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篇（1）

一、國外廣播電視業(yè)受金融危機(jī)影響概況

我國廣播電視業(yè)總的來說還是以“官辦”為主導(dǎo)，開放性較弱，從而導(dǎo)致金融危機(jī)帶來的影響相對滯后，但金融危機(jī)沖擊全球廣播電視業(yè)的內(nèi)在邏輯卻有其一致性，考察其他國家的廣播電視業(yè)在金融風(fēng)暴中的表現(xiàn)，對我們尋找行業(yè)共同問題，分析問題與解決問題都具有十分重要的意義。

1、美國

美國作為世界經(jīng)濟(jì)文化第一強(qiáng)國，處于金融風(fēng)暴的核心位置，美國廣播電視行業(yè)在風(fēng)暴中的表現(xiàn)尤其值得關(guān)注。

在收視率方面，2008年第三季度數(shù)據(jù)顯示，CBS下降3%，其他競爭電視臺均下降近15%，各大電視臺收視率普遍走低，但受益于金融危機(jī)爆發(fā)后人們對財經(jīng)信息關(guān)注度的大幅提升，9月以來，各國電視臺新聞頻道的收視率呈現(xiàn)出普遍上升的趨勢，CNN的收視率增長了27%，CNBC創(chuàng)下了自“9•11”以來的最高收視記錄。廣告方面，由于地區(qū)性的大企業(yè)比如銀行和汽車銷售商都在金融危機(jī)中受到極大影響，主要倚靠當(dāng)?shù)毓緩V告投資的CBS被迫做出了減記140億美元的決定。信用卡公司AmericanExpress的《開放小企業(yè)經(jīng)濟(jì)觀察》（OpenSmallBusinessMonitor）報告同時顯示，接近半數(shù)受調(diào)查的小企業(yè)主已計劃削減或是推遲營銷支出?？缑襟w合作方面，由于金融危機(jī)在給廣播電視行業(yè)帶來負(fù)面影響的同時引發(fā)了電視收視潮，跨媒體合作迎來了新的契機(jī)。10月2日，美國彭博電視臺與時代華納旗下在線業(yè)務(wù)部門AOL達(dá)成協(xié)議，AOL的財經(jīng)頻道每天將獲得彭博電視臺提供的二十個要點新聞視頻，供網(wǎng)民在線點播觀看；9月25日，Discovery傳播公司和視頻網(wǎng)站YouTube聯(lián)合宣布，正式開播9個YouTube頻道，專門展映來自Discovery旗下世界級電視網(wǎng)品牌的精彩視頻集錦，從而吸引新的觀眾收看該公司的電視網(wǎng)；美國四大電視臺ABC（美國廣播公司）、FOX（?？怂箯V播公司）、CBS（哥倫比亞廣播公司）和NBC（全國廣播公司）也先后進(jìn)行了Facebook網(wǎng)頁改版，希望通過擴(kuò)大在網(wǎng)絡(luò)人群中的影響力吸引更多的用戶購買。

2、歐洲

歐洲各國廣播電視行業(yè)也受到不同程度的震蕩。

金融危機(jī)導(dǎo)致大量企業(yè)被迫縮減廣告開支，相關(guān)數(shù)據(jù)顯示今年上半年英國廣告市場整體支出同比下降0.7%，除互聯(lián)網(wǎng)外的主要廣告媒體如電視、報刊和廣播廣告都出現(xiàn)了大幅下降。收益下滑導(dǎo)致英國廣播電視業(yè)爆發(fā)裁員浪潮，英國廣播公司（BBC）擬裁員3000人，獨(dú)立電視臺（ITV）裁員1000人，第4頻道裁員150人。在職員工福利也遭到擠壓，以BBC為例，之前針對圣誕節(jié)派對的開支預(yù)算25萬英鎊被減少一半，辦公室免費(fèi)供應(yīng)的咖啡、茶點以及聚餐時的香檳都被全部取消。據(jù)俄新社消息，10月13日，俄羅斯記者聯(lián)盟發(fā)言人表示此次經(jīng)濟(jì)危機(jī)最受打擊的是俄羅斯媒體行業(yè)，廣告投放量正在急劇縮減。影視制作業(yè)也受到較大沖擊，據(jù)普洛菲特公司總經(jīng)理伊格爾•托爾斯圖諾夫稱，俄羅斯拍攝電視連續(xù)劇的利潤率已經(jīng)從2003年的50-100%降到2008年的10-15%。受廣告收益影響，各電視臺紛紛壓低電視劇的購買價格，為提高利潤，影視制造商協(xié)會成員計劃將降低演員和電視劇攝制組人員的工資，以期共同渡過難關(guān)。金融危機(jī)同時促使部分國家將目光投向了潛力巨大的廣播電視數(shù)字化領(lǐng)域，法國負(fù)責(zé)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展事務(wù)的國務(wù)秘書埃里克•貝松20日公布了一項名為“2012數(shù)字法國”的計劃。“2012數(shù)字法國”計劃共包括154項措施，在數(shù)字電視方面，法國將從2009年起逐漸普及地面數(shù)字電視（即地面無線傳輸數(shù)字電視），到2011年底全面停止模擬電視節(jié)目的播出，進(jìn)入數(shù)字電視時代。貝松說，“這一計劃是應(yīng)對當(dāng)前危機(jī)的解決辦法之一，它將成為法國經(jīng)濟(jì)增長的助推器”。[1]

3、亞洲

自2008年12月1日起，日本公共廣播電視臺NHK（日本放送協(xié)會）開始在網(wǎng)上推出收費(fèi)電視“NHKonDemand”（NOD），而日本民營電視臺之一的富士電視臺也早在11月1日就開始了網(wǎng)絡(luò)節(jié)目放映服務(wù)。NHK電視臺該項目負(fù)責(zé)人對外表示，希望通過對網(wǎng)絡(luò)的開發(fā)尋找到新的利潤點。韓國三大電視臺受金融危機(jī)影響正面臨窘境。據(jù)有關(guān)資料顯示，KBS、MBC、SBS三大電視臺2008年10月的廣告收入較上年同期減少了24.6%，為減少投資，三大電視臺近期紛紛減播連續(xù)劇，并將連續(xù)劇單集長度由原來的80分鐘縮短至72分鐘以控制制作成本。KBS電視臺取消了2TV的每日劇，并計劃在《大王世宗》落幕后，每年只推出一部大型歷史劇。MBC電視臺決定在部分時段重播經(jīng)典節(jié)目，并取消周末劇播出計劃，同時與工會商討減薪問題，并積極鼓勵員工內(nèi)退。SBS電視臺取消了高收入、低回報的節(jié)目，禁止海外取景，削減演員薪酬，令員工返還10%的薪水，會議費(fèi)、接待費(fèi)減至70%。在廣告方面，尼爾森公司對亞洲廣告客戶的一項最新調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)企業(yè)預(yù)計他們的廣告預(yù)算明年將會下降，其中四分之一預(yù)計將比今年下降20%以上。PublicisGroupe旗下的媒體空間購買力公司實力傳播（ZenithOptimedia）預(yù)計包括日本在內(nèi)的亞洲市場明年的廣告支出增幅僅有5.2%，在廣告開支受到限制的低迷時期，人們會將資金轉(zhuǎn)向更直接、也更為可測的領(lǐng)域，縮減下來的支出將流可能流向數(shù)字廣告、直銷和店內(nèi)促銷等廣告領(lǐng)域，對作為傳統(tǒng)廣告媒體的廣播、電視極為不利。

二、本次金融危機(jī)給中國廣播電視行業(yè)帶來的現(xiàn)實或潛在影響

就目前而言，金融危機(jī)對我國廣電行業(yè)的負(fù)面影響似乎并未充分顯現(xiàn)，廣播電視產(chǎn)業(yè)鏈各相關(guān)環(huán)節(jié)的表現(xiàn)還算穩(wěn)定，但金融危機(jī)作為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)大環(huán)境給廣電行業(yè)帶來的影響不容忽視，金融危機(jī)對我國廣電行業(yè)究竟是福是禍仍然有待考量。

1、節(jié)目制作

首先，在新聞資訊方面，金融危機(jī)爆發(fā)以來，部分電臺、電視臺對欄目設(shè)置和節(jié)目內(nèi)容做了及時調(diào)整，紛紛推出金融危機(jī)特別節(jié)目或者加大相關(guān)訊息在新聞報道中所占比重。以中央電視臺為例，自9月20日起，經(jīng)濟(jì)頻道陸續(xù)推出了針對金融危機(jī)的特別節(jié)目《直擊華爾街風(fēng)暴》、《華爾街風(fēng)云》、《華爾街這些事》，加上每日滾動播出的海量資訊，多角度、多視點地為受眾解讀金融危機(jī)，引導(dǎo)社會輿論，以新穎的創(chuàng)意和獨(dú)特的視角為中國廣播電視行業(yè)贏得了話語權(quán)。其次，電視劇是我國電視臺爭奪收視率的重要工具，也是各大電視臺播放的主要內(nèi)容之一。國家廣電總局公布的《廣電總局關(guān)于2008年10月全國拍攝制作電視劇備案公示的通知》顯示，2008年10月，全國電視劇拍攝制作備案申報公示的劇目共77部、2706集，比2007年同期增長57%，與2008年9月份相比也呈增長趨勢，由此可見，電視劇市場總體情況較為樂觀。但事實上各制作機(jī)構(gòu)仍然在不同程度上受到了金融危機(jī)的沖擊并出臺了相應(yīng)舉措予以應(yīng)對。一方面，電視臺鑒于金融危機(jī)導(dǎo)致好劇數(shù)量減少、價格升高，表現(xiàn)出越來越多地參與電視劇的投資拍攝的新趨勢。2009年，SMG影視劇中心主控主投了十幾部電視劇。湖南衛(wèi)視除啟動《丑女無敵》第三季的拍攝外，還將拍攝三部自制大戲。另一方面，民營節(jié)目制作機(jī)構(gòu)的表現(xiàn)因規(guī)模和地區(qū)不同而有所差異。華誼兄弟等大公司對影視劇的投資有增無減，中小型企業(yè)則普遍表示目前已開始節(jié)流，劇組演員和工作人員的薪酬都將相應(yīng)減少。香港地區(qū)受金融危機(jī)影響更為嚴(yán)重，繼香港亞視裁員之后，TVB（香港無線電視臺）也終于爆發(fā)了裁員風(fēng)暴，一次性裁員212人。另外，網(wǎng)絡(luò)與電視聯(lián)姻成為了發(fā)展方向之一。2008年11月11日，國內(nèi)最大的視頻網(wǎng)站優(yōu)酷網(wǎng)“合計劃2.0”，以電視劇合作及營銷作為業(yè)務(wù)重點，繼續(xù)開通主流電視臺、影視機(jī)構(gòu)、頂尖娛樂及音樂集團(tuán)、當(dāng)紅明星、公益組織等268家視頻官網(wǎng)，并簽署了1000多家電視劇制作合作單位作為聯(lián)盟成員，獲得40000部集的熱播及經(jīng)典電視劇版權(quán)及50000小時的影視劇時長，占據(jù)了市場80%的流動版權(quán)份額。11月19日，國內(nèi)最大的門戶網(wǎng)站搜狐與最優(yōu)秀的影視劇播出平臺安徽電視臺在京舉行了戰(zhàn)略合作簽約儀式，宣布今后雙方將以友好的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，在品牌推廣、內(nèi)容服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、廣告經(jīng)營以及人才交流等方面開展全面深入的合作。

就節(jié)目制作本身而言，金融危機(jī)作為影響全球經(jīng)濟(jì)的一件大事，必然成為所有媒體的興奮點，可能使我國電臺、電視臺處理重大新聞事件的能力得到加強(qiáng)，引導(dǎo)輿論的水平得到提高。金融危機(jī)還可能拓展創(chuàng)作者思維空間，加大藝人之間的競爭，促進(jìn)制作班底采用優(yōu)良設(shè)備，進(jìn)而使影視劇的整體質(zhì)量得到提升。就節(jié)目交易環(huán)節(jié)而言，由于金融危機(jī)對內(nèi)地沖擊相對較小，節(jié)目播出機(jī)構(gòu)的廣告收入暫未受到大的影響，因而無需變更節(jié)目購買計劃，節(jié)目供應(yīng)市場因此得以安生。但我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，由于影視企業(yè)對未來預(yù)期的判斷可能受到宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的不確定性影響，利用自有資本投資將會更加謹(jǐn)慎；IDG和紅杉為代表的風(fēng)險投資基金紛紛撤離；銀行方面也可能不再愿意投資影視傳媒業(yè)，因此，節(jié)目交易市場的繁榮能持續(xù)到幾時仍然有待觀望。值得注意的是，網(wǎng)絡(luò)與電視合作模式的進(jìn)一步推廣，則可能逐步改變整個中國電視劇產(chǎn)業(yè)以往的運(yùn)行方式。

2、廣告招標(biāo)

盡管在2008年11月舉行的中央電視臺2009年黃金資源廣告招標(biāo)會上，央視取得了92.56億的好成績，創(chuàng)造了15年來的新記錄，但由于央視本身的特殊性和新媒體對廣告市場的分割，各大電臺、電視臺不應(yīng)當(dāng)盲目樂觀。CTR市場研究整合營銷中心總經(jīng)理姚林認(rèn)為，央視招標(biāo)并不表明廣告業(yè)走出了低谷，相反“今年央視招標(biāo)的大幅度增長恰恰反映了強(qiáng)者愈強(qiáng)弱者愈弱的規(guī)律”。這意味著，廣告商在預(yù)算緊張的情況下會將廣告集中投放到諸如央視、SMG等被認(rèn)為是最有效媒體的平臺，弱勢媒體將面臨更加困難的境地。12月10日，調(diào)研機(jī)構(gòu)尼爾森的針對公交移動電視收視率的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，中國主要城市公交移動電視總體收視到達(dá)率等關(guān)鍵數(shù)據(jù)堪比甚至超過傳統(tǒng)電視。從廣告投放的成本來看，公交移動電視成本也相對較低。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在金融危機(jī)的大環(huán)境下，廣告主將更傾向于維持央視和重點全國衛(wèi)視、媒體的投放，壓縮部分地方媒體的投放，同時增加網(wǎng)絡(luò)和交通類媒體的投放，這對地方電臺、電視臺極為不利。出于對金融危機(jī)的擔(dān)憂，在新一輪的廣告招標(biāo)會上，許多電視臺已經(jīng)開始減少廣告商的中間介入環(huán)節(jié)來降低成本。據(jù)CTR市場研究最新的廣告監(jiān)測報告顯示，2008年前三季度中國內(nèi)地廣告市場投放總額達(dá)到2604億人民幣，較去年同期增長13%，但明顯低于08年首季度17%的增幅，呈放緩趨勢。在各媒體投放方面，今年前9個月電視媒體情況還算穩(wěn)定，總投放達(dá)2063億人民幣，占市場總額的79%，較去年同期增長14%；電臺媒體則表現(xiàn)欠佳，廣告投放僅增長3%?？紤]到金融危機(jī)可能對現(xiàn)有形勢造成進(jìn)一步?jīng)_擊，CTR預(yù)測2008年全年的廣告增長僅為11%-12%，對于2009年，則需持審慎樂觀態(tài)度。

對于以廣告收入為主要盈利來源的中國廣播電視業(yè)來說，企業(yè)廣告投放對節(jié)目播出機(jī)構(gòu)的發(fā)展起著舉足輕重的作用。一方面，隨著金融危機(jī)影響的逐級擴(kuò)散，實體經(jīng)濟(jì)業(yè)受到?jīng)_擊，廣告主將更加看重現(xiàn)金的作用，廣告支出成為他們首要的削減對象，加之奧運(yùn)會期間廣告的爆炸式增長和三聚氰胺事件給乳制品業(yè)帶來的負(fù)面影響，將導(dǎo)致媒體獲得的廣告投放相應(yīng)減少，勢必影響到電臺、電視臺的發(fā)展計劃；但另一方面，金融危機(jī)導(dǎo)致國人對地產(chǎn)的消費(fèi)力度下降，這種消費(fèi)不旺可能反過來刺激開發(fā)商加大宣傳投入，大力助推待售樓盤，加快資金回籠，規(guī)避資金鏈斷裂的風(fēng)險。這對于房地產(chǎn)廣告集中投放的廣播媒體而言無疑是個利好消息，各大電視臺也可借此機(jī)會發(fā)展與地產(chǎn)相關(guān)的節(jié)目，從中受益。另外，就廣告形式而言，植入廣告的優(yōu)勢將會越來越明顯，也會引起更多的廣告主的重視，所占的市場份額應(yīng)該會越來越大。

3、數(shù)字化技術(shù)和新媒體

金融危機(jī)似乎并不能影響中國推進(jìn)數(shù)字化整轉(zhuǎn)、發(fā)展新媒體的決心，甚至激發(fā)了我國加快發(fā)展數(shù)字新媒體業(yè)務(wù)的步伐。國家管理層方面，2008年11月7日，國家廣播電影電視總局科技司司長王效杰在“第四屆數(shù)字新媒體高峰論壇”（CDMS2008）上透露，國家廣電總局將逐步推開地面數(shù)字電視廣播，國家財政將投入25億的資金，計劃用3-5年時間建設(shè)覆蓋全國的地面數(shù)字電視系統(tǒng)。移動多媒體廣播CMMB第二階段試商用也已正式啟動。此階段任務(wù)包括在已經(jīng)完成的37座城市的基礎(chǔ)上，將網(wǎng)絡(luò)覆蓋范圍擴(kuò)展到一百個地級市。12月4日，科技部和廣播電影電視總局簽署了《國家高性能寬帶信息網(wǎng)暨中國下一代廣播電視網(wǎng)自主創(chuàng)新合作協(xié)議書》。根據(jù)協(xié)議，我國將以有線電視數(shù)字化和移動多媒體廣播的成果為基礎(chǔ)，以自主創(chuàng)新的“高性能寬帶信息網(wǎng)”核心技術(shù)為支撐，開發(fā)適合國情的中國下一代廣播電視網(wǎng)技術(shù)體系，拉動萬億元產(chǎn)值的國內(nèi)市場需求，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性升級改造，跨越式的提升我國在這一重要領(lǐng)域的核心競爭力。網(wǎng)絡(luò)提供商方面，為打破資費(fèi)過高的發(fā)展瓶頸，上海移動的手機(jī)電視業(yè)務(wù)GPRS流量資費(fèi)將大幅下調(diào)，推出每M（兆）流量一分錢的試用標(biāo)準(zhǔn)，12月底將結(jié)束試用期。內(nèi)容提供商方面，上海文廣新聞傳媒集團(tuán)下屬東方龍新媒體公司（下稱“東方龍”）為配合中國移動，也將上海地區(qū)的手機(jī)電視業(yè)務(wù)資費(fèi)由原先的10元/月調(diào)整為5元/月，而且5元的費(fèi)用次月還可以作為話費(fèi)全額返還。

受金融危機(jī)影響，在國內(nèi)，人們對即時訊息和大量高質(zhì)節(jié)目的需求大幅提升，為以手機(jī)電視為代表的伴隨性強(qiáng)新媒體創(chuàng)造了市場；在國外，嚴(yán)峻的形勢迫使消費(fèi)者們縮減額外開支，他們每月為移動視頻支付的10-25美元勢必首當(dāng)其沖，受眾規(guī)模的縮小可能致使國外對新技術(shù)的研發(fā)和推廣進(jìn)入停滯階段。身處金融風(fēng)暴邊緣的中國如能抓住機(jī)會，加快推進(jìn)數(shù)字化整轉(zhuǎn)，加大對新媒體的投入，極有可能促成我國在新技術(shù)領(lǐng)域的長足進(jìn)步，為廣播電視業(yè)尋找到新的利潤增長點，縮小與發(fā)達(dá)國家的差距。

4、涉及廣電業(yè)務(wù)的上市公司在資本市場上的表現(xiàn)

受累于金融危機(jī)，2008年第三季度上市公司業(yè)績整體下降，從陸續(xù)公布的第三季度財報來看，有線網(wǎng)絡(luò)整體則呈自然增長態(tài)勢。歌華有線前三季度實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入9.41億元，同比增長20.6%，凈利潤2.6億元。公司三季度收入3.09億元，同比增長8.5%，單季盈利8100萬元，同比下滑18.8%。廣電網(wǎng)絡(luò)前三季度則實現(xiàn)營業(yè)收入6.11億元，同比增長192.69％。電廣傳媒第三季度業(yè)績增長放緩，相對上半年業(yè)績波動較大，前9個月實現(xiàn)營業(yè)總收入24.6億元，同比增長25.89％。以上數(shù)據(jù)顯示，廣電網(wǎng)絡(luò)、電廣傳媒等公司三季度保持了增長態(tài)勢，但這些公司的業(yè)績預(yù)告也顯示，全年利潤增速仍將下降。此外，受后奧運(yùn)效應(yīng)影響，電視廣告收入將出現(xiàn)下滑，電廣傳媒四季度業(yè)績將面臨一定壓力。業(yè)內(nèi)人士稱，“事實上，有線電視數(shù)字化整合以后，有線電視收的仍只是基本費(fèi)用，屬于剛性收入。且由于受內(nèi)容產(chǎn)業(yè)的不成熟、內(nèi)容監(jiān)管限制了數(shù)字電視增值業(yè)務(wù)的發(fā)展、資本開支和折舊壓力迅速上升等因素導(dǎo)致短期盈利增長面臨巨大壓力，有線網(wǎng)絡(luò)并無太大增長?！盵2]

虛擬資本市場風(fēng)云變幻的現(xiàn)狀令各上市公司吉兇難料，從以上數(shù)據(jù)我們可以看出受制于產(chǎn)業(yè)化不充分等因素，廣電行業(yè)在資本市場上的作為可能相對有限，但金融危機(jī)也許給廣電業(yè)帶來了新的機(jī)遇。受金融危機(jī)影響，資金的流動性和回報率降低，為滿足資本對收益的預(yù)期，行業(yè)內(nèi)部可能興起一股并購風(fēng)潮，資產(chǎn)重組和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整很可能給上市公司帶來新的機(jī)會；同時，文化體制改革和廣播電視數(shù)字化背景下的主題投資機(jī)會則將使上市公司長期受益。

三、我國廣電行業(yè)應(yīng)對金融危機(jī)的初步構(gòu)想

把問題考慮得周全一些有助于我們防范金融危機(jī)可能帶來的行業(yè)風(fēng)險，針對這些現(xiàn)實的和潛在的影響，筆者將從國家宏觀管理和廣播電視經(jīng)營實體兩個環(huán)節(jié)分別提出應(yīng)對措施的初步構(gòu)想，希望能夠幫助廣播電視業(yè)度過這個經(jīng)濟(jì)的“寒冬”。

（一）國家宏觀管理

1、加強(qiáng)對廣播電視新聞業(yè)務(wù)的管理，做好輿論引導(dǎo)工作

金融危機(jī)導(dǎo)致國民收入減少，就業(yè)壓力增大，進(jìn)而可能激發(fā)人們對政府和社會的不滿情緒，影響安定團(tuán)結(jié)。廣電總局應(yīng)督促各電臺、電視臺做好特殊時期的新聞工作，及時將金融危機(jī)相關(guān)訊息及政府應(yīng)對措施傳達(dá)給廣大人民，對未來發(fā)展趨勢進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測，找準(zhǔn)新聞報道的切入點，有效疏導(dǎo)負(fù)面情緒，制造和諧的輿論氛圍。

2、加大農(nóng)業(yè)節(jié)目比重，構(gòu)建農(nóng)村廣播影視公共服務(wù)體系

受金融危機(jī)影響，沿海從事出口加工的勞動密集型企業(yè)紛紛倒閉，大量進(jìn)城務(wù)工人員返鄉(xiāng)，農(nóng)民對廣播電視節(jié)目的需求量增大。廣電總局可適時引導(dǎo)電臺、電視臺加大農(nóng)業(yè)節(jié)目比重，加快由工程建設(shè)向公共服務(wù)體系建設(shè)的轉(zhuǎn)變；組織各播出機(jī)構(gòu)積極探索開發(fā)農(nóng)村地區(qū)歷史文化資源，推介農(nóng)村休閑娛樂方式，幫助農(nóng)村地區(qū)吸引社會投資的新形式，開發(fā)農(nóng)村市場，拉動我國內(nèi)部消費(fèi)。

4、深化文化體制改革，統(tǒng)籌事業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展

國外投資環(huán)境受金融危機(jī)影響迅速惡化，國際資本的涌入可能使我國廣播電視業(yè)從中受益。在繼續(xù)加強(qiáng)對新聞宣傳業(yè)務(wù)的監(jiān)管的背景下，可適當(dāng)降低外資和民營資本準(zhǔn)入門檻，擴(kuò)展融資平臺；“加快投融資體制的配套措施建設(shè)，加強(qiáng)我國廣播電視資本運(yùn)作的規(guī)范化管理，降低廣電產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險”[4]；推進(jìn)管辦分離，進(jìn)一步確立電視臺市場主體的地位；出臺針對傳媒產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容生產(chǎn)保護(hù)政策，為廣播電視集團(tuán)上市融資鋪平道路。

5、加快發(fā)展數(shù)字化技術(shù)和新媒體，突破單純依靠廣告收入的傳統(tǒng)盈利模式

金融危機(jī)導(dǎo)致人們對即時訊息和節(jié)目內(nèi)容的需求擴(kuò)大，廣電總局應(yīng)當(dāng)抓住機(jī)遇，加快數(shù)字化轉(zhuǎn)換進(jìn)程，大力發(fā)展新媒體。首先，全面推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)換，提供功能更為強(qiáng)大的數(shù)字化新服務(wù)；通過政府補(bǔ)貼，降低高清電視的收看成本。其次，對加大對新媒體的投入，在資源配置上，向主流媒體傾斜，使電臺、電視臺成為發(fā)展新媒體的主力軍；推廣相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，解決終端設(shè)備商的后顧之憂；協(xié)調(diào)各方利益關(guān)系，積極推動“三網(wǎng)融合”，促使先進(jìn)技術(shù)早日轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

6、加大對廣播電視文化產(chǎn)品對外貿(mào)易的重視，提升國家文化軟實力

就1997亞洲金融危機(jī)對韓國的影響來看，金融危機(jī)可能給文化“走出去”帶來機(jī)遇。廣播電視業(yè)要自覺以提升國家文化軟實力為發(fā)展目標(biāo)，推進(jìn)廣播電視節(jié)目的海外落地；由國家廣電總局牽頭，舉辦多國共同參與“廣播電視節(jié)目交換會”；加強(qiáng)與學(xué)界的聯(lián)系，研究世界廣播電視市場的當(dāng)前狀況，分析各國對廣播電視節(jié)目的需求；將廣播電視文化產(chǎn)品納入到出口退稅商品范疇，通過稅收優(yōu)惠鼓勵節(jié)目出口。

7、為中小型節(jié)目制作機(jī)構(gòu)提供資金保障，激發(fā)廣播電視節(jié)目市場活力

進(jìn)一步落實對中小型節(jié)目制作機(jī)構(gòu)的優(yōu)惠政策，保證市場的多元化，激發(fā)市場活力。首先，可以通過設(shè)立專項基金鼓勵中小型企業(yè)打造富有原創(chuàng)性的廣播電視精品節(jié)目；其次，各級政府可以加強(qiáng)與各大銀行的聯(lián)系，為中小型企業(yè)和銀行搭建溝通的橋梁，幫助中小型企業(yè)獲得貸款，在條件允許的情況下，嘗試政府貼息，銀行提供免息貸款等合作方式。

（二）廣播電視經(jīng)營實體

1、追蹤金融危機(jī)，爭取話語權(quán)

金融危機(jī)爆發(fā)以來，人們對于財經(jīng)信息和商業(yè)新聞的關(guān)注隨之高漲，眾多外國傳媒受累金融危機(jī)自顧不暇，這為我國媒體贏得話語權(quán)創(chuàng)造了機(jī)會。電臺、電視臺應(yīng)當(dāng)迅速反應(yīng)，推出金融危機(jī)專題節(jié)目，采集第一手資料，對當(dāng)前形勢進(jìn)行合理的分析；與政府部門建立固定的信息通道，及時公布各級政府應(yīng)對金融危機(jī)的新舉措；以此為契機(jī)發(fā)展節(jié)目聯(lián)播網(wǎng)，形成統(tǒng)一的供稿平臺，實現(xiàn)資源共享，增強(qiáng)行業(yè)的整體實力，擴(kuò)大我國廣播電視業(yè)在國際范圍內(nèi)的影響力。

2、提升節(jié)目制作水平，繁榮電視劇創(chuàng)作

金融危機(jī)下，浪漫的愛情故事與現(xiàn)實差距太大，難以引起共鳴。以韓劇為例，在韓國，愛情題材的電視劇正日漸式微，而宣揚(yáng)積極進(jìn)取，扭轉(zhuǎn)逆境的勵志型電視劇正在風(fēng)靡市場，如正在熱播的《貝多芬病毒》、《風(fēng)之畫員》。因而，各節(jié)目制作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重視現(xiàn)實題材的電視劇；在影視劇中注入中國傳統(tǒng)文化符號，擺脫長期模仿外來文化的尷尬局面，重塑我國影視劇的核心競爭力；提出明確的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范制作班底對電視技術(shù)的利用；加強(qiáng)對演藝人員的管理，通過競爭促使藝人演技得以提升，打造品牌國產(chǎn)劇。

3、警惕惡性競爭，穩(wěn)定廣告收益

金融危機(jī)可能導(dǎo)致媒體在廣告市場的混戰(zhàn)。中央電視臺及上星電視臺應(yīng)發(fā)揮覆蓋面廣、到達(dá)率高的優(yōu)勢，吸引急于改善企業(yè)形象或計劃進(jìn)軍欠發(fā)達(dá)地區(qū)的商家，實現(xiàn)廣告收益的穩(wěn)步提升；省市級地面電視要把握好本地市場，為廣告主提供詳細(xì)的節(jié)目收視情況，協(xié)助商家在本地的推廣宣傳活動，建立良好的合作關(guān)系。各廣播電臺則應(yīng)當(dāng)充分利用欄目設(shè)置靈活的特點，抓住地產(chǎn)、汽車、奢侈品行業(yè)急于回籠資金的心理，推出相關(guān)欄目，吸引廣告主；滿足消費(fèi)者縮減開支，追求實惠的愿望，提供有關(guān)低層次休閑娛樂方式、場所的訊息，提高收聽率，為二次銷售積蓄力量。

4、拓展節(jié)目融資渠道，應(yīng)對資金問題

將目光轉(zhuǎn)向?qū)崢I(yè)資本，以優(yōu)秀的項目方案和良好的行業(yè)前景重塑投資者信心；通過行業(yè)協(xié)會等相關(guān)組織與銀行業(yè)進(jìn)行溝通，行業(yè)協(xié)會可為銀行提供客觀的項目評估報告，為優(yōu)秀的項目爭取貸款；大膽嘗試與播出平合拍攝的節(jié)目制作方式，降低項目成本；積極推進(jìn)跨媒體合作，出售網(wǎng)絡(luò)版權(quán)，進(jìn)行正版分成合作。

5、重視人才引進(jìn)工作，增強(qiáng)行業(yè)活力

受金融危機(jī)影響，部分國家已經(jīng)出現(xiàn)了進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)衰退，國外大量優(yōu)秀人才可能流向我國。各電臺、電視臺應(yīng)當(dāng)建立高效的用人機(jī)制，為外來人才提供優(yōu)厚的薪金待遇和廣闊的發(fā)展空間，激發(fā)人才的歸屬感；出臺相關(guān)的人才引進(jìn)辦法，解決外來人才的后顧之憂，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力；加強(qiáng)對新理念、新技術(shù)的吸收、利用，增強(qiáng)我國廣播電視業(yè)的活力。

結(jié)語

與歷次金融危機(jī)相比，本次金融危機(jī)波及的范圍可能更廣，影響的幅度可能也更大，作為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)大環(huán)境，必然給我國的廣播電視業(yè)帶來一定的沖擊，但歷史的經(jīng)驗告訴我們，只要認(rèn)清當(dāng)前形勢，興利除弊，挑戰(zhàn)也可能轉(zhuǎn)化為機(jī)遇。就目前而言，如何以金融危機(jī)為契機(jī)，提高輿論引導(dǎo)的水平、推進(jìn)廣播電視產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程、開發(fā)利用數(shù)字化技術(shù)和新媒體，實現(xiàn)廣播電視業(yè)的跨越式發(fā)展，是廣播電視業(yè)界和學(xué)界值得深思的問題。筆者希望通過此文拋磚引玉，引起同仁的討論，共同助推中國廣播電視業(yè)的發(fā)展。

[注釋]

[1]《法擬發(fā)展數(shù)字技術(shù)應(yīng)對金融危機(jī)》，廣播電視信息網(wǎng)，2008-11-19

[2]《第三季度總體平穩(wěn)增長傳媒板塊成熊市“避風(fēng)港”》，文化發(fā)展論壇，2008-11-22

[3]《中國廣電傳媒體制創(chuàng)新》，南方日報出版社，2007

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篇（2）

劉勰在《文心雕龍》里有“跡堅求通，鉤深取極”的表述，意即在分析問題的時候，緊緊圍繞重點、難點進(jìn)行深入探求是十分必要的，這也是探求萬事萬物規(guī)律性的一個基本方法。那么我國的直播衛(wèi)星在未來發(fā)展中“跡堅”之處何在，又如何“求通”呢？

一、確定盈利模式

“中星9號”的升空恰逢我國廣電、電信領(lǐng)域的數(shù)字化浪潮，在有線數(shù)字電視、移動多媒體廣播、IPTV等的重重包圍下，為直播衛(wèi)星的社會角色和業(yè)務(wù)范圍作出定位，是使其能夠“盈利”——既收獲應(yīng)有的社會效益，也獲取較好的經(jīng)濟(jì)效益——的基本前提。

國外直播衛(wèi)星電視大多為付費(fèi)的商業(yè)頻道，我國則不同，目前被定位為公益平臺。衛(wèi)星采購、發(fā)射及維護(hù)成本全部由國家財政支出，一期48套標(biāo)清數(shù)字節(jié)目、48套立體聲數(shù)字廣播和數(shù)據(jù)廣播業(yè)務(wù)全部免收上星費(fèi)，購置了終端接收設(shè)備的用戶可免費(fèi)接收。換句話說，作為完全出資人，國家對直播星一期建設(shè)的要求很明確，即擴(kuò)大農(nóng)村地區(qū)覆蓋，解決全國已通電但廣播電視不通達(dá)的20戶以上自然村收聽、收看的問題。

國家“十五”規(guī)劃要求解決50戶以上自然村的廣電覆蓋，“十一五”規(guī)劃則把這一要求提高到20戶以上自然村。多年來，政府依靠地面推進(jìn)“村村通”，這一做法初期取得了一定得效果，但由于我國地域廣闊、地形復(fù)雜，最后5%左右的人口覆蓋遲遲得不到有效解決。利用直播星傳輸節(jié)目是提高我國廣播電視人口覆蓋率、改進(jìn)信號傳輸質(zhì)量、避免與境外節(jié)目共星的最經(jīng)濟(jì)、最有效的手段。這也是為什么政府首先把直播衛(wèi)星定位為公益平臺，計劃調(diào)撥13億專項資金支持直播星“村村通”的原因。

但細(xì)思量，這一定位還有許多值得推敲之處：首先，實現(xiàn)偏遠(yuǎn)地區(qū)人口覆蓋意義固然重大，但放棄城市人口顯然沒能使先進(jìn)的技術(shù)手段和巨大的經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)生的社會效益最大化；第二，“中星9號”一期運(yùn)營只使用了22個轉(zhuǎn)發(fā)器中的4個，剩下的18個轉(zhuǎn)發(fā)器長期閑置，不僅將面臨資金壓力，也讓人對沒能充分利用直播星產(chǎn)生社會和經(jīng)濟(jì)效益感到惋惜；第三，僅完成政府要求的“規(guī)定動作”并沒能充分發(fā)揮直播星在大容量、交互、移動等方面的性能，而缺乏真正的直播星業(yè)務(wù)的廣播電視業(yè)是不完整的；第四，從帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展、解決就業(yè)的角度看，發(fā)展直播星及相關(guān)產(chǎn)業(yè)潛力巨大，如按全國20戶以上的71.6萬個自然村，每個村以20戶、每臺接收設(shè)備以300元計算，僅“村村通”帶來的終端硬件銷售額就近43億元，此外還有衛(wèi)星制造、發(fā)射、維護(hù)，節(jié)目生產(chǎn)、銷售，直播星增值服務(wù)等等產(chǎn)業(yè)鏈上巨大的“作為”空間。因此，直播衛(wèi)星電視顯然不能只是作為有線電視覆蓋上的補(bǔ)充、解決偏遠(yuǎn)地區(qū)的“村村通”，也應(yīng)該進(jìn)入城市，參與數(shù)字電視市場的競爭；不能只是作為公益性的平臺，而應(yīng)定位于“公益平臺+商業(yè)運(yùn)營”，只有這樣才能在社會效益和經(jīng)濟(jì)效益上皆有所獲，從而擺脫依靠“輸血”的狀態(tài)，形成自我發(fā)展的良性循環(huán)。

直播衛(wèi)星的管理、運(yùn)營通常分為空間段和地面段兩部分?？臻g段相對簡單，主要負(fù)責(zé)衛(wèi)星發(fā)射及運(yùn)行測控；地面段負(fù)責(zé)的內(nèi)容比較龐雜，包括接收終端、節(jié)目內(nèi)容、用戶體系、各類服務(wù)等等?？臻g段和地面段的運(yùn)營關(guān)系構(gòu)成了直播衛(wèi)星不同的管理運(yùn)營模式：合一運(yùn)營，即衛(wèi)星的正常運(yùn)營、用戶管理、售后服務(wù)各環(huán)節(jié)都是運(yùn)營商獨(dú)立運(yùn)作，以美國為代表；分段運(yùn)營，以歐洲為代表，歐洲各國有關(guān)衛(wèi)星的法規(guī)不甚相同，因此一般都是各國衛(wèi)星公司租用國際衛(wèi)星組織的轉(zhuǎn)發(fā)器，然后自行運(yùn)營地面段。

從目前情況來看，我國直播衛(wèi)星的空間段和地面段將分開運(yùn)營。根據(jù)國家規(guī)劃，空間段實施公司體制的市場化運(yùn)營，2007年12月成立的中國直播衛(wèi)星有限公司是直播星空間段運(yùn)營的惟一主體(中國衛(wèi)星通信集團(tuán)公司和中國航天科技集團(tuán)公司各占50%股份)；地面段則由廣電系統(tǒng)負(fù)責(zé)。借鑒推行付費(fèi)電視的經(jīng)驗，有關(guān)部門必須盡快明確地面段的運(yùn)營主體和開辦條件，并在開辦主體、合作主體方面有所突破，充分利用社會力量和市場機(jī)制，允許各類市場主體進(jìn)入地面段運(yùn)營競爭，這樣才能有效推動直播衛(wèi)星電視步入健康發(fā)展軌道。

從“公益平臺+商業(yè)運(yùn)營”的定位出發(fā)，地面段也可以分為公益運(yùn)營和商業(yè)運(yùn)營兩類。

目前公益部分采用“專營、?？亍钡姆绞竭\(yùn)行，還沒有涉及內(nèi)容生產(chǎn)。問題在于，直播衛(wèi)星電視應(yīng)該不會永遠(yuǎn)只是地面頻道和節(jié)目的上星，有朝一日直播衛(wèi)星開辦新的公益性頻道靠什么運(yùn)行？政府投入？還是廣告？法國總統(tǒng)薩科齊今年初提出一項針對廣播電視領(lǐng)域的動議，意欲打造可與BBC國際頻道和CNN比肩的法語新聞頻道。為了提升公共頻道品質(zhì)，禁止其播放廣告，由此造成的每年6億美元廣告收入的流失，將通過對法國私營電視臺廣告收入、手機(jī)通信費(fèi)或互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)費(fèi)收稅來彌補(bǔ)。公共電視臺員工擔(dān)心廣告取消后收入將難以跟上，舉行了大規(guī)模的罷工。為此，薩科齊已成立了一個專門的委員會，研究法國公共廣播電視取消廣告后的資金來源問題。法國公共電視面臨的問題中國也遲早要面臨。公共廣播電視中廣告的口子一開，公眾利益便難免受到商業(yè)的侵蝕，那么拒絕廣告如又何生存？我國直播星作為公益平臺如何運(yùn)營的確需要認(rèn)真研究。

商業(yè)運(yùn)營部分則應(yīng)按市場規(guī)律、行業(yè)提點和觀眾需求出發(fā)，實現(xiàn)通過“訂制費(fèi)+增值服務(wù)費(fèi)”發(fā)展自身、服務(wù)公眾。在節(jié)目銷售方面，衛(wèi)星直播電視要比有線電視更靈活。前者既可以將若干頻道組合在一起打包(Package)付費(fèi)、也可以選擇頻道個別簽約(Premium)或者按次付費(fèi)(PPV)，價格亦可以依據(jù)頻道和節(jié)目的質(zhì)量分級；而后者則是捆綁銷售，每年必須繳納固定的收視費(fèi)，為自己不喜歡的節(jié)目掏錢容易導(dǎo)致用戶流失。

實現(xiàn)直播衛(wèi)星電視商營部分“訂制費(fèi)+增值服務(wù)費(fèi)”的盈利模式，更重大的意義在于其對整個電視產(chǎn)業(yè)盈利模式的影響。電視的傳輸模式分無線電視、有線電視和衛(wèi)星電視三種，不同的傳輸模式有不同的盈利模式：無線主要靠廣告，有線主要靠收視費(fèi)，直播星主要靠訂制費(fèi)。我國已有的無線和有線電視基本上屬于免費(fèi)收看（有線電視的收視費(fèi)只是一種象征性收費(fèi)），近30年來，媒體依賴壟斷性資源在相對封閉的經(jīng)營環(huán)境中靠廣告收入維持運(yùn)行。這種單一結(jié)構(gòu)的盈利模式存在明顯的局限性：一是廣告市場總量有限，一旦廣告市場告別高速發(fā)展或有更多的競爭者進(jìn)入，電視媒體的收入將不可避免地出現(xiàn)滑坡；二是媒體經(jīng)營開拓的重點一旦集中于廣告，難免會忽略對內(nèi)容的挖掘和新技術(shù)的探求，我國電視業(yè)節(jié)目市場遲遲培育不起來和數(shù)字技術(shù)推進(jìn)的不盡如人意，不能不說與單一的贏利模式?jīng)]有關(guān)系。國際上成熟的直播衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)多數(shù)由用戶付費(fèi)支撐，大容量、多樣化的內(nèi)容和互動性的服務(wù)使付費(fèi)電視的現(xiàn)實產(chǎn)出已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了傳統(tǒng)的電視廣告。面對不進(jìn)則退，甚至是進(jìn)得慢則退的國際媒體競爭態(tài)勢，中國廣電業(yè)迫切需要增強(qiáng)自身實力迎接挑戰(zhàn)，而尋找新的收入來源是一個有效途徑。對于已經(jīng)習(xí)慣于免費(fèi)或低收費(fèi)的無線和有線電視來說，改變既有的盈利模式絕非易事，而直播衛(wèi)星電視作為一個新的領(lǐng)域，如果能在最初定位時恰當(dāng)?shù)匕盐蘸糜Ｊ?，將有可能帶來整個產(chǎn)業(yè)鏈條的深刻變革，促成電視業(yè)結(jié)構(gòu)更為合理的“廣告收入+收視/訂制費(fèi)+增值服務(wù)收入”多元盈利模式。

二、處理競合關(guān)系

直播衛(wèi)星電視必然帶來收視市場的重新分割，相當(dāng)一部分人認(rèn)為有線電視受到的沖擊最大。的確，直播衛(wèi)星電視與有線電視存在不可回避的競爭關(guān)系，兩者的市場交集明顯。長期以來，以一地一網(wǎng)模式發(fā)展的有線電視一直沒有競爭對手，雖然國家目前把直播星作為有線的延伸和補(bǔ)充，但有線已感受到了競爭的壓力。按照目前的態(tài)勢看，廣電部門有意借直播星的技術(shù)準(zhǔn)備和運(yùn)營磨合，為有線再保留一段發(fā)展時間。如果說這是因為有線電視正處于數(shù)字化的關(guān)鍵階段，還可以理解，但若意欲長期通過行政指令規(guī)定二者的競爭空間和業(yè)務(wù)領(lǐng)域，最終會錯失產(chǎn)業(yè)發(fā)展的契機(jī)。畢竟，競爭并不僅僅來自廣電業(yè)內(nèi)部。

當(dāng)前，全球有三個較為普及的信息入戶終端：電視機(jī)、計算機(jī)和手機(jī)。廣電、電信、互聯(lián)網(wǎng)等行業(yè)拓展業(yè)務(wù)、掌握終端、爭奪用戶、占領(lǐng)市場的競爭日益激烈。電信積極調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，正在由通信運(yùn)營商向“綜合信息服務(wù)提供商”轉(zhuǎn)型。為了能在未來的“三網(wǎng)融合”中取得優(yōu)勢地位，電信采取了一系列措施，比如利用“村村通”工程的契機(jī)，積極推進(jìn)和完善農(nóng)村地區(qū)的光纖網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，開展IPTV實驗等等。一旦政策放開，若廣電地面網(wǎng)絡(luò)和衛(wèi)星只能傳輸廣播電視基本業(yè)務(wù)，不具有綜合數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)能力，電信網(wǎng)絡(luò)便能夠以“裝電信寬帶，能打電話、上網(wǎng)、看電視，還能享受綜合服務(wù)”的優(yōu)勢，將廣電用戶轉(zhuǎn)化為自己的用戶?；ヂ?lián)網(wǎng)企業(yè)則躍躍欲試，不僅把計算機(jī)作為自己的終端，還力圖憑借自身內(nèi)容豐富、數(shù)字化程度高的優(yōu)勢把電視機(jī)、手機(jī)作為自己的終端。

然而，這些依舊不是競爭態(tài)勢的全部。

英國的經(jīng)歷頗值得借鑒。長期以來，公營的BBC與商營的ITV（英國獨(dú)立電視臺）競爭激烈，并逐漸形成了BBC1臺對ITV、BBC2臺對第4頻道的雙頭壟斷體系。隨著有線電視和直播衛(wèi)星電視的發(fā)展，情況發(fā)生了變化。1990年天空衛(wèi)視與BSB合并為BSkyB，默多克成為BSkyB的最大股東，隨之而來的是，越來越多的人開始改變花較少的錢收看公共電視臺節(jié)目的習(xí)慣，愿意花訂制費(fèi)收看BSkyB的節(jié)目。BBC和ITV終于意識到他們真正的競爭對手并不是對方，而是那些想盡辦法去贏得觀眾的國際商業(yè)媒體，而此時BSkyB已經(jīng)從他們手中搶走了大量的用戶。

英國的經(jīng)歷提醒我們，切不可缺乏戰(zhàn)略眼光，人為地壓縮自身的發(fā)展空間，為眼前利益、局部利益而使整個行業(yè)陷入內(nèi)耗局面。有線網(wǎng)絡(luò)整合就是一個教訓(xùn)，盡管已經(jīng)進(jìn)行了多年且耗資巨大，但目前仍是一張沒有互連互通的散網(wǎng)，毫無整體優(yōu)勢；“三網(wǎng)融合”也值得反思，不少國家在天上也初步實現(xiàn)了三網(wǎng)合一，而我們還在因為不同部門的利益難以調(diào)和而裹足不前。我國廣電業(yè)應(yīng)該一開始就將事業(yè)的發(fā)展置于國際競爭的大環(huán)境中加以考量，既要積極競爭，也應(yīng)善于合作，要在競爭與合作中增強(qiáng)行業(yè)的總體實力。有關(guān)部門也考慮到了這一點，試圖將衛(wèi)星與地面的優(yōu)勢結(jié)合起來，走聯(lián)合發(fā)展戰(zhàn)略。但這也存在一系列的問題，比如：技術(shù)上如何將機(jī)頂盒做成“地面+衛(wèi)星”雙模產(chǎn)品，或者通過電視一體機(jī)實現(xiàn)雙模接收？直播星與有線的成本相差甚大，利益如何分配？兩者聯(lián)合，會不會因缺乏競爭喪失活力并傷害公眾利益？等等。

直播衛(wèi)星的發(fā)展還需要許多“合作”。節(jié)目制作及提供商、節(jié)目集成及播出機(jī)構(gòu)之間需要合作，設(shè)備與軟件的制造商以及網(wǎng)絡(luò)建造和運(yùn)營商之間需要合作，廣電、電信、互聯(lián)網(wǎng)也需要合作……，這樣才能使產(chǎn)業(yè)鏈條順暢，為用戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，推進(jìn)國家信息化建設(shè)。

三、實現(xiàn)政策法規(guī)匹配

直播衛(wèi)星電視發(fā)展十余年來，美國、歐洲、日本、加拿大、巴西、澳大利亞、、韓國、印度等數(shù)十個國家都開展了DTH（Direct-to-Home）業(yè)務(wù)。各國政府也都適時修改相關(guān)法規(guī)或出臺政策，規(guī)范市場行為，創(chuàng)造公平競爭環(huán)境。在我國，有線電視在政策法規(guī)上得到了很多支持：《廣播電視有線數(shù)字頻道業(yè)務(wù)管理暫行辦法》更多體現(xiàn)出支持和鼓勵的態(tài)度，三部委（發(fā)改委、財政部、稅務(wù)總局）為鼓勵有線數(shù)字化的積極性，在稅收、財政上給予了一定的照顧……而直播衛(wèi)星電視的發(fā)展卻首先面臨著是否合法的問題。

1993年國務(wù)院頒布了《衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施管理規(guī)定》（129號令）及其《實施細(xì)則》，明確指出：未經(jīng)許可從事衛(wèi)星地面接收設(shè)施的安裝和使用均屬違法行為，利用衛(wèi)星地面接收設(shè)施接收、傳送電視節(jié)目，必須取得接收許可證；禁止利用各種傳輸載體向居民住宅傳送境外及港澳臺地區(qū)的衛(wèi)星電視廣播節(jié)目。從該規(guī)定出臺的背景看，其監(jiān)管的核心重點主要在“境外頻道”，因為當(dāng)時我國沒有上星節(jié)目，衛(wèi)星地面接收設(shè)備接收到的都是境外節(jié)目。但“個人不得安裝和使用衛(wèi)星地面接收設(shè)施”客觀上限制了直播星的發(fā)展，致使十幾年來我國在該領(lǐng)域的發(fā)展幾近于零。因此，有關(guān)部門已著手進(jìn)行129號令的修訂，這是直播星正常運(yùn)營的基本前提。值得特別指出的是，此次修訂有必要為直播星的商業(yè)運(yùn)營預(yù)留下發(fā)展空間，否則政策滯后將使已經(jīng)落后一大截的我國直播星事業(yè)越落越遠(yuǎn)。

商業(yè)運(yùn)營部分首先面臨著憑借什么吸引用戶掏“訂制費(fèi)”的問題。對于包括直播星在內(nèi)的整個數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)來說，內(nèi)容是盈利之本。直播衛(wèi)星電視對節(jié)目數(shù)量和質(zhì)量的要求都很高，沒有具有不可替代性的內(nèi)容，付費(fèi)收視就無法實現(xiàn)。這在有線電視數(shù)字化的過程中已經(jīng)得到了驗證：有關(guān)部門靠付費(fèi)電視推動有線數(shù)字化的設(shè)想并沒能達(dá)到預(yù)期效果，其原因說白了就是用戶對現(xiàn)有的付費(fèi)頻道的內(nèi)容不買賬，這才有了“青島模式”、“佛山模式”帶有政府色彩的整體置換。與此形成鮮明對比的是，英美等國家直播衛(wèi)星電視恰恰就是依靠的內(nèi)容贏得一席之地的。比如BSkyB將市場細(xì)分，對200多個頻道實施專業(yè)化定位，其中，定位于原創(chuàng)節(jié)目和劇集的天空1頻道、側(cè)重關(guān)注重大國際時事的天空新聞的、長于提供賽事直播的天空體育以及天空電影類頻道最受用戶歡迎。BSkyB豐富而細(xì)分的內(nèi)容獲得了回報，上一財年（截至2007年6月）訂戶接近860萬戶，成長率約5%，本財年（2007/2008）僅第一季度公司總收入就達(dá)11.85億美元，同比增長11%。

可見，必須大力解決廣電業(yè)內(nèi)容市場發(fā)育不良，內(nèi)容生產(chǎn)和發(fā)行機(jī)制殘缺不全，內(nèi)容管制手段相對僵化，內(nèi)容經(jīng)營在經(jīng)營活動中所占比重不足等問題，否則直播星靠訂制費(fèi)運(yùn)營的設(shè)想就無法實現(xiàn)。其實，有關(guān)部門早已意識到了內(nèi)容的重要性并出臺了一系列規(guī)定，特別是2004年的《中外合資、合作廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營企業(yè)管理暫行規(guī)定》開始允許外資媒體公司入股中國的廣電節(jié)目制作經(jīng)營企業(yè)，開展節(jié)目制作發(fā)行業(yè)務(wù)。但是幾年過去了，效果并不是很明顯。分析原因，與節(jié)目平臺、傳輸平臺開放程度不配套相關(guān)?？梢姡瑔渭児膭顑?nèi)容生產(chǎn)、交易還不夠，政策出臺還要講究配套。另外，在制度供給上還應(yīng)改變以往“鼓勵”、“提倡”等偏“虛”特點，通過一些具體的規(guī)定加大可執(zhí)行性。比如英國政府早在1987年出臺了一項規(guī)定，要求國內(nèi)兩大廣電壟斷媒體組織BBC和ITV播出的節(jié)目中必須有25%來自獨(dú)立制作公司。幾十年來該節(jié)目配額政策有效地保證了電視節(jié)目在形態(tài)、內(nèi)容、風(fēng)格等方面的多樣化，并有助于BBC和ITV在競爭中保持活力，值得我們在為直播星發(fā)展供給制度時借鑒。總之，要盡快出臺一系列政策和法規(guī)，在保證公益平臺不受侵害的基礎(chǔ)上，打破媒介資源壟斷，改變我國電視業(yè)傳統(tǒng)的“前店后廠”的生產(chǎn)方式和“自產(chǎn)自銷”的播出方式，推動社會力量介入直播星的節(jié)目制作，打造公開、公平和暢通方便的市場環(huán)境，完善節(jié)目市場和流通渠道。

直播衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)的另一個盈利點是增值服務(wù)。在這方面，特別需要通過政策、法規(guī)推動技術(shù)創(chuàng)新及其應(yīng)用。因為新技術(shù)及其應(yīng)用直接影響著增值服務(wù)的種類與水平，更為重要的是，積極有效的開發(fā)利用可以使其轉(zhuǎn)換成巨大的現(xiàn)實效益。2007年美國兩大直播星公司DirecTV和EchoStar就通過開展高清電視業(yè)務(wù)贏得了訂戶數(shù)的迅速增長。目前美國直播星用戶已占到電視家庭的1/3，在與有線電視的競爭中已經(jīng)牢牢地站穩(wěn)了腳跟。

篇（3）

“公關(guān)”是公共關(guān)系的簡稱，譯自英語的“public relation”。在公關(guān)學(xué)中，公共關(guān)系是指組織在經(jīng)營管理中運(yùn)用信息傳播溝通媒介，促進(jìn)組織與相關(guān)公眾之間的相互了解、信任與合作，從而為組織機(jī)構(gòu)樹立良好的公眾形象。在現(xiàn)代社會，搞好公共關(guān)系很重要。有西方學(xué)者總結(jié)，判斷一個國家發(fā)達(dá)與否有三大標(biāo)志，其中以公關(guān)能力為代表的經(jīng)營管理效能就是其中之一。從這里我們可以看出，公關(guān)已經(jīng)不僅僅是一種組織和公眾之間的關(guān)系，它已經(jīng)成為一種衡量國家發(fā)展程度的標(biāo)志。 

一、公關(guān)的起源與發(fā)展 

早期公關(guān)的雛形，要追溯到古代。就我國而言，從商周時期開始，統(tǒng)治者就十分重視調(diào)整、鞏固各種重要的關(guān)系。同樣，在古代的西方國家，先民們也十分重視建立各種關(guān)系，探索鞏固和改善各種關(guān)系的方式，如伯利克里時代的雅典，公民要定期參加“公民大會”，討論、解決城邦的重大事件。 

伴隨著16世紀(jì)以來出現(xiàn)的科學(xué)革命、政治革命、工業(yè)革命和現(xiàn)代化進(jìn)程，社會發(fā)展的速度大大加快。人們的社會角色和關(guān)系也經(jīng)歷了由“身份到契約”根本改變，人與人之間的平等關(guān)系顯得更為重要。在1690年，哈里斯創(chuàng)辦了《國內(nèi)外公共事件》，這標(biāo)志著北美殖民地報刊業(yè)的興起，公關(guān)關(guān)系開始在美國萌芽。 

至19世紀(jì)末20世紀(jì)初，現(xiàn)代公關(guān)誕生于美國。這一時期，美國大的壟斷企業(yè)胡作非為，遭到工人階級和社會公眾的抵制，越來越多的人開始注意到公眾利益的存在以及企業(yè)與公眾搞好關(guān)系的重要性，現(xiàn)代公共關(guān)系事業(yè)由此而迅速興起。享有“公關(guān)之父”之稱的艾維·李是這一時期頗具代表性的人物。 

二、公關(guān)與新聞傳播的交叉互動——新聞傳播策劃 

公關(guān)事業(yè)同時帶動了另外一種事業(yè)的發(fā)展，這就是新聞傳播事業(yè)。從理論上講，新聞、公關(guān)屬于不同性質(zhì)的傳播形態(tài)，具有各自規(guī)定性，但在實踐中卻又聯(lián)系緊密。 

從傳播行為角度來看，公關(guān)與新聞傳播等不同的傳播行為交叉產(chǎn)生了某些新的傳播行為，董天策先生稱之為“傳播交叉”。這一行為主要包括“炒作”和“策劃”，說的再具體一點就是“制造新聞”和“媒體策劃”。近年來，“炒作”這個詞越來越多的出現(xiàn)在公眾的視野當(dāng)中。其實，炒作就是一種夸大新聞事件的手段，通過反復(fù)宣傳給公眾傳遞信息。說到底，也就是一種新聞制造。那么，新聞?wù)娴目梢员弧爸圃臁背鰜韱幔繉τ谛侣劷鐏碚f，這可能是一件不可思議的事情，可是公關(guān)做到了。 

越來越多的公關(guān)人員開始將“制造新聞”作為一種“出奇制勝的奇招”。當(dāng)然，這里說的“制造新聞”其實也就是“新聞策劃”。我們先來看一下公共關(guān)系學(xué)教材上是怎么對新聞策劃定義的：新聞策劃，也叫“制造新聞”，是指組織為吸引新聞媒介報道并擴(kuò)散自身所希望傳播開去的信息而專門策劃的活動。 

那么，新聞是如何通過公關(guān)策劃而達(dá)到好的效果呢？我們先來看一個案例： 

有一天，在聯(lián)合碳化鈣公司剛剛竣工大樓的一間房子里，發(fā)現(xiàn)了大批無家可歸的鴿子。公關(guān)人員發(fā)現(xiàn)這一情況后，靈機(jī)一動。他們關(guān)好窗戶，不讓鴿子飛出去，然后通知了動物保護(hù)協(xié)會。隨著動物保護(hù)協(xié)會人員趕來，大批新聞界人士也被驚動了。于是他們對此進(jìn)行了大量報道，引起許多美國人民的關(guān)注。公司首腦也借機(jī)頻頻亮相，紐約聯(lián)合碳化鈣公司也因“鴿子事件”成為全美關(guān)注的焦點。 

這本是一件小事，可是通過相應(yīng)的公關(guān)活動，并利用新聞媒介的傳播與擴(kuò)散功能，成功的將新聞“放大”，制造了轟動效應(yīng)。這是一起成功的新聞策劃事件，用威爾伯·施拉姆的話講，它“主要是制造來供媒介作報道的事件”。 

三、公關(guān)新聞的興起與個性化 

“公關(guān)新聞”是我國公關(guān)界在上世紀(jì)90年代提出來的概念，它不是新聞。但現(xiàn)在，越來越多的人卻直接將“公關(guān)新聞”等同于新聞，這是不對的。需要強(qiáng)調(diào)的是，“公關(guān)新聞”作為一種新聞而存在，是有前提和條件的，即真實合理和具備新聞價值。所謂真實就是事件必須是真真正正存在的。所謂合理必須是符合自身組織發(fā)展和社會利益的。再來談一下新聞價值，就是說這個新聞事件必須是具有一定的新聞價值的，而不能僅僅是沒有價值可言的單純事件。既要符合客觀真實性又要具備一定的新聞價值，這就是公關(guān)新聞。 

公關(guān)新聞作為一種特殊的新聞，具有一定的特征。首先，它具有強(qiáng)烈的功利性。公關(guān)是為一定的組織或企業(yè)做宣傳的，相應(yīng)的就具備了一定的功利性質(zhì)。第二，它具備巧妙地傳播策略。像我們上面有提到，公關(guān)是有策劃的，講求策略。第三，它具有客觀的信息形式，即在形式上是完全真實客觀的。 

現(xiàn)代公關(guān)仍處于發(fā)展之中，相信隨著社會的進(jìn)步，公關(guān)事業(yè)將對新聞傳播事業(yè)產(chǎn)生越來越大的影響。 

【參考文獻(xiàn)】 

[1] 張克非. 公共關(guān)系學(xué)[m]. 北京: 高等教育出版社, 2007. 

篇（4）

記者 韓勝寶

“宋代兵書的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過以往任何一個朝代”、 “宋朝兵書著者身份呈現(xiàn)多樣性”、“宋代兵書的種類繁多”……這是邱逸在香港大學(xué)中文系碩士研究《宋代的孫子兵法研究》中的論點。此文使他破格升為博士研究，成為港大首位沒有碩士學(xué)位的博士生，也是香港為數(shù)不多的兵學(xué)論文獲博士學(xué)位的學(xué)者。

邱逸考證，“杯酒釋兵權(quán)”的宋太祖趙匡胤曾采取一系列“崇文抑武”政策。到了仁宗趙禎在位時，著述兵書的情形有了翻天覆地的轉(zhuǎn)變，不僅“士大夫人人言兵”，仁宗更是中國歷史上第一位親撰兵書的皇帝，其《攻守圖術(shù)》三卷、《神武秘略》十卷、《行軍環(huán)珠》及《四路獸守約束》一卷等四部兵書雖已佚失，但他下令編修大型軍事類書《武經(jīng)總要》作為將帥的教授書，這更是前朝所無之舉。

此外，始立于仁宗天圣七年的武舉常選制度，在英宗趙曙朝終成定制，武舉考試形式仿照文試的明經(jīng)科，英宗更開創(chuàng)先河，在武試題中引入古兵書的內(nèi)容，以古兵書作為考試的范疇，其時宋廷對兵書的重視已非宋初時可比。神宗皇帝趙頊對兵學(xué)的態(tài)度更為進(jìn)取，把古代七部兵書置于“經(jīng)”的位置，稱作《武經(jīng)七書》，并設(shè)立武學(xué)作為研習(xí)兵書的場所。這種對兵書的重視態(tài)度，都是宋代以前所無的。

宋朝“兵學(xué)興盛”有三個具體標(biāo)志。邱逸在他的博士論文中論述道，首先，宋朝兵書的數(shù)量為歷朝歷代之最?！稘h書?藝文志》所著錄的兵書有53部790卷，圖43卷；《隋書?經(jīng)籍志》著錄的兵書有135部512卷；而《宋史?藝文志》著錄的兵書竟多達(dá)347部1956卷之多。但是，根據(jù)近人許保林的整理，宋人著述兵書的實際數(shù)字遠(yuǎn)較《宋史?藝文志》所載為多，達(dá)559部。

其次，宋朝兵書著者上至天子，下及在野文人，他們有研究古代兵書的學(xué)者，有著名文人，有朝中樞臣和邊疆大吏，更包括了不同階層的官員。就以北宋兵學(xué)著述最興盛的的仁宗到神宗朝為例，撰寫兵書而官至宰輔者包括了曾公亮、丁度、韓縝、薛向、王存、王韶、張商英及呂惠卿等8人，其它職銜的官員更是不勝枚舉。宋代兵書著者職級之高，涉及官員之多，也是前代所沒有的。

篇（5）

“如果說在做專業(yè)以后，寫文章、出書，文字上還算過關(guān)，在很大程度上得益于這十年的記者、編輯生涯。”

記者（以下簡稱“記”）：吳教授您好，能先請您談一下起初是什么促使您報考法律系的呢？

吳振興（以下簡稱“吳”）：我從小就對法律感興趣，可能是受到小說和電影的影響，覺得法官、檢察官、律師在法庭上侃侃而談讓人非常羨慕，想得很單純。我報考大學(xué)的時候要填五個志愿，我的前四個志愿都是政法院系，第一志愿就是吉林大學(xué)法律系。

記：當(dāng)時的法律系開過哪些課呢？

吳: 入學(xué)以后到以前，大約九個月吧，我學(xué)過兩門專業(yè)課，上學(xué)期的專業(yè)課叫“國家與法的理論”，當(dāng)時國家與法是合在一起的，相當(dāng)于現(xiàn)在的政治學(xué)與法理學(xué)?！皣遗c法的理論”課程結(jié)束后，我就確定了畢業(yè)論文的題目，――“法律的工具性問題”，而且我還搜集了不少資料。當(dāng)時，我對法律的工具性有些疑問，覺得法律的確有工具性，是政治統(tǒng)治的工具，但法律不完全是政治統(tǒng)治的工具，因此這個問題是可以探討的。除了專業(yè)課以外，上學(xué)期還開設(shè)了外語和政治兩門課。下學(xué)期的專業(yè)課叫“法律制度史”，同時繼續(xù)學(xué)外語。在“法律制度史”和外語課還沒結(jié)束的時候，開始了。開始后，我利用業(yè)余時間，看了一些哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的書，積累了一些基礎(chǔ)知識。1969年下半年，我開始實習(xí)。那個時候的公檢法工作基本停滯，我就到市公安局的政法大隊去實習(xí)。在政法大隊，公安局、檢察院和法院聯(lián)合辦案。研究案件主要憑經(jīng)驗，不談什么構(gòu)成要件，當(dāng)然法律根據(jù)之類更是無從談起。后來我又到長春市汽車廠派出所和桂林路派出所實習(xí)過。前前后后實習(xí)了一年時間。

記：當(dāng)時學(xué)習(xí)的外語是俄語嗎？

吳：是日語，當(dāng)時我們班學(xué)習(xí)日語的同學(xué)并不多，有二十人左右。

記：1980年，您回到吉林大學(xué)讀研究生，當(dāng)時您已經(jīng)在吉林人民廣播電臺待了十年，是什么原因促使您回去讀研究生的？

吳：就個人來講，我還是有點名利思想的，認(rèn)為在廣播電臺是為他人作嫁衣裳。不過，實事求是地講，在省電臺的十年中，我不僅在政治理論上有提高，而且通過組織法律講座、編輯法律講座稿件，在法學(xué)基礎(chǔ)理論上也得到了一定的彌補(bǔ)。特別值得一提的事，這十年中我自采自編的稿件較多，凡有采訪任務(wù)，我從來不用下面的通訊員，從調(diào)查、提綱到寫作，均自力而為，從而使我的文字功夫受到很大的鍛煉。如果說我搞專業(yè)以后，寫文章、出書，文字上還算過關(guān)，在很大程度上得益于這十年的記者、編輯生涯。

“那時候，我?guī)缀趺刻於伎吹健懙桨胍?2點，無論冬夏，光讀書筆記就做了幾大本。這段碩士生期間的學(xué)習(xí)，對于我夯實自己的基礎(chǔ)理論起了重要作用?！?/p>

記：您是吉林大學(xué)第一屆刑法學(xué)碩士研究生嗎？

吳：是的，吉林大學(xué)從1980年開始招收刑法學(xué)的碩士研究生，我是何鵬老師的開門弟子。當(dāng)時之所以選擇刑法學(xué)專業(yè)，主要是出于幾方面的原因：其中一個是我的外語不太好，所以就沒有考國際法專業(yè)。除了國際法以外，憲法學(xué)也開始招碩士研究生，但我對憲法學(xué)沒興趣，覺得憲法沒有什么好研究的，但現(xiàn)在看來，這種看法還是很膚淺。但刑法作為實體法，與現(xiàn)實生活和法律事務(wù)聯(lián)系比較緊密，這也是確實的。這也是我當(dāng)時選擇刑法學(xué)專業(yè)的粗淺想法。

記：當(dāng)時您研究生畢業(yè)后就留校了嗎？

吳：其實畢業(yè)的時候我很想到實務(wù)部門鍛煉一下，但法學(xué)院堅決不同意，于是我只好留校任教。

研究生入學(xué)以后，我主要是跟何鵬老師學(xué)習(xí)外國刑法，吉林大學(xué)的刑法學(xué)是靠研究外國刑法起家的，準(zhǔn)確地說，是靠研究大陸法系刑法起家的。何鵬老師外語好， 1981年（或1982年），吉林大學(xué)第一次組團(tuán)去日本訪問，隨行的翻譯人員的翻譯水平還趕不上何老師，有時候還需要何老師充當(dāng)翻譯。由于何老師的日語好，看日本刑法方面的書就像看中文書一樣，給我們講起外國刑法來就非常方便。

那時候，我還幫助何老師整理過《外國刑法簡論》，這是國內(nèi)關(guān)于外國刑法的第一本書。上課除了我以外，還有一個老師叫賴宇，就我們兩個人聽課。聽完課以后進(jìn)一步加以整理，就形成了《外國刑法簡論》。此外，我還幫助何老師整理過《外國刑事法選論》。再有，在何老師和甘雨沛老師合作撰寫的《外國刑法學(xué)》中，我還協(xié)助何老師撰寫了分則部分；還以副主編的身份參與編寫了《現(xiàn)代日本刑法專題研究》。

記：能不能談一談你碩士生期間的學(xué)習(xí)情況？

吳:1980年入學(xué)后，當(dāng)時國家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面都是百廢待舉、百業(yè)待興。從客觀上看，當(dāng)時刑法方面的著述（包括譯作）還不多。好在1979年刑法典頒布，我們有了高銘暄、馬克昌等前輩一起編輯的刑法學(xué)教材，還有一些老一輩學(xué)者和少數(shù)年輕學(xué)者撰寫的文章，他們?yōu)槲覈谭▽W(xué)的繁榮拉開了序幕。雖然我是法律系畢業(yè)的本科生，但實際上在校期間并未系統(tǒng)地學(xué)過刑法理論。于是我開始不折不扣地勤奮刻苦學(xué)習(xí)，如饑似渴。我是住在校外――省電臺分配的住宅，只一間房，不到20平方米。當(dāng)時孩子小，我又抽煙，都是自己卷的煙，因為工資低，買不起煙卷?？磿鴮懽鲿r煙抽得多，孩子挨嗆，得了急性氣管炎。為了孩子的健康，我只好弄了一張三條腿的桌子放在室外走廊上，然后再拉一條線，在室外支個燈（這種三條腿的桌子現(xiàn)在已經(jīng)很少見了，就是有一條腿是活動的，拉出來可以將桌面支起來，放回去桌面也收回那種）。幾乎每天都看到、寫到半夜12點，無論冬夏，光讀書筆記就做了幾大本。這段碩士生期間的學(xué)習(xí)，對于我夯實自己的基礎(chǔ)理論起了重要作用。

記：您的碩士研究生畢業(yè)論文是關(guān)于哪方面的？

吳：我的畢業(yè)論文題目叫《教唆犯的概念與特征研究》，這篇論文是從我的關(guān)于教唆犯的書稿中抽出來的，這本書稿在我提交畢業(yè)論文時就已經(jīng)完成了，有十四五萬字之多，并且在1986年正式出版?，F(xiàn)在看，這本書在有些方面研究得還不夠深入，但當(dāng)時確屬為數(shù)不多的刑法專著。

記：您的博士論文是關(guān)于哪方面的？

吳：我的博士論文題目叫《罪數(shù)形態(tài)論》，現(xiàn)在看來，書中的一些內(nèi)容還需要補(bǔ)充，我也想在武漢大學(xué)期間進(jìn)一步完善這本書。但當(dāng)時對這本書的評價還是相當(dāng)不錯。我的博士論文答辯時的評委是高銘喧、王作富、曹子丹、何鵬、高格五位老師。在這次答辯會上，評委們的提問讓我汗流浹背，而我在重要場合下一般不會流汗。這些評委都非常認(rèn)真，問了我33個問題，使得答辯足足花了半天時間。同時，這次答辯對我博士論文的修改幫助很大。評委們對我這篇論文的評價還是很高的，至少有這么一句話：“為建立我國的罪數(shù)理論體系做出了貢獻(xiàn)?！蔽疫@篇論文也被評為優(yōu)秀博士論文。

“法律實踐為我們的理論研究提供了很多課題。要研究這樣的課題，不僅要有法律功底，沒有法律功底就無法進(jìn)行研究，而且還要有研究能力?！?/p>

記：能不能請您談一下法學(xué)重建過程中您的主要貢獻(xiàn)呢？

吳：我的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一個是1997年《刑法》修訂過程中，我曾參與過發(fā)表修改意見，另一個是《論教唆犯》中的一些觀點直到現(xiàn)在也能夠站得住腳。比如在教唆犯的種類中，我提出了蓋然性教唆和半蓋然性教唆，國內(nèi)學(xué)界基本上認(rèn)同這種觀點。在最近由我組織的“四方談”（全稱為“刑事疑案四方談”，包括法院、檢察院、律師、學(xué)界）中，我又將半蓋然性教唆劃分為單向半蓋然性教唆和雙向半蓋然性教唆，將單向半蓋然性教唆分為性質(zhì)單向半蓋然性教唆和對象半蓋然性教唆，將半蓋然性教唆予以細(xì)分。我覺得，將半蓋然性教唆予以細(xì)分就便于把有些問題厘清。此外，我還提出了重合性過限和非重合性過限，這也得到了國內(nèi)學(xué)界的認(rèn)可。李光燦老師在《論共犯》一書中提到共犯過限問題，前蘇聯(lián)的刑法理論中也提到共犯過限問題，但都只是簡單地提到而已。在這一基礎(chǔ)上，我提出了自己的觀點，認(rèn)為共犯過限存在重合性過限和非重合性過限的問題。關(guān)于重合性過限，我還提出所謂的正重合性過限和逆重合性過限，國內(nèi)學(xué)界對此并無反對意見，但也沒有更多的贊同意見。

再一個就是關(guān)于罪數(shù)形態(tài)的理論。國內(nèi)的一些教材對罪數(shù)類型的觀點并不一致，當(dāng)時大體上維持了高銘喧老師和羅平老師提出的“一行為在法律上為一罪，數(shù)行為在法律上為一罪，數(shù)行為在處理上為一罪”的分類方法。但是我提出了“三三分類法”，根據(jù)“三三分類法”，一罪的類型應(yīng)該分為本來的一罪、法定的一罪和處斷的一罪。我的“三三分類法”是第一步為基礎(chǔ)步驟，即把典型的一罪、純粹的一罪與典型的數(shù)罪、純粹的數(shù)罪分開，將純粹的數(shù)罪放在一邊，并不去研究它。第二步叫中間步驟，即把一罪類型中屬于一行為的類型和數(shù)行為的類型分開，將一行為的類型統(tǒng)稱為本來的一罪。第三步叫完成步驟，即把本來的數(shù)罪劃分為法定的一罪與處斷的一罪。這樣一來，根據(jù)“三三分類法”，我就把罪數(shù)形態(tài)的類型分為了本來的一罪、法定的一罪和處斷的一罪三類。在很多的罪數(shù)個體形態(tài)上，我也提出一些自己的主張。比如說牽連犯和吸收犯的界定問題，這是很多年以來一直爭論不休的問題，我提出了同質(zhì)吸收，我認(rèn)為在牽連犯和吸收犯之間有很多地方都是重合的。比如說入室盜竊，我們可以說它是吸收犯，我們也可以說它是牽連犯。因為非法侵入他人住宅是一種手段行為，盜竊是一種目的行為，發(fā)生了目的行為和手段行為，二者互相牽連的手段牽連類型的牽連犯。在這種情況下，既符合吸收犯的特點，也符合牽連犯的特點。我認(rèn)為，如果數(shù)行為屬于異質(zhì)性罪名，一律按照牽連犯處理。比方說非法侵入他人住宅，1810年《法國刑法典》在入室盜竊上就規(guī)定了單獨(dú)的罪名，我國刑法將入室搶劫作為搶劫罪的加重犯處理。換句話說，入室與非入室相比要重一些，因此按照我的觀點，異質(zhì)性犯罪應(yīng)該作為牽連犯處理。

在牽連犯和想象競合犯的處理上，我還提出了這樣一個觀點，即從一重重處斷，就是按照一個重罪然后再從重處罰。為什么要按照一個重罪來從重處罰呢？因為按照我的想法，想象競合犯至少是一個半罪，如果從一重處斷，就等于按照一個重罪處罰，還有半個罪沒有考慮，這是沒有道理的，至少不符合罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。所以我認(rèn)為應(yīng)按照一個重罪然后再從重處罰。

此外，我的一個貢獻(xiàn)是在國內(nèi)引發(fā)了關(guān)于犯罪形態(tài)研究的熱風(fēng)，我正在組織編寫“犯罪形態(tài)研究叢書”，該叢書由檢察出版社出版?，F(xiàn)在已經(jīng)出版了八本書，但要實現(xiàn)出版五十本書的目標(biāo)，恐怕很難。為組織編寫該叢書，我們還專門在北京開了一個會，張明楷和陳興良也都參加了，他們也是這個系列的副主編。

記：您到武漢大學(xué)后，在學(xué)術(shù)發(fā)展上有什么打算？

吳：我到武漢大學(xué)后，首先是協(xié)助馬克昌老師組織撰寫與其主編的《犯罪通論》、《刑罰通論》配套的《罪刑各論――百罪通論》。之所以叫做“百罪通論”，是考慮我國刑法規(guī)定的罪名400多個，而且已有多部系列性的分則著述。這部“百罪通論”只限于常見罪、多發(fā)罪和個別的新罪，共計108個，計劃搞150萬字。這樣可以將這本書寫得深入一點。

另外，就是參與了馬克昌老師主編的《大陸法系刑法總論》的編撰，承擔(dān)了違法性論一章的寫作任務(wù)。自以為寫得還不錯。

篇（6）

旅游與文化有著密不可分的聯(lián)系，從旅游業(yè)的表面看，其發(fā)展歷程帶有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)因素，但從需求上講，旅游業(yè)主要源于旅游者精神享受和發(fā)展的需要，任何旅游如果沒有深刻的文化形式和內(nèi)涵。就無法激發(fā)人們的旅游動機(jī)，就不可能產(chǎn)生旅游活動。

旅游既然是一種文化活動。因此，在旅游市場的開發(fā)過程中，文化傳播就顯得至關(guān)重要，旅游市場開拓的過程實質(zhì)是旅游文化的傳播的過程，旅游市場的開拓離不開文化的傳播。旅游市場的開發(fā)，正是通過傳媒廣泛的傳播旅游景區(qū)、景點的文化信息，促進(jìn)受眾了解這些景區(qū)或景點，選擇這些景區(qū)或景點作為旅游目的地。

旅游市場開拓過程中的文化傳播不同于一般的文化傳播，它有其特殊性。這主要是由兩個方面決定的：一是旅游的時間性，旅游是旅游者在異地的短期生活行為。二是文化的差異性，旅游是旅游者在感受和體驗另一種文化和生活。

正是由于文化的差異性，才促成旅游的發(fā)生。這種差異是由人類聚居的地域差異導(dǎo)致的，也就是說，人類聚居空間上的差異造成了文化空間上的差異，這種區(qū)域文化差異構(gòu)成的恰恰是區(qū)域問旅游行為產(chǎn)生的巨大動力。為了更有效的分析文化傳播在旅游市場開發(fā)中的作用，我們用拉斯韋爾(Harold．D．Lasswel1)文化傳播“5W”模型來作為工具。

1948年，美國政治學(xué)家拉斯韋爾在其論文《傳播在社會中的結(jié)構(gòu)與功能》中，提出了人類的傳播活動是由：誰(who)——說了什么(savwhat)——通過什么渠道(inwichchan—ne1)——對誰說(towhom)——產(chǎn)生什么效果(withwhichef-fect)——五要素組成。這即是著名的“拉斯韋爾5W模型”。

“拉斯韋爾5W模型”總結(jié)了人類基本的傳播現(xiàn)象，說明了傳播學(xué)的基本框架，基本上概括了傳播過程中傳播者、信息、媒介、受傳者、傳播效果的幾個環(huán)節(jié)。進(jìn)一步，演繹出“拉斯韋爾分析模型”。(圖1)

根據(jù)“五w模型”，我們從控制、內(nèi)容、媒體、對象、效果五個方面的具體分析，來指導(dǎo)旅游市場開發(fā)中的文化傳播，以增強(qiáng)其傳播效果，促進(jìn)旅游市場的良性發(fā)展。

一、通過控制分析。解決文化傳播由誰組織的問題

旅游市場的文化傳播是由開發(fā)商為組織者還是以政府為組織者來進(jìn)行，這是一個應(yīng)該首先弄清楚的問題。在我國各地的旅游市場開發(fā)過程中，由于政府資金的不足，大都采用了多種形式的開發(fā)模式，引進(jìn)了民間資金進(jìn)入。但是，從實際情況看，民營開發(fā)商在旅游市場的文化傳播中，帶有濃厚的商業(yè)，氣息，主要是基于經(jīng)濟(jì)利益的商業(yè)炒作，在開發(fā)商的宣傳過程中帶來了很多的負(fù)責(zé)效應(yīng)。因此，在旅游開發(fā)的文化傳播中，政府應(yīng)起組織者的作用。從資源角度講，旅游資源是一種公共資源，旅游資源是特定國家、民族或者人群在長期的生產(chǎn)生活實踐中積淀而成，反映了特定國家、民族或者人群的歷史與現(xiàn)實的社會狀況，是特定國家、民族或者人群的特性的文化積累，政府在其開發(fā)和利用中應(yīng)該起到主導(dǎo)作用。當(dāng)然，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府的主導(dǎo)作用更應(yīng)該體現(xiàn)在宏觀層面。在旅游市場的開發(fā)和利用過程中。不是包辦一切，指揮一切，而是側(cè)重于制度層面和政策層面的引導(dǎo)。具體地講，政府的主導(dǎo)作用主要表現(xiàn)在這幾方面：

第一，政府是實際工作的組織者。

旅游市場的開發(fā)一個龐大的系統(tǒng)工程，沒有政府力量的參與，任何保護(hù)、開發(fā)、利用都是一句空話。應(yīng)該說，這幾年，中國旅游市場開發(fā)、旅游產(chǎn)業(yè)的興起，出現(xiàn)這么速度的效果，沒有政府的積極組織和倡導(dǎo)，是不可能出現(xiàn)的。所以，在旅游市場的文化傳播過程中，政府還應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)組織和領(lǐng)導(dǎo)，對其進(jìn)行控制和規(guī)范。

第二，政府是實際工作的指導(dǎo)者。

在具體旅客市場開發(fā)過程中，政府對其文化傳播在規(guī)劃、政策、法律等方面給予著具體的指導(dǎo)。政府承擔(dān)著文化傳播“守門人”的作用，必須要考慮開發(fā)什么?保護(hù)什么?用什么樣的戰(zhàn)略和速度進(jìn)行開發(fā)?用什么樣的路徑和方法使社會效益和經(jīng)濟(jì)效益取得一致?等等。這些都是政府必須要進(jìn)行正面引導(dǎo)和指導(dǎo)的。不能完全由市場機(jī)制來調(diào)節(jié)文化，這樣勢必使文化淪為單純賺錢的工具，失去了文化價值，許多旅游景區(qū)或景點也就毫無價值。

第三，政府是各方利益的協(xié)調(diào)者。

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)雖然從大的方面講是一種公共資源和公共產(chǎn)品，但從其產(chǎn)生和使用的具體過程來看，是有其區(qū)域性、個體性的特征。也就是說，在旅游市場的開發(fā)過程中，各利益主體是不一樣的，旅游景區(qū)或景點有自己的利益、開發(fā)企業(yè)有自己的地方政府有自己的利益。政府在這種利益沖突中，應(yīng)該充當(dāng)調(diào)解人的角色。在文化傳播中要了解各方面的訴求，平衡各方面的關(guān)系，協(xié)調(diào)各方面的利益整合各方面的力量，使各方在旅游市場開發(fā)中，既使各方的利益得到照顧，又使旅游景區(qū)或景點在開發(fā)過程中得到應(yīng)有的保護(hù)，達(dá)到可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

二、通過內(nèi)容分析，解決文化傳播訊息內(nèi)容的問題

旅游市場的文化傳播不可能是對旅游景區(qū)或景點的鏡像似的全面反映，而是經(jīng)過了一定選擇的結(jié)果。這也是傳播的重要作用的體現(xiàn)?！爱?dāng)一個信息被‘放大’時，就意味著它引起了共鳴，即無意識的認(rèn)同，它因此產(chǎn)生了～種新的意義：成為大眾心理歸宿的符號?！扁蚴恰Ｂ糜问袌龅奈幕瘋鞑サ倪x擇是一個復(fù)雜的問題，必須在以下幾個方面引起高度重視，才能使文化傳播達(dá)到應(yīng)有的效果。

1．要注意內(nèi)容選擇的真實性

內(nèi)容的真實性是傳播學(xué)的最基本原則旅游市場的文化傳播也不例外。旅游市場的發(fā)展，對文化傳播帶來了機(jī)會也帶來了挑戰(zhàn)。機(jī)會是帶來對旅游文化的重視，危機(jī)是為了追求商業(yè)價值，可能為了迎合游客的口味，不惜扭曲和改革原有的文化面貌，使其向某個方面或方向極端發(fā)展。如許多旅游景區(qū)或景點與歷史遺跡、神話傳說、宗教寺廟等聯(lián)系在一起的。如果不注意引導(dǎo)，就可能成了宣傳和擴(kuò)散封建迷信內(nèi)容。一些地方為迎合旅游者的需要，不惜歪曲歷史或虛構(gòu)歷史，大量制造“文化贗品”。一些地方以保持和恢復(fù)傳統(tǒng)文化的本原面目的名義，不顧當(dāng)?shù)厣鐣拿鬟M(jìn)化的事實現(xiàn)實發(fā)達(dá)的狀態(tài)，硬是保留甚至制造一些原始部落來，還煞有介事地標(biāo)上正宗傳統(tǒng)文化的標(biāo)簽，冠以“人類學(xué)的活博物館”的美名供人觀賞。

2．要注意內(nèi)容選擇的層次性

旅游市場的傳播不能僅僅停留在“新”、“奇”、“怪”等表面層次，必須要注意深層次的文化傳播。隨著人們生活水平和文化素質(zhì)的提高，文化遺產(chǎn)旅游將成為一個熱點，文化內(nèi)涵深厚的旅游項目和產(chǎn)品將受到青睞。高層的旅游活動應(yīng)該“是一種主要以獲得心理上的為目的的審美過程和自娛過程?！眱H僅只限于直接的感觀刺激，帶給旅游者的是低層次的淺薄的審美體驗，只有通過文化因素的加入，才能不斷提高旅游者的審美情趣和審美意識，才能使旅游者在旅游過程中真正達(dá)到賞心悅目的審美境界。所以，對于旅游市場深層次的文化傳播一定要引起我們高度重視。要加大對旅游景區(qū)或景點中的佛教文化、道教文化、伊斯蘭文化、儒家文化、建筑文化、茶文化、酒文化、性文化、民俗文化等等的宣傳和傳播，以提高旅游的檔次和水平。打造出叫得響的旅游品牌，增強(qiáng)其旅游業(yè)的競爭力。

3．要注意內(nèi)容選擇的認(rèn)同性。

從內(nèi)容上講．旅游文化具有極強(qiáng)的地域性，其接受面往往會受到區(qū)域文化、民族傳統(tǒng)的限制，在甲地非常受歡迎的文化可能在乙地?zé)o人問津。這種文化上的差異性，一方面可能對旅游者產(chǎn)生強(qiáng)大的吸引力，另一方面也可能導(dǎo)致使旅游者在感知和經(jīng)歷這種差異時感到無所更從。難以接受。因此，我們應(yīng)該通過有效的文化傳播去尋求傳播者與受信者之間的含義認(rèn)同，即傳播者與受信者對含義的共同感受。

“旅游也是一種文化認(rèn)同的過程。沒有文化認(rèn)同，旅游就失去了意義。旅游文化是文化求異和文化認(rèn)同之間的平衡，是不同文化的沖突交流所以發(fā)展旅游既不能不求民族和地域特色．又不能片面強(qiáng)調(diào)民族、地域特色，而是要慎重考慮古今中外文化所包含的文化要素之間相容與不相容的關(guān)系。只有這樣，旅游業(yè)才能得到健康、快速地發(fā)展?！?/p>

三、通過媒介分析，解決文化傳播實施渠道的問題

文化傳播是需要一定的物質(zhì)載體的，這個載體就是我們常說的媒介。從現(xiàn)有的媒介形式是多種多樣的，既有紙質(zhì)媒介(報紙、期刊、書籍等)，又有電子媒介(廣播、電視、電影等)，還有新型媒介(互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)短信等)，這些媒介在文化傳播中所起的作用是不一樣的，效果也是不一樣的。因此，在旅游市場開發(fā)的文化傳播中，要根據(jù)媒介的特點來揚(yáng)長避短，充分發(fā)揮媒介的優(yōu)勢，選擇正確的媒介形式，來促進(jìn)旅游市場開發(fā)過程中的文化傳播。

1．要根據(jù)不同的受眾選擇媒介

受眾作為受信者是為了達(dá)到某種滿足和需求而使用媒介的，而受信者的這種選擇行為在很大程度上是由個人需求和興趣來決定的。受信者受其民族習(xí)慣、文化水平、職業(yè)、經(jīng)濟(jì)水平等因素的影響，使他們對不同媒介的形式喜愛程度不同，對不同媒介內(nèi)容的理解也不同，因此不同媒介在進(jìn)行文化傳播中其訊息所能送達(dá)的顧客類型必然是不同的。電視、廣播、報紙及其各節(jié)目時段或欄目通常都有其相對固定的一部分觀眾、聽眾和讀者。因此，旅游文化傳播要針對不同需求和興趣的受信者，有針對性地選擇媒介。使文化傳播達(dá)到應(yīng)有的效果。試想：如果用互聯(lián)網(wǎng)去傳播旅游文化，有幾個農(nóng)民能夠知曉。在中國農(nóng)村，電視具有巨大的影響力．人們更多的是通過電視來獲得訊息的，因而，在農(nóng)村通過電視加強(qiáng)對旅游的文化傳播應(yīng)該是更有效。更能獲得這些居住區(qū)的人大多數(shù)人的接受、承認(rèn)和信賴。

2．要根據(jù)不同的特性選擇媒介

各類媒介的特性是很明顯的，都有其優(yōu)點和不足。而任何景區(qū)或景點的文化內(nèi)容和樣式也是不盡相同的。所以，在旅游市場的文化傳播中，應(yīng)該把某景區(qū)或景點的文化特和媒介特性結(jié)合起來，有目的地選擇媒介。需要展示其文化樣式的形狀或動態(tài)，就盡量不采用普通黑白報紙和廣播來作為傳播媒介，而是盡量使用電視或網(wǎng)絡(luò)媒介乃至電影。電影《少林寺》生動形象去展示了少林豐富多彩的武術(shù)文化，讓人們知道了“十八羅漢”、“梅花樁”、“易筋經(jīng)”、“雙節(jié)棍”等少林武術(shù)文化的精化，促進(jìn)了中岳嵩山的旅游業(yè)的興旺和發(fā)展。需要展示其深刻的文化理念，在使用電子媒介的基礎(chǔ)上，還應(yīng)加上一些紙質(zhì)媒介，更能增加其效果。如對中醫(yī)文化的宣傳，在其電子媒介感性認(rèn)識的基礎(chǔ)上．通過紙質(zhì)媒介(特別是醫(yī)學(xué)報紙、期刊)更能增加受眾的理性認(rèn)識。

3．要根據(jù)技術(shù)的發(fā)展選擇媒介

互聯(lián)網(wǎng)的興起，使傳播媒介有了革命性的變化?；ヂ?lián)網(wǎng)對于旅游市場的文化傳播同樣具有巨大的作用。一方面，旅游景區(qū)或景點的文化傳播其內(nèi)容是非常豐富的．互聯(lián)網(wǎng)的超大容量，使旅游文化的傳播有了廣闊的空間：另一方面，互聯(lián)網(wǎng)在傳播過程中構(gòu)建起的立體的互動性強(qiáng)的感知環(huán)境，營造出的融合性強(qiáng)的文化氛圍，可以使旅游文化的傳播取得更好的傳播效果。

四、通過對象分析，解決文化傳播向誰傳播的問題

確定了傳播組織者，弄清了傳播的內(nèi)容，選擇了傳播的渠道，就是要進(jìn)一步明確向誰傳播的問題。也就是要明確旅游文化的傳播面臨的對象是誰?這里可以確定的回答．就是旅游者。旅游市場的文化傳播與一般的文化傳播是有區(qū)別的，它在進(jìn)行普通人群傳播文化的同時，更側(cè)重于對特定受眾一旅游者的傳播。從這個角度講，在旅游市場文化傳播對象的選擇過程中，選擇哪些人比簡單地選擇人數(shù)多少更為重要，也即使是說，選擇哪些人最終可能成為旅游產(chǎn)品和服務(wù)的消費(fèi)者才是最重要。

第一，以提高旅游者素質(zhì)為目的，確定對象。

旅游市場的文化傳播對象就是旅游者，通過加大旅游文化的傳播，提高旅游者的素質(zhì)，提升對旅游景區(qū)或景點的文化內(nèi)涵的認(rèn)識，不僅可以提高旅游參與的人數(shù)，而且有利于旅游品質(zhì)的提高。文化內(nèi)涵深厚的、文化特色越突出、鮮明的旅游項目和產(chǎn)品將受到青睞。

第二，以細(xì)分客源市場為目標(biāo)，確定對象

旅游文化的傳播要針對不同文化背景和文化經(jīng)歷下的旅游細(xì)分市場，確定對象，傳播不同特色的旅游文化。從地域角度出發(fā)可以把旅游的客源市場分為國內(nèi)市場和海外市場。海外客源又可細(xì)分為以日本、臺灣、港澳、東南亞、韓國等東方文化圈客源市場和美國、歐洲等西方文化圈客源市場。因此，在進(jìn)行旅游市場文化傳播時，對于東方文化圈市場的游客可以進(jìn)行一些具有深厚的東方文化內(nèi)涵的文化內(nèi)容和樣式的宣傳和傳播，而對于西方文化圈市場的游客就以介紹一些簡單的東方文化內(nèi)容和樣式的宣傳和傳播。就國內(nèi)市場而言可以以年齡把文化傳播的對象分為處于不斷成長的青年人市場、數(shù)量日益增加的老年人市場、活躍在經(jīng)濟(jì)社會舞臺的中年人市場，文化傳播要根據(jù)這三個市場客源的不同文化經(jīng)歷，分析他們的旅游消費(fèi)心理，分別針對層次、不同年齡乃至不同國籍的人、因時、因地。靈活的的需要，傳播不同特色的旅游文化，推出不同的旅游產(chǎn)品和服務(wù)。

第三，以客源組成形式為目標(biāo)，確定對象。

從游客在旅游活動中的組織形式來看，我們一般把它分為團(tuán)體市場和散客市場。對于團(tuán)隊市場，旅游文化傳播的對象重點是它的組織者一旅行商。旅游文化的傳播要通過各種傳播渠道影響旅游商，由他們?nèi)τ慰瓦M(jìn)行再傳播。對于散客市場，旅游文化傳播的復(fù)點就是有可能接受某種旅游產(chǎn)品或服務(wù)的潛在游客受眾。隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展．交通基本設(shè)施的改善，自備交通工具的普及．旅游市場越來越向個性化發(fā)展，旅游者開始由團(tuán)隊組織方式向自助組織方式轉(zhuǎn)化，自助方式已成為一種時尚。所以在旅游文化的傳播過程中，應(yīng)該更加重點觀注散客市場，針對散客市場，組織和開展有效的旅游文化傳播，開發(fā)散客旅游市場。

五、通過效果分析，解決文化傳播完成好壞的問題

拉斯韋爾模型主要注重對傳播過程的描述和控制。拉斯韋爾認(rèn)為傳播是一種目的行為。因此，拉斯韋爾模型對其傳播效果非常重視。對于旅游市場的文化傳播而言．“成功的旅游市場的意識傳播，就是對傳播進(jìn)行有效的控制、對文化進(jìn)行全方位的傳播、利用各種媒體優(yōu)勢、針對不同興趣的受信者、以統(tǒng)一鮮明的形象、積極主動的文化旅游文化傳播，達(dá)到長期的效果，促進(jìn)旅游業(yè)良性發(fā)展?！彼〉玫男Ч饕匆韵聨追矫妫?/p>

第一，旅游市場文化傳播的組織者是否明確。

第二，旅游市場文化傳播的內(nèi)容是否在真實的情況下吸引受眾。

第三，旅游市場文化傳播的傳播媒介是否充分利用了各種媒介的優(yōu)勢。

第四，旅游市場文化傳播的傳播對象是否明確和具有針對性。

篇（7）

中圖分類號：S759 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

2012年中央電視臺3.15晚會披露了兩則關(guān)于非法買賣個人信息的消息，一是銀行員工泄露出售客戶個人信息，二是羅維鄧白氏低價販賣1.5億個人信息，引發(fā)了社會各界對個人信息保護(hù)的熱議。我國個人信息泄露和濫用情況令人堪憂，而對于個人信息的保護(hù)卻存在失控狀態(tài)， 2005年我國《個人信息保護(hù)法》初稿已制定完成，但至今未進(jìn)入正式立法程序。2012年初工信部直屬的中國軟件測評中心聯(lián)合30多家單位起草的《信息安全技術(shù)、公共及商用服務(wù)信息系統(tǒng)個人信息保護(hù)指南》報批國家標(biāo)準(zhǔn)，但即使得到批準(zhǔn)，它仍然只是“技術(shù)指導(dǎo)文件”，并非國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)?！缎谭ㄐ拚福ㄆ撸冯m增加了非法獲取公民個人信息罪，但也只限于“情節(jié)嚴(yán)重”，對日益泛濫的并未達(dá)到刑法保護(hù)高度的個人信息泄露問題并不適用。目前我國亟待建立一套切實有效個人信息保護(hù)體系。

一、個人信息的概念

個人信息是指自然人的姓名、性別、出生日期、民族、身份證號碼、教育及工作經(jīng)歷、醫(yī)療記錄、照片等任何單獨(dú)或與其他信息對照可以識別特定個人的客觀信息。

二、關(guān)于我國個人信息保護(hù)立法的若干建議

（一）關(guān)于立法理念。

我國的個人信息保護(hù)法在立法理念上要兼顧個人信息的靜態(tài)保護(hù)與合理流通。在靜態(tài)保護(hù)上應(yīng)將個人信息權(quán)利確認(rèn)為具體人格權(quán)并設(shè)計適當(dāng)?shù)臋?quán)利實現(xiàn)途徑，在動態(tài)流通上要處理好個人信息處理中的權(quán)利義務(wù)分配問題以及個人信息交易過程中的交換程序問題。

（二）關(guān)于信息主體的權(quán)利。

信息主體應(yīng)當(dāng)享有信息控制權(quán)、信息獲取權(quán)、信息更正權(quán)、信息刪除權(quán)、信息封鎖權(quán)、信息收益權(quán)及獲得救濟(jì)權(quán)。

（三）關(guān)于立法原則。

個人信息保護(hù)法立法原則應(yīng)當(dāng)包括：（1）直接收集原則。信息控制者應(yīng)當(dāng)在信息主體知情或同意的情況下直接向本人收集信息。（2）信息質(zhì)量原則。個人信息應(yīng)當(dāng)能夠滿足信息使用的目的，同時做到精確、完整并及時更新。（3）目的特定原則。信息收集應(yīng)有特定、明確的目的且應(yīng)在收集之前列明。（4）安全保障原則。在對個人信息收集、處理時必須采取充分的安全保護(hù)措施。（5）公開原則。對個人信息的收集、處理、利用及提供等程序性信息應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公開。（6）個人參與原則。信息主體有權(quán)向信息控制者確認(rèn)是否持有關(guān)自己的信息。（7）利益平衡原則。法律在保護(hù)個人信息的同時，不得妨礙他人的權(quán)利，不得損害國家與社會公共利益。

（四）關(guān)于法律責(zé)任。

1、行政責(zé)任。

一方面，對于涉嫌侵犯個人信息的個人和非公共機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)引入政府監(jiān)管，在法律明確行政責(zé)任的基礎(chǔ)上，采取吊銷執(zhí)照、行政罰款等措施進(jìn)行監(jiān)管。另一方面，政府機(jī)關(guān)自身要依法行政，在處理個人信息時要形成一個完整的信息處理體系，明確管理負(fù)責(zé)人及管理目標(biāo)，侵犯行政相對人個人信息權(quán)時應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

2、刑事責(zé)任。

目前我國刑法已經(jīng)為追究侵犯公民個人信息犯罪提供了最嚴(yán)格的法律懲罰依據(jù)，但有兩點需進(jìn)一步明確：一是關(guān)于“出售、非法提供公民個人信息罪”的犯罪主體列舉為“國家機(jī)關(guān)或者金融、電信、交通、教育、醫(yī)療等單位”，其他單位則取決于對“等”字的解釋，而就現(xiàn)實公民個人信息受到侵害的情況看，應(yīng)將合法收集公民個人信息的單位均作為本罪的犯罪主體。二是關(guān)于“情節(jié)嚴(yán)重”問題，何為“情節(jié)嚴(yán)重”有權(quán)機(jī)關(guān)應(yīng)及時作出相關(guān)的司法解釋，以利于司法實踐中的準(zhǔn)確認(rèn)定。

3、民事責(zé)任。

首先在訴訟中應(yīng)采取舉證責(zé)任倒置的方式，由被訴信息控制者舉證自己行為的合法性。其次采取侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任的可選擇適用，若作為受害人的信息主體與作為加害人的信息控制者之間存在合同關(guān)系，信息主體可選擇適用違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任。第三，在賠償數(shù)額問題上，加害人不僅要對受害人的物質(zhì)損害承擔(dān)賠償責(zé)任，還應(yīng)對受害人的精神損害承擔(dān)賠償責(zé)任。對于精神損害賠償應(yīng)確定一個法定賠償數(shù)額，以減少很難確定的人為因素的影響并提高司法效率。另外對于普通人來說，個人信息被侵犯的情況或許每天都在發(fā)生，若每個人都獨(dú)自維權(quán)，則維權(quán)成本勢必過高，因此可以考慮完善集團(tuán)訴訟，如成立一個個人信息維權(quán)機(jī)構(gòu)接受個人的投訴，將每個個體按照一定的標(biāo)準(zhǔn)分類再形成集團(tuán)訴訟，在訴訟程序結(jié)束后再根據(jù)個人情況分配應(yīng)得補(bǔ)償，由此可以更有效的利用司法資源，提高訴訟效率，使每個人的權(quán)利得到維護(hù)。

（作者：呂霄翔，臨汾鐵路運(yùn)輸法院科員，學(xué)歷：法學(xué)碩士，專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法；湯晶，四川省電力公司阿壩公司法律顧問，法學(xué)碩士，專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法）

參考文獻(xiàn)：

篇（8）

關(guān)于犯罪構(gòu)成究竟包括幾個要件，除了犯罪構(gòu)成四要件說外，還有以下幾種觀點：否定說、二要件說、三要件說、五要件說。

所謂否定說，認(rèn)為只存在具體的犯罪構(gòu)成要件，而不存在一般的犯罪構(gòu)成要件。

所謂二要件說，即認(rèn)為犯罪構(gòu)成要件只包括犯罪的客觀要件和犯罪的主觀要件兩大要件。如陳興良教授認(rèn)為犯罪的構(gòu)成要件包括罪體和罪責(zé)。 曲新久教授認(rèn)為“犯罪由一系列法定要件所組成，是一系列法定構(gòu)成要件的整體，組成這一整體的各種各樣的具體犯罪構(gòu)成要件，可以抽象為兩個基本方面-客觀事實要件和主觀心理要件，這是所有犯罪不可缺少的兩個方面。”

所謂三要件說，又包括兩種具體觀點。一種觀點認(rèn)為，犯罪的主觀方面和犯罪的客觀方面本來是密不可分的有機(jī)整體，如果拋開危害行為中包含著行為人的主觀罪過這一特殊性，就無法正確解決刑法因果關(guān)系問題，因此主張將二者合并為一個要件，即“危害社會行為”。

另一種觀點為張明楷教授所力倡。張教授認(rèn)為，所謂犯罪客體，即法益，根本不應(yīng)成為犯罪構(gòu)成要件。張明楷教授最早在其碩士論文《論我國刑法中的犯罪構(gòu)成》和著作《犯罪論原理》中論證了犯罪客體不應(yīng)成為犯罪構(gòu)成要件的理由。后來，在《刑法學(xué)（上）》及《法益初論》兩部著作中對自己的觀點再次做了進(jìn)一步的論證和解說。張明楷教授認(rèn)為，犯罪客體是指為我國刑法所保護(hù)而為犯罪行為所侵犯的法益。犯罪客體的意義已經(jīng)被包含在犯罪的一般概念中。我國刑法的有關(guān)條文，正是在犯罪概念中說明犯罪客體的。行為符合犯罪客觀要件、主體要件和主觀要件，不僅表明行為侵犯了一定的法益，而且表明行為侵犯了什么樣的法益。將法益作為犯罪構(gòu)成要件，實際上否定了我國刑法規(guī)定的犯罪客觀要件、主體要件與主觀要件的實質(zhì)內(nèi)容，似乎犯罪的社會危害性只是由犯罪客體決定的。主張犯罪客體不是構(gòu)成要件，并不會給犯罪的認(rèn)定帶來困難。一個犯罪行為侵犯了什么法益，是由犯罪客觀要件、主體要件、與主觀要件以及符合這些要件的事實綜合決定的；區(qū)分此罪與彼罪，關(guān)鍵在于分析犯罪主客觀方面的特征。如果離開主客觀方面的特征，僅僅憑借犯罪客體認(rèn)定犯罪的性質(zhì)，是會碰壁的。

所謂五要件說，即認(rèn)為犯罪構(gòu)成包括犯罪行為、犯罪客體、犯罪的客觀方面、犯罪的主體、犯罪的主觀方面五個要件。這種觀點實際上是認(rèn)為犯罪行為應(yīng)單獨(dú)成為構(gòu)成要件之一，犯罪客觀方面只包括犯罪結(jié)果及其與犯罪行為之間的因果關(guān)系。

二、關(guān)于具體犯罪構(gòu)成要件的概念

1、關(guān)于犯罪客體

通說認(rèn)為，“所謂犯罪客體，是指我國刑法所保護(hù)的，而被犯罪行為所侵犯的社會主義社會關(guān)系” .對此，有以下幾種觀點對其提出了質(zhì)疑。應(yīng)當(dāng)說，在傳統(tǒng)犯罪構(gòu)成四要件中，受到批評和挑戰(zhàn)最多的當(dāng)屬犯罪客體。

有的學(xué)者主張“社會關(guān)系說”，認(rèn)為刑法不僅要保護(hù)社會主義社會關(guān)系，而且也要保護(hù)有利于生產(chǎn)力發(fā)展的非社會主義社會關(guān)系，因此，犯罪客體是指我國刑法所保護(hù)的，而被犯罪行為所侵害或者威脅的社會關(guān)系 .有的學(xué)者認(rèn)為，犯罪客體是一種社會利益?！盀榱丝朔鹘y(tǒng)犯罪客體概念存在的嚴(yán)重缺陷，把犯罪客體歸結(jié)為犯罪侵害的‘社會主義社會利益’是比較科學(xué)的” ，并因此提出“在我國，犯罪客體是指犯罪活動侵害的、為刑法所保護(hù)的社會主義社會利益” .“在我國，把犯罪客體表述為社會主義社會利益即國家和人民的利益是恰當(dāng)?shù)摹?.張明楷教授則將犯罪客體界定為法益，“法益是指根據(jù)憲法的基本原則，由法所保護(hù)的、客觀上可能受到侵害或者威脅的人的生活利益。這是一般性的法益概念，其中，由刑法所保護(hù)的人的生活利益，則是刑法上的法益”

有的觀點則認(rèn)為，犯罪客體即犯罪對象。如張文先生認(rèn)為犯罪客體應(yīng)當(dāng)“解釋為犯罪對象”，即是指“犯罪行為所具體作用的人和物” .劉生榮博士認(rèn)為前蘇聯(lián)及我國刑法理論通說中存在對于犯罪客體的曲解，并作了系統(tǒng)的分析和論證，提出“犯罪客體是法律權(quán)利和利益遭受犯罪行為侵害的，具有人格特征的自然人、單位以及國家和社會，也稱刑事被害人” . 2、關(guān)于犯罪主體

通說認(rèn)為，“我國刑法規(guī)定的犯罪主體，是指具有刑事責(zé)任能力、實施犯罪行為并且依法應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的自然人” .應(yīng)當(dāng)說，除了在犯罪主體理論中增加了單位犯罪主體以外，在犯罪主體的概念上，并未有太大的質(zhì)疑。趙秉志教授在其博士論文《犯罪主體論》中將刑法理論上對犯罪專題概念的表述概括為四種：（1）認(rèn)為犯罪主體是指在刑法上有犯罪資格者；（2）在犯罪主體概念中包含了達(dá)到刑事責(zé)任年齡，具有刑事責(zé)任能力的自然人，實施危害行為（或犯罪行為）的內(nèi)容；（3）在犯罪主體概念中，包含實施危害行為（或犯罪行為），依法應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的內(nèi)容，然后進(jìn)一步論述自然人、責(zé)任年齡和責(zé)任能力是成為犯罪主體的條件；（4）在犯罪主體概念中沒有包含實施危害行為（或犯罪行為），應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的內(nèi)容，認(rèn)為犯罪主體就是達(dá)到法定責(zé)任年齡、具有責(zé)任能力的自然人 .劉生榮博士對犯罪主體做了進(jìn)一步的探討，認(rèn)為“犯罪主體是實施了犯罪行為，具有法律上人格特征和法定的意識能力和行為能力（犯罪能力），能夠?qū)ψ约盒袨樨?fù)責(zé)并承擔(dān)法律后果（刑事責(zé)任能力）的自然人和單位 . 3、關(guān)于犯罪客觀方面和犯罪主觀方面

通說認(rèn)為，“犯罪客觀方面，是指依照刑法規(guī)定，說明侵害某種客體的危害社會行為、危害結(jié)果、以及實施危害行為的客觀條件等客觀事實特征的總和” .“犯罪主觀方面是指犯罪主體對他所實施的危害社會行為及危害結(jié)果所持的心理態(tài)度” .犯罪客觀方面和犯罪主觀方面是構(gòu)成犯罪的兩大實質(zhì)性要件。對此，在概念上并無太大分歧。特別是犯罪主觀方面，在傳統(tǒng)犯罪構(gòu)成理論中，應(yīng)當(dāng)說是爭議最小的。故不再贅述。

三、關(guān)于犯罪構(gòu)成要件之間的關(guān)系

犯罪構(gòu)成要件之間的關(guān)系如何，是犯罪構(gòu)成理論的重要內(nèi)容之一。傳統(tǒng)犯罪構(gòu)成認(rèn)為，“所謂犯罪構(gòu)成，是指我國刑法所規(guī)定的，決定某一具體行為的社會危害性及其程度而為該行為構(gòu)成犯罪所必須的一切客觀和主觀要件的總和” ，。并且認(rèn)為，“應(yīng)當(dāng)指出，此處所謂犯罪構(gòu)成是一系列主客觀要件的”總和“，并不是指各個要件之間互不相干，只是機(jī)械地相加在一起，而是指犯罪構(gòu)成的各個要件彼此聯(lián)系，相互依存，形成了犯罪構(gòu)成的有機(jī)的統(tǒng)一體。任何要件脫離了這一整體都將不再成為犯罪構(gòu)成的要件。同樣，缺少了其中任何一個要件，其他要件也將喪失作為犯罪構(gòu)成要件的意義，因而犯罪構(gòu)成的整體也就不復(fù)存在” .在此基礎(chǔ)上，傳統(tǒng)犯罪構(gòu)成理論將犯罪構(gòu)成的四大要件之間的順序排列為犯罪客體、犯罪客觀方面、犯罪主體、犯罪主觀方面。

后來，有學(xué)者改變了這種排列順序。如有的學(xué)者提出，“犯罪構(gòu)成共同要件應(yīng)當(dāng)按照如下順序排列：犯罪主體、犯罪主觀方面、犯罪客觀方面、犯罪客體” .并且認(rèn)為，“犯罪構(gòu)成其他三方面要件都是以犯罪主體要件為基礎(chǔ)的，犯罪主體要件是犯罪構(gòu)成諸要件中的第一要件，它是犯罪構(gòu)成其他要件乃至犯罪構(gòu)成整體存在的前提條件，也是主客觀相統(tǒng)一的定罪原則的基礎(chǔ)” .“就犯罪構(gòu)成要件的有機(jī)統(tǒng)一是為了說明犯罪構(gòu)成整體并為進(jìn)一步認(rèn)定犯罪提供規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)這一點來講，其邏輯排列當(dāng)依犯罪主體、犯罪主觀方面、犯罪客觀方面、犯罪客體的順序更為合理和科學(xué)” .何秉松教授則從系統(tǒng)論的新方法和視角出發(fā)，采用了犯罪主體、犯罪客體、犯罪主觀方面、犯罪客觀方面的排列順序，并且認(rèn)為，“在現(xiàn)實生活中，任何犯罪都是主體對法律所保護(hù)的客體的侵犯，而主體只有通過一定的中介才能作用于客體。這樣就形成了一切犯罪構(gòu)成的基本結(jié)構(gòu)，即犯罪主體-中介-犯罪客體。在這里犯罪主體和犯罪客體是犯罪構(gòu)成這個有機(jī)整體的兩極，連接這兩極的中介是犯罪主體進(jìn)行的犯罪活動。由于任何犯罪活動都是人的有意識的活動，都是人的內(nèi)部主觀意識與其客觀的外部犯罪活動過程的統(tǒng)一。它又可以分為犯罪活動的主觀方面（簡稱犯罪主觀方面）和客觀方面（簡稱犯罪客觀方面）” .就以上三種排列順序來看，可以認(rèn)為傳統(tǒng)犯罪構(gòu)成理論的排列順序是從客觀到主觀的排列順序，后兩種則是從主觀到客觀。應(yīng)當(dāng)說，不同的排列順序反映了構(gòu)成要件之間不同的內(nèi)在邏輯聯(lián)系。對從主觀到客觀的排列順序，張明楷教授進(jìn)行了新的批判。張教授認(rèn)為，從客觀到主觀的認(rèn)定犯罪順序不能改變，犯罪構(gòu)成要件的排列順序必須從客觀到主觀，而不可輕易改變?yōu)閺闹饔^到客觀 .“從主觀到客觀的排列順序存在以下不足：首先，有導(dǎo)致侵犯人權(quán)的危險；其次，將主體置于犯罪構(gòu)成的核心地位，與法益侵害說存在沖突；最后，從主體到客體的觀點混淆了法定的犯罪構(gòu)成與現(xiàn)實的構(gòu)成事實” .儲懷植先生認(rèn)為，我國刑法犯罪構(gòu)成結(jié)構(gòu)的缺陷是，犯罪構(gòu)成內(nèi)部層次關(guān)系不清楚 .還有學(xué)者從刑法機(jī)制的視角對此做了進(jìn)一步的分析，認(rèn)為我國刑法犯罪構(gòu)成結(jié)構(gòu)層次不清的主要表現(xiàn)在于：第一，控方代表國家承擔(dān)過重的證明責(zé)任，由于實踐中證明的困難，造成指控不力，打擊犯罪乏力；第二，被告人辯護(hù)的渠道不暢，權(quán)利保障不夠。

篇（9）

a 丟失槍支不報罪 （第129條）

b 徇私舞弊造成破產(chǎn)、虧損罪 （第168條）

c 徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪 （第169條）

d 違法發(fā)放貸款罪 （第186條第2款）

e 非法出具金融票證罪 （第188條）

f 非法使用竊聽、竊照專用器材罪 （第284條）

g 故意延誤投遞郵件罪 （第304條）

h 妨害國境衛(wèi)生檢疫罪 （第332條）

i 擅自進(jìn)口固體廢物罪 （第339條第2款）

j 濫用職權(quán)罪 （第197條）

下面不妨對一些代表性觀點予以列舉：

1.張文學(xué)主編：《刑法條文案例釋解》（法律出版社，1997年版）認(rèn)為，ai為過失犯罪；bcfghj為故意犯罪；d罪的主觀方面可以是故意，也可以是過失。

2.吳大華等著：《新刑法罪名通論》（中國方正出版社，1997年版）認(rèn)為，ae為過失犯罪；cfghij為故意犯罪；d罪的主觀方面可以是故意，也可以是過失。

3.趙秉志主編：《新刑法教程》（中國人民大學(xué)出版社，1997年版）認(rèn)為，擅自改變武器裝備編配用途罪的主觀方面為過失。這里所說的過失，是針對行為人對其行為所造成的嚴(yán)重后果所持的心態(tài)而言的，其擅自改變武器裝備編配用途則是故意的?！璦i為過失犯罪……h(huán)j為故意犯罪。該書對de等罪均未明確是故意犯罪還是過失犯罪，而是分兩個部分予以說明，即實施的行為是故意，對于發(fā)生構(gòu)成要件的結(jié)果則持過失心理態(tài)度。

4.劉家琛主編《新刑法修改對照適用圖解》（人民法院出版社，1997年版）認(rèn)為，adhi為過失犯罪；cfghj為故意犯罪；b罪則為間接故意或過失犯罪。

5.劉家琛主編：《刑法新罪名解釋》（群眾出版社，1998年版）認(rèn)為，hi為過失犯罪；bcfgj為故意犯罪，其中j罪只能為間接故意。

6.張穹主編：《修訂刑法條文實用解說》（中國檢察出版社，1997年版）認(rèn)為，a為過失犯罪，dej既可以是間接故意，也可以是過失犯罪。

7.周振想主編：《中國新刑法釋論與罪案》（中國方正出版社，1997年版）認(rèn)為，ei為過失犯罪；bcfghj為故意犯罪，其中d罪只能是間接故意犯罪。

8.魏克家、歐陽濤和吳雪松主編：《中華人民共和國刑法罪名適用指南》（中國人民公安大學(xué)出版社，1998年版）認(rèn)為，adei為過失犯罪；bcfghj為故意犯罪。

9.陳廣君、劉海濤主編：《新刑法釋論》（中國書籍出版社，1997年版）dl為過失罪；bci為故意犯罪；a罪主觀方面可以是過失，也可以是故意。

10.馬登民、王東主編：《新刑法精解與適用》（南開大學(xué)出版社，1997年版）認(rèn)為，a罪為過失犯罪；bcfgj為故意犯罪；dehi罪的主觀方面可以是故意，也可以是過失。

以上爭議的緣由何在呢？

我們知道，世界各國刑事立法有一個共同原則，即刑罰以處罰故意為原則，以處罰過失為例外。因為它們對于犯罪事實、違法性以及危害結(jié)果的認(rèn)識截然不同?？梢哉f故意犯罪是行為無價值，而過失犯罪是結(jié)果無價值。故意犯罪者是在犯意支配下實施犯罪；而過失犯罪則是在否定危害發(fā)生的心理狀態(tài)下實施了犯罪。二者的罪責(zé)明顯不同。因此，故意犯罪是必罰犯罪，對過失行為的處罰一般以法律有特別規(guī)定為限。日本《刑法》第38條規(guī)定：“非故意之行為不罰。但法律有特別規(guī)定者，不在此限?！钡聡?、意大利、瑞士、巴西等國以及我國和我國的臺灣地區(qū)的刑法都有類似的規(guī)定?；谶@一原則，多數(shù)國家的刑事立法已形成一種立法習(xí)慣，那就是，故意犯罪在法條中不需標(biāo)明“故意”，而過失犯罪在刑法條文中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“過失”。如日本刑法第129條對交通肇事罪（過失危害交通罪）規(guī)定：“（一）由于過失致使火車、電車或船艦交通發(fā)生危險，或使火車、電車顛覆或破壞，或使船顛覆或破壞的，處500元以下罰金。（二）從事其業(yè)務(wù)的人員，犯前項之罪時，處三年以下監(jiān)禁或一千元以下罰金?！比绱艘?guī)定，其優(yōu)點是使刑法分則與總則保持一致，易于區(qū)分罪過的性質(zhì)，而且在立法技術(shù)上也顯得嚴(yán)謹(jǐn)和科學(xué)。

我國刑法在總則中規(guī)定了對過失犯罪的處罰以法律有明文規(guī)定為原則。但刑法分則未對所有的過失犯罪標(biāo)明“過失”或“事故”等表明過失的限定詞，這就不可避免會導(dǎo)致人們在理解一些條文規(guī)定的犯罪罪過是故意還是過失時發(fā)生爭議。特別是對于那些法律條文明確規(guī)定了作為構(gòu)成要件的結(jié)果的犯罪（如上面十個罪）而言，爭議更明顯。根據(jù)刑法第14、15條規(guī)定，故意犯罪與過失犯罪的區(qū)分關(guān)鍵在于行為人對“危害社會的結(jié)果”所持的心理態(tài)度。但是以上犯罪的構(gòu)成要件的結(jié)果是不是這里的“危害社會的結(jié)果”？以上犯罪的罪狀都由“犯罪行為＋犯罪結(jié)果”構(gòu)成，那么犯罪的故意是對行為的故意，還是對結(jié)果的故意呢？對此，一些學(xué)者闡述了自己的見解。例如，何秉松教授主編的《刑法教科書》（注：中國法制出版社，1997年版，第647頁。）認(rèn)為，“判斷行為人的主觀心理狀態(tài)是故意還是過失，不是看行為本身，而是看行為人對自己行為的結(jié)果持何心理態(tài)度，持希望或者放任的心理態(tài)度，則是故意，持疏忽大意或者過于自信的心理態(tài)度，則屬過失。行為人雖然是出于故意，即明知故犯，但對自己的行為可能引起的危害結(jié)果應(yīng)當(dāng)預(yù)見而沒有預(yù)見，或者雖已預(yù)見但輕信能夠避免，則是過失。”于是上述aj二罪為過失罪，fi二罪為故意犯罪。這種觀點是最常見的觀點，它雖然沒有離開法律條文對故意犯罪和過失犯罪的規(guī)定，但過于抽象和原則，沒有解決問題。又如張明楷教授著的《刑法學(xué)》（下）認(rèn)為，丟失槍支不報罪主觀方面……就丟失槍支而言，通常為過失，也包括意外情況。就不及時報告而言，顯然是故意。就嚴(yán)重后果而言，一般為過失，但不排除間接故意的可能性；但對嚴(yán)重后果無過失時，也排斥本罪的成立，故可認(rèn)為，“造成嚴(yán)重后果”是一種處罰條件，因而不需要對之有故意與過失，不及時報告是本罪的核心行為，故該罪為故意犯罪。（注：法律出版社，1997年版，第581頁。）這種觀點對理解犯罪的故意與過失提出了獨(dú)到的見解，但它把“造成嚴(yán)重后果”作為一種處罰條件，似乎沒有充足的理由。侯國云、白岫云著的《新刑法疑難問題解析與適用》對這一問題進(jìn)行了較深刻的探討。他們認(rèn)為，認(rèn)定一個條文的罪過性質(zhì)，首先要分析該條文規(guī)定的犯罪是行為犯、危險犯還是結(jié)果犯。當(dāng)某個條文規(guī)定的結(jié)果犯時，可分析這個結(jié)果與行為人的主觀愿望是否矛盾，如果矛盾就為過失，如果一致就是故意。（注：中國檢察出版社，1998年版，第303頁到第305頁。）根據(jù)作者的觀點，非法使用竊聽、竊照專用器材罪的主觀方面可以是故意，也可以是過失，筆者認(rèn)為，該觀點以確定某罪是行為犯、危險犯還是結(jié)果犯為前提條件來分析該罪的罪過性質(zhì)，也有較大困難，因為在刑法學(xué)界關(guān)于行為犯、危險犯和結(jié)果犯的劃分本身就存在很大爭議（注：多數(shù)學(xué)者是從犯罪即遂形態(tài)的角度來理解行為犯、危險犯和結(jié)果犯的。參見武漢大學(xué)博士論文-鮮鐵可：《危險犯研究》、《新刑法中的危險犯》，中國檢察出版社，1997年版；史衛(wèi)忠：《行為犯研究》。）。但是這種觀點注意到把行為人的主觀愿望與法定的犯罪結(jié)果進(jìn)行比較，這對于區(qū)分以上犯罪的罪過性質(zhì)是有啟發(fā)意義的。

二

我國刑法第14條規(guī)定“明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生，因而構(gòu)成犯罪的，是故意犯罪。”這一定義表明，犯罪的故意包括兩個因素：一是意識因素，即行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果；二是意志因素，即行為人希望或者放任自己行為的危害社會的結(jié)果的發(fā)生。正確理解這二者無疑是區(qū)分某罪是故意犯罪還是過失犯罪的根本標(biāo)準(zhǔn)。有關(guān)的爭議也正是圍繞此標(biāo)準(zhǔn)展開的。

首先，關(guān)于犯罪故意的認(rèn)識因素，即這里的“明知”的內(nèi)容和程度是什么？通常認(rèn)為，“明知”是指行為人對現(xiàn)有事實的認(rèn)識或者對未來事實的預(yù)見，也就是認(rèn)識或預(yù)見表明該種犯罪構(gòu)成的客觀特征的事實情況。主要包括說明危害行為特征的事實（如行為性質(zhì)、方式等），危害行為所指向的客體或?qū)ο蟮氖聦崳：π袨閷ζ渲赶虻目腕w或?qū)ο笤斐傻膿p害即危害社會的結(jié)果事實，以及行為與結(jié)果之間因果關(guān)系的事實。一般說來，故意犯罪的行為人對自己行為和行為所指向的客體和對象的明知是顯而易見的，學(xué)者們的理解也頗為一致。但對于危害行為作用于其指向的客體或?qū)ο笠鸬摹拔：ι鐣慕Y(jié)果”的理解則存在較大的爭議。通說的觀點認(rèn)為，故意所認(rèn)識的內(nèi)容應(yīng)以某罪構(gòu)成要件規(guī)定的事實為限，其核心內(nèi)容為行為的危害社會的結(jié)果，即犯罪結(jié)果。犯罪故意所認(rèn)識的結(jié)果又不是廣義的行為結(jié)果，而是犯罪構(gòu)成所要求特定的危害結(jié)果，這個結(jié)果既是具體的，又是抽象的。該種觀點為了說明行為犯的故意也包括行為人對行為結(jié)果有認(rèn)識，進(jìn)而提出應(yīng)該注意認(rèn)識結(jié)果與實際結(jié)果的區(qū)別。認(rèn)為“犯罪故意揭示的是行為人的一種心理態(tài)度，行為人對行為結(jié)果的認(rèn)識是其主觀心理活動。某些犯罪的結(jié)果雖然是無形的，或者是無須證實的，例如侮辱、誹謗行為等，但并不意味著行為人對其行為的結(jié)果沒有認(rèn)識?！J(rèn)識結(jié)果是主觀的表現(xiàn)形態(tài)，是先于實際結(jié)果產(chǎn)生的，實際結(jié)果是客觀的外化形態(tài)，是后于認(rèn)識結(jié)果產(chǎn)生的，不能將二者等同，”（注：高銘暄主編《刑法學(xué)原理》（第二卷），中國人民大學(xué)出版社，1993年版，第18頁到第24頁。）還有觀點認(rèn)為，對危害結(jié)果的明確認(rèn)識是犯罪故意最根本的明知內(nèi)容，但這并不排斥行為人對其行為的性質(zhì)、犯罪客體等客觀事實情況的認(rèn)識，這是由犯罪構(gòu)成要件是相互聯(lián)系的統(tǒng)一整體所決定的。這里的危害結(jié)果是廣義上的危害結(jié)果，包括具體或抽象的危害結(jié)果、有形或無形的危害結(jié)果以及已經(jīng)發(fā)生的或可能發(fā)生的危害結(jié)果，任何犯罪都有危害社會的結(jié)果，但并不是所有的犯罪都以危害結(jié)果作為犯罪構(gòu)成的要件。如果把明知的內(nèi)容理解為作為某種犯罪構(gòu)成要件的結(jié)果，勢必有許多犯罪不能確定“明知”的內(nèi)容，導(dǎo)致無法認(rèn)定罪過形式。（注：馬克昌主編《犯罪通論》，武漢大學(xué)出版，1995年修訂版，第306頁到308頁。）對以上觀點提出異議者認(rèn)為，將認(rèn)識的內(nèi)容局限于“危害社會的結(jié)果”，從而排除了行為犯成立犯罪故意的可能性；或者要求行為人具備并要求司法者查明行為人對于抽象的危害社會結(jié)果的認(rèn)識和態(tài)度；或者要求行為人具備并要求司法者查明行為人對構(gòu)成要件以外的某種具體危害結(jié)果的認(rèn)識和態(tài)度，這是違背罪刑法定原則的精神的。因而這種觀點主張以“構(gòu)成要件的事實”取代“危害社會的結(jié)果”（注：賈宇著《犯罪故意研究》，武漢大學(xué)1995年博士論文，第27頁。）

筆者認(rèn)為，我國刑法規(guī)定犯罪故意是對“危害社會的結(jié)果”的認(rèn)識是符合我國的立法實際的。但這里的“危害社會的結(jié)果”不是僅限于構(gòu)成要件的結(jié)果。構(gòu)成要件是立法者設(shè)定的成立犯罪的標(biāo)準(zhǔn)與模式，作為構(gòu)成要件的結(jié)果也是如此。要求行為人在實施犯罪時認(rèn)識到立法者的這種規(guī)定既不現(xiàn)實，也沒有必要。而且，從犯罪構(gòu)成來看，有些犯罪構(gòu)成還無須結(jié)果要件。這里的“危害社會的結(jié)果”應(yīng)當(dāng)作廣義的理解，不僅包括構(gòu)成要件的結(jié)果，還包括非構(gòu)成要件的結(jié)果。這與任何犯罪都是危害社會的行為的犯罪的本質(zhì)特征相一致。依筆者之見，“危害社會的結(jié)果”既可以是與行為人追求的目的一致的危害結(jié)果（如直接故意犯罪），也可以是與行為人的目的不一致的危害結(jié)果（如間接故意犯罪）；既可以是與成立犯罪既遂的結(jié)果一致的危害結(jié)果（如殺人罪），也可以是與作為犯罪的構(gòu)成要件的結(jié)果一致的危害結(jié)果（如挪用特定款物罪）；既可以是與日常生活中的危害社會的道德觀念一致的危害結(jié)果（如虐待罪），還可以是與法律特別禁止的危害社會的規(guī)定一致的危害結(jié)果（如逃避商檢罪）。另外，應(yīng)當(dāng)注意，這里的危害結(jié)果具有概然性，如行為人認(rèn)識到的危害結(jié)果可能是不具體的，但只要這種認(rèn)識與犯罪構(gòu)成的結(jié)果或?qū)嶋H發(fā)生的結(jié)果不矛盾也就具備了犯罪故意的認(rèn)識因素。這樣理解并不違背罪刑法定原則。因為行為人認(rèn)識危害社會的結(jié)果是故意犯罪主觀方面的內(nèi)容，查明這項內(nèi)容是確定某種犯罪是否是故意犯罪的必要環(huán)節(jié)，這不僅不違背罪刑法定原則，而且是罪刑法定的必然要求。

同時，犯罪故意的認(rèn)識因素是否包括對行為違法的認(rèn)識？通說觀點認(rèn)為，“行為人已預(yù)見到自己的行為將會產(chǎn)生某種危害社會的結(jié)果，或者說，行為人已認(rèn)識到自己的行為及其結(jié)果的社會危害性，這是任何故意犯罪所必須具備的認(rèn)識因素，也是犯罪故意區(qū)別于心理學(xué)上一般故意的根本標(biāo)志?！保ㄗⅲ厚R克昌、楊春洗等主編《刑法學(xué)全書》，上?？茖W(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，1993年版，第95頁。）我國刑法關(guān)于犯罪故意的定義已明確肯定了社會危害意識是故意的認(rèn)識核心。如同犯罪構(gòu)成的事實特征不可能脫離其社會危害性的本質(zhì)一樣，行為人對結(jié)果事實的認(rèn)識不可避免地要評價結(jié)果的性質(zhì)，這恰恰也是犯罪故意成立的關(guān)鍵。實際上，行為人對結(jié)果事實的認(rèn)識同時也是對結(jié)果性質(zhì)的評價。至于違法性意識則是社會危害性意識的法律表現(xiàn)形式。只要行為人具有社會危害意識，即使其沒有違法意識，也成立犯罪故意。但在某些特定條件下，即對于某些行政犯（法定犯）來說，違法意識又可以決定并證明社會危害意識的有無。這時，違法意識也只是認(rèn)定社會危害性的一種方式，是對社會危害意識的具體說明。（注：高銘暄主編《刑法學(xué)原理》（第二卷），中國人民大學(xué)出版社，1993年版，第33頁到第38頁。）“認(rèn)定犯罪故意，應(yīng)該從社會危害意識出發(fā)，不應(yīng)從違法意識出發(fā)，違法意識是社會危害意識的表現(xiàn)形式，不能把二者分割為兩個因素?！保ㄗⅲ厚T軍著：《刑事責(zé)任論》，法律出版社。）而對此持有異議的觀點認(rèn)為，要求犯罪故意包括對行為的社會危害性的認(rèn)識，混淆了立法者所揭示的犯罪本質(zhì)特征與行為人對其行為認(rèn)識的界限；而且社會危害性的判斷缺乏明確的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致認(rèn)定上的困難，這也使犯罪故意混同于一般的危害故意，從而影響故意犯罪的主觀基礎(chǔ)。因此，犯罪故意中的認(rèn)識，沒有必要確定為社會危害性認(rèn)識，只能是違法性認(rèn)識（注：賈宇著《犯罪故意研究》，武漢大學(xué)1995年博士論文，第20頁到第27頁。）。對此，我們基本贊同通說，但應(yīng)當(dāng)注意到，雖然多數(shù)故意犯罪的違法性派生于社會危害性，然而越來越多的犯罪的社會危害性要通過違法性來體現(xiàn)，非常明顯的是1997年刑法大量增加了這類犯罪。違反有關(guān)法律的規(guī)定成為判斷這類犯罪是否具有犯罪故意的認(rèn)識因素的重要內(nèi)容。反對者認(rèn)為社會危害性的判斷缺乏規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，甚至使犯罪故意混同于一般的危害故意。筆者認(rèn)為這種擔(dān)心是多余的，因為犯罪故意不是孤立于犯罪構(gòu)成而存在的，行為人認(rèn)識到什么樣的社會危害結(jié)果與行為的手段、方法、對象以及行為人的認(rèn)識能力等密切相關(guān)。有些行為的實施足以說明行為人具備犯罪故意的認(rèn)識因素，行為犯便是如此。有些危害行為的主體是特殊主體，與其職責(zé)密切相關(guān)，他們在實施危害行為時，都會認(rèn)識到危害社會的結(jié)果。

至于“明知”的程度，一般并無多大的爭議。即它是在肯定判斷-會發(fā)生危害社會的結(jié)果的基礎(chǔ)上，表現(xiàn)為一定會發(fā)生與可能會發(fā)生危害社會的結(jié)果兩種情形。而且，故意的認(rèn)識程度與客觀實際的發(fā)展過程可能不一致。故意的認(rèn)識程度應(yīng)以行為人的主觀認(rèn)識為準(zhǔn)，不受客觀實際的影響，更不能把主觀認(rèn)識與客觀實際混為一談。

其次，關(guān)于犯罪故意的意志因素問題。關(guān)于這一因素人們的爭論不大。

犯罪故意的意志因素，是指希望或者放任危害社會的結(jié)果發(fā)生，也就是行為人決定犯罪行為的方向、方式，控制犯罪行為的心理過程。所謂希望危害社會的結(jié)果發(fā)生是指行為人自覺選擇導(dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生的行為，它具有目的性、積極性和堅決性的特點。所謂放任危害社會的結(jié)果發(fā)生是指，危害社會的結(jié)果不是行為人所追求的目的，而是行為人為了追求其他目的，如果采取防止這種結(jié)果發(fā)生的行為，便難于達(dá)到自身的目的，因此對危害社會的結(jié)果持聽之任之或者豁出去的心理態(tài)度。行為人所放任的結(jié)果是與行為人追求的結(jié)果緊密地聯(lián)系在一起的，如果行為人不實施放任行為，就不會達(dá)到他所追求的目的。犯罪故意的認(rèn)識因素是構(gòu)成犯罪故意的前提條件，而犯罪故意的意志因素則是構(gòu)成犯罪故意的核心，它在犯罪行為實施過程中起著決定性的作用。根據(jù)意志因素的內(nèi)容不同，犯罪故意可以分為直接故意和間接故意兩種，前者是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并希望這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度；后者是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并有意放任，以至發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度?？梢?，直接故意不要求危害結(jié)果的實際發(fā)生，而間接故意則必須發(fā)生危害社會的結(jié)果。這也是由它們主觀惡性的不同所決定的。對直接故意而言，行為人追求的目的與危害社會的結(jié)果基本一致；但對于間接故意來說，行為人追求的目的不僅不同于危害社會的結(jié)果，而且其追求的目的還可以是正當(dāng)合法的，只是刑法注重的是行為人放任的危害社會的結(jié)果。可見，間接故意的構(gòu)成內(nèi)容中，只有放任的意志態(tài)度，缺乏自覺實施犯罪行為的意志努力，對于間接故意而言，即使行為人認(rèn)識并放任危害結(jié)果的發(fā)生，但危害結(jié)果沒有發(fā)生時，則并不構(gòu)成犯罪，也就是說間接故意犯罪不存在犯罪預(yù)備和犯罪未遂形態(tài)。這正是犯罪故意的意志因素所決定的。

三

根據(jù)以上犯罪故意基本含義，對個罪的罪過性質(zhì)的確定可以采取以下方法：

（1）以罪狀的規(guī)定為基準(zhǔn)。有的罪狀對危害行為的描述已經(jīng)表明該罪的罪過性質(zhì)。比如用“故事”、“過失”之類的詞就表明該罪主觀方面只能是過失。有的罪狀對危害行為的特征的描述十分詳細(xì)，通過分析危害行為的特征，能夠判斷行為人是否認(rèn)識到會發(fā)生危害社會的結(jié)果，行為人是不是希望或放任危害結(jié)果的發(fā)生。從而斷定該罪的罪過性質(zhì)。也有些罪狀的表述較為簡略，從罪狀本身難以認(rèn)定罪過性質(zhì)，這時應(yīng)分析立法精神并結(jié)合其它方法加以確定。

（2）從罪與非罪或此罪與他罪的角度進(jìn)行比較。對于那些在表面上看，既可以是故意又可以是過失地造成危害結(jié)果的犯罪，可就兩種罪過進(jìn)行假設(shè)和比較。如果假設(shè)為故意之后，發(fā)現(xiàn)該罪又構(gòu)成另一更嚴(yán)重的犯罪，則該罪不能有故意構(gòu)成。如果認(rèn)為該罪只能是過失犯罪，在假設(shè)為故意之后，若發(fā)現(xiàn)已構(gòu)成犯罪，則表明該罪還可能由故意構(gòu)成。

（3）關(guān)于過失犯罪是否應(yīng)標(biāo)明“過失”的問題。筆者認(rèn)為，我國刑法沒有對一些看似過失的犯罪用“過失”、“事故”加以限制，這不是立法的疏漏，反而是刑事立法和司法實踐的需要。那些法律條文明確規(guī)定出特定的構(gòu)成要件的結(jié)果的犯罪中就有一些這樣的犯罪。這是立法者有意擴(kuò)大犯罪主觀方面，強(qiáng)調(diào)對這類犯罪的預(yù)防和打擊的體現(xiàn)。可以說，這些犯罪的構(gòu)成關(guān)鍵在于犯罪結(jié)果的發(fā)生。至于行為人對犯罪結(jié)果所持的心理態(tài)度一般不是直接故意（否則構(gòu)成其它的犯罪），但具備間接故意或過失的心理有時是可以的。

下面對上述十種個罪的罪過性質(zhì)予以體分析：

第一，hi二罪的主觀罪過為過失，因為：

（1）刑法第332條規(guī)定的特定的構(gòu)成要件的結(jié)果是“引起檢疫傳染病傳播或者有傳播嚴(yán)重危險”，如果是明知這種危害結(jié)果，而故意引起的，就屬于嚴(yán)重危害公共安全的性質(zhì)，其行為符合第115條第1款或者第114條規(guī)定的以其它危險方法危害公共安全罪（此罪比h罪重）。故該罪的主觀罪過只能表現(xiàn)為過失。

（2）刑法第339條第2款規(guī)定有“造成重大環(huán)境污染事故”的構(gòu)成要件，“事故”二字表明本罪只能是過失犯罪。如果行為人明知會造成這種危害結(jié)果而為之，則構(gòu)成該條第1款規(guī)定的非法處置進(jìn)口的固體廢物罪。

第二，bcg三罪的主觀罪過為故意，因為：

（1）刑法169條規(guī)定的危害行為是“徇私舞弊，將國有資產(chǎn)低價折股或者低價出售”，行為人對這種行為會造成國有資產(chǎn)的損失的結(jié)果是顯然明知的，這一結(jié)果與“致使國家利益遭受重大損失”的特定犯罪構(gòu)成的結(jié)果并不矛盾，該罪罪狀的表述足以認(rèn)定該罪是故意犯罪。如果行為人是出于避免國有資產(chǎn)遭受更大損失的愿望，實施低價折股或低價出售行為而造成國家利益的損失的，雖然其主觀上存在過失，但此行為不屬于“徇私舞弊”，不構(gòu)成本罪。與此類似，b罪也要求行為人明知其徇私舞弊行為會造成國家利益遭到損失的危害結(jié)果，否則，如果行為人是過失造成國有公司、企業(yè)的破產(chǎn)或嚴(yán)重虧損，則應(yīng)以玩忽職守論處，而不構(gòu)成本罪，我們認(rèn)為，刑法條文中規(guī)定的“徇私舞弊”行為具有特定的法律含義，實施此行為總包含著故意的心理狀態(tài)，而不存在過失徇私舞弊。

（2）刑法第304條規(guī)定的犯罪主體是“郵政工作人員”，危害行為是“故意延誤投遞郵件”。作為郵政工作人員，對于延誤郵件投遞會造成他人利益的損失的結(jié)果是明知的，這一結(jié)果與該條規(guī)定的犯罪結(jié)果也是一致的。而且，該條中的“故意”一詞已明確地把犯罪過失排除在外。過失不能構(gòu)成本罪。

篇（10）

一、 國家刑事管轄權(quán)概述

（一）國家刑事管轄權(quán)

管轄權(quán)是國家的基本權(quán)利之一，一般認(rèn)為國際法中的國家管轄權(quán)是指國家通過立法、司法和行政手段對人或事物實行控制的權(quán)力。①《美國對外關(guān)系法重述》將國家管轄權(quán)分為三種：立法管轄權(quán)、司法管轄權(quán)和執(zhí)法管轄權(quán)。刑事管轄權(quán)是國家管轄權(quán)的重要內(nèi)容之一，是法院有權(quán)審理犯罪案件的法律根據(jù)。國家通過國內(nèi)的刑事立法確定自己的刑事管轄權(quán)，只要不違反公認(rèn)的國際法規(guī)則，國家所確立的刑事管轄權(quán)就能在本國所及的范圍內(nèi)有效實施，不受任何其他國家的干涉。與此同時國家刑事管轄權(quán)的行使不僅對于國內(nèi)刑事犯罪起到重要作用，對于懲治國際犯罪同樣具有重要意義。

（二）國家行使刑事管轄權(quán)的原則

1. 屬地原則

屬地原則又叫做領(lǐng)土原則，針對一國的刑事管轄權(quán)而言是指國家對在本國范圍內(nèi)實施的一切犯罪都有權(quán)行使管轄，無論犯罪者是否具有本國國籍，或者犯罪行為是否損害了本國國家或公民的利益。國家依照屬地原則行使刑事管轄權(quán)的依據(jù)是國家領(lǐng)土。屬地原則是國家行使立法管轄權(quán)的最一般基礎(chǔ)，最為直接有效，因此無論大陸法系還是普通法系的國家，無不把屬地原則作為行使刑事管轄權(quán)的最基本原則。

在犯罪過程涉及不同國家的前提下，屬地原則分為主觀屬地原則和客觀屬地原則。依據(jù)前者，國家可以對開始于本國領(lǐng)土，但完成于外國領(lǐng)土的犯罪案件行使管轄權(quán)；依據(jù)后者，國家可以對開始于外國領(lǐng)土，但完成于本國領(lǐng)土的犯罪案件行使管轄權(quán)。

2. 屬人原則

屬人原則亦稱國籍原則，就國家的刑事管轄權(quán)而言是指國家對一切具有本國國籍的人實施的犯罪都有權(quán)行使管轄，無論該犯罪行為發(fā)生在本國領(lǐng)土范圍以內(nèi)，還是領(lǐng)土范圍以外。屬人原則主要解決的是國家對本國人在外國所犯罪行的管轄問題。國家依照屬人原則行使刑事管轄權(quán)的依據(jù)是犯罪行為人的國籍，因此也稱主動屬人原則或被告人國籍原則。與主觀屬人原則對應(yīng)，被動屬人原則是指一國可以對在該國領(lǐng)土以外的個人實施的已經(jīng)或者將要對本國國民造成損害影響的犯罪行為主張管轄。②

3. 保護(hù)原則

保護(hù)原則，是指根據(jù)國際法國家對非本國國民在本國領(lǐng)土以外實施的，并被發(fā)達(dá)的法律制度承認(rèn)為犯罪的、破壞國家安全或危害政府職能完整性的有限犯罪行為行使管轄權(quán)。國家按照保護(hù)原則對發(fā)生在本國領(lǐng)土范圍以外的犯罪行使刑事管轄權(quán)的依據(jù)是對國家安全和利益進(jìn)行保護(hù)。

4. 普遍原則

普遍原則是國際法規(guī)定的一項專門適用于對國際犯罪行使管轄權(quán)的重要原則。這一原則是指根據(jù)國際法規(guī)定，對于某些特定的國際罪行，由于普遍的危害國際和平與安全以及全人類的利益，所以不論犯罪行為發(fā)生于何地或者罪犯的國籍如何，各國均有權(quán)對其行使管轄。

二、 國家域外管轄權(quán)的行使

（一）概述

根據(jù)被動屬人原則、保護(hù)原則和普遍管轄原則，在某些情況下國家可以對外國人在外國實施的犯罪行使管轄權(quán)，即本國刑法可以適用于外國人在本國領(lǐng)域外的犯罪。但是其適用需要具備一個基本的前提，即實施犯罪行為的外國人進(jìn)入本國管轄范圍之內(nèi)，通常是本國領(lǐng)土范圍以內(nèi)。一般來說外國人進(jìn)入本國領(lǐng)土范圍以內(nèi)有以下幾種情形：①犯罪人自愿進(jìn)入本國；②國家要求犯罪行為人所在地國將其引渡給本國；③國家在犯罪行為人所在地國合法地將其逮捕并押解回本國。

對于第一種情形，由于犯罪人知道自己進(jìn)入某一國后要受到審判和處罰，因此犯罪人自然會避免在該國領(lǐng)土出現(xiàn)。第二種情況下，國家固然可以向犯罪人所在地國提出引渡要求，但是首先，如果該人所在地國為其國籍國，依照“本國國民不引渡原則”，該國不會將其引渡給別國；其次，如果該人所在地國為犯罪地國，該國會根據(jù)屬地原則直接對犯罪行為人實施刑事管轄也不會將其引渡；最后，如果該人所在地國既不是其國籍國也不是犯罪地國，該國很可能將其引渡給國籍國或犯罪地國，而不是引渡給根據(jù)被動屬人原則、保護(hù)原則和普遍管轄原則而擁有管轄權(quán)的國家。第三種情形，國家在犯罪行為人所在地國合法地將其逮捕并押解回本國審判，一般只可能發(fā)生在戰(zhàn)勝國處置戰(zhàn)敗國戰(zhàn)爭罪犯的場合。

根據(jù)上述對各種情形的分析可以看出，雖然國際法允許各國依據(jù)保護(hù)原則、被動屬人原則和普遍管轄原則對外國人在外國或不屬于任何國家管轄地區(qū)實施的犯罪行使管轄權(quán)，但是事實上要使犯罪行為人在希望對其進(jìn)行管轄的國家領(lǐng)土內(nèi)出現(xiàn)并將其交由法院審判和處罰都是十分困難的，這樣各國刑法關(guān)于保護(hù)原則、被動屬人原則和普遍管轄原則的規(guī)定就失去了實際意義。為了改變這種情況，有些國家采取了另一種做法，即在犯罪行為人所在地國或不屬于任何國家管轄地區(qū)將犯罪行為人強(qiáng)行逮捕，并交付本國法院審判。

（二）相關(guān)案例

1. 尤尼斯案

本案是美國根據(jù)被動屬人原則對外國人行使刑事管轄權(quán)的著名案例。黎巴嫩公民尤尼斯和另外四個人于1985年6月11日在黎巴嫩貝魯特機(jī)場劫持了一架約旦民航客機(jī)。經(jīng)過一系列周折之后，他們釋放了飛機(jī)上的人質(zhì)，炸掉后飛機(jī)逃之夭夭。事后， 首先展開調(diào)查工作的是美國聯(lián)邦調(diào)查局，其初步認(rèn)定整個事件的指揮者是尤尼斯。1987年9月，F(xiàn)BI在地中海的國際水域逮捕尤尼斯，并將尤尼斯送至美國。隨后美國政府在地方法院對尤尼斯提出，指控他六項罪行。最后，陪審團(tuán)裁定尤尼斯前三項罪名成立。在訴訟過程中，尤尼斯對參與劫持飛機(jī)的行動供認(rèn)不諱，但是他認(rèn)為美國法院并沒有刑事管轄權(quán)，因為他不是美國人，劫機(jī)事實也不是在美國發(fā)生，并且依據(jù)相關(guān)國際法規(guī)定， 一國行使普遍管轄權(quán)的對象并不包括劫機(jī)行為。除此之外，他在國際水域被捕并送到美國這一行為本身合法性就有質(zhì)疑。美國法院在其判決中針對尤尼斯的抗辯指出，國際法雖然沒有明文規(guī)定，但是習(xí)慣法也沒有將劫機(jī)適用普遍管轄原則排除在外，國際法上的被動屬人主義和普遍主義，可以構(gòu)成美國對尤尼斯行使管轄權(quán)的依據(jù)，進(jìn)而對其進(jìn)行司法審判。③

2.艾希曼案

阿道夫·艾希曼是二戰(zhàn)期間希特勒政府的頭目。19世紀(jì)60年代，以色列相關(guān)情報機(jī)構(gòu)在得知艾希曼藏于阿根廷之后，便秘密將艾希曼在阿根廷綁架，并且空運(yùn)到以色列。事后雖然在聯(lián)合國安理會大會上阿根廷對以色列的行為予以譴責(zé)，但是其并沒有想自己處理此事，而是將艾希曼留給以色列。以色列總檢察長在耶路撒冷地方法院艾希曼，指控他犯有十五項罪行包括反猶太罪、戰(zhàn)爭罪等。1961年 4 月耶路撒冷地方法院正式開庭審理本案。在審判中艾希曼對以色列法院的管轄權(quán)提出了質(zhì)疑，其認(rèn)為以色列沒有權(quán)利對一個非本國人在外國所作的行為尤其是在以色列國成立之前的行為進(jìn)行司法審判，以色列頒布的所謂《懲治納粹法》是超越以色列法律的管轄權(quán)并違反國際法的。而以色列將其綁架從阿根廷運(yùn)回以色列進(jìn)行司法裁決，也是違法的。以色列法院無論從其國內(nèi)法還是國際法來看，對本案都沒有刑事管轄權(quán)。對于艾希曼的抗辯以色列法院認(rèn)為從國際法的角度看其頒布的國內(nèi)法與國際法懲治犯罪的精神一脈相承。而實行普遍管轄的國際犯罪中也包含艾希曼所犯的反人道罪，按照先前紐倫堡軍事法庭的司法原則，任何國家都有權(quán)對其進(jìn)行管轄，這也當(dāng)然包括以色列。同時以色列法院還認(rèn)為一個因違反一國法律而受審判的人，不能以逮捕方式不合法或把他送來審訊的方式不合適為理由反對對他的審判。逮捕被告的目的即屬正當(dāng)，手續(xù)雖有瑕疵，也不能因此取消法院對該案的管轄權(quán)。法院還認(rèn)為，如果一國的逮捕行動違反國際法，那也應(yīng)當(dāng)由相關(guān)國家在國際法層面上解決這個問題。法院最終將艾希曼判處死刑，其不服判決進(jìn)行上訴，但以色列最高法院駁回了他的上訴。④

（三）美國科爾-弗萊斯比原則

國際法是否允許一個國家為了根據(jù)保護(hù)原則、被動屬人原則或者普遍原則對發(fā)生在外國的犯罪行使刑事管轄權(quán)而進(jìn)入行為人所在地國或國籍國對該行為人實施綁架或者逮捕。答案明顯是否定的，因為國際法最基本的原則之一就是國家平等原則。1927年常設(shè)國際法院在“荷花號案”的判決中確認(rèn)：“國際法對國家所施加的首要和最重要的限制就是，在沒有一項相反規(guī)則的情況下，一國不能以任何形式在另一國領(lǐng)土上行使其權(quán)利?！辈灰匀魏畏绞角址竸e國領(lǐng)土和互相尊重國家是國家原則的基本要求。雖然國家在未經(jīng)外國政府同意的情況下派遣人員到外國領(lǐng)土上拘捕犯罪行為人不符合國際法，但是許多法學(xué)家和一些國家的司法實踐卻肯定了法院對以非法方式逮捕的犯罪嫌疑人行使管轄權(quán)的權(quán)利，認(rèn)為這并不構(gòu)成該國法院行使管轄權(quán)的障礙。

美國法院經(jīng)過長期的司法實踐通過其相關(guān)判例形成了“科爾-弗萊斯比原則”。該原則體現(xiàn)在1952年“弗萊斯比訴科林斯案”和1886年“科爾訴伊利諾斯州案”，它是指法院并不因為某人是以暴力綁架的方式被置于法院管轄方式的事實而損害法院審判個人犯罪的權(quán)力。1992年美國聯(lián)邦最高法院在“美國訴阿爾瓦雷茲-馬欽案”中進(jìn)一步明確暴力送至法庭行為和法院的審判管轄權(quán)的區(qū)別。雖然法院認(rèn)為綁架等暴力行為是違反國際法的，但此暴力行為僅涉及國家間的關(guān)系，是屬于一國行政職權(quán)的范圍，應(yīng)由總統(tǒng)處理。法院審判犯罪嫌疑人的權(quán)力，并不由先前犯罪嫌疑人送至法庭的方式而影響。該判決意見無疑與艾希曼案中以色列的做法一致：法院行使管轄權(quán)，政府出面道歉。

事實上，以上諸多案例都反映了國家在行使域外刑事管轄權(quán)時面臨的困境。一方面，根據(jù)保護(hù)原則、被動屬人原則和普遍管轄原則，國家有權(quán)對在本國領(lǐng)土以外發(fā)生的某些犯罪行使管轄；但另一方面，國家很難以合法的方式使位于外國的犯罪嫌疑人出席本國法庭受審。一方面，國家綁架位于外國的犯罪嫌疑人有利于實現(xiàn)其域外刑事管轄權(quán)；但另一方面這種綁架行為無疑構(gòu)成對外國領(lǐng)土的侵犯，違反國家平等原則。⑤筆者認(rèn)為，如果某一國家想要對處于別國領(lǐng)土范圍內(nèi)的犯罪嫌疑人進(jìn)行管制，就應(yīng)該考慮到其某種暴力行為會對別國造成不良影響。某些國際罪行本身確實是違反了國際法的相關(guān)規(guī)定，但這也不能作為一項借口而令某一國家以非法暴力手段進(jìn)行其刑事管轄權(quán)。不能因為犯罪嫌疑人行為的國際違法性，就忽視了暴力綁架行為同樣具有國際違法性，構(gòu)成了對別國的侵犯。犯罪嫌疑人的行為和國家的暴力綁架送審行為各有其違法性，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)其國際法責(zé)任。這也警示一國在打擊國際犯罪的同時應(yīng)當(dāng)注意打擊手段的合法性，不能以暴制暴。

因此，國家刑事管轄權(quán)的域外行使需要兩個或兩個以上具有獨(dú)立刑事司法權(quán)的國家或地區(qū)的相互協(xié)調(diào)與支持，即需要進(jìn)行國際合作。各國可以通過簽訂國際條約的方式對國際刑事合作的相關(guān)規(guī)則和具體方式加以規(guī)定。通過此方式確定的國際刑事合作可以有效地克服各國因政治、法律、經(jīng)濟(jì)以及文化方式不同所引起的各項合作障礙，使世界各國通過良好的方式能夠及時而充分地對國際罪行行使刑事管轄權(quán)，真正使國際罪行得到有力的打擊和懲罰。換言之，只有通過刑事司法協(xié)助與合作，域外刑事管轄權(quán)才能充分、合法地得以實現(xiàn)。（作者單位：中國政法大學(xué)國際法學(xué)院）

參考文獻(xiàn)

[1]俞世峰：《保護(hù)性管轄權(quán)的國際法問題研究》，華東政法大學(xué)博士論文。

[2]疏震婭：《論普遍管轄原則與國家的關(guān)系》，中國政法大學(xué)碩士論文。

[3]張?zhí)m圖：《國家刑事管轄權(quán)研究》，吉林大學(xué)博士論文。

[4]盛蓉：《索馬里海盜刑事管轄權(quán)問題研究》，西南政法大學(xué)碩士論文。

注解

①韓德培主編：《現(xiàn)代國際法》，武漢大學(xué)出版社1992年版，第112頁。

②Malcolm N.Shaw ，International Law，4th Edition， Cambridge University Press， p.467，（1997）.