爭、提升質(zhì)量、促進發(fā)展”是我局的基本思路，我們牢固樹立“大市場、大質(zhì)量、大監(jiān)管”理念，堅持運用法治思維和法治方式，以開展“春雷行動”等專項行動為主抓手，扎實推進新時期市場監(jiān)管執(zhí)法工作，進一步實現(xiàn)有效執(zhí)法、精準執(zhí)法、智慧執(zhí)法，扎實推進新時期市場監(jiān)管執(zhí)法工作。主要做法有三點：
一、打鐵還需自身硬，筑牢執(zhí)法工作“基石”
我局以黨的政治建設為統(tǒng)領，穩(wěn)步推進執(zhí)法隊伍的法治建設、作風建設、廉政建設和信息化建設，全面提升執(zhí)法隊伍的理論素養(yǎng)和業(yè)務素質(zhì)，形成了領導班子重視、坦誠擔當，隊伍凝心聚力的局勢，為執(zhí)法辦案注入“強心劑”。按機構改革要求，向縣委、縣府加強匯報，整合執(zhí)法力量，以執(zhí)法股為“排頭兵”，指導各所日常執(zhí)法工作，查辦各大要案，如長虹空調(diào)虛假宣傳案；通過演講比賽等形式，雙向競聘，崗位輪換，選拔勇于擔當、勤奮敬業(yè)的年輕干部到股所長崗位上和執(zhí)法隊伍中，各所依路聯(lián)合執(zhí)法，攜“匯江流成大海”之勢，攻克“人情案”、“疑難案”和人員少等各項難題；我局進一步完善快檢設備、法律文書、案例解析等輔助工具配置，規(guī)范執(zhí)法流程；開展能力提升專題培訓，開辦專項學習會，采取“理論+實操+研討”的形式，以點破面，舉一反三，突出實用性、針對性，進一步夯實一線執(zhí)法辦案能力基礎，切實提升執(zhí)法專業(yè)水準；力抓信息報送、法制審核、廉潔勤政等各項監(jiān)督常態(tài)化。通過以上做法，以保障食品藥品安全“四個最嚴”要求的全面落實，努力鍛造一支政治過硬、業(yè)務精湛、秉公執(zhí)法、人民滿意的市場監(jiān)管執(zhí)法鐵軍。
二、警示嚴打兩手抓，高擎市場執(zhí)法“利劍”
這兩年我局全力開展“春雷行動”專項執(zhí)法行動，拆壁壘、破堅冰、去門檻。我局從“行政約談、行政指導、行政執(zhí)法、行政監(jiān)督”四位一體入手，規(guī)范行政執(zhí)法，近兩年約談企業(yè)63次，指導企業(yè)、個體134次，執(zhí)法2300人次，監(jiān)督5000人次。加強知識產(chǎn)權和消費者合法權益保護，守住質(zhì)量安全紅線、食品安全底線，其中以“涪城麥冬”“潼川豆豉”為主，協(xié)助麥冬抽檢2480批次，約談相關企業(yè)50多起，查處地理標志保護產(chǎn)品侵權案共X起，規(guī)范行業(yè)標準；注重行刑銜接，加強司法、公安等多部門協(xié)同工作，其中查處“地溝油”案件3起，依法對14人追究其刑事責任，同時約談三臺縣所有的火鍋行業(yè)從業(yè)者以案釋法，查處農(nóng)村“假冒偽劣商品”171起；開展長江禁漁專項行動，保持“宣傳聲勢不斷、執(zhí)法力度不減、禁售節(jié)奏不停、督查問效不松、監(jiān)管盲區(qū)不留”的“五不”態(tài)勢，堅決徹底打贏打好長江禁捕攻堅戰(zhàn)，查處餐飲場所野生魚虛假宣傳6起，查辦市場售賣野生魚8起，移交公安立案查處；高質(zhì)量切入安全生產(chǎn)，打擊非法小作坊，重點針對食品藥品違法情形，持續(xù)抓好安全生產(chǎn)違法案件查處，查處超范圍使用食品添加劑小作坊17戶次，其中最為突出的是某肉制品小作坊生產(chǎn)腌制肉產(chǎn)品，查處其各類無標簽產(chǎn)品107件，查處大吃方公司標注虛假生產(chǎn)日期食品550件，處罰沒款97萬元，查處“散白酒”小作坊違法添加案件5起；不斷強化重點領域不正當競爭執(zhí)法，突出平臺經(jīng)濟、教育培訓、醫(yī)療服務等重點領域，嚴查虛假宣傳、不正當競爭等違法行為，對14家醫(yī)院的病床低質(zhì)高標，亂收費處罰35萬元，查辦超過國家標準外加價收取轉(zhuǎn)供電費案件X起，處罰沒款94萬元。
提出文化市場監(jiān)管應和諧執(zhí)法這一論點的前題是,文化執(zhí)法的性質(zhì)從總體上說,屬于人民內(nèi)部矛盾的范疇,而人民內(nèi)部矛盾是根本利益一致的非對抗性矛盾。雖然在文化市場經(jīng)營活動中,違法行為時有發(fā)生,并具有一定的社會危害性,程度不同地干擾了文化市場正常的經(jīng)營秩序,但總體上看,他與其他犯罪行為有著本質(zhì)區(qū)別。文化市場執(zhí)法從總體上說屬于人民內(nèi)部的這一特點,決定了對文化市場監(jiān)管可以實現(xiàn)和諧執(zhí)法。既多用經(jīng)濟的方法、民主的方法、教育疏導的方法來解決違法的問題,防止用處理敵我矛盾的方法來處理人民內(nèi)部矛盾。
所謂和諧執(zhí)法是指執(zhí)法者遵循法律的規(guī)定,在充分尊重和保護當事人合法權益的前提下,依據(jù)法定程序進行的非歧視性的、理想化的、合乎正常感情的執(zhí)法行為。和諧執(zhí)法具有文明執(zhí)法、人性化執(zhí)法的內(nèi)涵。具體來說有四個特征:一是合法性。必須在法律的框架內(nèi)進行,決不能違反法律的規(guī)定和立法精神。二是合情合理性。和諧執(zhí)法應該是法、理、情的有機結合,讓行政相對人在領略法律的威嚴和神圣的同時,享受和諧執(zhí)法帶來的“溫情”和“體恤”。三是保護性。注重對行政相對人合法權利和社會、家庭、個人和諧關系的保護,體現(xiàn)對人權的尊重和保護。四是以人為本。要求在執(zhí)法過程中“知民情、察民意、體民憂、護民安、保民利”,是“人本主義和執(zhí)法為民”思想的集中體現(xiàn)?？傮w來說,和諧執(zhí)法反映了執(zhí)法者和當事人之間的良性互動,構成了建設社會主義和諧社會的重要組成部分;和諧執(zhí)法作為與時俱進的新的執(zhí)法理念,即是構建和諧社會的保證,又是構建和諧社會的內(nèi)容。
當前在文化市場監(jiān)管中實現(xiàn)和諧執(zhí)法,應著重處理好三個關系:一是嚴格執(zhí)法與維護社會穩(wěn)定的關系。嚴格執(zhí)法是社會穩(wěn)定的基本保證,社會穩(wěn)定是嚴格執(zhí)法的必要前提。嚴格執(zhí)法就是嚴格依法辦事,遵循法律法律面前人人平等,不因當事人而異,體現(xiàn)法律的公正性、嚴肅性和權威性。但嚴格執(zhí)法的目的是為了維護社會秩序,保障社會穩(wěn)定。在執(zhí)法過程中,既不能極端化,也不能情緒化,要盡量引導當事人進行糾正和整改,使當事人心悅誠服地接受教育和處罰,切忌使用粗暴的執(zhí)法方式,激化社會矛盾,影響社會的穩(wěn)定。在嚴格執(zhí)法的同時,還要把人民群眾的安危和冷暖放在心上,真正把人民群眾的呼聲作為第一信號,把人民群眾的需要作為第一選擇,把人民群眾的利益作為第一考慮,把人民群眾的滿意作為第一標準,做到“依法、有理、有據(jù)、有利、有節(jié)”。只要我們執(zhí)法的出發(fā)點正確,我們的工作才能贏得人民群眾的信任、理解和支持,我們的執(zhí)法才會更加有效,社會效益更加突出,我們對維護社會穩(wěn)定才能作出相應的貢獻。二是嚴格執(zhí)法和教育疏導的關系。嚴格執(zhí)法決不能單純地理解為重罰,不能一味地用嚴厲的處罰手段取代在執(zhí)法中至關重要的教育手段。處罰不是行政執(zhí)法的目的,只是行政執(zhí)法的手段,如果把行政執(zhí)法的目的和手段混為一談,勢必給執(zhí)法工作帶來危害。在文化市場監(jiān)管中,教育起著不可忽視的作用。思想是行動的先導,有了什么樣的思想常常會導致什么樣的行為發(fā)生,因此,我們應當堅持普法在先,教育在先的指導思想,幫助經(jīng)營戶樹立牢固的守法經(jīng)營意識和誠信觀念,讓經(jīng)營戶從思想上認識法律的嚴肅性和權威性,不要以身試法,更不要懷著僥幸心理,挑戰(zhàn)法律的神圣和尊嚴。通過這樣的思想教育,可以做到標本兼治,從源頭上預防違法、違規(guī)行為的發(fā)生。事實啟示我們:缺少管理的教育是軟弱的,沒有教育的管理是僵硬的。只有把管理和教育有機結合,促進執(zhí)法和普法并舉,才能達到執(zhí)法的最佳效果。才能促進文化市場的繁榮穩(wěn)定。三是嚴格執(zhí)法與對待弱勢群體人文關懷的關系。在嚴格執(zhí)法的同時彰顯人文關懷,這與執(zhí)法的初衷并不矛盾,也不會削弱法律的嚴肅性。文化執(zhí)法的對象有殘疾人、無業(yè)人員、外來務工人員等,對于這些弱勢群體違反法律的行為,在依法處罰的同時,也應設身處地的為他們想辦法、解難題,使他們心誠悅服。在此基礎上,協(xié)調(diào)各方,盡可能地解決他們的生活困難,就能有效地創(chuàng)造和諧相處的社會環(huán)境。這也就是說,執(zhí)法主體不僅要明確自己是國家的執(zhí)法者,更要明確自己是人民和國家的服務者,要防止由于長期浸潤于管理者的思維模式中,關注管理者對被管理者的控制,忽略對公眾需求的回應和滿足。應當看到,執(zhí)法是一項工作,也是一門學問和一種策略,更是一種藝術。做到既講原則,又講靈活、因勢利導,把枯燥、僵硬的法律條文變得富有濃濃的人情味。
【正文】
根據(jù)國家總局《關于加強反不正當競爭執(zhí)法推動高質(zhì)量發(fā)展的通知》(國市監(jiān)競爭發(fā)〔2021〕25號)《省市場監(jiān)管局關于進一步加強反不正當競爭工作的意見》(鄂市監(jiān)競爭〔2021〕22號)文件要求,為營造公平競爭的營商環(huán)境,進一步推進公平競爭執(zhí)法工作,促進高質(zhì)量發(fā)展,我局精心組織部署,強化反不正當競爭執(zhí)法,現(xiàn)將今年工作總結如下:
一、精心組織部署。將強化反不正當競爭執(zhí)法和“公平競爭審查制度”一起納入年度要點工作中,作為維護公平競爭市場環(huán)境重要組成部分和全市重點工作進行謀劃、督辦、考核。先后制定了多個文件組織實施。結合實際,起草制定印發(fā)了《市市場監(jiān)管關于開展反不正當競爭執(zhí)法專項行動的通知》,圍繞建立統(tǒng)一開放、競爭有序的現(xiàn)代化市場體系目標要求,明確2021年度主要工作內(nèi)容七個方面和相關要求。建立月度信息報送制度,每月統(tǒng)計各縣市區(qū)反不正當競爭工作信息,掌握全市工作進度。
二、指導企業(yè)開展商業(yè)秘密保護。一是要求各縣市區(qū)結合當?shù)仄髽I(yè)市場情況,至少確定1戶企業(yè)開展商業(yè)秘密重點幫扶對象,向其宣傳《反不正當競爭法》《反壟斷法》等法律法規(guī),指導企業(yè)自主開展商業(yè)秘密保護。二是開展商業(yè)秘密保護調(diào)研。市局分管領導帶隊到通城縣湖北平安電工材料有限公司進行調(diào)研,對該公司在商業(yè)秘密保護中存在的問題進行指導整改,對該公司正在起訴中涉嫌侵犯商業(yè)秘密刑事案件進行溝通協(xié)調(diào)。就該公司專利、知識產(chǎn)權等核心技術涉及到的商業(yè)秘密保護,準備邀請有關方面專家實地進行指導,指導該公司結合實際制定具體的商業(yè)秘密保護方案。
(一)古玩市場和舊貨市場中，大部分從事文物經(jīng)營的企業(yè)(個體)并未獲得國家許可，沒有申領《文物經(jīng)營許可證》，屬于非法經(jīng)營;明顯存在“馬路市場”、流動經(jīng)營商販進行地下、私自交易、以假亂真、以次充好等問題，蒙騙坑害廣大消費者，嚴重擾亂了文物市場的正常秩序，侵犯了消費者的合法權益。
(二)我省文化執(zhí)法工作雖然成功地邁出了第一步，整合執(zhí)法力量，建立健全了文化執(zhí)法機構，但都是以原文化稽查人員為基礎，對文物市場接觸和了解得甚少，嚴重缺乏文物鑒定、修復等專業(yè)技術人才，文物的識別能力和水平急需加強和提高，辦案經(jīng)驗還是較薄弱，不符文物市場的發(fā)展需要。
(三)政策不夠完善。法律法規(guī)的制定出臺，直接涉及到執(zhí)法機構的執(zhí)法權限和執(zhí)法行為，直接影響到執(zhí)法效果和部門公信力，雖然文物保護政策由1961年3月4日國務院的《文物保護管理暫行條例》，到2002年10月28日又重新修改公布《文物保護法》至今， 歷經(jīng)53年，看似已對違法問題做了規(guī)定和解釋，卻在執(zhí)法實踐的現(xiàn)實面前，經(jīng)不起一再推敲，理論與實踐存在很大的分歧，個別文物行政處罰項目(條款)設置的不合理，例如：《文物保護法》第二章第十七條規(guī)定，文物保護單位的保護范圍內(nèi)不得進行其他建設工程或者爆破、鉆探、挖掘等作業(yè)，只有“因特殊情況需要”才可以進行建設或作業(yè);而第十八條只規(guī)定，在文物保護單位的建設控制地帶內(nèi)進行建設工程，不可破壞歷史風貌。我們來關注一下十七條中的關鍵詞“保護范圍內(nèi)”和十八條中的“建設控制地帶內(nèi)”，是否具有同一意義和意思呢?什么情況下才確定是“因特殊情況需要”呢?不管是“保護范圍內(nèi)”還是在“建設控制地帶內(nèi)”都不應該批準建設施工，如果承建方不慎對文物造成了重大損壞，破壞了歷史風貌，難道只是罰款或追究責任了事嗎?由此可見，兩條規(guī)定中的一些問題已暴露無遺，還需亟待解決的。
(四)文化執(zhí)法監(jiān)管是否要重視又如何重視民生問題?文物保護單位建設控制地帶有明確的劃定標準，例如：古文化遺址位于城鎮(zhèn)位置的，保護級別是1—5級，自保護范圍向外不少于400米的連線;古建筑屬城鎮(zhèn)位置的，列入1級保護，保護范圍外不少于200米，范圍內(nèi)、通往保護范圍的道路兩側(cè)50米及長度500米范圍內(nèi)等，這些條條框框，對于購地新建住房的市民來說，文化執(zhí)法部門有一定的約束力和控制力;但從60年代直80年代，廣大群眾缺乏文物保護意識，法律法規(guī)也沒有明文規(guī)定，不得在文物保護范圍內(nèi)建設房屋，由此大多數(shù)當?shù)鼐用袷且琅远?，因地建房，祖業(yè)傳承，世世代代生活在此，房屋也多數(shù)是磚木結構，并都合法獲得房產(chǎn)證、土地使用證等有效證件。面臨著政府責令搬遷、有些民房已成危房、群眾迫切要進行改造等問題，各級政府要持怎樣的態(tài)度來面對和解決?有些地方需搬遷的涉及到幾十戶，甚至幾百戶，人員之多，搬遷工程浩大;要對危房進行改造，住戶又得不到相關部門的批準;搬遷難如愿，改造無指望，從感情上和心理上都無法接受事實，影響了群眾的正常生產(chǎn)生活，無形中形成“敵我關系”，激發(fā)了矛盾。文化執(zhí)法過程中，往往會碰撞出火花，群眾有據(jù)理力爭的，有撒潑蠻橫的，有圍堵動粗的，有以死相拼的，有赴省進京上訪的，給社會造成了不必的壓力和不穩(wěn)定因素，各級政府又該如何規(guī)劃安置?
(一)強化理論培訓，提高綜合素質(zhì)。全國的文化體制改革，取得了決定性的成功，但文化市場綜合執(zhí)法機構畢竟成立不久，還有很多專業(yè)知識需要掌握，還有很多新的市場需要開拓和挖掘。文物市場是文化市場執(zhí)法監(jiān)管的新市場、新領域，執(zhí)法人員要充分利用空余時間，鉆研熟讀法律法規(guī)，總結經(jīng)驗;當?shù)貓?zhí)法部門要定期組織執(zhí)法人員集中學習，以授課講解的方式組織大家相互交流溝通，對好的意見和建議形成文字材料供大家參考討論;上級執(zhí)法部門要采取多種形式開辦法律法規(guī)學習班，聘請資深律師和專業(yè)人士授課，豐富執(zhí)法人員的知識面，開拓視野，增長見識，從而提高執(zhí)法水平和辦案能力，并在全省范圍內(nèi)組織開展理論技能大比武活動，對取得名次的選手在全省給予通報表彰和獎勵，以此來推動執(zhí)法人員自覺學習和樂于學習的積極性和主動性。
(二)強化輿論宣傳，增強保護意識。一些當?shù)鼐用窈屯獾赜慰停瑢ξ奈锏谋Ｗo還不夠重視，法律意識還很淡薄，對此加大法律宣傳力度是必要的手段，各級政府和文化執(zhí)法監(jiān)管機構要充分認識到文物保護的重要性，有效開展以“文物保護宣傳活動、
[中圖分類號]D035
[文獻標識碼]A
[文章編號]1006-0863（2015）05-0044-05
2014年的福喜事件、轉(zhuǎn)基因食品安全、微生物污染、臺灣餿水油事件、食品摻假事件等食品安全事件頻頻曝光，中國食品安全堪憂。這使我們聯(lián)想到2013年8月特大病死豬肉案，所涉豬肉售往蘇皖豫魯4省9個市縣?；奶频氖窃谶@起案件偵破之前，地方食品安全監(jiān)管部門無一察覺。根據(jù)我國現(xiàn)行的食品安全管理體制，從養(yǎng)殖到屠宰、加工、流通、銷售、消費等環(huán)節(jié)是在包括檢疫、商務、質(zhì)檢、工商、衛(wèi)生、食品藥品監(jiān)督、城管等不同部門。這起案件中監(jiān)管部門集體失靈。相關部門以“不知道”“不清楚”等模糊的回答面對各種質(zhì)疑。
據(jù)統(tǒng)計，2014年中國全面小康進程中“最受關注的十大焦點問題”，即食品安全（55.1%）、腐敗問題（48%）、物價（43.4%）、房價（41.2%）、醫(yī)療改革（40.5%）、貧富差距（36.90/0）、環(huán)境保護（36.5%）、就業(yè)問題（33.2%）、社會保障（31.50/0）、社會道德風氣（31.1%）。
其中，食品安全居首位。食品安全是關系國計民生的重要方面，是國家大安全視角中重要的國家安全治理領域，也是市場監(jiān)管的一個重要方面。正如亞當?斯密所述，“我們每天所需的食料和飲料，不是出自屠夫、釀酒家或烙面師的恩惠，而是出自他們自利的打算。我們不說喚起他們利他心的話，而說他們利己心的話。我們不說自己有需要，而說對他們有利。”市場主體為了追逐自身私利最大化，不可避免的會出現(xiàn)損人利己，甚至鋌而走險做出傷天害理的違法亂紀行為。2014年發(fā)生的各類食品安全案例都證明了市場主體在追求自身利益最大化時真的會選擇鋌而走險。為了有效遏制這類事件的發(fā)生，我們必須進行有效的市場監(jiān)管。市場監(jiān)管法律制度是有效市場監(jiān)管的重要前提與基礎。要真正建立以高效為核心的市場監(jiān)管法律制度，真正實現(xiàn)市場的公平、公正和有序。
目前，我國市場監(jiān)管改革正在各地進行，出現(xiàn)了“三合一模式”、“三輪驅(qū)動”等地方特色的市場監(jiān)管改革并在各地發(fā)揮一定的作用。但這些改革探索更多地局限在狹義的市場概念以及監(jiān)管執(zhí)法層面，廣義的市場監(jiān)管革新不管在實踐層面，還是在理論層面都需要進一步明確相關維度。十八屆四中全會后，國家全面推進依法治國。為實現(xiàn)合理高效的市場監(jiān)管，我們必須在依法治國背景下，分析當前我國的市場監(jiān)管，譬如監(jiān)管理念是否契合市場經(jīng)濟的需求，政府監(jiān)管機構的設置是否得當，監(jiān)管體制是否合理，監(jiān)管主體的監(jiān)管權的配置是否科學、多元化的監(jiān)管體系是否發(fā)揮了應有的作用，并在此基礎上明確市場監(jiān)管的維度。楊炳霖曾指出，監(jiān)管是典型的跨學科研究領域。目前加強監(jiān)管治理體系的需要還存在不足，即：（l）占主導地位的管制經(jīng)濟學監(jiān)管更適用于經(jīng)濟性監(jiān)管，而當前我國社會性監(jiān)管領域問題更突出，譬如安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、食品安全等；（2）目前普遍秉持狹義的“政府監(jiān)管”范式。即理論研究大多局限在政府監(jiān)管層面。此外，從發(fā)達國家的市場監(jiān)管發(fā)展歷程來看，他們大多經(jīng)歷“經(jīng)濟性監(jiān)管――放松監(jiān)管――縮小經(jīng)濟性監(jiān)管，擴大社會性監(jiān)管”的發(fā)展路線，雖然發(fā)展日趨成熟，但仍處在不斷的改革與發(fā)展的進程中。我國不斷出現(xiàn)的食品安全事件，加之上述兩個不足正說明在依法治國的背景下，進一步明確我國市場監(jiān)管維度是十分必要的。
一、監(jiān)管模式：打破傳統(tǒng)政府監(jiān)管，構建社會多元監(jiān)管
傳統(tǒng)的監(jiān)管理念認為，監(jiān)管是政府或公共機構通過制定法律或頒布行政命令來規(guī)定、限制或調(diào)整可能造成各種社會負面影響的各種因素或行為，這是一種片面理解監(jiān)管的理念。目前我國的監(jiān)管法律及相關制度必須在法治基礎上正確引導社會對市場監(jiān)管的認識，進一步引領監(jiān)管模式的變革。
兩方成熟市場經(jīng)濟最初為了克服市場失靈，呼吁把國家與政府找回來，全面加強監(jiān)管法治架構和宏觀管理。譬如美國早在l998年就建立了食品安全委員會，專門監(jiān)管食品安全并構建了全面的食品安全監(jiān)管體系。其委員會包括農(nóng)業(yè)部、商業(yè)部、衛(wèi)生與公眾服務部、管理與預算辦公室等，將食品監(jiān)管納入管理與預算中，進行全方位的管理。而中國屬于后發(fā)外生型國家，在進一步強化政府監(jiān)管角色的同時必須把市場和社會找回來。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，為了克服市場失靈，政府對市場進行監(jiān)管，但卻出現(xiàn)以政府為主體的單一監(jiān)管模式不能有效克服市場失靈，存在過度監(jiān)管或“政府失靈”的風險。對此，郭躍進提出：市場監(jiān)管產(chǎn)生的原因不是理論界常說的市場失靈，而是由于市場主體之間的有關信息不對稱，討價還價的實力不對等和產(chǎn)權界定不足，致使市場主體在趨利動機的作用下對市場公平交易規(guī)則的有意破壞行為存在。這樣的問題市場機制本身無法解決，必須依靠其地位和身份超越市場主體的第三方介入，保證公平交易規(guī)則得到貫徹。這兩者都表明傳統(tǒng)單一政府監(jiān)管不能夠?qū)崿F(xiàn)高效市場監(jiān)管。以政府對發(fā)牛的一系列食品安全事件的監(jiān)管為例，我們發(fā)現(xiàn)市場監(jiān)管都會受到執(zhí)法資源等諸多因素的限制，這些執(zhí)法資源包括執(zhí)法人員、執(zhí)法能力、檢測技術與沒備等。美國證監(jiān)會有3100名監(jiān)管人員，還聘用了1200名全職律師，組建了全球最大、最專業(yè)的監(jiān)管隊伍，就是為了突破影響市場監(jiān)管因素的限制，確保監(jiān)管的專業(yè)與有效。因為某些執(zhí)法資源的缺乏會引起無效率監(jiān)管。
無效率監(jiān)管的出現(xiàn)是政府市場監(jiān)管權力配置始終在“主體――客體”的傳統(tǒng)監(jiān)管理念的影響下進行。實質(zhì)上，市場主體自身具備的權利以及主觀能動性與傳統(tǒng)政府管制合力能夠形成多元化的市場監(jiān)管模式，即社會多元監(jiān)管。構建社會多元監(jiān)管的一個典型的例證即為回應性監(jiān)管理論的出現(xiàn)。2012年我國學者楊炳霖出版《回應性管制：以安全生產(chǎn)為例的管制法和社會學研究》對該理論進行了全面介紹。他認為，回應性監(jiān)管理論是構建政府與非政府合作型監(jiān)管模式為宗旨，更加重視政府之外的其他主體的監(jiān)管作用，以及政府和其他非政府監(jiān)管之間互相建構的關系。社會多元監(jiān)管的實質(zhì)即是回應性管制理論中提及的政府與非政府主體的合作，它們在市場監(jiān)管中的互動、合作、博弈，達到各方利益平衡，進而實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置的監(jiān)管模式。傳統(tǒng)的全面型、保姆式的監(jiān)管使我國市場監(jiān)管系統(tǒng)工作繁重，監(jiān)管力量分散，在依法治國的背景下，我國市場監(jiān)管必須在提高市場監(jiān)管效率的基礎上合理確定監(jiān)管主體，合理劃分監(jiān)管職能，充分發(fā)揮市場機制的作用，激發(fā)市場經(jīng)濟的活力。譬如食品標準制定，我們可以通過市場行業(yè)協(xié)會或企業(yè)自身為標準制定主體，相關監(jiān)管部門通過法律等相關程序認定標準并確定此標準是否為強制性標準。由此可以縮減政府相關職能部門的規(guī)模，實現(xiàn)有限監(jiān)管模式，逐步走向多元監(jiān)管模式。
社會多元監(jiān)管是多元主體互動的過程，各個主體在市場中的權利都通過一定的渠道或機制得到了應有的尊重，而政府的公權力卻在社會性規(guī)制中得到應有的限制，規(guī)避了政府單一主體監(jiān)管帶來的監(jiān)管失效的可能。這種監(jiān)管模式是監(jiān)管多元主體相互監(jiān)督、相互促進，實現(xiàn)有效市場監(jiān)管的途徑，是依法治國背景下市場監(jiān)督的有效模式，明確監(jiān)督模式對實現(xiàn)有效市場監(jiān)管具有重要意義。更為具體的說，監(jiān)管權的分配是監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變的關鍵內(nèi)容。政府在監(jiān)管權的分配上起重要作用，在依法治國的背景下，基于“回應性監(jiān)管”理論的不斷成熟以及政府權力清單改革的不斷深入，政府應該提供其他主體監(jiān)管平臺，構建社會多元監(jiān)管模式，形成共同監(jiān)管合力，不至于出現(xiàn)監(jiān)管不力或失效的情況。美國等發(fā)達國家擁有獨立的監(jiān)管機構、完備的職能、清晰的權責等，都是確保市場監(jiān)管體系有效運作的重要保證。他們不僅充分利用市場主體力量、社會自治組織，還充分發(fā)揮決策咨詢機構的作用，共同構建龐大的市場監(jiān)管體系。我國在構建中國市場監(jiān)管模式時，必須結合本國國情，吸收國際相關經(jīng)驗，創(chuàng)新構建適合中國發(fā)展的市場監(jiān)管模式。
二、監(jiān)管主體：明確監(jiān)管主體，發(fā)揮市場自律功能
市場監(jiān)管的最初目標是解決市場失靈，實現(xiàn)市場資源的有效配置。明確監(jiān)管主體是市場監(jiān)管的基礎保證，明確監(jiān)管主體有利于提倡發(fā)揮多元監(jiān)管主體的作用。多元監(jiān)管主體的提出是建立在第三方主體已經(jīng)從“經(jīng)濟人”向“社會人”轉(zhuǎn)換的基礎上，即除政府以外的第三方市場主體能夠維護社會的整體利益和良性競爭的社會秩序。越來越多的企業(yè)、行業(yè)協(xié)會（聯(lián)盟）等市場主體開始意識到過度追求自利并不能帶來長久的發(fā)展，很多企業(yè)在內(nèi)的市場主體在發(fā)展的同時意識到企業(yè)的社會責任。正是市場主體的“社會人”定位，使得市場監(jiān)管主體的多元化成為必然。此外，我國的市場監(jiān)管雖與發(fā)達國家市場監(jiān)管的總體目標一致，但我們面臨著與西方成熟市場經(jīng)濟國家完全不同的制度約束和任務挑戰(zhàn)，亟待從國家管控、政府主導型體制向社會多元共治體制演進。所以我們應將多元主體納入市場監(jiān)管體系，明確監(jiān)管主體，發(fā)揮市場自律功能。
首先，強化市場主體自我監(jiān)管意識。監(jiān)管作為一種管理活動，其主體不應只有政府。當今社會法定的市場監(jiān)管的法定主體主要包括：司法部門、政府的行政執(zhí)法部門、行業(yè)協(xié)會（商會、聯(lián)盟）、消費者維權組織以及新聞媒體。這些部門既包括廣義上的政府部門、也包括社會組織、甚至企業(yè)等市場參與主體。就行業(yè)協(xié)會（聯(lián)盟）及企業(yè)而言，自我監(jiān)管意識與行為是明確監(jiān)管主體的充分必要條件。實現(xiàn)有效的自我監(jiān)管不僅需要行業(yè)協(xié)會（聯(lián)盟）或企業(yè)的自律意識，還需要行業(yè)協(xié)會（聯(lián)盟）或企業(yè)的自律機構，這一自律的原動力來自于完備的市場監(jiān)管法律體系。依法治國的實質(zhì)即視法律為治國之重器。為實現(xiàn)有效的市場監(jiān)管，必須確立市場監(jiān)管法治信仰，依法設立監(jiān)管機構和執(zhí)法體系，并進一步確立強制自我監(jiān)管制度。利用外部制度推動企業(yè)發(fā)展自我監(jiān)管意識。只有市場主體如行業(yè)協(xié)會（聯(lián)盟）或企業(yè)能夠在制度下依法實現(xiàn)自我監(jiān)管，才能從根本上有效補充傳統(tǒng)政府單一主體進行監(jiān)管的弊端?？梢哉f常規(guī)性監(jiān)管力量主體的構成以及相互的關系狀態(tài)構成一個國家市場監(jiān)管體制。這說明，明確的監(jiān)管主體與市場監(jiān)管的體制構成有著緊密的聯(lián)系。不管是行政管制型、行業(yè)自律型，還是兩者兼顧型的市場監(jiān)管體制，都必須明確監(jiān)管主體并賦予主體相應的權力與職責。主體意識是發(fā)揮市場監(jiān)管主體作用的基礎，在依法治國背景下，不斷強化監(jiān)管主體意識將有助于動員、發(fā)揮市場監(jiān)管各主體作用。
其次，強調(diào)市場主體監(jiān)管功能。前文提到的司法部門不可能作為常規(guī)運行的市場監(jiān)管部門，只能作為非常規(guī)市場監(jiān)管主體。消費者維權組織以及新聞媒體組織是社會監(jiān)督的重要方面，其往往作為市場監(jiān)管的補充力量。當然，他們與政府以及行業(yè)自律組織一起構成了市場外部約束力量。然而，市場秩序的維護不能夠只靠政府，更多需要來自市場主體的自律行為的自我監(jiān)管。市場主體主要包括公司、合伙、獨資企業(yè)、個體工商戶等專門從事經(jīng)營活動的法律主體。 2008年以來，全國的市場主體平均發(fā)展速度保持在8%以上，可見我國市場主體出現(xiàn)多樣化對市場監(jiān)管提出了新時代的要求。強調(diào)市場主體監(jiān)管功能是對市場主體的規(guī)范化的要求，是對市場主體治理結構、責任形態(tài)等方面的規(guī)范。市場主體發(fā)展與市場監(jiān)管的改革、發(fā)展有著內(nèi)在的聯(lián)系。明確市場主體監(jiān)管必須建立在完善的制度建立基礎之上，這些制度包括監(jiān)管聽證制度、監(jiān)管回避制度、監(jiān)管職能分離制度、監(jiān)管告知制度和監(jiān)管行為說明理由制度等。在依法治國的背景下，通過完備的法律制度強調(diào)、規(guī)定市場主體，確保市場主體制度統(tǒng)一性，利用外部因素促進市場主體自身監(jiān)管行為的產(chǎn)生，并在實踐中日趨成熟。
三、監(jiān)管問責：明晰市場監(jiān)管權責，實現(xiàn)問責合理合法
總理在2014年的中國質(zhì)量（北京）大會上講話指出，質(zhì)量安全的主體責任在企業(yè)。要加強監(jiān)理企業(yè)質(zhì)量首負責任、缺陷產(chǎn)品強制召回、工程質(zhì)量終身負責以及服務質(zhì)量保障等制度。很多發(fā)達國家在社會性監(jiān)管方面亦強調(diào)生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)第一責任人的角色，通過法律規(guī)定企業(yè)必須作為第一責任人處理各種責任事故和事件，事后再根據(jù)全面調(diào)查進行責任追加認定。明確責任主體是有效問責的基礎。落實企業(yè)主體責任需要企業(yè)自身的內(nèi)在意識與動力，即企業(yè)責任主體自發(fā)性。這種自發(fā)性必須依賴以法律形式規(guī)定并固定市場監(jiān)管權責分配與問責。因為以法律形式明確監(jiān)管主體是明確各主體監(jiān)管權責，實現(xiàn)問責合理合法的保證。我們看到歐洲國家大多采用“法典――法律――行動指南”的形式完善法治架構。歐盟作為大陸法系國家，主要通過出臺法典并輔之以單行法規(guī)，構成較為完整的社會性監(jiān)管法治體系。在完備的法治體系下進行有效地市場監(jiān)管。對我國而言，通過法律形式規(guī)定監(jiān)管問責是十分必要的。目前監(jiān)管責任主體模糊、問責非法治化是導致問責不科學或隨意性的重要原因。我們必須通過法律形式明晰市場監(jiān)管主體權責，實現(xiàn)合理合法的有效問責。
近年各地查出的多起食品安全事件中暴露出各種形式的執(zhí)法亂象，其中不乏執(zhí)法腐敗的現(xiàn)象。如媒體曾披露倒賣檢疫出境證明等亂象。這些亂象說明我們必須改變相關監(jiān)管部門的職能重心，避免“重審批、輕監(jiān)管”的情況，在法治背景下，明確市場監(jiān)管主體，強化監(jiān)管主體問責，對各種違法行為予以懲處，切實落實市場監(jiān)管職責。
市場監(jiān)管有效問責需要具備以下基本因素：
（一）明確的市場監(jiān)管責任主體
首先，明晰市場監(jiān)管主體權責。目前，市場監(jiān)管尤其是食品安全事件或安全生產(chǎn)等社會性監(jiān)管責任認定模糊。在出現(xiàn)的食品安全事件中問責結果不一致的現(xiàn)象顯而易見。早前發(fā)生的阜陽奶粉事件以及三鹿奶粉事件都存在監(jiān)管部門存在失職責任過錯，但處理結果卻不同。前者追究了地方政府及相關部門的責任，證明地方政府主要承擔食品安全監(jiān)管責任。后者則追究了中央職能部門的責任，證明中央承擔食品安全責任。這種不一致的情況勢必會加重市場監(jiān)管問責不清的狀況。當然，造成市場監(jiān)管問責不清的原因也與我們龐雜的問責群體有關。我國在食品安全監(jiān)管問責主體認定上就經(jīng)歷多次改革，從最初的縣級食品衛(wèi)生監(jiān)督機構到現(xiàn)在的農(nóng)業(yè)部、工商部門、食品藥品監(jiān)管等部門。所以，我們必須用法律法規(guī)等制度形式確定市場監(jiān)管問責主體。
其次，確保市場監(jiān)管問責有法律依據(jù)。市場監(jiān)管需要明晰有效的責任制度對市場運行以及各主體的權責關系加以規(guī)定，以相關法律規(guī)則來確保制度的有效實施。目前我國市場監(jiān)管問責依據(jù)普遍存在法律依據(jù)不足、規(guī)范籠統(tǒng)等問題?？梢哉f市場監(jiān)管問責法律法規(guī)的缺失是造成我國日前市場監(jiān)管問責存在問題的主要原因。目前，我國“約談”問責屢見不鮮。約談具有濃郁的行政于預色彩，雖在相關事件發(fā)生后能夠從某種程度上疏導民意，企業(yè)往往也會遵循約談中勸說性的建議執(zhí)行。但這更具有隨意性，不能夠保證問責的合法規(guī)范性。
（二）明確市場監(jiān)管問責程序
目前市場監(jiān)管沒有明確的問責啟動程序，問責機制的啟動往往來自于社會輿論或主管行政部門及主管領導。沒有專門的市場監(jiān)管問責規(guī)范可供遵守。在市場監(jiān)管問責程序啟動之后，法律上仍然缺乏可操作的程序。在問責中涉及的質(zhì)詢、調(diào)查、罷免、撤職、撤銷、問責人申訴、復議程序等環(huán)節(jié)都沒有可操作的程序規(guī)范確保市場問責程序在合理合法的規(guī)范下實施。所以造成個別管理人員成了問責的“替罪羊”。雖然現(xiàn)在已經(jīng)意識到市場監(jiān)管問責的程序，但問責程序還需在不斷的實踐中予以完善并用法律的形式加以固定。當然市場監(jiān)管問責程序仍需要其他制度的配合，譬如監(jiān)管績效評估制度、監(jiān)督制度等。經(jīng)合組織（OECD）要求成員國采用監(jiān)管影響分析，提高各國監(jiān)管效率，并將監(jiān)管納入預算機制，與監(jiān)管績效評估構成全面的問責機制。這些我國市場監(jiān)管改革發(fā)展的同時可以吸收西方社會的有效的經(jīng)驗。
四、監(jiān)管流程：再造市場監(jiān)管流程，實現(xiàn)監(jiān)管流程法治
流程再造足一種全新的管理思想，這一理論以業(yè)務流程為核心，設計企業(yè)管理過程，從整體上構建暢通的流程，追求令顧客滿意的管理最優(yōu)目標。這涉及幾個關鍵的點：（1）以業(yè)務流程為核心。（2）構建暢通流程。（3）令顧客滿意的管理最優(yōu)目標。那么再造市場監(jiān)管流程時，必須改革以機構為中心的監(jiān)管模式，實現(xiàn)監(jiān)管業(yè)務流程化、專業(yè)化的監(jiān)管，從而降低監(jiān)管成本，實現(xiàn)低成本、高效率的監(jiān)管。市場監(jiān)管流程的合理正當是實現(xiàn)令公眾滿意、合法監(jiān)管的基礎，是實現(xiàn)有效市場監(jiān)管的重要保證，從而實現(xiàn)監(jiān)管效果的最優(yōu)化。
市場監(jiān)管的法制化趨勢實質(zhì)是市場監(jiān)管流程阿造的重要驅(qū)動因素。市場監(jiān)管的流程必須建立在法定流程的基礎上，對市場進行有效監(jiān)管二目前我同產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督管理大多采取“一環(huán)節(jié)，一監(jiān)管”的原則，“一個監(jiān)管環(huán)節(jié)由一個部門監(jiān)管”被看似為明確分工的流程化監(jiān)管模式。但從特大豬肉食品安全事件中足以看出，目前市場監(jiān)管職能渙散，監(jiān)管無效的情況依舊存在。針對某些具體的食品安全這一事件，各地工商、食品藥品監(jiān)督等管理部門進行了改革嘗試，各種模式的聯(lián)合執(zhí)法在各地嘗試且成果不錯。但在市場監(jiān)管法治化進程中進行市場監(jiān)管流程化改革，需要注意以下幾個方面。
（一）樹立市場監(jiān)管流程管理理念
市場監(jiān)管流程管理理念是市場監(jiān)管思想的變革在市場監(jiān)管領域推行流程管理理念必須建立在充分認識流程管理與市場監(jiān)管的基礎上，進一步樹立以業(yè)務為中心、顧客滿意為核心的市場監(jiān)管理念，從而推進市場監(jiān)管改革，實現(xiàn)高效市場監(jiān)管。
首先，市場監(jiān)管流程管理其實質(zhì)是將市場監(jiān)管的若干業(yè)務進行細化、專業(yè)化分類，市場監(jiān)管機構以業(yè)務為核心進行合理職能分工，并在市場監(jiān)管法制流程框架下進行合理市場監(jiān)管，這是市場監(jiān)管的理念革新這一理念存在于監(jiān)管模式創(chuàng)新、監(jiān)管主體明確、監(jiān)管問責法治的監(jiān)管維度之中。其次，樹立市場監(jiān)管的服務意識是顧客滿意的重要保證。市場監(jiān)管服務意識必須從對市場監(jiān)管的認識著手。我們要意識到市場監(jiān)管不僅是審批準入，也是市場良性運作的重要保證一H前我國政府正在進行行政審批制度的改革，取消下放行政審批事項穩(wěn)步進行。2014年全年，國務院部門分3批取消下放行政審批事項247項，到2014年底，國務院共取消下放部門審批事項538項。”這些行政審批事項的取消正是政府進一步還權于市場的重要舉措，也是提高行政效率的保證，進一步走向服務型的重要步驟。這也正是市場監(jiān)管從“重審批”走向“重監(jiān)管”的重要保證，是實現(xiàn)顧客滿意監(jiān)管的起點。
（二）以業(yè)務為核心明確劃分監(jiān)管職能范圍
中圖分類號：F830.94
文獻標識碼：A
文章編號：1006-1428(2009)06-0038-05
一、國際主要黃金市場監(jiān)管模式與立法概況
隨著黃金市場的不斷發(fā)展，為保證市場的公正和公平。國際各黃金交易市場都建立了各自的監(jiān)管體系，主要分為政府監(jiān)管與自律監(jiān)管兩大模式，與此相對應分別形成了以場內(nèi)市場與場外市場為側(cè)重點的黃金交易市場。
(一)政府主導的黃金市場監(jiān)管模式
美國作為世界上最重要的場內(nèi)黃金交易的代表得益于其政府為主導的市場監(jiān)管模式與立法體系。美國對黃金市場實行多頭監(jiān)管，主要由商品期貨交易委員會監(jiān)管，相關監(jiān)管法律數(shù)量頗多，構成一個相對完善的法律監(jiān)管體系。期貨經(jīng)紀商在接受商品期貨交易委員會監(jiān)管的同時，還受到全國期貨協(xié)會制定的相關自律規(guī)則以及交易所制度的約束。此外，行業(yè)組織如國際互換與衍生品協(xié)會(ISDA)制定了一系列行業(yè)準則或地區(qū)標準，對交易各方起到監(jiān)管作用，還有其他組織如財務會計標準委員會(FASB)等也對金融機構的交易行為和信息披露做出了規(guī)定。美國法律還對不同類型交易商注冊申請的內(nèi)容和方式做了詳細規(guī)定，同時要求注冊的期貨經(jīng)紀商和介紹經(jīng)紀人應始終滿足委員會規(guī)定的最低財務要求，以保證其履行注冊人義務。
(二)行業(yè)自律主導的黃金市場監(jiān)管模式
以市場自律為主導的監(jiān)管模式是國際上發(fā)達場外黃金市場的重要特點之一，倫敦金銀協(xié)會(LBMA)與香港金銀業(yè)貿(mào)易場為其主要代表。
就管理機構而言，倫敦黃金市場被視為金融市場的一部分，由英國金融服務局按照《金融服務與市場法》的要求對黃金市場是否遵守普遍性的金融規(guī)章制度進行行政監(jiān)管，而英格蘭銀行作為英國中央銀行負責國家黃金儲備管理。倫敦黃金市場既沒有特定的黃金交易所，也沒有一個系統(tǒng)的交易程序和交易章程，對于市場的參與主體也無特別的限制。市場監(jiān)管主要靠做市商的自律維護，所有的風險，包括信用風險，都由交易雙方共同承擔。
場外交易的最大特色在于做市商通過自主報價維護價格的穩(wěn)定，使得市場變得連續(xù)而有序。但是場外交易不易進行監(jiān)管，同時做市商的資質(zhì)監(jiān)管也很成問題，1985年倫敦發(fā)生了由于黃金交易做市商破產(chǎn)導致客戶資金損失的風險案例。倫敦黃金交易市場的自律監(jiān)管主要通過主體準入監(jiān)管控制場外交易風險。倫敦金銀市場協(xié)會要求每一個申請人在申請人會時指定三名倫敦金銀市場協(xié)會已有會員作為保證人，同時保證人需提交一份與申請人業(yè)務往來說明。英國金融服務管理局對場外交易主體進行監(jiān)管時，考察重點包括資本充足率、內(nèi)控系統(tǒng)、交易報告、大額交易協(xié)議以及交易對手資產(chǎn)分離等方面。此外，《倫敦城經(jīng)營守則》還對經(jīng)紀商等的行為做出了更為清晰的描述。
(三)國際主要黃金市場立法監(jiān)管的經(jīng)驗與借鑒意義
從各國經(jīng)驗來看，注冊機制是非常重要的風險控制手段。無論是場內(nèi)交易還是場外交易，各國均對交易主體的資質(zhì)進行了嚴格法律規(guī)定，特別對財務狀況如資本充足率等實施嚴格監(jiān)管。此外在場內(nèi)市場監(jiān)管方面，美國紐約商品交易所注重對機構投資者服務與監(jiān)管，對交易商會員根據(jù)不同的法律監(jiān)管標準進行等級劃分，以此確定不同的業(yè)務資質(zhì)；但場外交易具有一定的自主性，特別是對機構間的大額交易，各國只在一定程度上履行監(jiān)管義務，除進行必要的資質(zhì)審查和監(jiān)控外，更多地留有空間讓市場自我調(diào)節(jié)以促進場外市場發(fā)展。
除對市場主體的監(jiān)管外，各國還對上市產(chǎn)品實施一定程度的監(jiān)管或引導。美國要求只要合約符合商業(yè)需要和公眾利益，能夠有效防止價格操縱，就可以上市交易，甚至排除了對合格參與者間場外交易的監(jiān)管。英國在黃金交易產(chǎn)品核準上奉行行業(yè)自律審核，依靠黃金市場自律組織根據(jù)市場發(fā)展的需要進行產(chǎn)品的核準上市。在金融產(chǎn)品競爭日益激烈的今天，各國對上市產(chǎn)品更多地采取寬松的監(jiān)管方式，刺激金融創(chuàng)新和金融交易的同時也隱藏著巨大的風險。
二、我國黃金市場發(fā)展現(xiàn)狀及主要法律監(jiān)管制度
2002年10月30日，國務院批準設立了上海黃金交易所，以此為標志并經(jīng)過多年發(fā)展，一個以產(chǎn)業(yè)為支撐，集實物交易與投資易為一體的綜合性、多層次的黃金市場雛形已經(jīng)建立，并初步形成了由上海黃金交易所黃金現(xiàn)貨交易、商業(yè)銀行黃金業(yè)務、上海期貨交易所黃金期貨交易共同組成的黃金市場體系。與此對應的是各黃金交易品種所屬的市場監(jiān)管法律逐漸完善，中國人民銀行、銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會與證券業(yè)監(jiān)督管理委員會依據(jù)相關法律法規(guī)共同對我國黃金市場行使監(jiān)督管理權。
(一)我國黃金市場的發(fā)展現(xiàn)狀與監(jiān)管法律框架
在場內(nèi)交易方面，機構投資者可以委托黃金交易所的會員單位進入黃金交易所進行現(xiàn)貨交易和現(xiàn)貨延期交收業(yè)務；個人投資者通過上海黃金交易所在商業(yè)銀行設立的二級交易平臺也可以進行實物黃金的投資。此外，投資者以方式通過期貨公司進入上海期貨交易所，可以實現(xiàn)對黃金的間接投資。
在場外交易方面，商業(yè)銀行開展的黃金理財產(chǎn)品和黃金投資或咨詢類中介機構開辦的黃金保證金交易等在場外黃金市場占據(jù)主導。與商業(yè)銀行的場外業(yè)務相比，大量存在的黃金投資或咨詢中介機構開辦的“炒外盤黃金”、黃金保證金交易，由于其非標準化、缺乏透明度等特點，加之缺乏必要的監(jiān)管和規(guī)范，市場風險極大。
當前，我國對黃金市場的監(jiān)督和管理主要是指人民銀行、銀監(jiān)會與證監(jiān)會根據(jù)相關法律法規(guī)對黃金市場行使行政監(jiān)管。人民銀行依據(jù)《中國人民銀行法》監(jiān)督管理黃金市場，主要包括三個方面：一是根據(jù)《行政許可法》、《金銀管理條例》和國務院授權，中國人民銀行管理黃金進出口。二是對上海黃金交易所進行監(jiān)管。三是與中國銀監(jiān)會按職責分工，共同監(jiān)管商業(yè)銀行的黃金業(yè)務。銀監(jiān)會依據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)對商業(yè)銀行開辦黃金業(yè)務進行準人性監(jiān)管及有關內(nèi)控風險管理，商業(yè)銀行開辦黃金業(yè)務均需得到中國銀監(jiān)會的審批或備案通過。證監(jiān)會依據(jù)國務院頒布的《期貨交易管理條例》對黃金期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得以任何形式組織黃金期貨交易及相關活動。
(二)我國場內(nèi)黃金市場交易的制度安排與法律監(jiān)管
在監(jiān)管法律制度方面，由上海黃金交易所與期貨交易所制定的一系列交易監(jiān)管規(guī)則是場內(nèi)黃金交易監(jiān)管法律體系的重要組成部分。在場內(nèi)黃金市場監(jiān)管模式方面，上海黃金交易所進行的黃金現(xiàn)貨交易
業(yè)務由中國人民銀行監(jiān)管：上海期貨交易所的黃金期貨定位于商品期貨范疇，其業(yè)務活動受中國證監(jiān)會監(jiān)管。上述監(jiān)管主要集中于交易主體監(jiān)管與交易行為監(jiān)管。
在交易主體監(jiān)管方面，上海黃金交易所和上海期貨交易所都是實行會員制的組織形式，只有會員可以直接進行交易，非會員應當通過會員的業(yè)務參與交易。黃金現(xiàn)貨和期貨交易會員享有的權利和履行的義務基本一致。經(jīng)交易所批準，會員資格可以轉(zhuǎn)讓。但是以發(fā)包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會員資格或交易席位是被禁止的。同時，為了保證黃金交易的安全性，當會員存在重大違規(guī)情況時，經(jīng)理事會批準，可以取消其會員資格。交易所會員被取消資格或會員資格發(fā)生變更時，應報主管部門備案。
我國黃金交易行為的監(jiān)管主要依靠交易所會員監(jiān)督管理制度。在場內(nèi)黃金交易的各類業(yè)務中，會員從事業(yè)務往往是風險集中爆發(fā)點，因而也是監(jiān)管的重點。為了保護投資者的利益不受侵犯，相關法律法規(guī)從風險披露、業(yè)務隔離、風險管理、責任劃分等方面予以詳細規(guī)定。
根據(jù)現(xiàn)行黃金期貨相關法律規(guī)定，個人投資場內(nèi)黃金期貨產(chǎn)品必須通過期貨交易所的經(jīng)紀會員進行。個人購買場內(nèi)的黃金現(xiàn)貨只能通過金融類會員進行，綜合類會員目前還不能個人買賣黃金。
為了加強對場內(nèi)黃金交易業(yè)務的風險管理，黃金交易所與期貨交易所均制定了《風險控制管理辦法》，從保證金制度、漲跌停板制度、限倉制度和大戶報告制度、強行平倉制度等方面對交易風險進行集中監(jiān)控。
(三)我國場外黃金市場交易的制度安排與法律監(jiān)管
雖然《中國人民銀行法》賦予人民銀行監(jiān)督管理黃金市場的職責，但有關黃金市場交易和監(jiān)管的法律法規(guī)至今尚未出臺，立法滯后使得場外黃金市場發(fā)展存在一定的監(jiān)管盲區(qū)。
近兩年來非法場外黃金交易層出不窮，他們往往通過設立交易平臺，提供黃金交易服務，并要求投資者在其指定賬戶存人交易資金，扮演類似做市商角色，并根據(jù)國內(nèi)或國際黃金市場交易情況，提供黃金買賣報價，獲取點差收入或交易手續(xù)費收入。因其沒有向任何監(jiān)管部門進行業(yè)務和資質(zhì)申請，從而使其游離于監(jiān)管視野之外。
許多場外黃金交易組織者打著黃金實物交易的名義，利用延遲交付與保證金交易規(guī)則模擬黃金期貨交易模式，搭建網(wǎng)上黃金市場，然后誘騙投資者直接在這個市場和自己進行交易。在交易過程中，經(jīng)營者不僅能獲取不菲的傭金費，同時還能針對黃金行情走勢通過隨意變更交易頭寸。形成“市場對賭”。牟取巨額非法利益。這些非法交易多采用現(xiàn)金結算，具有預約性和隨機性，連任何賬務記錄都沒有，蘊藏著巨大的交易風險。以最為普遍的中介機構經(jīng)營黃金保證金交易為例。違規(guī)主體充分利用目前我國黃金市場監(jiān)管政策存在的漏洞，誘騙投資者參與高杠桿、高風險的境外黃金保證金交易。收取高額的服務費。此類交易提供的資金杠桿比率往往高達50到100倍，帶有明顯的變相期貨交易性質(zhì)，一旦金價出現(xiàn)小幅波動都可能給投資者造成巨大損失，市場交易風險極大。
目前，我國對非法場外黃金交易懲處方面的法律依據(jù)不足。1994年國務院辦公廳頒布的《關于取締自發(fā)黃金市場加強黃金產(chǎn)品管理的通知》，出臺于黃金市場嚴格管制時期，主要針對黃金走私問題。而在對“非法集資”的界定中，也沒有專門涉及黃金投資領域。因而對于黃金市場違規(guī)者，目前多是按照非法經(jīng)營定罪，非法經(jīng)營最多判有期徒刑三年，與對黃金市場正常交易秩序造成的難以估算的沖擊相比，違法分子的犯罪成本較低。
(四)我國黃金市場法律監(jiān)管存在的問題
我國黃金市場在快速發(fā)展的同時也出現(xiàn)了許多問題：法律規(guī)范的缺失、監(jiān)管職責劃分不明確、期貨與現(xiàn)貨市場沒有聯(lián)動發(fā)展、市場參與主體結構單一、產(chǎn)品創(chuàng)新缺乏相關指引、場外交易沒有納入監(jiān)管范圍，損害客戶利益的事件時有發(fā)生。
從法律法規(guī)框架構建層面看，目前規(guī)范黃金市場的法律法規(guī)主要是《中國人民銀行法》和《金銀管理條例》?！吨袊嗣胥y行法》只原則規(guī)定了人民銀行負責監(jiān)督管理黃金市場，對市場主體資格準入、業(yè)務監(jiān)督、統(tǒng)計信息監(jiān)測以及違規(guī)處罰等具體管理權限缺乏具體明確的法律規(guī)定?！督疸y管理條例》由于制定時間較早，大部分條款已經(jīng)被國務院的決定陸續(xù)廢止，并且該條例主要內(nèi)容是規(guī)范黃金資源的“統(tǒng)購統(tǒng)銷”行為，對場外交易、境外資金的參與、中介機構的規(guī)范以及黃金市場的監(jiān)督管理等方面并未涉及，所以造成我國場外黃金市場混亂，也對非法黃金場外交易的認定帶來一定的難度。此外由于缺少對黃金投資產(chǎn)品開發(fā)的規(guī)范和指引，客觀上助長了黃金交易產(chǎn)品監(jiān)管混亂與監(jiān)管規(guī)避。
從黃金市場結構完善方面看，由于當前黃金現(xiàn)貨和黃金期貨分別屬于兩個不同市場，其監(jiān)管口徑(各自分別為人民銀行和證監(jiān)會)、交易主體以及交易規(guī)則等諸多方面存在較大差異，影響了黃金市場功能全面發(fā)揮，不利于形成統(tǒng)一的戰(zhàn)略發(fā)展思路，也不利于市場信息的有效傳遞與溝通。在市場參與主體方面，除上海黃金交易所及部分開展黃金理財業(yè)務的商業(yè)銀行外，國內(nèi)參與黃金交易的機構主要集中于一些產(chǎn)金用金企業(yè)，市場的深度和廣度都無法滿足黃金市場發(fā)展的需要。
從黃金交易監(jiān)管層面來看，一是由于當前相關法律法規(guī)均未涉及場外黃金市場，特別是對黃金市場交易主體的行為沒有明確的法律規(guī)定，黃金市場場外交易一直處于放任自流的狀態(tài)，無序競爭導致市場秩序嚴重混亂，為偷稅、走私、洗錢等違法犯罪行為提供了可乘之機：二是針對不同的黃金業(yè)務歸口不同的監(jiān)管部門的做法使得各個子市場信息溝通困難，容易產(chǎn)生監(jiān)管盲區(qū)，使得黃金交易風險加大。同時多頭監(jiān)管在權力分配、監(jiān)管效率以及執(zhí)法力度上也會引起諸多問題，這些問題直接影響了黃金市場的管理與運作。
三、完善我國黃金市場監(jiān)管的法律建議
為了應對未來黃金市場快速發(fā)展，應該加快我國黃金市場的法律監(jiān)管制度建設，借鑒國際發(fā)達黃金市場的立法監(jiān)管經(jīng)驗，結合我國黃金市場發(fā)展需要，進一步完善我國黃金市場監(jiān)管法律制度，促進黃金市場穩(wěn)健發(fā)展，盡快實現(xiàn)向國際化黃金市場的轉(zhuǎn)變。
(一)加快黃金市場立法，完善黃金市場監(jiān)管體系
目前關于黃金市場立法調(diào)整的呼聲也日漸高漲，相關部門紛紛調(diào)整其管轄范圍內(nèi)的黃金政策，但是從法律框架體系來看，缺乏從法律法規(guī)的高度重新定義黃金市場，因此適時制定與當前市場狀況相符的黃金交易法律法規(guī)顯得十分迫切。
從立法效力層級來看，應當盡快出臺《黃金市場交易管理條例》，明確黃金市場監(jiān)管主體地位、監(jiān)管范圍，對場內(nèi)、場外黃金市場進行法律界定并明確相關的監(jiān)管措施，特別是將一些處于監(jiān)管盲區(qū)的場外非法交易納入監(jiān)管。通過建立核準經(jīng)營制度使一些符合條件的黃金經(jīng)紀公司的“地下”經(jīng)營活動正規(guī)化、合法化。而將那些不符合條件的交易主體排斥于市場之
外。監(jiān)管內(nèi)容則包括市場主體的準入、交易規(guī)則及操作規(guī)程、交易數(shù)據(jù)信息的監(jiān)測、合法黃金交易行為的界定、違法交易行為處罰等方面。
(二)明確黃金市場監(jiān)管模式，加強監(jiān)管部門的溝通協(xié)作
由于黃金具有商品與金融雙重屬性，同時參與主體各自所屬的監(jiān)管機構不同，多頭管理現(xiàn)象現(xiàn)階段無法改變，因此有必要從自律監(jiān)管與監(jiān)管協(xié)調(diào)兩方面進行制度完善。為了避免監(jiān)管盲區(qū)，提高監(jiān)管效率，應當建立相應的監(jiān)管協(xié)調(diào)機制。
在黃金場內(nèi)市場自律監(jiān)管方面，應當重視發(fā)揮交易所自我監(jiān)管功能，鼓勵借鑒國外發(fā)達黃金市場交易所的立法監(jiān)管經(jīng)驗，不斷完善交易規(guī)則與監(jiān)管機制，明確會員、經(jīng)紀機構以及結算機構之間的職責，落實交易監(jiān)管措施與違規(guī)責任。
考慮到我國黃金市場組成機構的多樣性，可以考慮由中國人民銀行牽頭。會同工商總局、海關總署、銀監(jiān)會、證監(jiān)會等相關職能部門組建我國黃金市場監(jiān)管協(xié)調(diào)小組，共同協(xié)調(diào)規(guī)劃黃金流通體制改革的總體方案，協(xié)商制訂黃金市場主體的資質(zhì)標準和準入條件，協(xié)調(diào)監(jiān)督與管理黃金市場秩序。
(三)制定黃金市場準入規(guī)則，加強交易實時監(jiān)管
成熟黃金市場對場內(nèi)外交易主體均要求在相關部門注冊登記后才能夠從事相關業(yè)務的辦理，而且在申報時需要提交一定材料，方便監(jiān)管機構對交易主體資質(zhì)進行核查。參考成熟黃金市場對交易主體監(jiān)管的立法經(jīng)驗，我國金融監(jiān)管機構應從基本業(yè)務信息、資本充足率、公司治理結構、商業(yè)信用等方面對黃金市場申請主體進行核查。判斷申報者是否具備從事黃金交易的基本資質(zhì)。針對場內(nèi)交易主體和場外交易主體，由于市場風險的不同，可以制定不同的市場準入條件。
事實上，在交易主體進入市場后，對其在后期交易中進行實時監(jiān)管是十分重要的環(huán)節(jié)，甚至比初始市場準入審查更具有現(xiàn)實意義。后期實時監(jiān)管應包括資本充足率是否滿足要求，是否保留了詳細交易記錄，補償計劃的制定和實施情況如何。是否存在重大申訴事件等方面。監(jiān)管機構可以設立抽樣監(jiān)督機制，對不符合要求的交易主體進行特別檢查，確保將市場風險控制在最低程度。
(四)完善黃金市場參與主體結構，提高市場流動性
進一步允許符合條件的境外機構進入國內(nèi)黃金交易市場，提高市場交易規(guī)模和市場流動性，促進我國黃金交易市場的國際化發(fā)展。在引進外資機構進入時，需要注意兩方面問題：一方面，針對我國目前人民幣在資本項下不能自由兌換的現(xiàn)實背景，對經(jīng)營黃金進出口業(yè)務仍然要繼續(xù)實行許可證管理制度，但可以簡化業(yè)務審批手續(xù)，加強出口申報與核銷的管理措施，杜絕利用黃金進出口進行走私和套利行為；另一方面，在“風險控制、逐步開放”的前提下，除了吸收境內(nèi)部分外資金融機構作為黃金交易所會員單位，還應當進一步細化引入境外機構會員單位的操作方案，在交易、清算、交割調(diào)運、實物進出口、資金管理、風險控制等各個環(huán)節(jié)落實可操作性步驟，同時允許境外機構申請黃金實物進出口額度。用于境內(nèi)黃金交易的對沖平盤。
(五)明確黃金市場產(chǎn)品創(chuàng)新監(jiān)管方式，引導市場健康發(fā)展
參照國外的監(jiān)管經(jīng)驗，許多成熟黃金市場允許場內(nèi)市場擁有一定自主性，通過行使規(guī)則制定權鼓勵市場主體積極進行產(chǎn)品創(chuàng)新。相比于其他黃金市場，我國現(xiàn)階段黃金市場管制仍然較為嚴格，隨著我國黃金市場化發(fā)展的進一步擴展與深化，我國也應適當放寬對場內(nèi)市場的監(jiān)管，實現(xiàn)場內(nèi)交易品種的不斷升級和擴大，充分滿足社會公眾對風險可控投資產(chǎn)品的需求。
對于場外交易產(chǎn)品，應明確市場準入條件，包括合約目的、交易范圍、風險控制、以及防止市場操縱等方面的規(guī)定，可以借鑒日本的相關規(guī)定，要求對創(chuàng)新金融產(chǎn)品進行一定期限的試運行，證明其對社會無危害后，才可以批準正式上市交易。同時應當通過立法建立科學的黃金市場產(chǎn)品創(chuàng)新機制，制定黃金市場產(chǎn)品創(chuàng)新的相關指引，鼓勵和規(guī)范產(chǎn)品創(chuàng)新。對風險性較小的非保證金黃金現(xiàn)貨交易產(chǎn)品可采用備案制，而對風險較大的保證金衍生交易產(chǎn)品應當事先進行嚴格的評估，并對交易主體資格采用嚴格的審批制。
(六)加大創(chuàng)新，逐步實現(xiàn)場內(nèi)期貨與現(xiàn)貨市場結合
充分利用上海黃金交易所的平臺推出黃金期貨交易，一方面可以實現(xiàn)期現(xiàn)結合，低成本地滿足黃金交割、保證金管理、抵押品管理等要求；另一方面投資者可以順利地實現(xiàn)在期、現(xiàn)市場跨市套利，黃金市場資金的流動性將大大增強。
在同一交易場所就能同時進行期、現(xiàn)貨交易固然是最便于投資者的交易方式，但為了保證市場競爭的最大化，在兩個交易場所之間實現(xiàn)互聯(lián)互通也是確保黃金市場健康發(fā)展的必經(jīng)之路。目前，國內(nèi)期貨與現(xiàn)貨黃金市場在市場價格、參與機構、交割品牌注冊標準等方面的差異正在縮小，實現(xiàn)連通的可能性越來越大。
此外，考慮到期、現(xiàn)兩市場之間的交易標的流通性，還應當促使兩個市場實現(xiàn)倉單互換和統(tǒng)一結算交割，實現(xiàn)兩個市場的直接交割，使客戶在現(xiàn)貨市場買入的黃金能夠順利地在期貨市場賣出，共同形成市場合力。
市場監(jiān)管是指市場監(jiān)管主體對市場活動主體及其行為進行限制、約束等直接干預活動的總和。市場監(jiān)管的主體可以是政府機關及其附屬公共機構、社會團體或者民間機構；而監(jiān)管對象是市場活動的參與者和市場行為。政府市場監(jiān)管職能的目標是控制市場風險，針對的是市場安全，而政府宏觀調(diào)控職能則追求的是經(jīng)濟總量平衡。值得關注的是，市場監(jiān)管正是通過對市場競爭實行強制干預和管制，對微觀主體參與市場競爭所實施的影響市場秩序、偏離市場經(jīng)濟要求的具體經(jīng)濟行為進行規(guī)制，與宏觀調(diào)控的經(jīng)濟管理職能不同，具有微觀性。
一、市場監(jiān)管的法律體系構成
（一）市場監(jiān)管法的理論基礎
隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，政府對經(jīng)濟主體的規(guī)制，不僅停留在對市場競爭的規(guī)制上，為了對國民生命財產(chǎn)的安全、健康的保護和增進社會福利，逐漸轉(zhuǎn)向了對經(jīng)濟主體活動產(chǎn)品本身上來。從而，規(guī)制包括經(jīng)濟性規(guī)制和社會性規(guī)制。經(jīng)濟性規(guī)制的目的是為了防止資源低效配置和確保服務供給的公平性。社會性規(guī)制是政府為控制（負）外部性和可能會影響人身安全健康的風險，而采取的行動和設計的措施。從產(chǎn)生的時間上看，社會性規(guī)制要晚于經(jīng)濟性規(guī)制，反映了政府規(guī)制理念的深入發(fā)展。
市場規(guī)制，是以克服“市場失靈”為出發(fā)點的經(jīng)濟性規(guī)制，以反不正當競爭、反壟斷和保護消費者權益為著力點，維護市場秩序。基于市場規(guī)制的基本理論，市場監(jiān)管法（即市場規(guī)制法）的調(diào)整對象通常包括市場規(guī)制關系和受規(guī)制的市場關系。市場規(guī)制關系，是指規(guī)制主體基于“市場失靈”，依法定職權或授權對市場主體的行為進行監(jiān)管，以維護市場秩序的關系。受規(guī)制的市場關系，包括：①競爭關系，即競爭主體在經(jīng)營中相互爭奪市場的社會關系；②交易關系，即市場主體之間的商品交換關系，因為競爭是交易中的競爭，規(guī)制競爭必然規(guī)制交易；③中介服務關系，即市場中介主體為交易或競爭主體提供策劃、信息、預測、咨詢、廣告等服務的關系。上述兩種關系顯然在立足點上是不同的，市場規(guī)制關系立足于規(guī)制主體，而受規(guī)制的市場關系則立足于規(guī)制客體，總體來講，規(guī)制主體與客體皆接受市場監(jiān)管法的調(diào)整，體現(xiàn)市場監(jiān)管的依法監(jiān)管特點。
（二）市場監(jiān)管的法律體系構成
依據(jù)市場監(jiān)管法的調(diào)整對象，市場規(guī)制關系和受規(guī)制的市場關系所涉及的社會關系領域比較廣，還可以在此基礎上進行細分。依據(jù)市場監(jiān)管所涉及的行為和行業(yè)領域，可以將市場監(jiān)管法分為市場監(jiān)管一般法、市場監(jiān)管特別法和市場監(jiān)管相關法。市場監(jiān)管一般法主要有：①市場準入法，如企業(yè)登記法等；②反不正當競爭法；③反壟斷法；④消費者權益保護法；⑤質(zhì)量監(jiān)管法，如產(chǎn)品質(zhì)量法、標準化法等；⑥價格監(jiān)管法，如價格法、反暴利法等；⑦合同監(jiān)管法；⑧中介服務監(jiān)管法，如廣告法、拍賣法等。市場監(jiān)管特別法主要有房地產(chǎn)市場監(jiān)管法、資本市場監(jiān)管法、技術市場監(jiān)管法、勞動力市場監(jiān)管法和產(chǎn)品市場監(jiān)管法等。市場監(jiān)管相關法主要有企業(yè)法、侵權行為法、知識產(chǎn)權法、合同法等。由上述分類可以看出，市場監(jiān)管法涉及領域眾多，同時又與其他部門法存在交叉，與民法、行政法、宏觀調(diào)控法聯(lián)系比較緊密，所以在對市場監(jiān)管法體系結構進行設計時，學界存在一定的爭論。
本文探討中小企業(yè)問題，以企業(yè)行為作為核心，構建企業(yè)市場監(jiān)管法律體系更具有針對性和現(xiàn)實性。在以上市場監(jiān)管法的體系框架基礎之上，以企業(yè)涉及的社會關系圈做為立足點，對市場監(jiān)管法律體系進行設計。
企業(yè)涉及的社會關系圈：①企業(yè)內(nèi)部組織經(jīng)營關系；②企業(yè)外部平等主體之間的經(jīng)營關系；③企業(yè)外部公共性經(jīng)濟關系。市場監(jiān)管法既對企業(yè)內(nèi)部部分行為進行監(jiān)管，同時又對企業(yè)外部經(jīng)營與競爭關系、公共經(jīng)濟秩序進行監(jiān)管。
上述圖示，依據(jù)企業(yè)涉及的社會關系圈，將市場監(jiān)管法進行一級分類，并在此基礎上將市場監(jiān)管一般法、特別法和相關法的分類融入其中進行二級分類。
二、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場監(jiān)管法律體系
中小企業(yè)有不同于其他企業(yè)的特定生存環(huán)境，為了在市場競爭中彌補規(guī)模劣勢，中小企業(yè)的自主創(chuàng)新動力更足。政府運用金融、財政、稅收等宏觀調(diào)控工具對中小企業(yè)的自主創(chuàng)新進行政策激勵與扶持，使中小企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的困境有所改善。但是與中小企業(yè)密切相關的市場競爭秩序如無本質(zhì)上的轉(zhuǎn)變，市場運行紊亂，將會直接危及企業(yè)生存，同時中小企業(yè)的自主創(chuàng)新也必須在規(guī)范的市場秩序下展開。研究中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場監(jiān)管法律體系，提升法律的規(guī)范效力，將會為企業(yè)創(chuàng)造良好的創(chuàng)新市場環(huán)境，成為最直接的創(chuàng)新動力。
（一）中小企業(yè)自主創(chuàng)新市場監(jiān)管法律法規(guī)框架
考察企業(yè)自主創(chuàng)新行為，大體需要幾個重要環(huán)節(jié)：資金的籌集與使用；技術開發(fā)、轉(zhuǎn)化；新產(chǎn)品的市場交易與拓展。其中，資金的籌集與使用環(huán)節(jié)主要涉及到資本市場監(jiān)管法的規(guī)范；技術開發(fā)與轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)主要涉及到技術市場監(jiān)管法、知識產(chǎn)權法、合同法等法律規(guī)范；新產(chǎn)品的市場交易與拓展環(huán)節(jié)則主要涉及到消費者權益保護法、反壟斷法、反不正當競爭法、產(chǎn)品市場監(jiān)管法等市場交易監(jiān)管的法律規(guī)范。所以，圍繞中小企業(yè)技術創(chuàng)新的三個主要環(huán)節(jié)，可以建立一個中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場監(jiān)管法律法規(guī)框架：
（二）市場監(jiān)管手段的運用
從傳統(tǒng)意義上講，市場監(jiān)管的手段主要有三種：經(jīng)濟手段、法律手段和行政手段，在具體運用過程中，主要體現(xiàn)為剛性監(jiān)管模式。近年來，監(jiān)管機構和人員不斷創(chuàng)新市場監(jiān)管手段，在剛性監(jiān)管模式中引入以服務、指導為主的柔性監(jiān)管手段，走出了一條集行政指導、行政預警、行政建議于一體的人性化市場監(jiān)管方式。就中小企業(yè)自主創(chuàng)新市場監(jiān)管而言，涉及的監(jiān)管領域比較廣，各領域有其自身的監(jiān)管特點。在資金籌集、使用環(huán)節(jié)，對資本市場的監(jiān)管應以效益性目標為主，對于中小企業(yè)技術創(chuàng)新融資困難的現(xiàn)實在宏觀政策引導和扶持的前提下，市場監(jiān)管目標應著重放在資本的有效性使用方面，既對融資機構行為合法性進行監(jiān)督，又對中小企業(yè)技術創(chuàng)新投資行為進行科學性指導和有效性監(jiān)管，剛性監(jiān)管手段和柔性監(jiān)管手段共同使用。在技術開發(fā)和轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，市場監(jiān)管的主要目標是公平性，在技術市場、知識產(chǎn)權和合同領域體現(xiàn)平等市場主體之間的良性競爭，維護市場的公平競爭秩序，同樣是剛性監(jiān)管手段和柔性監(jiān)管手段共同使用。在新產(chǎn)品市場交易和拓展環(huán)節(jié)，監(jiān)管應側(cè)重于對市場整體競爭秩序的維護和市場交易相對方基本利益的維護，集經(jīng)濟性和社會性目標為一體，監(jiān)管手段更為復雜，剛性手段和柔性手段必須靈活運用。
（三）市場監(jiān)管的原則與具體責任
一般來講，一國市場監(jiān)管的基本原則可以概括為公平性原則和效益性原則，監(jiān)管的最高目標是使市場自身的資源配置效益性和政府行政干預的公平性相協(xié)調(diào)，使經(jīng)濟效益和社會效益趨于平衡。就各種市場領域而言，在監(jiān)管原則方面則具有微觀的區(qū)別，體現(xiàn)各自市場的特殊交易關系。如證券市場監(jiān)管的公開、公平與公正原則；金融市場監(jiān)管的禁止欺詐原則等，在市場監(jiān)管共性原則的指導下進行個性監(jiān)管。
中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場監(jiān)管是多種市場監(jiān)管的集合體，就技術創(chuàng)新而言，效益是企業(yè)追求的主要目標，對于監(jiān)管主體來講，在保證基本經(jīng)濟秩序和安全的前提下，保障企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中經(jīng)濟效益目標的實現(xiàn)是根本。所以，協(xié)調(diào)公平性和效益性兩個原則之間的關系是監(jiān)管過程中面臨的重要挑戰(zhàn)。
1 資金籌集、使用環(huán)節(jié)：中小企業(yè)通過金融市場進行融資時，監(jiān)管機構需要對企業(yè)資質(zhì)、資金籌集方案、資金使用方式等進行監(jiān)管，控制企業(yè)資金的合法來源、合法使用，避免資本市場的混亂，在此基礎上保證廣大中小企業(yè)自主創(chuàng)新資金的合法供給。
2 技術開發(fā)、轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)：目前我國中小企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中缺乏良好的技術市場環(huán)境是一個突出的問題，缺乏完備的知識產(chǎn)權保護、引進技術的消化、吸收以及再創(chuàng)新鏈條斷裂、科技市場技術轉(zhuǎn)移水平低等問題嚴重制約了自主創(chuàng)新進程。市場監(jiān)管部門在監(jiān)管過程中，首先要確保知識產(chǎn)權保護的嚴格執(zhí)法，積極為中小企業(yè)提供專利信息和知識產(chǎn)權法律服務，加強技術保密工作；其次，調(diào)整監(jiān)管模式，變被動監(jiān)管為主動服務，引導企業(yè)和其他科研機構、大學、技術開發(fā)區(qū)建立平等合作關系，打造完整的技術消化、吸收以及再創(chuàng)新鏈條；最后，改革監(jiān)管職能，培育技術創(chuàng)新中介服務主體，優(yōu)化中介服務市場結構和質(zhì)量。
3 新產(chǎn)品市場交易、拓展環(huán)節(jié)：企業(yè)自主創(chuàng)新的終極目標是為了生產(chǎn)出適應消費者需求的產(chǎn)品，該產(chǎn)品最終會進入市場接受消費者的檢驗，所以，市場監(jiān)管主體在這個環(huán)節(jié)主要的監(jiān)管責任是確保市場交易秩序、維護消費者合法權益。市場交易秩序的保障主要是依靠監(jiān)管機構對反壟斷與反不正當競爭行為的嚴格執(zhí)法，維護市場公平交易；同時監(jiān)管機構應通過執(zhí)法保護消費者的人身及財產(chǎn)安全，確保產(chǎn)品質(zhì)量，維護消費者公平合法的消費權益。
三、中小企業(yè)自主創(chuàng)新市場監(jiān)管法律體系建設的幾個基本問題
（一）民法與經(jīng)濟法的互動關系
根據(jù)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場監(jiān)管法律法規(guī)框架描述，市場監(jiān)管法主要是由經(jīng)濟法部門組成，但是，由于市場交易關系當中必然會涉及平等主體之間的關系，對于平等競爭及交易關系的調(diào)整不僅僅需要經(jīng)濟法部門的規(guī)范，而且需要民法部門的配合，如市場監(jiān)管相關法主要有企業(yè)法、侵權行為法、知識產(chǎn)權法、合同法等民商法內(nèi)容。應該說，只有民法為市場競爭及交易主體設立一個基本的平等關系框架，才會產(chǎn)生在此關系基礎上的市場監(jiān)管經(jīng)濟關系。在中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場監(jiān)管法律環(huán)境中，合同法、知識產(chǎn)權法等民法內(nèi)容為企業(yè)進行技術開發(fā)對外合作、技術引進、技術權益保護等設立了基本的制度保障，為市場監(jiān)管法中經(jīng)濟法作用的發(fā)揮奠定了良好的基礎?，F(xiàn)階段，市場監(jiān)管制度的成熟離不開民法制度的完善，市民社會法律制度的成熟是社會成熟的標志，而市場監(jiān)管經(jīng)濟法律
制度的成熟則是國家政府成熟的標志，兩者的良性互動才會促進國家經(jīng)濟的發(fā)展。
（二）知識產(chǎn)權保護與反壟斷的交叉點
改革前，濟南市工商局、質(zhì)監(jiān)局、食品藥品監(jiān)督管理局分別在高新區(qū)設立分局，承擔各自職責范圍內(nèi)的市場監(jiān)管職責。高新區(qū)管委會設有食品安全工作辦公室，設在管委會辦公室，承擔同級食品安全委員會日常工作。當時的管理體制，存在三方面問題：一是管理體制條塊分割。工商分局、質(zhì)監(jiān)分局是省垂直管理，食藥分局是市政府部門的派出機構。食品安全工作辦公室作為高新區(qū)管委會下設的機構，對上述機構進行協(xié)調(diào)難度較大。二是多頭監(jiān)管銜接不暢。市場監(jiān)管職能散落在多個部門，難免會出現(xiàn)職能交叉或管理真空，導致職責邊界不清、多頭監(jiān)管、相互推諉、協(xié)調(diào)配合難度大等諸多問題。三是一線執(zhí)法力量不足。除工商分局下設1個基層監(jiān)管所外，其他兩個分局都沒有在基層設立監(jiān)管機構，雖然也都配備有相應的執(zhí)法隊伍，但反應速度較慢，接到投訴后往往因為程序原因而無法在第一時間趕赴事發(fā)現(xiàn)場，辦事效率難以提高。特別是對食品藥品、特種設備等涉及民生安全的高風險領域，監(jiān)管力量難以全面覆蓋。
二、改革做法
（一）調(diào)整管理體制，優(yōu)化配置機構編制。一是整合工商、質(zhì)監(jiān)、食藥分局及食品安全委員會辦公室，綜合設置濟南高新區(qū)管委會市場監(jiān)管局，為高新區(qū)管委會內(nèi)設機構，負責區(qū)域內(nèi)食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)日常監(jiān)管和行政執(zhí)法職責，承擔高新區(qū)管委會食品安全委員會辦公室日常工作。二是在高新區(qū)代管的3個街道辦事處分別設立市場監(jiān)管所，為市場監(jiān)管局派出機構，承擔本區(qū)域食品藥品監(jiān)管和行政執(zhí)法工作。每個市場監(jiān)管所核定行政編制10名，加強基層監(jiān)管力量。三是整合個體私營企業(yè)協(xié)會辦公室、技術監(jiān)督站、食品藥品稽查大隊等機構，組建市場監(jiān)管執(zhí)法大隊，為高新區(qū)管委會所屬財政撥款事業(yè)單位，受管委會委托，承擔轄區(qū)內(nèi)食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)綜合執(zhí)法工作。
（二）迅速實現(xiàn)融合，形成綜合監(jiān)管合力。一是班子帶頭融合。采取交叉分管方式，原工商口的副局長分管質(zhì)監(jiān)業(yè)務，質(zhì)監(jiān)口的副局長分管食藥業(yè)務，食藥口的副局長分管工商業(yè)務，使領導班子首先實現(xiàn)融合。二是人員雙向融合。在全系統(tǒng)范圍內(nèi)實行“雙向選擇”，讓各個業(yè)務口與工作人員互相選擇，選不上的待崗再培訓，如此一來，原有的小圈子被打破打散，實現(xiàn)了業(yè)務大融合。三是機關文化融合。按照新的職能定位和工作需要，所有工作人員統(tǒng)一著新制服，標志主要由帽徽、肩章、臂章、領花、胸章組成，包含四部門原有的突出特征，其中帽徽由國徽、紅盾、劍蘭葉以及標有JHDZ濟南高新技術開發(fā)區(qū)英文縮寫、濟南高新市場監(jiān)管字樣組成。通過統(tǒng)一換裝，既增強了歸屬感和向心力，也便于社會各界的識別與監(jiān)督。
（三）優(yōu)化運行機制，提升監(jiān)管服務效能。一是實行“一窗式”受理。深入推進工商登記制度改革，推行公司注冊資本認繳制、一址多照、一照多址、改革企業(yè)年檢為年報等制度。將企業(yè)登記、食品藥品許可、組織機構代碼證辦理窗口進行整合，將原來在三個局四個窗口辦理的證照，改為一個窗口受理即可辦理所有申請。在此基礎上，啟動商事登記聯(lián)合審批改革，探索推行營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證和公章刻制“一表申請、一窗通辦、部門聯(lián)審、三證合一、檔案共享”注冊登記新模式。二是探索“扁平化”模式。按照“區(qū)域責任、保障重點、下移重心”原則，在基層一線設立六個責任片區(qū)。日常監(jiān)管工作中除專業(yè)性強、風險性高及跨區(qū)域、跨領域的重大案件由市場監(jiān)管執(zhí)法大隊負責外，其余監(jiān)管事項全部由市場監(jiān)管所負責。三是建立“捆綁式”機制。市場監(jiān)管執(zhí)法大隊負責統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)指揮執(zhí)法辦案工作，并對跨區(qū)域、跨領域以及專業(yè)性較強的重大案件開展執(zhí)法監(jiān)管。同時，將食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)等領域的監(jiān)管服務和案件辦理工作有機結合，按照“監(jiān)管執(zhí)法相對分離，辦案權限相對集中”的思路，建立了分權適當、主輔結合的“捆綁式”執(zhí)法辦案模式，即根據(jù)案件性質(zhì)、違法主體、處罰種類及幅度等劃分市場監(jiān)管局、市場監(jiān)管執(zhí)法大隊及市場監(jiān)管所的辦案權限，形成齊抓共管、上下協(xié)作的辦案格局。同時，加強對關鍵部位權力運行的監(jiān)督制約，對案件立案、調(diào)查、核審、執(zhí)行實行“四個分離”制度，切實理順執(zhí)法介入機制。四是實行“對口式”辦理。對園區(qū)“12345”、食品藥品“12331”、工商“12315”、質(zhì)監(jiān)“12365”維權熱線進行整合，建立由市場監(jiān)管執(zhí)法大隊綜合科、各業(yè)務室歸口接收、分派、反饋，市場監(jiān)管所直接受理以及各業(yè)務科室根據(jù)工作需要直接辦理的消費維權工作機制，并建立完善了督查督辦、案源舉報、消費維權快速反應、消費維權約談、查辦案件回訪、案件考評考核等六項機制，全力保障消費維權。
三、改革成效
2020年上半年度，桂林市市場監(jiān)督管理局在自治區(qū)市場監(jiān)督管理局和市委市政府的正確領導下，認真落實國家市場監(jiān)督管理總局《2020年全國計量工作要點》，并按照自治區(qū)市場監(jiān)管局的工作部署，持續(xù)強化集貿(mào)市場貿(mào)易結算用計量器具的法制監(jiān)管、提升公正用計量器具配備率、規(guī)范基層計量執(zhí)法配備，提升執(zhí)法隊伍的計量專業(yè)素養(yǎng)，加大計量執(zhí)法力度及震懾力為基礎。積極創(chuàng)新機制，探索以信用為基礎的監(jiān)管機制在集貿(mào)市場計量監(jiān)管中的可行模式；探求切實壓實市場主辦者主體責任，引導市場主體計量自覺、自理和自律的新機制，激發(fā)市場內(nèi)生動力，營造集貿(mào)市場誠信經(jīng)營環(huán)境。取得了一定成效，現(xiàn)總結如下：
一、以南站市場為試點，以點帶線拉面，力爭在全市范圍內(nèi)推進集貿(mào)市場誠信計量建設。
為加強我市集貿(mào)市場計量監(jiān)管，完善計量服務保障，進一步推進集貿(mào)市場誠信計量建設，維護集貿(mào)市場公平競爭，我局以南站市場為試點，積極打造亮點市場， 并于5月8日早上10點，聯(lián)合廣西區(qū)計量院、桂林兆通股份有限公司在南站市場舉行桂林市集貿(mào)市場誠信計量共建試點標準砝碼交接儀式。儀式上廣西壯族自治區(qū)計量檢測研究院與市場開辦方桂林兆通股份有限公司現(xiàn)場簽訂了《集貿(mào)市場衡器管理試點建設協(xié)議》。根據(jù)協(xié)議約定，廣西區(qū)計量院將無償向乙方提供32個M1等級的不銹鋼砝碼使用至試點建設結束，試點共建時間結束后收回；無償為提供給乙方使用的砝碼進行計量周期檢定；無償向乙方提供砝碼使用、維護等技術咨詢等。
通過此次儀式，將南站市場作為我市集貿(mào)市場衡器管理試點，力圖通過該試點以點拉線帶面，為下一步集貿(mào)市場法制計量監(jiān)管與誠信計量建設在我市全面鋪開,持續(xù)推進計量治理體系和治理能力現(xiàn)代化，保護消費者合法權益，助推我市全國文明城市創(chuàng)建和桂林國際旅游勝地建設，邁出了堅實有力的第一步。下一步市局和市計量所將安排專門人員為桂林兆通股份有限公司開展檢定人員培訓和計量標準申報建標及授權委托等工作。
二、以“5·20世界計量日”為契機開展主題宣傳活動
充分利用報刊、雜志、廣播電視等傳統(tǒng)媒體，和網(wǎng)站、微博、微信等網(wǎng)絡媒體的作用，重點宣傳各級市場監(jiān)管部門加強集貿(mào)市場法制計量監(jiān)管與誠信計量建設，發(fā)揮計量基礎保障作用，推動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的新進展、新風貌、新經(jīng)驗、新成就。市局專門劃撥經(jīng)費印制了520“世界計量日”宣傳冊2000份，宣傳海報20張，并制作了宣傳橫幅，宣傳計量法律法規(guī)和基本知識。5.20當天由市局計量科牽頭，邀請市計量所、象山區(qū)市監(jiān)局、南站市場主辦單位桂林兆通股份有限公司共同參與“5·20世界計量日”現(xiàn)場宣傳活動，同時為加強宣傳效果，由市局宣傳科邀請新聞媒體參加?；顒蝇F(xiàn)場我們開展了以下三項宣傳活動：
1、開展“5.20世界計量日”現(xiàn)場宣傳及咨詢，向群眾免費發(fā)放宣傳冊，張貼宣傳海報，拉宣傳橫幅；
2、免費向南站市場配置公平秤交接儀式（市局、象山局、市場開辦方三方公共參加），今年計劃將對全市集貿(mào)市場實現(xiàn)公平秤全覆蓋。
3、由市計量所免費為市場及周邊的電子計價秤使用經(jīng)營戶進行檢定；并對桂林火車站、汽車站周邊的旅游商場開展了執(zhí)法檢查，規(guī)范了市場經(jīng)濟秩序。
三、結合我市實際情況開展法制計量監(jiān)管與誠信計量建設工作開展宣傳。
